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第4 外部性理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 1 外部性定义 外部性是某个经济主体 或消费者 对其他经济主体 或消费者 产生的一种外部影响 而这种外部影响又没有通过市场价格进行交易 如污水排放 从产生主体角度看外部性 萨缪尔森和诺德豪斯认为 外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形 如养蜂人 从接受主体来看外部性 兰德尔认为外部性是用来表示 当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象 也就是某些效益被给予 或某些成本被强加给没有参加这一决策的人 如果农 第4章外部性理论 4 1何为外部性 1 外部性定义 从数学函数来看外部性 外部效应是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为 而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿 即 Fj f X1j X2j Xnj Xmk j k式中j和k是指不同的个人 或厂商 Fj表示j的福利函数 Xi i 1 2 n m 是指经济活动 函数表明 某个经济主体j的福利Fj除受到他自己所控制的经济活动Xi的影响外 同时也受到主体k所控制的某经济活动Xm的影响 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 马歇尔是英国 剑桥学派 的创始人 新古典经济学派的代表 马歇尔没有明确提出外部性概念 但外部性概念源于马歇尔在 经济学原理 1890 中提出的 外部经济 概念 马歇尔指出 我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类 第一是有赖于这工业的一般发达的经济 第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源 组织和效率的经济 我们可称前者为外部经济 后者为内部经济 外部经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方 即通常所说的工业地区分布而获得 指出 第一 任何货物的总生产量之增加 一般会增大这样一个代表性企业的规模 因而就会增加它所有的内部经济 第二 总生产量的增加 常会增加它所获得的外部经济 因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价来制造货物 第一里程碑 马歇尔的 外部经济 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 在马歇尔看来 导致产量增加的生产要素 除了 土地 劳动和资本 三要素外 还有一种要素 就是 工业组织 工业组织的内容相当丰富 包括分工 机器的改良 有关产业的相对集中 大规模生产 以及企业管理 第一里程碑 马歇尔的 外部经济 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 从马歇尔的论述可见 所谓内部经济 是指由于企业内部的各种因素导致的生产费用的节约 这些影响因素包括劳动者的工作热情 工作技能的提高 内部分工协作的完善 先进设备的采用 管理水平的提高和管理费用的减少等等 所谓外部经济 是指由于企业外部的各种因素导致的生产费用的减少 这些影响因素包括企业离原材料供应地和产品销售市场的远近 市场容量的大小 运输通讯的便利程度 其他相关企业的发展水平 企业之间的分工协作等等 马歇尔把企业内分工带来的效率提高称作是内部经济 这就是微观经济学中论述的规模经济 即随着产量的扩大 长期平均成本的降低 而把企业间分工导致的效率提高称作是外部经济 这就是 温州模式 中普遍存在的块状集聚经济的源泉 第一里程碑 马歇尔的 外部经济 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 马歇尔没有提出内部不经济和外部不经济概念 但从他对内部经济和外部经济的论述可逻辑地推出内部不经济和外部不经济概念 内部不经济 是指由于企业内部的各种因素导致的生产费用的增加 外部不经济 是指由于企业外部的各种因素导致的生产费用的增加 由马歇尔理论启发 马歇尔考察的外部经济是外部因素对本企业的影响 后来 著名经济学家庇古完成了本企业的行为如何会影响其他企业的成本与收益的理论 马歇尔从企业内的内部分工和企业间的外部分工视角考察企业成本变化 后来 科斯在 企业的性质 与 社会成本问题 文献中论述了外部性的产权理论 第一里程碑 马歇尔的 外部经济 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 庇古是马歇尔的嫡传弟子 于1912年发表 财富与福利 后经修改并于1920年更名为 福利经济学 是西方经济学发展中第一部系统论述福利经济学问题的专著 庇古因此被称为 福利经济学之父 庇古首次用现代经济学方法从福利经济学角度系统地研究了外部性问题 将外部性问题的研究从马歇尔的外部因素对企业的影响效果转向企业或居民本身对其他企业或居民的影响研究 第二里程碑 庇古的 庇古税 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 庇古通过分析边际私人净产值与边际社会净产值的背离来阐释外部性 指出 边际私人净产值是指个别企业在生产中追加一个单位生产要素所获得的产值 边际社会净产值是指从全社会来看在生产中追加一个单位生产要素所增加的产值 如果每一种生产要素在生产中的边际私人净产值与边际社会净产值相等 它在各生产用途的边际社会净产值都相等 而产品价格等于边际成本时 就意味着资源配置达到帕累托最优状态 第二里程碑 庇古的 庇古税 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 但是 边际私人净产值与边际社会净产值之间存在如下关系 如果在边际私人净产值之外 其他人还得到利益 那么 边际社会净产值就大于边际私人净产值 反之 如果其他人受到损失 那么 边际社会净产值就小于边际私人净产值 庇古把生产者的某种生产活动带给社会的有利影响 叫做 边际社会收益 把生产者的某种生产活动带给社会的不利影响 叫做 边际社会成本 第二里程碑 庇古的 庇古税 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 由庇古理论所得 外部性就是边际私人成本与边际社会成本 边际私人收益与边际社会收益的不一致性 即它们之间的差额 在没有外部效应时 边际私人成本就是生产或消费一件物品所引起的全部成本 当存在负外部效应时 如某一厂商的环境污染 导致另一厂商为了维持原有产量 必须增加治污设施等所需的成本支出 这就是外部成本 边际私人成本与边际外部成本之和就是边际社会成本 当存在正外部效应时 企业决策所产生的收益并不是由本企业完全占有的 还存在外部收益 边际私人收益与边际外部收益之和就是边际外部收益 存在外部效应时 纯粹市场机制往往不能实现社会资源的帕累托最优配置 这就是 市场失灵 第二里程碑 庇古的 庇古税 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 庇古经济政策 庇古税 对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税 即存在外部不经济效应时 政府向企业征税 对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴 即存在外部经济效应时 政府给企业以补贴 庇古指出 政府通过这种征税和补贴 就可以实现外部效应的内部化 第二里程碑 庇古的 庇古税 理论 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 科斯是新制度经济学的奠基人 1991年获得诺贝尔经济学奖 代表作之一是 社会成本问题 在 社会成本问题 中 科斯对庇古税的批判主要集中在如下方面 第一 外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题 而具有相互性 例如 化工厂与居民区之间的环境纠纷 在没有明确化工厂是否具有污染排放权的情况下 一旦化工厂排放废水就对它征收污染税 这是不严肃的事情 因为 也许建化工厂在前 建居民区在后 在这种情况下 也许化工厂拥有污染排放权 要限制化工厂排放废水 也许不是政府向化工厂征税 而是居民区向化工厂 赎买 第三里程碑 科斯的 科斯定理 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 第二 在交易费用为零的情况下 庇古税根本没有必要 因为在此种情况下 通过双方的自愿协商 就可以产生资源配置的最佳化结果 即在产权明确界定的情况下 自愿协商同样可以达到最优污染水平 政府干预是多余的 第三 在交易费用不为零的情况下 解决外部效应的内部化问题要通过各种政策手段的成本 收益的权衡比较才能确定 即庇古税可能是有效的制度安排 也可能是低效的制度安排 第三里程碑 科斯的 科斯定理 第4章外部性理论 4 1何为外部性 2 外部性理论的发展过程 科斯定理 如果交易费用为零 无论权利如何界定 都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置 如果交易费用不为零 制度安排与选择是重要的 就是说 解决外部性问题可能可以用市场交易形式即自愿协商替代 庇古税 手段 第三里程碑 科斯的 科斯定理 第4章外部性理论 4 2外部性特征 1 外部性影响的单向机制 指一方的实践行为或投资只对另一方产生收益或损失的影响 外部性单向机制的两种基本类型 A 外部经济性 指一方的实践行为或投资对另一方产生收益 案例 通过对啤酒废水处理设施投资 将其废水处理至适度浓度排放给一个水产养殖厂 结果是废水里含有的适度有机物可以极大提升该水体各种微生物的浓度 为养殖的水产品种提供丰富的饵料 而使养殖者在节省养殖成本的同时获得丰产而受益 第4章外部性理论 4 2外部性特征 1 外部性影响的单向机制 MSB是适合养殖的啤酒废水排放产生的社会边际收益 MC为啤酒废水处理至浓度适合养殖的边际成本 MPB是啤酒废水处理的边际私人成本 MEB浓度适中废水排放产生的外部经济性 第4章外部性理论 4 2外部性特征 1 外部性影响的单向机制 当不考虑啤酒废水排放产生外部经济性 或排放的啤酒废水未被再利用时 企业处理啤酒废水的企业均衡点在价格P1 此时 MPB MC 对应的均衡处理量为Q1 而当考虑啤酒废水排放产生外部经济性 或排放的啤酒废水被再利用时 若企业处理啤酒废水的社会均衡点仍在价格P1 有MSB MC 这是对应的均衡处理量为Q2 显然 Q2 Q1 第4章外部性理论 4 2外部性特征 1 外部性影响的单向机制 MSC是不达标啤酒废水排放产生的社会边际成本 MB为啤酒废水处理至浓度适合养殖的边际收益 MPC是此时啤酒废水处理的边际私人成本 MEC是企业废水不达标排放产生的外部不经济性 即外部成本 MEC MSC MPC 当不考虑不达标啤酒废水排放产生的外部不经济性时 企业处理啤酒废水的企业处理均衡点在价格P1 此时 MB MPC 对应的均衡处理量为Q1 第4章外部性理论 4 2外部性特征 1 外部性影响的单向机制 而当考虑不达标啤酒废水排放产生的外部不经济性时 此时 排放的不达标啤酒废水的社会均衡点在价格P2 有MB MSC 这是对应的均衡处理量为Q2 显然有Q2P1 说明企业排放不达标啤酒废水如果不支付成本 让社会环境来替他买单 则企业就会一直无成本超标排放废水量为Q1 Q2 如果企业超标排放的Q1 Q2量征收P2 P1的补偿成本 则企业的外部不经济性才能够得到合理的处理 第4章外部性理论 4 2外部性特征 2 外部性影响的交互机制 指一方的实践行为或投资对另一方产生的收益或损失的影响常常是相互的 案例 果园主与附近养蜂业主或农场主之间的交互的环境外部经济性双向受益机制 如图4 2 3 第4章外部性理论 4 2外部性特征 2 外部性影响的交互机制 果园主对大面积荒山进行生态环境资产投资 形成产出有形经济产品的林果基地 但是具有一定规模的果园基地在生产有形产品的同时 能够对其周边地区提供特定的无形的弥散式的生态服务价值 第4章外部性理论 4 2外部性特征 2 外部性影响的交互机制 该果园通过涵养水源 调节周边小气候 固定二氧化碳 来使附近农场获得优越的农业生产条件 降低旱涝 病虫害等自然灾害损失 并降低整个大气的温室气体含量 获得减排收益 于是农场或社会就获得了果园提供的环境外部经济性收益 与此同时 该果园不仅通过创造良好的生态环境 而且更重要的是通过给蜜蜂提供花粉 来实现其对蜂业主的环境外部经济性传递 同样蜂业主利用蜜蜂对果树或农作物花粉的传粉作用 来促成其增产 而将环境外部经济性传递予果园主或农场主 第4章外部性理论 4 2外部性特征 2 外部性影响的交互机制 对应的是 果园主或农场主通过提供果树或农作物的花卉 来为蜜蜂酿蜜供给原料 以此将环境外部经济性传递给蜂业主 因此可知 环境外部经济性的影响存在交互机制 第4章外部性理论 4 2外部性特征 3 外部性影响的非均衡性 指一方的实践行为或投资对另一方产生的收益或损失常常随时空的变化而存在不同程度或大小的差异 即外部性影响是不对等的 非均衡的 案例 环境资产的生态服务影响 是以特有的弥散机制向周边呈递减扩散趋势 其外部性大小是动态的 且常是不确定的 且影响机制可以是单向的 也可以是交互的 第4章外部性理论 4 2外部性特征 4 外部性的网络乘数效用 指公益品环境资产 其最为重要的价值实现方式是直接对其影响区域提供强大的 高效的生态服务 这种生态服务流是通过弥散机制传递给影响区域以及区域内的受益资产 从而使该类受益资产因受益于此种环境资产的正外部经济性服务而增值 相邻的生态环境资产提供的服务流通过弥散传播交互叠加 形成服务流密度更为加强的网络效果 外部不经济性的交互叠加 形成对受损主体的更强损失 第4章外部性理论 4 2外部性特征 4 外部性的网络乘数效用 案例 城市多区域基础生态资产的生态服务流交互弥散叠加 就会使城市的相关资产 甚至是整个城市资产形成强大网络增值效果 而对城市的经济发展产生乘数效益 一个国家相当丰富的区域生态资产的生态服务相互弥散叠加 则可能形成本国 以至于邻国受益的网络效果 第4章外部性理论 4 3环境物品外部性对资源配置的影响 1 非竞争性环境物品的有效配置 环境物品多数是公共品 具有非竞争性 案例 非竞争性物品的资源配置 如公园 假设有两个人 A B 消费 第4章外部性理论 4 3环境物品外部性对资源配置的影响