____广州中等职业学校教师资格_第1章_工商行政管理概述.ppt

工商行政管理概论 申请学科 工商行政管理事务申请人 2013 11 2 导入 你对工商行政管理的印象 这门课能学到什么 你知道吗 我国市场主体登记管理法律体系的主要内容有哪些 设立公司应具备哪些条件 什么是不正当竞争行为 哪些行为属于不正当竞争行为 哪些是引人误解的虚假宣传行为 哪些行为属于欺骗性有奖销售行为 哪些行为属于侵犯商业秘密行为 哪些行为属于传销行为 消费者的权利有哪些 教材说明 工商行政管理概论 第4版 中国人民大学出版社2011年6月ISBN978 7 300 13826 8 第1章工商行政管理概述 重点问题 工商行政管理的含义和内容工商行政管理的任务工商行政管理的地位工商行政管理的手段 第1节工商行政管理的含义和内容 1 工商行政管理的概念 国家为了建立和维护市场秩序 通过市场监督管理和行政执法机关 依法对市场经营主体及其市场行为的监督管理 工商行政管理属于政府对市场的监督管理系统的重要组成部分 一 工商行政管理的含义 第1节工商行政管理的含义和内容 对工商行政管理这一概念的含义 需要明确以下几点 工商行政管理 是我国国民经济管理工作中的一个特有的概念 是在新中国成立以后工商行政管理工作实践中逐步形成的 有特定含义的概念 工商行政管理的主体是政府及其授权机构 工商行政管理是政府经济管理体系的组织部分 第1节工商行政管理的含义和内容 管理目标 建立和维护市场经济秩序工商行政管理是政府以行政手段管理国民经济的一种方式 从而也是政府以行政手段实现资源有效配置的一种方式 目标深化 建立和维护市场经济秩序是直接目标或行动目标实现资源优化配置是总目标或行动纲领工商行政管理实践应以事实为根据 以法津为准绳 坚持原则性和灵活性相结合 从对资源配置的影响和对市场秩序的影响两方面的比较中决定是打击 取缔还是保护 支持 而不应墨守法律观定进行监督 第1节工商行政管理的含义和内容 管理对象 对商品生产经营者合法的市场主体地位的确认和对市场主体交易活动的监督 工商行政管理就是为了建立和维护社会主义市场经济秩序 国家通过其授权的行政管理机关 依法确认或终止商品生产经营者的企业法人资格或合法经营地位 规范并监督市场主体的交易行为和竞争行为 以促进资源优化配置目标实现的行政监督管理 第1节工商行政管理的含义和内容 2 工商行政管理的特点 工商行政管理的主体是政府及其政府授权机构 这一特点使工商行政管理与企业管理等微观经济管理相区别 工商行政管理的对象是市场经营主体及其市场行为 工商行政管理的目标是建立和维护市场秩序 工商行政管理的性质是经济行政监督管理 2 工商行政管理的特点 管理内容上具有综合性管理的特点其他监督部门 例如税务 的监督管理内容比较单一 而工商行政管理部门则不同 既要依法确认所有市场经营主体的法律资格并对其实施监督 又要监督管理商标 广告 经济合同 既要反对不正当竞争 又要制止和防止垄断 既要维护国家得益 又要保护生产经营者和消费者的合法权益 既要监督管理消费品交易行为 又要监督管理生产资料交易行为 既要监督管理有形市场 又要监督管理无形市场 3 工商行政管理的特点 工商行政管理过程是一个系统管理过程 1 从构成市场的要素看市场主体 市场客体 市场行为构成了市场运行的基本要素 工商行政管理对市场的监督管理正是通过对这些要素的系统管理进行的 3 工商行政管理的特点 2 从市场的运行过程来看对市场经营主体 从进入市场开始 在市场上从事各种市场行为 一直到市场经营主体退出市场 包括歇业 破产等 这样的全过程 这过程是相互联系有机结合的 对市场客体的商品 从进入市场 用于交换 一直到退出市场进入消费 包括作为生产性消费 过程 工商行政管理对市场经营主体与客体的管理 也正表现在这样的全过程 如禁止伪劣商品和走私贩私品进入市场 查处违反国家指令性计划的商品交易 查处侵犯消费者权益的商吕销售 保护消费者权益等 3 工商行政管理的特点 3 从实现工商行政管理的目标看这一管理目标就是建立和维护社会主义市场经济秩序 它决定了工商行政管理过程的系统性和完整统一性 与其它相关监督管理部门比较 工商行政管理过程特点 在构成市场要素和市场运行过程方面 表现得较为突出 市场要素 一般说来 其它部门只监督某些市场行为和市场客体个别的市场要素 而不必对市场主体实施全方位监督 市场运行过程中 其它监督管理部门只对某些环节实施监督管理 这些部门一般都不对市场主体退出市场实施监督 3 工商行政管理的特点 管理方法上以行政执法为特点 所谓行政执法 是指以行政机关为主体 依照行政执法程序 贯彻执行行政法规的行政行为 工商行政管理的行政执法 依据就是工商行政管理方面的法律 法规 政策等规定 其执法的手段呈多样性 包括诸如行政措施 行政处罚 行政强制等 第1节工商行政管理的含义和内容 二 工商行政管理的内容 1 工商行政管理的一般内容 市场经营主体的资格的确认和管理 进入市场的商品和服务的管理 市场经营主体的竞争行为的管理 对各种违法经营行为进行查处 工商行政管理一般内容 第1节工商行政管理的含义和内容 2 工商行政管理的具体内容 在我国 工商行政管理的具体内容在历史上有所变动 目前主要有以下几个方面 依法管理企业和从事生产经营活动的事业单位 社会团体 公民个人登记注册工作 核发有关执照 依法确认其企业法人资格或合法经营单位 依法监督检查登记注册单位的登记注册行为 依法核定登记注册单位的名称 第1节工商行政管理的含义和内容 依法检查市场经营主体的交易活动 查处不正当竞争和垄断行为 侵犯消费者权益的其他违法市场交易行为 依法监督管理合同 依法对国内外商标申请实行统一注册和管理 认定驰名商标 查处商标侵权行为 保护商标专用权 依法监督管理广告发布和广告经营活动 第1节工商行政管理的含义和内容 工商行政管理概论 第三版 21世纪工商管理系列教材 3 工商行政管理内容的历史演变 在中华人民共和国成立初期 工商行政管理的内容包括对私营企业和个体工商户进行监督管理 市场管理 商标管理 企业登记管理等 但总的来说 在社会主义过渡时期 工商行政管理的主要任务就是对私营企业 个体经济的管理 对自由市场秩序的管理 第1节工商行政管理的含义和内容 1956年之后 随着对私营 个体经济的社会主义改革任务的基本完成 随着计划经济体制的基本确立 工商行政管理的内容有了很大的变化 从1978年底开始的改革开放以来 随着改革开放的不断深化 随着社会主义市场经济体制的逐步建立 工商行政管理的职能有了根本性的转变 工商行政管理的内容有了很大的扩展 课堂练习 工商行政管理的主体是 A 国家B 工商局C 国务院D 国家工商行政管理总局工商行政管理机关在监督管理与执法中具有强制性的特点 这是从 来分析的 A 管理领域B 管理内容C 管理对策D 管理手段工商行政管理的性质是 A 经济执法B 行政监督c 经济行政监督D 行政管理下列各项中 不属于国家工商行政管理总局职责范围的是 A 制订工商行政管理的方针 政策B 监督管理经济合同c 对商标进行注册和管理D 监督管理个体工商户的开业 变更 歇业等事项加强工商行政管理廉政建设的方法是 A 抓领导 抓基层B 抓收人 抓收费c 抓吃请 抓工作D 抓消费方式 抓生活作风 课堂小结 工商行政管理的含义及特征工商行政管理的内容本节课的重难点 你掌握了吗 问题与讨论 1 为什么说工商行政管理是我国的一个特有的概念 2 如何理解工商行政管理的内容 课后作业 基础作业 复习巩固 什么是工商行政管理 拓展作业 预习准备 预习第2节 工商行政管理的任务实地观察了解工商行政管理局的工作职责 谢谢老师请指导 第2节工商行政管理的任务 1 秩序和市场秩序 一 市场秩序的含义 秩序 就是一种有条理 不混乱的情况 或者说是人或事物的一种整齐有规则的状态 市场秩序就是市场运行的一种有条理 有规则的状态 具体来说 是指规范市场活动的各种市场规则以及这些规则实施的情况 第2节工商行政管理的任务 市场秩序是各个市场主体之间发生的商品交换行为和交换关系 市场管理者与市场主体之间发生的监督管理与被监督管理的行为和关系 在一系列市场规则的支配作用下形成的某种规范状态 这就是说 市场秩序包括两个方面的含义 市场规则和市场规则的实施状况 第2节工商行政管理的任务 经济秩序是指整个社会经济活动的运行的有条理有规范的一种状态 从社会再生产的角度来看 包括生产秩序 流通秩序 分配秩序 消费秩序等 从经济运行的层次来看既包括微观经济秩序 也包括宏观经济秩序 如总供给与总需求的秩序 财政秩序等 可见 市场秩序是经济秩序的重要组成部分 市场秩序也就是流通秩序 即关于流通领域的秩序 2 市场秩序与经济秩序的关系 第2节工商行政管理的任务 在不同的经济体制中 市场秩序具有不同的含义 在过去的高度集中的计划经济体制下 工商行政管理所要维护的市场秩序主要是指国家计划管理以外的城乡集市贸易的秩序 在计划经济体制下 市场秩序主要通过国家的关于市场管理的各种政策 而不是法律法规来维持 在社会主义市场经济体制下 市场秩序包括了整个市场体系的秩序 市场秩序主要通过国家关于市场管理的法律法规来维持 第2节工商行政管理的任务 二 市场规则的含义和内容 1 市场规则的含义 市场规则 就是指在市场中各种市场主体都必须遵循的准则 也就是约束参与市场活动的市场主体的行为规范 市场规则可从不同的角度进行分类 正式规则和非正式规则 法律规则 行政规则和市场经营主体自律规则 第2节工商行政管理的任务 2 市场规则的内容 1 市场经营主体进出市场的规则第一 市场经营主体进出市场的规则 企业登记制度和资格认证制度 是现代企业的市场准入规则 这主要通过 公司法 企业登记条例 等有关法律法规 来规范企业的市场准入行为的 而企业破产制度 企业兼并收购制度和企业资格再认证制度 则是企业退出市场的规则 这是通过 企业破产法 等有关法律法规来完成的 第2节工商行政管理的任务 第二 市场中介组织进出市场的规则 由于市场中介组织较为特殊 且又不同于一般的企业 因而 其进出市场的行为需要由一些专门的法律来规范 这些法律主要包括 律师法 注册会计师法 审计法 公证法 资产评估法 广告法 仲裁法 等等 所有这些法律共同构成市场中介组织进出市场的基本规则 第2节工商行政管理的任务 2 市场客体进出市场的规则 第一 市场客体进入市场的规则 具体是指市场客体的入市资格认证制度 市场客体的入市资格一般具有双重性 一是市场客体本身所固有的自然属性 是否符合法定的或正式规定的进入相应市场领域应具备的基本标准或基本准则 二是市场客体所具有的社会属性是否符合法律规定的进入相应市场领域应具备的基本标准 第2节工商行政管理的任务 第二 市场客体退出市场的规则 其具体内容就是市场客体的入市资格再认证制度 这些制度规定 每隔一段时间比如一个月或一个季度 就对已入市的市场客体重新进行入市资格审查 若符合入市的基本标准 就重新确认其入市资格 并允许其留在市场内继续运作 反之 就应迅速将其清除出市场 以保证其他合法的具备入市资格的市场客体的正常运作 第2节工商行政管理的任务 3 市场交易规则它是指用来规范和制约某一商品交换行为全过程的一系列基本标准 基本准则和基本制度 可见 这是从交换行为的纵向角度所作的考察 即从某一个别商品交换的准备 达成 结束等全过程所作的考察 市场交易规则至少应包括四个方面的内容 市场交易规则 交易方式规则 第2节工商行政管理的任务 交易价格规则 交易行为规则 交易条件规则 第2节工商行政管理的任务 4 市场竞争规则 它是指用来规范各种商品交易行为之间的竞争活动与竞争过程的一系列基本准则与基本制度 这是从交易行为的横向角度所作的考察 现代竞争规则的目的主要是 为了规范各企业之间 各市场中介组织之间的竞争行为 并为各企业和市场中介组织提供机会均等 公平竞争的环境条件 此处的机会均等是指 能满足单个市场主体利益需求的各种市场机会 均向所有同性质 同类型的市场主体开放 第2节工商行政管理的任务 市场机会均等至少应包括以下几层意思 各市场主体进出市场的机会均等 各市场主体根据市场状况自主达成交易的机会均等 各商品生产经营者和市场中介组织 按照统一的市场价格获取生产要素的机会均等 各最终消费者按统一市场价格获取消费要素 资料 的机会均等 各商品生产经营者和市场中介组织承担税赋和其他社会负担的机会均等 劳动者间的就业机会均等和生存机会均等 第2节工商行政管理的任务 5 保护消费者权益规则 在现代市场经济条件下 消费者权益的实现 不仅依赖于商品交换过程 更依赖于商品的使用和消费过程 这一特性决定了买者在交换过程中所处的弱者地位 因此 为了保护买方即消费者的权益 必须特别强调卖方或生产经营者的产品或劳务的质量责任 这项任务主要是通过消费者权益保护法来完成的 第2节工商行政管理的任务 三 市场秩序的建立和维护 1 建立市场秩序的必要性 在现代社会中 市场秩序不可能自发的形成 这是因为 第一 由于不同的市场主体的价值观不同和利益不同 一些非正式市场规则并不能得到普遍认同和接受 第二 由于垄断 外部效应等现象的出现 公平竞争的市场秩序已经不可能自发形成 因此 市场秩序就需要通过国家干预来建立 市场秩序的维护也需国家的有效干预 1 市场秩序的建立 第2节工商行政管理的任务 2 建立市场秩序的含义和内容建立市场秩序 就是用法律 法规 规章 政策等对市场经营主体及其市场行为进行科学规范 并为实施这些规范进行组织管理工作 具体来说 包括三个方面的内容 第2节工商行政管理的任务 第一 通过一定的法律 法规形式制定市场规则 使市场经营主体有法可依 有规可循 第二 为实施市场规则进行相应的组织管理工作 第三 对市场经营主体经常进行法律 法规和政策以及社会主义市场道德观念的宣传 辅导 解释 咨询 说服 教育等工作 以提高市场经营主体执行市场规则的自觉性 科学性 可操作性 稳定性 确定性 建立市场秩序的原则 第2节工商行政管理的任务 第2节工商行政管理的任务 1 维护市场秩序的含义和内容 维护市场秩序指根据市场规则 监督检查市场经营主体的市场行为 对违反市场规则的行为依法进行查处 保护合法的市场行为 取缔和打击非法的市场行为 维护市场秩序的内容主要有 第一 依据市场规则 监督检查市场经营主体的市场行为 确认哪些行为是合法的哪些是违法的 第二 处罚 制止违反市场规则的市场行为及其主体 保护合法的市场经营主体及其行为 第三 在监督检查市场行为的过程中 发现现有市场规则本身有无需要改进和完善的地方并及时向有关部门提出建议 2 市场秩序的维护 第2节工商行政管理的任务 2 维护市场秩序的原则维护市场秩序的基本原则就是 有法必依 执法必严 违法必纠 就是市场经营主体和政府有关部门都要按照国家法律 法规进行活动 政府有关部门要严格按照法律 法规进行执法 对于各种违法的市场行为必须严格查处 如果只是建立了一整套市场规则 但企业 个人和政府部门却并不严格遵守规则 并且对违法市场行为也不严格查处 那么 再完善的市场规则都毫无意义 第2节工商行政管理的任务 3 维护市场秩序的方法维护市场秩序的主要方法是对市场进行监督检查 市场监督检查就是政府和有关部门对企业 个体经营者执行国家的市场法律 法规的情况实行监督 对违反市场法律法规的行为进行检查 纠正和处罚的活动 市场监督检查的主要形式是政府的监督检查 就是政府的市场主管部门对市场的监督检查 在政府监督中 各级工商行政管理机关的监督检查起着重要的作用 除了政府监督 还有社会监督 就是指通过社会力量 包括社会团体和广大消费者对市场的监督 社会监督可分为群众监督和舆论监督两种形式 第2节工商行政管理的任务 市场秩序的形成需要一定的条件 而市场秩序的维护更需要相应的条件 可以说这两类条件基本上是一致的 而且它们还可以合二为一 这就意味着 形成市场秩序的条件 同时又可以是维护市场秩序的条件 概括起来 这些条件主要包括 市场管理法律法规的科学和健全 管理体制的合理 管理人员素质的提高和管理手段的现代化 四 建立和维护市场秩序的基本条件 第2节工商行政管理的任务 市场管理法律 法规科学和的健全 管理手段的现代化 管理人员素质的提高 经济管理体制的合理 第3节工商行政管理的地位 国民经济的含义就是一个国家或一个地区范围内 所有的经济部门或社会再生产各个环节的总体 目前 比较常见的国民经济分类法是三次产业的分类 这种分类方法依据的是社会生产活动历史发展的顺序 产品直接取自自然界的生产部门称为第一产业 对初级产品进行再加工的部门称为第二产业 为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业 一 国民经济管理体系 1 国民经济的含义和构成 第3节工商行政管理的地位 国民经济与宏观经济的区别 宏观经济 是与微观经济相对应的概念 指的是国民经济中涉及到经济总量的活动 如经济增长 就业 价格总水平等 微观经济则是指国民经济中个别经济主体 个别商品或服务的供给与需求等经济个量的活动 如单个企业的生产经营决策活动 单个商品的价格形成和变动 单个工人的工资形成和变动等 因此 宏观经济与国民经济并非同一含义的概念 宏观经济是国民经济中的重要部分之一 第3节工商行政管理的地位 1 国民经济管理的含义 国民经济管理就是政府为实现一定的经济和社会发展目标 对国民经济进行的管理 可见 国民经济管理的主体是政府 管理的客体是国民经济 国民经济管理和宏观经济管理是两个既有联系 又有区别的概念 宏观经济管理是政府对国民经济总体发展及其总量变化进行的计划和调控 因此 宏观经济管理是国民经济管理的一个部分 而且是一个十分重要的部分 2 国民经济管理的含义和体系 第3节工商行政管理的地位 从管理的对象来看 国民经济管理包括了对所有经济活动的管理 范围十分广泛 从管理的层次来看 国民经济管理包括中央政府对整个国民经济的管理 也包括各级地方政府对其当地国民经济的管理 2 国民经济管理的体系 国民经济管理范围的广泛性决定了国民经济管理体系的综合性 层次性和复杂性 国民经济管理可以从不同的角度进行分类 第3节工商行政管理的地位 1 国民经济管理的任务国民经济管理的内容十分广泛 因此 国民经济管理的任务也是多方面的 总的来说 国民经济管理的任务主要有两个方面 一是经济调节 即促进经济 社会和人口 资源的可持续发展 各个部门 各个地区的协调发展 不断提高全体人民的生活水平 二是市场监管 为企业和其他市场经营主体建立和维护公平竞争的环境 3 国民经济管理的任务和目标 第3节工商行政管理的地位 2 国民经济管理的目标国民经济管理任务的多重性 决定了其管理目标的多元性 概括起来 国民经济管理的目标主要有 经济增长目标 价格总水平稳定目标 财政收支平衡目标 国际收支平衡目标 改善人民生活的目标 人口 环境和合理利用资源的目标 促进科技进步的目标 收入分配合理的目标 建立和维护经济秩序的目标 增加就业目标 第3节工商行政管理的地位 国民经济管理机构是各级政府为了履行其承担的国民经济管理职能而依法设立的专门管理机构 国民经济管理机构的设置与调整与一个国家或地区的经济体制和经济发展水平有着密切的关系 随着我国经济改革和对外开放的不断深入及社会主义市场经济体制的确立和逐步完善 对国民经济管理机构进行了多次改革和调整并取得巨大的进展 4 国民经济管理机构 第3节工商行政管理的地位 目前 国务院主管经济管理机构大体上可以分为两类 第一类 综合性的经济管理机构 这类机构的工作涉及国民经济各部门 都与国民经济全局有关 这类机构可分为两类 一是宏观调控部门 包括国家发改委等 二是经济监督 行政执法和信息服务部门 包括审计署等 第二类 专业性经济管理机构 这类机构专门负责某一个生产或流通部门的管理 其主要职责是制定本行业规划和行业政策 进行行业管理 引导本行业产业结构调整 维护行业和竞争环境 第3节工商行政管理的地位 工商行政管理并不属于宏观经济管理 因为工商行政管理并不涉及经济总量和产业结构的调控 而且其与财政 货币 产业政策等宏观经济政策也没有直接关系 但并非工商行政管理与宏观经济管理就没有任何关系 通过工商行政管理可以维护一个较好的市场秩序 有利于市场经营主体的生产经营活动 有利于消费者合法权益的保护 也有利于宏观经济调控的实施 有利于提高宏观经济调控的效果 1 工商行政管理与宏观经济管理的关系 二 工商行政管理在国民经济管理体系中的地位 第3节工商行政管理的地位 在社会主义市场经济体制下 对于少数垄断性的 基础性的产业部门 政府有必要设置专门机构进行管理 政府部门的职责主要是制订行业规划和行业政策 维护本行业的平等竞争秩序 因而从建立和维护市场秩序的角度看 专业经济管理与工商行政管理存在着相互配合的关系 要建立和完善市场秩序 只有工商行政管理是不够的 还必须有一定的行业管理 但工商行政管理的范围并不限于某几个专业部门 工商行政机关也不涉及某个行业的规划和政策的制定和实施 2 工商行政管理与专业经济管理的关系 第3节工商行政管理的地位 1 经济监督的含义和分类经济监督 就是对社会经济活动的监督 对国民经济活动进行监督和行政执法 是国民经济管理的重要任务 对国民经济监督系统 可以从不同层次进行划分 从广义上看 国民经济监督系统有中国共产党和各民主党派的监督 各级人民代表大会及其常委会的监督 国务院和各级