某证券股份有限公司股票收益互换交易主协议.doc

业务协议证券股份有限公司股票收益互换交易主协议协议编号：甲方：证券股份有限公司负责人/授权代理人：地址：邮编：电话：传真：乙方：法定代表人/授权代理人：地址：邮编：电话：传真：尊敬的客户：为了维护您的权益，请在签署本协议前，仔细阅读本协议各条款（特别是黑体字条款），关注您在协议中的权利、义务。如对本协议有任何疑问，请向我公司咨询。为明确甲乙双方进行股票收益互换交易的权利义务，维护双方合法权益，根据中华人民共和国合同法等法律法规，甲乙双方就进行股票收益互换交易及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。第一条 定义与说明1.1 股票收益互换交易：指甲乙双方以一对一方式达成的，按照甲乙双方的具体要求拟定交易条款的金融产品合约，合约价值取决于指数、股票和基金等一种或多种标的证券的表现。1.2 主协议：指证券股份有限公司股票收益互换交易主协议正文文本。1.3 本协议：指主协议及项下每一笔具体交易所涉及的具体协议文本。主协议及其项下的具体协议文本构成一份单一和完整的协议。1.4 交易申请书：指证券股份有限公司股票收益互换交易申请书正文文本，用于由乙方向甲方提出具体交易的申请。1.5 交易确认书：指证券股份有限公司股票收益互换交易确认书正文文本，用于甲乙双方确认和证明已达成的交易要素。1.6 具体协议文本：是指就各笔具体交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于被甲方接受并执行的交易申请书以及双方签章确认的交易确认书。就一笔具体交易而言，在主协议和具体协议文本出现不一致时，具体协议文本有优先效力。1.7 工作日：除非交易双方另有约定，指上海证券交易所或深圳证券交易所的营业日；若某一交易相关日期并非工作日，则顺延至下一个工作日。1.8 交易日：指交易双方达成一笔交易的日期，亦称成交日。1.9 起始日：指交易条款开始生效的日期，亦称生效日。1.10 到期日：指交易结束的日期。1.11 支付日：指交易一方根据本协议约定，向另一方进行支付的日期。1.12 未付款项：是指一方拖欠另一方的下列两项金额之和：（1）对于所有被终止交易，指应当在提前终止日当日或之前支付给对方但是在提前终止日仍未支付的款项，以及（2）对于每一笔被终止交易，就其每一项需在该提前终止日或之前向对方交付而未交付的义务而言，指应当或者本来应当在原定交付日交付的实物公平市场价。在以上两种情况下均包括（在适用法律许可的范围内）期间利息，计息期为该款项或义务应当或本来应当按照要求支付或履行之日（包括当日）至提前终止日（不包括当日），并由计算方按照实际日数乘以违约利率计息。上述（2）所指的任一交易的公平市值应当由提前终止金额计算方合理地决定。1.13 违约事件：具有主协议第十一条规定的含义。1.14 违约利率：在违约事件发生日中国人民银行公布的相同期限贷款利率基础上上浮百分之五十。1.15 终止事件：具有主协议第十条规定的含义。1.16 被终止交易：是指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而产生，则为本协议项下届时存续的全部交易；若其因为终止事件而产生，则为本协议项下届时存续的、受该终止事件影响的全部交易。第二条 声明与保证2.1 每一方均向另一方声明并保证：2.1.1其具有完全适当的资格与能力订立及履行本协议，并已经办妥必要的授权、批准、登记、备案手续；2.1.2代表其订立、提交、接收和履行本协议的机构及签署人已获其正式授权；2.1.3其订立及履行本协议，并不违反或抵触任何管辖其或其资产的法律、法规、规章、监管制度的规定，不违反其章程及其他组织性文件以及约束其的合同或承诺；2.1.4本协议项下的义务均构成其合法、有效及有约束力的义务，并可按本协议的有关条款予以强制执行；2.1.5不存在任何不利地影响其签署或履行本协议项下义务的涉及该方的诉讼、仲裁、强制执行或其它司法、行政程序；2.1.6其没有任何已经发生及持续的违约事件或潜在的违约事件，且无有关其的终止事件，并且签署或履行本协议项下的义务，不会引起违约事件和终止事件的发生。2.1.7 其提供的文件及信息在所有实质性方面均真实、准确、完整；2.1.8 其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法律、财务、税务、会计和其他事项自行调查评估（不依赖另一方的意见），且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行交易；2.1.9 其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易。2.2 乙方特别声明并保证：2.2.1 用于本协议项下交易的有关款项、证券属于乙方合法所有，乙方拥有完全处分权，并依法可用于开展股票收益互换交易； 2.2.2 已充分理解本协议的条款与内容及履行本协议的责任；2.2.3 对拟开展的股票收益互换交易风险具备识别及承受能力、履约能力；2.2.4 保证在具体协议文本中向甲方陈述的交易目的的真实性，并确认拟开展的股票收益互换交易完全符合该目的。2.3 甲方特别声明并保证：根据诚实信用原则，在合理依赖乙方提供的文件、陈述、声明及保证的基础上，向乙方进行必要的风险揭示，并依照约定履行相关义务；2.4 以上各项声明与保证，视为在每项交易达成之日重复作出。第三条 风险揭示、信息披露与责任免除3.1 风险揭示乙方确认，已经审慎阅读本主协议，在申请本协议项下具体交易前，还将审慎阅读交易申请书，对本协议项下交易的风险具有充分的认识。由于各种风险因素（包括但不限于信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律风险等）的存在，乙方所预期的规避风险、保值、获利等交易目标不一定能够实现，乙方的资产有可能贬值甚至可能发生严重亏损，而上述后果、风险和损失应由乙方自行承担，甲方对此不提供承诺也不承担任何责任。3.2 信息披露乙方在此声明：其在充分了解本协议、相关股票收益互换的风险以及影响其资产与权益的风险基础上，与甲方签署交易申请书、交易确认书等具体协议文本，作为本协议的组成部分。为提高交易效率及避免繁琐，乙方在此保证其仅仅在如下前提条件全部满足的情况下，才会向甲方发出交易指令、签署有关具体协议文本或开始/承诺开始每一笔具体交易：（1）已充分了解有关股票收益互换的具体协议文本内容、交易方案、内在风险以及影响其资产或/及权益潜在损失的重要因素并有能力承担交易风险；（2）已从甲方获得令其满意的信息披露，特别是有关风险的揭示。3.3 独立判断乙方在此确认：在订立主协议前后及开始从事股票收益互换交易前后，甲方如有向乙方做出案例说明和收益演示，则上述信息仅属于参考性资料，并不构成甲方对乙方收益的预测、承诺或保证。乙方的实际收益应根据每笔具体交易的协议文本约定及实际执行情况确定，并受各种风险因素的影响。乙方对其收益、风险与交易后果的判断系由其独立做出，乙方并未依赖于甲方在本协议之外的任何陈述、说明、文件或承诺。3.4 甲方责任的免除对于因下列任一情形而引起乙方所遭受的任何损失或所承担的任何责任，甲方均不承担任何补偿、赔偿或其他责任：3.4.1 股票收益互换交易按本协议的约定予以执行（到期终止）或提前终止，而导致乙方预期收益未能实现及/或发生损失；3.4.2 任何适用于本协议的法律、法规、规章、监管制度的颁布、适用、变化或失效，而导致本协议相关条款或内容失效、被变更、被撤销、被中止/终止、无效或不可执行；3.4.3 与任何挂钩事项（具体挂钩事项见每一笔具体交易所涉及的具体协议文本的约定）及/或金融信息（包括利率、价格等）有关的事实，包括挂钩事项及/或金融信息的产生、存在、消灭、变化、确认错误、信息传递错误、错误更正等（但是，甲方有故意欺诈或重大过失而导致出现本款项情形时，甲方不应免除相应的责任）；3.4.4 任何国家风险、政治风险、战争风险、自然风险；3.4.5 非因甲方的故意或重大过失而引致的任何事件或行为；3.4.6 甲方根据仲裁机构、法院、金融监管机构、税务机关或/及其他国家行政/司法机关（包括上列机关的派出机构或分支机构）的规定、命令、裁决或要求而做出的行为。第四条 交易程序4.1 交易的申请4.1.1 乙方根据其具体要求向甲方提出交易需求。4.1.2 双方认可股票收益互换的交易方案后，乙方应当通过传真或专人递送的方式向甲方提交交易申请书。如通过传真方式发出，乙方应当于传真发出之日起3个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式发出交易申请书原件。4.1.3 乙方提交交易申请书时，应对交易申请书中针对股票收益互换交易风险的提示签署确认。4.1.4 若甲方在工作日的正常营业时间以外收到乙方发出的交易申请书，视为甲方在下一个工作日收到乙方的交易申请书。4.2 交易的执行甲方收悉乙方提交的交易申请书原件，并经审核确认其与先前认可的股票收益互换方案一致无误后，即有权决定是否按照交易申请书约定的交易条件执行交易。甲方执行交易的，交易于执行时生效，对双方具有约束力。4.3 交易的撤销如乙方在交易申请书发出后要求撤销交易，应填写证券股票收益互换交易撤销申请书（简称“交易撤销申请书”），并通过传真或专人递送的方式向甲方发出。如通过传真方式发出，乙方应当于传真发出之日起3个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或特快专递的方式发出交易撤销申请书原件。交易撤销申请书应当注明申请撤销的交易申请书编号、内容，并加盖公章。但如甲方收到交易撤销申请书时乙方要求撤销的交易已经执行，则该笔交易不能被撤销。4.4 交易的确认4.4.1 乙方向甲方发送申请书的同时，向甲方发送签署完毕的交易确认书。4.4.2 交易执行后，甲方签署交易确认书，并将交易确认书返还给乙方，作为对已执行交易的证明。4.4.3 甲方向乙方通过传真方式发出交易确认书的同时，可通过电话方式就交易成交事项通知乙方。乙方如在接到甲方电话通知后的二个工作日内仍未收到交易确认书传真件，应当主动向甲方查询。甲方应当在上述传真发出之日起3个工作日内根据主协议第九条“通知和送达”的约定将交易确认书原件以专人递送、挂号平信邮寄或特快专递的方式向乙方发出。4.4.4 如乙方认为交易确认书约定的交易要素与交易申请书存在明显不一致，并且影响到交易的实质内容，乙方应当在收到该交易确认书后立即电话通知甲方，并在收到该交易确认书后一个工作日内以传真或专人递送方式向甲方提出异议，同时说明理由，否则视同乙方接受交易确认书的全部内容。乙方异议的内容和理由以书面异议为准。4.5 资金交割4.5.1 本协议项下股票收益互换交易的资金交割采取以下方式：甲方应向乙方付款的，甲方将交易资金付至乙方在本协议中指定的银行账户；乙方应向甲方付款的，乙方将交易资金付至甲方在本协议中指定的银行账户。4.5.2 在本协议正常履行的情况下，同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成的同笔交易项下，若在任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项，交易双方的应支付款项将进行轧差计算。若交易一方本应支付的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的差额部分。该交易一方支付该差额部分后，交易双方在该交易项下的上述支付义务视为于支付当日完成并解除。如乙方对证券及/或其任何分支机构负担到期未偿债务，甲方有权将本协议项下应付款项与上述到期未偿债务进行抵销。4.5.3交易一方按具体协议文本的内容履行支付或交付义务须以下述条件同时满足为前提：1）另一方没有发生且持续存在违约事件；2）就产生该支付或交付义务的交易而言，与该交易有关的提前终止日未发生或未被有效指定；3）交易双方约定的其他履约前提条件。4.6 交易的提前终止4.6.1 当主协议第十一条“违约事件”第11.1、11.2、11.3、11.4、11.5、11.6、11.8约定的违约事件发生时，守约方有权终止本协议项下的所有交易。守约方有权以书面形式通知违约方该违约事件的发生，并指定交易的提前终止日。提前终止日将不早于该通知生效日。本协议项下的所有交易将于该提前终止日终止。4.6.2 当发生主协议第11.7所述的违约事件时，本协议项下所有交易将自动提前终止。自动提前终止日将为第11.7所述的违约事件发生之日，本协议项下的所有交易将在该提前终止日自动终止。当上述导致自动提前终止的违约事件发生时，违约方必须就守约方在自动提前终止日和守约方第一次获悉发生违约事件的日期之间，由于利率或者其他市场变量的变动，给守约方在双方之间的被终止交易上造成的损失进行赔偿。违约方必须在不晚于违约方的其他债权人收到违约通知的日期前，以书面形式通知守约方。4.6.3 如出现主协议第十条约定的任一终止事件，则除非双方另行协商达成一致，本协议项下受该等终止事件影响的交易将在提前终止日终止，该提前终止日由非受影响方（指不受该等终止事件影响的一方）以书面通知的形式指定，提前终止日将不早于通知到达的生效日。双方均为终止事件的受影响方时，提前终止日由双方协商确定。4.6.4 除上述本条第4.6.1、4.6.2、4.6.3约定的情形外，如乙方要求提前终止本协议项下的交易，需获得甲方的书面同意，且应承担提前终止引起的相应费用。该种情况下，乙方应当以传真或专人递送的方式向甲方提交证券股票收益互换提前终止申请书（简称“提前终止申请书”），甲方有权决定是否接受乙方的提前终止申请。如通过传真方式送达，乙方应当于传真发出之日起三个工作日内将提前终止申请书原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式送达甲方。对乙方而言，提前终止交易费用大于收益情况下，乙方应在提前终止交易开展前将提前终止交易净支出资金存入甲方在本协议中约定的资金交割账户；对乙方而言，提前终止交易的收益大于费用情况下，甲方若同意乙方提出的提前终止申请，应当于收到提前终止申请书后三个工作日内将扣除相应的费用后的全部金额，按照本协议关于资金交割方式的约定存入乙方指定的账户。甲方对交易执行提前终止后，向乙方发出证券股票收益互换交易提前终止确认书，作为对已执行提前终止交易的证明。第五条 履约担保5.1 为进行本协议项下的股票收益互换交易，乙方应当根据甲方的要求向甲方提供相应的履约担保，担保方式可由甲乙双方协商确定，并签署证券股票收益互换交易履约担保协议。5.2 交易存续期间，若因市场条件变化导致乙方提供的担保余额扣减交易市值亏损后的余额下降至约定水平以下时，甲方有权以传真或专人递送的方式向乙方发出证券股票收益互换交易追加履约担保通知书（简称“追加履约担保通知书”），要求乙方及时采取甲方接受的履约担保措施。乙方应当在接到追加履约担保通知书后5个工作日内及时采取甲方认可的履约担保措施。如通过传真方式发出，甲方应当于传真发出之日起5个工作日内将追加履约担保通知书的原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向乙方发出。5.3 如乙方在甲方送达追加履约担保通知书后三个工作日内未采取经甲方认可的履约担保措施，甲方有权对乙方所有交易进行强制提前终止，由此造成的一切损失和费用由乙方承担，并且甲方有权处置乙方已提供的履约担保品，在扣除相应损失金额和费用后，将剩余的资金（如有）退回乙方指定的账户。如甲方决定将交易强制提前终止，甲方将以传真或专人递送的方式向乙方发出证券股票收益互换强制终止通知书（简称“强制终止通知书”），并于强制终止通知书发送后五个工作日内对相应交易强制平盘，终止相应交易。如强制终止通知书通过传真方式发出，甲方应当于传真发出之日起三个工作日内将通知书原件以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的方式向乙方发出。第六条 税收除本协议另有约定外，双方应当各自承担其因签署和履行本协议及与本协议项下衍生交易有关的所有税项和费用，任何一方对于本协议项下的所有付款不得以中国税收法律制度项下任何税项为理由拒绝或者减少本协议项下衍生交易的支付；如中国有关税收的法律制度对与本协议的签署和履行以及与本协议项下衍生交易有关的税项和费用有特殊规定，应当按照该规定执行。第七条 保密双方应对本协议及相关交易凭证、交易结果及其他有关信息保密。但是任一方依照适用法律的规定或司法机关/行政机关/证券交易所的要求进行披露的，不视为对保密义务的违反。第八条 通知与送达除本协议或交易文件另有约定外，双方的通知均应当以专人递送、挂号平信邮寄、特快专递或者传真等书面形式送达对方；如以传真方式送达，则协议一方应当于传真发出之日起3个工作日内以专人递送、挂号平信邮寄或者特快专递的形式提交原件，并送达至如下地址或者任何一方以书面形式向另一方指定的其他地址：甲 方：联系人：地 址：邮 编：电 话：传 真：乙 方：联系人：地 址：邮 编：电 话：传 真：第九条 协议的生效、修改与解除9.1 本协议自双方的法定代表人/负责人或其授权代理人签字并加盖公章之日起生效。9.2 经双方协商同意，本协议可以通过书面形式进行补充和修改，经补充和修改后的协议与本协议具有同等法律效力。9.3 经双方协商同意，可以通过书面形式解除本协议。在符合本协议约定的情况下，任何一方也可单方面解除本协议，并应当向另一方发出书面通知。本协议自上述书面协议规定的日期或解除本协议的通知送达另一方时起解除。本协议解除之前已经成交的衍生交易的效力不因本协议之解除而受影响。第十条 终止事件10.1 在任何情况下，如发生以下事件（“终止事件”），本协议项下届时存续的、受该终止事件影响的衍生交易均将终止：10.1.1 由于中国相关法律、法规、规章或者监管制度的变动导致该股票收益互换交易不再具有合法性或导致本协议任何一方不再具有履行该交易项下的主要义务（包括付款和交付以及接受付款和交付的义务）的能力。10.1.2 因战争、自然灾害、罢工、地震、火灾、台风等不可抗力事件的发生导致本协议的一方或双方均不能继续履行该衍生交易项下约定的义务。10.2 当发生第10.1约定的终止事件时，受该等终止事件影响的一方（以下称“受影响方”）应当在获悉该事件的发生后立即书面通知另一方，并且受影响方应当在该书面通知发出之日起20个工作日内提供能够证明该终止事件发生的相关文件和资料。第十一条 违约事件在本协议履行期间内，如任何一方发生以下任何事件，将构成该方的违约事件（“违约事件”）：11.1 除本协议另有约定外，本协议任何一方未能遵守中国法律、法规、规章、监管制度的规定或者未能履行本协议约定的支付义务，并且在对方发出通知后的3个工作日届满时仍然未得以纠正的。11.2 任何一方于第二条项下所作的声明与保证存在虚假陈述、重大遗漏或者误导性陈述，足以影响本协议的履行和效力。11.3 任何一方违反具体协议文本的约定。11.4 未经另一方书面同意，当一方发生分立或者与本协议以外的任何第三方（可以为一方或几方，下同）合并，或者将其超过30的资产转移到该第三方的情况下，从而影响该最终存续的或者受让的主体履行本协议项下原当事人的义务，或者该最终存续或者受让的实体的资信状况不能够满足本协议项下对原当事人的主体资格的要求。11.5 甲方送达追加履约担保通知书5个工作日内，乙方未按甲方要求提供足额履约担保的。11.6 破产事件，包括以下各项情形：11.6.1解散；11.6.2被人民法院指定管理人；11.6.3无力清偿到期债务，或者资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的；或者存在明显丧失清偿能力的可能。11.6.4其作为债务人已经向有管辖权的人民法院提出重整、和解或者破产清算申请。11.6.5其债权人已经向有管辖权的人民法院提出对其进行重整或者破产清算的申请；11.6.6任何扣押、查封、扣留或执行影响到其任何重大资产或资产的重大部分，并且未于生效后60日内解除或暂缓执行。11.7 发生如下影响甲方实现担保权的情形，且乙方在甲方规定期限内未补充提供甲方认可的担保或采取其他甲方同意的补救措施：11.7.1担保合同无效、终止或被撤销；11.7.2担保人违反担保合同项下义务；11.7.3保证人财务状况恶化或者因其他原因导致担保能力明显下降；11.7.4担保物（包括抵押物、质物和出质权利）价值减少、毁损、灭失、被征用、被征收以及因附合、混合、加工使担保物所有权归属第三人或者发生权属争议等。第十二条 违约赔偿及提前终止的计算 12.1 违约方应当赔偿守约方由于违约方违约而导致的全部直接损失及费用。守约方有权将该损失和费用与清算金额和未付款项进行抵销。 12.2 计算方式12.2.1双方同意，本协议项下的计算方为甲方。12.2.2当发生主协议约定的终止事件或违约事件时，计算方应当以提前终止日为基准，就所有被终止交易的清算金额（指所有被终止交易的公平市值总和）和未付款项进行计算，并在提前终止日（若系自动提前终止，则为其知晓或应知晓提前终止日发生之日）后的20日内向乙方提交计算报告（适用主协议第九条关于通知方式的约定）。该报告应当包括计算的所有细节以及所有报价的来源，并指明付款日期，该付款日期应当不早于计算报告发出后的15个工