印章管理规定

公司印章管理规定公司印章管理规定 试行 试行 目目 录录 第一章第一章 总总 则则 第二章第二章 印章的刻制 启用印章的刻制 启用 第三章第三章 印章的保管印章的保管 第四章第四章 印章使用范围及程序印章使用范围及程序 第五章第五章 印章审批权限印章审批权限 第六章第六章 印章使用注意事项印章使用注意事项 第七章第七章 印章的封存和销毁印章的封存和销毁 第八章第八章 罚罚 则则 第九章第九章 附附 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为切实加强公司 以下简称公司 印章管理 确保印章的法定性 权威性 效用性和安全性 根据公司的实际 特制定本规定 第二条第二条 本规定所指印章是指公司行政章 董事会章 公司合同专用章 公司党支部章 公司工会委员会章 公司法定代表人名章 公司财务专用章 公司业务专用章 公司各职能部门章 营业部行政章 营业部非合同专用章 营业部财务专用章 营业部期货经纪合同专用章 营业部负责人名章 第三条第三条 本规定适用于公司及所属营业部涉及用印的事项 任何人不得强 令印章管理人员违反本规定的审批程序用印 第四条第四条 公司办公室是公司印章的主管部门 负责公司各级印章的刻制 使用 保管和处置 第二章第二章 印章的刻制 启用印章的刻制 启用 第五条第五条 公司行政章 合同章由公司办公室按核发的证照 有关批准文件 报经公司办公会审批同意后统一刻制 公司董事会章 党委会章 工会章分别由公司董事长党委书记 工会主席 批准后 由公司办公室按有关规定刻制 公司财务章 公司业务专用章 各部室章 营业部章由各部门向公司办公 室提交印章模式和申请书 报经公司办公会审批同意后 由公司办公室按规定 统一刻制 人名章由使用部门或使用人根据工作需要报分管领导并征得本人同意后 由公司办公室按规定统一刻制 银行预留印鉴由公司财务管理部按照财务管理 制度的相关规定刻制 启用和处置 第六条第六条 公司各类印章须公司办公室正式发放并附印模式样 办理印章刻 制 停用手续后 部分一级章还需向公安机关做刻制 停用印章的备案 第七条第七条 领取印章时 公司办公室应查验领取人身份 须严格履行登记 交接 签收等手续 确保安全 印章启用同时应按印章制发权限发布启用通知 并通知有关单位 第三章第三章 印章的保管印章的保管 第八条第八条 公司行政章 公司合同专用章 法定代表人名章 营业部行政章 由办公室指定专人负责保管 公司董事会章由董事会指定的专人负责保管 公 司党委专用章由党委指定专人负责保管 工会委员会章由工会委员会指定专人 负责保管 财务印鉴由财务管理部指定专人分开保管 严禁一人保管支付款项 所需的全部印章 严禁一人保管财务印章和财务空白凭证 公司业务专用章由 公司授权部门持有并指定专人负责保管 营业部非合同专用章 营业部期货经 纪合同专用章 营业部财务专用章由公司授权营业部持有和保管 原则上统一 授权于各营业部负责人指定专人保管 财务专用章由财务专员保管 营业部负 责人名章由营业部负责人或指定专人保管 第九条第九条 保管人员必须严格执行保管印章 使用印章的制度和纪律 保管 人员如有变动 应在变动前通知公司行政部门 办理印章交接手续 保管人员 因故临时请假 应由印章管理部门负责人指定临时保管人进行监印 并做好交 接记录 第十条第十条 所有印章应存放于安全并有保密措施的地点 非上班时间应存放 于保险柜内 第十一条第十一条 无特殊情况 严禁印章携带外出使用 第四章第四章 印章使用范围及程序印章使用范围及程序 第十二条第十二条 印章的使用范围 一 公司行政章 1 以公司名义向监管机构 党政机关 社会团体 事业单位报送或者送达 的文件资料 2 以公司名义签署的与公司经营有重大关系的文件资料 3 以公司名义对外发送联系工作的公函或者介绍信 4 其他应当以公司名义实施的事项 二 公司合同章 1 以公司名义对外签署的各类合同 协议 2 其他应当使用公司合同专用章的文件资料 三 公司董事会 公司党委章 公司工会章在公司董事会 党委会 工 会的职权范围内使用 四 公司各职能部门印章原则只能用于公司内部的工作协调 特殊情况 需要对外用印的 须经分管领导批准 其中报送上级主管部门或监管机构的 须报首席风险官审核 五 专用章 人名章在业务专用范围内或授权范围内使用 六 营业部章 1 营业部行政章对外使用限于对外签订合同及协议 诉讼案件的处理 对 外出具函件等必须以营业部名义使用公章的情形 2 营业部经纪业务合同专用章限于所属营业部与客户签署期货经纪合同及 合同附件使用 3 营业部非合同专用章加刻 对外协议及担保无效 字样 非合同专用章 对外使用限于对口业务部门具体业务的函告 对内使用限于公司及公司对口部 门 对外提供的日常报表 4 营业部财务专用章限于开具银行票据 收据 发票 银行对帐单等与银 行业务有关的活动中使用 第十三条第十三条 用印申请可以使用纸质流程 也可以使用 OA 工作流程 使用纸 质流程需填写 印章使用审批单 申请用印须按要求填好用印部门 用印人 用印时间 用印种类 用印份数 事由等空栏 按所用印章对应的流程审批后 使用 OA 流程的必须打印成纸质流程表 方能用印 遇急办事项且部门负责人因各种原因无法签署 印章使用登记本 时 应 由部门负责人将所办事项请示公司领导并经口头批准后 且事后补签 否则办 公室不予用印 第十四条第十四条 以公司名义对外出具的文件或以法定代表人名义签发的文件除 填写 印章使用审批单 外 须由法定代表人或其授权代表人签字后方能用印 第十五条第十五条 合同 协议书 证明 报告 授权委托书等对外出具的文件等 加盖印章后 印章管理者应留存原件 第五章第五章 印章审批权限印章审批权限 第十六条第十六条 用印事项按性质分为 日常事项和重要事项 由印章使用部门 负责人负责鉴定用印事项为日常事项还是重要事项 公司办公室负责人负责校 验用印性质是否得当 涉及日常程序性工作的文件如需加盖公司公章 为日常事项用印 以公司名义制发的文件 包括涉及全局性 重大工作事项的对外公函 决 议 简报 规章制度 会议纪要等 如需加盖公司公章 属于重要事项用印 第十七条第十七条 公司行政章用印审批程序 一 日常事项用印须经发起部门及公司办公室审核 由发起部门分管领 导审批 二 重要事项用印须经发起部门及公司办公室审核 相关部门会审 首 席风险官审核 由公司总裁审批 第十八条第十八条 公司合同专用章审批程序 须经发起部门审核 相关部门会审 合规审计部审核 首席风险官审核 由公司总裁审批 已形成制式的合同盖章程序可以简化 第十九条第十九条 对于提供了完整签批手续的事项请示报告单 合同用印还应提 供合同修订版或法律意见书 其用印审批流程由发起部门分管领导签署意见 办公室审批后用印 印章保管使用人应将事项请示报告单作为用印依据一并归 档 第二十条第二十条 营业部申请公司行政章 营业部行政章和合同章事项 经纪业 务部可作为发起部门代为申请办理 第二十一条第二十一条 财务专用章由公司财务负责人和分管领导签字同意后方可用 印 第二十二条第二十二条 结算专用章 交割专用章 期货经纪合同专用章等按相关规 定用于客户结算账单对账 客户交割事务 客户期货经纪合同签署 第二十三条第二十三条 部门印章由部门负责人和分管领导签字同意后方可用印 第二十四条第二十四条 营业部行政章用印程序 一 营业部日常事项用印程序 须经营业部负责人审核 分管领导审批 二 营业部签署合同及协议 诉讼案件的处理 对外出具函件等重要事 项用印程序 须经营业部负责人审核 公司办公室审核 相关部门会审 合规 审计部 首席风险官审核 由分管领导及相关分管领导会签 三 营业部公章用印申请可使用 OA 工作流程中 营业部业务申请 流程 也可以使用纸质流程 纸质用印流程可由经纪业务部代为申请办理 用印请示 内容中应详细填写使用印章的营业部名称 用印人 用印时间 印章种类 用 印资料名称 用印事由和用印份数 四 使用 OA 工作流程批准的用印申请 由相关经办人员打印 OA 审批流程 单 填写 营业部印章审批单 无需另行审批 签署审批资料与用印资料一 致的确认意见后 公司办公室方可用印 五 公司办公室用印后 将 营业部印章审批单 存档联 及文件原件 留档 第二十五条第二十五条 营业部非合同专用章 财务专用章和营业部负责人名章使用 程序 一 经办人提出盖章申请 填写 营业部印章审批单 二 经办人按要求填好审批单上用印部门 用印人 用印时间 印章种 类 用印资料名称 用印事由和用印份数 三 交由营业部负责人批准同意 四 印章保管人员盖章 并将 营业部印章审批单 存档联 及文件原 件留档 第六章第六章 印章使用注意事项印章使用注意事项 第二十六条第二十六条 空白的授权书 承诺书 介绍信 证明 合同 函等一律不 得盖章 第二十七条第二十七条 用印时 印章管理部门应指定专人在 印章使用登记本 内 做好记录 并将印章使用审批单和有关盖章内容原件或复印件留存 第二十八条第二十八条 各类印章原则上不得携带外出使用 确因工作需要 需将印 章带出单位使用的 必须按照各类印章审批权限批准后 由印章管理部门指定 专人亲自到场监印 印章管理部门用印时必须严格按有关用印规定和操作程序 进行 对无手续或手续不全的 不符合用印规定或违反操作程序的 印章管理 者有权拒绝盖印 各类印章的审批凭证和盖章留存材料应按年度装订成册 立卷归档永久保 存 第二十九条第二十九条 加盖印章的文字要端正 清晰 盖印要做到 齐年盖月 不 允许在空白处加盖印章 第七章第七章 印章的封存和销毁印章的封存和销毁 第三十条第三十条 印章内容因需变更或因机构终止印章失效时 由印章管理部门 申请印章变更或停用报告 由公司办公会研究决定 经公司办公室分管领导签 字后 通知相关部门 停用的印章 由公司办公室统一封存或销毁 第三十一条第三十一条 废止印章要保存十年以上 印章销毁应得到公司总裁批准 印章的销毁由公司办公室组织 销毁时必须坚持多人 三人或三人以上 监销 第八章第八章 罚罚 则则 第三十二条第三十二条 对下列情形之一者 视情节轻重将给予警告 通报批评 降 级 降职 撤职 解除劳动合同处分 一 印章保管不善 造成印章丢失的 二 未经有关审批人审批 擅自用印的 三 超越职权范围 业务范围 违反规定用印的 四 违反业务操作程序 不按规定用印的 五 违反规定 在空白授权书 承诺书 介绍信 证明 合同 函等文 件上随意加盖印