（财政学专业论文）河南省农村公共品供给效率研究.pdf

删删i j j m f j j j j 册 l j j j y j r 9 a3 。17 3 31 l l l l e i il u l 苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属在l 月解密后适用本规定。 非涉密论文口 论文作者签名：垒些! 堕日 导师签名：c 毫虹白 期：型! ：堡垒 期：出f 鱼! 笙厶一 河南省农村公共品供给效率研究摘要 摘要 解决“三农”问题一直是我国政府工作的重点之一。十六届五中全会强调， 有效破解“三农 问题困境的着力点之一，就是要加大各级财政对农业和农村的 投入力度，扩大公共财政覆盖农村的范围；与此同时，如何提高农村公共品供给 效率也成为我国农村公共品管理理论与实践中亟待解决的重要学术和政策问题。 本文以农业大省河南省的农村公共品供给效率为研究中心，在梳理、总 结国内外有关农村公共品供给的研究成果的基础上，运用数据包络分析软件，建 立数学模型，分别从横向和纵向测评河南省农村公共品的供给效率，并通过分析 该省农村公共品供给效率不高的原因，提出改善河南省农村公共品供给现状、提 高供给效率的途径。包括科学安排财政支农规模和结构，加强农村公共产品项目 可行性研究工作，科学立项，供给主体多元化，加强项目监管和资金整合，做好 绩效评估和质量反馈工作。 关键词：河南省农村公共品供给效率d e a 作者：郭小喃 指导教师：陈忠 a b s t r a c tr e s e a r c ho nt h es u p p l ye f f i c i e n c yo fr u r a lp u b l i cg o o d si nh en a np r o v i n c e r e s e a r c ho nt h es u p p l ye f f i c i e n c yo fr u r a lp u b l i c g o o d si nh en a np r o v i n c e a b s t r a c t i s s u e sc o n c e m i n ga g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n df a r m e r sh a v eb e c o m eo n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tt a s k sf o rg o v e r n m e n t s t h ef i f t hs e s s i o no ft h es i x t e e n t hc e n t r a l c o m m i t t e eo fc c pa n n o u n c e dt h a tt h ei c eb r e a kt od i l e m m ao fi s s u e sc o n c e r n i n g a g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n df a r m e r sw a st oi n c r e a s e t h ef i s c a li n v e s t m e n tf r o m g o v e r n m e n t sa n de x t e n dt h ec o v e r i n gs c a l eo fp u b l i cf i n a n c e m e a n w h i l e ，h o wt o i n c r e a s et h es u p p l y i n ge f f i c i e n c yo fr u r a lp u b l i cg o o d sh a sb e e nap r e s s i n gi s s u ef o r c h i n e s ep u b l i ca d m i n i s t r a t i o n t h er e s e a r c ho ft h ei n s t i t u t i o no fp u b l i cg o o d ss u p p l yi nc o u n t r y s i d ei sn o to n l yt h e i n t e r n a ln e e d so ft h ec o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t y , b u ta ni n e v i t a b l ec h o i c et o s o l v et h ec o n c e r n so fa g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n df a r m e r s t h r o u g ht r a n s f o r m a t i o n p r o c e s so fg o v e r n m e n tf u n c t i o na l s o o nt h e b a s i so fc a r d i n ga n ds u m m a r yc u r r e n t r e s e a r c hr e s u l t so fc o u n t r y s i d ep u b l i cg o o d ss u p p l yf r o mi n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c ， t h i sp a p e rf o c u s e di nt h ee f f i c i e n c yo fc o u n t r y s i d ep u b l i c g o o ds u p p l yo fh en a n p r o v i n c e ，am a j o rg r a i np r o d u c i n ga r e ab yy e l l o wr i v e r , a p p l i e dt h ed a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i ss o f t w a r ep r o g r a mt e s t i n gt h ee f f i c i e n c yo fp u b l i cg o o d ss u p p l yi nc o u n t r y s i d e o fh en a nf r o mh o r i z o n t a lo r i e n t a t i o na n dv e r t i c a lo r i e n t a t i o n ，o f f e r e dt h em e t h o d o l o g y o fi m p r o v i n gt h e e f f i c i e n c ya n da c t u a l i t yo fc o u n t r y s i d ep u b l i cg o o d ss u p p l yb y a n a l y z i n gi t t h e s em e t h o d o l o g i e sc o m p r i s et oa r r a n g et h es c a l ea n ds t r u c t u r eo ff u n dt o s u s t a i nt h ea g r i c u l t u r er e a s o n a b l y , g i v ear e s e a r c ho nt h ef e a s i b i l i t yb e f o r es t a r t i n ga p r o j e c t ，p u tm o r es u p p l i e r si n t or u r a lp u b l i cg o o d s ，o p t i m i z et h es u p e r v i s i o ns y s t e m s a n dt i d yu pt h ef u n dt om a k ei te f f i c i e n t ，e v a l u a t et h ep e r f o r m a n c ea n dn o t i c et h e f e e d b a c kf r o mc o n s u m e ro fp u b l i cg o o d s k e yw o r d s ：h en a np r o v i n c e ，r u r a lp u b l i cg o o d s ，s u p p l ye f f i c i e n c y , d e a w r i t t e nb yg u ox i a o n a n s u p e r v i s e db yc h e nz h o n g 目录 第一章导论l 1 1 研究背景和选题意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 选题意义1 1 2 国内外文献综述2 1 2 1 国外研究文献综述2 1 2 2 国内研究文献综述一4 1 3 研究思路和基本框架7 1 3 1 研究思路7 1 3 2 基本框架7 1 4 本文的创新点和需要说明之处8 第二章农村公共品供给效率理论9 2 1 相关概念9 2 1 1 公共品定义与内涵9 2 1 2 农村公共品的概念和分类1 0 2 2 公共品供给效率理论”1 1 2 2 1 早期的公共产品供给效率理论1 l 2 2 2 公共产品的局部均衡理论1 2 2 2 3 公共产品的一般均衡分析理论1 2 2 2 4 帕累托效率1 2 2 2 5 林达尔均衡1 3 2 3 农村公共品供给效率的概念及其测评方法1 3 2 3 1 农村公共品供给效率的概念1 3 2 - 3 2 农村公共品供给效率的测评方法1 4 第三章河南省农村公共品供给效率分析1 6 3 1 河南省农村社会经济发展概况- 1 6 3 2 河南省农村公共品供给现状1 7 3 2 1 农村医疗卫生的投入和存在的问题1 7 3 2 2 农村义务教育的投入和存在的问题- 1 9 3 2 3 农村社会保障的投入和存在的问题2 1 3 2 4 农村基础设施建设的投入和存在的问题2 2 3 2 5 农业科研和科技推广的投入和存在的问题2 4 3 3 河南省农村公共品供给效率现状的实证分析”2 5 3 3 1d e a 模型简介2 5 3 3 2 河南省农村公共品供给效率的横向比较2 7 3 3 3 河南省农村公共品供给效率的纵向比较3 0 3 3 4 实证分析结论3 3 第四章河南省农村公共品供给低效的原因分析3 4 4 1 前期投入阶段影响因素分析”3 4 4 1 1 农村布局散乱3 5 4 1 2 投入总规模不足3 5 4 1 3 投入结构不合理3 6 4 1 4 项目立项不科学3 7 4 2 运行阶段影响因素分析”3 7 4 2 1 农村公共品供给主体单一：“3 7 4 2 2 资金监管低效3 8 4 3 产出后期绩效评估的缺失j 3 9 4 4 其他影响因素分析4 0 4 4 1 时滞性影响4 0 4 4 2 边际效益递减规律4 0 第五章结论与建议4 1 5 1 本文主要结论4 1 5 2 提高河南省农村公共品供给效率的建议- 4 l 5 2 1 科学安排财政支农规模和结构4 1 5 2 2 加强农村公共产品项目可行性研究工作，科学立项4 2 5 2 3 供给主体多元化4 2 5 2 - 4 加强项目监管和资金整合4 3 5 2 5 做好绩效评估和质量反馈工作_ 4 3 5 3 本文的不足之处4 4 参考文献- 4 6 攻读学位期间本人公开发表的论著和论文4 8 致谢一4 9 河南省农村公共品供给效率研究第一章导 1 1 研究背景和选题意义 1 1 1 研究背景 农业丰则基础强，农民富则国家盛， 乡发展和建设和谐社会战略目标的提出， 泛关注。随着新农村建设的开展和深入， 农村稳则社稷安。近年来，随着统筹 农村公共品供给问题受到社会各界的广 提高农村公共品的供给水平成为推进新 农村建设的主旋律。然而，由于我国长期实行的是“重城市，轻农村 、城乡二元 的公共产品供给政策，致使农村公共产品供给严重短缺，农村公共服务长期供给 不足，农村社会事业发展举步维艰。如何合理配置公共产品资源，真正提高农村 生活水平、改善农民生存条件，让公共财政的阳光普照农村，成为当前迫切需要 研究和解决的重大课题。 近年来我国学者围绕农村公共品供给的话题进行了一定程度的研究探讨，然 而已有的研究大多是围绕农村公共品供给规模加以研究，简单得出我国农村公共 品供给不足、应加大资金投入的结论，没有进行深刻的分析。在我国财政大多入 不敷出的情况下，盲目扩大财政支农规模显然是不切实际的。于是，提高农村公 共品的供给效率就成为破解财政支农困境的关键。 在经济学中，几乎没有比“效率应用得更广泛的概念了。人类出现就会有 生存和发展问题，也就会有经济活动，而一切经济活动无不是以“效率 为前提 的。然而就农村公共产品而言，什么是供给效率? 以什么样的指标来判断是否有 效率? 怎样的状态才能称之为有效率? 对于这些问题的回答，国内的学者并没有 给出明确的、统一的答案；而国外的学者也没有针对现阶段中国农村公共品的供 给效率进行特别的研究。一方面，农村公共品的供给效率研究极为迫切，另一方 面，这一课题的研究仍然空洞，这就形成了“供 与“需”的矛盾，本文正是在 这样的背景下开始研究的。考虑到我国地区之间差异性较大，本文选取了河南省 作为研究的对象，希望以小见大，通过对这一地区的农村公共品供给效率的分析 为我国农村公共品供给效率的研究提供一定的借鉴意义。 1 1 2 选题意义 本文通过对河南省现阶段农村公共品供给效率现状的研究，分析现行农村公 1 第一章导论河南省农村公共品供给效率研究 共品供给存在的问题和原因，努力探索改进农村公共品供给效率的思路与对策， 对新农村建设顺利进行、切实解决“三农”问题、全面建设小康社会具有重大的 现实意义。此外，针对我国农村公共品供给的话题，在已有的著述文献中，我国 的学者已进行过一定程度的探讨，然而研究的重点大多以“农村公共品供给问题 简言概之，很少对“供给效率 进行深入的理论探讨和实际分析。本文通过大量 经济学“效率”方面的理论研究并辅之以实证模型分析，深入考察河南省农村公 共品的供给效率现状，具有较大的理论探讨价值。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外研究文献综述 纵观国外对于公共品供给主题的研究，可知国外的主流经济学对此已有比较 完整的理论体系和研究框架。然而国外主流经济学更多地研究城市公共品的供给， 对农村公共品的研究则十分少见，大多数有关公共产品的研究著作对农村和城市 公共品没有给予严格的区分。其原因是很明显的：现代工业文明已经几乎覆盖至 发达国家的整个社会，市场化的发展和城市化的普及已自动解决了城乡差距问题， 包括城乡的公共产品，在这样的背景下，对城乡之间公共产品供给差异的研究没 有现实意义，发达国家的学者对农村公共品供给的研究著述自然鲜见。尽管如此， 在现有的有关农村公共品供给及农村地区发展研究的文献中，我们仍能从中发现 有关农村公共品供给数量、供给效率、供给主体等的成熟论述。 ( 1 ) 对农村公共品供给数量不足的讨论 尽管大多数发达国家十分重视农村公共品的供给问题，然而在其工业化过程 中仍然经历过农村公共产品供给相对缺乏的过程。2 0 世纪7 0 、8 0 年代，汤普森 ( t h o m p s o n ，19 6 3 ) 在m e e t i n gu n f i l l e dp u b l i cs e r v i c en e e d si nr u r a la r e a s ) ) 一文中 提出，美国农村公共品需求会随着流动人口的增加、农场数量的下降、农村交通 与通信设施的改善等原因而持续上涨，而公共品的供给没有满足与之匹配的需求。 巴克利( b a r k l e yw p a u l ，1 9 7 4 ) 在其研究农村社会发展的一篇文章农村地区的 公共产品g 问题、政策和人口中指出，农村地区公共品供给短缺问题严重，这 是因为：农村在一些重要的公共品供给方面处于劣势；人们收入的不断提高使公 共品边际消费倾向递增；工作在城市、希望居住在农村的城市居民对农村公共品 的供给提出更高要求。奇克因( c h i c o i n e ，1 9 8 9 ) 在农村地区政府的规模效率： 以低货流量的农村公路为例一文中，以美国中西部客货流量较低的农村公路为 2 河南省农村公共品供给效率研究第一章导论 例，提出美国农村公共基础设施供给恶化的趋势不断加强，由此进一步提出美国 农村公共产品供给不足。此外，约翰斯和默多克( j o h n sa n dm u r d o c k ，1 9 7 8 ) 也提 出，由于人口低密度、意识较晚及农村领导的低效率等原因，农村地区的公共品 供给规模也面临不足的问题。而国外发展中国家，如印度、泰国等以农业为主、 农村人口占总人口大多数、农村经济发展远远落后于城市的国家，也在广泛地讨 论农村公共品供给问题。 ( 2 ) 农村公共品供给效率的实现途径 林达尔均衡是公共产品理论最早的成果之一，林达尔认为公共产品价格并非 取决于某些政治选择机制和强制性税收，恰恰相反，每个人都面临由自己意愿确 定的价格，并且都可以按照这种价格购买公共产品总量。处于均衡状态时，这些 价格使每个人需要的公共产品量相同，并与应该提供的公共产品量保持一致，此 时公共品供给效率实现最优。但对此也有不少质疑，1 9 6 9 年，萨缪尔森对林达尔 均衡理论提出了批评，指出：因为每个人都有将其真正边际支付愿望予以支付的 共同契机，所以林达尔均衡产生的公共产品供给均衡水平将会远低于最优水平。 蒂布特( t i e b o u t ，1 9 5 6 ) 分析了在公共部门存在的条件下，各级政府提供公 共产品的最佳效益问题，他认为，各个地方政府之间的相互竞争会促使其更有效 地提供人们所需要的公共产品和服务。这就是所谓“蒂布特模型 的基本内涵。 在研究地方公共产品需求与供给之间的关系时，蒂布特指出，社会成员之间消费 偏好的不同和人口的流动性，制约着地方政府生产和提供公共产品的种类、数量 和质量。如果有许多地方政府和相应的辖区，并且各地方政府分别提供类型各异 的公共产品，那么，对于每一个人来说，哪个地方提供的公共产品最适合其需要， 他就会选择前去那个地方居住。通过这种“以脚投票”的方式，表明人们对某种 公共产品的消费偏好，就如同人们表明自己对市场上某种私人产品的消费偏好一 样。对利润最大化的追求，刺激着地方政府力求提供适合本地居民消费偏好的公 共产品。这种刺激就是居民的投票，实际也是一种公共选择。地方政府为了赢得 民意，就必须在行使其职责的过程中充分考虑到本地居民的消费偏好。尽管蒂布 特的“用脚投票 机制受苛刻的条件限制，仍可视为解决地方政府公共品供给效 率问题的合理设想。 ( 3 ) 公共品供给主体的选择 毋李燕凌，农村公共产品供给效率论，中国社会科学出版社。2 0 0 7 年版 3 第一章导论 河南省农村公共品供给效率研究 国外公共品供给的研究中，很多学者承认公共品供给主体的选择对公共品供 给效率产生重要影响，因此改革及完善公共品供给主体机制是提高公共品供给效 率的重要途径。蒂布特( t i e b o u t ，1 9 5 6 ) 认为，在公共产品的供给中，农村当地 政府实际上扮演着消极角色( ap u r et h e o r yo f p u b l i cg o o d s ) ) ) 。里德( r e i d ，1 9 8 4 ) 、 索科洛( s o k o l o w ，1 9 8 1 ) 基于农村人口、地方政府财力匮乏、官员素质及管理技 能等条件，对农村当地政府提供公共品的能力提出质疑。s h l e i f e ( 1 9 9 8 ) 指出，当 政府可以与私人部门签订比较完备的合同时，私人生产公共产品比公共生产更有 效率，即使在合同不完备的情况下，竞争将迫使私人部门提高产品质量，进而建 立良好的社会信誉，取得更好的社会绩效。英国学者a u z e ( 2 0 0 0 ) 在 n e w s t a t e s m a n ) ) 上以让公共部门下课为题，列举了公共生产的种种弊端，认为只 有私有化才能彻底解决低效率、短缺等弊端。e c 撒瓦斯( 2 0 0 2 ) 认为，没有任何 理由可以证明公共服务必须由政府机构来提供，而摆脱政府公共服务低效的最好 出路是打破政府的垄断地位，积极推行公共服务的民营化，建立起公共产品和服 务在公有机构和私有机构之间的竞争。 近年来，不少外国学者开始关注我国的农村公共品供给问题，如n e ev i c t o r 和 f r a n kw y a n g ( 1 9 9 8 ) 认为，在家庭承包责任制下，在劳动密集型公共项目的建设 中，政府和村集体的动员不如改革前见效了，农村公共产品的供给成本的增加造 成了农村公共品供给的不足。 1 2 2 国内研究文献综述 相对国外对于公共产品丰富而历史久远的研究，我国对此的探讨相对较少， 时间也较短，到了2 0 世纪9 0 年代初，才有一些学者问津此领域，当时的研究主 要集中于公共产品的理论。随着我国经济体制改革的不断深入和建设公共财政目 标的提出，以及城乡二元经济严重失衡、城乡差距过大的现实，我国的学者开始 日益关注农村公共产品问题，并开始借鉴西方公共产品理论以解决我国的现实问题。 综合近年来我国学者对农村公共产品供给问题的研究，主要集中在以下几个 方面： ( 1 ) 对农村公共品供给体制的研究 早期的研究学者如张军、柯寒熙( 1 9 9 6 ) 从制度变迁的角度分析，认为农村 公共品供给不足的根源在于政府主导的公共产品供给制度滞后于家庭承包制，集 d 张军、柯寒熙，中国农村的公共产品供给：改革后的变迁， ，1 9 9 6 年第5 期 4 河南省农村公共品供给效率研究 第一章导论 体农作制向家庭承包制的转变引起了农村居民对公共产品需求的变化，而需求的变化 是引起农村公共产品供给制度发生“诱致性变迁的最终原因。叶兴庆( 1 9 9 7 ) 指 出，农村公共产品无论是供过于求还是供不应求，都与制度外公共产品供给体制 不完善有直接关系，农村公共产品供给体制的改革和重建是减轻农民负担的本质 性问题。徐小青( 2 0 0 2 ) 国也从制度变迁的角度研究了我国农村公共服务问题，认 为从家庭联产承包责任制实施以来，农村公共服务供给制度的典型变化是从原来 人民公社时期的强制性制度安排，发展到现在强制性制度安排与诱致性制度变迁 同时存在。陈杰、刘彦朝( 2 0 0 3 ) 认为削减“农民真苦 困境的根本措施在于农 村公共产品供给制度的创新。李燕凌( 2 0 0 7 ) 通过新中国不同时期农村公共品供 给制度的变迁分析，指出，税费改革后的农业制度缺乏公共品提供的有效激励， 导致农村公共产品供给不足效率低下。陈东( 2 0 0 8 ) 通过“筹资机制 、“供给决策”、 “需求表达 、“组织能力 、“交易成本”和“监督检查”六个指标对我国不同历 史时期农村公共品供给制度的效率进行比较，总结出建立和健全一套完整的农村 公共品从决策、筹资、生产到使用的监督和检查机制，并调动农民参与监督的积 极性，对于提高农村公共品的供给效率是不可或缺、至关重要的。 ( 2 ) 我国农村公共品的供给效率研究 在众多研究我国农村公共品供给问题的文献中，明确提及“公共品供给效率 并给出明确定义的十分少见。管新帅、王思文 采用两阶段d e a 方法对我国地方 公共品供给效率的地区差异进行了测度。实证结果显示：我国地方公共品供给效率 存在着较大的地区差异，呈现东高西低的态势。第二阶段在控制了外生变量的影 响后发现，公共品供给效率与g d p 水平、人口密度、工业集聚程度及财政分权程 度均有关。他们从教育、医疗卫生、社会保障、基础设施和环境保护五个方面考 察地方公共品供给，虽多处提及“供给效率，但并没有给予明确定义和测评标准。 赵宝廷从公共品的定义来分析公共品供给效率，指出，公共品供给效率问题是指， 无论市场机制还是政府机制及两者的组合均不能实现公共品的萨缪尔森规则。该 文通过对相关文献的整理与评论，从公共品定义的角度，探索公共品供给效率问 题的解决思路；并得出公共品定义要坚持一元标准与连续性物品的方法，以解决 公共品供给效率问题为导向，加强公共品的性质与供给制度的研究等。崔元锋在 。叶兴庆，论农村公共产品供给体制的改革，经济研究，1 9 9 7 年第6 期 。徐小青，中国农村公共发展服务，中国发展出版社，2 0 0 2 年版 。管新帅、王思文，中国地方公共品供给效率地区差异测度，兰州大学学报，2 0 0 9 年第4 期 5 第一章导论河南省农村公共品供给效率研究 湖北省新农村建设中的农村公共品供给效率研究一文中，通过“工具性效率 和“非工具性效率”两种方法确定测评农村公共品供给效率的标准。分析指出当 前湖北省农村公共品供给效率仍然偏低。梁红梅、丁建微从分权理论阐述开始， 认为分权理论为公共产品供给提供了效率，而集权提供说明了公共产品的福利损 失。也就是说如果由地方政府提供公共产品，社会福利有可能达到最大；如果由 中央政府提供公共产品，则有可能发生偏差，或提供不足或提供过量。即当公共 品由地方政府提供，社会福利达到最大化时，公共品供给才是最有效率的供给。 徐卫东 认为农村公共品供给中供给过剩和不足并存，数量上稀少的同时伴随结构 上的偏差以及自上而下的压力型决策体制与农民需求表达的失衡，都是农村公共 品没有达到有效供给的表现。 ( 3 ) 提高我国农村公共品供给效率的路径 施文泼在从产权角度看公共品的供给效率 中认为，要提高公共品供给的 效率，关键是政府不必由自己提供全部的公共品，而是相信市场的力量，将选择 权下放给市场各个主体，充分发挥市场的作用，政府只需要对产权进行确定和行 使，并对私人提供的过程进行引导、监控，就能建立起一个与市场经济发展水平 相适应的、有效率的公共品供给制度。吴俊培、卢洪友认为，具体区分不同公共 品的受益范围和排他成本，采取政府公共品供给行为的市场调整、市场公共品供 给行为的政府调整的混合供给制度安排，是改善公共品供给效率的现实选择。政 府应按公共品的生产与提供分开的原则，放松政府规制，有序地向国内民间资本 和外国资本开放中国的公共品生产市场，构建“公 与“公 、“公”与“私 以 及“私 与“私”的公共品生产竞争制度，努力推进公共品生产的市场化。徐卫 东认为发展基层民主，保持有活力的乡村民主治理机制是农村公共品体制改革的 内在要求。基层民主建设的完善和发展，可以有效解决当前农村公共品的生产和 供给的难题。刘文勇指出只有改革农村公共品的需求表达机制，通过村民委员会 的“民主集中制”、村里各种能人的“精英表达”、农村税费改革后的“一事一议 制度、弱势群体的“农民上访式表达和上级政府采访民意的“调查研究 等形 式，使广大农民真实表达需求偏好，才能使我国农村公共品的供给更有效率。张 。粱红梅、丁建微，对农村公共产品供给效率的再思考从政府职责划分与支出分配视角的分析，中央 财经大学学报，2 0 0 9 年第4 期 。徐卫东，农村公共品供给效率与基层民主政治建设，理论研究，2 0 0 6 年第6 期 彦旅文泼，从产权角度看公共品的供给效率，四川财政2 0 0 1 年第8 期 西吴俊培、卢洪友，公共品的“公”、“私”供给效率制度安排一个理论假说，经济评论2 0 0 4 年第4 期， 6 河南省农 对国内 状，并 第二阶段，基础理论研究阶段。本阶段将对农村公共品的内涵、范围等进行 界定，并对农村公共品供给效率的相关理论进行梳理，引出本文农村公共品供给 效率的测评方法。 第三阶段，对河南省的农村公共品供给效率进行实证研究，这是本文的核心 部分。 第四阶段，由前一阶段的实证研究，得出河南省农村公共品供给效率水平的 结论，并深入探究其原因，为接下来的对策研究提供依据。 1 3 2 基本框架 本文分为五章，基本框架如下j 第一章，绪论部分。本章主要交代了本文的研究背景、选题意义、国内外文 献综述、研究思路、基本框架及本文的创新和需要说明之处。 第二章，农村公共品供给效率的相关理论。本章从相关概念入手，讨论了公 共品、农村公共品的概念、内涵，继而阐述了公共品供给效率的相关理论和农村 公共品供给效率的概念及测评方法。 第三章，河南省农村公共品供给效率现状分析。本章首先介绍了河南省农村 社会经济发展的概况和近年来农村公共品的供给现状，接下来采用d e a 模型法分 别从横向和纵向两方面对河南省农村公共品的供给效率进行实证分析并得出结 论。 第四章，河南省农村公共品供给效率不高的原因分析。 第五章，本文的结论部分，提出提高河南省农村公共品供给效率水平的建议 和本文的不足之处。 。张开云，农村公共产品供给效率的影响因素分析与路径构建，东岳论丛，2 0 0 9 年6 月 7 第一章导论河南省农村公共品供给效率研究 1 4 本文的创新点和需要说明之处 本研究的创新之处在于：首先，本文对现今有关公共品供给理论的大量文献 进行了梳理，丰富了以往侧重文字陈述缺乏理论支撑的研究；其次，本文通过d e a 软件建立农村公共品投入产出模型，从实证方面测评现阶段河南省农村公共 品供给的效率，实证和理论相结合使研究更具说服力；最后，本文结尾的“建议 部分，从公共品从投入到产出的过程角度分析影响公共品供给效率的因素，角度 上是一个创新。 在实证分析的模型构建过程中，由于需要河南省自1 9 9 8 年至2 0 0 9 年农村公 共品的历年投入量和产出量，鉴于我国的农村公共品的提供大部分是由地方政府 提供，因此将公共产品“投入量”数据定义为河南省历年省级财政支农的支出， 根据河南省统计年鉴，财政支农支出包括农业生产和各项农业事业费、农业基本 建设支出、农业科技3 项费用、农村救济费及其他。这种处理也在其他相关研究 中得到支持，如李焕章、钱忠好( 2 0 0 4 ) 把1 9 8 6 年至2 0 0 0 年我国农业的公共投 入分解为农业基本建设支出、农业科技三项费用、支援农村生产支出和农村水利 气象部门的事业费三部分；李燕凌( 2 0 0 7 ) 在构建回归模型时将自变量定义为财 政支农支出和乡镇统筹费等。 o 李焕章、钱忠好，财政支农政策与中国农业增长：因果与结构分析，中国农村经济2 0 0 4 年第8 期 8 河南省农村公共品供给效率研究第三章河南省农村公共品供给效率分析 第二章农村公共品供给效率理论 2 1 相关概念 2 1 1 公共品定义与内涵 最早分析公共产品的可以追溯到大卫休谟，他在人性论( 1 7 3 9 ) 中提到 有些服务只有通过集体行动才能完成。为此他给公共物品下了一个直观的定义： 公共物品是那些不会对任何人产生突出利益，但对整个社会来讲是必不可少的物 品。一般认为，公共产品( p u b l i cg o o d s ) 一词最早由林达尔于1 9 1 9 年正式使用， 提出“林达尔均衡”，并首先用局部均衡方法求解公共收入最优水平；而首次赋予 公共产品经典定义的则是保罗萨缪尔森( 1 9 5 4 ) 。萨缪尔森在公共支出的纯理 论里对公共产品下如下定义：公共品是指这样一类商品，将该商品的效用扩展 于他人的成本为零，无法排除他人参与共享。萨缪尔森的定义概括了公共产品的 三个特征：( 1 ) 效用的不可分割性。公共产品是向整个社会提供的，具有共同受 益与消费的特点，其效用为整个社会的成员所共同享有，不能将其分割为若干部 分，分别归个人或社会集团享用。( 2 ) 受益的非排他性。某个人或集团对公共产 品的消费，并不影响或妨碍其他个人或集团同时消费该公共产品，也不会减少其 他个人或集团消费该公共产品的数量和质量。也就是说，一个人不管是否付费， 都会消费而且必须消费这种物品。( 3 ) 取得方式的非竞争性。某一个人或经济组 织对公共产品的享用，不排斥和妨碍其他人或组织同时享用该公共品，消费者的 增加不引起生产成本的增长，即增加一个消费者，其边际成本等于零。公共产品 的这些特征，意味着公共产品的消费者无须通过市场采用出价竞争的方式获得。 此后，布坎南在俱乐部的经济理论 里对公共产品理论做了进一步发展。他指 出，根据人们的目的，任何集团因为任何原因决定通过集体组织提供的商品或服 务，都将定义为公共商品或服务；萨缪尔森定义的是“纯公共产品”，完全由市场 来决定的是“纯私人产品”，现实生活中大量存在的是介于纯公共产品和私人产品 之间的社会产品，称作准公共产品或混合产品。此后，更多的经济学家进一步发 展了公共产品理论。如阿特金森、斯蒂格利茨的地方公共产品理论、奥斯特罗姆 。【美】保罗萨缪尔森、威廉诺德豪斯，经济学，人民邮电出版社，2 0 0 4 年版 圆詹姆斯m 布坎南，民主财政论，商务印书馆，2 0 0 2 年版 9 第三章河南省农村公共品供给效率分析河南省农村公共品供给效率研究 的公共池塘资源等等。 2 1 2 农村公共品的概念和分类 2 1 2 1 农村公共品的概念 首先，农村公共产品是与农村私人产品相对应的一个概念。因此，农村公共 品应该是为了满足农村公共需要、供农民共同消费的、农民个人不愿或不能提供， 但又是社会和经济发展所不可缺少的产品和服务，它体现了全体农村居民共同的 利益和要求。它不仅包括农业生产和农民生活所必须的水利设施、道路桥梁等有 形的公共产品，也包括关乎农村长远发展和农民切身利益的基础文化教育、医疗 保健和农村养老等无形公共产品。 其次，作为公共产品中的重要组成部分，农村公共产品具有一般公共产品所 共有的特征，即效用的不可分割性、受益的非排他性及取得方式的非竞争性。同 时，农村经济、社会发展的特点也决定了农村公共品的特殊性，突出表现在生产 的分散性、对财政的依赖性和地位的弱势性。我国农村地区地域辽阔、农民居住 和农业生产较为分散，这种布局状况使得很多基础设施的配套性、共享性较差。 农村居民对农村公共品需求的分散性也决定了农村公共品的供给成本远远高于城 市公共品的供给成本，降低了农村公共品资金投入的规模效应。同时，生产分散 性和成本较高的特点影响了公共品提供者的积极性，一些在城市中可以由私人提 。供的公共品，在农村中只能由政府通过发挥财政资金的保障作用，保障其有效供 给，如农村道路、电网电信系统的建设，由于投入大、利用率低，投资者难以依 靠征收使用费来收回投资，但由于这些设施对农村社会、经济发展的巨大作用， 以及农民有权获得均等的公共品供给，既使经济效益低下，国家也必须提供，因 此农村公共品供给对国家的依赖性很高；此外，农业受气候等自然因素影响较大， 尤其在遇到自然灾害的情况下，其弱势产业的特征就特别明显，对农村公共品的 需求尤为强烈。 因此，我们可以给农村公共品下如下定义：农村公共产品是在一定范围内， 由政府或其他组织、个人提供的、以满足农村经济发展和农业生产及农民生活为 目的、具有非排他性和非竞争性的社会产品和服务。这一定义包含四层意思：第 一，“在一定范围内 并不仅仅指“农村地区”，农村公共产品具有较强的效益外 溢性，如一些大型的水利工程、跨地区的病虫害防治等农村公共品的受益范围不 是封闭的，其效用对象大大超出农村地区；第二，农村公共产品的提供具有多层 1 0 河南省农村公共品供给效率研究 第三章河南省农村公共品供给效率分析 次性，他既包括中央政府提供的覆盖到农村的全国性公共产品，又包括地方政府 及基层组织提供的受益范围局限于本地或有部分外溢至周边地区的公共产品，同 时包括农户自发参与提供及一些社会人士捐助的公共产品；第三，农业、农村、 农民是农村公共品的受益者，因此农村公共品应是那些对维持和提高农业生产和 农民生活水平具有重要意义的产品和服务；最后，农村公共品是公共产品的重要 组成部分，它应具备一般公共品共有的非竞争性和非排他性及效用不可分割性等 特征。 2 1 2 2 农村公共产品的分类 从不同角度可以对农村公共品做以下分类： ( 1 ) 按照公共品属性，农村公共品可以分为纯农村公共品和准农村公共品。 纯农村公共品是指具有完全的非竞争性和非排他性的农村公共产品，主要包括农 村基础教育、农村生态环境保护、农村大型公共基础设施建设、农村公共卫生、 江流湖泊的治理及农村减灾抗灾救灾等。农村准公共产品是指具有一定程度的非 竞争性和非排他性性，或两者只具其一的农村公共品，它介于纯公共产品和私人 产品之间，如农业技能培训、技术信息服务、农村道路建设、农村文化馆等。 ( 2 ) 按照公共品的表现形式，可将农村公共品划分为有形的公共产品和无形 的公共产品。有形的农村公共产品包括：道路桥梁、电网通讯等基础公共设施、 保障农业生产的水利设施、气象服务、以及农村基础文化教育等；无形的农村公 共品如稳定的经济秩序、有效的公共管理、良好的社会环境和有效的农业政策等。 ( 3 ) 按照农村公共品的效益覆盖范围，可将其分为全国性、区域性和地方性 公共产品。全国性农村公共产品是指效益覆盖全国范围的产品或服务，如农业基 础科学研究、全国统一的农业政策、农村地区的义务教育等；区域性的农村公共 产品是指效益覆盖范围为一定区域而非全部地区的公共产品或服务，如相邻区域 的病虫害防治、河流上下游地区的江河治理和水利建设等；地方性公共产品是指 效益仅覆盖某一小区域的公共产品或服务，这类公共产品一般由当地基层政府或 该社区组织提供。 2 2 公共品供给效率理论 如何确定公共品供给最有效率，经济学家就此提出自己的观点，由此形成了 较为完整的公共产品最优供给理论。 2 2 1 早期的公共产品供给效率理论 1 1 第三章河南省农村公共品供给效率分析河南省农村公共品供给效率研究 庇古运用功利主义方法，假定每个人从公共产品的消费中受益，同时又为提 供公共产品承担税收成本而招致负效用，此负效用为放弃私人产品消费的机会成 本。在这一前提下，对每个人而言，当公共产品的边际效用等于税收的边际负效 用时，公共产品的供应便是有效的。 2 2 2 公共产品的局部均衡理论 局部均衡理论是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或 部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考虑它们之间的相互联系和 影响。局部均衡理论的代表人物是马歇尔。公共产品的局部均衡理论只限于一种 公共产品的供给情况进行分析。当一种公共产品被提供出来，任何人都可以消费 他，每个消费者的消费量是一样的，但每个消费者对它的效用评价则是不一样的， 换言之，每个人愿意支付的价格是不一样的，那么把每个人愿意支付的价格加起 来就是对该公共产品的社会总需求。公共产品的社会需求曲线与公共产品的边际 供给曲线的焦点决定了公共产品的均衡价格和均衡产量，即当公共产品的边际成本 等于边际效益时，公共产品的供给规模达到最优，即最有效率。 2 2 3 公共产品的一般均衡分析理论 一般均衡理论是1 8 7 4 年法国经济学家瓦尔拉斯在他的纯粹经济学要义中 创立的，经希克斯、萨缪尔森、阿罗、德布鲁等人延伸和完善。公共产品的一般 均衡理论是指在若干个公共产品和