公路工程招标投标实务.Doc

第一章 公路工程招投标实务第1小章 第一节 我国公路工程招投标概述第一节 我国公路工程招投标概述 公路工程建设推行招投标制是我国公路建设事业改革开放的结果。公路工程建设项目招标投标是国际通用的、比较成熟的而且科学合理的工程承发包方式。公路建设行业是我国推行招投标制度最早的行业之一，在“七五”期间，引进外资的建设项目中，同时“引进”了国际通用的招投标制，招投标制不仅在理论上符合市场经济和价值规律的基本原理，而且实践证明，招投标制可以确保工程质量、缩短建设工期、降低工程造价、提高投资效益、保护公平竞争。招投标制促使建设单位按基本建设程序办事；促使施工单位在竞争中注重自身的经营管理、技术进步，提高管理水平，树立良好的信誉；促使施工企业由生产型向生产经营型转变，改革企业内部的经营体制和管理体制，以求得最好的经济效益。1985年交通部颁布了公路工程施工招标投标试行办法，1989年在总结我国公路工程施工招投标的经验和教训的基础上，修订成为公路工程施工招标投标管理办法，1996年7月1日发布了公路建设市场管理办法，1997年10月1日又在以上办法基础上发布了公路工程施工招标资格预审办法和公程施工招标评标办法，以规范国内公路工程施工的招标投标活动。公路工程施工招投标投标管理办法规定：“凡列入国家和地方公路建设计划的公路基本建设项目，除利用外资的项目需通过国际招标及个别不宜招标的项目外，都应按本办法进行招标。”根据这条规定，除引进外资项目和个别不宜招标的项目（如军事项目）外，所有列入国家和地方公路建设计划的公路基本建设工程项目，都要通过招标来选定施工单位。公路工程施工招标投标管理办法还规定：“凡持有工商行政管理部门核发的营业执照，并具有与公路规模相应等级资格证书的施工单位，均可参加投标。”这就意味着每项工程的招标会有很多单位参加投标，打破了地区、行业、单位之间的界限，改变了过去以行政手段下达施工任务的工程管理方式，这种竞争机制的引入从客观上迫使公路施工企业全面提高管理水平、技术水平和队伍的素质，以增强竞争能力，否则在激烈的市场竞争中，就很难生存和发展。公路工程施工招标管理办法要求公路工程施工招标的管理工作，按工程项目的隶属关系分别由交通部和地方交通主管部门负责。地方交通主管部门设立相应机构，负责招标工作的领导。根据以往公路工程施工招标的经验，国内招标机构基本采用“招标领导小组”和“招标办公室”相结合的办法。招标领导小组“的主要任务是对招标工作中的重大问题进行决策并负责直辖市各方面的关系；而大量的具体业务则由“招标办公室”来完成。公路工程施工招标资格预审办法规定：“投标申请人必须是实际承担工程施工的具有法人资格、持有营业执照、资质证书、通过资信登记的主（兼）营公路施工企业。”资格预审申请表应包括以下内容：（一）投标申请人组织机构、财务状况、人员、设备、业绩等资料表；（二）拟投入到本工程的施工人员、设备等资料表；（三）如有分包计划，应有分包人的资信登记、人员、设备等资料表。“作为公路施工企业要想参与公路投标竞争就必须办理资质、资信等有关证明企业实力的证件，并且收集和整理企业有关财务状况、设备、人员、业绩的详细资料，否则在投标资格审查中就不会顺利通过。公路工程施工招标评标办法规定：“合同应授予通过符合性审查、商务及技术评审、报价合理、施工技术先进、施工方案可行、重信誉、守合同、能确保工期和质量的投标人。”“评分分值范围如下：（一）评标分值范围50-70均值60；（二）施工能力分值范围10-18均值14；（三）施工组织管理分值范围8-12均值10；（四）质量保证分值范围6-10均值8；（五）业绩和信誉分值范围6-10均值8。”企业要想中标，就必须提交满足业主评标内容要求的高质量标书。公路工程施工招标、投标管理办法、公路建设市场管理办法、公路工程施工招标资格预审办法、公路工程施工招标评标办法以及1998年元月1日开始执行的公路法是目前公路工程招标的最权威性文件，作为投标工作人员应当认真学习和研究这些文件，本书第四篇中收录了上述文件，供投标者查阅。在本书的以后章节中将详细介绍我国公路行业招投标的情况，以及各种标的投标分析方法，业主和承包商的状况，如何编制资格审请文件，如何编制标书等内容，并且附有编制标书文件的大量资料，以使一般投标者能在短期内借助本软件编出高水平的投标文件。39 / 39第2小章 第二节 我国公路工程招投标的发展回顾第二节 我国公路工程招投标的发展回顾 工程招投标制实际上是市场经济的产物，在我国经济体制从计划经济向社会主义市场经济的转变过程中，公路工程招投标制度伴随着改革开放的深入发展，不断在我国公路行业推行和完善。最早的真正意义上的公路工程招投标应该从我国使用世界银行贷款的公路项目说起，其它项目的招标投标无论从形式上、实质上都同现在正规的招投标相距甚远。世界银行贷款公路项目的实施，推动了我国高等级公路的发展，同时也极大地促进了公路工程施工招投标制度的实行和完善。自1984年起，我国开始经办利用世界银行贷款修建公路。第一批世界银行贷款为7260万美元，加上国内配套资金共约5亿元人民币，修建农村公路1372里，国道超过226公里，其中有国际招标的陕西省西安三原一级公路，山东省的堰城高塘二级公路。第二批世界银行贷款1.5亿美元，加上国内的配套资金共约9.4亿元人民币，修建京津塘高速公路主干线，长约142公里。第三批世界银行贷款3.16亿美元，其中成都重庆公路，长342公里，贷款1.25亿美元，加上国内配套资金共约11.4亿元人民币；三原铜川公路，长约65公里，贷款0.5亿美元,加上国内配套资金共约2.756亿元人民币；南昌九江公路，长约113公里，贷款1.1亿美元，加上国内配套资金，世界银行公路贷款项目，一般要按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南的规定，进行国际竞争性招标，也就是世界银行要求借款国通过“国际竞争性招标”，向世界银行各成员国的承包商提供平等的公开的投标机会，以获得成本最低的商品和劳务，借款国拟采取的招标办法是贷款协议的组成部分。要利用国际贷款修建公路，就要按照国际贷款组织的要求和模式管理和使用资金，按国际惯例招标。在使用“这批世界银行贷款修建高速公路中，我国公路建设者开始研究和学习按照国际惯例对实施的公路项目公开招标，尽管由于我国经济体制和公路建设程序与实行市场经济的大多数资本主义国家完全不同，但还是成功地对这些项目实行了国际公开招标”。在这些项目的实施中，建设单位学会了按国际惯例招标的程序，按菲迪克条款管理工程（FIDIC），并首次在我国公路建设中引进了监理制度；施工单位以承包商的身份参与市场竞争，并以投标方式获取工程，同业主签订施工合同。在这种全新的公路建设模式中，建设单位、施工单位从思想上、管理方式上都受到了冲击，感受到了从计划到市场的剧变。西安三原一级公路、京津塘高速公路是具有代表性的成功进行国际招标的项目。京津塘高速公路先后邀请了各种专业的19位外籍专家与中方技术员合作，经过一年的时间，在已经批准的初步设计的基础上，共同编制完成了招标文件的编制工作，后来根据这些世行贷款项目招标的成功经验，编制出版了公路工程国际招标文件范本，供其它实行国际公开招标的公路项目参考。世行贷款项目工程虽然是国际公开招标，但是由于我国劳动力价格低廉，还有其它一些原因，外国承包商很难与中国公路施工企业竞争，因此最后的夺标竞争仍在国内施工队伍之间，实际同国内招标没有什么区别。除世界银行贷款的公路项目处，亚洲开发银行贷款的公路项目也同世界银行一样实行国际招标，我国使用亚行贷款修建的公路项目也很多，例如天津宝坻山海关六车道高速公路等。通过世行、亚行贷款公路项目的成功招标，我国公路建设行业开始大规模在国家和地方投资的所有公路工程项目中推行招投标制，实际上国内公路工程投投标是国际投投标制度结合我国公路行业具体情况的产物。世行、亚行贷款项目一般取合理的最低标，由国家和地方以及其它渠道投资的国内招标项目一般取合理标。国际公路工程招投标一般较国内公路工程招投标正规，一是由于这些项目的资格预审和评标等一系列招投标活动都要报世行、亚行最后审定，二是由于这些项目一般都是国家大型重点项目，有关部门比较重视，社会影响大，而较国内公路工程项目的招投标受的行政干预和地方保护因素少。当然世行、亚行贷款项目的国际招投标实际上同我国公路施工企业在国外参与的国际投标还是有很大区别的，因为外商很难打入我国的公路市场，参与这些项目投标的外国承包商极少，因而从这个意义上讲，这些项目的招投标也只能算是国内招投标工程。我国各省的地方项目的招投标制度从八十年代末期开始大规模推行，九十年代初基本上形成了适合我国公路行业情况的模式，但是由于政企不分，地方利益、局部利益、体制问题等多方面因素，国内公路工程项目的招投标水平参差不齐，公开性、公正性、公平性都较世行、亚行贷款项目差，实际上国内公路项目的投标更不容易把握，由于其不规范性，因而投标难度也较大。第3小章 第三节 公路工程施工国际招标第三节 公路工程施工国际招标在我国公路工程建设中，列入国家和地方公路建设计划，且利用外资的公路基本建设工程项目，才需采用国际招标。利用外资的公路工程基本建设项目，多数是利用国际贷款组织的贷款，具体采用那种招标方法，应按照国际贷款组织的要求并结合工程具体情况而定。我国是世界银行会员国之一，本节重点介绍世界银行关于公路项目的土建国际竞争性招标。世界银行对特定项目贷款时，要与借款国谈判，签署贷款协议，并由世界银行董事会批准以后，借贷国就可以组织国际招标。世界银行要求借款国通过“国际竞争性招标”，向世界银行各成员国的承包商提供平等的公开投标机会，以获得成本最低的商品和劳务。借款国拟采取的招标办法应列入贷款协议。国际招标程序如下：（一） 邀请资格预审（二） 出售与回收资审文件（三） 资格审定（四） 招标文件的编制（五） 发售招标文件（六） 组织现场考察与标前会议（七） 编写“问题与解答”（八） 编写补遗书（九） 接受投标（十） 开标（十一） 评标（十二） 合同谈判与签订国际招标工作内容有以下几方面：（一） 编写资格预审文件招标单位应按世界银行提供的标准文件格式编写资格预审文件。资格预审文件中，要求投标者填报的主要内容有：（1） 公司的名称和组织机构；（2） 过去履行的类似工程的经验与业绩；（3） 人力、物力和资源；（4） 财务状况；（5） 目前在建工程。 （二）邀请资格预审进行国际招标时，通过各世界银行成员国驻华使馆发出邀请通知，并在联合国发展商业报、英文版的中国日报、人民日报和经济日报上刊登资格预审广告。资格预审广告和邀请通知的内容包括；（1） 业主及委托招标公司的名称；（2） 项目的资金来源；（3） 项目规模及工程地点概述；（4） 出售资格预审文件的日期、地点及回收文件的期限。（三） 出售与回收资格预审文件（四） 资格预审投标资格预审是招标单位在投标前对投标人的资格初步审查，了解其是否具有法人地位、资信情况和技术力量、设备、财力方面的情况，以决定投标人有无资格参加投标。资格预审的主要内容有：（1） 公司或联合经营组织机构（2） 公司的专业经历（3） 人力、物力和资源（4） 财务状况的稳定性（5） 对承担项目是否适应（五） 编写招标文件 国际招标文件的组成与国内招标文件基本相同，包括以下内容：（1） 投标邀请书（2） 投标人须知（3） 合同条件（专用条件与通用条件）（4） 技术规范（5） 工程量清单、投标书及各种附件格式或补充资料（6） 图纸（7） 参考资料国际招标文件与国内招标文件的区别主要有：（1） 投标人须知国际招标投标人须知中应加入投标书语言、投标与支付的货币、国内投标的优惠等条款。（2）合同条件 国际招标的合同条件通常由合同的共同条件和合同的专用条件两部分组成。目前国际上招标工程应用比较广泛的通用的合同条款是国际咨询工程师联合会（FIDIC）编订的土木工程施工合同条件，即“菲迪克条款”。菲迪克条款的主要内容有：A 技术条款：如有关工期、进度、质量、标准、规范、检验及养护等方面条款。B 经济条款（商务条款）：如费用、支付与货币，调价与保值赔偿等方面的条款。C 法律条款：如不可抗力、争议与仲裁，适用的法律等方面的条款。合同专用条款是为了补充说明共同条件或解释特殊情况及其施工方法而制订的。(3)标书的格式、工程量清单及各种附件 国际招标的工程量清单中比国内增加了关税、工商统一税等税种、外汇需求估算表、价格调整指数表等。(4)世界银行贷款项目的招标文件以英文为准，中文只供参考。（六） 发售招标文件（七） 组织现场考察和标前会议（八） 编写“问题与解答”在标前会议上投标人提出的问题，业主除以口头形式回答外，还要以书面形式答复，并作为招标文件的一部分。（九）编写补遗书应投标者要求编写的补遗应在截止日期前21天进行，业主主动补遗不受时间限制，但要考虑投标人的做标时间。编写的补遗书还要报世界银行备案。投标者收到补遗书后要以电报或电传确认。（十）接受投标书投标者在规定的投标截止时间前递交标书，同时提交投标保证金，招标单位接到投标书后，记录接到标书的时间，检查标书的密封情况，妥善保管到开标时间。（十一） 开标和评标招标者按招标文件规定的时间和地点当众开标，并记录投标者名称和投标总报价。招标者对投标书进行算术性复核，如果单价和总数有出入，按单价纠正，如果数字和文字不一致，以文字为准。这种投标书算术上的错误，一般可以纠正，不作为拒绝投标的理由。除了检查计算上有无错误外，还应审查：（1） 投标书是否符合招标文件的要求；（2） 是否提供了所需要的各项保证；（3） 有关文件的签署是否严格符合手续。如果经过审查，投标书未能充分符合招标要求，或者包含有业主不能接受的保留意见，该项投标应该予以拒绝。评标按下列程序进行：（1） 确定评比标准，成立评比组织；（2） 标书的签发检查和算术错误的改正；（3） 技术评价；（4） 经济评价；（5） 分析论证，提出短名单；（6） 编写澄清提纲；（7） 初评报告；（8） 详细报告。评标的目的是为了在同一基础上对各个标书进行比较，以确定每个投标所需的费用。合同只应授予评标价格最低的标书，但不一定是报价最低的标书。按照世界银行的规定，招标单位不采用因超过或低于某一预定的投标估值即被淘汰的程序。这是国际公路工程招标同国内公路工程招标在原则上最大的区别。评标报告要通过省级评委员、国家评委会后报世界银行，世界银行批准后方可向中标公司发中标通知书。（十二） 合同的谈判与签订签订合同之前，招标单位要与中标公司进行签约谈判和详细澄清。中标公司签订合同之前要提交履约保证金。公路工程施工国际招标的技巧、具体工作方法与国内招标大同小异。标底的编制原则、编制办法及步骤也基本相同。第4小章 第四节 公路工程施工国内招标第四节 公路工程施工国内招标 国内公路工程项目实施施工招标前应符合下列条件：（一） 初步设计和概算文件已经审批；（二） 已正式列入国家或地方公路基本建设计划；（三） 征地拆迁工作基本完成或落实，能保证分年度连续施工；（四） 招标文件编制完毕。招标单位应具备以下条件：（一） 具有法人资格；（二） 有与招标工程相适应的工程质量、预算管理、财务管理能力；（三） 有组织编制招标文件和标底的能力；（四） 有对投标者进行资格审查和组织评标定标的能力。公路工程施工招标的管理工作，按工程项目的隶属关系，分别由交通部和地方交通主管部门负责，地方交通主管部门设立相应机构，负责招标投标工作的领导。招标的基本程序如下：（附图） 申请批准招标 准备阶段 成立招标组织机构准备招标文件 发布招标通告或邀请投标函投标单位购买资审文件招标阶段 投标单位报送资格申请书对投标单位进行资格审查发售招标文件 组织投标单位勘察现场 编制标底 工程交底并解答投标单位的疑问 投标单位编制标书 接爱投标单位递交的标书 主管部门审核标底 成立评标委员会，制定评标办法 申请评标标公证 开标 决标成效阶段 评标、决标、发中标通知书 招标单位与中标单位签订合同 招标工作的内容有以下几个方面：（一） 招标前的准备工作（1） 由上级主管部门批准建设计划；（2） 落实建设资金及征地拆迁工作；（3） 成立招标工作机构；（4） 制定招标工作计划；（二） 确定合同数量、招标方式及合同形式（1） 按路线长度或工程性质将全部工程量分成适当的若干个合同段。（2） 根据工程具体情况确定是分开招标、邀请招标还是议标，并报请上级主管部门批准。（3） 确定是采用单价合同还是总价合同。（三） 编制招标文件建设单位在招标以前，必须把拟建的公路工程的技术经济条件编写成文件，供投标单位阅读和了解，这些资料统称为招标文件。目前国际上公开招标的招标文件的组成及格式经过长期的实践和不断的补充、完善，已基本规范化。我国交通部工程管理司已组织编写了世界银行贷款项目公路工程国际招标范本和公路工程国内招标范本，供建设单位招标时参考。（1） 合同条件，包括投标须知、合同条款、招标书、履约保函格式等。（2） 技术规范，包括技术标准、施工规范的有关规定、工程质量检查评定标准、工程量规则、验收办法及要求。（3） 设计文件，包括设计说明书、设计文件和主要图纸、工程数量清单、地质水文勘察、试验资料及特殊工程要求等。（4） 发布招标广告或招标邀请函。如果是公开招标，招标单位通过报刊、广播电视等新闻媒介公开发布招标广告。如果是邀请招标，招标单位选择三家以上（含三家）施工单位发出招标邀请函。（四） 对投标者进行资格审查对投标单位资格审查的目的在于了解投标单位的技术、财力和管理水平，限制不符合条件的单位盲目参加投标。公路工程施工招标的资格审查实行资格预审，即在发售招标文件之前进行，审查合格者才准许购买招标文件。邀请招标有时也使用资格后审，即在评标时进行。投标者按照招标广告或招标邀请函的要求，向招标单位递交资格预审申请书。招标单位根据项目的性质、规模和技术要求，统一审查标准，在同等条件下进行资格审查。（五） 发售招标文件（六） 勘察工程现场（1） 现场考察当投标单位对招标文件阅读、熟悉和基本掌握之后，招标单位统一组织一次现场考察，目的在于投标单位进一步了解工程现场，及有关因素（如水、电、路、料等），考察的内容主要有两方面，即重点工程的考察和地方材料（砂、石、土）及料场的考察。现场考察的时间、地点和缴纳的费额，一般在投标邀请函中明确。（2） 标前会议标前会议的内容主要是由招标单位以正式会议的形式口头解答投标单位在考察前和考察后以书面提出的各种问题，并在会议结束后，招标单位按其口头解答的内容，以书面文字正式通知投标单位，这一通知同样是招标文件的组成部分。（七） 组织编制标底工程标底是招标者对招标工程所需用工程费用的自我测算和事先控制，也是审核招标报价、评标和决标的重要依据。标底制定的恰当与否，对投标竞争起着决定性的作用。标底高或低都会造成不良后果：标底过高，会造成投标报价的盲目性，很显然会给国家造成损失；标底过低，过低压标价，会造成中标单位亏损，甚至会导致工程质量下降，所以在编制标底时应考虑实际情况，既要力求节约投资，又能使中标单位经过努力能获得合理利润。交通部颁发的公路工程施工招标投标管理办法规定：“标底由招标单位负责编制，可采用单价合同或总价合同两种形式。标底必须控制在批准的概算或投资包干的限额之内。也可将批准的总概算的相应部分做为标底。如标底突破标准的概算，必须经原概算批准机关批准，编制标底时，应考虑主要设备、材料、人工在工程建设期内的涨价因素。一般宜以年增长系数的方式包括在标底中，并在招标文件中予以明确，以便于招标。明标招标时，标底在招标文件中明确公布；暗标招标时，标底在开标前应严格保密。”（八） 接受投标者的标书和投标保函在招标单位编制标底的同时，通过资格预审的投标单位也在编制标书。投标单位编制完标书后，按规定时间、地点把投标书投递或递交给招标单位，投递和递交投标书时，必须同时提交保证金或保函，否则拒收标书。对于哄抬标价、串通作弊，对招标单位行贿的投标者，取消其投标资格，并没收其保证金。招标单位收到投标书后，应验密封，发给收条，妥善保管，不得拆看、涂改和丢失。投标书送交招标单位后，在投标截止日期前，投标者调整已报的报价，应以正式文件提出，并附说明。上述条件应使用与投标书相同的密封方式投递，与投标书具有同等法律效力。因此对上述函件，招标单位也必须同标书一样收管。投标单位的任何函件，包括投标书，在投标截止日期后送达，不予接受，原封退回。（九） 开标、评标、定标招标单位在规定时间、地点，有招标、投标单位，建设银行和建设主管部门参加，当众启封标函，宣布各投标单位的标价等主要内容，这个过程就是开标。开标仪式由招标单位组织并主持，投标者应出席开标仪式，同时邀请建设单位的上级主管部门，当地计划、建设和经办建设银行，以及项目监理工程师及其代表参加，进行公证的，应有公证机关出席。开标时，由招标单位及有关各方检查各份标书的完整性；招标单位宣布评、定标办法，并宣读各份投标书的主要内容。开标后应排除废标（既无效标书），若有公证人员参加，还须公证人员检查确认，然后进行评标工作。评标就是对所有投标书进行审查评比。评标的工作步骤如下：（1） 成立评标委员会或评标小组 评标工作由招标单位主持，组织项目设计单位，经办建设银行、项目监理工程师，以及有关工程咨询机构和技术经济专家，成立评标委员会或小组。评标委员会或小组成员不得索贿，不得泄漏评议、会谈及其它工作情况。（2） 评价标书首先按报价总额的大小，由低标到高标排队。对报价低于标底20%的投标书，如无充分理由证明能够保证降低造价的，评标时不予考虑。然后对每一份投标文件按管理人员和技术工人、施工队伍、初步施工方案、临时工程用地及附加条件、主要施工设备等，进行列表分析对比，并由负责这项工作的人员整理，写出评语。（3） 澄清问题评标过程中，评标委员会可分别请投标者就投标书的有关问题提供补充说明和有关资料，投标者应做出书面答复，补充说明和有关资料作为投标书的组成部分。通常的做法是由招标单位向投标单位发出需要澄清的问题的书面通知，约定参加澄清的人员、时间、地点，而后被澄清单位再将双方谈妥的内容整理成正式文件递交。（4） 采用具体方法评标、定标评标定标的原则是：报价合理、施工方案可行、施工技术先进，确保工期和工程质量。评标时，应根据上述原则就投标书的主要内容和投标者的信誉及优惠条件等，制定出具体的评定标准和评分标准，并据此对投标书逐一评定，以求全面、公证。交通部公路工程施工招标评标办法中规定了评标定标工作采用综合评分的办法，并详细地给出了评分内容和定分方法，评分分值范围。（5） 编写评标报告评标报告既要全面反映评标情况，又要简单明了。一般包括以下内容： 简要说明：评标小组人员组成，工作时间，投标单位，评标中遇到主要问题及对这些问题处理结果等。 投标单位基本报价，由低标到高标依次排列。 评标工作步骤及方法。 投位的基本情况及评语。标单 提出中标单位及理由。 评标中采用的分析、评比表格等重要资料。（十） 发中标通知书及拟定承包合同 评标委员会或评标小组完成评标报告后，由招标单位向中标者发中标通知书，同时将评标报告按项目隶属关系向上级主管部门报送备核。中标通知书的主要内容有：标价总金额；签约的时间、地点；递交履约保函的要求等。（十一） 签订施工承包合同中标者接到中标通知书后，应在15天内按中标通知书写明的时间、地点及要求与招标单位签订承包合同。签订合同的唯一依据是招标文件、投标书及有效的补充文件和信函。签订承包合同时，中标者应向招标单位送交由开户银行出具履约保证金证书（简称“保函”）。保函金额为合同总价的5%10%。合同签订之后，招标工作即告结束，签约双方都必须严格执行合同。第5小章 第五节 公路工程施工投标第五节 公路工程施工投标一、 公路工程施工投标程序交通部颁的公路工程施工招标投标管理办法规定：“凡持有工商行政管理部门核发的营业执照，并具有与公路工程规模相应等级资格证书的施工单位，均可参加投标。”因此符合以上规定的公路工程施工企业均可参加投标。公路工程施工投标程序如下：情报工作招标信息选择投标项目报名参加投标参加资格预审对招标文件中疑点向招标单位提出购买和研究招标文件投标环境调查现场勘察参加业主主持的标前会确定投标策略制定施工方案计算投标报价办理投标保函根据投标策略调整标价编制标书确定最终报价交标开标中标签订合同二、投标项目的选择企业为了选择适当的投标项目，首先要广泛了解和掌握招标项目的分布和动态，需了解的内容有项目名称、分布地区、建设规模、大致工程内容、资金来源、建设要求、招标时间等等。企业通过及时掌握招标项目的情况，可对其进行有效跟踪，选择对自己有利的招标项目，有目的地做好投标的各项准备工作。对大型高速公路建设项目来说，等到发表招标广告再支投标，往往会因时间紧迫而仓促上阵，处于被动，造成失误或失去中标良机。企业为了掌握招标项目的情报与信息，必须要建立起广泛的信息渠道。由于我国公路工程招标都是在国家计划指导下有组织、有领导地进行的，所以公路工程招标项目分布与动态的信息渠道也十分清楚。其主要信息渠道如下：（一） 交通部计划司和工程管理司；（二） 各省（市）自治区的交通厅计划处；（三） 各地的公路管理部门；（四） 各地的公路勘察设计部门；（五） 有关公路建设的咨询公司；（六） 各类经济和专业刊物、杂志等，如人民日报、中国交通报等。企业经常从上述渠道搜集招标项目信息，搞清公路工程项目的分布与动态，并把它编制成招标项目情况一览表，而且随着时间的推移和情况的变化，及时加以补充和修改，这对企业主动地选择理想的投标项目具有重要意义。招标项目一览表序号项目名称地点招标时间工程类型主要建设内容及特点备注建设性质规模资金来源企业参加投标竞争不单纯中为了中标，最终的目的是为了中标后在工程建设中取得良好的经济效益。因此，投标企业还必须对招标工程项目进行全面的调查和分析，及时地了解掌握与项目有关的各种信息，为选择投标项目提供更加充分的依据。只有正确选择投标项目，才能提高中标率，而且中标后能获得良好的经济效益。通常在选择投标项目时主要考虑的因素有：（一） 投标企业自身因素（1） 本企业的施工特点和施工能力能否承担招标工程。企业应当选择与自己承担能力相适应的工程做为投标项目。当承担能力不足时，考虑其它对策，如联营等。（2） 企业有无类似工程的经验。（3） 若工程资金前期到位情况差，需考虑是否有足够的流动资金。（4） 如果招标工程有后续工程项目，则考虑低价中标，力争取得后续项目施工任务的有利地位。（5） 在基本建设规模相对缩减时，施工企业为了保证任务来源，也要考虑在不利条件下参加投标。在对某一具体工程是否投标进行决策时，投标单位一般将本身主观因素进行综合分析，大部分条件能胜任者，即可做出投标的判断。（二） 工程方面的因素（1） 工程的性质、等级和规模，是否适合本企业。（2） 工程的自然环境。如工程地理位置、气象、水文、地质等自然条件，这些条件直接关系到工程能否顺利进行和所花费用的高低。（3） 工程现场工件条件，即交通、水源、电力是否方便。（4） 工期是否适当。（5） 竞争对手的实力和优劣。（三） 业主方面的因素（1） 项目资金来源是否可靠，工程款项的支付能力。（2） 业主的技术能力、管理水平和信誉，有的业主技术和管理水平都很低，又不讲道理，这样的标会给承包商带来损失。是否参加一项工程项目的投标取决于多种因素，但投标企业最终应以经济角度和战略角度来权衡各种因素，从而选定理想的投标项目。企业是否参加某一工程项目投标的决策，一般在三个阶段进行：首先是企业通过对招标项目的调查、跟踪，通过编制的招标项目表面进行分析，综合考虑上述各项影响因素，对投标项目做出初步决策。其次是在研究资格预审文件的基础上，对有关情况进一步了解后进行再决策。最后是在考察现场并仔细研究招标文件后，再对部分对手做具体分析，然后进行作出最后决策，决定是否参加该工程的投标。三、参加资格预审投标企业参加资格预审的目的有两个。首先投标企业具有通过了业主（即建设单位或委托的招标人）主持的资格预审，才有参加投标竞争的资格。也就是说，资格预审合格是投标企业参加者投标的必要条件。其次当投标企业对拟投标工程的情况了解得不全面，尚需进一步研究是否参加投标时，可通过资格预审文件得到有关资料，从而进一步决策是否参加该工程投标竞争。通过研读资格预审文件，可以重新决定对此工程是否投标，当然，仅仅通过资格预审文件，仍不能全面、系统地掌握招标工程的自然、经济、政治等详细情况，但不妨先填报资格预审文件，争取投标资格。通过了资格预审，再购买投标文件，在充分研究招标文件的基础上拟定调查提纲，在参加了业主主持的现场勘察之后，最终确定是否参加投标。投标人编报的资格预审文件内容，实际上就是业主发售的资格预审文件中所有的表格。这些表格的填报方法在资格预审文件中都逐表予以明确，投标企业取得资格预审文件后应组织经济、技术、文秘、翻译等有关人员严格按资格预审文件的要求填写。其资料要从本单位最近的统计、财务等有关报表中摘录，不得随意更改文件的格式和内容，对业绩表应结合本企业的实际实力和工程情况认真填写。一般来说，凡参加资格预审的投标企业，都希望取得投标资格，因此做为策略，在填报“已完成的工程项目表”时，投标企业应在实事求是的基础上尽量选择那些评价高、难度大、结构形式多样、工期短、造价低、有利于本企业中标的项目。四、研究招标文件当投标企业收到业主的“资格预审合格通知书”或“投标邀请书”时，要及时根据其中标明的发售地点、时间、价格、联系单位和其它要求，及时派人购回招标文件。投标人员对购回的标书要认真研读，并检查招标文件是否齐全，有无缺页码和遗漏，对疑问之处整理记录，通过研究招标文件对工程的总体概况做到心中有数，为参加现场考察和标前会议做好准备。研究招标文件，就是“吃”透标书。招标文件的主要内容有：投标邀请书；投标人须知：合同条件（包括共同条件和专用条件）；投标规范；工程量清单、标书及各种附件格式；补充资料、图纸；参考资料。研究招标文件应重点研究投标人须知、特别条款、设计图纸、工程范围，以及工程量清单，对技术规范要看其是否有特殊要求。五、勘察现场和标前会议投标企业应参加由业主安排的正式现场考察，未参加正式考察者，可能会被拒绝投标。按照国际惯例，投标人提出的报价单一般被认为是在现场勘察的基础上提出的，一旦标书交出并在投标截止日期之后，投标人就无法因现场勘察不周，情况了解不细或因考虑不全面，而提出个性标书、调整报价或给予补偿等要求。另外编制标书需要的许多数据和情况也要从现场勘察中提出，因此，投标人在报价以前必须认真地进行施工现场勘察，全面、细致地了解工地及周围的经济、地理等情况。现场勘察之前，投标人一定要仔细研究招标文件，特别是工作范围、特殊条款以及设计图纸和说明，把疑点记录下来，然后拟定调研提纲，做到有准备、有计划地进行调查。投标前的调查和现场勘察除了解决招标文件中发现的问题外，还要对下面几方面进行系统的调查了解。（一） 地理环境方面（1） 项目所在地及其附近的地形、地貌、土壤等情况；（2） 项目所在地及其附近的江河、湖泊、地下水的深度及水质等；（3） 项目所在地气象情况，如最高、最低气温，冻土层深度，主导风向、风速，年降雨量和降雪量；（4） 自然地理条件对物资运输及施工的可能影响。（二） 工程施工条件（1） 工程所需当地建材的料源储量和分布地；（2） 场内外交通运输条件，现场周围道路桥梁的通行能力；（3） 施工供电、供水条件；（4） 生产和生活用房的场地及租赁情况；（5） 当地劳动力的来源及技术水平；（6） 当地施工机械的供应、租赁和修配能力。（三） 经济方面（1） 工程所需各荐材料，特别是大宗材料的市场价格、规格、性能，有无专业供应商；（2） 施工场地租用价格；（3） 当地可供应的施工机械的价格、性能和厂家资料，租赁施工机械的价格及情况。（4） 当地其它类似工程的竣工成本、工程单价和定额；（5） 当地生活必须品的供应情况和市场价格；（6） 当地近三年物价指数变化情况。投标人完成投标前调查和现场勘察工作后，可根据调查和考察的结果对是否参加此项工程的投标做出最终决策，此时尚可因某些不利于投标人因素的存在而不参加投标，但一旦标书递交后，在投标截止日期与标书规定的投标有效期终止之间这段时间，投标人不能撤回标书，否则没收投标保证金。现场考察应注意的问题：（一） 现场考察人员的任务应各有侧重；（二） 现场考察时口头提问要避免暴露本企业的真实意图，以防给其它投标人分析本企业报价水平和施工方案留下依据；（三） 现场考察之前一定要把需要搞清的问题理出，做到心中有数，有重点地勘察。标前会是由招标单位以正式会议的形式口头解答投标单位在考察前考察后以书面形式提出的各种问题，并在会议结束后以“会议纪要”的文字形式通知投标人。六、校核工程量、编制施工方案招标文件中“工程量清单”上开列的工程数量属于估算的工程量，不能作为承包商在履行合同义务过程中应予以完成的实际工程量。一般来说，招标文件中给出的工程量都比较准确，但投标人不能完全相信它，还应进行核实，否则一旦有漏项或其它错误，就会影响中标或造成不应有的经济损失甚至亏本。核实工程量不必要重新计算一遍，只选择工程量啼大，造价高的项目抽查若干项，按图纸核对即可。核对工程量。核对工程量的主要任务是：（一） 检查有无漏项或重复；（二） 工程量是否正确；（三） 施工方法及要求与图纸是否相符。如果发现工程量有重大出入，特别是漏项时可找业主核对，要求业主认可或在标前函中说明，待得标后签合同时再加以认证，切记不要随意加以更改或补充，以免造成废标。施工方案是标书的重要组成部分，包括下列内容：（一） 施工总体布置图;（二） 施工机械配置及水电容量;（三） 主要施工项目的施工方法、工艺流程；（四） 工、料、机来源及运输方式；（五） 临建工程及其它。如果招标文件要求，还需提供网络图，表示各项工作之间相互关系，找出控制工期的关键路线，在一定工期、成本、资源条件下获取最佳的计划安排，以达到缩短工期、提高工效、降低成本的目的。选择和确定施工方法时，应注意：对于比较简单的工程，应结合已有的施工机械及工人技术水平来施工方法，努力做到节省开支，加快速度，对于复杂工程则要考虑多种方案，综合比较，择优选择，必须结合施工进度计划及施工机械设备能力来研究，充分考虑可能发生的情况，并采用相应措施后方能决定。在国内公路工程施工投标时，应该注意的是,国内定额有统一规定，虽然允许浮动，但差别不很大，所以投标应争取以施工方案取胜。七、计算报价 无论是国内公路工程招标还是国际公路工程招标，公路工程施工费用的构成是基本相同的，但不同工程的招标要求不尽相同，在计算报价时的方法也有区别。（一） 编制依据编制投标文件时，必须严格按照投标文件有关规定办理，招标文件中提供的工程量清单是编制报价的主要依据。编报价需校核，若有不符之处应按招标文件中有关规定请业主澄清，切勿自行修改工程量的内容和数量，以免造成废标。定额是指国家或国家授权制定单位，规定消耗在某一单位工程基本构造要素上的人工、材料、机械数量标准和最高限额，投标单位在编制报价时参考最新公路工程概预算定额，但为了提高报价的竞争力和保证能完成施工合同，可结合本企业的施工技术管理水平，同时必须根据工程所在地的实际情况对各项定额及费率做适当的调整。先进合理的施工方案的工程实施计划，是编制和合理确定工程造价的重要因素，投标单位可把自拟的施工方案和工程实施计划做为报价的编制依据。主要设备、材料、人工费在工程建设期内的涨价因素，招标文件中将予以明确，一般以年增长系数的方式计入报价。（二） 衡量报价的标准投标人投标的目的是为了中标，而中标的目的中为了从中获取经济效益，投标人能否中标以及中标后是否能取得良好的经济效益，关键问题在于投标人的报价。衡量投标人报价成功与否的标准是：其报价应足够低，从而赢得项目：同时却又应足够高，以至能完成合同，并有一定利润。一般说来估算成本费占总标价90%-95%的合同标价竞争力最强。（三）计算标价的步骤（1）“吃透”标书；（2）复核工程量；（3） 编制初步的施工方案；（4） 根据标书格式及填写要求进行标价计算。（四） 报价文件的组成（1） 工程量及价格表；（2） 单价计算表；（3） 人工、主要材料数量汇总表；（4） 工程进度计划表；（5） 工程用款计划表；（6） 劳动力计划表；（7） 主要材料进场计划表；（8） 与标书一起递交的资料与附图（五） 报价的计算投标总标价为投标文件中各章总金额之和，而各章总金额则为工程量清单中所列项目的工程数量与投标人报的单价之积的总和。报价项目的单价构成应包括建筑安装工程全部费用，即现行公路工程概预算组成中的直接费、间接费、利润、税金及建设期间的物价上涨费。如果合同中要求承包人办理保险，则单价中还应包括保险费。八、投标报价策略公路工程施工招标投标管理办法第六章第三十六条规定：“对于报价低于标底20%的投标书，如无充分理由证明能够保证降低造价的，评标时可不予考虑。”“国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南”2.49条规定：“合同应授予费用估算最低的标书,但不一定是价格最低的标书。”由此可见，标价过低不一定就能中标，即使中标也面临亏损的问题。只有低而适度的报价才是中标的基础。从国际和国内公路工程投标的情况看，绝大部分得标者在第一标、第二标、第三标（即费用估算最低、次低和倒数第三的标）的范围内。报价策略是投标策略的一部分。当对某一具体工程做出投标的决策之后，为了争取中标，应有一个明确的方针来指导报价工作，即报价策略，投标人为了使自己的报价有竞争力，就要使自己的预算成本尽可能低，同时为了合同实施过程中获取较大效益，还必须确定适当的利润率和充分考虑风险，最后进行报价平衡。报价策略应包括以下四个方面的内容，即：降低预算成本的策略，确定利润率的策略，风险附加策略和报价平衡策略。（一） 降低预算成本的策略要确定一个低而适度的报价，首先要编制出先进合理的施工方案，在此基础上计算出能确保合同要求工期和质量标准的最低预算成本。降低公路工程预算成本要从降低直接费和间接费入手。其具体措施和技巧有：（1） 兴程 发挥优势，降低成本每个施工单位都可能有其各自的优势。如果能利用这些优势来降低成本，降低报价，这种优势才会在投标竞争中起到实质性的作用，即把投标人的优势转化为价值形态。投标人的优势一般可以从以下几个方面考虑： 职工队伍：文化技术水平高，劳动态度好，工作效率高，工资相对较低。 技术装备：适合投标工程项目的需要，性能先进，配套使用效率高。 材料供应：有一定的周转材料，有稳定的来源渠道，物美价廉，运输方便，运距短，费用低。 施工技术组织：施工技术先进，方案切实可行，组织合理，经济效益好。 管理体制：劳动组织精干，管理机构高效精干。当投标人具有某些优势时，在计算报价的过程中就不要照搬统一的预算定额，而是结合本单位实际情况将优势转化为较低的报价。需要说明的是，投标单位利用优势降低成本进行降低报价，同减少应得到利润而降低报价争取中标有本质区别的。利用本单位优势报价即提高了投标的竞争能力，又避免了利润损失。（2） 运用其他方法降低预算成本这时应注意的是，所选用的方法一定要符合招标文件的要求，以免导致废标。 多方案报价法多方案报价法就是在标函中有两个或两个以上的报价单。投标单位在研究招标文件和进行现场调查过程中，如果发现有设计不合理并且可以改进之处，或者可能利用某种新技术使造价降低，这时，除了完全按照招标文件要求提出基本报价之外，可另附一个建议方案用选择性报价。选择性报价应附有详细的价款分析表，否则可能被拒收。另外