（刑法学专业论文）我国知识产权犯罪刑事政策研究.pdf

我国知识产权犯罪刑事政策研究 ( 硕士论文摘要) 专业：刑法学 研究方向：经济刑法学 作者姓名：于邦振 指导教师：游伟教授 迄今为止，我国在知识产权保护方面已取得很大成绩，走完了西方国家几十 年，乃至上百年才走完的知识产权立法之路，基本上实现了与国际接轨。但是， 我国在知识产权刑事立法、司法、执法方面还存在一些问题，知识产权犯罪刑事 政策尚未成熟。本文旨在通过对我国知识产权犯罪现状及知识产权犯罪刑事政策 的基本问题入手，来分析我国的知识产权犯罪刑事政策，并对我国知识产权犯罪 刑事政策的完善提出合理化建议。 正文共分四章： 第一章，作者首先对知识产权犯罪的特点和犯罪原因进行分析，然后概括了 知识产权犯罪刑事政策的内涵，简述了我国知识产权犯罪刑事政策的发展历程， 并指出我国知识产权犯罪刑事政策的价值取向为人权保障。 第二章，作者在第一节中从罪名体系、保护对象、刑罚设置三方面对国外知 识产权犯罪刑事政策进行分析，总结出国钋实施的是严而不厉的知识产权犯罪刑 事政策。第二节，分析我国现行知识产权犯罪刑事政策的现状和特点，指出我国 当前的知识产权犯罪刑事政策的指导思想是“严厉打击”知识产权犯罪，并将知 识产权犯罪刑事政策归纳为严厉性、矛盾性、国际性、阶段性和长期性相结合四 大特点。另外，根据刑事政策运行轨迹，深入分析知识产权犯罪刑事政策在制定、 执行、评估过程的缺陷和不足。 第三章，首先指出我国应当采取“宽严相济”的知识产权犯罪刑事政策，并 分析当前犯罪态势严重、司法资源有限为实施此刑事政策的主要现实依据，而人 权保障理念和利益平衡思想则为该刑事政策提供了理论基础。其次，重点论述了 如何完善我国的知识产权犯罪刑事政策，作者认为可以从预防、惩罚、教育三个 途径出发来构建和完善我国的知识产权犯罪刑事政策体系。其中，预防是关键， 我们可以从完善立法、强化政府职能、加强司法保护、实施社会治安综合治理等 几个方面着手。在惩罚环节上，作者从知识产权犯罪刑事政策打击的内容、目的、 刑罚执行和司法效果上提出完善建议。在教育刑方面，作者认为要加强知识产权 宣传教育，提离公众的法律意识；利用社区矫正，改造知识产权犯罪人，实现其 再社会化；利用恢复性司法程序，修复当事人之间被破坏的关系。 【关键词j知识产权犯罪刑事政策宽严相济利益平衡 2 s f u d y i n go nt h ec r m i n a lp o c yo fi n t e e c t u a l p r o p e r t yc r m e s 。( a b s t r a c t ) m a j o r ：l i a s t e ro f1 鲫 c o u r s e ：c r i m i n a ll 甜 a u t h o r ：y ub a n g z h e n t u t o r ：p r o f e s s o ry 0 uw e i u n t i ln o w ，o u rc o u n t r yh a so b t a i n e dav e r y b i gr e s u l t i nt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，a n dh a s 鼍r a l k e dt h er o a do ft h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nt h a tt h ew e s t e r nn a t i o n sn e e d e df o r s e v e r a ld o z e n sy e a r s ， e v e no nh u n d r e dy e a r s ， a n do u rc o u n t r yh a s c o m p r e h e n s i v e l yr e a l i z e dt h e c o n n e c t i o nw i t hi n t e r n a t i o n a l i t y t h e p u r p o s eo ft h i sa r t i c l ei st od i s c u s st h ec r i m i n a lp 0 1 i c yo fi n t e l l e c t u 8 1 p r o p e r t yc r i m e s ， a n dt op r o p o s et h er a t i o n a li z a t i o np r o p o s a lt h r o u g h a n a l y z i n gt h ep r e g e n ts i t u a t i o na n dc r i m i n a lp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc r i m ei no u rc o u n t r y t h ea r t i c l ec o n s i s t so ft h r e ep a r t s i nc h a p t e ri ，t h ea u t h o rf i r s t l ya n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e r e a s o n so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e ，t h e nd e f i n i t i o n st h ec o n c e p to f t h ec r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e s ，a n ds u 咖a r i z e st h e d e v e l o l m 忙n tc o u r s eo ft h ec r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e s ， a n dp o i n t so u tt h a tt h ev a l u eo r i e n t a t i o no ft h ec r i m i n a lp o l i c yo f i n t e l l e c t u 8 lp r o p e r t yc r i m e si st h eb a l a n c i n gf o rt h eb e n e f i ti no u r c d u n t r y 王nc h a p t e ri i ， t h ea u t h o rd i v i d e st h r e es e c t i o n st oc a r r yo nt h e t h o r o u g ha n a l y s i st ot h ec r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e s i no u rc o u n t r y t h ef i r s ts e c t i o na n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o na n d c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e s ， t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h eg u i d i n gi d e 0 1 0 9 yo fc u r r e n tc r i m i n a lp 0 1 i c y o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m ei no u rc o u n t i 了i s t h es e v e r ea t t a c k ，a n d i n d u c t st h ec r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u 3 1p r o p e r t yc r i m e si n t ot h e s e v e r i t i e s ，c o n t r a d i c t o r y ，i n t e r n a t i o n a l i t y ，g r a d u a l n e s sa n dt h e1 0 n g - t e 瑚 d i s p o s i t i o nu n i f i e sf o u r 腑j o rc h a r a c t e r i s t i c s t h es e c o n ds e c t i o n ，f r o m t h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o n ，t h ej u d i c a t u r e ，t h el a 管e n f o r c 鲫e n to b t a i n s ， t h o r o u g h l ya n a l y z e st h ef l 鲫a n di n s u f f i c i e n c yo fc r i m i n a lp r o t e c t i o no f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h et h i r ds e c t i o n ， a c c o r d i n gt oc r i m i n a l p 0 1 i c ym o v e m e n tp a t h ，a n a l y z e st h ei n s u f f i c i e n c y i nf o 瑚u l a t i o n ， e x e c u t i o n ，a p p r a i s a lp r o c e s so fc r i m i n a lp 0 1 i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y c r i 啪 i nc h a p t e ri i i ，f i r s t ly ，t h e 叫t h o rp o i n t so u tt h a to u rc o u n t r yo u g h t t oa d o p tt h ec r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e sw i t h ， k i n d n e s sw i t hs e v e r i t y ，i no u rc o u n t r y ，a n di t st h o u g h to r i g i n a t e s ，t h e r e a l i t yb a s i s ， t h er a t i o n a l e ，a n dp o i n t so u tt h ec r i m i n a lp 0 1 i c yo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e si no u rc o u n t r ym u s tb e ”g e n t l y1 8 y e ro n 1 a y e r ，”t h e 粥i g h tu n i o n ”。 i t 鹏a n st h ep u n i s l l n l e n t ss h o u l db el i 曲t e r t ot h es l i g h ti n t e l l e c t u 8 1p r o p e r t yc r i m e s ，a n ds h o u l db es e r i o u sh e a v i e r b yc o m p a r e dt of o 珈e r l yp e n a l t y n e x t ，t h ea u t h o re m p h a t i c a l l ye l a b o r a t e d h o 霄t oc o n s u 咖a t i o nt h ec r i m i n a lp 0 1 i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e s t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h ek e yo ft h ec r i m i n a lp o l i c yi st h ep r e v e n t i o n i nt h ep r e v e n t i o n鹏c h a n i s m ， t h ea u t h o rt h i n k si tc a nb e g i nf r 咖 p e r f e c t i n gt h el 苫g i s l a t i o ns y s t e m ， s t r e n g t h e n i n gt h ef u n c t i o no ft h e g o v e r 珊e n t ，s t r e n g t h e n i n gt h ej u d i c i a lp r o t e c t i o n ，a n di 叩l e m e n t i n gt h e c o m p r e h e n s i v em a i n t e n a n c eo fp u b l i cs e c u r i t y ，a n ds oo n i nt h el i n eo n p u n i s h m e n t ， i tc a np r o p o s ec o n s u 砌a t e st h es u g g e s t i o nf r 叩a t t a c k i n g c o n t e n t ， t h eg o a l ，t h ep e n a lt ye x e c u t i o na n dt h ej u d i c i a le f f e c to nt h e 2 c r i m i n a lp o l i c yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r i m e s i nt h ee d u c a t i o n p u n i s h 嘴n ta s p e c t ， w es h o u l d s t r e n g t h e nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o p a g a n d ae d u c a t i o n ，e n h a n c et h ep u b l i cl e g a lc o n s c i o u s n e s s ：a n dr e c t i f y t h ec r i m i n a lo f f e n d e r su s i n gt h ec o m u n i t y ，a n d l a k et h e ms o c i a l i z e da g a i n ： a n dr e p a i rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e1 i t i g a n t s 霄h i c hh a sb e e nd e s t r o y e d u s i n gt h er e c o v e r a b l ej u d i c i a lp r o c e s s i k e yw o r d s 】 i n t e u e c t l l a ip m p e r t yc r h n e c r i m i n a lp o l i c y k n d n e s sw j t hs e v e t ) rb a i a n c eo f i n t e r e s 协 3 论文独创性声明 是我个a 在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以 标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。 其他研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示 了谢意。 作者签名：互塑坠 论文使用授权声明 日期：妒7 化9 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有 权将本学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名： 孑新寸岛l 导师签名 ：j = 二二一 我国知识产权犯罪刑事政策研究 导言 在知识经济时代，知识在经济社会发展中的作用日益突出，知识产权作为一 种重要的无形资产和智力成果权，对其开发和应用的能力，往往决定着一个企业 乃至一个国家在经济中的核心竞争力。现今，谁在知识和科技创新方面占据优势， 谁就能够在发展上掌握主动权。世界各国尤其是发达国家纷纷把推动科技进步和 知识产权创新作为国家战略，大幅提高智力成果创新投入，并加快其向现实生产 力转化。同时，设立合理、规范的法律、法规体系及相关国家政策，以加强知识 产权保护力度，鼓励知识创新，从而为经济社会发展提供持久动力，使企业、国 家在全球经济、科技竞争中争取主动权。 知识产权犯罪又被称为“经济毒品”，其对国家发展战略的危害程度不亚于 毒品犯罪。这种犯罪行为不仅侵犯了知识产权权利人的财产权益，挫伤了其创新 积极性，有些甚至还直接威胁着人们的生命健康，特别是假冒伪劣食品、药品的 行为。当前，国际经济发展全球化趋势日渐增强，作为无形资产的知识产权在各 国、地区间更显得重要。然而，知识产权犯罪在世界各国、地区并未得到有效遏 制，尤其是在我们这个被称为“2 1 世纪世界工厂”的国家，该类犯罪尤为严重。 我国加入w t o 后，与国外的经济交流日益频繁，知识产权保护不仅是我国入世时 对各国、地区的一种承诺，更成为我国引进优质外资及核心技术、增强自主创新 能力的关键因素。因此，我国政府从立法、司法、执法等诸多方面开始改善知识 产权保护状况，尤其是近年来中国高层领导及国家、党的相关重要会议都在倡导 加强知识产权保护。如，2 0 0 4 年1 2 月2 2 日“两高”关于办理侵犯知识产权刑 事案件具体应用法律若干问题的解释( 法释 2 0 0 4 1 9 号，以下简称“两高解 释”) 和2 0 0 7 年4 月5 日最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识 产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释( 二) ( 法释 2 0 0 7 6 号，以下简称 “两高解释( 二) ”) 大大降低了知识产权犯罪的门槛。2 0 0 6 年，国务院在国 务院办公厅关于印发保护知识产权行动纲要( 2 0 0 6 2 0 0 7 年) 的通知( 以下简 称“2 0 0 6 行动纲要”) 中明确我国的知识产权保护的指导思想应当是加大行政 和司法保护力度，依法严厉打击侵犯知识产权违法犯罪行为，为鼓励自主创新、 维护权利人合法权益提供有力保障。1 在执法实践中，采取了一系列的专项行动， 如公安部开展的针对侵犯知识产权犯罪的“山鹰二号”专项行动，文化部启动的 打击音像市场盗版的“阳光行动”，都取得了不小的成绩。 尽管如此，中国的知识产权保护，尤其是知识产权刑事保护，仍未尽如人意。 知识产权犯罪数量并未减少，甚至有愈演愈烈之势。为什么我国政府如此重视知 识产权的刑事保护，并为此而付出诸多努力后，知识产权犯罪现象仍如此严重? 这固然与假冒产品近乎毒品的暴利有关，但是，从更深层次分析，我国知识产权 犯罪的相关刑事政策是否切合现实，是否能够有效解决日益复杂、日趋激烈的该 类犯罪行为，则是我国知识产权学界、实务界必须面对和思考的一个重大课题。 当前，和谐是我们国家倡导的一种新的理念。那么，如何在和谐理念下，切 实有效地保护智力成果不断创新，以最大程度上增强我国政府、企业在世界经济 博弈中的核心竞争力? 笔者认为：在这种社会趋势下，重新思考我国知识产权犯 罪刑事政策中存在的问题，并对其提出相关调整、完善的建议，则会对我国坚持 走科教兴国之路、弘扬创新思想、提高自主创新能力、构建和谐社会均会产生重 大影响。 国务院办公厅关于印发保护知识产权行动纲要( 2 0 0 6 2 0 0 7 年) 的通知 ( 国办发 2 0 0 6 2 2 号) ， 缝验：垂鲤：近酗世i p 巡型i 型越蜮咝4 壁鲑2 81 2 星剑n 贮鲻醴i 芒地q 垒鲢，( 访问日期：2 7 年2 月5 日) 2 第一章知识产权犯罪刑事政策基本理论解读 知识产权是人们知识、经验、技术的创新成果，是一种智力成果权利，在一 定条件下其可转化为巨大的现实生产力。知识产权具有专有性和排他性，除知识 产权权利人许可或法律另有规定外，其他任何人均不得使用或处分该权利。该种 专有权受到法律的严格保护。任何未经知识产权权利人同意或超出法律规定范围 的行为，都要承担相应的法律责任，甚至是刑事责任。知识产权作为一种无形财 产，属于私权范畴，侵犯知识产权如同盗窃私人财物一样也具有一定的社会危害 性，达到严重程度时将构成犯罪。 一、知识产权犯罪的特点及原因 侵犯知识产权罪，是指违反知识产权法规，未经知识产权人许可，故意侵犯 他人知识产权，情节严重或数额较大，或造成重大损失，应受刑事处罚的行为。 知识产权犯罪的本质要求是具有严重的社会危害性，即“情节严重”或“数额较 大”等。判断知识产权犯罪行为的社会危害性，可以从知识产权权利人和社会两 个角度来分析。对知识产权权利人而言，知识产权犯罪行为不仅会剥夺知识产权 权利人巨大的市场份额，影响其合法商业利润，更重要的则是损害了知识产权权 利人的品牌形象与商业信誉，造成知识产权权利人无形资产的巨大损失。对社会 而言，假冒伪劣产品的泛滥，不仅会造成社会公众对产品的不安全和奄信任感， 影响社会成员自主创新的积极性，更会给国家经济的长远发展带来巨大隐患。 ( 一) 知识产权犯罪的特点 首先，知识产权犯罪数量多，犯罪获利高。知识产权是一种无形财产，具有 可复制性，能够反复利用，比较容易受侵犯。窃取他人知识产权成为经济罪犯谋 取非法暴利的一条捷径，“他们无需支付任何研究开发费用、无需投入市场推广 资金，仅仅通过假冒商标、专利，盗用版权等行为就能达到以假乱真的效果，取 得真正的权利人所拥有的市场垄断利润，甚至还可以通过以次充好来获取更高的 经济利益”。2 知识产权犯罪投资少、获利高，是知识产权犯罪屡禁不止的主要原 因。 其次，假冒知识产权产品具有一定的社会需求，知识产权犯罪分子道德谴责 感低。在社会转型期，我国的经济实力整体不高，人均生活水平仍然普遍较低， 2 赵国玲主编：知识产权犯罪调查与研究 ，中国检察出版社2 2 年舨，第3 8 4 页 1 一些知识产权侵权产品在一定程度上为社会所接受。如，经济条件相对较差的社 会公众会接受诸如盗版音像制品、盗版软件之类的知识产权侵权产品，而对于价 格昂贵的正版知识产权产品，他们的购买力往往不足。这一方面助长了知识产权 侵权产品的生产、销售，使得许多普通消费者选择购买盗版制品等知识产权侵权 产品；另一方面也助长了知识产权犯罪人的嚣张气焰，降低了犯罪分子的道德谴 责感，不利于打击此类犯罪。更有一些犯罪分子认为他们制造、销售此类产品代 表大多数消费者利益，满足了广大普通消费者的精神文化需要，是在满足民意， 造福社会公众。殊不知，他们在满足了一部分消费者非理性、非正常的购买意愿 时，却极大地损害了知识产权权利人的合法权益。 再次，随着科技的不断发展，知识产权产品种类越来越多，知识产权犯罪所 涉领域也在不断扩大。目前，利用网络侵犯商业秘密、侵犯新型科技产品等智能 化、科技含量高的案件不断发生，表明知识产权犯罪正在向专业化、高科技犯罪 形态发展。此外，犯罪手段的专业化、智能化趋势不断增强，犯罪分子犯侦查能 力与降低犯罪风险的能力不断增强。 ( 二) 知识产权犯罪的原因 其一，巨额的非法利润是知识产权犯罪产生的根本原因。知识产权作为一种 无形资产，尤其是一些拥有良好商誉的知识产权，其产品的品牌附加值很高。因 此，知识产权犯罪被形象地称为“经济毒品”，这跟其巨额的非法利润分不开 近乎与制、贩“毒品”相当的超额非法利润，使得很多犯罪分子铤而走险。 其二，法律、法规、政策的不足，助长了该类犯罪行为。我国一般知识产权 犯罪在刑法上的最高刑仅为7 年，而毒品犯罪的最高刑则是死刑，二者间量刑幅 度的巨差使得很多黑社会集团、恐怖分子等也转而从犯罪风险甚高的制、贩毒转 向犯罪风险较低的制、售假冒产品。同时，该类犯罪与其他类型的经济犯罪相比， 其量刑幅度也相对较小。这从侧面反映了我国知识产权犯罪刑事政策存在不足之 处。 其三，相当的市场需求刺激了该类犯罪行为的产生。需求是市场的最好调节 器。我国作为“世界工厂”，其低廉的劳动力保障了其可以超低成本生产各类产 品。这使得不少犯罪分子在我国组织造假，并将所制假冒产品大量销往国外市场 及国内市场。 2 此外，知识产权犯罪刑事司法、执法的不力也是此类犯罪屡禁不绝的重要原 因。这也是下文笔者重点阐述的知识产权犯罪刑事政策存在的缺陷之一。 二、知识产权犯罪刑事政策内涵 ( 一) 刑事政策概念界定 关于刑事政策的概念，仁者见仁，智者见智。理论界对刑事政策的理解大相 径庭，存在着很大的分歧。正如曲新久教授所言，“有多少个刑事政策研究者大 概就有多少种刑事政策概念”3 一般认为，刑事政策，是国家制定的对犯罪控制和预防的行为准则。学者将 其归类，又有两分说、三分说、四位一体说等。 在我国台湾地区，张甘妹和林纪东先生采两分说，即广义说和狭义说。1 9 5 7 年，林纪东先生完成刑事政策学一书，该书被认为是该地区第一本系统研究 刑事政策学的著作。在该书中，作者指出刑事政策大致可分为广义狭义两说：广 义说认为“刑事政策是探求犯罪的原因，从而树立防止犯罪的对策”；狭义说则 认为“刑事政策是探求犯罪的原因，批判现行的刑罚制度，及各种有关制度，从 而改善或运用现行刑罚制度，及各种有关制度，以期防止犯罪的对策。”另一位 台湾学者张甘妹在其1 9 7 9 年出版的刑事政策一书中也认为：刑事政策大体 上可以分为广义与狭义二种，“就广义言，刑事政策得谓国家以预防及镇压犯罪 为且的所为一切手段或方法。狭义之刑事政策，得谓为国家以预防及镇压犯罪为 目的，运用刑罚以及具有与刑罚类似作用之诸制度，对于犯罪人及有犯罪危险人 所作用之刑事上之诸对策。”4 日本刑法学家大谷实认为，刑事政策概念可以分为三种，一是4 刑事政策是 指国家有关犯罪的所有的对策”，他称之为最广义说；是“刑事政策是指对犯 罪人及具有犯罪危险性的人所采取的强制措施”，他称之为最狭义说；而他本人 则持狭义说，即认为“所谓刑事政策，是国家机关( 国家和地方公共团体) 通过 预防犯罪、缓和犯罪被害人及社会一般人对于犯罪的愤慨，从而实现维持社会秩 序的目的的一切措施政策，包括立法、司法及行政方面的对策。”5 3 曲新久：刑事政策的权力分析 ，中国政法大学出版杜2 0 0 l 版，第1 2 页 台 张甘妹著：刑事政策 三民书局出版社1 9 7 9 版，第2 3 页。 5 日 大谷实著：刑事政簟学，黎宏译，法律出版社2 0 0 0 年版，第3 页 3 卢建平教授对中国的刑事政策内涵的理解，从“点”、。线”、“面”、“体”出 发，提出“四位一体”说。一、关于刑事政策的点。卢教授认为我国的刑事政 策被分散化、个别化为针对犯罪的具体原则和针对若干个具体犯罪或具体犯罪类 型的对策措施，这显然离刑事政策所应当承载的信息、所应当囊括的内容和所应 当指称的对象相去甚远。刑事政策首先应当具有“战略”的宏观性，属于一个国 家和社会抗制犯罪的“宏大叙事”。一方面，我们应该找准一些针对特定犯罪与 特定犯罪人的“点”的刑事政策，但同时，我们又不应当将刑事政策仅限于“点”。 二、关于刑事政策的“线”。就刑事政策的“线”而言，刑事政策应该能够反映 国家抗制犯罪的全过程，即刑事政策不应仅仅局限子刑法的创设、适用和刑罚的 执行，而应当将国家制定刑事政策、执行刑事政策、评估刑事政策的全过程予以 反映三、关于刑事政策的“面”与“体”。刑事政策不单是刑法的政策，而是 统领了打击犯罪、预防犯罪的所有治理手段，整合了研究犯罪与反犯罪所有学科 知识的犯罪抗制整体系统。按照储怀植先生关于刑法的设想，让刑法学仰望政治 学，俯视经济学，前瞻犯罪学，后顾行刑学，并左右环视部门法学与各学科结成 一定的关系网络，最终形成抗制犯罪的“面”。最后，关于刑事政策“体”。卢建 平教授指出，一旦我们从过去对中国刑事政策及刑事科学的狭义化、微观化、个 别化的认识中走出，聚合起刑事政策的“点”、“线”、“面”，我们就会发现，“点”、 “线”、“面”的结合正是“体”的构筑。7 此时，我国的刑事政策才是一个融合 了多学科、聚焦了广视域、具备了复合型知识的“体”。而且，我们对刑事政策 的研究也才能从一维跃入多维，由平面进入立体，此时的刑事政策也才真正成为 “社会整体据以组织对犯罪现象的反映的方法的总和”。 笔者赞同四位一体说。刑事政策的狭义说将刑事政策的主体、范围、手段、 目的都予以限制，这种理解与使用，影响了我国刑事政策理论的发展和研究。广 义说和狭义说都将刑事政策看作一些单称的概念、术语或者准则、方针，割裂了 ：刑事政策作为一个整体的内涵。刑事政策是一个系统整体，是一个由要素、目标 和措施等组成的有机整体，所以，不宜将其仅仅归结为“准则”与“方针”等单 卢建平教授未明确提出“四位一体”这一说法笔者认为，。点”、。线”、。面”，。体作为刑事政策的一 部分，应为一个有机结合的整体，故认为卢教授对刑事政策这一概念的理解可以称为。四位一体”说。 7 谢望原，卢建平等著；中国刑事政镱研究 ，中国人民大学f h 版社2 0 0 6 年版，第3 6 3 8 页。 。 法 米海伊尔戴尔玛斯一马蒂；刑事政策主要体系 ，卢建平译，法律出版社2 0 0 0 年版，( 导论) 第l 页。 4 称的概念或者术语。9 刑事政策的存在样态也应不限于与犯罪作斗争的刑法的准 则、方针等抽象的原则，”而“应当是由与犯罪作斗争得宏观的战略、抽象的方 针、微观的策略、具体的方法以及与犯罪作斗争的艺术、谋略和智能组成的一个 多元、分层而又统一的样态存在体系”。“刑事政策是一个开放的有机整体，我们 不能简单地将刑事政策理解为准则、方针，否则不仅会架空刑事政策的丰富内涵， 还会限制我们的研究视野。 对于四位一体说，笔者认为，刑事政策的“点”应当是广泛的，不仅应当包 括刑事立法、司法、执法政策，也应当包括刑事社会政策。“线”，既包括静态的 刑事政策，也包括动态的刑事政策，内涵刑事政策制定、执行、评估的全过程。 “面”不仅仅包括预防、控制、惩罚犯罪，还应当包括对罪犯的教育改造。教育 刑的实施是刑法“治病救人”的需要，其应当是刑事政策内容的一部分。 ( 二) 知识产权犯罪刑事政策涵义 笔者认为，我国的知识产权犯罪刑事政策是国家为维护社会稳定，实现社会 公平，以保护知识产权人的权益不受侵犯，围绕预防、控制和惩治知识产权犯罪 所采取的各种策略和措施而形成的有机整体其应具有以下几点涵义： 第一，知识产权犯罪刑事政策的决策主体是国家或执政党。无论是制定一项 新的刑事政策，还是调整或者终止一项旧的刑事政策，其决策主体只能是代表国 家权力的公共机构。”在我国，决策主体具体为权力机关( 人民代表大会) 、行政 机关、司法机关和中国共产党。作为执政党的中国共产党在我国既非权力机关， 也非国家机构，但是在我国的公共政策决策中占据领导地位，这是我国公共政策 的一大特点。 第二，知识产权犯罪刑事政策的目的是预防犯罪。总体来看，其目的应当包 括预防、惩治、教育三个部分所谓预防，即防患于未然，是指在犯罪尚未发生 之前采取一些措施防止、控制犯罪的发生。预防犯罪是现代刑事政策的根本目的， 是基础工程。因此，知识产权犯罪刑事政策之根本目的在于预防知识产权犯罪， 保护知识产权权利人的利益不受侵犯，维护社会正义。何秉松教授也主张刑事政 9 曲新久；刑事政镱的权力分析，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版，第7 4 页。 1 。谢望原，卢建平等著，中国硐事政策研究 ，中国人民大学出版社2 0 0 6 年版，第3 6 页 “粱根林：刑事政簸解读 ，载陈兴良主编：中国刑事政策检讨以。严打”刑事政策为视角 ，中国 检察出版社2 0 0 4 年版。 忙刘仁丈：论刑事政策的概念与范围 ，载中国人民公安大学学报 ，2 0 0 5 年第l 期 5 策之目的在于预防、控制犯罪：“刑事政策是指国家基于预防犯罪、控制犯罪以 保障自由、维持秩序、实现正义的目的而制定、实施的准则、策略、方针、计划 及具体措施的总称。“3 所谓惩治，主要指运用刑法同犯罪分子作斗争，用刑罚惩 处犯罪分子。所谓教育，包括对人民群众的教育和对犯罪分子的教育。对人民群 众的教育实际上是预防犯罪，因此，这里的教育主要是指对犯罪分子的教育。 第三，知识产权犯罪刑事政策是一个体系。刘仁文博士指出，。刑事政策是 一个系统”“，其各个部分并非孤立，而是有机联系在一起的，我们不能只看到 它的一些“点”，还要看到它的“线”和“面”。从结构上看，刑事政策分为宏观 刑事政策和微观刑事政策，是由总体刑事政策和具体刑事政策、全国性刑事政策 和区域性刑事政策、长期性刑事政策和临时性刑事政策等组成的有机整体。从内 容上看，刑事政策不仅包括刑事立法政策、刑事司法政策、刑事执行政策，还包 括刑事社会政策。从手段上看，刑事政策不限于刑罚手段，而是包括预防、控制 和惩治犯罪的一切手段，以及对待犯罪嫌疑入和犯罪人的各种手段。 第四，知识产权犯罪刑事政策是一个动态的过程。知识产权犯罪刑事政策不 仅仅指制定出来的静态的政策，实际上它还是一个动态的过程，是一个制定、执 行、评估的全过程。“从刑事政策问题的出现与形成，到刑事政策的制定及其合 法化，再到刑事政策的执行、刑事政策的监控、刑事政策的评估，最后到刑事政 策的继续、调整或终止，这是一个动态的、完整的过程，刑事政策就存活于这样 一个过程中。5 三、我国知识产权犯罪刑事政策发展历程 ( 一) 古、近代知识产权刑事保护 我国自宋代已有禁止翻版印刷的禁令，“无论东、西方的知识产权法学者， 都毫无例外地认为版权是随着印刷术的采用而出现的，如果版权确实是随着印刷 术的采用而出现的，那么就可以认为版权最早出现于我国。据宋代新安人罗壁 所著识遗记载，北宋前期，朝廷为保护九经刻本不被讹传、误传，曾下 令禁止国子监以外的人随便刻印，这就是宋代历史上有名的“禁擅镌”。南宋时 皓何秉松著：刑事政策学) ，北京群众出版社2 0 0 2 年版，第3 9 页。 刘仁文：论刑事政策的概念与范围，载中国人民公安大学学报2 0 0 5 年第1 期。 ”刘仁文：论刑事政策的概念与范围) ，载中国人民公安大学学报，2 0 0 5 年第1 期 “郑成思蓍：版权法) ，中国人民大学出版社1 9 9 0 年3 月第l 版，第2 页 6 期刻印的东都事略一百三十卷目录后有一段牌记云：“眉山程舍人宅刊行， 已审上司，不许覆版”。晚清出版本学家叶德辉所著书林清话中也引述了宋 代一则官府榜文对违反“不许复版”的禁令将会被“追板劈毁”的事例。元代沿 用了宋代的版本保护禁令。在国外，被认为是第一个西方颁发的保护翻印权的特 许令是1 5 世纪末，威尼斯共和国授予印刷商冯施贝叶在威尼斯印刷出版的专 有权，有效期为五年，但比中国的“禁擅镌”令晚5 0 0 年。可以说著作权保护最 早萌芽于中国，但中国古代社会的保护长期停留在原始、简陋的水平上，没有形 成现代著作权保护制度，更没有建立起全国通行的著作权保护制度。” 到了近代，我国的著作权立法才算真正开始。1 9 1 0 年清政府颁布了中国历 史上第一部著作权法一 ，中国方正出版社1 9 9 9 年版，第7 页。 1 7 刑事政策，刑罚比较轻缓，刑事法网比较严密。立法模式上，国外实行的是行为 犯立法模式，认为刑法规制的对象应当适当集中到行为的可罚性上只要出现典 型的危险行为，即可构成犯罪，均应对其进行刑事处罚，以彰显刑法的威慑作用， 起到一般预防和打击知识产权犯罪目的。 第二节我国现行知识产权犯罪刑事政策分析 一、知识产权犯罪刑事政策现状 当前，我国的知识产权犯罪形势严峻，涉及面广，犯罪行为无孔不入，涉及 到生产生活用品的每一个角落；涉案人员多，一方面是因为知识产权犯罪案件多， 另一方面是因为犯罪呈现有组织化、集团化趋势；犯罪行为危害大，挫伤了知识 产权权利人的创新积极性，不利于社会经济文化的发展。为了促进科技进步和社 会经济平稳发展，为了调动人们的创新积极性，鼓励创新精神的发展，必须加强 对知识产权的刑事保护。 从中央会议精神和有关知识产权的立法司法解释来看，我国对知识产权的刑 事保护力度越来越大，呈现出愈来愈严厉的趋势。十五大提出要“实施保护知识 产权制度”，十六大提出要完善知识产权保护制度，鼓励科技刨新，在关键领域 和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权。2 0 0 5 年1 2 月，胡 锦涛在中央经济工作会议上指出：要强化激励机制，加强知识产权保护，建立和 完善鼓励创新的市场环境和政策体系。”国务院2 0 0 6 年z 月9 日发布的国家中 长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 指出，中国要进一步完善国家 知识产权制度，营造尊重和保护知识产权的法治环境，促进全社会知识产权意识 和国家知识产权管理水平的提高，加大知识产权保护力度，依法严厉打击侵犯知 识产权的各种行为。2 0 0 7 年3 月5 日，国务院总理温家宝在十届全国人大五次 会议上作政府工作报告时说，抓紧制定并实施国家知识产权战略，切实加强知识 产权保护。” 在立法、司法方面，“两高解释”、“两高解释( 二) ”大大降低了知识 ” 中央经济工作会谈召开胡锦涛温象宝作重要讲话， 鼬；丛幽g 必喧i 旦咝地5 = l 艘l 垃q 咝鲴1 u 生盟3 ：h 地，( 访问日期：2 0 0 7 年2 月1 0 日) 。 ”温家宝在政府工作报告中强调：抓紧制定并实施国家知识产权战略，切实加强知识产权保护 ， h 鲤；幽凸噬缸砼。幽蚰盘i 盘丛i l 凸凸出蝗q q z 丝嫂2 整筮螋2 q 逝j 生2 3 艘。h 地，( 访问h 期：2 0 0 7 年2 月1 0 日) 。 1 3 产权犯罪入罪门槛；“2 0 0 6 行动纲要”中要求“加大行政和司法保护力度，依 法严厉打击侵犯知识产权违法犯罪行为”；4 “2 0 0 7 最高院意见”指出要全面 加强知识产权审判工作，依法严惩侵犯知识产权犯罪。这些都表明我国现阶段知 识产权刑事保护的基调是“严厉打击”。 我国的知识产权犯罪刑事政策虽然一定程度上降低了知识产权犯罪的入罪 门槛，但是其以“严打”为指导思想，仍然没有走出重刑主义的怪圈；同时，刑 事立法尚不够严密，实际上实行的是厉而不严的刑事政策。在严打方针的指导下， 司法机关采取有力措施，公安部发动“山鹰行动”、“阳光行动”等一系列专项行 动，严惩了一批严重的侵权犯罪分子。但是，知识产权犯罪却有愈演愈烈之势。 我国厉而不严的知识产权犯罪刑事政策存在问题。我们应当借鉴严而不厉的刑事 政策模式，以预防犯罪为主，以惩罚犯罪为辅，以便有效控制知识产权犯罪。如 储槐植教授所指出，严而不厉刑法结构的特点是刑罚轻缓与犯罪态势、刑事政策 变动相适应的严密刑事法网；厉而不严刑法结构的特点是刑罚苛厉和法网不严。 严而不厉与厉而不严两种刑法结构价值比较，前者更有利于刑法两大功能的实 现，即更有利于犯罪控制，也更有利于人权保障。 二、知识产权犯罪刑事政策特点 ( 一) 严厉性 当前，轻刑化是各国刑事法律表现出来的普遍趋势，尤其是对于财产犯罪， 很多国家都提倡严而不厉的刑事政策，主张立法上的轻缓和执法上的严厉。然而， 如前所述，我国知识产权刑事保护的指导思想是“严厉打击”。2 0 0 6 年9 月2 8 日，最高人民法院副院长曹建明在知识产权司法保护国际研讨会上强调，中国法 院依法严惩知识产权侵权和犯罪的态度是鲜明的，严格依法保护知识产权的立场 是坚定的。”这看起来似乎与社会大趋势相饽，其实不然。从西方国家刑法的演 进来看，我们可以发现，刑法对持续上升的犯罪浪潮总是予以优先的关照( 主要 是指适用较重的刑罚) ，在社会发展的某一个特定时期，针对某一类特别犯罪( 主 叠国务院办公厅关于印发保护知识产权行动纲要( 2 0 0 6 2 0 0 7 年) 的通知( 国办发 2 0 0 6 2 2 号) ， 塾衄业蛀i 匹g q 旦色皿蚴鸯巡皿趔j 距纽b 鲤8 1 2 刨_ n 贮璺d i 2 q q 矗避，( 访同日期：2 0 0 7 年2 月1 2 日) 孵 最高法曹建明表示：中国法院保护知识产权立场坚定 ， h 蛳：趣照鲻她题倒盘i 世地盘! 盎i 啦屯噬l 垣8 2 星艘ln 蛭8 垂皑q 逝i 皿( 访问日期：2 7 年2 月l o 日) 1 9 要是指对社会秩序破坏性强，对公民生命、财产安全危害大的犯罪) ，提高法定 刑或指定特别法予以严惩，是各国刑事政策的通例，也是世界刑事政策发展的总 的规律。” 我国将知识产权犯罪的保护基调定位于严打是由当前社会大环境决定的。一 是犯罪的严重性，如前所述，当前知识产权犯罪形势严峻，采取民事、行政保护 不足以规制此类犯罪，只有降低定罪标准才能更有效地保护知识产权。二是知识 产权具有易侵犯性特征。相比传统犯罪而言，知识产权侵权代价小、获利高，这 就使知识产权比一般的有形财产更容易受到侵害。三是此类犯罪有市场需求。知 识产权犯罪与其它财产犯罪的一个很大区别是，知识产权犯罪有市场需求，特别