论技术创新风险管理的多维防范体系.doc

论技术创新风险管理的多维防范体系摘要：风险性是技术创新的重要特征，技术创新风险管理的有效防范必须构建多维的综合性的防范体系，它应包括企业和企业家主体防范，科研院所和社会个体防护，政府以及非营利组织等方面的防护。关键词：技术创新；风险管理；多维防范On the multi-dimension precaution system of technology innovation venture management Abstract: Venture is an important feature for technology innovation,The technology innovation venture management is to construct a comprehensive system in multi dimensions,which composes of the principal precaution from companies and enterprisers,protections from research institutions and social individuals, the government, as well as non-profit organizations. Key words:technology innovation; venture management; multi-dimension precaution5由于外部环境的不确定性，技术创新项目的难度和复杂性，以及创新者自身能力与实力的有限性，导致技术创新活动达不到预期目标。技术创新的难度和复杂性包括技术路径的多重性、技术创新主体的非线性相互作用以及技术创新多阶段与多因素的功能整合等几个主要方面 1。因此多风险是技术创新的重要特征，技术创新活动必须经受风险的考验。技术创新风险的有效防范必须构建技术创新风险管理多方位的综合防范体系，它应该由多个维度组成：包括企业和企业家主体防范，科研院所和社会个体防护，政府及其它方面防护，从而构成技术创新多维式风险防范体系（图1）。企业和企业家其它方面 政府科研院所和社会个体技术创新多维防范体系图1 技术创新风险的多维式防范体系1、企业和企业家的主体防范技术创新风险的主体防范是指企业和企业家采取各种措施对技术创新风险进行防范。企业是技术创新的主体实质是技术创新主体必须采用企业化的组织形式防范技术创新风险。企业技术创新的动力来自资本对利润的追求和市场的需求，其创新研究以市场需求为导向，创新成果可实现商品化，知识产权要求得到有效保护，具备风险的承担能力和自我约束的能力，并可通过技术创新成果转让获得利益 2，技术创新表现为创新活动中所需的市场要素、技术要素、工程要素、投资要素和分配要素等技术创新的必备要素可有效整合协作发挥效能。技术创新过程表现为“技术创新成果的生产经营过程”。在推动“企业是技术创新主体”的政策时，要特别防止出现 “走极端”，即将企业单纯定义为从事 “长流程”技术创新活动的企业，以为只有开展 “长流程”技术创新活动的企业才是技创新的主体 3。在企业是技术创新主体的政策导向下，化解企业技术创新的瓶颈风险性，提升企业技术创新成果的商品化运作效果。推动生产制造型企业参与到 “长流程”的技术创新活动中以及推动技术研究型企业延长“短流程”，参与到“中流程”或“长流程”的技术创新活动中。企业是技术创新的直接受益者，因而也应当是技术创新风险的当然主当者。企业家是管理商业和企业并能够承担风险的人。这样的角色就要在大局上把握企业的脉搏，能够向企业内的其他人员宣传新的构思，取得资源，促使大家接受技术创新所带来的变化，具有创新精神和风险承担精神 4。企业家作为企业的管理者和领导者就应该组织各种力量和采取各种措施来进行技术创新的风险防范。环境不确定性导致风险，而不确定性又与信息不足有关，因此，企业家可通过充分的内外环境分析、技术与市场预测、技术创新项目决策、可行性论证、风险预警监控等方法来扩展有效信息量，降低风险。积极推进多组织和多种力量进行联合创新，以提高技术创新项目的成功率，并可使风险得到分摊，从而减少每一风险承担者的风险。对于一些实力较强的企业，企业家可以选择适当的技术创新项目组合，以便分散风险，使企业技术创新的总体风险降低。在必要地时候，通过必要地方式，回避不必要承担的风险。企业家一味回避技术创新风险，只会导致企业科技水平低下、发展乏力；但在某些情况下，企业家又应当策略性地回避技术创新中的某些风险，例如，在下述情况下，应适当进行风险回避：当某技术创新项目前景不明、信息不准时；当项目失败概率很高而效益情况不明时；当项目一旦失败会给企业造成致命打击时。另外，当实施某一技术创新项目有多个备选方案时，应当回避高风险方案、对于技术创新中的一些可控的风险，可以设法预先予以消除或使之减弱，以防患于未然。当风险即将发生时，企业家采用适当方法进行应急处理；当风险发生时，采取补救措施以抑制风险损失的扩大 5。2、科研院所和社会个体防护科研院所、高等院校和社会个体也是技术创新风险防护的主导力量，它们是对技术创新风险的社会分摊。当然，它们对技术创新风险的分摊不是无偿的，而是需按风险分摊与利益共享相对称的原则进行。一方面越来越多的科研院所、高等院校走出院校兴办了众多的科工贸、科农贸的技术开发实业公司，使技术开发和创新项目日益普遍化；另一方面企业也通过组建科研院所，增强自主创新能力。因而技术创新样品的成果源与吸收体日益融为一体的倾向，使市场的技术创新成果交易内部化，不需要中间环节，这种模式减少了许多交易手续和费用，又省去了诸如成果泄露等许多担心以及其它可能产生的摩擦，从而使技术开发更为适用、配套和完善，从而有效地降低了技术创新风险。同时鼓励企业兼并相关科研院所以及有自主创新能力的科研院所，改变科技、经济“两张皮”，增强科技、经济的血脉联系是防范技术创新风险的有效措施。另外就是使技术样品成果源与吸收体之间保持长期、连续、紧密的合作，这种合作至少要等到技术创新成果转变成效益以后才能解除，这样能够使技术创新风险均匀承担，有效地避免技术创新项目开发不了或后续研发断层而导致风险。还有就是科研院所、高等院校要求能够建立高效、快速、方便的信息网络和信息库，提供技术创新成果交易的场所以及技术创新成果价值评估、技术合同仲裁等方面服务，以减少技术创新外部条件的不配套而带来风险 6。技术创新风险社会个体防护有以下几种：一是科技信贷。在科技信贷中，相关组织以一定的价格（利息）购买了银行的资金使用权，由于科技开发或技术创新，在此过程中，银行也承担了一定的风险。二是科技债券与科技股票。组织通过发行科技债券与科技股票来筹集技术创新所需资金，从而使技术创新的一部分风险由社会个人及有关单位进行分摊。三是科技保险。保险是对付风险的一种理想的形式。相关组织就技术创新活动或技术创新项目向保险公司投保，实际上是技术创新风险的一种转移行为。但由于技术创新风险并非属于全可保的风险，而是属于部分可保的风险，因此，在目前条件下，企业技术创新风险通过科技保险方式只能实现风险的部分转移，从而保险公司只承担技术创新的部分风险。四是风险投资。风险投资可以实现对技术创新风险的多层次分摊：第一层次，风险投资公司与风险企业或从事高风险技术创新活动的企业之间实现风险分摊；第二层次，风险投资公司各股东之间实现风险分摊；由于风险投资公司的股东可以是企业、银行、保险公司、财政部门、以及社会个人，因而这种分摊具有广泛的社会性；第三层次，政府分摊一部分风险投资的风险（这又属于政府防护范畴） 7。3、技术创新风险的政府防护技术创新不仅会给创新者带来收益，而且会通过技术扩散、产业带动、需求启动而使社会受益，因此，技术创新风险在实现企业主担、科研院所和社会个体分摊的同时，还应当进行政府防护 8。近年来，各国政府积极推动技术创新国家战略的实施，大力提倡企业技术创新，推动生产制造型企业设立了一批企业级的工程实验室和技术研究中心，这类主体由于将技术创新成果的形成过程与技术成果的应用过程有机统一起来 ，可有效地解决技术创新成果的商品化、产业化问题，新技术可比较顺利导入生产过程和市场 ，这种方式代表了重要的发展方向 9。政府追求的是和谐技术创新，既追求经济效益，也追求生态效益国家经济安全效益。由此可见，和谐技术创新追求的是一个集成的多目标体系，这一多目标体系既包括经济效益目标 ，也包括生态效益目标和国家经济安全目标。反之，进行非和谐技术创新，则最多只能实现局部目标 ，要么以牺牲资源、环境为代价 ，要么以牺牲国家经济安全为代价 ，这些又会形成技术创新新的风险 10 。举世瞩目的哥本哈根联合国气候谈判会议被广泛视为是人类遏制全球变暖行动的最后一次机会，它将决定人类和地球的未来。各国政府就减少碳排量协议见仁见智，针锋相对。约束温室气体的排放量其实质也是防范和化解技术创新风险的具体措施。所以技术创新风险的政府防护体系主要包括以下方面：发布、传播科技信息，减少企业进行技术创新活动的不确定性与信息风险。通过科技政策与法律法规，规范、引导企业的技术创新行为，以避免其陷入误区。强化国家创新系统，并组织重大技术创新活动，化解企业进行战略式技术创新的风险障碍。结合国民经济发展和科技进步的需要，大力开展一些实际指向性较强的应用研究，以减少一些从事超前性技术创新的企业的技术障碍。组织进行技术服务，如组织进行技术交流、技术咨询、技术交易、技术拍卖、技术招标投标、技术出口、科技成果展览、产学研合作的活动。通过建立和完善工程中心、行业中试基地等来减少技术创新中间阶段的风险。有选择地对技术创新进行投入支撑，如对风险投资公司进行资金注入启动等。对某些高技术创新活动进行风险补偿，以减少企业从事高技术创新活动的风险。进行技术创新项目的信贷担保。对某些重大技术创新，可在初期采取政府购买的方式进行市场启动，帮助企业化解市场风险。4、非营利组织等其它方面的防范非营利组织是区别于政府组织、营利组织和各种非政府、非营利组织的总称，它提供部分公共物品与服务，强调奉献与社会公益等价值观念。它作为一种公共管理的主体，是对市场和政府失灵的一种弥补。它通过沟通政府与企业、政府与社会，使技术创新主体在市场机制的作用下形成新的整合，从而发挥其桥梁和纽带作用而防范技术创新风险；它能够推动政府和相关组织关注因技术创新成果滥用和误用而产生的社会和环境风险问题，促使它们调整议程和改变代生次序，从而使风险问题得到及时有效地控制和解决 11；在市场经济中，也可以运用非营利组织具有的专业知识、专门设施机构对技术创新过程及结果作出客观、公正的评价，从而防护技术创新风险，非营利组织可以不受行政级别、地域等方面的限制，自由公平独立地对技术创新成果的社会效益作出裁断，以提供给决策机构进行决策，从而降低技术创新的社会风险。其它技术市场的中介组织，它们能够及时做好市场调查，了解企业需要什么技术，而相关研究机构又在研究什么技术，为它们提供快速、有效的市场信息，从而有效地防范技术创新风险的出现。5、结语技术创新是一种充满了不确定性的活动，因而也是风险极大的活动。但是,人类不可能为了回避风险而不进行创新，因为创新是社会发展不竭的动力,社会组织最大的风险就是不创新。经营管理者在追求技术创新高收益的同时，应当对创新过程中潜伏的各种风险给予高度重视，通过各种方式和手段,在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展,不断降低、分散和化解风险 ,力争实现以最小的成本获得最大的安全保障,从而提高技术创新的获利能力，实现技术创新的目的。必须加强对技术创新风险的管理，应采取预先防范和事后防护相结合的方式，各种防范主体密切联系和协作形成多维的防范体系。参考文献：1欧庭高技术创新复杂性初探J系统辩证学学报，2003(4)4548、53 2王春法技术创新政策：理论基础与政策选择 美国和日本的比较研究M北京 ：经济科学 出版社，1998：1163李明璋.对培育技术创新主体的思考J.今日中国论坛，2008（5）654王志伟.技术创新中的企业家角色及行为特征探析J.企业经济，2008（4）395 8谢科范.技术创新风险管理M.石家庄：河北科学技术出版社，1999：1946Necowim，LB，& Roznowski，MNegative affectivity and job satisfaction：Cognitive processes underlying the relati onship and effects on employee behaviorsJJournal of Vocational Behavior，2002，45：270294 7Carraher,SM， Buckley，RMCognitive complexity and the perceived dimensionality of pay s