【毕业学位论文】（Word原稿）光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究-企业管理

学校编码： 10173 分类号 密级 学 号： 220080977 硕 士 学 位 论 文 光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究 o., 指导教师姓名： 教授 一级学科名称： 企业管理 二级学科名称： 企业管理 论文答辩时间： 2010年 12月 I 摘 要 进入到 21世纪以来，经济全球化和信息技术复杂性的趋势增强， 这使得 传统创新模式的局限性突显 ，改 革和寻找新的创新模式日益成为学术界和企业界关注的重点。针对传统 封闭式创新的弊端，更多的技术创新企业选择冲破自身的边界。在开放式创新的全新思维下，通过利用外部创新资源和渠道快速增强自身的创新能力，进而实现企业 的 技术创新目标。但 因 企业的创新环境、内外部资源禀赋等因素的影响，其在开放式创新 过程中所显现出的特点存在 着 很大的差异，这使得每一个企业的开放式创新过程都成为了一个“黑箱”。尤其是在具有中国特色的市场环境下，我国企业被赋予十分鲜明的发展背景，其成长过程更具特殊性。因此，本文采用案例研究方法对我国 企业开放式创新战略演进过程进行深入探索，意在揭开“黑箱”的秘密，即 从典型企业案例入手深度分析企业开放式创新战略演进的复杂过程，并在此基础上建立起合理的分析框架，进一步丰富和深化我国开放式创新的研究理论。 文章的整体脉络是沿着对光洋开放式创新战略演进的分析逐层展开的。首先，在文献研究的基础上，回顾了 中西方学者对开放式创新理论所取得的研究成果，对开放式创新的主要观点和发展趋势进行了总结和整理，并在此基础上对整个理论的发展贡献与尚需解决的问题进行了简要评述。然后，是对本文研究设计的说明，研究方法的科学性是案例研究成果可信性和有效性的保证，在研究设计部分， 作者 从研究方法、案例选择、数据收集以及整理三个方面解释了本 论文 的科学性，为后文的研究做必要的铺垫。接下来，是对本论文研究案例 的 系统介绍，通过对光洋创新能力 的 发展过程进 行梳理 ，明确公司开放式创新战略演进历程，这为 下文 的案例分析奠定了研究基础。之后，进入本文的 研究阶段，以光洋为研究对象，分析了光洋开放式创新战略的演进路径、 外部资源的利用及内部能力的建设，并从更深层面对其内部管理制度及企业家创新精神所发挥的作用进行了分析，形成了较为完整的研究框 架。最后，本文的结论部分，针对分析所得出的最终结论补充说明本文 的局限与未来研究方向。 关键词： 光洋 ， 开放式创新 ， 战略演进 I 1st of as of of at of to to to as in of a in s a on s to a of It of a of a of by of on of of of of to it is a of in is of In II of of it is a of s of it is of of s as of a it is of I 目 录 1 绪论 1 题的提出 1 题的意义 2 究的理论意义 2 究的现实意义 2 例选择的意义 3 究 思路 、 内容 及逻辑框架 3 究 思路 、 内容 3 究逻辑框架 4 究的创新之处 5 2 文献综述 7 放式创新的概念 7 放式创新的起源 7 放式创新的文献综述 8 外研究综述 8 内研究综述 11 献评述 14 3 研究设计 15 究方法 15 例选择 16 据收集及整理 17 据收集 17 据的整理分析 19 4 案例背景 21 业简介 21 长经历 22 5 案例分析 24 洋开放式创新战略的演进路径 24 进路径模型 24 洋的演进路径 28 般企业的演进路径 33 洋开放式创新战略演进过程中外部资源的利用 35 洋外部资源的分布 35 洋外部资源的选择 40 洋外部资源的获取 43 洋开放式创新战略演进过程中内部创新能力的建设 44 洋开放式创新战略演进过程的引申讨论 48 理制度的建立 49 险的控制 52 业家的创新精神 53 53 6 结论与启示 55 7 研究局限及未来研究方向 57 研究的局限 57 来的研究方向 57 参考文献 59 后 记 65 1 绪论 1 1 绪论 题的提出 按照 企业寻找新的竞争优势时，最重要的行动就是“创新”。对于技术要求相对不高的行业或工业部门来说，仅仅通过模仿竞争对手、拥有廉价劳动力和原材料以及公司的发展战略提高竞争力也许可行，但是对于强调可持续发展、不断追求经济发展的行业或工业部门是完全不可行的（ 990） 。普华永道 (国公司进行的研究结果表明 :掌握创新的公司比同类企业的发展 更为迅速 ,而且能够创造更多的利润。（陈劲，陈钰芬， 2006） 。不论从理论视角还是从实践视角，创新的重要性都是不容忽视的。 20世纪 80年代以前，国际上企业通用的创新模式是“封闭式创新（ ，即成功的创新需要企业将有助于创新的所有资源强有力地控制在企业内部。换言之，企业必须 掌握包括 发明、开发、销售、 市场化、 售后服务以及 资金支持 等创新所需的各项 资源 。然而，伴随着技术的迅猛发展、全球化市场竞争的加剧，一些因素的变化打破了封闭式创新的传统模式， 包括熟练员工的可获性和流动性越来越强 ，风险资本市场越来越成熟、被搁置的研究成果面临着更多的外部选择以及外部供应商研发和生产能力不断提高等等（ 003） 。这些腐蚀性的因素 使得企业仅仅依靠内部资源进行创新活动，已经难以适应快速发展的市场需求和日益激烈的企业竞争，取而代之的是，主张均衡协调内部和外部资源的“开放式创新 (正逐渐成为企业创新的主导模式。目前，诸如英特尔、施乐、宝洁、 同样地，我国企业也面临着市场环境这一变化所带来的 冲击。经过了三十 迈克尔 波特：竞争优势，华夏出版社， 2005： 43766 陈劲，陈钰芬：开放式创新体系与企业技术创新资源配置，科研管理， 2006 H. 2003, H.,2003,of J . 44 (3) :35 - 41. 光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究 2 年经济改革的中国在走向成熟的同时也走向一个新的转折点。特别是技术创新型企业，伴随着技术的迅猛发展，由于自身的创新能力不足、人力资源短缺、资金支持不够以及日益激烈的国际竞争压力，我国企业越来越需要摆脱封闭式创新思维所带来的束缚，将内部和外部资源视为同等重要地加以充分利用，以一种全新的开放式创新 思维 去迎接国际竞争的挑战。 那么，探讨企业开放式创新就必须思考以下问题： 企业在自身的发展成长中是 通过什么样的途径 实现开放式创新战略演进的？在这一战略形成过程中，企业的能力积累以及外部资源的利用又是如何 实现的？ 题的意义 究的理论意义 要想研究企业开放式创新，从宏观视角入手虽然也能够得出一些有益的结论，但这种结论很难使企业从自身出发深入思考，甚至会得出一些流于形式且毫无价值的结论。企业从最初创新行为的点滴积累到最终开放式创新战略的成功建立是一个复杂的过程。企业创新的过程一向被视为“黑箱”（ 994） 。由于企业创新环境的不同、内外部资源禀赋不同，其成长过程中所显现出的特点也存在很大的差异，这使得每一个企业的开放式创新过程都成为了一个“黑箱”，任何通过企业外部角 度进行的宏观研究都无法真正探讨出“黑箱”内的真正内容。尤其是在具有中国特色的市场环境下，我国企业被赋予十分鲜明的发展背景，其成长过程更具特殊性。因此，本文采用案例研究方法对我国企业开放式创新战略演进过程进行深入探索，意在揭开“黑箱”的秘密， 即 从典型企业案例入手深度分析企业开放式创新战略演进的复杂过程，并在此基础上建立起合理的分析框架，进一步丰富和深化我国开放式创新的研究理论。 究的现实意义 技术创新企业是提高我国综合实力的重要载体， 要求企业及时应对世界领 N., 1994, 1 绪论 3 先技术的发展和国际市场的竞争。尤其是在面 对发达国家凭借技术优势对我国实施技术封锁和市场抢占时，我们必须积极探索适合我国企业创新的成功途径，以提高我技术创新的国际竞争力。本论文的实用价值就在于采用案例研究方法挖掘典型企业开放式创新的最佳实践及发展模式，并得出一些值得其它企业参考和借鉴的结论。这对于我国 企业在快速发展的市场环境中合理利用外部资源、提高技术创新能力都 具有一定得启发意义。 例选择的意义 需要强调的是，要想真正体现出开放式创新案例研究的理论意义和实用价值，选择的案例企业就要具有独特的研究价值。只有选择了适合用于观察和研究开放式 创新的企业，才能深入剖析企业开放式创新中各种事件出现的频率和范围并追述相互关联的各种事件之间的联系。大连光洋科技工程有限公司（以下简称为光洋）正是这样一家十分具有典型性和极端情形的 开放式创新企业。企业本身的经营规模虽小，但却兼具开放式创新战略 性企业 的各方面特点。 究 思路 、 内容 及逻辑框架 究 思路 、 内容 本文以 光洋 为例发现中国企业开放式创新战略演进的过程特征，并在此研究基础上提出更具指导意义的结论和启示，同时构建一个基于企业开放式创新战略动态过程的整合框架。从中挖掘出 的 关于开放式创新的最 佳实践和先进发展模式对于广纳外部创新资源的其他企业来说 更具有积极地启发意义。 根据这一思路。 本文 首先回顾了中西方学者对开放式创新理论所取得的研究成果，对开放式创新的主要观点和发展趋势进行了 梳理 ，并 简要评述了整个理论的发展贡献与尚需解决的问题 。然后，从研究方法、案例选择、数据收集以及整理三个方面解释本文 的科学性。 接下来， 通过对光洋创新能力的发展过程进行梳理 ，明确公司开放式创新战略演进历程。 之后， 详尽 分析了光洋开放式创新战略的演进路径、 外部资源的利用及内部能力的建设，并从更深层面对其内部管理制度及企业家创新精神 所发挥的作用进行了分析，形成了较为完整的研究框架。最后，针对分析 所得出的 结论补充说明本文的局限与未来研究方光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究 4 向。 究逻辑框架 本文共分为七部分，各章的内容安排如下： 第一章：绪论。介绍了本文的研究问题、案例企业、选题的理论意义和现实意义。在此基础上介绍本文的研究内容、思路、逻辑框架以及创新之处 。本章 是本文研究的 逻辑起点。 第二章：文献综述。本章将国内外学者有关开放式创新起源、概念、主要观点以及未来研究方向的重要研究成果进行了梳理和总结 ， 进而确定我们研究的理论基础和出发点，同时也能说明本研究对开 放式创新理论的贡献 。 第三章：研究设计。本章主要对本文所采用的研究方法以及选择的案例研究对 象进行阐述，并在此基础上叙述 了有关案例研究数据的收集和整理情况。本章充分说明了本文的研究是建立在科学统计和合理分析基础之上 的。 第四章：案例背景。本章主要介绍了光洋发展的 企业 背景，并简要回顾了公司 17年的发展历程，这为本文接下来 的案例 分析做 出 了 基本的 背景铺垫。 第五章：案例分析。本章是本文的研究重点 ，将从实现路径、外部资源利用、内部能力建设和引申讨论四个方面对光洋科技的开放式创新战略演进过程进行全面剖析，并从中整合出一 个合理的分析框架。 第六章：结论 与启示。 本章作为本文的总结性章节，着重根据第五章的研究 结果对本文的研究结论和启示进行总结。 第七章：研究局限及未来研究方向。为了完善论文的研究内容，本章对研究的局限以及未来的研究方向进行总结，以进一步明确本文的研究价值。本文研究的逻辑框架 见 图 1 1 绪论 5 图 1逻辑框架图 究的创新之处 （ 1） 揭秘 企业开放式创新 战略演进过程的“黑箱”。 与大多数仅停留在宏观层面的分析不同，本文运用案例研究 方法对开放 式创新战略的动态演进过程进行剖析，这种在微观视角下的案例研究能够更直观地拓展研究的深度。 从企业实践角度来看，受内部创新资源限制的企业急需开拓与外部资源的沟通渠道来实现自身内部能力的积累，本文的研究恰以分析成功案例为契机，通过揭秘绪论 文献综述 研究设计 案例背景 结论与启示 研究局限及未来研究方向 引申讨论 实现路径 外部资源利用 内部能力建设 案例分析：光洋开放式创新战略演进 框架整合 光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究 6 光洋开放式创新战略演进的动态过程，为其他企业提供更具实践和指导意义的启示和建议。 （ 2）构建了企业开放式创新模式研究的完整框架。 中国学者针对企业个体的开放式创新研究 并不是很多， 针对 战略性高技术企业 的 就 更 少之又少了。 本文 通过 分析光洋案例构建企业开放式创新研究的完整框架，希望 为我国开放式创新理论的研究作出一定的贡献。2 文献综述 7 2 文献综述 放式创新的概念 哈佛商学院技术管理中心主任亨利 了十余年的时间对包括 特尔、朗讯、施乐在内的国际企业进行研究，并在其专著 开放式创新：从技术中获利的新策略（ 2003）一书中首次提出了开放式创新的概念。他认为由于影响企业产生新想法并将其商业化的因素发生了根本性的变化，内部研发已经不再是有价值的战略资源。由于受到 熟练员工的可获性和流动性越来越强，风险资本市场越来越成熟等因素的影响， 将所有创新资源强 有力地掌控在企业内部的封闭式创新模式被彻底打破（ 003）。一种全新的开放式创新模式越来越受到企业的关注，新模式强调在创新的过程中有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得 ,其商业化路径可以从公司内部进行 ,也可以从公司外部进行（ 2006）。在开放式创新的过程中，企业视外部的资源和新技术与内部的资源和新技术同等重要，随时可以被企业所用（ 2003）。 此外， 2003）提出开放式创新概念后还详细阐述了商业模式、风险 投资、知识产权等问题对开放式创新的影响。虽然对开放式创新体系的研究还没有形成一个完整的理论框架，却很快获得了研究者和实践者的兴趣，此后关于开放式创新的特刊、专门会议和文献越来越多（ 2009） 。如今，开放式创新理论有比切斯布洛提出时更为广泛的应用（ 2006） 。 放式创新的起源 早期的开放式创新主要集中在开源软件（ 发，大多数的文献都是基于技术转让和分拆等问题进行研究，之后转变为更加普遍的开放式创新 实践。 2009, “ of , 12 3. D., 2006, a to in R & D 36 3, 307光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究 8 2003） 指出信息提供者愿意无偿参与到 设计中的动机是：软件用户对于软件性能提升的需要，信息提供者乐于该项活动，并通过对开源软件做出高质量的共享而获得荣誉。 2003） 以苹果、 太阳公司为例分析了半开放平台战略的成功。 2006） 以嵌入式 为不同的企业开放行为也截然不同， 企业可以通过在分享和保护之间求取平衡从开放式创新中获利。 2005）认为开放源代码活动是创新的巨大推动力， 的创新能力，智力资源的自然配置打破了只有富裕企业和富裕国家才能开展创新的垄断局面。直到最近还有学者指出 2009） 。 放式创新的文献综述 外研究综述 （ 1） 主要观点 1912）在著名的经济发展理论中最先提出了创新的概念，极大地推动了创新理论的发展，并在之后的著作（ 1942）中又强调公司及其 R&D 活动在创新过程中所发挥的作用越来越显著 。自此管理学术界开启了创新理论研究的大门。经过近一个世纪的探索后，创新已经被公认为公司繁荣、发展和保持高盈利能力的主要驱动因素（ 1988; 1997） 。此时创新理论的研究重心主要集中在“如何进行创新”和“如何对创新过程进行管理”的问题上 . L.&E. C., 2003, 32: 923 J., 2003, is 2（ 7） , 12591285. 2006, in he of 5, 953969. 2009, Is up to R&D 9, 4. 1988,of 66 1, 45 1997, 2 文献综述 9 一。 2009） 对 2003年至 2007年期间有关开放式创新的文献进行了系统地梳理，并总结出七大研究主题：开放式创新概念、商业模 式、组织设计和边界、领导和文化、工具和技术、知识产权、专利和独占、行业动态和生产。本文参考了此划分方法并根据分析的需要进行了相应的补充，对 2003年至 2009年期间有关开放式创新的主要观点进行了整理： 创新模式的研究 面对逐渐增强的国际竞争和全球化，利用全球资源进行 有效配置互补创新资产成为关键的能力，朱朝晖和陈劲（ 2005） 从中国视角分析了中国企业在国际创新环境下的创新模式，并得出结论：技术监控、技术吸收和学习是中国企业创新国际化的主要方式。 此外， 王飞绒和陈劲（ 2005） 从组织形式、对创新的影响和创新 过程三个方面论述了开放式创新的新模式 开源社群；2007) ,则强调共同发展的合作伙伴对于开放式创新模式至关重要，在这种模式下，企业可以降低研发费用，了解自身的研发能力，统一双方的商业模式，而且在目标明确的条件下增加创新成果并能开发新市场。 组织设计和边界、网络关系以及文化等因素。 与之前有关组织设计和边界的探索方式不同， 006) 从垂直结构的角度，即从最终市场和中间市场开放度的角度来界定企业的范围，强调企业沿 着整个价值链对市场进行部分开放，当开放度不断增加时，企业资源的使用效率会更高，市场需求和企业能力也会更加匹配，此外他们认为企业可以通过改变组织边界来改变自身的业务、转变战略、提高产品能力和创新潜力、完善资源配置过程。 2007） 分析了诺基亚的外部关 009,of hu 2005, , , 005, a H. K, 2007, 50 1, 55 S. 2006, of or to of 17 2,249 K. G. 2007, as a to of in 24 6,510光洋科技工程有限公司开放式创新战略演进的案例研究 10 系，认为探索性合作协议虽然关系不再那么牢固，但是这种松散的关系意味着一种更加有机的工作方式。 2006） 指出开放式创新的网络关系既包括深厚的关系和广泛的关系，又包括正式的关系和非正式的关系。 2007） 论述了开放式创新社区中的领导问题，认为开放式创新的领导者首先必须能做出很大的技术贡献，并且可以把各参与者联系起来。 （ 2006） 指出不仅技术体系需要改变，外部创新的程度越大，内部的体系、流程、价值观和文化越需要转变。 风险角度的研究 相对于封闭式创新来说，开放式创新的风险是难以估量的，这主要包括交易成本、知识产权保护以及管理上的挑战 （ 2009） 。2003）以 司为例指出开放式创新会 使知识快速扩散，这很有可能导致企业因失去对知识的所有权而蒙受巨大损失。 2006） 提出企业运用开放式创新时面临的三个挑战 :寻找开发内部创新的新途径；实行外部创新与内部发展的融合以及激励胜出几率很小的科研人员为外部创新提供持续的支持。 开放式创新动因研究。 2003）提到了使开放式创新涌现的破坏性因素，包括熟练员工的可获性和流动性越来越强，风险资本市场越来越成熟、被搁置的研究成果面临着更多的外部选择以及外部供应商研发和生产能力不断提高等等，这些因素均可 以看成是开放式创新的动因。 2007） 通过对不同行业的 144个案例进行