证券公司于证券经纪人委托合同原则

1 / 18 证券公司于证券经纪人委托合同原则 一、单项选择题 1. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人 可以接受证券公司的委托。 A. 一家 B. 二家 C. 三家 D. 四家 您的答案： A 题目分数： 6 此题得分： 2. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司应 当做好工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性， 并进行完整记录。 A. 信息查询 B. 客户回访 C. 档案管理 D. 客户投诉和纠纷处理 您的答案： B 2 / 18 题目分数： 6 此题得分： 3. 按照证券经纪人执业规范的规定，当客户办理 开户业务时，证券经纪人应当。 A. 直接替客户办理开户业务 B. 把客户拉到非法场所开户 C. 引导客户到其他证券公司办理开户业务 D. 引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理 开户业务 您的答案： D 题目分数： 6 此题得分： 二、多项选择题 4. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人 在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示。 A. 其与所服务证券公司的委托代理关系 B. 代理权限 C. 代理期间 D. 执业地域范围 3 / 18 您的答案： B,A,C,D 题目分数： 7 此题得分： 5. 按照证券经纪人执业规范的规定，证 券经纪人 应当。 A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关业务规则、业务流程 C. 熟悉相关证券类金融产品特征 D. 熟悉相关业务合同内容 您的答案： A,B,D,C 题目分数： 7 此题得分： 6. 按照证券经纪人委托合同必备条款的规定，证券经纪人 的权利至少应包括。 A. 按照合同约定获取报酬 B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果 C. 向证券公司提出意见和建议 D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制 度 4 / 18 您的答案： B,C,D,A 题目分数： 6 此题得分： 7. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人 在执业过程中遇到的情形时，应及时向所服务证券公司报 告并采取措施予以避免。 A. 自身利益与客户的利益发生冲突 B. 相关方利益与客户的利益发生冲突 C. 自身利益与客户的利益可能发生 冲突 D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突 您的答案： A,C,D,B 题目分数： 6 此题得分： 8. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人 在执业过程中，不得有以下行为。 A. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C. 向客户充分提示证券投资的风险 D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研5 / 18 究报 告 您的答案： B,D,A 题目分数： 7 此题得分： 9. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人 应当。 A. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的 规章 B. 遵守自律规则以及职业道德 C. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业 D. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护 客户合法权益 您的答案： C,A,D,B 题目分数： 7 此题得分： 10. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司可 向证券经纪人统一提供。 6 / 18 A. 证券公司自行制作的研究报告 B. 来源于其他机构的研究报告 C. 与证券投资有关的信息 D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 您的答案： B,C,D,A 题目分数： 7 此题得分： 三、判断题 11. 根据证券经纪人委托合同必备条款，证券经纪人应承诺 提供给证券 公司的信息和资料真实、准确、完整。 您的答案：正确 题目分数： 7 此题得分： 12. 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和 行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。 您的答案：正确 题目分数： 7 此题得分： 13. 证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的 7 / 18 客户及所服务证券公司的商业秘密。 您的答案：正确 题目分数： 7 此题得分： 14. 在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的 名义，与客户或他人签订合同、协议。 您的答案：错误 题目分数： 7 此题得分： 15. 在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招 揽和客户服务等活动。 您的答案：错误 题目分数： 7 此题得分： 试卷总得分： 一、单项选择题 1. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券 经纪人可以接受证券公司的委托。 A. 一家 B. 二家 8 / 18 C. 三家 D. 四家 您的答案： A 题目分数： 6 此题得分： 2. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于，并保证提供的材料真实、准确、完整。 A. 执业注册登记 B. 诚信信息备案 C. 资格条件审查 D. 执业信息查询 您的答案： C 题目分数： 6 此题得分： 3. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。 A. 绩效考核 B. 责任追究 C. 异常交易和操作监控 D. 档案和信息查询 9 / 18 您的答案： D 题目分数： 6 此题得分： 二、多项选择题 4. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人应当。 A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关业务规则、业务流程 C. 熟悉相关证券类金融产品特征 证券经纪人委托合作协议 第一条 证券公司委托证券经纪人从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条 合同应载明声明与保证条款： 甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； 乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。 第四条 合同应载明下列事项： 10 / 18 甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系； 甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； 在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任； 乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任 。 第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围： 向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； 向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； 向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。 11 / 18 第七条 合同应约定甲方的权利和义务。 甲方的权利至少应包括： 1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督； 2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定以及合同的 约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。 甲方的义务至少应包括： 1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记； 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息； 4、按照合同约定向乙方支付报酬； 5、为乙方提供相应的培训； 6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。 第八条 合 同应载明乙方的权利和义务。 乙方的权利至少应包括： 1、按照合同约定获取报酬； 12 / 18 2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息； 4、参加甲方组织的相应培训； 5、向甲方提出意见和建议； 6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。 乙方的义务至少应包括： 1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度 ，保守甲方的商业秘密； 2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动； 3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动； 4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。 第九条合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为： 替客 户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 13 / 18 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从 事客户招揽和客户服务等活动； 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； 以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字； 在执业过程中索取或收受客户款项和财物； 在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条 合同应 约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计14 / 18 算方法应当明确具体。 合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。 第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定： 有下列情形之一的，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具备规定的执业条件； 2、乙方在执业过程中有违法违规行 为； 3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业； 2、甲方未按照合同约定支付报酬； 3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。 第十二条 合同应载明违约责任条款。 第十三条 合同应约定适用法律和争议处理方式。 第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事 项。 C09010证券经纪人执业规范试行与证券经纪人委托合同必备条款解读课后测验 100 分 15 / 18 一、单项选择题 1. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人可以接受证券公司的委托。 A. 二家 B. 三家 C. 四家 D. 一家 2. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司应当建立健全机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A. 客户投诉和纠纷处理 B. 应急 处理 C. 责任追究 D. 异常交易和操作监控 3. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人可以通过向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。 A. 证券公司执业支持系统 B. 公共互联网络 C. 新闻媒体 D. 私人邮箱 二、多项选择题 4. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当。 A. 与证券公司签订委托合同 B. 经执业前培训并测试合格 C. 与证券公司签订劳动合同 D. 参加协会后续 职业培训 5. 按照证券经纪人委托合同必备条款的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的。 16 / 18 A. 计算依据 B. 支付方式 C. 计算方法 D. 支付时间 6. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人从 事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括。 A. 勤勉尽责 B. 公平对待客户 C. 诚实守信 D. 客户利益优先 7. 按照中国证券业协会证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人在从事客户 招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的。 A. 代理权限 B. 执业地域范围 C. 代理期间 D. 委托代理关系 8. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人应当。 A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关证券类金融产品特征 C. 熟悉相关业务合同内容 D. 熟悉相关业务规则、业务流程 9. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下行为。 17 / 18 A. 向客户充分提示证券投资的风险 B. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 C. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 D. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 10. 按照证券经纪人执业规范的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供。 A. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 B. 证券公司自行制作的研究报告 C. 来源于其他机构的