当代西方社会思潮.ppt

当代西方社会思潮 经济思潮部分 杨永志讲授2008年9月 关于社会思潮的内涵和特点 党的十七大报告指出 积极探索用社会主义核心价值体系引领社会思潮的有效途径 增强社会主义意识形态的吸引力和凝聚力 我国正处于改革发展的关键阶段 社会思想意识空前活跃 我们要密切关注社会思潮 不断提高用社会主义核心价值体系引领社会思潮的能力和水平 巩固全党全国各族人民团结奋斗的共同思想基础 社会思潮是社会意识的一种综合表现形式 面对多元 多样 多变的社会思潮 我们必须不断提高用社会主义核心价值体系引领社会思潮的能力和水平 当前我国社会思潮的特点是经济社会深刻变革的反映 主要特点是 一是复杂多样 主流与非主流的思想观念并存 一方面 马克思主义的指导地位得到进一步巩固 中国特色社会主义道路和中国特色社会主义理论体系已成为全党全国各族人民的普遍共识 另一方面 一些人的社会主义理想信念有所动摇 拜金主义 享乐主义和极端个人主义有所抬头 愚昧迷信等封建落后思想沉渣泛起 新自由主义 历史虚无主义 民族分裂主义等思潮乘机而入 其消极影响和负面效应不可轻视 二是利益主导 社会思潮的产生有着深刻的经济社会根源 经济成分 组织形式 就业方式 利益关系和分配方式等的多样化 容易引起利益格局变化和利益关系冲突 使人们原有的利益归属 价值判断等受到冲击 产生情绪上的波动和思想上的困惑 进而引发社会热点 形成纷繁复杂的社会思潮 三是自由互动 信息化网络化的思想交流方式逐渐形成 互联网 手机短信等数字化 网络化的现代信息技术带来了人类传播方式的深刻变革 打破了传统媒体的时空界限 互联网日益成为覆盖广泛 快捷高效 影响巨大 发展势头强劲的大众传媒 成为思想文化信息的集散地和社会舆论的放大器 四是开放交流 国外思潮与国内思潮相互影响 随着我国对外开放的扩大和对外交流的增多 国内思想文化的多样性与复杂性进一步凸显 在开放和交流过程中 各种国外思潮涌入我国 其中不乏值得学习借鉴的真知灼见 但也有很多容易造成思想混乱的错误观点 怎样对待多样化社会思潮 坚持马克思主义的指导地位 同时尊重差异 包容多样 一元 的社会主义核心价值体系和 多样 的社会思潮构成了矛盾统一的整体 提高理论的说服力和感召力 推动理论武装工作进一步贴近实际 贴近生活 贴近群众 提升文化软实力 以文化形式弘扬社会主义核心价值体系 凸显人文关怀 用民生问题的切实解决为形成社会思想共识奠定群众基础 树立世界眼光 积极应对经济全球化带来的挑战和机遇 为什么要开设思潮这门课程 在改革和开放过程中各种西方社会思潮形成了对我国意识形态的严重冲击 马克思主义的主流意识形态地位被不断受到削弱 为了了解西方思潮 抵制不良影响 借鉴各种思潮中的启示和有价值的内容 这门课程的主要要求 主讲教师 杨永志 寇清杰 李毅考核要求 写一篇500 1000字的论文 我主要讲 西方社会经济思潮 具体讲三个部分 新自由主义 国家干预主义 市场社会主义 我讲授的时间约为6周 第一章新自由主义思潮 主要参考书目 1 新自由主义思潮 梅荣政 张晓红著高等教育出版社2004年出版 2 新自由主义评析 何秉孟主编 社会科学文献出版社2004年出版 一 什么是新自由主义 新自由主义是在亚当 斯密古典自由主义思想基础上建立起来的一个新的理论体系 它实际上是适应国家垄断资本主义向国际垄断资本主义转变的经济思潮 理论体系和政策主张 新自由主义与古典自由主义经济学理论虽有联系但又有很大的区别 它通过对 凯恩斯革命 的反革命而著称于世 华盛顿共识 的形成与推行 是新自由主义从学术理论嬗变为国际垄断资本主义的经济范式和政治性纲领的主要标志 就当前美英新自由主义主流学派而言 其主要观点是 在经济理论方面主张 三化 即自由化 私有化和市场化 在政治理论方面强调 三否定 即否定公有制 否定社会主义 否定国家干预 在战略和政策方面极力鼓吹以超级大国为主导的全球资本主义化 即全球经济 政治 文化的一体化 新自由主义和全球秩序 的作者 美国学者诺姆 乔姆斯基认为 新自由主义 顾名思义 是在古典自由主义基础上建立起来的一个新的理论体系 亚当 斯密被认为是古典自由主义的创始人 新自由主义及其政策体系 华盛顿共识 指的是以市场为导向的一系列理论 它们由美国政府及其所控制的国际组织所制定 并由它们通过各种方式实施在经济脆弱的国家 这些理论经常被用于严厉的结构调整方案 其基本原则简单地说就是 贸易经济自由化 市场定价 消除通货膨胀和私有化 关于华盛顿共识 华盛顿共识 Washingtononsensus 1989年所出现的一整套针对拉美国家和东欧转轨国家的新自由主义的政治经济理论 1989年陷于债务危机的拉美国家急需进行国内经济改革 美国国际经济研究所邀请国际货币基金组织 世界银行 美洲开发银行和美国财政部的研究人员以及拉美国家代表在华盛顿召开了一个研讨会 旨在为拉美国家济改革提供方案和对策 美国国际经济研究所的约翰 威廉姆森对拉美国家的国内经济改革提出了10条政策措施 被与会者赞同 称作华盛顿共识 该共识包括十个方面 加强财政纪律 压缩财政赤字 降低通货膨胀率 稳定宏观经济形势 把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域 如文教卫生和基础设施 开展税制改革 降低边际税率 扩大税基 实施利率市场化 采用一种具有竞争力的汇率制度 实施贸易自由化 开放市场 放松对外资的限制 对国有企业实施私有化 放松政府的管制 保护私人财产权 罗伯特 W 迈克杰尼斯在 新自由主义和全球秩序 一书的导言中指出 新自由主义是我们这个时代明确的政治 经济范式 它指的是这样一些政策与过程 相当一批私有者能够得以控制尽可能广的社会层面 从而获取最大的个人利益 新自由主义首先与里根和撒切尔关联 最近20年 它一直是主流政治党派 大多传统左派和右派所采取的全球政治 经济趋向 我国研究新自由主义思潮的重要学者何秉孟先生认为 新自由主义是在继承资产阶级古典自由主义经济理论的基础上 以反对和抵制凯恩斯主义为主要特征 适应国家垄断资本主义向国际垄断资本主义转变要求的理论思潮 思想体系和政策主张 二 新自由主义的基本主张 经济理论方面 新自由主义继承了资产阶级古典自由主义经济理论的自由经营 自由贸易等思想 并走向极端 大力宣扬 三化 一是 自由化 认为自由是效率的前提 若要让社会裹足不前 最有效的办法莫过于给所有的人都强加一个标准 二是私有化 认为私有制是自由的最重要的保障 也认为只是由于生产资料掌握在多个独立行动的人的手里 才没有人有控制我们的全权 我们才能够以个人的身份来决定我们要做的事情 如果所有的生产资料都落到一个人手里 不管它在名义上是属于整个 社会 的 还是属于独裁者的 私有制是人们能够以个人的身份来决定要做的事情 从而成为推动经济发展的基础 三是市场化 认为 离开了市场就谈不上经济 无法有效配置资源 反对国家干预 政治理论方面 新自由主义特别强调和坚持三个 否定 一是否定公有制 几乎所有的新自由主义者都认为 当集体化的范围扩大了之后 经济变得更糟而不是具有更高的生产率 因此 不能搞公有制 二是否定社会主义 在新自由主义者们看来 社会主义就是对自由的限制和否定 必然导致集权主义 集权主义思想的悲剧在于 它把理性推到至高无上的地位 却以毁灭理性而告终 因为它误解了理性成长所依据的那个过程 因此 是一条通往奴役之路 三是否定国家干预 在他们看来 国家干预只能造成经济效率的损失 如 米尔顿 弗里德曼指出 为了经济稳定和增长 我们迫切需要的是减少而不是增加政府的干预 战略和政策方面 新自由主义极力鼓吹以超级大国为主导的全球一体化 从本质上说 经济全球化是世界经济体系发展的一个阶段 是人类社会发展的一个必然趋势和一个自然的历史过程 但经济全球化并不排除政治和文化的多元化 更不等于全球经济 政治 文化一体化 新自由主义并不是一般地鼓吹经济全球化 而是着力强调要推行以超级大国为主导的全球经济 政治 文化一体化 即全球资本主义化 三 新自由主义的形成背景自由主义自17世纪中叶在英国产生 19世纪初叶完成理论体系建构 长期对西方资本主义的经济思想 政治思想和社会思想产生重大影响 是西方一种重要社会思潮 自由主义在几个世纪的发展过程中 大致经历了传统自由主义 古典自由主义 和现代自由主义 新自由主义 两个时期 前一时期从17世纪起延续到19世纪末 后一时期则从19世纪末一直延续至今 英国是自由主义的发源地 约翰 洛克 让 雅克 卢梭和亚当 斯密等人奠立的自由主义理论 称之为古典自由主义 英国资产阶级革命时期的政治思想家约翰 洛克是 自由思想的始祖 是自由主义的奠基人 他最早提出了自由主义的原则 他在 论宗教宽容 1689年 和 政府论 上 下篇 1690年 这两部著作中 首次系统阐述了自由主义的基本原则 提出了天赋权利的思想 指出自由权的含义是政治自由 财产自由和思想自由 并提出政府的建立是基于人民的同意等主张 具体说就是 第一 个人自由神圣不可侵犯 这是以个人权利为本位的自由观的理论基础 第二 财产权是至上的 神圣不可侵犯的 没有财产权 生命和自由就失去了意义 第三 建立在社会契约基础上的有限政府论 把国家的角色定位为 守夜人 第四 推行代议制民主 实行分权制度 把国家权力分为立法权 执行权和对外权 18世纪法国的思想家孟德斯鸠进一步阐述了这种自由与分权的思想 主张立法 行政和司法三权分立 相互制衡 以根除专制主义 保证公民的政治自由 1776年美国独立战争中诞生的 独立宣言 以政治纲领形式 1878年制订的 美利坚合众国 宪法 1791年生效的 权利法案 以法律形式确立和阐述了自由主义原则 在这方面做出了重大贡献的是美国独立战争时期的政治活动家 资产阶级民主主义者潘恩和美国政治家 思想家 美国 独立宣言 的起草人杰斐逊 1789年法国制定了最典型的自由主义宣言 人权与公民权宣言 自由主义的影响扩展到整个西方 成为当时资产阶级反对封建制度的有力武器 英国著名经济学家亚当 斯密发表的 道德情操论 1759年 和 国民财富的性质和原因的研究 1776年 从伦理和经济两个角度阐释了自律性的市场经济理论 这种理论认为 追求自己利益的人们在一只看不见的手的指导下 一方面追求着自己的私利 一方面以个体之间的相互作用自发的产生秩序与和谐 亚当 斯密确立了自由放任主义为核心的自由主义经济理论 为古典 自由放任 经济学奠定了基础 杰里米 边沁提出了以 避苦趋乐 为人性的功利主义理论 认为个人权利的确切标准就是功利原则 国家应依据功利原则 对私人追求幸福的活动不做任何过多干涉 使国家权利缩小到保护自由和财产安全的最小限度 在一定意义上说 它构成美英自由主义的哲学基础 为自由主义奠定了新的理论基础 约翰 斯图亚特 密尔系统论证了个人的自由 把维护和实现个人自由问题的探讨从经济领域扩展到更为广阔的社会领域 他从个人和社会关系的角度阐述了个人自由 提出了个人自由与社会控制的界限 政府的政治权利和被管理者的政治自由之间的关系 主张维护个人在社会中的自由 主张有限度的放任主义 实行一定程度的国家干预 使传统自由主义思想发生重大转折 这就开始了由古典自由主义向新自由主义的过渡 20世纪30年代的资本主义大萧条 表明古典自由主义市场经济自行调节的历史性失败 1927年 奥地利的路德维希 冯 米塞斯出版 自由与繁荣的国度 一书 宣扬资本主义和市场自由的普遍性 与此同时 米塞斯和F 哈耶克还挑起了一场关于 社会主义经济计算的大论战 与波兰经济学家奥斯卡 兰格就社会主义制度的可行性问题进行论战 论战的焦点是社会主义条件下是不是具有实行经济计算的可能 米塞斯断言 只有以资本主义私有制为基础的资本主义制度才能进行合理的经济计算 才能实现资源的合理配置 而社会主义国家不可能有合理的经济计算 不能实现资源的合理配置 以这场大辩论为标志新自由主义也开始登上了历史的舞台 四 新自由主义形成的不同阶段1 新自由主义的初创时期1927年 奥地利经济学家米塞斯发表 自由与繁荣的国度 标志着新自由主义的问世 问世的原因是 一方面随着第一次世界大战结束 自由资本主义向垄断资本主义转变 另一方面随着俄国十月革命的胜利 苏维埃政权和计划经济的建立 出现了实践中的社会主义 前一方面是对资产阶级古典自由主义的经济理论挑战 后一方面则是对资产阶级古典自由主义经济理论的一种压抑与刺激 正是在这种背景下 才出现了早期的新自由主义思潮 2 新自由主义的受冷落和自我雕琢时期1929 1933年爆发了资本主义世界有史以来最严重和最深刻的一次经济危机 全面否定了自由放任传统经济理论 而且实际上宣告了自由竞争资本主义时代的结束 于是 一种反映国家垄断资本主义要求 主张以扩大政府支出创造需求和通过政府干预推动经济增长的凯恩斯主义便应用而生 罗斯福新政 则以政策实践的形式表明了凯恩斯主义的有效性 并使凯恩斯主义上升为资本主义世界的主流经济学 主导国家垄断资本主义的宏观经济运行长达40年之久 新自由主义受到冷落 便着手对其理论进行精雕细琢 并使之系统化 在现实的压力下 新自由主义者不得不改变传统经济自由主义完全抛弃政府干预的立场 一方面承认政府干预经济的必要性 另一方面则重新拾起传统经济自由主义自由放任原则 开始了为进入垄断阶段的资本主义的新辩护 3 新自由主义的勃兴时期20世纪60年代末70年代初 以两次石油危机为线索 整个资本主义世界出现了失业与通货膨胀并存的 滞胀 局面 这又使凯恩斯主义处于矛盾的境地 因为按照凯恩斯的理论 总需求小于总供给时 社会上就会有失业 总需求大于总供给时 社会上就会出现通货膨胀 按照这一观点 失业和通货膨胀是不会同时存在的 面对 滞胀 凯恩斯主义政策束手无策 正是在这种情况下 多年受冷落的新自由主义适应这一需要 伴随美国总统里根和英国首相撒切尔夫人的上台 在否定凯恩斯主义的浪潮声中 占据了英美等国主流经济学的地位 新自由主义的一个重要特征是把反对国家干预上升到了一个新的系统化和理论化的高度 是对凯恩斯革命的反革命 也正是在这个意义上 西方学者又称新自由主义为 新保守主义 4 新自由主义的政治化和全球蔓延时期1990年 美国国际经济研究所在华盛顿召开了一个讨论80年代中后期以来拉美经济调整和改革的研讨会 出席会议的有拉美国家的政府官员 美国财政部等部门的官员 企业界人士 以及由美国操纵的世界银行 国际货币基金组织 美洲开发银行等国际机构的代表和若干高等院校 研究机构的经济学家 在会议的最后阶段 与会者在拉美国家已经采用和将要采用的十个政策工具方面 在一定程度上达成了共识 由于上述机构的总部和美国财政部都在华盛顿 加之会议在华盛顿召开 因此这一共识被称为 华盛顿共识 华盛顿共识 的出笼 标志着新自由主义由学术理论嬗变为国际垄断资本主义的经济范式和政治性纲领的主要标志 同时 也开始了迅速的向全世界其他国家的蔓延 五 新自由主义的主要派别狭义的新自由主义主要是以哈耶克为代表的伦敦学派的经济主张 也有人认为包括美国的芝加哥学派 广义的新自由主义是一个包括众多学派的思想和理论体系 除伦敦学派外 还包括以弗里德曼为代表的货币学派 以卢卡斯为代表的理性预期学派 以科斯 诺斯等为代表的新制度学派 以拉弗 费尔德斯坦为代表的供给学派 以布坎南为代表的公共选择派 其中最有代表性的是以下三个学派 1 伦敦学派他们的思想是新自由主义的主要思想来源 他们不仅明确主张自由化 强调市场自由 经营自由 而且坚持认为私有制是自由的根本前提 他们反对任何形式的经济计划和社会主义 认为垄断 计划 国家干预始终与无效率相联系 即便是货币发行也应该交由私人银行 而不能让政府垄断 2 现代货币学派他们的思想是新自由主义的重要组成部分 他们认为 资本主义体系之所以不稳 是货币受到了扰乱的原因 货币是支配资本主义产量 就业 和物价变量的唯一重要因素 所以货币政策应该是货币稳定地 有节制地增加 政府不应干预私人经济 应让市场机制完全地充分地发挥作用 只要充分发挥市场机制的作用 资本主义体系本身是可以稳定的 3 理性预期学派他们的思想也是新自由主义的重要组成部分 他们以经济人理性和人的行为理性预期假设为前提和立论基础 用货币周期模型论证和说明经济波动的原因 并得出凯恩斯政策无效因而无须政府干预经济的结论 他们首创新经济增长理论 把经济运行的源泉和动力归结为人力资本的内生积累与增长 并认为这种积累和增长不仅能使人力资本的收益递增 而且能使其他要素的收益递增 从而使经济增长动态化 长期化 他们还认为 通过国际贸易会强化国家间人力资本禀赋差异 从而加大经济发展的不平衡 六 新自由化主义的实践效果新自由主义不仅以其思想影响了许多国家或地区 而且也成为一些国家或地区的实践 其中俄罗斯和一些拉美国家是这种思想的忠实实践和受影响最大者 实践是检验真理的唯一标准 为了充分说明新自由主义是真理还是谬误 我们以俄罗斯和一些拉美国家为例 进行具体的分析和解读 一 俄罗斯的 休克疗法 休克疗法 是新自由主义在俄罗斯的 经典之作 休克疗法 本来是一个医学术语 是指用药物或电流诱发人体休克 从而治疗某些精神疾病的方法 在20世纪80年代中期被美国经济学家 哈佛大学国际发展研究所所长杰弗里 萨克斯首先引进到经济学领域 成为了一种激进的经济改革措施的代名词 休克疗法 的改革内容主要有三项 一是取消计划管理 全面放开物价和外汇管制 二是减少补贴 增加税收 提高利息 紧缩财政和信贷 三是出售国有企业和搞股份制改造 实行私有化 休克疗法 最初于1985年在南美洲的玻利维亚使用 当时的玻利维亚生产下滑 财政赤字剧增 通货膨胀率高达2200 迫于严峻的经济形势 玻政府决定采用一套激进的 以反通货膨胀为主要目标的新经济纲领 即 休克疗法 这套措施的实施 取得了明显的效果 不仅通货膨胀率降到了 而且经济出现增长 使得萨克斯及其 休克疗法 名声大振 萨克斯相继成为了南美委内瑞拉 厄瓜多尔和阿根廷政府的经济顾问 1989年东欧剧变后 西方国际金融组织竭力举荐萨克斯到东欧再次推行其 休克疗法 以期再次有突出表现 俄罗斯 休克疗法 的主要内容 第一 通过紧缩政策 稳定宏观经济 第二 通过经济自由化 实现经济运行机制的转轨 第三 通过大规模私有化 实现基本经济制度的改造 休克疗法 在俄罗斯推行的后果 如果对俄罗斯推行的以新自由主义为基础的 休克疗法 进行客观的评价 那么应该说它既有利也有弊 有利的因素表现在两个方面 其一 休克疗法 在打破原有的计划经济体制方面十分迅速而彻底 因此能够避免双重体制并存所产生的摩擦 其二 激进的转轨使俄罗斯仅用三五年的时间就初步建立起市场经济的框架 这种转轨的速度应该说是比较快的 但是 休克疗法 也导致了经济体制的真空和经济发展的严重倒退 并造成了人们生活水平的急剧下降 俄罗斯为此付出了十分高昂的代价 整个国家陷入了前所未有的社会经济危机 社会经济秩序和管理陷于一片混乱 经济大幅度滑坡 商品价格飞涨 少数人暴富 群众大量失业 犯罪率上升 社会秩序混乱 社会保障体系全面崩溃 人民蒙受着巨大的苦难 二 新自由主义在拉美一些国家的实践新自由主义在拉美流行的原因 80年代在拉丁美洲是 失去的十年 拉美地区普遍爆发了债务危机和经济危机 对于恢复经济 拉美经济学家一筹莫展 包括阿根廷在内的拉美国家不得不接受美国政府 国际货币基金组织和世界银行等国际金融机构开出的一张张 结构性调整 的改革方案 新自由主义政策主张由此在拉美快速扩散 同部分拉美国家的领导人具有亲美背景有关 如墨西哥 不仅总统曾在美国哈佛大学深造过 获得了硕士和博士学位 而且其内阁中59 的部长或副部长也都拥有美国大学的经济学博士学位 与学术界和媒体的炒作不无关系 美国学术界和拉美学术界为新自由主义理论的传播推波助澜 例如 90年代初美国学者福山的 历史的终结与最后一个人 一书的西班牙语版在智利等国发行时 曾连续数周名列畅销书排行榜之首 福山认为 信奉国家干预或市场机制的不同意识形态经过长时间的较量和争论之后 自由市场经济终于取胜 著名的秘鲁学者埃尔南多 德 索托于80年代后期出版了 另一条道路 一书 他在书中提出了政府应该减少对经济生活的干预和大力发展市场经济的主张 该书出版后立即在许多拉美国家成为畅销书 新自由主义在拉美蔓延既取得一定成效 更遭到严重失败 20世纪80年代以来 在新自由主义推动下 拉美经济改革的声势之大 范围之广 影响之深 不仅在拉美历史上前所未有 而且在整个第三世界 也非常引人注目 有人称之为拉美大陆的一次 经济政变 改革涉及贸易开放 金融自由化 国企私有化 税制改革 劳工市场和养老金制度改革等广泛的领域 但总的看来 拉美地区10多年来 改革 动作大 发展成效小 经济改革进行得可谓轰轰烈烈 经济体制与结构也发生了重大变化 但在经济增长与社会发展方面却乏善可陈 没有达到当初的改革目标 并且拉美人民为改革付出了惨重的代价 具体来说就是 第一 经济的自由化改革加大了宏观经济的脆弱性 第二 国家产业竞争力和对经济的调控能力急剧下降 第三 社会发展的不平衡进一步加剧 成为贫富差距扩大 社会不稳定的典型 为此 有人说 由新自由主义思潮形成的 华盛顿共识 是一种 新帝国主义 是美国及被美国操纵的国际金融机构迫使发展中国家开放市场的 敲门砖 是 后冷战 时代资本主义向处于低潮的社会主义发动攻击的 进军曲 新自由主义理论的影响 概括地说就是通过在西方发达国家和许多发展中国家这种政策的强制推行 在实践中产生了经济增长迟缓 贫富分化加剧 社会矛盾激化等严重的消极后果 七 历史和辩证地评价新自由主义新自由主义作为在历史和当今世界上具有重要影响的经济思潮 倾注了几代有关主张者的心血 可谓成果累累 其中不乏对我们有价值的方面 新自由主义在一定程度上开阔了我们认识市场机制的广阔视野 新自由主义在某些方面提示了我们审慎处理政府与市场的关系 新自由主义在实践中启示了我们正确处理效率与公平的关系 新自由主义作为国际垄断资本的思想理论体系 从本质上说 是维护私有制和资本主义制度 反对公有制和社会主义的 对此 我们必须有清醒地认识 新自由主义理论体系中至少有以下几个方面内容 我们必须坚决摒弃 绝对自由化 全面私有化 全面市场化 新自由主义的本质 除了我们对新自由主义的具体错误进行分析的同时 还必须对新自由主义的本质进行深刻的认识 即它是国际垄断资本主义的理论体系 第二章国家干预主义 主要参考书目 1 凯恩斯 就业 利息和货币通论 商务印书馆 1999年出版 2 吴易风等 政府干预和市场经济 商务印书馆 1998年出版 3 罗节礼等 现代西方主要经济思潮 西南师范大学出版社 1988年出版 4 卢敬川 凯恩斯主义国家干预理论研究 湖北人民出版社 2006年出版 一 什么是国家干预主义 所谓国家干预主义 是指一种主张削弱私人经济活动的范围 由国家干预和参与社会经济活动 在一定程度上 参与多种生产 交换 分配 消费等经济职能的思想和政策 它主要强调市场机制的缺陷必须通过国家干预来弥补 传统经济学理论反对国家干预经济 认为市场调节这只 看不见的手 能够解决一切经济问题 实现市场均衡 然而随着现代经济的发展 传统经济学理论已经无法解决现实经济问题 国家干预主义认为市场经济不可能实现自身的均衡 积极主张国家干预经济 主要强调市场机制的缺陷必须通过国家干预来弥补才能实现充分就业下的经济均衡 二 国家干预主义的历史演进1 国家干预主义的原始形式国家干预主义演变的第一阶段是15世纪至18世纪重商主义占上风的原始国家干预主义时期 重商晚期出现的法国柯尔培尔主义和德国的官房主义 是原始的国家干预主义的最高峰 具有封建专制国家垄断的特征 柯尔培尔主义具有很强的国家干预主义色彩 并形成了一整套国家干预主义制度 柯尔培尔认为 应按官署机构模式调整工商 外贸部门 使国家对这些部门的管理规章化 推行国家垄断控制军火 冶金 采矿 造船和公用事业 政府控制货币发行权 烟草买卖权和皇家手工工场管理权 德国的官房主义是17 18世纪在德国封建诸侯内 还有意大利和奥地利 流行的重商主义的一种特殊形式 官房主义是一门如何管理和增加国家财富的学说 其缺乏完整的体系 重在实用尤其重在财务计划 财务税收与行政管理问题 这一思想力图促使资本主义的发展 并为筹措军事支出而在发展经济和解决财务上出谋划策为德国民族工业的发展和赶超英法提出了很多政策建议 2 国家干预主义的最初形成1929 1933年资本主义世界爆发的空前严重的危机 以无可辩驳的事实使新古典学派的理论不攻自破 这不仅使新古典学派的统治地位瓦解 而且也敲响了经济自由主义在资产阶级经济学中的主导地位的丧钟 1936年凯恩斯出版了他的经济学巨著 就业 利息和货币通论 发起了对传统经济理论和政策的全面挑战和批判 建立了一个以国家干预主义为中心 以医治资本主义经济危机与失业为目标的 完整的宏观经济学理论体系 为发展现代资本主义经济提供了理论的依据 3 国家干预主义的后期发展凯恩斯主义之后 还出现了现代凯恩斯主义 它是在第二次世界后 在发展凯恩斯主义的热潮中 试图解决凯恩斯没有解决的问题而产生的 用来弥补凯恩斯主义的不足 现代凯恩斯主义最有影响的两大支派是新古典综合派和新剑桥学派 新古典综合派代表人物是美国著名经济学家萨谬尔森 新古典综合派的理论核心 是综合了凯恩斯的有效需求理论和马歇尔的均衡价格理论 萨谬尔森认为 凯恩斯的就业理论的核心是有效需求理论 即通过国家干预经济 提高有效需求 实现充分就业 如果达到这一点 就恰恰满足了新古典经济学的前提假定 因而马歇尔以价格分析为主体的微观经济学是适用的 新古典综合派在强调国家干预经济的同时 并没有否定市场机制的自发调节机制 而且恰好是把自由放任政策和国家干预政策两者综合起来 以分析和解决现代资本主义社会存在的种种问题 战后 这一学派无论在经济理论还是在政策主张方面都居于统治地位 新剑桥学派是以新古典综合派的对立面出现的 其主要代表人物包括罗宾逊夫人等 它们从诸多方面攻击新古典综合派歪曲了凯恩斯的基本思想 主张把李嘉图的客观价值论作为凯恩斯宏观理论的微观基础 以分配理论为中心来实现第二次 凯恩斯革命 20世纪80年代以来 由于新古典综合派既不能解释 滞胀 的现实 又提不出合适的政策主张 其正统地位开始动摇 来自包括货币主义等新自由主义种种流派的抨击 责难和进攻大有在整体或部分上取而代之之势 论战之中 1993年被誉为 经济学革命领袖 的斯蒂格利茨出版了被认为是第四个里程碑的教科书 经济学 斯蒂格利茨始终十分注重政府干预经济的积极作用 他认为 市场的 常态 是信息的不完善性和市场的不完全性 市场失灵现象的根源在于没有人对市场负责 没有人干预市场 三 凯恩斯国家干预主义的组要内容 1 充分就业理论如何达到社会的充分就业 是凯恩斯国家干预主义所要研究的核心问题 在凯恩斯之前的古典经济学理论认为 市场机制可以自动调节到充分就业 一方面只要工人愿意接受低于劳动力成本的工资 就会找到工作 市场机制会迅速自动调节到充分就业的水平 特别是以 萨伊定律 为代表的理论 其定理就是 供给创造需求 1929 1933年的经济大危机却给了古典经济学家们当头一棒 在自由放任的资本主义经济中 存在着大量的非自愿失业 非自愿失业必然严重威胁着资本主义经济的发展 非自愿失业是由于有效需求不足 有效需求不足则是由于消费需求不足和必须实施以国家干预为主的新经济政策 自由放任的市场调节机制根本不可能达到经济的均衡 也根本不可能达到充分就业和解决有效需求不足的问题 极力主张国家通过旨在刺激总需求的政策对经济实行干预 2 有效需求理论凯恩斯有效需求的主要内容是 总就业量决定于总需求 失业一般是由于总需求不足造成的 由于总需求不足 商品滞销 存货堆积 生产缩减 企业倒闭 从而造成失业猛增 当就业增加时 收入也增加 社会实际收入增加时 消费也增加 但由于各种原因 消费的增加不如收入的增加那样多 即收入并不全部用于消费 这就在两者之间出现一个差额 由于总需求是由消费需求与投资需求两部分组成 因此 要有足够的需求来支持就业的增加 就必须增加投资来填补收入与消费之间的差额 而增加投资用以填补收入与消费之间的差额 只有加强国家干预才能做到 自由放任的资本主义调节机制是根本不可能做到的 3 投资乘数理论凯恩斯投资乘数理论的逻辑关系如下 1 经济危机和失业严重是由有效需求不足决定的 有效需求不足包括投资需求不足和消费需求不足决定的 其中起决定作用的是消费需求不足 2 消费倾向是相对稳定的 在短期内波动很小 要大量增加消费实为不易 只能依赖于增加投资的补救办法 以填补收入增量与消费增量二者之间的差额 3 增加投资的作用效果 取决于乘数的大小 又取决于边际消费倾向 乘数与边际消费倾向成正比例关系变动 4 投资乘数与就业乘数具有很多一致性 当投资增加使收入增加几倍 就业也就以相同的趋势扩大若干倍 显然 在乘数的作用下 以较小的投资变动 可以导致收入和就业大量的变动 5 从理论上讲 乘数理论是运用于各种经济的一般规律 四 国家干预主义的方式和手段1 国家计划国家计划不是资本主义国家最早的国家干预方式 但却是许多资本主义国家经济干预比较重要的方式 它是在二战后发展起来的 战前 资本主义国家实行自由放任的自由竞争体制 但随着资本主义经济的发展 不断出现的经济危机使这种体制受到严重的挑战 而战后又都面临着重新整顿经济和克服资本主义经济的痼疾的问题 在国家干预思潮的影响下 一些国家的政府先后实行国家计划 如法国 日本 荷兰 英国 比利时 瑞典 挪威 意大利及联邦德国等国家 其中以法国和日本为最典型 制定计划最早 还逐渐发展起比较完备的计划化理论 法国在1945年在戴高乐的创意下 由法国计划化创始人让 莫内提出了战后第一个国家经济计划 关于现代化与装备计划 标志着经济计划化的开始 日本在1951 1955年 先后制订了部门经济发展计划 如 钢铁第一次合理化计划 汽车合理化三年计划 煤炭合理化三年计划 电源开发五年计划 等 自1956年开始又制订了全国性计划 如 经济自立五年计划 国民收入倍增计划 其中以 国民收入倍增计划 1961 1970年 为最著名 该计划是池田内阁根据经济学家 经济高速增长派代表人物下村治的理论编制的 该计划效果极佳 仅用了6年的时间即完成计划的基本目标 成为使日本实现现代化起了重大作用的计划 2 经济立法经济立法是国家干预的另一种手段和方式 国家通过经济立法规定社会经济生活的各种准则 使企业活动规范化和有序化 使企业按政府希望的方向发展 据统计 日本现行法规大约有11000多件 其中大部分是经济法规 如 企业合理化促进法 加工机械试验研究补助金制度 新技术开发贷款制度 中小企业现代化技术开发制度 机械工业临时措施法 电子工业临时措施法 等等 对日本工业的现代化起了巨大作用 3 经济政策比起立法来 政策具有更大的灵活性 对经济干预的机能更强 经济政策主要用于对经济发展和经济活动进行调控 更多地使用经济杠杆的调控作用 包括税收政策 信贷政策 价格政策 投资政策和关税政策等等 如日本政府为了鼓励企业发展 解决自有资金不足问题 不断降低国家银行贷款利率 再如美国通过税收政策和联邦储备银行的金融信贷政策控制经济发展速度等 4 总统的年度经济报告或咨文美国在国家干预方面 同法国 日本具有迥异的特点 即其虽重视国家对经济的干预 但没有形成连续 稳定的计划化办法 虽有计划 但不稳定 不连贯 取而代之的是总统的年度经济报告或咨文 总统每年都要向国会提出经济报告或预算咨文 有时还要作一些特别的咨文 这些报告和咨文 一般都对以后一年或数年中政府优先考虑的问题做出安排 国家以此引导和控制重要的经济行为 特别是对税收和财政做出安排 保证国家财政用于合理的支出 对经济的发展进行干预 5 政府投资和政府采购象美国这样的基本上不实行计划化的国家 国家为了实现其目标 在各种干预手段中政府投资和政府采购起着十分巨大的作用 政府可以把巨大的财政力量投向国家重点发展的地区 部门和产业 对整个经济发展起导向作用 此外 政府通过采购影响部门和行业的发展方向 1978年 联邦 州和地方政府的采购费占国民生产总值的20 3 联邦政府的采购费用大部分用于国防工业和尖端工业 大大促进了国防工业 航天工业以及与之相关的电子 化工 橡胶 冶金等行业的发展 刺激企业的投资和生产 6 国家控制金融机构实行有效调控货币金融政策是国家干预经济的重要手段之一 因此国家对金融机构的集中控制非常重要 为此国家必须建立和控制中央银行 二战后资本主义国家的中央银行属于国家银行 只有美国联系储备银行较特殊 既非国家出资 亦非私营 而是由参加储备系统的银行认股 但尽管世界各国的中央银行组织形式不同 构成成分有差异 但都是置于政府的管理与监督之下 其领导人由国家任命 制订或参与制订货币金融政策 成为国家最高金融管理机构 并以中央银行为首形成统一管理的要求 这样 国家就可以把货币金融调控手段掌握在自己的手中 提高调控的效力 五 国家干预主义的实践作为国家干预主义的重要组成部分 凯恩斯国家干预主义提出以后 西方资本主义国家都程度不同地积极进行了推行和实践 由于各国的社会历史条件和经济文化状况不同所以推行的力度各有不同 收效也各不相同 但是从总体而言 国家干预主义的推行和实践 对促进资本主义国家的经济发展 缓解社会矛盾和经济危机 保持世界经济的稳定和繁荣是起到了不可替代的巨大历史作用的 1 国家干预主义在英国的实践凯恩斯国家干预主义的代表作 通论 就是1929 1933年轻济大危机的产物 凯恩斯 通论 一书的撰写首先就是以20世纪30年代英国经济大危机为是大背景的 1944年5月 英国战时联合政府发表了 就业政策白皮书 正式把维持充分就业作为政府的责任 这表明凯恩斯国家干预主义正式被英国统治阶段所接受 并成为其制定经济政策的理论依据 从此 英国的市场经济体制便转变成为与国家干预主义相结合的混合经济体制 英国战后的国有化运动不仅是其国民经济的重要组成部分 同时也是凯恩斯国家干预主义在英国的具体实现形式 同时 也是英国政府对国民经济进行宏观调控与干预的重要手段 1945年7月 工党在大选中以146席的多数获胜 克莱门特 理查德 艾德礼接替丘吉尔 出任战后第一届内阁首相 艾德礼政府所推行的大规模国有化运动 涉及银行 煤炭 航空 运输 电力 邮电以及钢铁等部门 使英国国民经济中的国有化程度有了根本性的提高 从而奠定了现代国有企业部门形成的基础 大大提高了国家对经济活动干预和调控的能力 据统计 在这次国有化运动中 国有化的工业企业占整个英国工业的 国有企业职工人数占全国自力人口的比重由1938年的4 9 95万人 上升到1955年的14 7 350万人 国有企业固定资本投资占全国固定资本投资总额外负担的比重由1938年的1 5 上升到1955年的20 0 国有化企业基本上支配了英国的钢铁 燃料 电力 运输以及邮电等基础设施部门 掌握了国家经济命脉并左右着经济的发展 1964年10月大选后 工党威尔逊政府上台 随即对已被非国有化的钢铁业和部分汽车运输业重新国有化 1974年3月威尔逊工党政府再次上台 掀起了英国的第二次国有化高潮 经过两次大规模的国有化运动 国有企业的产值占到GDP的11 1 固定资产投资占到国内固定资产投资总额的20 就业人数占到全国就业人数的8 1 1979年5月 英国举行大选 工党下台 保守党撒切尔夫人组阁 撒切尔夫人执政期间 国家干预主义受了严重的影响 特别是其强劲的私有化运动 冲淡了政府在市场经济中的作用 2 国家干预主义在美国的实践美国成为国家干预主义的经典试验场 主要是从罗斯福新政的主要内容 战后美国的财政 货币政策和战后美国政府宏观经济政策的发展等方面体现出来的 1929 1933年 从美国开始 爆发了席卷整个资本主义世界的经济大危机 危机初期 刚刚就职的胡佛政府由于仍然信守所谓依靠 市场机制的自动调节功能 因而在危机的冲击下显得无能为力 张徨失措 与此相反 主张实行 新政 主张加强国家对经济的干预 以实现 有控制的资本主义 的国家调节理论迅速占居上风 其代表人物弗兰克林 罗斯福 因其主张获得广泛的支持 也因而在1932年的竞选中获胜并入主白宫 罗斯福以 新政 方式推行国家干预主义 包括以下内容 1 颁布 紧急银行法 与整顿金融制度 新政 期间 联邦政府首先从金融体系入手 先后颁布了 1933年银行法 和 1935年银行法 对美国的银行制度进行整顿和改革 2 颁布 产业复兴法 工业部门的宏观调节 一是国家投入大量贷款和津贴挽救工商业 首次为工人规定了最低工资和最高工时的制度 二是以国家名义举办各种公共工程和公用事业 3 颁布 农业调整法 与农业部门的宏观调节 1933年5月22日颁布的 农业调整法 的主要内容包括 政府与生产棉花 小麦 玉米等农产品的农场主订立将停耕土地作为国家租地的合同 由政府发给货币津贴进行补偿 规定限制生产量的农产品范围 对一切超过分配定额的农产品课以重税 成立农业信贷总署 对濒于破产的农场主给予贷款救济 政府拨出巨款收购过剩农产品加以销毁 70年代先后由尼克松 福特 卡特这三届政府执政 尼克松执政时期 1969 1974年 经济政策的理论依据仍然没有脱离凯恩斯主义经济模式 到七八十年代 传统的凯恩斯主义遭受危机 里根担任总统的80年代执行的是以货币主义 供应学派和凯恩斯主义为基础的保守主义混合经济政策 1992年11月3日 美国民主党人克林顿当选为美国第42任总统 克林顿经济学的基本理论观点是 政府必须干预经济 尤其是要进行财政干预 以实现充分就业和经济增长的战略目标 六 国家干预主义历史的和辩证的分析1 资本主义的国家干预是经济管理体制的一种补充和完善资本主义对经济的国家干预是在历史发展过程中形成的资本主义对国家的经济管理 经历了一个由自由放任到市场调节和国家干预并行阶段 国家干预乃是资本主义经济发展的必然产物 它既体现了社会大生产对管理的需要 同时又是人们对社会化大生产经济规律的深入认识的结果 2 国家干预主义是资本主义经济管理实践的必然产物资本主义对经济的国家干预它既总结了自由资本主义时期管理实践的经验 也总结了垄断资本主义经济管理实践的经验 如凯恩斯主义 后凯恩斯主义 以及以美国经济学家列昂捷夫 瑞典经济学家米尔米达 法国经济学家马塞为代表的市场调节和计划调节的二元调节理论等等 虽然他们都是为资本主义制度服务的 但他们的理论也具有一定的科学性 因为资本主义的经济是以社会化大生产为基础的 因此他们的管理理论也不能不反映社会化大生产的某些规律和要求 不能一概斥之为资本主义而加以抹煞 而应进行科学的分析和研究 吸取其合理的东西并加以借鉴 3 国家干预主义在一定程度上缓解了资本主义的矛盾资本主义国家经济管理 由自由放任到逐渐加强国家干预的历史 说明社会化大生产既要市场调节 又要政府干预 市场是社会化大生产经济调节的基本机制 因为生产是以消费为前提的 而市场集中反映社会的供求关系 因此市场应是社会化大生产资源配置的基本手段 它既有微观效益 又具有宏观效益 但市场的宏观效益是以微观效益为基础的 即它是以参加市场竞争的每个企业的微观调节达到的 因此市场调节也就是有不足之处 它不是一种宏观视野下的宏观调节 为了弥补这种不足 作为社会代表的国家 就必然地要承担起这种责任 进行 二次宏观调节 辩证地看 1 国家干预主义不能从根本上解决资本主义深层次的问题历史的事实充分证明 社会制度是社会生产关系的总和 按照马克思主义的理论 生产力决定生产关系 有什么样的生产力 就应该有什么样的生产关系 生产关系又反过来对生产力具有反作用 这一社会历史发展的规律是谁也不可忽视的 无论是什么人 什么理论 什么学派 如果不尊重这一社会历史发展的规律 就必然要受到惩罚 历史证明 生产关系适应了生产力的发展 则对生产力的发展具有强大的推动作用 而生产关系如果不适应生产力的发展 则对生产力发展具有强大的阻碍作用 2 国家过度干预经济是官僚主义的温床 极易造成办事效率低下国家对经济进行干预和调控 要求国家机关工作人员必须具备相应的素质 才能真正做到 精简 效能 才能真正做到正确决策 才能起到促进经济发展的作用 但是 要使政府机关的工作人员整体素质都能达到相应的要求 这本身就是一件难以达到的事情 而且随着国家干预规模的不断扩大 政府机构日益庞大 国家工作人员日益增多 这势必造成国家机关本身人浮于事 工作效率低下和政府工作人员素质参差不齐 3 国家干预主义对我国宏观经济调控有借鉴和启示意义社会主义市场经济理论是我国特色社会主义的重要组成部分 它在本质上探讨了社会主义的基本制度与市场经济能否结合 如何有机结合的问题 尽管社会主义市场经济不完全等同资本主义的市场经济 但是 它们之间毕竟有其共同的方面 那就是市场经济的一般特点 理论和实践已经证明 没有纯粹的自由经营 因为市场失灵的存在 需要国家干预 同时不能实行纯粹的政府干预政策 因为市场经济的本质就是自由竞争 同时政府干预过分会导致政策失效 政府干预经济 实行宏观经济调控的思想 反映了社会化大生产和现代市场经济运行的一般规律 是国家干预主义的精华 宏观经济调控是在适应社会主义市场经济规律的基础上 对市场经济运行过程及结果所进行的引导和控制 宏观经济调控不是取代市场机制的作用 而是为了补充市场配置资源方面的不足 1997年相当数量的亚洲国家发生金融风波等等 这些现象都是因为国家对社会经济的调控 干预 控制不够 政府对于社会宏观经济调控乏力 过度依赖于市场机制的作用造成的 与市场经济发达的国家相比 我国的市场就更容易出现 不规范 和 失灵 现象 因此 在我国发展市场经济 建立社会主义市场经济体制的同时 就必须要高度重视政府对经济的管理和调控作用 绝不可放任自由 一味强调所谓市场机制这只 看不见的手 的自动调节作用 国家干预与宏观调控的关系 加强国家对宏观经济的调控主要指的是通过经济和法律的手段而不是像计划经济时期那样通过单纯的行政命令和行政干预来进行 但不管通过什么方式 国家对社会经济的有意图 有目标的干预和调控 必须在整个国民经济发展全过程中发挥极其重要的作用 这一点是必须肯定的 我国目前正处于由计划经济向市场经济转轨 正在积极的建立社会主义市场经济体制 在这个过程中 我们要彻底改革计划经济体制下国家事无巨细 过度干预经济 而且干预手段单一的做法 在充分发挥市场在资源配置方面的基础性作用的同时 加强宏观经济调控 本章完 第三章市场社会主义 主要参考书目和文章 1 美 伯特尔 奥尔曼 市场社会主义 社会主义者之间的争论 新华出版社 2000年中文版 段忠桥译 2 美 戴维 施韦卡特 反对资本主义 中国人民大学出版社 2002年版 李智译 3 试论社会主义与市场经济的结合 纪念邓小平 南方谈话 发表十周年 tianjianshh 2002年05期杨永志4 国外关于市场经济与社会主义结合的理论探索 毛泽东邓小平理论研究 2004年08期杨永志杜弘韬5 市场社会主义关于所有制和分配问题的认识硕士研究生论文赵伟南开大学马克思主义教育学院2004级 一 什么是市场社会主义 市场社会主义是一种试图将生产资料公有制与市场经济结合起来的理论思潮 是对将近一个世纪以来倡导和探索社会主