投资控制监理细则.docx

（一）工程概况： xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 投资控制是工程项目控制的重点，贯穿于项目建设的全过程:投资控制是一个动态的过程，监理工程师不仅要进行过程控制和事后控制，随时发现、纠正发生的偏差，更重要的是要重视事前控制，防止偏差的发生。在满足项目合理工期和质量的前提下，采取技术和经济相结合的手段，在工程建设的各个阶段对投资进行控制，将工程项目的投资控制在限额范围内，力争使参与工程建设的劳力、机械设备得到合理组合和有效控制，使工程项目投资发挥更大的经济效益.（二)控制的依据:1.工程建设施工合同及补充协议、施工分包合同、材料设备采购合同、监理合同;2.工程设计图纸、设计文件及工程变更、图纸会审纪要、技术核定单、洽商记录等; 3.施工过程中有关文件(设计修改通知单、设计交底和图纸会审以及交底纪要、工程联系单、协调会纪要及有关工程技术商定条款等);4.国家、行业、省、市有关工程造价的规范、规则、文件;5.工程质量合格证明文件;6.市场价格信息。（三）控制的原则和内容: 1)投资控制的原则 1.1根据建设单位和承包单位正式签定的工程总承包合同中所确定的工程总价款，作为投资控制的总目标; 1.2根据建设单位和承包单位正式签定的工程总承包合同中所确定的工程款支付方式，审核拨付签认; 1.3根据建设单位和承包单位正式签定的工程总承包合同中所确定的工程款结算方式，进行竣工结算。2)投资控制的内容 2.1对工程项目总投资的分析、论证; 2.2监督工程项目各阶段，各年、季、月度资金使用计划，并控制其执行; 2.3在项目实施过程中，进行投资计划值与实际值的比较，制定纠偏措施； 2.4对计划、施工、工艺、材料及设备作必要的技术经济比较论证，挖掘节约投资、提高经济效益的潜力; 2.5审核招标文件和合同文件中有关投资的条款; 2.6审核各种工程付款单; 2.7计算、审核各类索赔金额;（四）投资控制的措施和程序 1）投资控制监理方法 1.多级目标滚动控制 1.1.1科学合理设置各阶段投资拄制目标，利用设计概算、标底价、合同价逐级分阶段分项目进行滚动控制，是建设投资得到有效控制和充分利用，不超出批准的总概算。 1.1.2技术与经济相结合优化设计方案，寻找满足使用功能要求的最优化设计方案，以实现最经济的寿命周期总费用。合理分配投资，选择适宜的材料、设备合做法，以简便的施工方法实现设计意图。优化施工方案、施工工艺，降低施工技术措施费:采用快捷紧凑的施工组织方法，节省资源。1.1.3合理分担工程风险，规范项目全过程、全方位的管理，以求取得满意的投资效果。 1.1.4严格控制计量支付诸如全新的工程计量支付模式，有效的控制各项经费支出。如施工单位擅自超越图纸和工程量清单范围，不予计量;未经监理工程师验收确认不予计量;施工单位报价漏顶不予计量;未经中间计量、未达到合同规定条件不予支付;未经中间计量不纳入最终支付。 2）各阶段投资控制要点 1施工准备阶段工程投资控制 1.1监理工程师必须熟悉技术规范、工程量清单及工程量清单说明的内容，掌握工程具体顶目的工作范围和内容、计量范围、依据、原则和方式。 1.1.1计量范围:工程量清单和工程变更清单的内容;合同文件规定的各顶费用支付。 1.1.2主要计量依据:招标文件、合同条款、技术规范、经批准的施工图、修订的工程量清单及工程变更令、工程量清单及说明、费用素赔审批书。 1.1.3计量原则:按实际完成工程量的计量原则计量;按合同事宜所规定的方法计量;监理工程师按顶目划分比例计量。 1.1.4工程计量的方式:正常计量;监理工程师要求增加计量次数;承包人申请增加计量次数。 2施工阶段工程投资控制 2.1按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件。 2.2施工中主动搞好设计、施工及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。 2.3工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预钡!论证分析。 2.4严格现场签证控制，凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由总监理工程师会同业主最后核签后方有效。 2.5加强计量工作的管理，健全计量手续、保证计量工作的准确度，严格按图纸复核己完工程实物量，严格进行审核后签发。 3竣工验收阶段工程投资控制 3.1监理工程师处理完有关工程和合同方面的一切遗留事宜，澄清整个工程阶段的计量与支付后，审核承包人的最终结算清单及其说明和附件，遇到与监理工程师的计算出入较大，或有监理工程师不同意，不能够确认的费用，应及时通知承包人，并要求其提供所需的进一步资料与证明。 3.2公正地处理施工单位提出的索赔。 3）投资控制监理工作程序 1、工程顶目投资的合理确定和有效控制是工程项目管理的重要组成部分。控制工程造价的目的不仅仅在于控制项目投资不超过批准的造价限额，更积极的意义是在满足设计生产能力和使用功能的前提下，合理使用人力、物力、财力，以取得最大的投资效益。 2、监理进度款、设计变更是投资控制的重要工作。审核变更是对工程投资的控制;审核进度款是控制阶段拨款; 3、确定工程顶目在施工阶段的投资控制目标值，包括项目的总目标值、分目标值、各细目标值。在施工过程中采取有效措施，控制投资的支出，将实际支出值与投资控制的目标值进行比较，并作出分析及预测，加强对各种干扰因素的控制，及时采取措施，确保顶目投资控制目标的实现a) 阶段资金使用计划:严格审查承包商提交的工程款支付申请书，坚持按合同支付工程款，作到不多付，不少付，不重复付。坚持实事求是，对于工程未完成部位及不合格部位不予签付工程款;b) 对报验资料不全、与合同文件的约定不符，未经监理工程师质量验收合格或有违约的工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款的支付。c) 合理、公正的处理由于工程变更和违规索赔引起的费用增减。d) 对有争议的工程量计量和工程款支付，应采取协商的办法确定，在协商无效时，可执行合同争议调解的基本程序。e) 对工程量及工程款的审核应在施工合同所约定的时限内。施工阶段投资控制程序施工单位根据月（度）工程量统计编写月（度）工程量报告现场监理部监理工程师签署质量认证意见监理工程师核定工程变更签认付款凭证监理工程师现场核定施工单位统计报表中的工程量总监签署意见报建设单位复核、拨款（五）工程计量:1）工程计量种类1.合同内的工程计量: 根据施工图和计算规则进行工程量的计量。2.合同外的工程计量 （1)有图纸的按图纸和计算规则进行工程量的计量; （2)没图纸的应进行实地测量与勘察，做好标记和现场记录计量结果，由业主、监理工程师和顶目经理部三方人员共同确定。2）工程计量的依据1.设计图纸 工程计量以施工图纸为依据，专业监理工程师对承包单位超出设计图纸要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予确认。2.合同补充协议约定: (1)建设工程造价管理信息。 (2)省、市现行的法律法规和规章。3.质量合格证书：由专业监理工程师签署的各层次工程验收合格的证明文件。3)工程的计量:1.按照本合同计量的所有工程细目，均应以我国法定计量单位进行计算。2.确定按合同提供的材料、设备数量和完成的工程数量所采用的测量与计算方法，如有关部分未作具体规定时应符合工程的习惯作法，所有这些方法应经监理工程师同意。3.一切合格工程的计量了应由承包商提供符合精度要求的计量设备和条件，并由承包单位计算报监理工程师审核确认。4.凡超过图纸所示或超过监理工程师指示或同意的任何长度、面积或体积，都不予计量。5.按照合同支付的所有的工程细目必须是已完工程(工序)且工程(工序)质量验收合格。合同外顶目的支付按工程变更手续、及签证办理。（六）工程款支付的控制: 1)工程款支付控制程序:1.合同内的已完工程量和进度量报审已完成工程进行质量签认，专业监理工程师与施工单位进行工程量的核对，总监理工程师签署审核意见；2.设计变更和工程治商的报审: （1)发包人提出变更建议，经监理部审核，应经设计人同意并提交相应变更设计; (2)设计人提出变更建议，应提交相应变更设计，经监理部审核并报发包人同意; (3)监理部提出变更建议，应经设计人同意并提交相应变更设计，报发包人同意; (4)承包人提出变更建议，应经设计人同意并提交变更设计，经监理部审核并报发包人同意; 具体的变更价款按以下方法确定:变更项目工程能套用相应定额子目的，按合同补充协议中所指定额套用，确定相应变更费用;不能套用定额的，则由甲方、施工单位、监理三方协商、签字确定相应变更费用。2）工程进度款支付的控制: 严格执行施工合同中关于进度款和工程款支付额度及时限要求的规定。1.合同内进度款支付的控制程序如下: 项目经理部并填写工程款支付申请表，监理专业监理工程师根据施工合同文件进行审查，核查已完成工程量，计算相应的工程款，确认后，签认工程款支付申请表总监最终签认，签发工程款支付证书，最终报业主审批后支付。 经甲乙双方同意并签订延期付款协议，发包人可延期付款。工程款的支付按施工合同补充条款执行。2.合同外的增项工程款支付控制: 对合同外增加的施工项目，顶目监理部应积极建议建设单位和施工单位单独签定施工合同的补充协议或补充条款，如以工程变更单的形式记载，必须注明新增顶目。在协议或条款中必须明确计量规则、计价规范和相关约定。 合同外项目进度款支付的控制工作参照合同内进度款的支付控制，监理部应按月审批，也可根据建设单位要求放入结算审核。（七）索赔费用支付的控制:1）索赔费用的确认1.承包单位向建设单位的索赔: 在索赔事件发生后28天内，向项目监理部提出索赔意向通知。逾期不提出的，视为放弃索赔。在提出索赔意向通知后28天内，承包单位应按规定向顶目监理部提交相关资料。监理部在收到承包人提交的索赔通知和相关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。监理工程师对索赔资料进行审查评估，不同意此项索赔注明理由。同意此项索赔，按评估后的金额填报费用索赔审批表、总监审核同意后，签批费用索赔审批表。费用索赔事件终止后承包单位应填报费用索赔申请表。当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。2.建设单位向承包单位的索赔: 索赔的事件发生后28天内，向承包人提出索赔意向通知。逾期不提出的，视为放弃索赔。在提出索赔意向通知后28天内，向承包人提出赔偿损失的索赔通知及有关资料。承包人在收到发包人的索赔通知和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。 由于承包单位的原因造成建设单位的损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，监理应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复，或要求发包人进一步补充索赔理由和证据;承包人在收到发包人提交的索赔通知和有关资料后28天内未子答复或未对发包人作进一步要求，视为该项索赔已认可。在索赔事件终了后28天内，向承包人提交索赔的有关资料和最终索赔通知。2）索赔费用支付的控制:1.承包人索赔的支付: 监理部对承包人提交的索赔通知和有关资料进行核实，与承包人协商并报发包人批准后，确定赔偿费用的支付同工程变更。2.发包人索赔的支付:承包人对发包人提交的索赔通知和有关资料进行核实，与发包人协商后确定赔偿的费用在竣工结算时予以扣除。（八）投资控制的措施: 保证工程按预定的投资目标完成，是一个项目成败的关键因素，也是业主最关心的问题。因此，控制投资、节约投资尤为重要，是我们的一个工作重点。为了达到预定的目标，将采取以下措施:(1)、组织措施:1.建立工程投资控制监理制度，明确投资控制人员的职能和分工，使投资检查、跟踪、工程计量、支付核实、签发付款凭证、施工技术方案比选、索赔事件处理、施工资金计划与检查分析有专人负责落实。2.由总监理工程师、专业监理工程师共同负责工程投资的控制。3.通过书面指令对施工单位进行投资控制，杜绝口头指令。（2）、经济措施:1.审核工程变更报价。2.严格复核已完工程量，做到不合格工程不计量。3.严格复核工程付款申报单。4.对涉及投资增加的施工方案严格进行技术、经济比选，以求最大限度地节俭工程投资。（3）、技术措施:1.对设计变更及工程变更方案严格进行技术、经济比选。2.开展设计改进和技术挖潜，以节俭投资。3.认真审核资金使用计划。4.严格审查施工单位的进度计划，以及根据施工进度计划编制的资金使用（4）、合同措施1.协助建设单位处理好施工合同文件中有关经济的条款。2.在合同条款中明确索赔程序，使索赔处于有序的控制状态。3.对新增项目情况做出分析，为建设单位提供是否商签补充合同的参考意见。4.经常检查施工单位执行合同的情况，并定期向建设单位汇报。5.监督合同双方按合同规定履行相应的职责和义务，发现违约现象，及时向责任方发出警告或视违约责任的大小按合同规定条款执行。6.建立项目工程款审批支付台帐7.利用支付手