变更管理办法.doc

大唐云电计2007 144 号关于印发中国大唐集团公司云南分公司合同变更管理办法（试行修正案）的通知公司各部及所属单位：为了更好地处理合同变更事宜，维护合同双方的合法权益，真正做好质量、进度、投资的有效控制，以确保各项目工程建设的顺利进行，依据相关法律法规，并结合有关管理规定，特制定中国大唐集团公司云南分公司合同变更管理办法（修正案），现印发给你们，请遵照执行。二七年九月十二日印发的中国大唐集团公司云南分公司合同变更管理办法（试行）（大唐云电计2007144号）停止执行。附件：中国大唐集团公司云南分公司合同变更管理办法（试行）二七 年九 月十二 日主题词：合同 变更 管理 办法 通知大唐云南分公司总经理工作部 2007 年9 月12 日印发附件：中国大唐集团公司云南分公司合同变更管理办法（试行） 第一章 总 则第一条 为加强各项目合同变更管理，维护合同双方的合法权益，确保工程建设的顺利进行，依据相关法律法规，并结合中国大唐集团公司有关管理办法，制定本办法。第二条 一切变更均应按本办法规定的程序进行，否则业主有权不予认可，承认。合同的变更批准，按分级分类管理模式处理，各级批准必须严格在各级的审批权限范围内进行。第二章 变更的定义和分类第三条 变更的定义和分类（一）变更的原因概述1 前期及准备工作引起的变更主要由监理工程师指示进行、经业主批准，并按签证的形式计量与支付；合同履行的边界条件发生改变；2经业主批准的设计变更引起的工程、设备数量、费用或进度计划变化；3经业主批准的实际使用器材的规格、型号、材质标准引发的变更；上述这些变更应是一个有经验的承包商无法预见而引起的变更。（二）变更的定义指合同执行过程中相对于合同签订时的合同条件发生变化，或因为合同商签时相对于项目定标时的合同条件发生变化，并因前（一）款变更的原因概述所述原因引起的包括合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履约期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变，。含由设计单位对原设计提出修改的设计变更和由业主单位、监理单位、施工单位、调试单位等提出的对原设计修改的变更设计。以下简称为变更。（三）变更的分类变更共分为、重大变更和一般变更两类。各类定义如下：重大设计变更是指涉及到工程的质量、安全、环保和公众利益等国家强制性标准的变化，设计范围和标准突破设计审查确定的原则，大幅度增加工程投资等设计变更或变更设计。其中包括：水电工程的建设规模、洪水标准、枢纽总体布置、主要建筑物型式、施工期度汛标准及其他涉及工程安全、质量、标准和方案等重大设计原则的变化；火电工程的建设规模、外部条件、总平面布置、主要地基处理方案、主要工艺系统、非生产性设施突破标准及其他重大设计原则的变化；直接发生的费用较大，按照集团公司造价管理规定，须报集团批准的。一般设计变更是指除重大设计变更以外的设计变更和变更设计。一般变更分为类变更和类变更：类变更：指单项变更所增加的费用超过合同分组工程量清单价格的3%的变更人民币1000万元的重大变更，包括1000万元。包括项目规模、洪水标准、枢纽总体布置、主要建筑物型式、施工期渡汛标准及其它涉及项目安全、质量、标准和方案等重大设计原则的变更。装修和机电安装项目规定为一次变更费用在大于等于200万元以上者。类变更：指除类变更以外单项变更费用在200万元1000万元之间的变更，包含200万元。装修和机电安装项目规定为一次变更费用在大于等于100万元，小于200万元以下者。类变更：指单项变更增加费用在50万元200万元之间的变更，包含50万元。装修和机电安装项目规定为一次变更费用在大于等于20万元，小于100万元以下者。类变更：指单项变更增加费用在50万元以下的变更。装修和机电安装项目规定为一次变更费用在小于等于20万元者。第四条 本办法适用于建筑安装工程合同的变更，其它项目合同的变更可参照本办法执行。第三章 变更的提出第四条第五条 在项目工程建设中，为合同实施目的，参与实施本合同工程的有关各方(包括发包人项目公司项目公司、设计人、监理人和承包人等)都可以根据工程实际进展情况，提出有利于工程的实施、或有利于提前实现合同目的（竣工投产和发挥效益）、或有利于增强工程功能等，而对工程或工程的任何部分的结构形式、质量标准和工程量等施工合同中有关变更范围和内容条款规定的各种类型的变更。第五条第六条 提出变更时，应同时提交一份详细的变更申请报告（承包人提出的变更申请格式详见附件一合同变更申请报告单），其内容包括（但不限于）：（一）变更的原因和依据；（二）变更的范围及内容；（三）技术方案、图纸等相关资料；（四）变更估算工程量清单，以及变更引起工程施工合同价格的增减估算额。并附工程量计算书；（五）对工程进度和总工期影响情况，必要时应提供施工方案、措施；（六）可能引起的索赔情况。第六条第七条 设计人在工程施工图设计时，应尽可能避免重大设计变更。工程的重大设计变更由设计人提出技术方案、图纸和预算。第七条第八条 设计人必须对涉及永久工程结构的变更予以确认并发出修改通知；且每半年提供两份招标工程量与施工图设计工程量、设计修改工程量的对比分析表。第八条第九条 在出现危及生命或工程安全等紧急事态时，变更可不受程序与时间的限制，由业主或监理人直接下达指示，但事后监理人应督促相关单位尽快补办有关书面手续。第四章 变更方案的评审第九条第十条 变更方案评审应遵循的基本原则：（一）变更后只能增加而不能降低工程的功能，不能对今后工程的运行与管理造成不良影响。（二）变更后不能降低工程的设计标准（因设计修改而降低标准除外），不能减少工程的使用寿命。（三）变更必须是在技术上可行、方案合理、措施可靠、变更后的施工工艺不应过于复杂。（四）变更的费用是经济合理的，不能引起合同价的大幅度增加。（五）变更后尽可能不对后续施工在工期上和施工条件上产生不良影响，不致因此而导致合同工期或控制性工期的推迟。（六）变更不能造成合同失效，同时应尽量减少变更次数与合同管理难度。第十条第十一条 承包人提出的变更（包括存在变更费用的施工方案和措施等），由监理人在授权范围内评审。若变更的处理超出发包人项目公司的授权范围，则监理人应将变更的评审意见报送发包人项目公司项目执行部门；项目执行部门根据本办法第十章之规定审批后，对监理人的意见回函。第十一条第十二条 设计人（包括因发包人项目公司、承包人要求）提出的涉及到变更的设计文件（包括设计技术要求、设计修改通知等），经发包人项目公司根据本办法第十章之规定审批后发放。第十二条第十三条 项目和各类变更由发包人项目公司（或委托原设计评审单位）组织进行技术经济评审和论证后，按规定进行申报批准后执行。第十三条第十四条 变更方案评审时，应对变更申请报告的内容进行分析研究，并最终确定变更实施的必要性和合理性；同时应对变更对工程的总体进度、工程造价等方面的影响作出评价。第十四条第十五条 发包人项目公司在变更评审过程中，必要时可邀请设计人、监理人、承包人参加，或要求补充提供必需的资料。必要时应组织专家咨询。第十五条第十六条 变更方案的评审程序详见项目合同变更方案审批流程图，其格式详见附件一、二合同变更申请表和合同变更方案审批表。第五章 变更的指示第十六条第十七条 经发包人项目公司审批后发放的设计文件（包括设计技术要求、设计修改通知、设计施工图纸等），监理人应检查其是否符合批准的设计任务书和原审批意见，是否符合勘测设计合同规定，是否存在合同规定的变更，并最终确认后发放至承包人。第十七条第十八条 监理人收到发包人项目公司批准的由承包人提出的变更回函后，向承包人发出变更指示。承包人应忠实地执行。第十八条第十九条 监理人发出的变更指示，采用附件三工程变更通知单的格式。其内容包括变更项目原因、变更的内容、变更的施工技术要求、有关图纸和资料、变更工程量或估算费用以及变更处理原则等。第六章 变更的处理第十九条第二十条 变更处理原则：（一）承包人违约或其它因承包人原因引起的变更，不论是由承包人提出变更还是监理人的变更指示，其增加的费用和工期的延误均由承包人承担。（二）变更项目未引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和不影响其原定价格时，不予调整该项目的工期和单价。（三）变更需要延长工期时，应按合同有关条款规定进行处理；若变更使合同工作量减少，监理人认为应予提前变更项目的工期时，由监理人和承包人协商确定。（四）变更需要调整合同价格时，按以下原则确定其单价或合价：1）合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，采用该项目的单价或合价。2）合同工程量清单中无适用于变更工作的项目，则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与组织发包人项目公司和承包人协商确定变更后的单价或合价。3）合同工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考时，则根据承包人投标书的单价编制中采用的定额、取定的基础价格、取费标准和工、料、机的单位消耗指标计算，然后按照承包人的投标降价比例下调计算出的单价或合价，从而确定最终的变更单价或合价。（五）承包人要求的变更属合理化建议性质时，按合同有关规定及发包人项目公司的有关管理办法办理。但不得因此要求调整合同中的单价或总价。第二十条 申报和审查变更工程量的原则： （一）对已实施完成的变更项目，以设计工程量为基础，按经监理人审批的实际完成工程量确定。（二）对未实施（或未完成）而又明确设计（或方案）工程量的变更项目，按设计工程量确定。（三）对未实施（或未完成）而又没有明确设计（或方案）工程量的变更项目，可根据审批发布的变更指示进行估算，按估算工程量确定。第二十一条 承包人对监理人提出的变更处理原则持有异议时，可在收到变更指示后在合同规定的时限内通知监理人，监理人则应在合同规定的时限内答复承包人。第六章 变更的报价处理程序第二十二条 承包人收到监理人发出的变更指示后，对照合同作出是否进行立项申请的决定。需要进行立项申请的，填写立项申请表报监理人和项目公司批准。第二十三条 监理人和项目公司应在14天内完成立项审批。审批的主要工作为审查变更的原因、变更的责任归属、是否符合合同的规定等。第二十二条 承包人收到监理人发出的变更指示后，对于非承包人责任引起经过立项批准的变更，承包人应在合同规定的时限内向监理人提交变更报价书，其内容应包括变更处理原则、报价书编制说明、工程量清单、单位估价表（简要说明工作内容）、经批准的变更依据、工程量计算资料及变更的其它有关资料等，如涉及单价调整，应提交变更单价编制说明、单价分析表（简要说明工作内容）。必要时监理人可要求承包人提交变更项目的施工措施和进度计划、工期调整要求等。第二十三条 编制和审查变更单价或合价原则：按第二十条有关规定编制和审查。第二十四条 申报和审查变更工程量的原则： （一）对已实施完成的变更项目，以设计工程量为基础，经监理人审批的实际完成工程量进行申报。（二）对未实施（或未完成）而又明确设计（或方案）工程量的变更项目，按设计工程量申报。（三）对未实施（或未完成）而又没有明确设计（或方案）工程量的变更项目，可根据审批发布的变更指示进行估算，按估算工程量申报。第二十四条第二十五条 除特殊情况外，监理人应在合同规定的时限内对变更报价书进行审查，提出具体审查意见（必要时，应与发包人项目公司相关部门和承包人协商后提出意见）。对符合要求的变更报价书随审查意见报送发包人项目公司项目执行部门。第二十五条第二十六条 发包人项目公司项目执行部门复核监理人是否按照本办法规定对变更项目进行了审查，其审查意见是否符合实际情况和合同规定；研究变更项目的变更条件，分析变更引起的原因和责任，审查变更项目是否成立；检查所附变更资料是否完整、真实，并确认其变更工程量以及变更单价。对不符合本办法规定处理或变更资料不完整的变更报价书，说明原因后可退回监理人或要求补充提供相关资料。对符合要求的变更报价书随审查意见送发包人会审部门会审。第二十六条第二十七条 对审查意见有分歧的，由监理人组织项目公司与承包人就变更项目进行技术和商务谈判，形成统一意见。发包人会审部门应核查变更依据和资料是否完整，并对变更项目的成立性、变更工程量以及变更单价提出会审意见后，送发包人计划合同部。第二十七条第二十八条 变更协议经项目公司会签、审批后，与承包人签订变更协议，纳入公司合同管理体系。发包人计划合同部应对变更项目的成立性进行审核；对变更成立的报价书按合同和本办法有关规定审核变更项目的单价和费用（必要时，应与监理人和承包人协商后确定），并编制成附件四格式的合同变更会审表，经项目执行部门、会审部门会签后，报送发包人领导审批。第二十九条 发包人领导审批后，由发包人计划合同部向监理人回函。第二十八条第三十条 变更费用协议审批程序详见合同变更协议会审表项目合同变更费用审批流程图。第七章 变更的决定第三十一条 监理人收到发包人的回函后，即可向承包人发出变更决定。监理人发出的变更决定，采用附件五合同变更决定的格式。第三十二条 承包人若对监理人的决定有异议时，可在收到变更决定后合同规定的期限内要求监理人组织发包人和承包人协商。如经协商两次后，双方仍不能达成一致意见的，则仍按监理人下达的变更决定执行。如在合同规定期限内，承包人未提出异议，则监理人的变更决定即为最终决定。第八章 变更的结算和支付第二十九条 第三十三条 对于监理人下发了签订了工程变更决定协议的变更项目才能办理进度结算，变更项目随主体合同办理结算。根据实际完成情况，可在月进度统计结算中办理已完合格变更项目的结算。第三十条第三十四条 变更项目的支付，并入合同规定的月进度付款中，但应按合同规定的保留金比例扣留保留金。第九章 变更审查处理的计划管理时限第三十一条第三十五条 为了保证项目的顺利推进、保障项目资金供应，变更协议应在变更的审批指示发出的二个月、最多不超过三个月签订完毕。处于受控状态，提高变更处理效率，对变更的审批采用计划管理。每月（或季度）末，由发包人项目执行部门的项目经理（或业务主管）主持，召集承包人、监理人及发包人计划合同部等相关部门人员召开专题会议，检查本月（或季度）变更审批情况，并下达由监理人编制的下月（或季度）变更处理计划。计划中应明确相关各方、各部门对各项变更的处理时限要求。第十章 发包人分公司、项目公司有关部门的职责及权限第三十六二条 项目执行部门(工程建设部或项目经理)公司的职责（一）负责合同执行中工程的一般变更方案的审查； 研究变更项目的变更条件，分析变更引起的原因和责任，审查变更项目是否成立。（二）牵头组织变更的评审和论证工作（、类变更应由公司分管领导主持评审）。并将评审意见提交计划合同部。（三）负责根据变更方案的批复意见，并监督组织变更项目的实施。（四）复核监理人是否按照本办法规定对变更项目进行了审查，其审查意见是否符合实际情况和合同规定，检查所附变更资料是否完整、真实，确认变更工程量。及时处理变更产生的技术商务问题。第三十七三条 会审部门变更方案的批准权限（工程建设部、计划合同部及相关部门）（一）工程建设部门重大变更报分公司初审后由集团公司批准；对工程的一般变更方案提出会审意见；参与变更的评审和论证工作。对申报的变更项目方案的变更条件、监理人和项目执行部门的审核意见进行会审，提出会审意见。 （二）一般变更中的类变更报分公司批准；（三）类变更由项目公司自行审批；（四）凡变更项目增加投资需要动用执行概算预备费的项目和执行概算外新增项目均应报集团公司批准。计划合同部负责审查变更项目的单价和费用是否按合同和本办法有关规定计算，并审核其单价和费用后，报公司领导审批。负责变更项目费用的批复。对于、类变更，报公司领导审批后，按照规定报分公司和大唐集团公司办理；对于类变更，按照规定需报大唐集团公司审批。（三）公司相关部门协助项目执行部门监督变更项目的实施。第三十八四条 变更协议的审批权限（一）变更方案的审批：、类变更，由项目执行部门初审，会审部门和计划合同部审核后，报分管副总经理审批。、类变更，由公司分管领导主持评审后，报项目公司总经理审批。项目公司审批完成后类变更报分公司批准，类变更报分公司、集团公司批准后方可执行。（二）变更费用协议的按合同管理办法的规定进行审批：。类变更，由项目公司计划合同部、项目执行部门、会审部门会签后，报公司合同分管副总经理审批。重大变更和类变更协议应报分公司备案。经集团公司批准后的变更项目增加的费用在基本预备费中列支。类变更，由计划合同部、项目执行部门、会审部门会签后，报公司合同分管副总经理审查，项目总经理审批。类变更，由公司组织项目执行部门、会审部门、计划合同部及有关专家进行评审（由公司分管技术领导主持评审），并将评审意见报大唐集团公司云南分公司审定。变更费用由计划合同部交项目执行部门、会审部门会签后，报公司合同分管副总经理审查，总经理审定后，随变更方案评审意见报分公司审批。经批准后的变更项目费用在基本预备费中列支。类变更，由公司组织项目执行部门、会审部门、计划合同部及有关专家进行评审（由公司分管技术领导主持评审），并将评审意见报分公司、集团公司审定。变更费用由计划合同部交项目执行部门、会审部门会签后，报公司合同分管副总经理审查，总经理审定后，随变更方案评审意见报分公司、大唐集团公司审批。经批准后的变更项目费用在基本预备费中列支。第十一章 附 则第三十九五条 合同变更的审批程序详见合同变更审批程序框图。项目公司应根据本办法制定实施细则报分公司备案。第四三十六条 本办法由中国大唐集团公司云南分公司发展计划工程管理部负责解释。第四三十一七条 本办法自发文之日起执行。附件一：合同变更申请报告单表项目名称： NO：变更编号-年号-序号合同工程名称合同编号变更工程名称变更类别变更部位或桩号变更原因变更的必要性描述（标注：变更通知和图纸文件编号或附件）变更工程量（或变更价款）变更方案（变更方案的描述，变更项目内容和数量前后对比（增加或减少），可另附页）变更的合理性变更方案的技术可行性、先进性描述变更方案的经济合理性描述变更提出人承包人变更报送主题项目经理：日 期： 年 月 日监理人意见设计人意见发包人项目公司意见（根据办法规定的完成变更方案审批后程序报批后，由项目执行工程主管部门填写）说明：1、本申请报告一式六份；工程量计算书可另附页。2、附件：变更支持材料及附图附件二：合同变更方案审批表项目公司： NO：变更编号-年号-序号合同工程名称合同编号变更项目名称变更类别重大变更类变更动用预备费变更部位或桩号修改通知单编号或设计图纸图号 变更情况说明 项目经理（或经办人）： 审核人： 年 月 日 年 月 日 承办部门项目公司审批职能部门会签分管领导总经理分公司审批会审部门工程建设管理部：计划合同监察审计部：公司分管领导总经理注：类变更部门会审后，报分管副总经理审批。类变更部门会审、分管领导审查后，报总经理审批。类变更部门会审、分管领导审查后，报总经理审批。完成后报分公司计划部会审。类变更由分公司领导和集团审批。会审栏可视需要增减单位。附件三：工 程 变 更 通 知 单承包人： 编号：监理人简称-变更号-年号-序号致承包人：根据施工合同文件XXXXX的规定，决定对 工程项目予以部分变更，请据以执行。 总监理工程师（或总监代表）： 日 期：变更 理由原设计要求变更性质增减合同工程项目 更改工程建筑物的形式、基线、标高、尺寸或位置取消合同工程项目 改动部分工程施工程序和进度工程完工需要的额外工作 其他变更 内容变更技术要求变更工程量或估算额支付 方式不予另行支付 按合同单价或价格支付承包人按合同原则提出报价单报审 另行协商报价附件主送：承包人 抄报：发包人项目公司.- 23 -附件四：合同变更协议会审表（、类分列）项目名称： NO：变更协议编号-年号-序号合同工程名称合同编号变更工程名称变更类别变更部位或桩号执行承办部门意见项目经理（或经办人）： 部门经理负责人：变更会审意见会议最终决议会议主持： 日期：与会相关部门签字意见承包商：监理工程师：设计单位：项目部工程建设部：项目部计划合同部：财务部：分公司发展计划部（、类变更参加）：分管领导审批意见公司领导审批意见说明：、类变更需分公司发展计划部参与，、类项目公司自行审批，分公司备案即可。附件五：工 程 变 更 决 定协议承包人： 编号：监理人简称-主合同合同编号-变更协议序号号-年号变更决定类别 调整数量 调整单价 调整工期修改设计、更改范围 额外工程致（承包人）： 根据承包人报送的合