2017年辽宁省期货从业《期货法律法规》资料：公司治理考试题

2017 年年辽辽宁省期宁省期货货从从业业 期期货货法律法法律法规规 资资料 公司治理料 公司治理 考考试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 按投资领域划分 期货市场的机构投资者可分为 A 共同基金 B 对冲基金 C 股票基金 D 商品基金 2 香港恒生指数成分股是由香港上市的具有代表性的家公司的股票构成 A 25 B 33 C 100 D 200 3 如果投资者以 990 000 美元的发行价格购买了面值为 1 000 000 美元的 13 周 的美国国债 则该国债的年贴现率为 A 3 B 8 06 C 4 04 D 4 4 某纺织厂 3 个月后将向美国进口棉花磅 当前棉花价格为 72 美分 磅 为防 止价格上涨 该厂买入 5 手棉花期货避险 成交价格 78 5 美分 磅 3 个月后 棉花交货价格为 70 美分 磅 期货平仓价格为 75 2 美分 磅 棉花实际进口成本 为 美分 磅 A 73 3 B 75 3 C 71 9 D 74 6 5 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名 通过 A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 股东大会 6 商品基金的组织结构包括 A 商品交易顾问 B 商品基金经理 C 交易经理 D 托管人 7 期货市场的两个基本功能包括 A 规避风险 B 获得商品 C 资源配置 D 价格发现 8 在芝加哥商业交易所中 1 张欧元期货合约的交易单位是 A 欧元 B 欧元 C 美元 D 美元 9 A B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所 关于合并前 A B 的债权债 务 下列说法正确的是 A 自动消灭 B 由 C 期货交易所继承 C 根据 AB 商定的方案处理 D 由人民法院根据公平原则确定偿还方案 10 在对股指期货投资者的基本情况评估中 学历评估分值上限为 分 A 5 B 7 C 10 D 15 11 下列选项中 是期货合约的标准化条款 A 交割等级 B 期货价格 C 最后交易日 D 报价单位 12 在期货交易中 每次报价的最小变动数值应当是其合约规定的最小变动价 位的 A 整数倍 B 2 倍 C 3 倍 D 10 倍 13 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易 应当遵循 的原则 A 套期保值 B 投机 C 套利 D 保险 14 套利策略是由三种相同标的物 相同到期基础 不同执行价格的期权合约 组成 A 垂直 B 水平 C 蝶式 D 跨式 15 下列情形中 人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有 A 某黄金期货合约持仓总量变化比率下降 10 某会员该合约持仓总量变动 比率上升 30 B 某黄金期货合约持仓总量变化比率上升 30 某会员该合约持仓总量变动 比率下降 10 C 某大豆期货合约持仓总量变化比率上升 5 某会员该合约持仓总量变动比 率上升 30 D 某大豆期货合约持仓总量变化比率下降 5 某会员该合约持仓总量变动比 率下降 30 16 确定商品期货合约交易单位的大小 主要应当考虑 A 合约标的物的市场规模 B 交易者的资金规模 C 期货交易所大小 D 该商品现货交易习惯 17 S P500 指数期货合约的交易单位是每指数点 250 美元 某投机者 3 月 20 日在 1250 00 点位买入 3 张 6 月份到期的指数期货合约 并于 3 月 25 日 在 1275 00 点将手中的合约平仓 在不考虑其他因素影响的情况下 他的净收 益是 A 2250 美元 B 6250 美元 C 18750 美元 D 22500 美元 18 申请设立期货公司持有 5 以上股权的股东 净资产不低于实收资本的 A 50 B 30 C 60 D 20 19 看跌期权的买方拥有向期权卖方一定数量标的物的权利 A 买入 B 卖出 C 买入或卖出 D 买入和卖出 20 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后 应当 A 报中国证监会备案 B 报中国期货业协会备案 C 报中国证监会批准 D 报中国期货业协会批准 21 期货交易所违背受托义务 擅自运用客户资金 情节严重的 对单位判处 罚金 并对其直接负责的主管人员 处 A 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 B 3 年以下有期徒刑或者拘役 并处 5 万元以上 20 万元以下罚金 C 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 D 3 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 22 以下操作中属于跨市套利的是 A 买入 1 手 LME 3 月份铜期货合约 同时卖出 1 手 3 月份上海期货交易所铜 期货合约 B 买入 5 手 CBOT 3 月份大豆期货合约 同时卖出 5 手大连商品交易所 5 月份 大豆期货合约 C 卖出 1 手 lME 3 月份铜期货合约 同时卖出 1 手 CBOT5 月份大豆期货合约 D 卖出 3 手 3 月份上海期货交易所铜期货合约 同时买入 1 手 4 月份大连商 品交易所大豆期货合约 23 下列机构中 属于期货自律机构的有 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货公司 24 期货公司单个股东的持股比例增加到 以上 或者有关联关系的股东合计 持股比例增加到 以上的 应当经中国证监会批准 A 3 3 B 3 5 C 5 3 D 5 5 25 的所有品种均采用集中交割的方式 A 大连商品交易所 B 郑州商品交易所 C 上海期货交易所 D 中国金融期货交易所 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效 该机构按客户的交易指令入市交易的 A 收取的佣金应返还给客户 B 收取的佣金不必返还客户 C 交易结果由该经营机构承担 D 交易结果由客户承担 2 证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应提供的服务包括 A 协助办理开户手续 B 提供期货行情信息 C 提供交易设施 D 代理客户进行期货结算 3 期货公司可以采取以下 形式报送风险监管报表 A 月度风险监管报表 B 年度风险监管报表 C 按周报送风险监管报表 D 按日报送风险监管报表 4 期货从业人员的下列行为中 体现其严格自律 洁身自好的有 A 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时 为其保守秘密 B 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时 及时向有关 部门反映或举报 C 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉 D 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时 应当及时向所在期货经营机 构报告 5 在市场中的期货合约持仓方向很少改变 持仓时间较长 A 套期保值者 B 投机者 C 套利者 D 期货公司 6 期货投机与套期保值的区别在于 A 期货投机交易只在期货市场操作 套期保值交易在现货和期货两个市场同 时操作 B 期货投机交易以获取较大利润为目的 套期保值交易以利用期货市场规避 现货市场风险为目的 C 期货投机交易以获得价差收益为目的 套期保值交易以达到期货与现货市 场的盈利与亏损基本平衡为目的 D 期货投机交易是价格波动风险的承担者 套期保值交易是价格风险的转移 者 7 以下属于经济作物类期货的有 A 原糖期货和可可期货 B 咖啡期货 C 原油期货 D 棉花期货 8 目前 芝加哥商业交易所交易的外汇期货交易品种包括 A 英镑期货 B 人民币期货 C 日元期货 D 欧元期货 9 下列 期货品种采用的是集中交割方式 A 阴极铜 B 优质强筋小麦 C PTA D 玉米 10 理论上 在反向市场牛市套利中 如果价差缩小 交易者 A 获利 B 亏损 C 保本 D 以上都有可能 11 下列关于对冲基金的说法 正确的有 A 又称避险基金 是指 风险对冲过的基金 B 可以通过做多 做空以及进行杠杆交易等方式 投资于包括衍生工具 外 币和外币证券在内的资产品种 C 一般都是高风险的 没有低风险对冲基金 D 经常运用对冲的办法去抵消市场风险 锁定套利机会 12 影响商品价格的因素按照其对市场价格的影响幅度 时间长短 可以分为 A 由弱到强持续性显著因素 B 由强到弱持续性显著因素 C 非持续性显著因素 D 非显著性因素 13 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列 行为 A 收付 存取或者划转期货保证金 B 代理客户从事期货交易 C 利用传播媒介或者通过其他方式提供 传播虚假或者误导客户的信息 D 中国证监会禁止的其他行为 14 根据 期货公司管理办法 期货公司应当在其营业场所备置 供客户 查阅 A 相关从业人员资格证明 B 期货交易所业务规则 C 公司期货经纪业务流程 D 期货交易相关法规 15 期货市场风险管理的必要性主要包括 A 期货市场充分发挥功能的前提和基础 B 减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C 适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D 保护投资者利益免受损失的需求 16 期货公司申请金融期货结算业务资格 应当向中国证监会提交 A 从业人员情况表 B 高级管理人员情况表 C 从业人员资格证书 D 主要部门负责人情况表 17 利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约 其卖空的原 因是保值者估计 A 债券或债权价值上升 B 债券或债权价值下跌 C 市场利率上升 D 市场利率下跌 18 某期货公司的期末财务报表显示 流动资产为 7000 万元 流动负债为 6500 万元 根据 期货公司风险监管指标管理试行办法 中国证监会派出机 构应当对该公司采取以下监管措施 A 对公司高级管理人员进行监管谈话 B 责令公司限期整改 C 限制或暂停公司部分期货业务 D 无需采取监管措施 19 期权的内涵价值是由期权合约的执行价格与标的物的市场价格的关系决定 的 下列说法正确的有 A 看涨期权的内涵价值 标的物的市场价格 执行价格 B 看跌期权的内涵价值 标的物的市场价格 执行价格 C 看涨期权的内涵价值 执行价格 标的物的市场价格 D 看跌期权的内涵价值 执行价格 标的物的市场价格 20 下列有关基差的叙述 正确的是 A 属于相对价格变动 B 存在随到期而收敛的现象 C 基差风险通常低于现货 或期货 价格风险 D 基差之强弱与市场走势有绝对相关 21 下列周期中 持续时间在一年以下的有 A 长期周期 B 季节性周期 C 基本周期 D 交易周期 22 下列属于利率期货的是 A 大额可转让存单期货 B 欧元期货 C 欧洲美元期货 D 长期国债期货 23 公民 法人受期货公司或者客户的委托 作为居间人为其提供订约时机会 或者订立期货经纪合同的中介服务的 期货公司或者客户应当按照约定向居间 人支付报酬 应当独立承