浅谈工程项目建设中的施工索赔.doc

浅议工程项目建设中的施工索赔苏州艾维克建设发展有限公司 张圣成索赔是合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财务、金钱等方面的正当的权利要求，是社会科学和自然科学融为一体的边缘科学，也可说是一门“艺术”。涉及到商贸、财会、法律、公共关系和工程技术、工程管理等诸多专业学科，存在于社会的方方面面，如旅游、贸易、医疗、交通、商品买卖、房地产、房屋装修、工程建设等等。 施工索赔是一项涉及面广、学问颇深的技巧，是承包商保护自己并获取利益的手段。承包商在事业上的成功，很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。实际上，施工索赔机会存在于项目施工的全过程，主要有以下几个方面的原因：一、业生的行为潜在着索赔机会。1、因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破原标价或合同包价造成的经济损失；2业主未按合同规定交付施工场地；3、业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件；4业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要；5业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通；6业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，或者提供的数据不符合真实准确的要求；7业主末及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工；8、业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商；9、业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审，末及时向承包商进行设计交谈；10业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行；11、业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备；12、业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施工延误；13、业主未按合同规定的时间和数量支付工程款；14、业主要求赶工；15、业主提前占用部分永久工程；16因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失；17、因业主供料无质量证明，委托承包商代为检验，或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用；18、因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增加的量差损失；19、因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。二、业主代表的行为潜在着索培机会。l、业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施工造成影响；2、业主代表发出的指令、通知有误；3、业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务；4、业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预；5、业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。三、设计变更潜在着索赔机会。随着社会的发展，科技时代的到来，人们对生活、居住、工作等环境条件不断提出新的要求，各种各样的新工艺、新技术层出不穷，建设单位（业主）为满足社会日益增长的物资和精神需要，对工程项目建设的质量、功能要求也越来越高，越来越完善，给设计出尽善尽美的施工图，带来一定的难度。l、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失；2、因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失；3、按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用；4、设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用；5、新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。6、施工说明等表达不严明，对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷。四、合同文件的缺陷潜在自索赔机会。施工合同是工程项目建设承发包双方依据建筑法、招标投标法、合同法等有关的法律、法规，明确双方各自履行的权力和义务的协议（合同文件），一般采用标准合同文本。虽然标准合同文本已包括工程项目建设在施工过程中双方应有的权利和应尽义务的基本条件，但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制和意想不到的天灾人祸，加上用词的严密性不强等，都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾。l、合同条款规定用语含糊、不够准确；2、合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款；3、合同条款之间存在矛盾；4、双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。五、施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会。1、加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用；2、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用；3、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护。劳动保建等费用；4、在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。六、国家政策法规的变更潜在着索赔机会。l、每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化；2、国家调整关于建设银行贷款利率的规定；3、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知；4、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定；5、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定；6、在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。七、不可抗力事件潜在着索赔机会。l、因自然灾害引起的损失；2、因社会动乱、暴乱引起的损失；3、因物价大幅度上涨，造成材料价格、工人工资大幅度上涨而增加的费用。八、不可预见因素的发生潜在着索赔机会。l、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用；2、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。九、不依法履行施工合同施工合同经承发包双方依法签订生效，就是承发包双方在工程施工中遵守的规则，具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但在实际履行中，往往因一些意见分歧和经济利益驱动人为因素，不严格执行合同文件。尤其是在市场经济和目前“僧多粥少”的情况下，工程承包竞争激烈，在工程招标时，承包商采取“低价夺标，索赔盈利”的策略，而业主却以低报价者中标，不考虑此中标价是否合理。但在具体施工中，不可避免地出现不合理低标价引起的种种原因使建筑成本不断增加，合同的双方又不愿意承担义务或让步，致使工程项目不能按质按量如期交付使用，因而引起垫支、拖欠工程款、银行利息、工期、质量等原因的工程纠纷和施工索赔。十、工程项目建设承发包管理模式变化。当前的建筑市场，工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善，都会影响工程项目建设的工期、质量和数量，继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。如设备、材料供应商不按工程项目施工和设计要求按时提供设备、材料的质量、数量和规格型号，工程就不能按业主或设计和规范要求施工，因而影响工程项目建设的进度和质量。如业主不按合同约定支付总包方的工程款，总包方就不可能按合同约定给分包方支付工程款，分包方就不能如时给设备、材料供应商支付设备、材料购买费，这一系列的合同违约，直接影响工程项目建设的质量、数量和工期，最终导致业主、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。十一、分包商违约潜在着索赔机会。l、甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；2、多承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。十二、分包商也有向总承包商索赔的机会。恪守合同签订施工合同双方当事人的共同义务，索赔是双方当事人各自享有的权利。但索赔并不是漫天要价和任意赔偿，索赔是“边缘科学”，科学就是尊重客观规律，就是实事求是，按客观事实办事。因此，施工索赔应站在客观公正的立场，以实际赔偿为原则，遵守时效性，超过双方约定的索赔期限，受损害的一方无权提出索赔要求。施工索赔是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，如承发包双方依法签订的施工合同和相关的法律、法规以及施工图、施工组织设计、招标文件、标底、定标书、图纸会审纪要、设计变更通知单、施工现场签证、施工进度表、施工备忘录、有关工程的工程照片、隐蔽记录、验收证明书以及业主指派的施工现场工程师的指令书和双方来往的书信等等，熟悉和了解施工现场，参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔，分清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，怎样计算索赔，及时提出索赔报告。发现索赔或意识到索赔在工程项目建设施工中潜在时，承包商首先是按照双方签订的施工合同约定的有效时间，将索赔书面通知发包人（业主）委派的现场工程师，其内容一般为：1、索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况的简单描述；2、索赔事件在双方签订的施工合同中的依据条款；3、简要说明对索赔事件的及时记录，发展动态以及对工程成本、工期、工程质量带来的不利因素的严重程度等，以引起发包人（业主）或委派的现场工程师的注意和重视，促使索赔能尽快进行，减少不必要的损失。索赔事件发生后，应依照施工合同约定和有关法规对索赔事件尽快进行处理。任何对在中期付款中发生索赔事件搁置不处理，都会影响到工程项目建设的工期、质量和工程结算以及责任划分、质量处理、利息和预期利润补偿等等。因此，当遇到索赔事件时，发包人（业主）与承包商不要回避，应积极配合，组织有良好素质、思维敏捷、逻辑性强，办事效率快、有协调能力、有索赔经验的合同法律专家、工程技术人员、造价工程师、经济师等有关人员进行索赔事件的处理。计算施工索赔和如何计算施工索赔是挽回因发生索赔事件经济损失的重要步骤。由于工程项目建设施工的复杂性和长期性，使索赔内容复杂多样，如人为障碍、不利的自然条件、不可预见因素、设计遗漏、工程价款支付、人工、材料、机械、银行利息等方面的索赔，计算较为复杂。其主要费用有：1、人工费：因施工索赔事件发生而增加的完成合同以外工作所花费的人工费。也就是额外劳务人员的雇用和加班工作以及索赔事件发生引起的工时工效降低所消耗的费用。2、材料费：因索赔事件发生，使材料实际用量超过合同内的计划用量而增加的材料费和材料因市场价格浮动（合同中规定）需调整的材料费以及索赔事件发生导致材料价格浮动（超过合同规定）、超期储备、二次运输等增加的费用。3、机械费：因索赔事件发生，额外工作增加的机械使用费，工效降低以及机械停工、窝工的费用（包括设备租赁费和折旧费）。4、管理费：因索赔事件发生，额外增加的现场管理和公司（总部）管理费。5、利息：因索赔事件而发生的延期付款利息、增加投资利息、索赔款利息。索赔费用计算：l、索赔费用=工程结算造价一工程预算造价（或合同价）2、索赔费用每个或每类索赔事件的索赔费用之和索赔费用a、b、c把握索赔机会，找准索赔事实和充分的索赔依据，是施工索赔成功的关键。如在基础工程施工开挖土方时，出现了地下水，需采取增加抽水台班和人工的措施进行处理。但在工程招标时，业主或设计未向承包商说明基础开挖可能出现地下水，要求承包商在投标报价时考虑因开挖土方可能出现地下水需采取施工措施的费用。在中标后的图纸会审或签订施工合同时又忽视了此项措施费。但在实际施工时确实因开挖土方时出现了地下水，而且发包人（业主）或业主委托的工地代理人已签字确认。承包商有权向发包人（业主）提出索赔，因此而增加的抽水台班和人工费应给予补偿，引起的工期延误应予顺延。此索赔事件的依据是双方签订的施工合同和招标文件以及图纸会审和业主或代理人的签证单。只要站在公平公正立场有理有据索赔是可以成功的。编写完整和具有说服力的索赔报告，也是索赔成功的关键。索赔事件发生后，虽然有了依据、事实和费用的计算，没有强有力的文字说明和表达能力，被索赔的一方不理解或不了解索赔事件的具体情况和索赔内容等，也不可能赔，要求索赔的一方也就达不到索的目的，就不可能挽回因索赔事件发生对工程项目建设施工中的损失。因此，编写好索赔报告是一项法律、经济、技术、专业、语言性强，有技巧的复杂工作。首先是对索赔的合同依据、索赔事实、索赔费用和时间计算，对索赔的客观事实与损失的因果关系作有理有据的说明。其次是索赔报告必须准确，对索赔的事实要实事求是，计算的数据要准确无误，语言要婉转恰当，文字简明扼要、条理清楚、重点突出，使对方能由浅入深地理解和了解索赔事件的来龙去脉，报告内容有的用图形或表格比文字表达清楚，可以用图形或表格表示一目了然。总而言之，编写好索赔报告是施工索赔不可缺少的极其重要的工作，也是索赔成功的重要因素。在市场经济体制的建筑市场中，做好施工索赔工作对控制建筑成本，挽回经济损失，加强