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国际经济学 经济学院07金融研究生进修班 1 国际经济学研究的重要性 我们正置身于一个联系越来越密切的国际经济环境中 生产国际化 消费国际化 金融国际化 2 数据来源 UNCTAD KeyDatafromWIRAnnexTables www unctad org 世界GDP FDI与出口发展趋势 3 不同经济体FDI发展趋势 4 对于大多数人而言 学习与研究国际经济学并不是为了设计和制定政策 而是为了更好地了解与认识国际经济现象及其背后的原因 5 参禅之初 看山是山 看水是水 禅有悟时 看山不是山 看水不是水 禅中彻悟 看山仍然山 看水仍然是水 宋代禅宗大师青原行思 为什么要在百忙之中抽出时间听我讲课 6 为什么会产生国际贸易 贸易如何影响宏观经济 为什么有人支持自由贸易而有人坚决反对 国家间是如何相互联系在一起的 如何相互影响 外汇市场 货币市场和产品市场是如何联系在一起的 现实国际经济问题 7 我国的现实例子 中国对外贸易顺差巨大而且存在双顺差 为什么人民币升值的同时顺差反而会增加 为什么FDI快速流入的同时进出口量快速增加 8 本课程的内容体系 国际贸易纯理论 国际贸易政策 开放宏观经济学 开放宏观经济政策 宏观国际经济学 微观国际经济学 国际经济学 研究国际间的交易如何影响一国的社会福利 收入分配 就业和经济增长 并谈谈政府的公共政策影响产出的可能方式 9 国际经济学 国际贸易学 国际金融学 区别何在 高级和初级的区别 10 第1篇国际贸易纯理论 11 国际贸易的基础 原因 国际贸易的模式 流向 国际贸易的规模 数量 国际贸易的条件 国际均衡价格 国际贸易的利益分配 国家之间的利益分配 国内要素所有者之间的利益分配 国际贸易纯理论主要研究以下几个问题 12 国际贸易发生的条件 只要两国之间商品的相对价格出现差异 就存在国际贸易的基础 根据RaveendraNBatra教授的见解 国际间商品相对价格的相同 必须同时具备以下五个条件 一 国际间的生产函数相同 二 国际间的要素禀赋 FactorEndowments 相同 13 三 国际间的消费型态 ConsumptionPatterns 相同 四 生产函数为一次齐次函数 不存在规模经济 五 产品市场及要素市场为完全竞争 如果五个条件同时存在 则国际间的需求与供给相等 因而造成各国自给自足的价格 SimiliarAutarkyPrice 相同 如此各国便没有贸易发生 14 各国参与国际分工的基本原因有两个 这两个原因都有助于各国从贸易中获益 第一 进行贸易的国家存在着千差万别 第二 国家之间通过贸易能达到生产的规模经济 现实生活中的各种国际贸易模式反映了上述两种贸易动机的相互作用 保罗 克鲁格曼 15 国际贸易的主要理论模型 16 一 劳动生产率与比较优势 李嘉图模型 李嘉图模型是以国家间存在技术差距为基础的 技术差距是通过不同国家劳动生产率的差异反映的 17 1 比较优势的概念 如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本 用其他产品来衡量 低于在其他国家生产该种产品的机会成本的话 则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势 18 劳动生产率 令和分别为生产葡萄酒和奶酪的单位产品劳动投入 2 单一要素经济 本国 一种要素 劳动 两种产品 葡萄酒 奶酪 完全竞争的市场 产品和要素市场 令L为本国的全部资源 即劳动总供给 每种商品的劳动生产率是给定的 19 生产可能性 L aLW L aLC 本国葡萄酒产量 QW 加仑 o aLCQC aLWQW L 20 奶酪部门的每小时工资率等于 葡萄酒部门的每小时工资率等于 令和分别为奶酪和葡萄洒的价格 相对价格与供给 只有当 即时 本国才会生产奶酪和葡萄酒两种产品 结论 在没有国际贸易时 产品的相对价格等于它们的相对单位产品劳动投入 21 3 单一要素世界中的贸易 假定 两个国家 本国和外国 每个国家只有一种生产要素 劳动 生产两种产品 奶酪和葡萄酒 22 如果 或者等同地 意味着 本国有奶酪的比较优势 23 F P L a LW L a LC 本国葡萄酒产量 Q W 加仑 本国奶酪产 Q C 磅 1 P F 比PF陡峭 为什么 外国的生产可能性 24 由世界市场 本国市场和外国市场 的相对供给和相对需求决定 相对供给等于在每个价格水平上两个国家奶酪的供给量除以葡萄酒的供给量 即 相对需求的概念类似 贸易后奶酪和葡萄酒的相对价格如何确定呢 25 2 RD 1 aLC aLW a LC a LW RS 奶酪的相对价格 PC PW 奶酪的相对数量 RD O 26 4 贸易所得 a 本国 b 外国 葡萄酒产量 QW 奶酪 QC 葡萄酒产量 Q W 奶酪产量 Q C 国际贸易使本国消费者和外国消费者可以在直线TF和T F 的下方任一点消费 而直线TF和T F 在生产可能线之外 27 一个例子 2 由于 所以均衡时国际市场相对价格 假设 1 本国两种商品的劳动生产率均高于外国 3 请分析贸易模式和贸易利益 28 相对工资 依上例 本国专业化生产奶酪 本国工人每小时的劳动能赚得1磅奶酪的价值 外国工人专业化生产葡萄酒 由于在外国一个劳动者生产1加仑葡萄酒需要投入3小时 则外国工人每小时的劳动能赚得1 3加仑葡萄酒的价值 假定1磅奶酪和1加仑葡萄酒的卖价都是12美元 则本国工人每小时将赚得12美元 而外国上人每小时将赚得4美元 因此 本国工人的相对工资是3 相对工资并不取决于绝对价格 只要相对价格是1 相对工资就是3 该工资率位于两国的两个工业部门的相对劳动生产率之间 这使得两国各自在一种产品上拥有成本优势 29 关于比较优势的几个误解 误解一 只有当一个国家的生产率达到足以在国际竞争中立足的水平时 它才能从自由贸易中获益 误解二 如果来自外国的竞争是建立在低工资的基础上 那么这种竞争是不公平的 而且会损害其他参与竞争的国家 误解三 如果一个国家的工人比其他国家工人的工资低 那么贸易就会使这个国家受到了剥削并使福利恶化 30 5 多种产品模型中的比较优势 N种产品 1 2 N本国每单位第i种产品的劳动投入为aLi外国每单位第i种产品的劳动投入为a Li假定 5 1基本假定 31 5 2相对工资和专业分工 令w为本国的小时工资率 w 为外国的小时工资率 则两国的工资率之比就是w w 商品总是在生产成本最低的地方进行生产 生产某些产品的成本等于劳动投入乘以工资率 假设 或者 那么在本国生产产品i的成本就比较低 反之则在外国生产成本较低 32 结论 任何符合条件的 产品格在本国生产 而任何符合条件的产品将在外国生产 将产品根据的大小进行编号 专业分工的法则就是根据两国的工资率 将按编号排序的产品从中断开 断开之后 左边的所有产品就由本国来生产 右边的所有产品由外国来生产 33 一个例子 如果相对工资 w w 等于5 本国和外国将专业化生产哪些产品 相对工资是3呢 34 5 3多种产品模型中相对工资的确定 要确定在多种产品经济中的相对工资 我们必须根据对产品的相对需求来推知隐含的对劳动的相对需求 劳动的相对需求不是消费者的直接需求 而是根据对各国劳动力所生产的产品的需求推算出来的派生需求 35 当本国对外国的工资率之比上升时 对本国劳动的相对派生需求就会减少 本国劳动相对外国劳动的价格升高 本国产品相对于外国产品的价格也升高 世界市场对这些产品的需求就会减少 本国的工资上升后 本国生产的产品种类会减少 外国生产的产品种类增多 这进一步减少了对本国劳动的需求 36 曲线RD表示世界市场上对本国劳动的相对需求 曲线RS表示世界市场上本国劳动的相对供给 37 二 赫克歇尔 俄林模型 要素禀赋和国际贸易 H O理论以各国要素禀赋为基础说明各国比较优势的来源 38 引言 现实世界中 各国间劳动生产率的不同只能部分地解释贸易产生的原因 贸易还反映了各国之间资源的差异 H O理论 各国间的资源差异是产生贸易的唯一原因 比较优势受以下两个因素影响 国家的要素相对丰裕程度产品的要素密集类型 H O理论也被称为要素禀赋理论 39 贸易来源于相对价格的差异 相对价格的差异来源于相对成本差异 相对成本差异来源于要素相对价格差异和生产要素投入结构 要素相对价格差异来源于要素相对禀赋的差异 初步的启示 例如 一个国家劳动力具有禀赋优势 那么劳动力价格就低 生产劳动力密集型产品成本就低 思路 40 1 两要素经济模型 生产两种商品 X和Y 使用两种有限供给的生产要素 资本 K 和劳动 L X是资本密集型的 而Y是劳动密集型的 所有市场完全竞争 1 1模型假定 41 X生产的投入组合可能性 42 不同w r下X生产中的资本 劳动比例 K L 不同w r下Y生产中的资本 劳动比例 K L 在任何给定的w r下 X生产会使用较高的资本 劳动比例 我们称X生产为土地密集型 Y生产为劳动密集型 43 1 2要素价格和商品价格 完全竞争 不完全专业化 Pi aKir aLiwY为劳动密集型产品 劳动工资的上升对Y价格的影响较大 一般情况下 w r上升将导致PY PX增加 PY PX w r 此图也显示了商品价格与要素收入之间的关系 PY PX上升导致要素价格比w r增加 Y价格相对上升导致Y相对供给增加 Y为劳动密集型产品 Y生产增加扩大了劳动力的相对需求 导致劳动力工资相对上升 44 商品价格和每种商品生产中所投入的资本与劳动比率之间存在着联系 从商品价格到要素投入的选择 45 Y生产和X生产中的资本与劳动的比率也都会上升 工人收人相对于资本所有者收入的增长 相对价格上的变化将通过提高用两种商品衡量的实际工资同时降低用两种商品计算的实际租金 明确无疑地提高工人的购买力 降低资本所有者的购买力 边际报酬递减 上图揭示了PY PX的上升将导致 46 1 3资源与产出 生产Y所用的劳动 生产Y所用的劳动 两种商品生产部门间的资源分配 生产X所用的K 生产X所用的K 47 生产Y所用的劳动 生产Y所用的劳动 资本供给增加的情形 在商品价格不变的条件下 一种要素禀赋的增加会导致密集使用该要素的商品的产量增加 同时其他商品的产量减少 雷布津斯基定理 生产X所用的K 生产X所用的K 48 可以得到以下基本推论 资本丰裕的国家X上具有相对较强的供给能力 劳动丰裕的国家Y上具有相对较强的供给能力 49 TT1 TT2 OutputofX QX Outputofcloth QY Slope PC PF Slope PC PF 1 Q1X Q1Y 要素与生产可能性 资本对劳动的相对供给比较高的国家在X生产上具有相对优势 一般说来 一个国家生产本国相对充裕资源密集型的产品比较有效 50 雷布津斯基定理给出的启示 资本禀赋增加的国家 劳动密集型产业将会趋于收缩 劳动人口增加的国家 资本密集型产业难以发展 比较优势并非一成不变 发展中国家可以通过资本积累实现比较优势产业的转变 51 2 国际贸易对两要素经济的影响 假定两个国家 本国和外国 消费倾向相同 技术相同 资源禀赋存在差异 本国拥有的劳动对资本的比例比外国的高 即L K L K 52 2 1相对价格和贸易模式 在其他条件相同时 本国劳动充裕 本国Y对X的相对产出比较高 贸易前 本国Y的相对价格比外国低 贸易后 两国的相对价格会趋向一致 53 在本国 Y相对价格的上升导致Y生产量增加和相对消费量下降 从而使本国成为Y出口国和X进口国 相反地 外国Y相对价格的下降使外国成为一个Y进口国和X出口国 54 Y是劳动密集型产品X是土地密集型产品 本国出口Y 进口X 外国出口X 进口Y H O定理 各国倾向于出口国内充裕资源密集型的产品而进口国内稀缺资源密集型的产品 55 2 2贸易和收入分配 贸易增加了出口商品密集使用要素的收益率 降低了进口商品密集使用要素的收益率 斯托尔帕 萨缪尔森定理 一个国家充裕要素的所有者从贸易中获利 稀缺要素的所有者因贸易而受损 56 商品价格与要素价格 X 资本密集型Y 劳动密集型在均衡状态下 劳动和资本的价格分别为 要素的实际报酬等于其边际生产力 57 Y相对价格上升 Y部门的K L获得比Y部门更高的报酬 K L从X流向Y X 资本密集型 X释放出较多的资本与较少的劳动相配合 L超额需求 K超额供给 L价格将会上涨 而K价格将下跌 X Y两个部门所使用的资本 劳动比率均上升 Y 劳动密集型 Y部门扩张需要相对较少的资本和较多的劳动 58 Y相对价格上升 X Y两个部门资本 劳动比率均上升 边际收益递减规律 59 2 3要素价格相等化 假设 两个国家同时牛产两种相同的产品 两国的技术水平相同 贸易使两个国家的产品价格相等 定理 国际贸易会导致各国均质要素的收益率相同 60 国际贸易与要素价格均等化 A国 资本丰裕B国 劳动力丰裕 A国资本相对廉价 B国劳动相对廉价 贸易前 贸易后 A国X相对价格上升 资本价格上升 劳动价格下降B国Y相对价格上升 资本价格下降 劳动价格上升 商品价格均等 要素价格均等 61 3 赫克歇尔 俄林模型的实证分析 里昂惕夫之谜美国为资本丰饶国 根据H O定理 美国出口产品的资本密集度应较高 对1947年和1951年美国贸易数据的分析却发现 美国进口商品的资本密集程度比其出口商品高30 里昂惕夫的这一发现被称为里昂惕夫之谜 解释要素密集度逆转 忽视了资本与劳动以外的生产要素的存在 如自然资源 忽视了人力资本 没有考虑贸易保护的影响 62 三 新贸易理论 规模经济 不完全竞争和国际贸易 63 为了利用规模经济 每个国家必须集中生产有限类别的产品 消费者希望能消费花色繁多的商品 规模经济为什么能够成为国际贸易的动因 64 1 理论准备 外部规模经济措的是单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模 内部规模经济则指的是单位产品成本取决于单个厂商的规模而不是其所在的行业规模 1 1外部规模经济和内部规模经济 65 外部的和内部的规模经济对市场结构具有不同的影响 一个只存在外部规模经济的行业 即大厂商没有优势 一般由许多相对较小的厂商构成 且处于完全竞争的状态 相反 存在内部规模经济的行业中 大厂商比小厂商更具有成本优势 就形成不完全竞争的市场结构 规模经济对市场结构的影响 66 1 2 垄断厂商价格与生产决策 Q A BxP 其中 Q是销售量 P是单位产品价格 A B是常数 MR P Q B 边际收益和价格 平均成本和边际成本 C F cxQ AC C Q F Q c 简单推导 67 1 3 垄断竞争 需求函数 68 厂商数与平均成本 当P 时 Q S n AC F Q c nxF S c 说明 厂商数n与平均成本之间呈正向关系 厂商数目与价格 Q S n Sxbx SxbxP MR P Q S b 利润最大化 MR P Q S b c P c 1 bxn 说明 行业中厂商越多 则各厂商定价越低 69 P2 均衡的厂商数 两条曲线交于点E 对应厂商数n2 n2的重要性在于它代表的是全行业利润等于零的厂商效 只要该行业中的厂商效为n2 那么利润最大化的定价就为P2 且P2正好等于平均成本AC2 70 2 垄断竞争与贸易 2 1市场规模扩大的影响 AC F Q c nxF S c 对于给定的厂商数n 随着销售量S的上升 平均成本会下降 比较大 小两个市场 就不难看出较大市场的CC曲线位于较小市场CC曲线的下方 P c 1 bxn 市场规模变化对PP曲线没有影响 71 结论 其他条件不变的情况下 市场规模的扩大使厂商数目增加 各种商品的价格下降 72 通过国际贸易实现市场一体化可以获得更大规模的市场 为了实现一体化带来的好处 各国必须参与国际贸易 为了实现规模经济 各厂商必须集中生产 要么在本国 要么在外国 然而 厂商必须在两个市场同时销售 最终 任何产品均只在一国生产并出口到另一国 73 2 2规模经济与国际分工 为了用规模经济来解释发达国家之间工业品的 双向贸易 我们假设日本和美国都是资本充裕的国家 都生产资本密集性的工业品 如汽车 但汽车的种类很多 至少有卡车和轿车两种 由于两国的生产技术和资源配置都相同 生产汽车的成本曲线也一样 74 规模经济 与工业品的 双向贸易 75 在两国发生贸易之前 各国各自生产一部分卡车和一部分轿车 日本生产100辆卡车和100辆轿车 美国也生产100辆卡车和100辆轿车 由于各自市场狭小 产品的成本价格都很高 假设都等于2万美元 如果两国允许贸易 市场就不再局限于本国 企业可以增加产量从而产生规模经济使成本下降 假设日本抢先将卡车生产扩大至200辆 并以每辆1 5万美元的价格向美国出口 就有可能占领美国市场 并使本国的卡车价格也下降 76 由于汽车的种类很多 在这种情况下 美国没有必要再继续生产卡车去与日本竞争 因为竞争的结果最多只是把日本卡车赶出美国市场 回到原来没有贸易时的状态 美国自己也不会因此获得利益 在这种情况下 美国可以将资源转移到轿车上 将轿车的生产扩大至200辆 并以较低的价格 每辆1 5万美元 向日本出口 这种分工和贸易的结果使两国生产成本和产品价格都降低 资源利用都更加有效 而各国的消费量都没有减少 事实上 由于产品价格的降低 各国的消费量都会增加 77 由于工业产品的多样性 任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品 从而使国际分工和贸易成为必然 但具体哪一国集中生产哪一种产品 则没有固定的模式 但这种发达国家之间工业产品 双向贸易 的基础是规模经济 而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势 78 贸易模式 制造品无规模经济的情形 79 贸易模式 收益递增与垄断竞争的情形 Food 制造业是垄断竞争部门 一些国内的消费者会偏好外国的制造品 因此 虽然本国的制造品贸易有顺差 但在出口制造品的同时 仍会进口一些制造品 如何正确理解产业间贸易和产业内贸易的区别 80 收益递增与垄断竞争情形的贸易模式 行业间贸易 制造品与粮食 反映出比较优势 行业内贸易 制造品与制造品 不反映比较优势 行业内贸易的模式是不可预测的 行业内贸易与行业间贸易的相对重要性取决于国家之间的相似性 81 3 倾销 3 1倾销的经济学分析 倾销指厂商对其出口的产品制定一个比其在国内市场要低的价格的行为 倾销的成立需满足两个条件 第一 必须是不完全竞争的行业 只有这样 厂商方可制定价格而不是接受既定的市场价格 第二 市场必须被分割 即国内居民不能轻易回购出口产品 82 由于运输成本和保护性贸易壁垒的存在 国际市场不能完全一体化 所以本国厂商通常在国内市场占有的份额比其在国际市场的要大 这就意味着他们在国外的销售量比在本国更多地受到其定价的影响 厂商一般认为自己在外国市场上没有太强的垄断力 因而积极谋求其出口产品的售价比国内低 83 PFOR 实际上 只要出口市场比国内市场具有较高的需求价格弹性 就会出现倾销 本土假设出口市场需求弹性无穷大是个极端的例子 84 3 2相互倾销 假定国内和国外分别有一个垄断厂商 并且生产相同的产品 为了简化分析 证一步假定两个厂商有相同的边际成本 而且两个市场间的运输成本也一样 这样 若他们制定相同的价格就不会有贸易 没有贸易 他们的垄断地位当然也不会受到挑战 85 但是 若引进倾销的可能性 贸易就会产生 由于知道在国内扩大销售会导致售价下跌 所以这两个厂商会限制国内市场的销售量 但是 若某个厂商能在对方市场销售出一点 即使售价低于国内价格也仍能增加其利润 因为降价的负面影响转嫁给了对手 而不是自己承受 因此 各厂商都有 进占 对方市场的动力 并以高于边际成本但低于国内价格的售价销售其产品 86 但若两个厂商都这么做 那么 即使假定产品在两个市场的初始价格一样 并是得支付运输费用 最终的结果也会有贸易出现 若再奇特一点的话 就会出现同种产品的双轨贸易 例如当B国的一个水泥厂往A国运送水泥的同时 A国的某水泥厂可能也正往B国运送水泥呢