（船舶与海洋结构物设计制造专业论文）内河运输可持续发展评价及应用研究.pdf

武汉理工大学博士学位论文 摘要 随着我国国民经济结构的调整，西部大开发和可持续发展战略的实施，我 国内河运输在经历了一段时期的衰退后，重又获得新的发展机遇。近两年来内 河运输有了较大的发展，但内河运输的进一步发展也面临着诸多矛盾：日益增 长的运输需求与有限运输供给之间的矛盾；环境承载力与环境污染之间的矛盾； 运输高速化与运输安全之间的矛盾；内河运输基础设施建设与社会资源有限性 之间的矛盾以及当代人利益与后代人利益之间的矛盾等等。这些日益激化的矛 盾迫切需要一种新的发展模式来协调，可持续发展背景下提出的内河运输可持 续发展模式成为大家的共识。然而，内河运输如何走可持续发展道路，目前还 处于探索阶段，有关研究基本上停留在概念、理念、政策分析层面，缺乏对内 河运输可持续发展的有效评价手段，既没有给出科学的界定，也无法指导实际 操作，不足以指导我国内河运输的可持续发展。 本论文将可持续发展理论以及现代应用数学、系统工程，信息管理等学科 所取得的研究成果引入到内河运输可持续发展的研究中，为内河运输走可持续 发展道路提供决策依据。 论文对可持续发展理论进行了全面分析，分析了行业可持续发展与区域可 持续发展的异同；提出了内河运输可持续发展的定义、内涵和发展目标。从系 统的角度全面分析了内河运输系统的构成、特性以及影响内河运输可持续发展 的主要因素，在此基础上设计了评价、描述、考核内河运输可持续发展的指标 体系；探讨了内河运输可持续发展指标体系的评价思路和方法，针对发展类、 中性类和制约类三种不同类型的指标，提出采用功效系数法进行归一化处理， 利用层次分析法、加权平均法和水桶原理进行综合评价；研究了指数平滑和灰 色系统等时间序列预测模型以及回归预测模型在内河运输可持续发展预警中的 应用；并运用上述理论和方法对某区域内河运输可持续发展进行了实证研究。 内河运输可持续发展涉及面广，信息处理量大，要真正实现内河运输可持 续发展的监测、评价和预警，必须借助于信息技术。为此，论文构造了全新的 内河运输可持续发展预警决策支持系统( i w t e w d s s ：i n l a n dw a t e rt r a n s p o r t e a r l yw a r n i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ) 总体框架它不同于传统的d s s 基 武汉理工大学博士学位论文 本结构，也有别于一般通用的决策支持系统。该系统结构的特点是具有问题引 导功能以及融合了数据仓库和联机分析处理( o l a p ：o n l i n ea n a l y t i c a l p r o c e s s i n g ) 等当今先进的信息技术，能较好地满足内河运输可持续发展预警决 策支持系统的实际需要。基于数据仓库的o l a p 技术是内河运输可持续发展预 警决策支持系统的重要技术之一论文在详细需求分析的基础上，设计了 i w t e w d s s 数据仓库的实现方案，对i w t 啪s s 的o l a p 分析内容和方法进行了研 究，设计了i w t e w d s s 的多维决策分析，包括切片、切块、旋转和钻取等操作。 关键词：可持续发展，内河运输，指标体系，评价方法，决策支持 武汉理工大学博士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea d j u s t m e n to fe c o n o m i cs t r u c t u r ei no n rc o u n t r y , t h eg r e a td e v e l o p m e n t o ft h ew e s t e r n , a n dt h ee x e c u t i o no ft h es t r a t e g yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , i n l a n d w a t e rt r a n s p o r to fo u rc o u n t r yh a sg a i n e dt h eo p p o r t u n i t yt od e v e l o pa g a i na f t e ra r e t i n ao fd e c l i n e i nr e c e n tt w oy e a r s , i n l a n dw a t e rt r a n s p o r th a sg r e a t l yd e v e l o p e d h o w e v e r , t h ep r o g r e s s i v ed e v e l o p m e n to fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r tf a c e sm a n y c o n t r a d i c t i o n s ，s u c ha st h ec o n t r a d i c t i o no fi n c r e a s i n g t r a n s p o r td e m a n da n dt h e l i m i t e dt r a n s p o r ts u p p l y ；t h ec o n t r a d i c t i o no fe n v i r o n m e n tb e a r i n gc a p a c i t ya n d e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ；t h ec o n t r a d i c t i o no ft r a n s p o r t se f f i c i e n c ya n dt r a n s p o r t s s a f e t y ；t h ec o n t r a d i c t i o no ft h eb a s i cf a c i l i t i e sc o n s t r u c t i o ni ni n l a n dw a t e rt r a n s p o r t a n dt h el i m i t a t i o no fs o c i a lr e s o u r o e s ；t h ec o n t r a d i c t i o no ft h eb e n e f i t sb e t w e e nt h e p r e s e n tg e n e r a t i o na n dt h el a t e rg e n e r a t i o n , a n d8 0o n t h e s ei n c r e a s i n g l yi n t e n s i f i e d c o n t r a d i c t i o n sn e e dt ob eh a r m o n i z e dw i t han e w p a t t e r no fd e v e l o p m e n t t h ep a t t e r n o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tb a s e do nt h eb a c k g r o u n do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti s w e l la c c e p t e db ye v e r y b o d y b u tb o wi n l a n dw a t e rt r a n s p o r td e v e l o p si nt h ed i r e c t i o n o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti ss t i l li nt h es t a g eo fl e a r n i n gt h er o p e s r e l e v a n t r e s e a r c hi sr e s t r i c t e dt ot h el e v e lo fc o n c e p t i o n 、t h o u g h t 、p o l i c ya n a l y s i s ，w h i c hi s l a c ko fe f f e c t i v ee v a l u a t i o no nt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fi n l a n dw a t e r t r a n s p o r t t h er e s e a r c h 锄n e i t h e rg i v es c i e n t i f i cd e f i n i t i o nn o ri n s t r u c tp r a c t i c a l o p e r a t i o n ，w h i c hi sn o te n o u g ht oi n s t r u c to u rc o u n t r y si n l a n d w a t e rt r a n s p o r t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c hw o r k o fm o d e r na p p l i e dm a t h e m a t i c s , s y s t e me n g i n e e r i n ga n di n f o r m a t i o nm a n a g e m e n tt o t h ea b o v er e s e a r c h ，t h u sp r o v i d i n gd e c i s i o n s u p p o r t f o ri n l a n dw a t e rt r a n s p o r t s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h i sp a p e rh a saf u l la n a l y s i so nt h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n d p o i n t s o u tt h ed i f f e r e n c e sa n ds i m i l a r i t i e sb e t w e e n p r o f e s s i o n s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta n dr e g i o ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i tp u t sf o r w a r d t h ed e f i n i t i o n 、 c o n n o t a t i o na n d d e v e l o p m e n tg o a l o fi n l a n dw a t e r t r a n s p o r ts u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i ta l s os y s t e m a t i c a l l ya n df u l l ya n a l y s e st h es t r u c t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c s o fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts y s t e ma n dt h em a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n l a n dw a t e r 1 1 1 武汉理工大学博士学位论文 t r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so ft h i si td e s i g n st h ei n d i c a t o rs y s t e m f o re v a l u a t i o n , i l l u s t r a t i o na n dc h e c k i n go fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti na d d i t i o n , t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ee v a l u a t i o nt h o u g h ta n dm e t h o d f o rt h ei n d i c a t o rs y s t e m a sf a ra st h et h r e ed i f f e r e n tk i n d so ft a r g e t sa sd e v e l o p m e n t t y p e ，n e u t r a lt y p ea n dr e s t r i c t i o nt y p ea r ec o n c e r n e d ，t h i sp a p e ra d o p t se f f i c i e n c y c o e f f i c i e n tm e t h o di nt h et r e a t m e n ta n de m p l o y sh i e r a r c h y , w e i g h tm e a nm e t h o da n d b u c k e t p r i n c i p l e t o c a r r y o nc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i tr e s e a r c h e so nt h e a p p l i c a t i o no f t h et i m es e r i e sf o r e c a s t i n gm o d e l so f w h i c h a r el e v e la n ds m o o t hl a wo f i n d e xa n d 笋a ys y s t e ma n dt h er e g r e s s i o nf o r e c a s t i n gm o d e l si nt h ee a r l yw a r n i n go f i n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f i n a l l y , t h ep a p e rh a st h ee m p i r i c a l s t u d yo nt h ei n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fac e r t a i nr e # o nw i t h t h ea p p l i c a t i o no ft h ea b o v et h e o r ya n dm e t h o d a si n l a n dw a t e rt r a n s p o r ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o v e r sm a n y a s p e c t sw i t hl o t s o fi n f o r m a t i o n ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi sn e e d e di no r d e rt or e a l i z et h eo b j e c t i v e so f m o n i t o r i n g , e v a l u a t i n ga n de a r l yw a r n i n gi ni n l a n dw a t e rt r a n s p o r t f o rt h i sp u r p o s e ， t h ep a p e re s t a b l i s h e san e ws t r u c t u r eo fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r te a r l yw a r n i n g d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ，w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h eb a s i cs t r u c t u r eo ft h et r a d i t i o n a l d d s ，a n da l s od i f f e r e n tf r o mt h ec o m m o nd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h es y s t e mi s s u i t a b l ef o rs u p p l e m e n t a r yd e c i s i o n s u p p o r ts y s t e m i ni n l a n dw a t e r t r a n s p o r t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h es 仃e n g t h so fi ti n c l u d et h ef u n c t i o no fd a t ai n s t r u c t i o n a n dt h ea d do fa d v a n c e di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e sn o w a d a y ss u c ha sd a t aw a r e h o u s e a n do n - l i n ea n a l y t i c a lp r o c e s s i n g ，w h i c hc a nb e t t e rs a t i s f yt h ep r a c t i c a ln e e d so f i n l a n dw a t e rt r a n s p o r te a r l yw a m i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h et e c h n o l o g yo f l i n ea n a l y t i c a lp r o c e s s i n gb a s e do i ld a t aw a r e h o u s ei so n eo ft h ei m p o r t a n t t e c h n o l o g yo fi n l a n dw a t e rt r a n s p o r te a r l yw a r n i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m t h i s t h e s i sd e s i g n st h ep r a c t i c a ls c h e m ef o ri w t e w d s so nt h eb a s i so fc a r e f u la n a l y s i s a n ds t u d i e st h ea n a l y s i sa n dm e t h o di no l a fo fi w t e w d s s i ta l s od e s i g n s m u l t i d i m e n s i o n a ld e c i s i o na n a l y s i sw h i c hi n c l u d e ss l i c e ，d i c e ，r o t a t i o na n dd r i l l k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t , i n l a n dw a t e rt r a n s p o r t , i n d i c a t o rs y s t e m ， e v a l u a t i o n m e t h o d , d e c i s i o ns u p p o r t i v 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一 签名： 乏鲡 导师签名：e t 瓤型 武汉理工大学博士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及来源 随着中国国民经济结构的调整和可持续发展战略的实施，我国内河运输在 经历了一段时期的衰退后，重又获得新的发展机遇，内河运输走可持续发展道 路已成为共识。 可持续发展状态的评价工作是落实可持续发展战略的关键步骤。建立评价、 描述、考核可持续发展的指标体系是实施可持续发展战略的重要内容，也是切 实推进可持续发展战略的重要举措。联合国可持续发展委员会在1 9 9 4 年召开的 国际会议上，着重鼓励世界各国为制定评价可持续发展的指标体系做出自己的 贡献。全球 - - 十一世纪议程中指出：“必须制定出可持续发展指标，以便为 各级决策提供坚实的基础，并促进环境与发展体系一体化能自我调节的可持续 能力。” 然而，可持续发展涉及面广，内容庞杂，而且人类对可持续发展认识还在 不断深化当中，很难以一套统一的指标体系去涵盖国家、地区或者行业的可持 续发展特点。为此，世界各国、地区和各个行业都把研究和制定符合自身特点 的评价可持续发展状态的指标体系，作为实施可持续发展的一项重要任务予以 高度重视，并进行深入研究探讨。 我国一直比较关注可持续发展的评价工作。在1 9 9 6 年6 月，国家计委、科 委在关于进一步推动实施( 中国二十一世纪议程) 的意见中指出，有条件 的地区和部门应根据实际情况，制定可持续发展指标体系，并在本地区、本部 门实行2 0 0 3 年1 月1 4 日国务院印发了中国2 1 世纪初可持续发展行动纲要 ( 以下简称纲要) 。纲要提出了我国可持续发展的目标、重点领域和保障 措施，是进一步推动我国可持续发展的重要政策文件国务院印发纲要的 ，通知指出：“各地区、各部门都应在纲要的指导下，认真组织制定可持续发 展相关领域的行动规划和计划，并按照综合规划、突出重点、相互协调、充分 参与的原则加以实施。”在纲要中还明确指出，要加强可持续发展指标体系 与监测评价研究工作，逐步建立符合我国国情、多层次的可持续发展指标体系 1 武汉理工大学博士学位论文 和监测评价系统；建立和完善人口、资源、环境与经济社会的统一协调机制与 综合决策激励机制；制定有利于综合考核地区和企业可持续发展水平的指标体 系。 在这些大背景下，根据国家有关要求和交通发展新形势的需要，交通部在 “十一五”交通发展重大研究课题中专门列题对“交通运输可持续发展”进行 研究，同时启动了对“交通可持续发展指标体系研究”的工作。笔者参加了“交 通可持续发展指标体系研究”( 水路运输部分) 课题的研究及多项有关内河运输 的课题。这些课题的研究使笔者对内河运输可持续发展有了更深刻的认识。本 文在这些研究的基础上，对内河运输可持续发展的理论和方法进行了更深入的 研究、拓展和探讨。 1 2 问题的提出与研究的意义 1 2 1 问题的提出 交通运输与可持续发展两个概念结合于二十世纪九十年代，其代表作有 j o h nw h i t e l e g g 的“可持续发展未来的运输：欧洲实例”和d a v i db a n i s t e r ， k e n n e t hb u t t o n 的“运输、环境和可持续发展”，研究重点关注交通运输对环境 的影响、环境价值以及交通政策的建议等方面。1 9 9 6 年世界银行题为可持续 运输：政策变革的关键一书提出了可持续运输的概念，阐述了可持续运输的 三方面基本内容：经济与财务的可持续性、环境与生态的可持续性和社会的可 持续性，认为可持续性是制定运输政策的基础，并提出一系列具体的政策建议。 1 9 9 7 年2 月2 7 日英国土木工程学会运输理事会在可持续发展会议上对可持续运 输的定义为：“可持续性和可持续发展相容的运输”。国外的研究侧重于对未来 运输政策和运输规划的研究，缺乏对交通运输可持续发展的系统分析和评价研 究。 在我国，1 9 8 7 年，交通部科技司完成了( 2 0 0 0 年中国公路水运环保科技发 展战略研究；在1 9 9 2 年至1 9 9 3 年期间，国务院、国家科委、国家计委、交 通部共同组织编制了中国2 l 世纪议程。其中包含了 交通运输业可持续发 展与环境；1 9 9 4 年3 月2 5 日国务院第1 6 次常委会通过了 中国2 1 世纪议程 一中国2 l 世纪人口、环境与发展白皮书，可持续发展战略成为我国经济和社 会发展的基本思想。2 0 0 3 年7 月交通部科学研究院成立了交通可持续发展研究 2 武汉理工大学博士学位论文 中心，从事交通可持续发展相关领域的研究。2 0 0 4 年8 月，中国环境与发展国 际合作委员会成立了国合会可持续交通课题组，研究交通可持续发展。至2 0 0 5 年6 月课题组已召开了三次会议，就中国综合运输发展战略、交通能源与环境、 城市交通可持续发展政策、交通管理体制改革等方面进行了研究。 我国对交通运输可持续发展的研究主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 对交通运输可持续发展的概念、内涵、意义的认识和宣传； ( 2 ) 交通运输发展与人口、资源、环境和经济发展的交互作用和关联关系 的定性分析讨论； ( 3 ) 交通运输可持续发展评价指标的初步研究； ( 4 ) 交通运输可持续发展战略和宏观政策研究； ( 5 ) 新技术手段对交通运输可持续发展作用的讨论 经过综合分析，笔者认为我国目前对交通运输可持续发展的研究存在以下 几个问题： ( i ) 交通运输可持续发展没有一个科学、严谨、权威、得到广泛认可的明 确的概念定义；， ( 2 ) 交通运输可持续发展系统涉及的领域、范围没有科学、严格的定义， 这造成一定程度上交通运输可持续发展概念的模糊；嘻 ( 3 ) 当前许多研究工作仍然滞留在简单的定性描述分析，缺乏必不可少的 定量分析： ( 4 ) 缺乏科学的、行之有效的交通可持续发展指标体系； ( 5 ) 交通运输可持续发展评价理论与方法有待进一步深入研究； ( 6 ) 交通运输可持续发展对具体工作实践的指导作用需要进一步明确； ( 7 ) 内河运输作为交通可持续发展的一部分尚无系统的研究成果。 笔者关注内河运输的发展，并参与了有关交通可持续发展和内河运输的多 项课题的研究。这些研究引发了笔者对内河运输可持续发展的诸多思考，归纳 如下： ( 1 ) 如何认识内河运输可持续发展； ( 2 ) 如何将可持续发展的理论与方法引入内河运输可持续发展的研究中， 深入剖析内河运输可持续发展的影响因素，以建立内河运输可持续发展的坚实 理论基础； ( 3 ) 如何分析和比较内河可持续发展和区域可持续发展的异同； 3 武汉理工大学博士学位论文 ( 4 ) 如何构建内河运输可持续发展评价指标体系，以提供更加科学的决策 依据； ( 5 ) 如何评价内河运输可持续发展，以提供内河运输发展的政策建议； ( 6 ) 如何构建内河运输可持续发展预警决策支持系统，为决策者提供信息 化的决策手段； 本文正是针对上述问题展开的，希望能为内河运输可持续发展尽微薄之力。 1 2 2 研究的意义 内河运输可持续发展评价是可持续发展从哲学理念进入内河运输领域实际 操作层次的至关重要的环节。可持续发展作为发展战略必然涉及到方案的提出、 制定、论证与评估等问题，尤其是对行动方案是否满足可持续发展的要求做出 判断，显得尤为重要。缺少对内河运输可持续发展的有效评价手段，内河运输 可持续发展思想只能停留在概念和定义阶段，既无法给出科学的界定，也无法 指导实际操作。对一个行业而言，当前的状况是否满足可持续发展的要求，满 足程度如何，需要做出科学、客观评估和判断，方能确定下一步工作的方向和 重点。 内河运输可持续发展评价理论与方法的研究是内河运输可持续发展最为基 础的内容之一。在一个科学、严谨、权威得到广泛认可的明确的内河运输可持 续发展概念范畴之内，对内河运输可持续发展从表象到内涵进行详细分析研究， 找出内河运输可持续发展的内在和外在以及它们之间相互作用的表征量，从定 性描述上升到定量分析评价，能够进一步明确内河运输可持续发展真实内涵， 提高内河运输可持续发展决策对具体工作的指导作用。 开展内河运输可持续发展评价，要建立一套把系统要素及影响因素进行量 化的指标体系。内河运输可持续发展评价指标体系是对可持续发展进行科学评 价和决策的一个重要组成部分。评价指标体系能够描述和反应任何一个时期内 河运输经济、社会、人口、环境、资源等各个方面持续发展的状况。根据指标 体系能够监测和评价一定时期内内河运输可持续发展的趋势及速度，综合测度 内河运输可持续发展各方面之间的协调情况，为规划管理提供决策支持，使内 河运输发展不偏离可持续发展的正确轨道。同时，通过分析评价指标体系的监 测结果，可以了解把握内河运输可持续发展系统目标达到的程度，对其发展水 平进行纵向、横向的分析比较，以便发现问题，检验发展方向。 4 武汉理工大学博士学位论文 总而言之，开展内河运输可持续发展评价指标体系的研究非常必要。 ( 1 ) 有助于落实国家可持续发展战略，理解国家可持续发展目标和重点； ( 2 ) 有助于把握内河运输可持续发展内涵，科学制定内河运输可持续发展 规划； ( 3 ) 有助于掌握内河运输可持续发展状况，明确内河运输可持续发展的现 状和未来； ( 4 ) 有助于明确内河运输可持续发展不足，科学决策促进内河运输的可持 续发展； ( 5 ) 有助于能源节约、环境改善以及社会资源的合理利用； ( 6 ) 有助于促进内河运输系统与社会系统、经济系统和综合运输系统的协 调发展。 1 3 论文研究的内容与思路 1 3 1 论文研究的内容 知 本文将可持续发展理论以及现代应用数学、信息管理等学科所取得的研究 成果引入到内河运输的研究中，从系统的角度展开内河运输可持续发展研究。毒 主要进行了以下几个方面的研究。 ( 1 ) 内河运输可持续发展理论研究 研究国内外可持续发展理论，分析内河运输可持续发展的系统特性和影响 = 因素，运用可持续发展理论确定内河运输可持续发展的内涵和系统构成，明确 内河运输可持续发展的目标和原则，分析行业可持续发展与区域可持续发展的 异同。 ( 2 ) 内河运输可持续发展指标体系设计 研究行业可持续发展指标体系建立的原则和方法，运用定性和定量相结合 的方法建立内河运输可持续发展指标体系 ( 3 ) 内河运输可持续发展评价方法研究 系统研究和分析各种评价方法，建立内河运输可持续发展评价模型，结合 案例对我国内河航运可持续发展进行监测、评价和预警。 ( 4 ) 内河运输可持续发展预警决策支持系统分析与设计 对内河运输可持续发展预警决策支持系统进行分析和设计，确定决策过程 5 武汉理工大学博士学位论文 和方法，使内河运输可持续发展评价和决策实现信息化。 ( 6 ) 运用上述理论和方法对某区域内河运输可持续发展进行实证研究 对某区域内河运输可持续发展实证研究，包括对该区域进行可持续发展综 合评价和预警研究 1 3 2 研究思路 本文按如下思路进行研究。 ( 1 ) 明确评价目标和内容 明确建立内河运输可持续发展评价指标体系的目标，才能根据目标确定其 指标体系的内容。 ( 2 ) 内河运输可持续发展影响因素分析 内河运输可持续发展影响因素分析是一项复杂而细致的工作，根据可持续 发展理论，用定性的方法找出对内河运输可持续发展的可能影响因素，用定量 的方法确定其相关程度，找出主要影响因素、次要影响因素和随机影响因素， 明确可控因素和不可控因素，可量化因素和难以量化因素。 ( 3 ) 确定指标体系的层次结构 指标体系的层次结构由其评价的目标和内容所决定，当需要了解可持续发 展的某一状态值，则该状态因素就应在指标体系层次结构中间的某层中出现， 以便该指标能从下层指标聚合生成。 ( 4 ) 指标初选 指标体系的层次结构确立后，应确定评价的基础指标。基础指标是指标体 系结构中的最下层指标。基础指标的确定是一个难点，因选定的基础指标要充 分反映出可持续发展指标的特点，要能区别于其他指标体系的指标，且要能聚 合成其上层指标并能反映上层指标的内涵。 ( 5 ) 指标体系的完善 初选后的指标体系还必须经过完善化处理才能成为真正科学、实用的指标 体系。指标体系的完善工作除了测验每个指标的数值能否获取，每个指标的计 算方法、范围和内容的准确性，还要对指标的合理性、必要性和完备性进行分 析。 建立指标体系的过程可能会进行上述过程的多次反复或循环，当然对指标 体系的科学性的检验也是不可忽视的一个环节。检验的方法很多，由于可持续 6 武汉理工大学博士学位论文 发展指标体系的研究在我国还是处于探索阶段，没有形成固定成熟的理论，因 此，可采用实证分析的方法。 ( 6 ) 指标的量化 指标的量化是一个关键，用定量的方法评价指标体系首先要对各指标进行 量化。定性指标的量化是指标体系科学性的重要因素，其量化的科学性取决于 方法的选择、专家意见的收集和整理等。应将主观因素造成的误差降低到最低 限度。 ( 7 ) 评价方法的选择 评价方法的选择是整个指标体系能否真实地反映内河运输可持续状态的最 后一个关键环节。评价方法有多种，而且在整个指标体系的应用中涉及到许多 环节，任何一个环节的方法选择不当都会影响整个指标体系的评价质量。对各 种评价方法进行深入了解，弄清各种方法的优势、劣势和适用范围等是选择合 适方法的基础。 ( 8 ) 内河运输可持续发展预警决策支持系统构建 矗， 对内河运输可持续发展预警问题进行全面的需求分析。在需求分析的基础 上，结合当前先进的信息技术构造内河运输可持续发展预警决策支持系统的结 构框架，为内河运输可持续发展预警提供信息化的辅助决策支持手段。 知 7 武汉理工大学博士学位论文 第2 章可持续发展综述 2 1 1 可持续发展理论的形成过程“ 可持续发展是在全球面临经济、社会、环境三大问题下，人类从自身的生 产、生活、行为的反思和对现实与未来的忧患中领悟出来的。可持续发展观念 的形成经历了相当长的酝酿过程，早在2 0 世纪6 0 年代或者更早些时候可持续 发展概念所涵盖的思想就已经产生。最先感知到环境问题严重性的学者们，以 其敏锐的预见力以及对人类未来所表示的担忧，引起了同仁的强烈呼应。从寂 静的春天到罗马俱乐部增长的极限，在2 0 世纪7 0 年代，许多学者、国际 机构连续出版了各种各样的有关环境问题方面的报告、书籍等，引起了国际社 会的强烈关注。进入8 0 年代后，可持续发展基本思想已被国际社会广泛接受， 并逐步向社会各个领域渗透，可持续发展概念在学术界、政府、工商企业甚至 普通民众中都得到频繁使用。目前，可持续发展己从媒体宣传、提高民众意识、 制订规划转到具体实施上来，很多地方正在制定并开始实施自己的行动方案。 在可持续发展概念的产生和发展过程中，有两个具有历史意义的国际会议 的召开起到了巨大推动作用，即1 9 7 2 年的联合国人类环境会议和1 9 9 2 年的联 合国环境与发展大会。它表明可持续发展概念从学术思想逐步转变为全人类的 共识，并进而从概念到实践、从实践反馈到概念逐步完善可持续发展的内容和 意义。 1 9 7 2 年6 月5 日至1 6 日，联合国人类环境会议在瑞典斯德哥尔摩举行。会 议通过了联合国人类环境宣言，呼吁各国政府和人民为维护和改善人类环境， 造福后代而共同努力。在此之前，虽然环境问题已为各国政府所注意，并采取 了相应的措施予以整治，但这一阶段的环境工作的重点主要放在工业污染控制 和治理上。当时人们的认识是如果污染问题控制住了，环境与发展就可以协调 了，没有把污染与生态、经济、社会问题联系起来。虽然在一定程度上治理了 污染，并且在发达国家取得了较大成就，但这都是建立在大量投资于污染治理 基础上的，许多发展中国家根本无力承担。直到7 0 年代开始，“发展”的观念 8 武汉理工大学博士学位论文 中才开始强调社会因素和政治因素的作用，把发展问题同人的基本需求结合起 来，把环境问题由工业污染控制推向全方位的环境保护。这一认识在人类环境 会议上得到了深化和发展 1 9 7 2 年的联合国人类环境大会是世界各国政府共同讨论环境问题、探讨保 护全球环境战略的第一次国际会议，标志着环境问题已经开始列入议事日程 本次会议唤起了世人对环境问题尤其是环境污染问题的觉醒，并在西方国家开 始了认真治理。会议上人们已经认识到环境问题是与发展问题密切相关的，环 境闯题的解决必须从社会经济发展来寻找途径。但是，这一阶段并没有找到正 确的方法，仍然将环境问题解决的重点放在污染的终端治理上，就环境问题去 治理环境，摆脱不了人类面i 晦的困境，因此，还没有从根本上找到解决问题的 出路。但它为可持续发展概念的讨论和最终形成提供了基本出发点。 从1 9 7 2 年联合国人类环境会议以后，虽然许多国家，尤其是发达国家，将 很大精力投入环境治理和保护工作，但全球环境仍然在恶化为了了解1 9 7 2 年 以来全球环境保护问题的情况，联合国环境与发展委员会组织2 1 个国家的专家 到世界各地考察，前后经历9 0 0 天，于1 9 8 7 年发表题为 我们共同的未来的 长篇报告，指出世界上存在着急剧改变地球和威胁地球上包括人类在内的许多 物种的生命的环境趋势。该报告中列举了一系列全球重大环境问题，并且进 步揭示了环境与发展的相互关系：传统意义上的发展会导致环境资源的破坏以 致衰竭；反过来，环境的退化又限制了经济的发展。在我们共同的未来中， 给出了可持续发展的定义( 即满足当代人的需求，又不危及后代人满足其需求 的能力) ，并提出了可持续发展战略的框架，指出必须从一个更广阔的角度出发 解决环境问题。该报告基本上规范了可持续发展的内涵和外延，使得可持续发 展思想有了一个可以表达的概念。 在全球环境继续恶化、经济发展问题更趋严重的背景下，联合国环境与发 展大会于1 9 9 2 年6 月在巴西的里约热内卢召开，1 8 3 个国家的代表团和联合国 及其下属机构等7 0 个国家及组织的代表出席了会议，1 0 2 个国家元首或政府首 脑到会讲话。除发达国家外，广大发展中国家自始至终参加了会议的筹备过程， 并在会议上发挥了主导作用。会议通过和签署了里约热内卢环境与发展宣言、 ( 2 1 世纪议程、关于森林问题的原则声明、联合国气候变化框架公约、 生 物多样性公约等重要文件 1 9 9 2 年世界环发大会彻底否定了工业革命以来那种“高生产、高消费、高 9 武汉理工大学博士学位论文 污染”的传统发展模式和“先污染、后治理”的道路，我们共同的未来中提 到的可持续发展概念得到普遍的接受。会议提出了环境与发展不可分割，要为 保护地球生态环境、实现可持续发展建立“新的全球伙伴关系”的主张，并为 此确定了指导原则和开展全球环发领域合作的框架性文件 里约热内卢环境与 发展宣言。联合国环境与发展大会是人类转变传统发展模式和生活方式，走可 持续发展道路的一个里程碑；同时也是可持续发展思想得到广泛认同，并达成 实现可持续发展目标的共识。 2 0 0 2 年世界首脑会议在南非约翰内斯堡召开，对里约十年来在可持续发展 方面的进展进行了回顾和总结，并通过了两份主要文件一执行计划和题 为约翰内斯堡可持续发展承诺的政治宣言。执行计划为可持续发展从规 划到实施提供了保障，可持续发展已经从媒体宣传、意识提高转移到公众参与 具体实施上来。各国首脑在政治宣言中表示将联合采取行动以拯救我们的星球， 促进人类发展，并实现共同的繁荣与和平，同时还承诺加速实现本次会议上达 成的、有时间限度的社会经济和环境目标。 2 1 2 可持续发展的研究方向、内容及原则0 1 ( 1 ) 研究方向 可持续发展突破了对传统发展范畴的理解，研究方向及内容呈现多维化趋 势，使得经济学家、社会学家、地理学家等分别从各自学科角度进行了阐述和 释义，这些阐述和释义大致可分为以下几个方面。 1 ) 生态学方向 持续性这一概念是由生态学家首先提出来的，即所谓生态持续性。1 9 9 1 年 1 1 月，国际生态学联合会和国际生物学联合会联合举行了可持续发展问题的专 题研讨会。该研讨会的成果不仅发展了而且深化了可持续发展概念的自然属性， 将其定义为：。保护和加强环境系统的生产和更新能力”。从生物圈概念出发定 义可持续发展，是从自然属性方面表示可持续发展的另一代表，即认为可持续 发展是寻求一种最佳的生态系统，以支持生态系统的完整性和人类愿望的实现， 使人类的生存环境得以持续。 2 ) 社会学方向 1 9 9 1 年，由世界自然保护同盟，联合国环境规划署和世界野生生物基金会 共同发表保护地球一可持续生存战略。该书中提出的可持续发展定义为：“在 武汉理工大学博士学位论文 生存于不超出维持生态系统涵容能力的情况下，提高人类的生活质量”，并且提 出可持续生存的九条原则。在这些基本原