坤元煤矿安全风险分级管控制度汇编(最新17项制度大全).doc

. . . .贵州万海隆矿业股份有限公司百里杜鹃金坡乡坤元煤矿安全风险分级管控制度汇编2019年度目 录第一章 安全风险分级管控工作例会制度1第二章 安全风险分级管控宣传教育培训制度2第三章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度4第四章 安全风险分级管控工作流程制度7第五章 安全风险分级管控年度辨识评估制度11第六章 安全风险分级管控专项辨识工作制度12第七章 重大安全风险管控工作方案制定制度14第八章 安全风险分级管控定期检查分析工作制度15第九章 安全风险分级管控制度16第十章 重大安全风险公告制度17第十一章 重大安全风险区域作业人数上限管理制度18第十二章 管理人员入井带班制度20第十三章 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度22第十四章 安全风险分级管控信息化管理制度24第十五章 安全风险辨识评估报告清单工作制度25第十六章 安全风险分级管控资料档案管理制度26第十七章 安全风险分级管控责任追究和奖惩制度27学习好帮手第一章 安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月安全办公会合并召开。二、参会人员为矿井正队级以上领导及要求参会的相关人员。三、工作例会内容：（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；（三）布置本月安全生产计划及工作重点，及时调整重大安全风险管控工作重心；（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上级部门有关的文件和指令。（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项落实及完成情况。第二章 安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措施等内容。（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。（三）风险管控宣传教育培训坚持 “干什么、学什么，缺什么，补什么” 的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展各项风险管控培训工作。（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。二、安全和业务技术培训管理（一）根据矿井安全培训计划，结合安全风险分级管控内容，采用“集中办班”、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，每旬组织一次安全风险培训，不断提高员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。（二）风险管控管理培训考核评估管理1、由安全科牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位相关的重大安全风险管控措施。2、安全科每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；上级行管部门及集团公司组织的学习按照要求派人参加学习。3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况。（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。4、员工风险预控管理培训效果评估（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口管理,各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。（2）风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。第三章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是指坤元煤矿为保障安全生产自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。二、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：（一）年度辨识重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。（二）专项辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时。3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工复产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后。三、定期监督检查矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。四、风险评估方法运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产建设系统工作任务进行了安全风险辨识及危险源分级分类。利用“矩阵法”从“人机环管”四个方面对危险源进行辨识。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，并分解落实到矿领导，管理部门、区队和从业人员等各个岗位。按照上述方法，墩阔坦镇煤矿安全风险预控管理形成了“危险源辨识与评估管控措施、岗位职责及行为规范培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。 五、危险源矩阵表风险矩陈中等风险（级） 重大风险（级）特重大风险（级）有效类别赋值后果人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元） 一般风险（级）61218243036A6多人死亡（3人或3人以上）500万以上51015202530B512人死亡100万500万之间4812162024C4多人受严重伤害10万100万369121518D31人受严重伤害1万10万低风险（级）24681012E 21人受伤害，需要急救或多人受轻微伤害20001万123456F 11人受轻微伤害 02000LKJIHG有效类别风险等级划分123456赋值 风险值风险等级备注不可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的可能性 30-36特重大风险级估计从不发生在开采期内部可能发生10年内可能发生1次5年内可能发生1次每年可能发生1年内发生10次或以上发生可能性的衡量 18-25重大风险级9-16中等风险级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化3-8一般风险级1-2低风险级第四章 安全风险分级管控工作流程制度(一)安全风险辨识1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信息。3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。（二）安全风险评估1.各专业组负责组织工程师和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定风险等级。2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由矿长组织制定、实施。4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色安全风险空间分布图。5.以下情形为重大安全风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。（3）涉及重大危险源的。（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10人以上的。（5）风险评估确定为重大风险的。（三）制定管控措施1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。（四）编制安全风险清单在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。（五）落实分级管控责任1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监管，相关副总工程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管，班组长管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3.风险管控层级可进行增加或合并。4.安全风险分级管控工作流程图学习好帮手第五章 安全风险分级管控年度辨识评估制度1、每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；2、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3、安全科牵头，相关科室配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；4、年度安全风险辨识评估报告内容包括辨识评估参与人员、时间、方法、标准、结论等，在结论中应包括本矿存在的主要危害及重大安全风险清单；5、管控措施是评估和控制风险的措施，包含技术措施、工作措施和管理措施，措施应能确保风险得到有效控制；6、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。7、年度安全风险辨识评估的结果在下一年度安全生产计划、灾害预防处理计划、应急救援预案中有体现；8、组织会议有记录、辨识过程原始记录等；9、辨识人员名单、辨识报告评审人员名单。第六章 安全风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部编制，各业务科室负责人审核认可：（一）专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、通风、运输、安全科等业务部门、队组进行；（二）重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关业务部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相关人员进行；（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由对口业务部门编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核通过：（一）专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进行；（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4、本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省煤矿发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识，辨识报告由安全科编制，矿长、分管领导及业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由矿长组织，分管领导牵头召集相关业务部门进行；（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；（三）补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。第七章 重大安全风险管控工作方案制定制度一、重大安全风险管控措施由矿长组织分管领导、相关业务部门负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则，对本部门排查的安全风险、评估分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安全监察处；二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险源、采取科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控。三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况，随时重新变更、分级，采取针对性管控措施。第八章 安全风险分级管控定期检查分析工作制度一、矿长每月工作例会前对上月安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评估结果，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。有关业务部室具体组织开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析结果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查分析报告，以书面形式上报安全科备案。三、调度室牵头完善我矿领导带班制度并严格执行，矿领导跟带班期间，要跟踪落实重大安全风险管控措施执行情况，发现问题及时督促整改并留有记录。调度室做好相关资料保管备查工作，安全监察处跟踪整改落实情况。第九章 安全风险分级管控制度一、按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。二、各科室要根据安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面制定措施，通过隔离风险源、采取技术手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。同时对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一明确管控层级（科室、队组、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第十章 重大安全风险公告制度一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。五、安全科负责做好日常监督检查。第十一章 重大安全风险区域作业人数上限管理制度一、根据煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法以及上级各项相关规定，结合矿井地质状况、生产规模、采掘工艺、瓦斯赋存情况、重大灾害因素分布情况和矿井辨识评估的重大安全风险等，划定重大安全风险区域，并对此区域内的作业人数上限及相关要求进行明确。二、重大安全风险区域范围及实施责任主体： （一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区域范围为工作面入口前后20米范围以内至工作面；（二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作业队组负责实施，区域范围为作业区域前后50米范围。（三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责任部门、队组负责实施，区域为标化划定区域范围。三、管控时间：（一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采结束。（二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停掘时止。（三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。（四）公共区域为日常管控。四、作业人数上限： （一）采煤工作面重大风险管控区域不超过25人；;（二）掘进工作面重大风险管控区域不超过15人；（三）公共区段重大风险管控区域不超过60人。五、管控措施：（一）重点管控区域由矿长直接监管，其他分管领导负责管控，各相关部门负责跟踪落实，责任队组、岗位负责具体实施。（二）安全科负责建立重大风险管控跟踪落实台帐，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人在区域边界进行公示。（三）调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险区域人数不能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风险区域划定范围外提前通过电话与调度室联系，征得调度室同意后方可进入，严禁私自进入重大全风险区域，否则严格进行责任追究。（四）生产技术部根据重大风险管控情况调整生产计划、掘进计划，并具体提出施工要求。（五）其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场落实情况及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要求。（七）严格执行矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。六、相关要求及说明：（一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室集中帮扶指导、矿内安全检查人员及发生异常情况抢险救灾人员、交接班期间人数不作为统计标准。（二）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于4m3。（三）施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控制作业人员上限的责任主体，严格按照规定合理组织人员，把单班作业人员数量控制在划定重大风险区域作业人员上限范围内，调度室负责监督、落实。第十二章 管理人员入井带班制度一、矿领导、科室带班制度1、坚持每班有一名矿领导入井带班，与职工同上同下。2、带班作业期间，要对现场进行细致检查，发现安全问题及时处理，一旦井下发生安全事故，带班下井矿领导负有安全管理责任。3、带班矿领导在现场发现问题或隐患，本班不能处理或落实的，应通知调度室安排处理，升井后及时填写信息，调度室做好记录。4、带班矿领导上井后要按规定填写信息表。5、带班矿领导下井前，应在信息站登记，安全科每月要对矿领导下井带班情况进行通报。6、带班矿领导必须深入矿井重点头面进行带班作业，凡是违反带班作业管理制度的，按公司及矿相关规定追究、处理。 二、区队带班制度为了转变干部作风，加强现场管理，狠反“三违”、“三松”现象，杜绝重大事故的发生，真正做到与工人同下同上，规定如下。1、签到时间：八点班6：307：30、四点班14：3015：30、零点班22：3023：30；迟签到一次处罚20元；必须本人签字，出现代签者，每人处罚20元/次；漏签者处罚50元/次。2、跟班人员必须按时到达作业地点，现场交接班。对不能严格在现场交接班及重大隐患未进行整改的，按矿有关规定处理。3、接班后（班中、交班后）及时汇报生产影响时间和不安全因素以及本班现场作业人数。4、区队跟班队长每班必须三汇报，即班初汇报计划安排及现场情况、班中汇报安全生产组织情况、班末汇报安全生产完成及交接班现场情况。5、各区队遇到有影响安全、生产的情况或特殊情况要随时向矿调度室汇报。6、凡影响安全生产半小时以上的事故必须立即向矿调度室汇报，不得隐瞒。否则，对跟班队长处罚200元。对影响时间超过2小时的事故，当班出班后，按矿有关规定由相关科室立即组织追查，要查清事故原因，落实责任人，拿出处理意见和防范措施，在次日早调度会上进行通报，并按间断生产进行经济处罚。7、对影响安全生产的事故隐瞒不报，造成严重后果的责任人，按事故类别由相关科室组织落实、追查、通报。三、管理人员下井次数要求各级管理人员要经常深入井下，查找隐患，狠反“三违”，堵塞安全漏洞，帮助区队解决生产中的难题，因此对各级管理人员井工要求如下：职 别下井次数职 别下井次数备 注矿 长5科室正职13下井次数达不到要求者，缺少一个井工罚款30元。总工程师8科室副职16安全副矿长11科室内业管理人员10机电副矿长11工程技术人员18生产副矿长12采掘区队正职25副总工程师14第十三章 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大安全风险（红色）（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大风险管控措施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。二、较大安全风险（橙色）（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在科室、队组具体管控。（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件三、一般安全风险（黄色）（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、班组等部门逐级落实措施、重点防控。（二）管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管，严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件四、低安全风险（蓝色）（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具体管控。（三）应用：安全技术措施等技术文件第十四章 安全风险分级管控信息化管理制度一、各科室指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息录入工作。二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工作，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问题及时提出整改意见和建议报安全监察处，由安全监察处积极与集团公司、厂家协调进一步整改完善。四、由安全科联络专业人员对系统操作进行专项培训。五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。第十五章 安全风险辨识评估报告清单工作制度1、年度安全风险辨识评估工作：每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；2、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；3、安全科牵头，相关科室配合及时编制年度安全风险