电子稽核系统促管理能力提升

中国移动通信科技进步奖励申报书 项目名称： 电子稽核系统 促 管理能力提升 申报单位： 中国移动通信集团河北有限公司 中国移动通信集团公司 2011 年 11 月 1 日 一、项目基本情况 项目 名称 中文 电子稽核系统 促 管理能力提升 英文 要完成人 主要完成单位 中国移动通信集团河北有限公司业务支撑中心 中国移动通信集 团河北有限公司邢台分公司 主 题 词 业务稽核、电子化、 拍仪 任务来源 A. 中国移动通信集团公司计划 B. 各省、自治区、直辖市公司计划 C. 申报单位自立项目 D. 基金资助 E. 国际合作 项目起止时间 起始： 2010 年 10 月 1 日 完成： 2011 年 4 月 1 日 二、项目简介 (不超过 800 个汉字 ) 稽核审计工作是移动业务监督保障的 重要方面，对强化内部管理、 防范 收入风险，促进移动业务社会经营的规范化，推动各项业务稳健发展发挥 着至关重要的作用。但是， 随着移动业务的快速发展、业务类 型的持续增加 ，业务稽核人员的工作面临巨大挑战。一是人员缺乏，无法实现所有业务的全量覆盖；二是稽核员面对如此大的业务量，无法做到有的放矢；三是稽核工作 无法实现量化管理，进行绩效考核；四是 市级稽核班组无法统筹管理各县分公司稽核人员，无法实现全区稽核工作的统一化和标准化管理。 为应对这些严峻的挑战，在梳理了河北移动营收稽核管理办法和河北有限公司集团业务稽核管理办法的各项要求的基础上，结合经分数据集市、高速拍摄仪及光学字符识别（ 术和工作流技术开发了河北移动电子稽核系统。该系统实现了业务稽核的精细化 管理，缓解各级稽核人员缺乏的局面，减轻各级稽核人员的工作量，使稽核员的工作有的放矢，实现市、县、厅三级稽核的垂直化管理， 为稽核员和管理者提供稽核工作统一协作平台， 该系统的主要创新点为以下几个方面： （ 1）该系统利用 念，为稽核人员量身定做了高效、便捷的稽核工作台， 让专业的稽核人员利用专业的平台做专业的稽核管理工作，最终实现收入保障、降低企业经营风险。 （ 2） 该系统 采用高拍仪、图像处理与文字识别技术 (术 )，实现了客户证件和受理单的电子化存储和有序管理， 使营业前台实现了“低碳”。 （ 3） 该系统基于强 大的稽核规则配置引擎，并提供了控制台和命令集了两种稽核规则配置方式，既满足界面友好又符合稽核规则多变的等稽核现状。 （ 4）该系统 构建了统一的风险防控体系，以及稽核差错厅、县、市逐级预警 机制，提高了稽核工作的风险防控能力。 电子稽核系统通过后台规则筛选出不符合规则的“高危”业务并自动推送到稽核工作台，让稽核员第一时间对这些业务进行核实和处理，增加了稽核工作的针对性， 减轻了稽核工作量，缩短了稽核时间，进而 实现了省、市、县、厅四级稽核的垂直化管理。 三、项目详细内容 1、立项背景（不超过 800 个汉字） 伴随着 移动经营体制改革的深化和移动市场的不断扩大，电子信息技术已经深入到移动通信市场的各个领域。但是，稽核工作仍停滞在传统的纸质稽核和流转模式，无法满足稽核工作信息化进程的要 求。集团公司和河北公司领导审时度势，为稽核工作信息化指明了方向， 进而引发了我们对当前稽核管理工作的思考。 首先，稽核工作缺乏后台集中处理机制。当前的稽核流程没有完整的稽核分析风险集中预警机制，不能对稽核的全业务全流程进行管理和监控，无法实现稽核工作的统一化、标准化管理； 其次，稽核工作缺乏管理规范性。营业厅受理业务种类成倍增长，集团业务风险点 难以控制，无法实现业务全量稽核和监控，并且代理商的业务没有统一规范，对代理商业务流程的监控存在盲点； 再次，单据存储耗费空间巨大，查询困难。随着业务量的不断增长，各种业务单据成指数级增长，纸质受理单据的流转周全和稽核周期时间较长，审计历史资料时需要才从成千上万的单据中手动查找； 最后，稽核工作缺乏统一的管理平台及管理机制。由于稽核人员 知识结构、经验积累和能力素质参差不齐， 并且 没有一套统一的平台进行稽核工作 ，也没有 一套统一的垂直管理体系对现有稽核人员的工作进行约束和指导 。 为了解决上述的问题，就需要利用 念，建立一套全流程全业务的稽核平台，让专业的稽核人员，利用专业的平台，做专业的稽核管理工作。在梳理了河北移动营收稽核管理办法和河北有限公司集团业务稽核管理办法的各项要求的基础上，结合经分数据集市、高速拍摄仪及光学字符识别（ 术和工作流技术开发了河北移动电子稽核系统。该系统实现了业务稽核的精细化管理，缓解各级稽核人员缺乏的局面，减轻各级稽核人员的工作量，使稽核员的工作有的放矢，实现省、市、县、厅四级稽核的垂直化管理。 2、详细技术内容（不超过 1000 个汉字） （一） 系统架构 河北移动电 子稽核系统的设计宗旨是为营业厅稽核人员（一级稽核）、县公司稽核人员（二级稽核）和市公司稽核人员（三级稽核）打造一个集数据采集、业务稽核、任务管理、风险监控于一体的稽核工作平台。 该系统主要包括数据采集、稽核监控、稽核工作台等三个模块，具体系统架构如下图所示： 图 1 电子稽核系统架构图 （二） 数据采集的技术实现 数据采 集子系统 采用 C/自动 获取业务受理单号、用户 姓名、身份证号码等信息， 并将 识别出的信息连同图片封装后存放到数据库 ，与 经分数据仓库进行关联，自动滤除正确业务，并将差错业务推送到工作台 。 图 2 业务受理单采集、识别界面 图 3 证件采集与识别界面 数据采集的前台客户端静默运行于系统托盘，系统会监控营业员的业务受理操作，在检测到需要采集的业务正在进行操作时，自动弹出采集界面。这时营业员通过高拍仪，对客户的证件进行拍照，并与业务受理免填单进行套打。对于拍摄的图片信息，通过异步传输模式，进入后台上传队列，利用营业终端空闲时间，上传至采集信息库，并提取相关稽核点入库。系统会自动与稽核规则库进行匹配，正确的业务过滤，仅把错误的业务推送到工作台进行差错处理。过滤的业务占 90%以上，推送的差错业务仅不 到 10%。系统上线运行后，整张工单的识别率约为 99%。 图 4 数据采集流程 （三） 稽核监控的技术实现 稽核监控主要包括以下几个功能模块： 图 5 稽核监控 （ 1） 业务类稽核 图 6 业务类稽核 （ 2） 资源类稽核 图 7 资源类稽核 （ 3）集团业务稽核 图 8 集团业务稽核 （ 3） 营销活动稽核 图 9 营销活动稽核 （ 5）工号稽核 图 10 工号稽核 （ 6）个性定制 图 11 个性化定制 （四）稽核工作台 稽核工作台主要包括以下几个功能模块： （ 1）稽核任务管理 稽核任务管理模块采用工作流技术实现各级稽核员 对各类任务的 稽核与 处 理。任务来源有两种：人工派发任务和系统自动触发任务。稽核工作台中 包括六大任务类型：采集差错稽核、规则差错稽核、重点业务类、日常业务类、营销活动类和任务安排类。其中前面五类任务是系统自动触发任务，任务安排类是人工派发任务。其稽核流程如下图所示： 稽 核 分析 数 据规 则核 对稽 核任 务采 集数 据一 级 稽核 员信 息核 对任 务推 送稽 核二 级 稽核 员任 务 结 束三 级 稽核 员稽 核稽 核系 统 自 动 发 起 任 务一 级 稽 核二 级 稽 核三 级 稽 核任 务 结 束稽 核 工 作 台 （ 稽 核 流 程 图 ）稽 核 通过 ， 操 作失 误稽 核 通 过稽 核 通过 ， 正 常二 级 稽 核 未 通过三 级 稽 核 未 通过稽 核通 过图 12 稽核工作台流程 （ 2）进销存管理 此功能 需要提取三方面的数据，进货数据从系统获取，或由调拨录入；销货由采集系统获取的序列号、串号等汇总而得；存货由稽核员手工填写。系统根据进货 存货的平衡关系进行稽核。 （ 3）公告管理 该模块主要用于稽核相关公告的发布，用户可以通过该模块向稽核员发布各类信息，以便各级稽核人员快速获取各类相关信息，及时响应各类稽核政策。 （ 4）稽核报告管理 系统自动生成稽核报告，按照日报、周报、月报、季度报几个维度对各类业务进行汇总，形成报告，以 出，以便减少稽核人员编写稽核报告的时间，也提高了稽核报告的准确性与规范性。 （五 ）系统应用前后新旧流程对比 系统应用后，原有业务操作流程中的身份证件复印和 粘贴可以简化为证件拍照，原有稽核流程的稽核员查看日志、与纸质工单数据信息核对、人工进行稽核操作可以简化为系统自动推送稽核任务、受理日志、工单信息，在电子稽核系统中直接进行业务稽核操作。 系统应用前后的新旧流程对比如图 13所示。 图 13 新旧流程对比 3、主要技术创新点（不超过 800 个汉字） （ 1） 构建 端到端的 稽核平台 该系统 利用 念，从公司全局角度开展端到端的业务稽核，评估改进业务流程， 让专业的稽核人员利用专业的平台做专业的稽核管理工作， 与传统 工作台相比，有 如下特性： A、基于系统自动触发的稽 核流程。通过规则稽核识别出需要人工稽核的业务单，将其推送到对应稽核人员的待办任务；当采集数据与后台数据不符时，系统自动发起稽核流程 ，减少了人工下发稽核任务的工作量。 B、涵盖种类全面的稽核任务。 稽核工作台 包括 了 采集差错类、规则差错类、重点业务类、日常业务类、营销活动类、任务安排类 等各种业务稽核类型 。 C、为稽核人员量身定做的稽核流程。 根据各级稽核人员的权限、任务不同，分别为其制定稽核流程。 D、进销存信息管理。提供各类资源其对应进销存信息的手动录入、对比、稽核等 ，支持上级领导对进销存信息的审批、查询等 功能。 （ 2）基于高拍仪的数据采集技术 采用高拍仪、图像处理与文字识别技术 (术 )，实现了客户证件和受理单的电子化存储和有序管理，将图片与识别的信息封装后以受理单号作为索引，存 储到数据库。可实现业务受理单自动稽核、受理单存储和检索的电子化 。 （ 3）基于强大的稽核规则配置引擎 针对稽核规则变化快、数量多等特征，该系统提供了稽核规则配置功能，并提供了控制台 和命令集 两种稽核规则配置方式，既满足界面友好又符合稽核规则多变的等稽核现状。 A、控制台配置方式。控制台规则配置方式对活动办理类、付费账号类、积分调整类 、减免预交类、主资费类、资源类等六类稽核规则不固定的业务提供灵活统一的规则配置界面，该配置方式通过拖、拉、拽等方式即可实现，操作简单。 B、命令集配置方式。采用直接使用 句的方式实现。该方法的主要特点是配置人员可自由配置任一类型的稽核规则，可充分利用数据集市中所有数 据表的数据，适应于不断发展的业务稽核需要，具有良好的可扩展性和灵活性。 （ 4）构建统一的风险防控体系与 逐级预警 机制 根据统一的稽核规则库，可自定义短信预警提醒。一旦有重大业务操作发生，会以日为单位将短信自动发到稽核人员处，提醒其重点稽核， 同时可对未及时处理的稽核差错，进行厅、县、市逐级预警。 4、应用情况（不超过 800 个汉字） 稽核系统正在向全省推广，该系统通过后台规则筛选出不符合规则的“高危”业务并自动推送到稽核工作台，让稽核员第一时间对这些业务进行核实和处理，增加了稽核工作的针对性。 （ 1） 稽核业务量应用情况分析 河北省邢台市 原有 稽核量 为 每月 85 万多笔，现有电子稽核方式的稽核量减少为 每月约 10万 笔。 （ 2）稽核周期应用情况分析 单笔业务的稽核时长由原来的 1 分半缩短到 1 分钟。稽核周期根据不同的类型，由原来的每周、每月、每季度缩短至每天。稽 核人员由原来的 2 人天减少为 自系统应用以来，稽核单据电子化，稽核过程自动化受到了各单位稽核员的广泛好评，一定程度上减轻了稽核员的工作量。 5、 经济效益（单位：人民币万元） 6、社会效益（不超过 800 个汉字） （ 1）由原有的人工流转签报类单据的稽核方式转变为电子稽核签报类单据，实现了业务单的实时收集，缩短了业务单回收的时间，减少各级稽核人员整理纸质单据的工作量。 （ 2）由原有的常规纸质稽核方式转变为电子单据稽核，工作台提供了稽核员每日工作内容，减少了稽核员通过 统检索各项业 务和发现问题的时间，使专业的稽核人员利用专业的平台做专业的稽核管理工作。 （ 3）由原有人工稽核转变为系统自动稽核，通过前端数据采集进行自动稽核，可降低 91%的工作量，大幅提高了工作效率。 （ 4）由原有的分散的稽核方式改为统一的平台式稽核方式，便于稽核人员、稽核数据、稽核任务的统一管理。 （ 5）在稽核内容实现全面覆盖后，可给代理商赋予更多的业务受理权限，减轻自办营业厅办理业务的压力。 四、本项目曾获奖励情况 获奖时间 奖 项 名 称 奖励等级 授奖部门（ 单位） 2011 年 2 月 1日 2010 年业务支撑网综合考评获最佳经分实践奖 一等奖 中国移动通信集团河北有限公司业务支撑中心 本表所填奖励是指： 治区、直辖市公司设立的奖励 治区、直辖市政府设立的奖励； 五、申请、获得专利情况表 序号 公司编号 申请号 专 利名称 专利类别 是否授权 是否本项目产出 六、主要完成人情况表 七、主要完成单位情况 八、申报单位意见 九、用户使用证明 委托 单位意见 (研究院选填 ) 项目委托单位 通信地址 邮编 联系人 基本信息 姓名 电话 部门 手机 职务 传真 电邮 委托单位意见 委托 单位公章 年 月 日 十、证明材料及要求