图书馆图书期刊采购管理流程图.doc

图书期刊采购管理流程图制定书刊采购计划读者调查采集书刊信息结合学科特点进行书刊信息的分析整理政府招标（书、刊大额采购）确定书、刊供货商（价格、正版图书、编目数据、售后服务等）签订图书、期刊采购协议联系书、刊供货商（不少于3家，小额采购） 防控措施：年图书采购量必须平均分配给各供货商，主管领导要随时监控采购人员的实际采购数量与采购计划是否一致。如发现供货商存在到书率低、征订数据出错率高等问题，要及时上报，由上级领导共同协议调整购书比例，并促使供货商及时解决问题。采购岗位实行轮岗制。采购人员订购书、刊。图书采购存在风险：在图书采购环节接受贿赂致使对各供货商书刊采购比例失调）防控措施：期刊采购人员与期刊管理人员做好期刊交接工作，定期沟通；对于拖刊、缺刊等情况要有详尽的书面记录，并上报主管领导。期刊采购人员促使供货商及时解决问题，并定期向主管领导汇报。采购岗位实行轮岗制。期刊采购存在风险：在期刊采购环节接受贿赂，导致期刊出现拖刊、缺刊等风险。以送书刊清单为准，拆包逐一核对书刊数量，金额。（存在风险：在书刊采购环节接受贿赂，导致对书刊质量监管不到位）防控措施：坚持随机抽样审读制度，由图书馆领导班子有目的、有针对性的组织有经验有水平的审读人员，对采购人员所购进书刊的质量、内容进行随机抽样审读，及时发现问题并追究责任，定期在读者中开展书刊质量调查活动，接受读者监督。）书刊到馆验收，验收人员核对无误后签字。与清单数量不符、质量不合格以及与馆藏重复的书刊，及时进行退换货处理，并打印明细单。（存在风险：在书刊采购环节接受贿赂，导致对书刊质量监管不到位）防控措施：验收合格书刊发票的报销必须严格按照财务制度的要求办理，实行多方监控从根本上杜绝问题的发生。即发票须经采购人员、验收人员和馆领导签字,以及资产管理处人员审核后方可由办公室专人到财务处报销.。书刊前期加工（加贴磁条，条码，盖馆藏章）验收合格的书刊进行登帐。（存在风险：不按照制度规定的程序和要求进行详细的账目登记，造成财务混乱）防控措施：坚持数据总校制度，和随机抽样审查制度，由图书馆领导班子有目的、有针对性的组织有经验有水平的编目人员，对工作人员所著录的书刊数据进行随机抽样审查，及时发现问题并追究责任，定期在读者中开展书刊馆藏数据质量调查活动，接受读者监督。防控措施：书刊典藏人员应核对本批次清单与书刊拆包验收清单是否一致，有问题及时向上级领导汇报，防止监守自盗。移交、送典藏，打印相应批次清单。（存在风险：工作人员擅自留取书刊。）使用图书管理系统对书刊进行逐个扫描验收、分类、编目著录。（存在风险：编目人员收受贿赂对供货商提供的编目数据审核不严，造成图书著录数据不规范）流通部门进行本批次书刊数量清单，核对无误后及时上架流通、阅览。（存在风险：在处理读者逾期罚款过中存在自由裁量等风险。在书刊赔偿工作中，徇私情而隐瞒书刊丢失情况等风险，随意拿出馆藏书刊而不加以登记等渎职风险）防控措施：制定图书赔偿、超期罚金监管制度来对罚款和赔偿图书工作做到有效监督，从机制上减少廉政风险发生的可能性。认真做好每天的罚金结算工作，具体金额必须做记载，并且落实相关的负责人，对重点环节重点监管。送交各阅览室、借书处。（做好交接书刊清点工作，详细记录数量并签字，移交单存档。）入馆流通数量不符的书刊及时与采编部进行确认，清点，并打印明细单，确保图书馆资产不流失。根据清查结果，在图书管理系统里进行相应的数据维护（包括书目状态的更改，馆藏地的变更等）按照馆藏资产清查制度定期对馆藏图书