湖北省′十五′科技攻关重大项目中期评估总报告.doc

湖北省“十五”科技攻关重大项目中期评估总报告为了认真总结重大科技攻关项目实施过程的经验和不足，及时加强和改进对重大科技攻关项目的管理，促进项目攻关目标的全面实现，保证公共财政投入的质量和效率，湖北省科技厅决定对十五重大科技攻关项目开展中期评估检查。今年3至4月，武汉科技咨询评估中心受湖北省科技厅的委托，对2001年以来下达的16个重大科技攻关项目的实施情况进行了评估。一、中期评估的主要做法科技项目的中期评估是对已经列入科技计划的项目实施过程中所进行的科技活动的效果和前景进行评判和预测，使项目的管理部门能够及时地、真实地了解项目的进展及预期前景，为进一步地决策提供科学依据的咨询活动。中期评估对象及特点此次中期评估的对象是2001-2002年度湖北省重大科技攻关项目，项目为两层结构，项目下设课题，一个项目由若干课题组成。评估时点为2002年12月31日。此次评估以项目组织单位提交的中期总结报告和课题承担单位提交的信息采集表作为项目及课题中期评估的主要信息来源，以项目的总体实施状态和进展情况作为评估的客体。评估活动将围绕项目的主要内容与目标而展开并做出评价。中期评估的主要内容此次中期评估以“三维评估”理论为依据，主要从三个方面来综合评估重大攻关项目的实施情况：（1）项目实施状态即项目当前（评估时点）所处的状态；（2）项目目标期望差异比较分析，即指项目实施状态与项目任务书规定的预期目标之间的差异；（3）对项目未来完成情况的趋势预测。根据项目的结构特点，评估分两个层次进行，即课题评估和项目评估，以课题评估为基础，以项目评估为目标。课题评估：课题实施状态评估是从课题总体目标、技术方案、科研队伍、经费投入与使用、配套条件、实施过程管理等几个方面进行评估；课题目标期望比较评估主要对课题阶段性研究成果、实施进度、投入产出效果等几方面与预期目标进行比较分析；课题趋势预测是在上述评估的基础上对课题发展趋势做出评价和判断。项目评估：在课题评估基础上，对项目的技术、经济、管理状态进行实施状态评估；项目目标期望差异比较分析主要对项目的阶段性成果、实施进度和投入产出效果进行比较分析评价；项目完成情况的趋势预测是基于上述评估的基础上对项目发展趋势做出评价和判断。中期评估的主要方式此次评估工作主要采用通信评估及会议评估相结合的组合评估方式。通信评估采用通信手段实现信息采集，专家独立评判；会议评估通过现场质询、咨询专家集中讨论、交互评估信息从而形成对评估对象的评价判断。评估会议在项目组织单位召开。由于条件的限制，未对各课题进行现场实地考察。另外，对于个别特殊项目，我们根据项目的具体情况，采用了专题调研的方式进行评估。评估工作是在“同行评议”的基础上进行的，为有利于开展项目中期评估，我们主要延请曾经参与项目立项评估的咨询专家，仅有个别专家因工作或身体原因进行了调整。在通信评估阶段，充分采集专家独立进行的咨询评价信息，在对通信评估信息作综合处理分析之后，拟定项目需核实的关键信息，为会议评估做准备。两种评估方式优势互补，互相完善，较好地满足了重大科技攻关项目中期评估采集信息的需要。中期评估工作过程这次重大科技攻关项目的中期评估从2月底开始前期准备，3月6日正式发文并召开专门会议动员部署，到4月30日提交正式评估报告，历时2个多月，共聘请评估咨询专家112人次，召开评估会议14次，开展专题调查10次，收集整理、分析各类咨询调查文件约千余份，处理各类数据4万余组。我们中心的领导和全体评估人员都投入到这次中期评估活动中，在评估过程中，我们严格遵循“独立、公正、客观、科学”的从业准则，认真执行湖北省重大科技攻关项目中期评估方案所规定的程序和方法，较好地完成了省科技厅委托的中期评估任务。在评估过程中为确保评估质量，我们对以下4个关键环节进行严格的质量控制：（1）遴选专家；（2）通信评估信息综合分析处理；（3）会议评估的现场组织；（4）评估报告分级审查等。实践证明，设置评估质量控制关键环节对保证评估质量发挥了重要作用。二、重大科技攻关项目实施与评估的基本情况及初步分析1本报告的所有数据来源于各项目组织单位填写的湖北省科技攻关计划重大项目实施情况中期总结报告和各课题承担单位填写的湖北省科技攻关计划重大项目中期评估课题执行情况信息采集表，由于时间和其它因素的限制，无法对其进行有效核实1、项目的基本情况及初步分析此次评估的湖北省重大科技攻关项目共有16项，共包括128个课题（其中，有7个课题由于资料不全未进行评估，它们是“光电子器件”项目中的“岩土工程光纤传感器智能锚索”课题、“地道药材”项目中的“白术”等5个课题和“农业作物新品种选育”项目中的“超级杂交稻新组合”课题，另外，“光电子信息材料”、“制造业信息化”项目中各有一个课题因立项时间较晚，不在此次评估范围内）。因此，实际评估119个课题。项目情况参见表1。表1 项目情况一览表 序号项目名称课题数（个）承担单位数（个）1农作物新品种选育5112名优水产健康高效养殖技术研究及产业化开发7153特色农产品加工及产业化关键技术研究开发334优质高效双低油菜产业化技术研究与示范2175湖北瘦肉猪规模化养殖关键技术研究与产业化示范736中药现代化优势品种及关键技术的研究开发和工程化示范997新型生物制剂的研究与开发728氨基酸系列产品的研究及产业化开发829地道药材规范化种植研究及示范基地建设341710纳米材料的应用研究与开发6911信息安全关键技术研究及应用产品开发6712新型光电子器件开发及产业化8813基于3S、3C和网络管理应用软件关键技术的开发及产业化7814光电子信息材料的产业化开发7715EQ6110HEV混合动力城市公交车和EQ7200HEV混合动力轿车产业化开发7716制造业信息化关键技术研究开发58合计（）128133此次评估的湖北省重大科技攻关项目涉及农业、生物及医药、信息技术、新材料、先进制造技术等5个主要技术领域。在16个项目中，农业项目5项（含农产品加工），生物及医药项目4项，信息技术3项，新材料2项，先进制造技术2项。在参评的119个课题中，农业23个课题，占19%，生物及医药53个课题，占45%，信息技术20个课题，占17%，新材料12个课题，占10%，先进制造技术11个课题，占9%。此次评估的119个课题分别由129家单位独立或合作承担，按照课题承担单位的类型划分，其中：高校32家，占25%，科研院所28家，占22%，企业56家，占43%，13个示范区县，占10%。2、项目的科技资源投入情况及初步分析（1）项目的科技资源投入与支出情况本次被评项目的中期计划经费投入总额21356万元，实际到位总额为26066万元，到位率为122.05%。经费明细情况参见表2。表2 项目经费投入情况表（万元）经费来源计划总额中期应到位额实际到位额实际/中期实际/计划科技拨款58643131307398.15%52.40%行业主管部门匹配经费88902158205895.37%23.15%银行贷款62045040590%65.32%地方匹配经费230182453064.32%23.03%自筹经费268261409219239136.52%71.72%其中横向协作经费814701761108.56%93.49%合 计453152135626066122.05%57.52%本次评估的14个项目2 在16个项目中，“地道药材”和“制造业信息化”2个项目未提供经费支出情况。的实际支出经费总额为23069万元，项目经费支出情况参见表3。表3 项目经费支出情况一览表 原定经费使用方向（万元）计划总额中期计划额实际金额实际/中期实际/计划购买仪器设备773263217465118.10%96.55%购买技术费用3091255150919.95%16.47%技术协作费用231413961693121.28%73.16%劳务费用219013692014147.11%91.96%调研会议及差旅费852474699147.47%82.04%购买实验材料360322912868125.19%79.60%基本建设费用336429124591157.66%136.47%其它353328163230114.70%91.42%合 计266792013023069114.60%86.47%本次评估的16个重大科技攻关项目共投入科技人员1751人，有关具体数据参见表4。表4 科技人员投入情况表项目科技人员总数（人）职称数量（人）比例学历数量（人）比例高级职称66337.86%博士学位19010.85%中级职称56332.15%硕士学位40423.07%1751初级职称29817.02%大学本科78945.06%其 他22712.96%其 他36821.02%（2）项目的科技资源投入与支出情况初步分析科技经费投入分析：由表2可见，在中期计划投入的21356万元之中，省科技厅科技拨款3131万元，占15%，行业主管部门匹配经费2158万元，占10%，银行贷款450万元，占2%，地方匹配经费824万元，占4%，课题承担单位自筹经费14092万元，占66%，横向协作经费701万元，占3%。由表2可见，在实际到位总额26066万元中，省科技厅拨款3073万元，占73%，行业主管部门匹配经费2058万元，占8%，银行贷款405万元，占2%，地方匹配经费530万元，占2%，自筹经费19239万元，占73%，横向协作经费761万元，占3%。由表2可见，6种科技经费来源的中期到位率分别为：省科技拨款到位率为98.15%，行业匹配到位率为95.37%，银行贷款到位率为90%，地方匹配经费到位率为64.32%，自筹经费到位率为136.52%，其中，横向协作经费到位率为108.56%。从上述数据和相关调查中可见：省科技厅的科技经费到位率高达98.15%，反映出科技拨款落实情况良好。但据了解经费到位时间较晚，当年应拨经费有相当一部分是在年底才到位。地方匹配经费到位率最低，仅为64.32%,，尚缺294万元，其中，仅“电动汽车”项目原定由武汉经济技术开发区提供的匹配资金246万元完全未到位.承担单位自筹资金到位情况良好，到位率为136.52%，到达19239万元，这充分反映出课题承担单位对研发及产业化投入的主体意识明显增强，研发积极性很高。科技经费支出分析：由表3可见，按有关科技统计口径，将课题使用经费分为日常内部支出（包括劳务费用、调研会议际差旅费用）与资产内部支出（购买技术费用、购买仪器、购买实验材料、基本建设费用、技术协作费用）两个部分，从表3可见，日常内部支出为2713万元，占总支出的11.76%，资产内部支出为17126万元，占总支出的74.24%，其它支出占14%。从表3的分析中可见各课题承担单位基本上都能按照研究工作的需要合理开支科研经费，但同时也发现存在如下问题：项目立项时确定的经费用途中“购买技术费用”中期计划支出额为2551万元，而实际中期支出额仅为509万元，为中期计划的19.95%，明显偏低，尤其是项目进展到中期阶段，该项投入的力度如此之低是不合理的，应当引起科技管理部门的高度重视。项目的基本建设费支出达4591万元，超出原定中期计划额的58%，在评估过程中，发现有些企业在填报项目的基本建设投入时，把企业正常的技改或达标验收中（如GMP改造）的基本建设支出也列入其中，因而造成了该项指标畸高。项目的中期劳务费用支出达2014万元，超出原定中期计划额的47%，明显偏高。据查有个别课题的中期劳务费用支出已占到总支出的50%以上，这是不合理的，应引起科技管理部门和课题承担单位的关注。3、项目实施过程取得的阶段性成效及初步分析（1）项目实施过程中取得的初步成果通过12年的实施，项目在中期阶段已取得了一批研发成果，并取得了较好的经济与社会效益。初步统计结果参见表5、表6。表5 项目成果一览表论文（篇）386专著（本）3申请专利（项）发明专利49已获专利（项）发明专利10实用新型专利18实用新型专利967外观设计专利020外观设计专利1新产品、新品种（组合）64新技术（工艺）（项）43新材料25新装置（项）8新药证书类4项新药临床批件（项）5新标准（项）63表6 项目效益一览表直接新增产值（万元）61144.8直接新增税收（万元）1662.77直接新增利润（万元）12847.8创汇、节汇（万美元）647.2推广示范后间接新增产值64544.3推广示范后间接新增利润11961.8技术转让、服务收入（万元)6049.6培养各类人才其 中技术骨干（人）11521511 博士（人）99硕士（人）260（2）项目实施过程取得的阶段性成效的初步分析从16个项目的实施过程看，大多数课题承担单位都比较重视自主知识产权的保护，比较注意各类标准的制定和审批，特别可喜的是在专利申请中，发明专利的申请占到申请总数的73%，这表明，课题研发成果的总体水平较高，预示着课题完成后所形成的技术成果具有较强的市场竞争力。通过项目的实施，各课题承担单位都正在或将要获得一批高素质研发人才的产出效益，无论是大学、研究机构、还是企业，都在加大科技力量投入的同时，高度重视研发人才的培养，特别是产学研合作的研发机制，对培养中高级人才更为有利。从统计数据可见，项目研发过程中对高级专业人才的锻炼和培养占到培养各类人才总数的24%，这对加强研发队伍的建设有着十分重要的促进作用。从初步统计的16个项目实施过程的阶段性经济效益分析可见，项目实施过程已取得直接新增产值61144.8万元，为项目中期总投入26066万元的2.35倍，推广示范后间接新增产值64544.3万元，为项目中期总投入26066万元的2.48倍，取得直接新增利税14510.57万元，推广示范后间接新增利润11961.8万元。同时，创汇、节汇为647.2万美元，折合人民币5371.76万元。并且获得技术转让、服务收入为6049.6万元，是省科技厅中期科技拨款总额的1.97倍。这说明这一批重大攻关项目紧紧扣住了研发产业化的全过程，体现了项目紧贴市场需求和较强的市场竞争能力，增强了企业和研发机构的创新能力，可以预见，这一批项目的顺利完成，完全有可能形成若干个具有湖北特色的极具竞争力的新的产业。从统计和调研中发现，相当一批项目在实施过程中已经产生了很好的社会效益。如“湖北瘦肉猪规模化养殖关键技术研究与产业化示范”项目已建立了16家试验示范场和5个示范县市，试验场累计出栏62万头，推广辐射规模达到367万头，商品猪生长肥育期的饲料利用率达到2.9:1，瘦肉率63.5%以上，出栏率182%，为我省农业产业结构调整和农民的增收做出了积极的贡献。又如“地道药材”项目在实施过程中项目提出的“基地+科研单位+企业+农户”发展模式已取得初步成效，一批大型医药企业如红桃K集团、武汉健民集团、湖北人福药业、日本津材公司、北京同仁堂公司等加盟了基地建设，不仅增强了基地的实力，而且也给药材生产农户带来了明显的收益。如北京同仁堂公司对GAP茯苓的收购价格较普通干品提高2元/公斤，仅此一项，就为当地农民带来新增收入60万元，受到当地政府和农民的普遍欢迎。4、项目中期评估结论的基本情况对119个课题中实施情况评估的结论显示：实施情况良好的课题有33个，实施情况较好的课题有68个，实施过程存在一定问题的有15个，实施情况较差存在较大问题的有3个，参见表7。合计实施良好实施较好实施存在一定问题实施较差存在较大问题课题数1193368153比例100%27.73%57.14%12.61%2.52%表7 课题实施情况评估结论分布表在此基础上，对16个项目进行的各分项评估形成了对各个项目实施情况的基本评价意见，如表8所示。并得到了评估结论的基本分布，如表9所示。表8 湖北省重大科技攻关项目中期评估分项评估结论一览表序号项目名称分项评估结论实施状态目标期望差异发展趋势预测1农作物新品种选育BBB2名优水产健康高效养殖技术研究及产业化开发BBA3特色农产品加工及产业化关键技术研究开发BBA4优质高效双低油菜产业化技术研究与示范BBB5湖北瘦肉猪规模化养殖关键技术研究与产业化示范AAA6中药现代化优势品种及关键技术的研究开发和工程化示范ABA7新型生物制剂的研究与开发BBB8氨基酸系列产品的研究及产业化开发BBB9地道药材规范化种植研究及示范基地建设B3 该项目未提供中期考核目标A10纳米材料的应用研究与开发BBB11信息安全关键技术研究及应用产品开发BBB12新型光电子器件开发及产业化BBB13基于3S、3C和网络管理应用软件关键技术的开发及产业化BBB14光电子信息材料的产业化开发BCB15EQ6110HEV混合动力城市公交车和EQ7200HEV混合动力轿车产业化开发ABA16制造业信息化关键技术研究开发AAA状态效果项目实施状态(项)项目目标期望差异(项)项目趋势预测(项)A（好）426B（较好）121310C（较差）010D（很差）000表9 项目实施情况评估结论分布表从表7课题实施情况评估结论及分布的情况可见，实施情况“良好”和“较好”的课题占总数的84.87%，“存在一定问题”和“较大问题”的课题为18个，仅占课题总数的15.13%，且比较均匀的分散在16个项目之中。从表8、表9项目的分项评估结果看，有4个项目的实施状态处于“良好”，12个项目处于“较好”。课题与项目的综合分析表明，两者所反映的情况是吻合的。因此，在课题评估基础上形成的16个项目实施情况都处于“良好”和“较好”的评估结论，是符合客观实际的。三、重大科技攻关项目实施情况的总体评价1、整合湖北省科研开发的优势，促进了产学研合作这一批重大攻关项目充分发挥了湖北省研发实力雄厚的优势，加强了湖北省内产学研的科技协作，通过整合湖北省的科研开发优势，使一些关键技术的攻关取得了重大进展。从项目层次上看，所有项目基本上都不同程度地采用了产学研联合攻关的形式，每个项目至少有两个承担单位合作，多则有17个单位合作。如“优质高效双低油菜产业化技术研究与示范”项目由1所高校，1所科研机构、4家企业、11个示范区县进行合作攻关，从育种到深加工取得了一系列成果。在“电动汽车”项目中，有2所大学、一个部属所、4家企业联合攻关，效果显著。在119个课题中，以产学研方式进行的课题有35个，占课题总数的29.41%。这样的合作攻关较好地调动了企业、研究和教学单位各方面的积极性，实现了优势互补。2、推动企业的技术进步，增强了企业的技术研发创新能力此次评估的16个重大科技攻关项目涉及119个课题，由129家单位承担，其中有56个企业参与研发，占承担单位的43%。重大攻关项目计划的启动，促进了省内企业的技术开发，增强了企业的研发创新能力。如东风电动车辆股份有限公司通过承担“EQ6110HEV混合动力城市公交客车和EQ7200HEV混合动力轿车产业化开发”项目，搭建了多能源台架，实现了AMT与发动机，AMT与电机、AMT与发动机与电机的联合工作，提升了企业汽车控制系统的研发能力。如湖北省中药现代化工程技术研究中心组织实施的“中药现代化优势品种及关键技术的研究开发和工程化示范”项目在“大孔树脂吸附技术平台”和“高效喷雾制粒技术平台”两个关键生产技术平台的攻关中取得了较好的成绩，提高了企业的现代中药生产技术研究开发能力，并直接应用于企业主导产品的生产过程，极大地改善了产品质量，降低综合生产成本达1000余万元。由武汉邮电科学研究院与光迅科技有限责任公司联合承担的课题“高速、大容量光纤通信系统关键技术喇曼光纤放大器”的研究成果在信息技术领域取得了重大突破，处于国际领先水平，为“武汉中国光谷”光电子产业的长远发展奠定了坚实的技术基础。3、注重知识产权保护，加速“专利”与“标准”战略的实施在中国加入WTO的大背景下，研究与开发成果的水平和知识产权已成为衡量重大科技攻关项目成功与否的重要标志。此次评估的16个项目在实施过程中都非常注重高新技术研发及产业化进程的自主知识产权保护问题，注重专利的申请和标准的制定及报批工作，已经先后提出专利申请67项，各类标准63项，其中发明专利申请占专利申请总量的73%，更反映出研发成果水平的显著提高。这一良好趋势表明，重大科技攻关项目的实施将加速我省“专利”与“标准”战略的实施。4、充分利用科技计划资金引导社会资金，增加了科技投入，提高了财政资金的效率和效益此次中期评估的119个课题，实际投入研发经费总额为26066万元。其中，省科技厅拨款总额3073万元，占实际到位总额的12%，其它经费总额为22993万元, 占实际到位总额的88%，是省科技厅拨款总额的7.48倍，即省科技厅拨1元科研经费就能吸引7.48元社会资金，增加了科技投入和提高了财政资金的社会效用。从取得的效益看，直接新增产值为61144.8万元，是省科技厅拨款总额3073万元的19.9倍；直接新增利润为12847.8万元，是省科技厅拨款总额3073万元的4.18倍；创汇、节汇为647.2万美元，折合人民币5371.76万元，是省科技厅拨款总额3073万元的1.75倍；技术转让、服务收入为6049.6万元，是省科技厅拨款总额3073万元的1.97倍。从以上所列数据看，科技计划资金的投入效率和效益十分显著，充分体现了在全社会科技投入上，财政投入资金的“四两拨千斤”的引导放大效应。四、重大科技攻关项目实施过程中存在的主要问题在充分肯定重大科技攻关项目取得成绩的同时，必须高度重视这一批项目在实施过程中存在的各种问题，认真反思和总结以提高我们对重大项目进行科技管理的规律性的认识。1、项目立项管理存在薄弱环节，给项目过程管理和验收评价带来困难重大项目的制定是为了提高省科技计划投入的集成度，集中各方面的优势，重点解决湖北省经济发展中的关键技术问题或形成新的产业，它的实施取得了较好的成效。但由于对重大项目的特点和要求认识不够，为了体现项目的投入大，不恰当地汇拢增加子课题的数量，忽视了项目总体目标与子课题、子课题与子课题之间有机的内在联系，研究力量分散的情况较普遍，项目组织单位难以管理，以致于部分课题的实施效果不尽人意。如“光电子器件产业化”项目中的“岩土工程永久性自由张拉光纤传感器智能锚索”课题列入其中十分牵强，毫无内在联系，加之远离武汉，项目组织单位难以管理、监督和协调。重大科技攻关项目的立项是科技计划管理的重要内容和首要程序，必须具有严肃性和规范性。通过对16个重大科技攻关项目的中期评估，发现有部分项目没有签订项目任务书。有一个项目课题较多，没有签订任务书，失去了管理、监督、考核研发活动的基本依据。有的课题的技术、经济指标，特别是对计划进度的阶段性考核目标不够具体、明确，不利于课题承担单位进行严格的课题管理。这些问题应在中期评估后及时进行整改和完善。2、项目管理过程缺乏规范的管理办法新的科技计划管理体制寄希望于项目组织单位全面履行项目组织管理的职能，通过统筹协调各课题之间的工作，达到整个项目高效率运作的目的。除少数项目管理较为规范有序外，多数项目的组织单位由于体制、管理、经费等多种原因，未建立规范的项目管理制度，相当一些课题的研发工作处于各自为政、自行其事的状态。此外，项目计划管理不够完善还反映在部分课题的技术方案已改变时，项目计划管理没有变更计划任务书，这也会给项目的实施过程管理和项目中期评估工作造成一定的困难。3、项目的产业化目标普遍偏高这一批重大攻关项目中，直接包括产业化目标的约占一半左右，但对于实现产业化产出目标的诸多条件缺乏充分的考虑，不少指标定得过高，有些不切实际，虽然预期指标定高一些可以鼓舞人心，但对于项目的严格管理、监督、考核与验收都会带来较大的困难。如有的软件开发项目，预期项目完成后第一年就要实现近4亿元的销售目标，显然难度很大。又如“光电子器件”项目明年就将达产5个多亿，利税近2亿元，而这些经济指标的完成，实际上不仅仅取决于研发成果的水平，更取决于产业化水平、性价比和市场需求与开拓能力。4、项目下设课题过多，导致资金过于分散，投入强度偏低由于项目的类型不同，其课题经费投入的绝对数差异较大是正常的，但是由于研发工作的客观需求对资金的投入要体现突出重点、加大强度的原则。如在“地道药材”项目中，个别课题经费仅仅资助7500元，由于投入强度过低，要完成高质量的课题研发任务是难以想象的。如能科学地筛选好课题，减少数量，增大投入，一定能更好地发挥政府财政资金的支持作用，加快课题研发进度，提高研发效率。5、对立项评估的咨询意见缺乏应有的重视，以致于有的课题至今仍受制于启动前就明确提出的“老问题”这一批项目中绝大多数在立项时就经过了评估，而在中期评估中令人遗憾地发现，有少数课题的进展不快、成效不显著或管理不好的主要原因竟仍然是立项评估报告中曾明确提出要高度重视，力求避免发生的问题。如某激光器课题研制的产品中的核心器件必需依靠进口解决，否则将无法实施。果然，该课题至今因未能进口该器件而无进展。又如，“双低油菜”项目的组织单位至今未能落实。两年前立项评估时就提出以“成立湖北省油菜工程技术研究中心”为载体，全面规划和实施该项目。然而该中心至今尚未成立，因此在项目的组织管理上存在缺陷，不利于项目的高效率实施。再如，在“中药现代化”项目的立项评估报告中就提出“要进一步细化建立四个关键技术平台的研究方案，明确要达到的具体目标和技术经济指标，以利于考核验收”，而至今这个问题依然如故。五、关于改进重大科技攻关项目管理的几点建议1、完善重大科技攻关项目的计划管理工作要使重大项目取得更好的效益，必须进一步完善重大科技攻关项目的计划管理工作。首先要全面认识重大项目的特点和要求，强调项目总体目标与课题目标之间的有机联系，加强前期项目的筛选和准备工作，完善相关的重大科技攻关项目的管理工作，避免出现一般课题简单堆砌的袋子项目。要加强科技计划项目的严肃性，规范签订项目合同的环节，下达项目计划任务书，做到一个项目一个任务书，一个课题一个任务书，并要求项目和课题承担单位在签订湖北省重大科技攻关计划项目合同时，明确总的攻关目标和分阶段的具体攻关任务和技术、经济指标，细化和量化项目实施计划的进度要求。2、加强重大科技计划项目的实施过程的管理加强重大科技项目的实施过程的管理，建立科技管理部门与项目组织单位和课题承担单位之间责权利明确、反馈调控机制完善的有效管理体制。建立严格考核、适度奖惩的评价激励机制。可以选择合适的项目，探索试行“先支后补加奖励”的科技经费承诺拨款制度。建立重大科技攻关项目的信用评估制度，开展对项目组织单位和课题承担单位的信用评价工作，加强项目的严肃性。加强项目组织单位统筹协调、管理服务的功能，为项目组织单位提供项目管理的基本条件，调动项目组织单位的积极性、主动性。针对项目技术方案的变更和特殊情况的变化，制定相应的调整机制，加强对项目变化情况的跟踪与督察。加强重大项目的实施过程管理。进一步协调与项目中期评估相关的工作，最终建立完整的科技计划项目实施过程管理制度。六、结语此次湖北省重大科技攻关项目的中期评估是旨在加强重大项目管理的一次探索和尝试，本评估报告所提出的有关数据、结论、意见和建议谨供湖北省科技厅领导和各业务管理部门在重大项目管理决策过程中参考使用。我们将认真总结中期评估工作的经验和问题，不断完善中期评估的方法，努力提高中期评估工作的质量和效率，争取为湖北省科技事业的发展做出我们应有的贡献。此次中期评估工作得到了湖北省科技厅领导和各业务管理部门以及重大项目组织单位、课题承担单位的大力支持和帮助，谨致以衷心的感谢！新型光电子器件开发及产业化项目实施中期总结湖北省信息产业厅一、 项目实施总体进展情况湖北省信息产业厅承担了湖北省科技厅科技攻关项目中“新型光电子器件开发及产业化”项目的组织和日常管理工作。目前该项目进展顺利，其中2个课题提前完成任务，并产生了部分经济效益，其余课题按时达到计划目标，取得了一系列的研究和开发成果，有2个课题存在一定问题，暂未达到原定任务书的计划要求。该项目包括8个课题，经费总额为9085万元（调整后），其中湖北省科技攻关拨款420万元，承担单位自筹8665万元，至2002年底省计划拨款320万元，已全部到位。各子课题中期经费全部到位，并且根据需要超额计划值，保证项目的顺利进行。总体而言，项目总体进展情况较好，其中有些课题超前完成。如武汉邮电科学研究院光迅科技有限责任公司承担的01课题高速、大容量光纤通信系统的关键技术喇曼光纤放大器,该课题在公司强有力的组织下，凭借已有的掺铒光纤器的研发生产技术积累和人才基础，加上充足的开发资金，通过研发组人员的努力攻关，于2001年10月在国内率先开发出第一台C-Band分布式喇曼光纤放大器，2002年8月完成C-Band、C+L-Band喇曼光纤放大器系统产品以及 配套的光器件产品，申请了8项专利，其中一项美国专利，目前已授权3项。2002年12月份通过湖北省科技成果鉴定，鉴定认为：武汉光迅公司的喇曼光纤放大器主要技术指标达到国际同类产品先进水平；大部分元件实现国产化，产品达到实用化水平；申请了多项专利，具有自主的知识产权；具有高的性能价格比，并已开始小批量投放市场。目前已销售50余台，销售额500多万元、取得良好的经济效益。华工科技产业股份有限公司高理电子分公司承担了“高精度NTC温度传感器”07号课题，该课题前期工作做得较充分。自立项开始，严格按计划进展实施工作，于2002年通过湖北省科技厅的科学技术成果鉴定。到2002年底已投入经费715万元，在原有基础上，公司已建成一条高精度NTC温度传感器生产线。截止2002年12月份，已销售该器件3240万只，销售收入7250万元，利润总1990万元，取得良好的经济效益，扩大了企业的影响。至2002年底已通过技术成果鉴定的还有湖北恒智电子有限公司和武汉理工大学共同承担的“宽带接入网的实发式光发射和接收模块”课题，湖北东光电子股份有限公司承担的“SMD0503石英晶体谐振器”子课题中的0705、0603石英晶体谐振器。1、 项目取得的重要进展、成果及其价值与意义该项目通过一年多的努力攻关，取得了重要的进展、成果。1) 研发出国际先进水平或国内领先水平的产品武汉邮科院承担的喇曼光纤放大器课题，已提前于2002年8月完成样品的研制，投入小批量生产，2002年12月通过湖北省科委科技成果鉴定认为：器件主要技术指标达到国际同类产品先进水平；研制器件的大部分元件实现了国产化，具有自主技术，为下一步的产业化争取了主动性，提供了良好的物质条件；课题研究采用偏振合波和消偏技术，在同等性能的条件下，比国外产品减少泵浦源个数，降低器件成本30%40%，具有高性价比，为产品今后打入国际市场提高了竞争力。华工科技高理电子分公司的“高精度NTC温度传感器”研发生产的产品其技术指标在国内领先，并建成一条高精度NTC温度传感器生产线，取得良好的经济效益；东光公司利用自身的技术优势，从解决石英晶体的小型化入手，建立了一套拥有自己独立知识产权的SMD关键技术，居国内领先水平，其中SMD0603产品、SMD-VCXO、SMD-PLL产品填补国内空白；湖北致源公司SC切石英晶体频率片、SC切石英晶体谐振器产品已基本定型、SC切OCXO已通过中试，进入小批量生产阶段，完成SC切高稳恒温晶体振荡器（OCXO）4600只，为产品结构调整起到积极作用。2) 产生良好的经济效益本项目已有5个子课题销售了产品并产生了直接的经济效益，截止2002年12月，项目产品销售收入9557万元，实现利润2228万元，其中华工科技高理电子分公司成绩最突出，销售收入7757万元，利润1990万元。喇曼光纤放大器、光纤传感器、SC切石英晶体振荡器大功率固体激光器都具有良好的市场和潜在的市场前景。3) 解决了大量关键技术，培养了大批人才在这些课题的研发攻关中解决了许多关键技术问题。其中较突出的有：a) 光纤气敏传感器在不同环境中对氧气的测定技术（如气态氧、水中溶解氧、水溶液中葡萄糖氧含量；b） 低偏振度喇曼放大器泵浦结构、合波与消偏方法、增益平坦度等技术；c) 固体激光器的大功率输出及输出稳定度技术；d) NTR传感器的配方和工艺技术，电子陶瓷一致性、稳定性和重复性问题，热敏电阻的电极附着力技术；e) 石英晶谐振器的SMD技术；f) SC晶体材料生产技术、SC晶体设计及加工工艺、SC切振荡器电路和幅度放大集成化及微处理IC设计技术。本项目实现过程培养了大量的技术骨干和人才，共培养技术骨干30人，硕士18人、博士3人，一般技术人员90人，为项目的产业化打下良好的人才基础。4) 项目取得的多项专利、技术（产品）标准项目申请专利12项。其中发明专利5项，实用新型专利7项，武汉光迅公司申请美国发明专利1项，已授权专利4项；发表各类论文31篇。起草1项国家标准喇曼光纤放大器技术条件。5) 项目建成多个试验基地、中试线、生产线项目整体水平均达到国内先进水平，其中喇曼放大器达到国际先进水平。项目的配套能力强。大部分元部件、元材料在国内配套，有些在本单位就能配套，具有独立的知识产权，已建立生产线有：NTR传感器生产线、石英晶体生产线两条、中试线有：喇曼光纤放大器、宽带接入网突发式光发射和接收模块，用于光纤气敏传感器的光纤光栅和解调器、片式电子元器件中试等。本项目中期取得了重要进展和阶段成果，预示着该项目立项的正确性。随着项目的全部完成，将在光通信器件、光传感器件、石英晶体和大功率固体激光器等主题光电器件产生一批产业群，成为新的经济增长点，增加一批就业岗位，提高武汉中国光谷的知名度。二、产业化成效及对经济发展、结构调整的作用与影响在当今信息化社会，光电子器件是信息技术进步和发展的基础和关键。它们在光通信、光存储、光探测传感、激光精密加工诸方面具有无法替代的地位，随着光电技术的高速发展，近年已形成一个巨大的产业群。本项目包括四个方面八个课题，光通信用器件两个，光传感器三个，石英晶体两个，激光加工1个，均为当前或今后一段时期的热门器件，具有良好的市场前景和潜在市场。如上所述，项目中大部分都按时完成任务，部分课题已开始或正向产业化迈进。因此该项目的完成实施，将对我省经济发展，结构调整产生重要的作用和影响。6) 符合国家产业政策，带动我省高新技术经济发展。本项目的光通信器件是构成当代通信仪式的支柱光纤通信的基础和核心；光传感器件是环保行业和国防工业测试的关键仪表设备；石英晶体器件是电子信息技术领域的高新技术产品；大功率泵浦激光器是当代国际激光加工成套设备的核心器件。岩土工程光纤传感智能锚索激光器是国内基础设施建设的急需。这些产品均为国务院国发199737号文件和党的十六代文件中当前国家重点鼓励发展的高新技术产品，符合国家的产业政策，它们的完成和产业化，预示着我省在新型光电子器件方面在国内形成产业群，同时带动我省其它高新技术的发展，形成新的经济增长点，为武汉中国光谷增光增彩。7) 带动和改造传统工业党的十六代决议指出，大力发展信息产业以信息化带动工业化，我省是一个传统的老工业基地，有众多的机械制造、机械加工工业、纺织工业、建材行业等。改革开放后，随着高新技术及行业的兴起，原有的老工业日显落后，本项目产业均属信息领域中的高新产业，它们的发展无疑将改造和带动这些传统工业结构和发展，使老工业基地重放光辉。8) 本项目产品的关联作用明显，可带动其上游和下游产业的发展。本项目产业的关联性如下：上游技术和产业基础光电子材料、基础光电子元件、材料生长与测试、特种光纤和气体、光学晶体、精密机械本项目产品产业光通信器件、石英晶体器件、光传感器件、大功率器件下游技术和产业通信系统、高端电子产品及仪表、境测试设备及仪表、国防及军工设备和仪表、激光加工成套设备由图中可以看到，本项目具有良好的产业带动关联性，可以带动上游和下游产业的发展，反过来，上、下游产业的发展又可以推动本项目产业的发展和提高。同时这些产业大部分为高技术高密集行业，可增加很多就业岗位，具有良好的社会经济效益。三、项目管理的主要措施项目组织单位对各课题签订课题计划任务书，进行跟踪管理，多次召开调度会议进行指导与协调，资金（省拨和自筹）及时到位，使各课题得以较顺利的开展。各子课题在研制过程中均有很好的组织管理经验1) 建立企业技术研发中心,加大科技投入石首致源晶体器材有限公司试验场所以前是在华中科技大学试验室，场所比较小，而生产基地在石首市，发展受到一定限制。2001年8月通过与华中科技大学友好协商该公司将技术中心搬到武汉宝安创新科技园，并投入一定的资金，添置部分设备及仪器，把中心扩展为研发基地，试验场所有所近650平方米，投资近520万元，为新产品的研究开发及中试提供了极好的工作环境。技术中心搬迁至宝安创新科技园后，该公司增派了部分专人到技术中心进行长期研究与开发。利用武汉高校多，人才聚集，信息快等优势，高薪到外面聘请了一些专业工程技术人员到中心工作，这样加大和加快了开发力度，取得了较好的成果。2) 建立课题管理监促机制，重视自主知识产权技术的开发武汉光迅公司早在1998年就建立ISO9001质量保证体系，具有院公司两级监促管理构制。及时总结、发现问题。公司和课题组高度重视项目开发，将项目成果与企业发展目标相融合，保证项目资金和人员的落实；每年开发资金占销售收入水平10%，2002年研发资金为2621万元；组织一支以硕士生为主体的精干技术攻关小组，并且规定了课题的专利技术，使之具有独立自主的知识产权。因此该课题申请了8项专利，申请起草一项国家标准，为本项目之冠；同时公司拥有光器件技术平台，有一套完整的产品链，促进课题超前完成，并迅速转化成产品投放市场。3) 建立和强化激励机制，激发研发热情湖北东方光电子股份有限公司有十几年发展石英晶体频率元件的技术积累，形成了一套行之有效较为完整的企业创新体系，制定了新品研发管理体系程序文件，规范了公司新产品研发过程，并建立以总工程师为首的课题组负责制，在组织上以保证课题的顺利实施；同时制定技术创新项目奖励办法，对工程技术人员主持开发完成的新产品、新技术、新工艺，经评审验收后将给予一次性奖励外，另根据其报开发出新产品按其销售收入两年内给予一定比例的提成奖，激发科技人员的攻关热情。在课题管理可激励机制结合上做得较好。4) 以产业化为目的，带动产品的研发华工高理电子有限公司为了保证项目实施能够顺利进行，公司按照国际标准，对项目全过程实施规范的管理和控制。做到善于并及时发现出现的各种问题，将可能发生的风险控制在最小的范围；在课题开发的同时，加强市场开拓图谋因此该课题在产业化和市场销售方面成绩突出。四、项目实施存在的主要问题及下一步打算1） 存在的主要问题a) 个别课题资金到位不及时，主要是企业自主配套资金与银行贷款不到位。如湖北光通光电系统有限公司承担了“500W二极管泵浦固体激光器”子课题，在前期的实验、攻关过程中改善了激光电源等设备性能，研制二极管泵浦固体激光器的基本定型，激光器的技术参数也达到了预定要求。但因银行配套贷款无实际优惠，手续复杂等因素造成了项目某些方面的进展滞后。下一步要根据实际，对症下药，分头指导，加以解决。b) 个别课题关键技术尚未彻底解决，如湖北东关公司开发的石英晶体谐振器很有市场前景。但目前的产品在技术参数和指标上与通信企业要求还有较大差距，产品的可靠性和一致性还有待提高，所以尚未形成产业化，今年，在技术攻关上要加大力度，同时及时开展市场宣传和开拓工作。c) 有些课题在技术开发和市场开拓的结合起来上做得不够，没有形成技术开发与市场开拓链，因此产业化工作不理想。个别课题市场定位超前，如恒智公司承担的“宽带接入网突发式光发射与接收模块”，样品已开发成功，并通过鉴定，但至今仍无销售收入。2003年在成果开发、中试的同时，加大市场开拓力度，尽快形成产业化。d) 作为管理单位缺乏调控手段。由于项目由8个子课题组成，其中湖北田野股份公司在武汉市以外地区，管理起来较困难，影响了该课题的进展情况的全面了解和督促，因此本项目的总结尚不能全面反映所有课题的进展情况。五、项目的下一轮滚动的思路与打算如上所述，项目能如期完成研发目标，因此项目主要目标不需要调整。下一步的是产业化问题。本项目各个子课题的产品均具有市场前景，因此必要进行产业化建设，这也是本项目的目的所在。然而单靠