环境管理体系内审员培训教材 ——之案例练习.doc

康达信环境管理体系内审员培训 案例练习 环境管理体系内审员培训班案 例 练 习练习一 ISO14001标准理解练习二 审核计划的编制练习三 检查表的编制练习四 不合格的判断 案例一 标准理解 环境管理体系内审员练习（ISO14001）一、 选择题1.ISO140001的全称是（ ）A、 环境管理体系要求B、 环境管理体系规范及使用指南C、 环境管理体系要求指南D、 环境管理体系及使用指南 2.燃煤电厂的主要大气污染是（ ）A、 二氧化碳、氮氧化物、烟尘B、 二氧化硫、一氧化碳、碳氢化合物C、 硫化氢、二氧化碳、氮氧化物D、 烟尘、一氧化碳、二氧化硫3.下列哪种说法是正确的（ ）A、 相关方不属于我们公司能管辖的范围，因此在进行环境管理工作时可以不用考虑B、 应要求环境污染严重的相关方建立环境管理体系C、 对相关方要尽可能的宣传本公司的环境管理体系D、 必须对重要的相关方进行环境知识的培训4.ISO14001所说的组织，应具备的条件是（ ）A、 必须是法人团体B、 有其自身职能C、 具有环境管理能力D、 非政府机构5.组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括（ ）A、 使用于组织识别的环境因素的所有环境法规B、 我国签署的环境国际公约C、 有关组织的健康安全法规D、 组织所处行业的环境法规和要求6.GB/T24001 idt ISO14001标准中的文件控制条款要求组织做到（ ） A、对于标准中要求文件化的内容全部文件化B、对于环境管理体系中的书面和电子形式存放的全部文件和记录加以妥善管理和控制C、出于管理方便的需要，在重点环境岗位上可不放置相应的作业指导书，该作业指导书放在部长处即可D、建立一套控制和管理环境管理体系文件的工作程序，如文件的标识、分类、归档、保存、处置、更新等内容7.下列不属于污染预防内容的是（ ）A、 材料代替B、 工业污水处理后循环利用C、 生活垃圾外运D、 固体废弃物分类收集处理8.控制重大环境因素的途径有（ ）A、 目标指标与管理方案B、 4.4.6运行控制C、 4.4.7应急准备和响应D、 A+B+C9.ISO14001标规定必须对下列要素制定程序( )A、4.3.1、4.5.1B、4.3.2、4.3.3C、4.4.2、4.6D、以上全对10.组织的环境方针中必须包括（ ）A、 对持续改进和污染预防的承诺B、 对遵守有关环境法律法规和组织应遵守的其他要求的承诺C、 环境表现的绝对要求D、 建立和评审环境目标和指标的框架E、 A+B+D二、 判断题你认为正确的划“”，错误的划“” （ ）1、当国家、省、地（市）等各级环境标准中，对污染物的排放要求不同时，一般应按国家标准执行。 （ ）2、一个组织可以有多名环境管理者代表。 （ ）3、组织在实施环境管理体系时，根据需要可以不编写环境管理体系手册。 （ ）4、环境目标指标必须量化，以便于执行。 （ ）5、不同地区的两个组织，只要生产同种产品，他们评价重大环境因素的尺度应该是一致的。（ ）6、环境因素就是污染物的排放。（ ）7、从事可能产生重大环境影响的工作人员一定要有培训。（ ）8、管理评审可以不文件化。（ ）9、组织内相关职能与层次应建立并保持环境目标和指标。（ ）10、“相关方”既包括关注组织的环境表现或受其环境表现影响的团体，也包括个人。（ ）11、GB/T24001之“4.4.3信息交流”，强调的是信息的传递，而不是处理。（ ）12、有的组织可能没有重要环境因素，如没有生产活动的贸易公司。（ ）13、水、电的节省或有效利用也是污染预防的一种方式。（ ）14、识别环境因素时正常活动就行了。（ ）15、某公司的噪声排放已达到国家排放标准，但被识别为重要环境因素则仍然需要降低噪声的排放。（ ）16、在环境法律、法规变更的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。（ ）17、实施ISO14001标准会加重组织的法律责任。（ ）18、确定重大环境因素时，必须考虑到它的环境影响。（ ）19、ISO14001标准4.3.2法律与其它要求条款要求组织应建立并保持程序来确定适用的法律及要求。（ ）20、省、自治区、直辖市人民政府可以制定严于国家环境质量标准的地方环境质量标准和环境基础标准与方标准。三、 简答题1、 ISO14001中4.5.2条款的要求是什么？2、 简述我国的“三同时”制度。3、 组织在制定环境方针时，要从哪些方面去考虑？4、 组织在识别环境因素和环境影响时，应考虑的“三种状态”、“三个时态”分别指什么？5、请识别本公司本部门的5个环境因素，按活动、因素、影响分别予以描述？ 案例二 审核计划的编制背景材料：1、公司名称：康达信动力设备公司2、公司产品：动力设备的生产 3、适用标准：ISO14001/OHSAS180014、公司各部门主要职责（见下）案例练习要求：你作为公司内审员被任命为此次环境管理体系内部审核的组长，负责在下月8、9两天组织一次全面的集中式内部审核，以评价公司环境管理体系是否符合ISO14001标准的要求、是否得到了正确的实施和保持，请参照康达信动力设备有限公司背景资料：制定一份内部审核实施计划。主要职责： 总经理 建立组织机构，确保公司内职责、权限得到规定和沟通； 制定环境方针和目标； 确保环境管理体系所需资源的获得； 任命管理者代表；主持管理评审。管理者代表 建立、维护和实施环境管理体系； 协调各部门有关环境管理体系的事务及对外联络； 向最高管理层报告环境管理体系的运行情况。 行政部 按管理职责分工，做好环境保护工作，负责不可回收垃圾的处理、公司公共环境的清洁和保洁、应急措施的实施和响应。物资部 负责生产性材料采购、验收、保管和发放；工程服务、能源(油、气)的采购； 负责分管的成品搬运、储存和防护； 负责化学危险品的储存、防护，可回收垃圾的处理。 人事部 负责员工的招聘、考核、任用、管理； 负责组织制定部门职责、职位说明书并监督检查履行情况； 负责制定公司年度培训计划，实施公司级培训并监督检查部门级培训计划执行情况，保持公司级培训记录并建立员工培训档案。经营管理部 负责环境管理体系相关费用的管理。市场部 收集分析顾客对产品（包括环境）的信息，及时通报相关部门，参与处理顾客投诉。 经营革新部 负责对环境管理体系的内部审核； 负责环境体系文件的控制； 负责纠正/预防措施的跟踪检查。质量部 负责产品外观、尺寸质量监控及最终产品的检验判定； 负责对顾客产品质量/服务投诉的接收、传递、协调和处理； 按管理职责分工，做好环境保护工作。生产保障部 负责公司环保设备设施的管理及维修； 负责公司环境监视和测量装置的校准、检定及管理工作； 负责与工程承包方签定环境协议； 负责公司环境保护的策划、组织、实施、监督检查等管理工作； 组织环境因素的识别评价，确定重大环境因素； 组织制定环境应急措施及响应计划并监督实施情况； 负责对相关方环境行为施加影响的归口管理； 负责收集及确认适用的法律法规和其他要求，对遵循情况定期组织评价； 负责对环境的特性进行监测； 负责有关环境管理体系的内外信息交流； 负责组织对环境管理体系的不符合采取纠正/预防措施。 生产管理处 按管理职责分工，做好环境保护工作。制造部 负责对所领用的化学危险品保管与使用； 按职责分工，做好环境保护工作。第 12 页 共 16 页案例三 检查表的编制1、 环境健康安全监测控制程序1 目的通过对环境运行情况的测量与监视，评估遵守环境法律法规的符合性，为分析环境表现的变化趋势提供依据。2 范围适用于公司对可能具有重大环境影响的关键特性进行测量与监视的管理。3 术语3.1 环境测量：指对环境产生影响或具有潜在影响的活动易于量化的关键特性进行测量的过程。3.2 环境监视：指对环境产生或具有潜在影响的活动不易量化的关键特性，以及目标、指标完成情况、法律法规符合情况等采取定性检查的过程。4 职责4.1 品质与工程管理部负责编制环境监测项目一览表，并联系政府环境监测机构对公司环境监测，负责对公司环境绩效进行检查和对相关部门的考核。4.2 总部管理方及各管理处配合政府环境监测机构对总部及各管理处进行环境监测，接受品质与工程管理部对其环境绩效进行的检查和考核；4.3 管理者代表对环境表现趋势、法律法规的遵守情况组织评估。5 程序5.1测量项目及其要求5.1.1 品质与工程管理部负责编制并向各相关部门/管理处发放环境监测项目一览表。5.1.2 品质与工程管理部负责联系政府环境监测机构对公司环境监测，总部管理方及各管理处配合政府环境监测机构对总部及各管理处进行环境监测。5.1.3 品质与工程管理部负责保存有关测量记录。5.2 监视5.2.1品质与工程管理部负责对总部及各管理处重大环境因素控制措施执行情况进行每季度不少于一次的常规监控、考核，并做好环境监视检查表的记录。5.2.1.1法律法规的符合性检查按法律法规收集及评价控制程序执行。5.2.1.2 重大环境因素运行控制有效性情况的监控/监督1） 相关环境设备/环保处理设备的运行和保养情况以及相应记录；2） 依据监视和测量装置控制程序，获得相关信息。5.2.1.3环境目标、指标完成情况监控/监督 环境目标、指标及管理方案的有关工作内容是否按环境目标（管理方案）一览表完成。5.2.1.4 应急准备和响应措施监控/监督1） 化学品的管理是否按化学危险品管理指导书执行；2） 贮存场地的应急准备措施是否按应急准备及响应控制程序执行。5.2.2管理者代表对环境绩效的监测结果及表现趋势、法律法规的遵守情况，组织每年不少于一次评估，评估结果形成环境监测评价报告提交管理评审。5.3 测量和监视结果处置5.3.1 出现异常情况时，责任部门/管理处2小时内报告品质与工程管理部,属于紧急环境事故的按应急准备及响应控制程序处理，在处理完毕后1个工作日内报告品质与工程管理部。5.3.2品质与工程管理部组织各部门/管理处对已发生的事故、财产损失和其他不良绩效进行统计、调查和分析,具体按数据收集纠正与预防措施控制程序执行。5.3.3 品质与工程管理部负责将政府环境监测机构监测结果及时传递至相关管理处，并对不符合情况责成相关管理处分析原因，制定整改措施并确认整改效果，必要时采取纠正/预防措施。5.3.4 品质与工程管理部负责发布环境季报，并将监视结果及不符合信息及时通知各相关管理处，并跟踪整改进度，确认整改效果，必要时采取纠正/预防措施。6 相关或支持性文件6.1法律法规收集及评价控制程序6.2监视和测量装置控制程序6.3应急准备及响应控制程序 6.4 数据收集纠正与预防措施控制程序EOR-CMC-01环境/职业健康安全管理体系内审检查表（供参考）审核部门： 审核要素： 依据文件： 审核员： 日期：序号检查要点检查方法抽样数文件条款标准条款ISO14001OHSAS18001检查记录审核结果1、 询问（谁）2、 查阅（什么记录）3、 验证（通过什么方式验证1、2的正确性）312康达信环境管理体系内审员培训 案例练习案例四 不合格的判断一、根据下述事实，指出不符合ISO14001标准中最适合的条款、说明理由，并任选两题写出不符合报告：1. 当查询相关方投诉记录时，发现短短15天就接到数厂居民投诉，噪声扰民，要求停止夜间推土机施工，当问及此事时，管理者代表回答，已知道，只是总经理已出国，等回来后再商量，此事一直没给社区居民答复。2. 审核员来到污水处理站审查，陪同人员骄傲地说：“我们厂全部都达标排放。”审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，陪同人员回答，我们认为只要满足国家标准就可以了。3. 审核员在审查工厂去离子水站环境因素台帐时发现，工厂将“环氧树脂的废弃”这个环境因素在台帐中去除。审核员问如何去除，陪同人员回答，环氧树脂是用作去离子水交换剂，公司已选用新的去离子交换剂材料，审核员问现在用的是新的材料吗。回答说用的还是环氧树脂，因为使用期为一年。4. 审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视。他突然看到前面有一个储罐，在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的泄露。于是询问负责人员，负责人员确认就是那个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时，陪同人员回答，罐子很结实，从没发生过事故。现在还有很多事要做，因此还没将此事放在议事日程上。5. 审核员在供应处长的陪同下来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄露现象。询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负责管理。处长回答到，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好象应由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。审核员只好找到管理者代表，管代说还没想好由谁来负责。6. 某公司位于居民混合区内，三面都是居民住宅区，第四面是其它工厂。附近有西江流过，工厂的废水经过处理后就排入此江中。审核员到厂巡视是从公司的废弃物的集中场所开始的，公司的废弃物是按可回收废弃物、一般废弃物和危险废弃物进行了分类标识，但审核员发现有些硬纸板放在一般废弃物的容器中，审核员问管理人员，危险废物如含铬废渣是如何处理的，管理人员说是委托一家废物处理公司进行处置，审核员追问这家公司是否有相应的资格，管理人员说他们是工商局注册的机构，我们也没有去处理现场看过，不过应该没有什么问题，因为我们一直与他们合作，从来没有出现过问题。管理人员还自豪地说公司从事固体废弃物管理的所有人员都经过了相应的培训，全部培训记录由人事处保管。7. 审核员来到工程部审核，看到工人在进行设备的维修，审核员问该工人，维修中使用的含油纱布如何处置？工人回答，我们有文件规定，使用后应收集到专用的有害废物收集筒中，审核员问有害物收集筒在何处，工人指向车间的一头的一个铁筒，审核员走过去发现，铁筒里有含油棉纱，也有生活垃圾，审核员问工程部的部长，为什么铁筒里有含油棉纱，也有生活垃圾，部长说，这是生活垃圾