5保护贸易理论及其应用-53-4.ppt

1 5 保护贸易理论及其应用 教学目的与要求 了解早期和晚期重商主义保护贸易的基本观点 了解汉密尔顿的保护关税论的基本观点 理解李斯特幼稚工业保护论的理论基础 理论依据 主要论点 理论意义及其局限性 理解凯恩斯的外贸乘数论 了解凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同 了解贸易顺差论和国家干预论的基本观点 了解现代保护贸易的其他论点 理解战略性贸易政策的基本论点 政策主张与意义 了解管理贸易论的基本观点 理解保护贸易新理论的积极意义与局限性 教学内容 5 1重商主义的贸易保护 5 2古典保护贸易学说 5 3现代贸易保护理论 5 4战略性易政策理论 2 5 1 1早期重商主义以 货币差额论 为中心 把商品和货币对立起来 认为商品不是财富 只有金银才是财富 主张禁止金银出口 尽量输出商品 增加金银进口 要求外贸中绝对多卖少买 甚至只出不进 每一贸易都是顺差 以金银多少来衡量国家财富 也称重金主义 5 1重商主义的保护贸易理论 3 5 1 2晚期重商主义以 贸易差额论 为中心 把商品和财富联系起来 其代表人物托马斯 孟有句名言 货币产生贸易 贸易增多货币 主张贸易顺差 但不必每一贸易都是顺差 贸易顺差是取得金银的手段 货币只有投入流通才会增值 贸易差额论才是真正的重商主义 注 托马斯 孟 ThomesMun 1571 1641 主要著作 英国得自对外贸易的财富 4 5 1 3重商主义的政策1 对金银进行管理 禁止出口 西班牙法律规定 运金银出口者处死刑 2 对殖民地的贸易进行独占垄断 英国航运法规定 一切自殖民地输出 及向殖民地输入的货物 必须用英国船舶 3 征收关税制度 进口征高税 出口免税或退税 4 奖出限入 原料进口鼓励 原料出口禁止 英国禁止活羊 羊毛 毛纱出口 出口者 处断臂至死刑 5 对航运进行管理 英国航海法规定 除欧洲货物输入英国时允许用原产国船舶外 一律用英国船只 6 扶植手工业 7 招聘外国技工 禁止优秀技工离开本国 鼓励人口增殖 压低工资 8 改善信用制度 扶植对外贸易 5 资料阅读 古今重商主义的比较 正视外汇追求的代价 分析结论 1 古代重商主义本质是节衣缩食 目的是富国强兵 目标是黄金 风险是黄金贬值 2 今天我国成为以美元为目标的的重商主义 风险是美元贬值 浮动后来汇率下 风险更大 可见 古今重商主义存在的风险是一致的 即目标货币黄金贬值或美元贬值 3 政策建议要注意贸易平衡 即在重视出口的同时 相应地进口必需的商品和服务 以减少贸易摩擦 降低风险和损失 6 案例分析 难承之重 06年中国外汇储备为全球第一 国人大多把雄厚的外汇储备视为中国出口竞争能力和利用外资能力飙升的表征 殊不知高储备的背后隐藏着效率损失和政策掣肘的隐忧 可以说 中国外汇储备的迅猛增加 是令人 快乐并痛着 的一件事 中国人民大学经济学院教授刘元春表示 中国外汇储备全球第一 从正面而言 这代表以出口导向为主的发展战略取得较大成效 为中国内部发展带来很多好处 从负面而言 亦反映中国内部发展的不平衡 更重要的是 中国今後将成为国际贸易摩擦的焦点及磨心 1 高外汇储备的效率损失外汇储备是一国所持有的国际流动性和清偿力 其流动性在于外汇储备能够直接用于进口贸易品和服务的对外支付 其清偿力在于外汇储备能够用来为外债还本付息 因此 充足的外汇储备有利于一国及时支付进口商品和服务以及对外债务的本息 从而避免流动性危机和债务危机的发生 然而由于持有外汇储备的成本十分高昂 因此应该把外汇储备的规模保持在充分适度的水平上 7 国际上流行两种方法来衡量外汇储备是否充分和适度 方法一是看一国外汇储备能否满足3到6个月的进口需要 方法二是看一国外汇储备能否偿还短期外债和在本年度到期的长期外债 无论从哪种方法来看 我国的外汇储备存量早已满足了充分适度的要求 为了满足国际支付需要 外汇储备资产必须具有极强的流动性 但是我们知道 资产的流动性和收益性不能两全 因此高流动性意味着低收益性 所以中国持有的外汇储备大多用以购买美国长期国债和美元票据等资产 而这些资产的实际收益率是极低的 例如 假定美国国债的年收益率为4 而我国国内直接投资收益率为10 则持有6600亿美元外汇储备每年的机会成本就高达400亿美元左右 过高的外汇储备不仅会带来直接的效率损失 而且会压缩中国政府执行货币政策和汇率政策的空间 下面我们从这两种政策层面分别进行分析 8 2 冲销的不可持续性 缺乏自主性的货币政策在固定汇率制下 实现双顺差的国家为了维持盯住汇率 就必须在公开市场上卖出本币买入外币 这一过程既是中央银行积累外汇储备的过程 同时也是中央银行投放基础货币的过程 换句话说 中国2004年外汇储备增加了1616亿美元 央行实际上就在外汇市场上投放了大约13000亿元人民币的基础货币 在通胀压力有所抬头的2004年 如此大规模的基础货币投放幅度无疑是火上浇油 因此中央银行必须通过发行央行票据的形式进行对冲 但是截止到目前 央行手中现有的央行票据已经为数不多 新发行央行票据的利率已经不断上升 即发行央行票据的成本越来越高 而且 央行票据的发行已经出现了流标的现象 冲销政策成本的不断增加意味着冲销政策具有不可持续性 因此 如果中国的外汇储备保持目前的增长势头的话 外汇占款的不断增加将使得中国政府难以实施紧缩性的货币政策 换句话说 为了保持中国货币政策的独立性 中国政府要么必须改变双顺差的国际收支格局 要么必须进行汇率调整 9 3 冲突的美德 中国汇率调整的难题然而 调整人民币汇率也并非一厢情愿的事情 著名国际经济学家麦金农在近期的一篇文章中指出 东亚国家普遍具有 冲突的美德 一方面由于东亚国家国内的储蓄率高于投资率 因此东亚国家普遍是用经常项目顺差来为花钱大手大脚的美国人融资 另一方面 恰恰是因为东亚国家通过固定汇率制积累了大量的外汇储备 这样就限制了东亚国家改变汇率制度的能力 因为东亚国家一旦实施浮动汇率制度 那么东亚国家的货币普遍会相对美元大幅升值 而由于东亚国家的外汇储备大多是以美元资产的形式持有的 那么让汇率浮动就意味着外汇储备的大幅度缩水 以中国为例 假定中国6600亿外汇储备中大约80 是以美元资产的形式持有的 那么美元相对于人民币贬值10 就意味着中国外汇储备将损失528亿美元 此外 美国经济学家罗高夫和奥伯斯特菲尔德认为 美国要消除巨大的经常项目逆差 至少需要贬值20 30 因此 如果中国政府让人民币汇率浮动的话 且不说其他方面可能发生的损失 仅外汇储备一项的损失就可能高达1000亿 1500亿美元 这大约相当于中国GDP的10 如此之高的损失是很难承受的 因此 中国持有如此大规模的外汇储备 已经明显限制了中国政府一次性调整人民币汇率水平或者改善人民币汇率形成机制的幅度和空间 10 全球化影响 美国国债市值下跌 日本06年12月外汇储备下降 2007年01月12日00 09源自 国际金融报日本财务省1月11日宣布 截至2006年12月底 日本外汇储备为8953 2亿美元 比前一个月减少了16 29亿美元 这是自2006年2月以来日本外汇储备首次出现下降 日本财务省说 截至去年12月底 日本持有的外国有价证券总额为7493亿美元 外币存款为1253亿美元 黄金储备为156亿美元 财务省指出 美国长期利率上升导致日本持有的美国国债市值下跌 是去年12月份日本外汇储备减少的主要原因 另外 截至2006年年底 日本外汇储备同比增加了484 23亿美元 这是日本外汇储备连续八年出现增加 11 决策信息 亚洲各国央行将增持黄金 对冲基金把黄金价格推升至18年高点后 期待中国和其他亚洲国家央行进一步增持黄金 俄罗斯 阿根廷和南非本月已决定增加黄金储备 这扭转了各国央行尤其是欧洲国家央行6年来的抛售趋势 亚洲国家央行跟进买入黄金只是时间早晚而已 他们持有2 6万亿美元外汇储备 有可能将更多部分转换为黄金 以规避美元贬值的风险 美元走贬是不可避免的 部分七大工业国的预算赤字处于记录水平 央行正通过 印钞 令其货币贬值 欧美和日本等国巨额预算赤字和负债最终将迫使他们透过大幅调高实质利率来修正经济活动轨迹 这意味着经济增长将放缓 股市 债券和地产价格下滑 通胀加速上升 这是引发央行买入黄金的绝佳时机 12 亚洲国家增持黄金的理由很充分 与发达国家央行相比 他们外汇储备中黄金所占比重明显较小 世界黄金协会指出 亚洲投资者是全球规模最大的黄金消费者 但黄金在中国官方储备中所占比重仅为1 1 在日本和印度也分别只占1 3 和3 6 与此形成鲜明对照的是 美国外汇储备中黄金占了63 8 德国 法国和意大利也都分别超过了50 因主要货币汇率的波动 亚洲国家可能不大适合将美元外汇储备转换成欧元 同时 他们也不希望持有过多美元 那么出路之一就是增持黄金储备 当然 亚洲国家央行在这方面需协调行动 因单独增持黄金可能会导致汇率的剧烈波动 对其经济活动造成损害 13 5 2古典保护贸易学说p 古典保护贸易学说 又叫传统保护贸易学说 或年幼产业保护理论 主要有以下两个代表 5 2 1汉密尔顿的保护关税说1 背景亚力山大 汉密尔顿 1757 1804 美国独立后首任财政部长 18世纪 1776年 美国独立之初 经济上仍受英国控制 美国以南部的棉花小麦等农产品与英国的工业品交换 但是由于北部工业基础落后 难于和英国竞争 汉密尔顿代表工业资产阶级利益 于1791年向国会提交 关于制造业问题的报告 阐述了保护制造业的必要性 该报告被视为保护贸易理论的经典文献 14 2 实行保护贸易的原因可促进社会分工 可以推广机器的使用 促进就业 可以吸引外国移民 人尽其才 鼓励进取心 保证农产品销路 即创造一个胜过外国市场的国内市场 15 3 实行保护贸易的措施实行保护贸易关税 禁止进口或限制进口 禁止工业原料出口 实行出口津贴或出口奖金制度 以进养出者 进口免税或退税 鼓励新的工业发明 引进国外专利权 4 政策效果对于美国制造业的发展及美国产业革命有积极影响 16 由于 美国逐步提高保护程度 作为主要保护手段的关税不断提高 从1798年的5 15 提高到1828年的45 1890年的49 5 和1931年的53 2 此外 1807年还公布了禁运法案及保护关税税则 19世纪初 美国开始工业革命 为了抵御英国工业品的竞争 扶植国内工业的发展 美国不断提高关税 1816年关税率为7 5 30 1824年平均关税率提高到40 1825年又提高到45 因此 18世纪80年代 美国工业跃居世界首位 1900年美国在世界外贸总额中仅次于英国 居世界第2位 注 李湘等 国际贸易教程 上海科学技术文献出版社1989年版 第63页 美国的工业在高度保护的条件下迅速发展 直至20世纪30年代的经济大萧条之后 美国才放弃了保护关税政策 转向了自由贸易 在20世纪初取代英国成为世界头号工业强国 17 5 2 2李斯特的幼稚工业保护说 1 背景李斯特 FriedrichList 1789 1846 德国政治经济学家 曾流亡美国 在美国看到美国工业的发展并受到汉密尔顿的影响 19世纪初 德国的纺织 采矿 冶金 机械制造业等都有所发展 但与当时处于 世界工厂 地位的英国相比还相当落后 受英国廉价工业品的冲击很大 为此 德国历史学派经济学家李斯特于1841年出版了 政治经济学的国民体系 提出了幼稚工业保护理论 被推崇为保护贸易的鼻祖 18 2 李斯特的保护贸易观点 李斯特在对古典学派的批评中阐述了自己的保护贸易观点 1 他认为古典学派的根本缺点是推行所谓 世界主义 而忽视经济发展的民族特点 他认为各国应针对自己的国情实施保护贸易政策 2 认为古典学派的国际贸易理论强调了各国追求当前的最大利益 却没有考虑各国和各民族的长远利益 3 认为古典学派片面夸大了自由竞争的作用 否定国家干预经济过程的积极作用 19 3 李斯特理论的核心 生产力理论他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题 他认为生产力就是创造财富的能力 他说 财富的生产力比之财富本身 不晓得要重要多少倍 4 李斯特的经济发展阶段论他把人类社会的经济发展划分为了五个时期 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期和农工商时期 他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易政策 20 主要观点 对自由贸易的批判 认为正统学派过分强调交换的利益 忽视了发展生产力问题 21 5 李斯特的保护贸易政策 1 保护的目的是促进国内生产力的发展 2 保护的重点是有重要意义的幼稚 3 保护的手段是关税壁垒 4 保护的程度 他主张针对工业中的不同行业采取程度不同的保护措施 5 保护的期限 他认为保护期限过长将会出现保护低效率的结局 因此 对工业部门的保护期限最长不应超过30年 22 结论 1 自由贸易对经济发展水平相当的国家可能都有好处 弱国只有在经济赶上强国 才能实行自由贸易 2 保护关税有好处 发展国家的生产力 增强全国的国民经济力量 在保护政策下 国民消费负担暂时会大一些 在工业体系健全后 物价会下跌 可以吸引外国资本 技术和熟练工人 增加本国就业 发展工业比发展农业好3 保护关税政策的条件 要有广大的土地 众多的人口 丰富的自然资源 比较发达的农业等 23 6 简评 1 保护贸易与自由贸易向来就是国际贸易领域里两种相互对立的观点在自由贸易成为当今世界主流的情况下 我们也应当看到 自由贸易存在许多负面效应 对于竞争力不强的发展中国家来说 自由贸易往往对本国产业造成冲击 一些新兴的工业往往会被外国产品 扼杀在襁褓中 甚至根本就没有产生的可能 产业结构与贸易结构便也难以升级 但是 保护有 保护先进 与 保护落后 之分 即使保护幼稚产业 也应是有条件和有期限的 24 2 保护幼稚工业理论意义 李斯特的保护幼稚工业理论具有十分重要的意义 这一理论的提出 确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位 标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派 自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成 李斯特的保护幼稚工业理论的许多观点是有价值的 整个理论是积极的 对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义 他关于经济发展的不同阶段应采取不同的对外贸易政策的观点是科学的 为落后国家实行保护贸易政策提供了理论依据 他关于以保护贸易为过渡和仅以幼稚工业为保护对象的主张是积极的 说明了他同时承认国际分工和自由贸易的利益 他对保护贸易政策的得失的分析是实事求是的 揭示了建立本国高度发达的工业是提高生产力水平的关键 李斯特的保护幼稚工业理论在德国资本主义的发展过程中起过积极的作用 它促进了德国资本主义的发展 有利于资产阶级反对封建主义势力的斗争 25 3 缺陷但是 李斯特的保护幼稚工业理论也存在一些缺陷 如他对影响生产力发展的各种因素的分析是十分混乱和错误的 因而不能揭示生产力和经济发展的根本原因 也不能揭示物质生产本身是社会经济生活的决定性基础这一根本原理 他以经济部门作为划分经济发展阶段的基础也是错误的 歪曲了社会经济发展的真实过程 自由贸易论者穆勒曾说过 幼稚工业保护论是保护贸易可以成立的唯一理由 从此这个理论在贸易理论中占据了重要地位 它不但是现代发展中国家工业化和贸易的中心问题 而且也是发达国家保护增长产业的重要理论支柱 26 5 3现代贸易保护理论 现代贸易保护理论 又叫新贸易保护主义 或超保护贸易论 它是20世纪70年代中期以来的一种贸易保护主义思潮 发源和生长于美国 80年代下半期其思潮几乎席卷全球 与古典 传统 贸易保护主义相比 它有着显著的特点和更广泛的理论基础 5 3 1凯恩斯的贸易保护理论凯恩斯对传统的自由贸易理论的批评 1 他认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的一切生产要素都能得到充分使用的假设在现实生活中并不存在 2 他认为传统贸易理论在分析国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性 27 虽然凯恩斯本人并没有系统地论述国际贸易理论 但其追随者如美国的汉森 萨谬尔森和英国的哈罗德等人发展了他在国际贸易方面的观点或思想 从而构成其贸易保护理论中的三个重要组成部分 贸易顺差论 外贸乘数论和国家干预论 1 新贸易顺差论 在对外贸易中追求贸易顺差 是重商主义理论的基本特征之一 凯恩斯主义也主张贸易顺差 但与重商主义不同 它把贸易顺差与就业理论联系在一起 认为一国的贸易顺差可以为该国带来黄金 扩大支付手段 从而压低利息率 刺激物价上涨 扩大投资 缓和国内经济危机 扩大就业 相反 贸易逆差则会造成黄金外流 利息率上升 物价下跌 投资减少 经济萧条 失业者增加 因此 凯恩斯主义指出 古典自由贸易理论在说明 国际收支自动调节机制 时忽视了国际收支在调节过程中对一国国民收入与就业的影响 事实上 一国外贸顺差或逆差对于该国的经济盛衰起着重要的作用 28 2 外贸乘数论 为了说明投资变动给国民收入量与就业带来的影响 凯恩斯曾在他的 就业 利息与货币通论 一书中提出乘数原理 认为投资增长与国民收入扩大之间存在着一种倍数关系 凯恩斯的乘数原理后来被他的追随者所发挥 汉森 萨谬尔森指出凯恩斯的乘数原理说明了一定量的投资对收入 就业的影响 但忽略了消费增加对私人投资的 诱致 作用 他们指出 引起投资变动的因素有两个 一是外生因素 包括人口 技术进步 新资源与新产品的开发及政府活动等 二是内生因素包括收入 消费 储蓄和投资等 由内生因素变化所引起的投资变动 被称为 诱致投资 一笔投资会引起收入与消费的变动 而收入与消费的变动反过来又会引起投资变动 两者相结合便产生乘数加速效果 29 3 国家干预论 自本世纪30年代凯恩斯理论出现后 美国贸易保护理论的国家干预思想又注入新的内涵 以前的联邦主义认为国家干预的主要目的是扶植幼稚产业的发展以实现工业化 而凯恩斯主义的国家干预的主要目的是增加有效需求 扩大就业 是出于反危机的需要 干预的手段主要包括财政政策 货币金融政策 收入分配政策以及对外经济政策等一系列宏观经济管理和调节措施 其理论前提是否定市场机制具有神奇作用 认为在现代资本主义条件下 市场机制已不能充分发挥自动调节经济的作用 因此需要发挥国家干预和调节经济的作用 凯恩斯主义国家干预论是新贸易保护理论的基础 根据这一思想 新贸易保护主义要求政府加强进口管制 如实行配额制 要求生产国自动限制对美出口 规定最低进口价格等 同时采用经济手段 诸如优惠贷款 出口补贴等措施来鼓励出口 通过制定和实施有关对外贸易法规来干预贸易活动从而达到恢复国际收支平衡 保护和促进国内生产 实现充分就业目的 30 5 3 2现代保护贸易的其他论点 1 工资差异论和国际劳动力价格均等化论该理论由哈根提出 认为一国工业部门的工资常常高于农业部门的工资 由此影响到工业生产成本 这样 某些工业虽与外国工业相比具有比较利益 但在价格上不能与外国进口品竞争 因而仍难以发展 为此需设置关税加以保护 使之尽可能地发展 资源得到充分利用 国民所得达到最大 后来哈根又对自己原先提出的比较利益的观点作了修正 认为所谓比较利益 是指一国边际转换率与进口品相对价格的比较 而不是一国内不同商品以货币表示的相对生产成本与进口同类商品的相对价格比较 这样 本国生产的工业制成品与农产品相比较 尽管其价格高于外来品 但可以增加国民的经济福利 因此 这类工业只有在保护政策下才能生存 新贸易保护理论吸取了这种分析工资差异的方法 将农业与工业两个部门的比较扩大到各国间的比较 又衍生出国际劳动力价格均等化论 31 2 贸易保护就业论贸易保护就业措施对短期内缓和失业压力有一定意义 尤其是在严重失业时期 例如 20世纪30年代 保护不失为缓和失业的有效补救措施 此外对那些处于衰落的工业部门应该给予暂时性保护 因为这些工业部门吸收了大量的劳动力 一旦听任这些行业与外国竞争 且在竞争中处于不利地位 就会带来大量的失业人口 这些工业的落后不是工业本身落后于社会的需要 而是该行业采用的生产技术落后于其他国家 因此 只要假以时日 对现有的生产技术进行更新改造 就可以使该生产部门重新获得竞争力 但是 保护并非解决失业问题的最佳途径 首先 不一定十分有效 若一国通过关税等措施限制进口 其贸易伙伴的出口便会相应减少 贸易伙伴国的就业和收入随之下降 对进口品的支出因而减少 该国通过保护措施所增加的就业因此在很大程度上被抵销 其次 其他国家的报复 使关税等保护措施所获得的就业和收入提高无法长久维持 再次 保护这些工业所付出的代价是比较大的 保护措施的长期效果并不能增加就业 据有关方面统计 美国为保护钢铁业的一个就业机会 每年要付出14万美元的代价 32 3 改善国际收支论政策主张 以关税 配额等贸易保护措施限制进口 减少外汇支出 以达到迅速 有效改善国际收支的目的 作用 改善国际收支论作为临时性紧急措施 能使一国的国际收支逆差状况改善暂时奏效 发达国家和发展中国家不时求助于关税壁垒以减少其逆差 缺陷 该论点忽略了一个事实 国际收支状况是出口和进口 或外汇流入与流出 的一种差额 仅减少进口并不能保证国际收支一定获得改善 33 4 保护公平竞争论该论点认为国际贸易中倾销 补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则 因而必须以反倾销税 反补贴税等保护手段来抵制 以维护国际贸易的公平竞争 此论点在关贸总协定 世界贸易组织及许多国家的贸易立法中被采用 但是 在实践中 保护公平竞争论常常被滥用 一方面 因为一些国家实行保护 有时不加区别的对待普通的商业策略和不公平贸易行为 例如 有的国家对贸易对手国以低于国内市场价格进行的销售不分青红皂白地征收反倾销税 另一方面 各国对不公平竞争解释的不一致也导致了以公平贸易为由的保护手段的滥用 不公平竞争的定义已从最初针对国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为发展到现在的伙伴国的市场开放不对等 甚至比较成本的差异这一贸易基础也被歪曲为不公平竞争 保护措施的滥用会使国际贸易偏离公平更远 因此 各国应自觉采取真正能限制不公平贸易的正当措施 34 5 投资保护论投资保护是指东道国为了本国的政治经济利益采取种种措施限制或禁止外国资本进入本国的一些行业部门 或严格控制外资在产业中的投资比例 以确保本国的政治经济安全 传统的贸易保护理论是建立在生产要素的国际间不可流动性基础上的 贸易投资一体化虽然使传统的贸易保护前提条件失散 但产生贸易保护的政治 经济因素依然存在 在资本可以跨国流动的条件下 贸易保护政策将逐步让位于投资保护政策 35 6 地区经济主义新贸易保护论1994年 英国学者蒂姆 朗和科林 海兹在 新贸易保护主义 一书中提出 地区经济主义新贸易保护论 旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位及使其多样化 让它朝向地区或国家内生产的最大化方向发展 然后以周边地区作为依赖对象 并且只把全球贸易作为最后选择 他们认为在目前的世界环境中 自由贸易所带来的问题比其期望解决的问题多 鉴于自由贸易无法解决贸易与发展 贸易与环境等问题 因此必须用新的贸易保护主义取代它 政策主张 要加强地区间合作 实施新型的地区主义 自力更生应该成为国家内部以及一个地区的国家之间的一个共同目标 这样可以使他们在力所能及的范围内最大程度的满足需要和提供服务 如果经济活动是为自力更生提供服务 那麽他们对国际贸易的依赖程度就会降低 经济增长会受到无情竞争的影响也会减少 当生产和就业必须一致为了满足地方需要而服务时 就应该重新将经济活动定位 使其摆脱出口导向的模式 36 7 环境优先新贸易保护论主要论点 由于人类生态系统面临巨大威胁 在国际贸易中应该优先考虑保护环境 减少污染产品的生产与销售 为了保护环境任何国家都可以设置关税和非关税壁垒控制污染产品进出口 同时 任何产品都应将环境和资源费用计入成本 使环境和资源成本内在化 37 8 民族自尊论尽管世界各国之间的相互依赖在不断加强 但各国还是要力争体现本民族的特点 并以本国生产的产品来展示自己的经济实力 进口商品的品种 质量常常反映了别国的文化和经济发展水平 而且进口商品上都往往带有 某国制造 的标签 以示和本国产品的区别 一般来说 进口货总比国产货要 物美价廉 否则不会进口 尤其是发展中国家所进口的先进工业产品 许多是本国不能制造的 在消费者 赞洋崇洋 的时候 政府往往会觉得有损民族自尊心 为了增加民族自豪感 政府一方面从政治上把使用国货作为爱国主义来宣传 一方面企图通过贸易保护政策来减少外来冲击 发展民族工业 当日本的产品大量涌入美国市场时 美国的舆论惊呼 如果美国不设法保护本国市场 总有一天制造星条旗的布也是从日本进口的了 38 9 国家安全论国家安全论认为 自由贸易会增加本国对外国的经济依赖性 这种情况可能会危及到国家安全 一个国家没有永远的敌人 也不会有永久的朋友 一旦战争爆发或国家之间关系紧张 贸易停止 供应中断 过度依赖对外贸易的经济就会出现危机 在战争中可能会不战自败 国家安全论认为 建立强有力的国防工业是十分重要的 有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主 不能依靠进口 在这些行业面临国际市场竞争时 政府应加以保护 这些重要的商品包括钢铁 粮食 石油等重要原料与燃料 对某些不友好国家的出口也要加以限制 任何可能增强对方实力威胁自身安全的商品都要严加控制 以国家安全为理由限制贸易的思想由来已久 可以追溯到17世纪英国的重商主义 当时的贸易保护主义就以国家安全为依据 主张限制使用外国海运服务和购买外国商船 20世纪以来 战争连续不断 第二次世界大战后又经历了长期的东西方 冷战 国家安全论也就经久不衰 39 5 3 3古典贸易保护与新贸易保护的比较 1 保护的目的与影响不同古典贸易保护理论是经济较落后国家为了发展本国民族经济 实现工业化目标 通过对某部门或行业实行保护措施来促进这些部门或行业迅速成长的理论或思潮 而新贸易保护主义是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位 通过广泛实行保护措施来维持其政治与经济利益的理论或思潮 前者在贸易政策行为上不改变国际贸易政策总趋向 而后者则可能影响到国际贸易政策的总趋向 40 2 保护的对象不同古典贸易保护主义保护的是幼稚工业或弱小的新兴工业 新贸易保护主义保护的主要是陷入结构性危机的产业部门 农业作为一个特殊产业在大多数国家的任何时期都受保护 3 保护的领域不同古典贸易保护理论主要在商品贸易与资本贸易领域实行保护 而新贸易保护主义的保护领域扩展到了服务贸易和技术贸易领域 41 4 保护的措施不同古典贸易保护主义的保护措施主要采用关税壁垒 包括征收进口税 出口税 过境税 进口附加税 差价税 特惠税 普惠制等 而新贸易保护主义主要采用非关税壁垒 包括繁琐的海关程序和海关估价制度 条件苛刻的技术标准 复杂的健康与环境卫生检疫 内容和手续繁杂的商品包装和标签规定 进口许可证制 进口押金制度 最低限价和禁止进口 自动 出口配额制 有秩序行销协定 歧视性政府采购政策 外汇管制 进口国家垄断 各种国内税 补贴和进口配额制 等等 新老保护主义在措施上的另一个区别在于 传统保护主义奖出限入的重点在限制进口 而新贸易保护主义的重点在鼓励出口 42 5 保护的基础不同古典贸易保护主义以国家贸易壁垒为基础 而新贸易保护主义趋向区域性贸易壁垒 即由一国贸易保护演变为区域性贸易保护 在区域范围内 国家之间仍实行自由贸易 而对区域外国家则实行共同的关税壁垒 案例分析 粮食安全问题再次引起国家高度重视 43 5 4保护贸易新理论 背景 传统贸易理论建立在完全竞争的市场结构之上 与之相应的自由贸易措施顺理成章地成为最优政策 然而 在当代世界的现实经济生活中 不完全竞争和规模经济却是大量和普遍存在的现象 战略性贸易政策理论是80年代初期由斯宾塞和布兰德等人首次提出的 后经巴格瓦蒂和克鲁格曼等人的进一步研究 形成比较完善的理论体系 该理论借鉴了产业组织理论的最新成果 打破了传统贸易理论完全竞争的假定和二维假定 把比较优势和规模经济统一起来 同时恢复了外部经济的应有地位 管理贸易论实质是协调性的保护 它把贸易保护制度化 合法化 44 5 4 1战略性贸易政策理论 1 含义和作用它是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下 可以凭借生产补贴 出口补贴或保护国内市场等政策手段 扶持本国战略性工业的成长 增强其在国际市场上的竞争能力 从而谋取规模经济之类的额外收益 并借机劫掠他人的市场份额和工业利润 最终实现增加本国福利的目的 在不完全竞争的环境下 实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利 反而有可能提高自身的福利水平 战略性贸易政策是把贸易中的不完全竞争当作一种博弈处理 并考虑政府的政策性介入 战略 两个字是从博弈论中引用过来的 狭义的战略性贸易政策主要包括战略出口政策 战略进口政策和以进口保护促进出口的政策 广义的战略性贸易政策还包含了基于外部经济存在而进行的干预 战略性贸易理论之所以被冠以 战略 二字 是因为政府在制定这种贸易政策时把外国企业或政府的反应考虑在内 Brander 1995 45 战略性贸易政策的作用 强化了自由贸易优于闭关锁国的传统规范结论 为贸易利益的取得提供了新的解释 即贸易利益不仅来自比较利益 而且来自对外开放产生的规模经济 使本国消费者能够低价享受同类产品不同品种的选择机会 对完全竞争市场和不变规模经济的变更 使市场本身运行的结果处于次优的境地 适当的政府干预有可能改变市场运行的结果 使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势 或者分享外国垄断企业的利润 以取得更大的贸易利益 从而使自由贸易政策失去最优的地位 实质上 战略性贸易政策主要是本国政府通过贸易政策将市场利润尽可能大地转移给本国企业 在此过程中 本国企业所获得的利润在很多情况下是以牺牲别国企业的利润为代价的 一般来讲 战略性贸易政策分别通过出口补贴 关税以及保护幼稚产业等三种途径来实现利润的转移 战略贸易政策理论为发达国家间产业内贸易提供了有效的解释 对发展中国家贸易制度和政策的选择也提供了有益的启示 46 2 分类与实践 1 战略性出口政策 SETP 理论加拿大不列颠哥伦比亚大学的教授布兰德和斯本塞 JamesBrander BorbaraSpencer 根据产业组织理论和博弈论的研究成果 创造性地探讨了不完全竞争 规模经济条件下政府的补贴政策对出口生产和贸易的影响 建立了战略性贸易政策研究的基本框架 布兰德 Brarnder 和斯本塞 Spencer 1981 1985 是在考察如何从理论角度解释赞成出口补贴以及对外国补贴进行报复的观点这一命题时 以他们自己及别人以前研究成果为基础 并在不完全竞争和古诺双寡头市场结构的假设下提出的 认为SETP的运用可能有利于一国提高其在不完全竞争产业中的利润份额 而出口补贴是其中最优的措施 47 从 利润转移 的角度指出了战略性出口政策的理论可行性 在他们的模型中 假设存在一个不完全竞争市场 甲 乙两个国家各有一家厂商 生产同类产品 都出口到丙国 而在两国国内都不存在这些产品的消费 斯本塞和布兰德的理论贡献在于说明了 如果甲国政府补贴本国企业的出口 以此影响本国厂商和乙国竞争厂商的决策行为 甲国在丙国市场的市场份额就会增加 尽管由于增加出口导致丙国价格的下降 甲国的贸易条件会恶化 但是 由于不完全竞争条件下 市场价格高于厂商的边际出口成本 即垄断利润存在 这样随着甲国厂商在与乙国厂商的竞争中占主导地位 甲国厂商就会实现从乙国厂商的利润转移 从而使得国民收入得以提高 实际上 这是一种 出口补贴的利润转移 理论 48 2 战略性进口政策 SITP 理论 布兰德和斯本塞 1981 通过对古诺双头垄断市场中关税战略作用的分析 揭示了关税的利润转移 对战略性进口政策进行了开创性的研究 假设两个国家 如美国和加拿大 各有一生产某一产品 如计算机 的生产厂商 如美国为国际商业机器公司IBM 且加拿大从美国还进口计算机 双方所处市场为古诺市场 可以达成古诺 纳什均衡 引入政府干预 加拿大政府对IBM的计算机征进口税 使得加拿大境内计算机的市场价格上升 假定加拿大政府将关税收入全部以补贴形式返还给消费者 因而消费者的福利不受关税影响 然而和没有关税时相比 厂商行为发生了变化 关税将市场的均衡点从古诺 纳什均衡点移到了斯塔克伯尔格均衡点 将IBM的部分超额垄断利润转移给加拿大厂商 从而提高了加拿大的国民福利 加拿大厂商在本国市场站稳以后 甚至会反过来向美国出口 分享IBM在美国国内市场的垄断利润 49 3 战略出口补贴 波音 与欧洲 空中客车 的竞争模拟 美国学者克鲁格曼 P R Krugman 曾以 波音 与欧洲 空中客车 的竞争为背景 对航空工业中战略性贸易政策的运用作了模拟分析 据估计 1995年到2005年对波音777喷气式飞机需求有1500架 每家公司销售500架 才能对其投资有较好利润 在这种情况下 第一家大公司首先打入市场可以占据市场 阻止其它公司进入 这叫做 先动优势 Firstmoveradvantage 换言之 第一家公司获得规模经济之利形成对其它公司的 准入壁垒 Barriertoentry 所以目前只有波音 Boeing 和空中客车 Airbus 两家大公司具有规模经济而占领该飞机市场 阻止其它公司进入市场 一家大公司如何具有先动优势 战略贸易理论认为必须具有发明创造精神 企业家的创业才能和历史的机遇或幸运等三个要素 波音公司首占市场即具有上述三个要素 但战略贸易理论的重要一点是政府的干预和支持形成战略贸易政策 美国通过国防预算对波音公司资助了大量的研究发展费用 有助于波音公司取得首动优势 50 克鲁格曼和另一位学者鲍尔温 RBaldwin 还根据波音 和空中客车 竞争的实际条件进行了模拟分析 他们断言 空中客车每年享有欧洲政府约 亿美元 按 年价格计算 的暗补 而这些补贴带来的投资收益率要低于波音的投资收益率 政府可以支持工业 比如利用津贴等方式可以抢占市场将外国大公司利润获取过来 并迫使外国公司退出市场 从而获取垄断利润 例如 美国波音公司与欧洲空中客车公司竞争生产新型飞机 因市场容量只能允许一家公司获利 如果两家公司同时生产 双方都要亏损 如欧洲空中客车 或波音公司单独生产可以各得1亿美元利润 如两家公司同时生产 每家将亏损500万美元 这时欧洲政府对空中客车每架津贴1000万美元 即使两家同时生产 空中客车也肯定赚利500万美元 而波音公司因恐亏损 则放弃新型飞机的生产 这时空中客车将独家获利1 1亿美元 归还政府补贴1000万美元后仍余1亿美元 这就是说把美国利润转移到欧洲了 51 3 战