（国际贸易学专业论文）适度规模家庭经营——我国农业微观经济组织改造的目标模式.pdf

摘要 解决“三农”问题的出路主要在农业本身，即要不断提高农业劳动生产率。本 文根据新制度经济学基本原理，通过对我国农村家庭承包经营现状的分析，认 为要提高农业劳动生产率，必须在技术创新的同时，狠抓制度创新。而改造我 国农业微观经济组织，就是制度创新的一项重要内容。只有建立起符合社会主 义市场经济体制要求和目前生产力水平相适应的农业微观经济组织，才能发挥 市场在优化农业资源配置方面的作用。 适度规模的家庭经营是我国农业微观经济组织改造的目标模式。这既符合 农业生产的特点，也符合市场经济的要求，更主要的是符合我国人多地少、农 业生产力水平不高的现实国情，是一项成本低、阻力小的改革农业合作组织 能在一定程度上弥补小规模家庭经营的不足，但不能从根本上克服小规模家庭 经营的缺陷，只能是家庭经营的补充。而且，较大规模的家庭经营之间的农业 合作，因其契约具有更强的稳定性等优势，能够进一步节约交易成本，产生更 多的合作剩余，从而提高合作效率。 新的农业微观经济组织的形成是一个长期和主要是自然演化的过程，要以 建立土地流转制度为核心，以农村社会保障制度为配套，全面改革户籍制度， 加强农村教育，通过一系列新的制度安排，剥离农地的社会保障功能，促进土 地、农村劳动力等农业生产要素在市场作用下优化配置，从而逐步形成适度规 模的家庭经营这一新型农业微观经济组织。 关键词：农业制度组织 a b s t r a c t t h eo n l yw a yo u tf r o mt h e “t h r e ep r o b l e m so ff a r m e r , c o u n t r y s i d ea n d a g r i c u l t u r e ”i si nt h ea g r i c u l t u r ei t s e l f , i e t op e r s i s t e n t l yu p g r a d ea g r i c u l t u r a l p r o d u c t i v i t y b a s e do nt h et h e o r yo fn e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n d a n a l y s i so nt h e c u r r e n ts t a t u so fr u r a lh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mi nc h i n a , t h e a u t h o ro ft h i st h e s i sh o l d st h eo p i n i o nt h a ts y s t e mi n n o v a t i o ni st h eu t m o s ta l o n gw i t h t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i nt h ec o u r s eo fi m p r o v i n ga g r i c u l t u r a lp r o d u c t i v i t y i ti s t h e r e f o r e a n i m p o r t a n tt h i n g i n s y s t e m i n n o v a t i o nt or e m o d e la g r i c u r u r a l m i c r o - e c o n o m i co r g a n i z a t i o n s o n l yw h e nt h o s er u r a lm i c r o e c o n o m i co r g a n i z a t i o n s t h a tf i ti nw i t l lc h i n a sm a r k e te c o n o m ys y s t e ma n dt h ec u r r e n tl e v e lo fp r o d u c t i v i t y , 咖t h em a r k e tb eg i v e nf u l lp l a yi ni m p r o v i n ge f f e c t i v ea l l o c a t i o no fa g r i c u l t u r a l r e s o u r c e s as u i t a b l es c a l eo fh o u s e h o l dm a n a g e m e n ti st h eg o a lo fr e m o d e l i n ga g r i c u l t u r a l m i c r o e c o n o m i co r g a n i z a t i o n si nc h i n a s u c has u i t a b l es c a l ew i l lb ei nl i n ew i t ht h e f e a t u r e so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o ni nc h i n a ，t h er e q u i r e m e n to fm a r k e te c o n o m y , a n d m o s ti m p o r t a n t l y , n a t i o n a ld e v e l o p m e n ts i t u a t i o nf e a t u r e dh u g ep o p u l a t i o nb u tl a n d s h o r t a g ea n dl o wp r o d u c t i v i t yl e v e li nr u r a lc h i n a t h i si sac o s t e f f e c t i v er e f o r mt h a t w i l lm e e tl e s sr e s i s t a n c e t h er u r a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sc a ni nac e r t a i nl e v e l h e l pc o m p l e m e n tt h ew e a k n e s s e so fs m a l l - s c a l eh o u s e h o l dm a n a g e m e n t ，b u ti ti sn o t a b l et os o l v et h ed e e p r o o t e dp r o b l e m ss i n c ei ti so n l yac o m p l e m e n tt 0 0 1 i fi ti st h e k i n do fc o o p e r a t i o nb e t w e e nla r g e rh o u s e h o l dm a n a g e m e n tb o d i e s ，s u c has i m i l a r a g r e e m e n to fc o o p e r a t i o nw i l lb eq u i t es t a b l ea n dr e l i a b l e ，f u r t h e rs a v i n gt r a n s a c t i o n c o s t sa n dg e n e r a t i n gm o r ec o o p e r a t i o ns u r p l u sw h i c hw i l lj o i n t l yu p g r a d ec o o p e r a t i o n e f f i c i e n c y t h ef o r m a t i o no fn e wr u r a lm i c r o e c o n o m i co r g a n i z a t i o n si sat i m e - c o n s u m i n g a n dm o r en o t a b l l y , n a t u r a lp r o c e s so fe v o l v e m e n t w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fas o u n d l a n dt r a n s f e r r i n gs y s t e ma st h ec o r e ，ag o o dr u r a ls o c i a ls e c u r i t ys y s t e ma st h e s u p p o r t i n gf a c i l i t y , w es t i l l n e e dt oc o m p l e t e l yr e f o r mt h ec u r r e n th o u s e h o l d g e 舀g r m i o as y s t e m ，e n h a n c ee d u c a t i o ni nt h ec o u n t r y s i d e ，p e e lo f ft h ea f f i l i a t e d f u n c t i o no fs o c i a ls e c u r i t yf r o mt h el a n db ya na r r a n g e m e n to fav a r i e t yo fn e w s y s t e m s ，a n dp r o m o t ei m p r o v e da l l o c a t i o no fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nm a t e r i a l s i n c l u d i n gt h el a n da n dr u r a ll a b o r e r s a sar e s u l to ft h o s ee f f o r t s ，as u i t a b l es c a l eo f h o u s e h o l dm a n a g e m e n tc a ng r a d u a l l yb ea c h i e v e da n dab r a n dn e wt y p eo fr u r a l m i c r o - e c o n o m i co r g a n i z a t i o n sw i l lc o m ei n t oe x i s t e n c e k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r es y s t e mo r g a n i z a t i o n s i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电纽1 蹲或其他教育机构 的学位或证- t + 而使用过的材料。与我一同工作的嗣志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：赤书妇 签字日期： 洳。7 年年月洳日 学位论文版权使用授权书 苯学位论文作者完全了解留氛婚有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅本人授枳苗瓣可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 拴索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：捣沦 导师签名： 签字日期：b 唧年年月洳日 学位论文作者毕业去向： 工作单位：名磁文 通讯地址：岛q 磷溉( 6 弓 础掺忍 签字日期：z )每牛月i 。日签字日期：z ，7每牛月i o 日 电话： 6 7 2 7 f 孓 邮编：1 3 0 0 1 1 引言 引言 ( 一) 农业丰则基础强，农民富则国家盛，农村稳则社会安。在中国这样一个农 业人口占绝大多数的发展中国家，正视并解决好农业、农村和农民问题是中国 社会主义市场经济和整个现代化事业健康发展的基本前提。 对“三农”问题的关切促使农业战线的理论和实际工作者以及政府决策者从各 自不同的视角提出了各种不同的理论观点和实践对策。“三农”问题的核心是农民 问题，解决“三农”问题的关键是要不断增加农民收入。农业产业化和就业结构调 整是增加农民收入，解决“三农”问题、实现农业和农村经济现代化的根本出路。o 近年来，我国为提高农民收入，在推进农业结构调整、农业产业化和加快农村 城镇化等方面做出了许多努力，取得了一定成绩。但是，由于我国的农业微观 经济组织主要是小规模的家庭承包经营，不能完全适应社会主义市场经济体制 的要求，使得政府所采取的诸多提高农民收入的措施难以奏效。 尽管中央和理论界主流派反复强调要坚持家庭承包经营为基础、统分结合 的双层经营体制长期不变，但新的形势却重新唤起了一些人对家庭承包制的疑 虑，动摇了他们对家庭经营的信心。实际上，关于家庭承包制的理论论争从家 庭承包实行之日起就一直没有停止过，并且在实践中一些改进不断被付诸于实 践。尽管不赞成家庭承包制的观点不占主流，但还是引起了理论界的广泛关注。 家庭承包经营是当前我国农业的经营主体，深化农业和农村改革，首先面临的 是如何正确认识和理性对待家庭经营问题。如何适应新的形势，积极推进农村 基层的制度创新和组织创新，为社会主义新农村建设构建微观基础，是一个重 大的课题。o 上世纪七十年代末的我国家庭承包责任制作为诱致性制度变迁的经典，冲 破了社会主义农业的传统体制模式，实现了集体所有制中财产权与经营权的分 离，找到了挽救中国农业的有效组织形式。然而，受当时制度知识和价值观念 等局限，不可能对农业微观组织制度进行全面创新和系统设计，从而就家庭承 。林毅夫，。三农4 问胚与我国农村的未来发展 j 农业经济问题2 0 0 3 1 1 9 2 4 o 段应碧关于农村管理体制改革的几点思考在2 0 0 5 年中国农业经济学会年会结柬时的讲话( 摘要) j 】，农业经济问履，2 0 0 6 1 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 包制这一制度安排本身来说也不可避免地带有一些不足和缺陷。随着社会主义 市场经济体制改革取向的进一步深化和“三农”问题的日益突出，家庭承包制越来 越表现出冲破旧体制框架的欲望和对新制度的需求。目前的种种创新家庭承包 经营制的努力还没能按照社会主义市场经济体制的要求，走出传统体制模式的 框架，只不过是对传统体制框架的修补。尽管这些修补能够在一定程度上缓和 家庭承包制的突出矛盾和问题，但市场经济发展对农业家庭经营制度效率增长 的要求与现行制度相对低效的矛盾日益显现，这不仅意味着对现行农业家庭承 包经营制度创新确有必要，而且也表明曾经发挥巨大作用的家庭承包经营制度 客观上要被一种新的制度形态而替代。 ( 二) 多年来，国内理论界一直注重对农业生产经营组织形式的研究。大致分为 以下三类： 一类是从外部规模经济的角度，提出在不改变我国现存农户超小规模的前 提下，如何建立农业合作社、发展农业产业化组织等，通过社会化的经营和服 务来克服农户分散经营与大市场的矛盾。因此，不少学者在总结国外经验及国 内实践的基础上，对重塑农业微观经济主体提出了各种思路。章猛进认为，“农 业产业化经营是实现农业第二次飞跃的总抓手，是新阶段推进农业结构战略性 调整，实现农业增效、农民增收的最有效的战略举措，是应对w 1 d ，提高农业 市场竞争力的主要手段，是推进农业科技革命的重要载体，是实现农业现代化 的有效途径。池泽新等认为，“以小规模、分散化农户经营为特点的我国农业 的最佳经济组织形式应是具有准市场( 准企业) 性质的中介组织，而纯粹的市 场组织、企业组织、政府组织和准政府组织对我国农业来说都不是有效的经济 组织形式。这就意味着我国农业的微观运行应该由准市场( 准企业) 组织来主 导，而不是由农户或者纯粹的企业、政府、准政府组织来主导。这种性质的中 介组织在农业市场化的进程中依次以龙头企业、农民( 专业) 协会、农业合作 社为主导形式。从我国农业当前的市场化程度看，显然，大力发展龙头企业， 不但是必要的，而且也是可行的。与此同时，积极扶持农民专业协会的发展应 。章猛进- 全面调整农业经营方略大力促进农业增效和农民增收l j l ，中国农村经济，2 1 1 l ，4 2 4 8 2 引言 是带有前瞻性的重要举措。发达国家农业市场化的实践表明，农业合作社是市 场农业微观运行的主导力量和国家农业宏观调控的有效载体。所以，农业合作 社己被实践证明是这种中介组织的目标形式。加 另一类从内部规模经济的角度，主张对我国家庭承包经营进行改造，提出 家庭农场和农业企业化的方向，通过土地使用权的流转，实现农业规模经营， 试图从根本上解决超小规模及由此带来的种种问题。赵美玲、王述英认为，“在 经济比较发达地区，大多数农民已稳定地转入非农产业，土地不再是家庭收入 的主要来源。在这种条件下，可以在稳定农户土地承包关系的基础上，通过培 育农村土地使用权市场，促进土地的合理流动，使土地向种田能手集中，发展 家庭农场；或者通过农户的土地使用权入股，将农户的土地集中起来，实行土 地的股份合作制，实现农业的规模化经营。西胡鞍刚、吴群刚认为，“农业企业 化是以市场为导向，以经济效益为中心，以主导产业、产品为重点，优化组合 各种生产要素，实行区域化布局、专业化生产、规模化建设、系列化加工、社 会化服务、企业化管理，形成种养加、产供销、贸工农、农工商、农科教一体 化经营体系，使农业走上自我积累、自我发展、自我约束、自我调节的良性发 展轨道的现代化经营方式，是对于传统农业增长方式的转变。农村经济发展和 改革的实践证明，农业企业化是改善农业的市场条件和服务功能，实现农业发 展新突破，建设现代化农业的新途径。一 第三类是主张建立多元农业经营方式。张兵认为，“中国农业微观经济组织 的发展模式，在近中期宜采取多元化、多向化的组织模式。农户+ 专业协会、农 户+ 公司、农户+ 股份合作、农户+ 合作社等多种组织共同存在，共同发展，互为 补充。”固谭宗元认为，“农村经济组织形式发展不是用某一种经济组织形式去替 代另一种经济组织形式的问题。而是多种经济组织形式如何共生、共利、有效 运行的问题。经典经济理论精辟论述的三种典型的微观组织形式：私人制组织 形式、合伙制组织形式和公司制组织形式到现在为止，同样在各自的生存空间 q 也泽新、郭锦墉、陈昭玖、傅小鹏，蘖阳，制度经济学的逻辑与中国农业经济组织形式的选择【j ，中国 农村经济2 0 0 3 i i ，6 1 6 5 o 赵美玲、王述英，世界农业发展新特点与提高我国农业国际竞争力 j ，南开学报，2 0 0 2 2 。胡鞍刚、吴群刚，农业企业化：中国农村现代化的重要途径 j ，农业经济问题，2 0 0 2 i i ，2 6 2 8 o 张兵，关于发展中国农业微观经济组织的思考 j ，南京农业大学学报，1 9 9 9 3 3 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 产生出高的效率。棚 当然，也有人认为“中国农业的将来仍需依赖小农场，其出路不在大农场而 在于新时代的小农经济。”圆他进一步论证，蔬菜和水果以及舍饲养殖在土地利用 上都比一般种植业需要更高程度的单位面积劳动投入，换取成比例和更高的劳 动报酬，也就是说，以种粮为主的农场的适度规模与粮菜和种养兼重农场的适 度规模所要求的土地面积是不一样的，后者所要求的土地面积远远小于前者。 如果调整农业产业结构，以粮菜和种养为主，那么在许多地方目前已经完全能 够达到劳动力充分就业的适度规模，另外，后工业时代的科学技术为提高土地 的生产力和劳动容量提供多种可能。 还有人认为“农村小规模家庭经营符合中国的基本国情，而且与现代化并不 对立”。 他的理由是，我国农业人口占7 0 左右，若想改变小规模的分散经营， 就应该先设法改变大多数人在农村这个国情。农业人口众多，土地资源稀缺， 农外就业机会少，农民要获得基本生活来源，唯有将土地公平分配。只有当农 业人口减少到一定程度时，才能允许规模经营逐渐发展。 ( 三) 在国外，特别是在实行土地私有制的国家，农业生产经营组织形式和规模 大小取决其经济性。在其他条件既定的情况下，通过市场的作用，土地等生产 要素自然会集合成与其生产力和其他制约条件相适应的水平，农业生产经营组 织似乎是一个无需多加研究的问题。因此国外关于农业生产经营组织形式的研 究并不多见，少量的相关研究主要针对发展中国家的农业，且散见于发展经济 学等有关的论述之中。 舒尔茨 认为，只有现代化的农业才能对经济增长作出重大贡献，因此要把 传统农业改造为现代化的农业。改变传统农业的本质，在于提供小农可以合理 运用的“现代生产要素”，而农民的家庭农场形式完全可以保留下来。如何才能引 进现代生产要素呢? 舒尔茨强调是要建立适当的制度，也就是建立一套适合于 改造传统农业的激励机制。他认为，农业是经济中一个高度分散化的部门，因 。谭宗元，论我国农村经济组织多元化趋势，开放时代，2 0 0 6 1 0 2 0 。黄宗智中国农业面临的历史性契机 j ，读书，2 0 0 6 1 0 。迟福林农业家庭经营符合国情，青岛新闻网2 0 0 2 1 1 9 。西奥多w 舒尔茨改造传统农业 m 商务印书馆，1 9 9 9 4 引言 而最重要的激励是让农民能够自己做主去支配和经营，如果政府企图代替，那 么非但不能有效地配置稀缺资源，而且会阻碍农民才能的发挥。事实上，鉴于 农业生产的特殊性，没有人可以代替农民根据当时具体情况作出适当的决定， 没有一个国家能够通过权力集中的方式成功地实现农业现代化。为此，他主张 建立所有权与经营权合一的、能够适应市场变化的家庭农场来改造传统农业， 而避免以行政的方式建立大规模的集体和国家农场。 约翰逊没有正面论述农业经济组织的问题，但从规模经济的角度提出户均 土地的平均数量必须扩大。在他看来，农户兼业化能够暂时延缓户均经营规模 扩大的紧迫性，但这种方法不可能永远奏效，不能维持一个低成本的农业生产。 在那些市场左右资源配置的经济体中，随着劳动收入增长，单位土地使用的劳 动力数量无一例外地呈下降趋势。如果要发挥家庭联产承包责任制的所有潜力， 那么必须保证土地使用权神圣不可侵犯，必须允许转让土地使用权并且确保这 种权利不受地方官员干涉。除非农业生产规模可以像市场力量所要求的那样扩 张，否则，联产承包责任制对生产率产生负面影响的时间就会日益l 临近。因而， 真正迫切的是提高农民人均土地规模。 除纯理论的研究之外，发达市场经济国家关于农业组织的政策和实践也反 映出他们对这个问题的思考，可资借鉴。比如，在日本和台湾地区为防止土地 细碎而设立的“单嗣继承法”，改变由几个继承人分割继承土地的传统，而只准其 中一人继承土地；法国的“离农终身津贴”( d ) 制度，老年农民只要完全放弃 农业生产活动，把农业“经营权”交给青年一代，都可以终身领取退休养老金( 其 主要目的是减少老年人在农场主中的比例，使受教育程度较高、易于接受先进 技术的青年成为农业经营的主角) 。还有一些国家禁止农地的分割买卖和转让； 对农民进行务农资格审查( 与此相适应，建立对务农人员的教育和绿色证书制 度) ，确保农业科学技术的推广应用和农业经济效益的稳步提高；确定对有发展 潜力农场的财政支持政策；鼓励农民积极组织合作社，完善农业科技服务机构， 加强农业科技服务；大力发展农产品深加工，加速农民的致富过程等，保证农 业和农村的发展，等等。 ( 四) 叼盖尔约翰逊，经济发展中的农业、农村农民问题 町，商务印书馆，2 0 0 4 5 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 家庭经营是适合农业生产的经营方式，在这一点上，国内外理论界几乎没 有太大的分歧。而研究农业微观经济组织的角度主要集中在农场的规模上，分 析的锲入点在两个方面：从生产成本节约出发，主张引进新的农业技术，大力 推进农业现代化，并由此提出农业规模经营的结论；从交易成本节约出发，主 张明确产权等制度，以减少交易的不确定性，提高契约的稳定性等，得出要推 进制度创新的结论。这些论述都是从成本方面出发，都主张通过规模的手段达 到改造农业微观基础的目的。不同的是从外部规模还是从内部规模，是采用内 涵的方式还是外延的方式，是采取技术的手段还是制度的手段，是外力直接推 动还是内生而成。其实，各种方法都能在一定程度上缓解我国现行农业微观经 济组织的不足，需要选择的是哪种办法切实可行，成本较低，符合事物的发展 规律。 经济体制改革实际上是一系列制度的替代、转换、交易的过程，也是权利 重新界定和人的行为模式转换过程。新制度经济学以交易成本为工具，审视制 度在提高经济效率中的作用，进而研究制度创新和变迁的动因和路径。新制度 经济学认为，一个有效率的组织是经济增长的关键，而有效率的组织需要在制 度上做出安排和确立产权，以便造就使个人的经济努力变成私人收益率接近社 会收益率的活动，进而形成经济增长所需要的激励约束机制。 农业家庭承包制创新确立了中国农业家庭经营的主体地位，农户成了中国 农业发展的微观组织基础。农业改革实质上是一系列农业组织形式和组织制度 的创新过程。因此，以作为农业微观经济组织( 注：本文讨论的农业微观经济 组织，是一个具有生产经营自主权和独立经济利益的农业经济单元。这里的“经 济单元”是借用西方经济学把“厂商”作为市场活动微观主体的概念，是市场中独 自行为的单个体。而合作社、农业行业协会是在这种微观基础上的、借助于某 种契约形式而联合起来“中观”组织。) 主体的家庭经营为立足点，研究其组织效 率方面存在的问题，探讨如何通过制度创新提高我国农业微观组织的效率，进 而为农业改革实践提供理论依据、改革方案和运作策略，正是本文试图要解决 的问题。 6 第一章交易费用与制度变迁的一般理论 第一章交易费用与制度变迁的一般理论 新制度经济学的核心逻辑可以概括为：分工及交换是经济学的基本逻辑前 提，经济学就是关于分工及交换的研究；交换和生产一样要发生成本，即交易 成本；不同的制度安排下的交易成本也各不相同，因而制度特别是产权制度选 择对于提高经济效率尤为重要；选择制度安排的基本方法是运用交易成本工具。 鉴于本文在很大程度上借鉴了新制度经济学的理论和方法，因此本章着重就文 中涉及到的关于新制度经济学中交易费用理论、产权理论和制度变迁理论进行 概述，以便为后面的分析奠定基础。 一、交易费用理论 社会分工必然导致交换( 交易) 。与生产活动必然要发生生产成本一样，交 易活动也定然产生交易成本( 费用) 。 ( 一) 交易费用 交易费用就是人与人之间对自然物的权利的出让和取得时所有的耗费，包 括交易前、交易中和交易后各种与交易有关的费用。1 、收集和传递有关商品和 劳务的价格分布和质量的信息费用；寻找潜在的交易对象，获得与他们行为有 关的各种信息费用。2 、当价格可以商议时，为确定交易对象的真实要价而进行 的讨价还价费用。3 、起草、讨论、确定交易合同的费用。4 、监督合同履行的 费用。5 、履行合同的费用( 不包括执行合同本身而发生的费用) 。在一方未能 履行合同造成另一方损失时，后者提出起诉，要求赔偿的费用。6 、保护双方权 益，防止第三方侵权的费用等。 ( - - ) 交易费用的决定因素 交易费用主要取决于人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环 境。具体来说，1 、人的有限理性。人们经济活动的动机是有目的、有理性的， 但交易当事人的认知能力是有限的，既不能完全搜集事前合约安排所有相关信 息，也不能预测未来各种可能的变化。2 、人的机会主义倾向。由于交易双方信 息不对称，当事人在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且有可能通过 不正当手段谋求自身的利益。3 、资产专用性。专用性资产在交易中如果被过早 终止，所投入的资产将完全或部分地改作他用。4 、交易的不确定性。这使得交 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 易双方对未来可能发生的事件无法预料，因而也就很难把未来的可能事件写入 合约中。5 、交易频率。多次发生的交易比一次发生的交易，更容易使治理结构 的成本被抵消。在重复性交易中，交易成本随交易频率的增加而递减。这些都 导致了交易活动的复杂性，使得交易成本增加。另外，交易的市场环境也影响 着交易成本。 显然，交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗，高额的交易费用可能减 少或消除本来可能的有利交易。只有通过制度创新才能降低交易费用。 二、产权的基本理论 ( 一) 产权的功能 交易的本质是产权的转让，而产权的转让是资源配置的重要的基础环节， 不同的产权制度会形成不同的交易费用。因为产权制度的安排形式、具体结构 和内容确定了交易双方在交易中的行为准则和具体规范，并促使交易双方必须 遵守，降低了交易的各项成本，保证了交易的顺利进行，进而能够提高资源的 配置效率。 产权亦称财产权利，是指存在于客体之中或之上的完全权利，它包括归属 权、占有权、支配权、使用权、收益权。产权的功能在于不仅能够减少不确定 性，有助于产权主体形成合理的预期，而且能够将外部性内部化。科斯第三定 理指出，在交易成本大于零的情况下，清晰的产权将有助于人们在交易过程中 降低成本，提高经济效率。 产权清晰是指不同产权或不同主体的产权，其边界是明确的。或者说，任 何产权形式，如果其所有者是确定的且是唯一的，那么这个产权就是明晰的。 反之，如果其所有者不是唯一的，那么这个产权往往就是模糊的。共有产权， 所有者尽管是明确的，但并不是唯一的，这就容易产生产权的模糊性，模糊的 产权制度是缺乏效率的。 ( - - ) 契约的不完全性 契约也称合约、合同。契约是一项协议，即两个愿意交换产权的主体所达 成的合意，其本质是交易的微观制度。交易总是通过契约形式进行的，而契约 总是不完全的。新制度经济学认为，所谓不完全合同是指实际达成的合同，一 不能将未来可能发生的事件都包罗无遗；二不能将在所有这些事件出现时缔约 8 第一章交易费用与制度变迁的一般理论 人必须采取的行动、应有的权利和应尽的义务包罗无遗；三不能够用准确的语 言在有限的条款中将这些合同条款执行的情况包罗无遗；四不能通过第三者如 法院将这些合同条款执行的情况包罗无遗。因此，合同总是有遗漏和缺口的， 总是有模棱两可和歧义之处的，总是需要不断协商和修正的。合同不完全的原 因在于世界和未来事件的复杂性和不确定性与交易人的有限理性和机会主义行 为的矛盾。合同是对未来承诺的交换，而这种承诺从做出到兑现又是经历时间 的。在未来时间，充满不确定性、风险和不完全信息，许多事件在签约时，根 本就难以想象到，而这些事件可能会对缔约各方的成本和收益发生重要影响， 从而影响缔约各方的预期。合同不完全性使得在订约和履约过程中不可避免会 发生欺骗、违约行为，这样，合同的承诺就是不完全的。由于契约总是不完全 的，使得合同执行机制变得十分必要。 三、制度和制度变迁 经济运行的实质是在一定的制度安排下交易行为的复合，而不同的制度安 排之下的交易行为，有着不同的交易成本。因此，节约交易成本，提高经济效 率，必须选择恰当的制度安排。 制度是约束和规范个人行为的各种规则。就经济制度而言，其核心功能是 给市场经济中的经济人提供激励和约束。对经济人激励的途径是无外乎降低其 经济活动成本和提高其收益。显然，只要能够降低交易费用，也就降低了活动 成本，而交易费用很大程度上是由人的机会主义行为、不完全信息、交易的频 率和不确定性等因素决定的，因此，能够抑制人的机会主义行为、提供有效信 息、降低交易的频率的制度就能够降低不确定性和交易费用，从而起到激励和 约束经济人的作用。从提高经济人的收益方面来看，正外部性的内部化制度可 以提高其收益，负外部性的制造者，可以通过征税将一部分负外部性内化到生 产者身上，提高其活动成本，从而起到约束作用。 制度变迁是效益更高的制度对效益较低的制度的替代过程。当获利能力无 法在现存的安排结构内实现，就可能导致一种新的制度安排的形成，也只有当 制度变迁的收益大于或等于制度变迁的成本，一项制度安排才会被创新。自发 演进和人为设计是制度变迁的两条根本途径，且二者相互交织。 9 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 第二章我国农业微观经济组织的历史演变 一、农户个体经营( 1 9 5 0 年一1 9 5 2 年) 1 9 5 0 年6 月，中央人民政府颁布了中华人民共和国土地改革法，按照“耕 者有其田”的理念，对旧的土地制度进行了彻底改革。土地改革废除了封建剥削 的地主土地所有制，实行农民土地所有制，建立了农民土地私有制基础上的农 户个体经营制度。到1 9 5 3 年春，全国有3 亿多无地或少地的农民无偿得到了约 7 亿亩土地和大量生产资料，农民在自己的土地上自主经营，极大地调动了农民 的生产积极性，农业生产得到了迅速恢复与发展。 二、农业合作社( 1 9 5 3 年一1 9 5 7 年) 从1 9 5 3 年开始，我国进入了从新民主主义社会到社会主义社会的过渡时期， 农业合作化运动在农村全面展开。农业合作化大致经历了从互助组一初级农业 生产合作社一高级农业生产合作社三个发展阶段，实行生产资料公有，集体经 营，按劳分配。通过合作化运动，我国农业走上了社会主义道路。在合作化初 期，由于没有实质性触及土地等生产资料的产权问题，但却突破了家庭经营的 局限性，发挥了协作的优越性，促进了生产的发展。但是，在合作化后期，未 能一贯坚持自愿互利的原则和循序渐进的方针，而且在具体形式上，违背国情， 照搬了苏联的集体农庄模式，使农民的利益受到侵害，影响了农民的生产积极 性。 三、农村人民公社( 1 9 5 8 年一1 9 7 8 年) 在“左”的思想支配下，1 9 5 8 年末中央作出了关于人民公社若干问题的决 议，在全国范围内掀起了人民公社化运动。仅仅几个月时间，就把全国7 4 万 个高级农业生产合作社合并改组成2 6 万个“三级所有，队为基础”的人民公社。 人民公社是一个“政社合一”的组织，其特征是公有化程度高，土地等生产资料完 全集中于人民公社和国家手中，实行共同劳动，统一经营，统一分配。实践证 明，中国农村从合作化到集体化的演变，违背了社会经济发展规律，不符合农 业生产特点。其结果是：农业生产效率低下一农民普遍贫困一人民公社最终解 1 0 第二章我国农业微观经济组织的历史演变 体。 四、农户家庭承包经营( 1 9 7 8 年以后) 1 9 7 8 年起以家庭承包经营制度( 注：最初实行的是家庭联产承包责任制， 其涵义是土地所有权归集体，集体将产量包给农民，农民以家庭为单位进行生 产，负责完成承包的产量，超减产部分按事先约定的奖惩实施。随着农村经济 社会的发展，家庭联产承包责任制在内容和形式上都发生了变化。后来实行的 家庭承包制的含义是土地归集体所有，农户拥有相对稳定的土地经营使用权， 在收益分配上实行“交足国家的( 税) ，留够集体的( 各种提留，相当于地租) ， 剩下都是自己的( 收益) ”原则。相应地，农业生产组织形式也经历了以下发展 阶段：生产队生产不联产责任制联产责任制包产到组包产到 户包干到户。) 为基本特征、以农村家庭经营为主体的经济组织形式在全国 普遍推行，代替了低效率的人民公社体制下的农村集体经济组织形式，家庭经 济组织形式又成为我国农村中的基本经济组织形式。家庭承包制度这种形式的 特征是土地仍归集体所有，而经营权交给了农民，从而确立了农户的独立利益 主体和经营主体地位，调动了微观经济主体的积极性，农业生产得到迅速发展。 1 9 9 2 年，我国提出建立社会主义市场经济体制。1 9 9 3 年出台农业法，以法 的形式肯定了农业家庭承包经营。同年国家将这一经营制度写入宪法：农村集 体经济组织实行家庭承包为基础、统分结合的双层经营体制。其后，国家又出 台了农村土地承包法和物权法，对农业家庭承包经营中以农地为核心的一系列 问题做出明确的法律规定。 。李秉龙、薛兴利，农业经济学 m ，中国农业大学出版杜，2 0 0 3 1 3 1 1 1 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 第三章现行农业微观经济组织存在的主要 问题和改造的制约因素 一、现行农业微观经济组织存在的主要问题 家庭经营制度替代了大一统的“集体经济”，极大地激发了劳动者的积极性， 有效地节约了监督成本，重塑了农业经济的微观基础，在相当长的时期里带来 了农业经济效率的增长。据林毅夫测算，1 9 7 8 年至1 9 8 4 年我国农村种植业产值 增长4 2 2 3 ，而产值增长的4 6 8 9 归因于由生产队转变为家庭经营的体制改革。 o 但任何新制度的安排都不能一劳永逸地解决农村改革和发展中的所有问题，家 庭承包经营也存在着历史的局限性和改革的不彻底性。随着农村经济体制改革 的深化和市场环境的变化，这种以小农经济、条块分割为特点的传统生产模式 越来越显示出其规模狭小、效率低下的弊端。 ( 一) 产权关系不清晰 农户家庭承包经营最本质的特点是将土地的所有权与使用权相分离，集体 拥有土地的所有权，而农民根据承包合同获得土地的使用权。名义上，农户可 以根据市场供求和所拥有土地的具体情况来自主安排生产，但实际上农户与集 体之间的承包关系具有很大的不确定性和模糊性。正是因为农民只有土地的使 用权，再加上受传统计划经济思想的影响、乡村干部自我经济利益和政绩的驱 使以及法制观念的淡漠，从而使土地所有者一集体能够通过频繁调整农民的农地 使用权等手段，侵犯农民的经营自主权，农民对未来缺乏稳定的预期，不利于 农民增加对土地等生产要素的投入。调查结果显示，实行家庭责任制以来，8 1 9 的村对土地进行过次数不一、程度不同的调整。调整次数平均为2 7 次，其中 大调整的次数平均为1 8 次，调整次数最多的达8 次。不稳定的地权使农民对 自己所经营的承包地缺乏长期的预期，从而产生短期行为和掠夺经营现象，主 要表现为与土地相关的投资( 注：与土地有关的投资是指内含在土地上的、不 可移动的投资，包括：打井修渠、平整土地、施有机肥、改良土壤等，这种投 资与地权的稳定性呈正相关关系。对土地的另一类投资是属于象农机这样的不 附着于土地上的，不会随着土地的调整而调整的投资。研究表明，这一类的投 。林毅夫。制度、技术与中国农业发展 m ，上海人民出版社，2 0 0 5 ，9 4 第三章现行农业微观经济组织存在的主要问题和改造的制约因素 资与地权的稳定性成弱相关关系) 不足。农民在土地承包后主要通过增加化肥 使用量，提高复种指数来增加单产。正如世界著名的发展经济学家德尔博格所 言：“如果给农民以土地的所有权，他们会把沙漠变成绿洲；如果让农民以租赁 的方式来经营土地，他们又会把绿洲变成沙漠。” ( - - ) 经营规模狭小 我国实行的家庭承包经营责任制是在公平优先、兼顾效率的原则下，按照 劳动力或人劳比例平均分配，且具有明显的生活保障色彩，由此形成了每个农 户承包的土地面积小、地块较多的超小规模，并因人口增加进一步细碎化。根 据中央政策研究室和国家农业部1 9 9 7 年在全国农村固定观察点2 0 2 6 7 农户调 查，平均每户经营规模为0 5 1 公顷，分为6 1 块，平均每块0 0 8 3 公顷。其中， 经营规模在0 3 3 公顷以下的农户占5 4 ，0 2 公顷以下占3 4 。如此小的经营规 模，显然不利于农业机械设备、农业科学技术和先进管理经验的推广使用。我 国长期实行农村集体所有制隐含着“集体成员平等”和“退出机制缺失”的制 度缺陷，由此导致亿万农民无止境要求平分土地，以至出现了在高劳动强度和 过密型种植模式下的土地报酬递减、边际效用下降、甚至为零或负数的极端现 象。根据有关资料分析，1 9 7 9 1 9 8 1 年中国每个农业劳动力创造增加值1 1 3 美 元，相当于美国的1 1 5 7 ，日本的1 8 7 。1 9 9 6 1 9 9 8 年中国每个农业劳动力创造 的增加值提高到3 0 7 美元，但仍然大大低于1 9 8 0 年前后美国、日本、荷兰等国 的水平，甚至还达不到低收入国家的平均水平( 3 4 8 美元) 。这表明我国农业生 产中农村人口多，人均耕地少，小农家庭经营，农业劳动生产率低下的特征十 分突出。 ( 三) 交易成本偏高 如果说家庭经营在生产环节主要表现为土地细碎化而导致的规模经营狭小 问题，那么在流通环节则表现为小农户与大市场的矛盾。统分结合的双层经营 体制，是农村家庭承包制的本质要求。在“统”的层次上，要解决单个农户无法解 决或虽可以解决，但成本太高等一系列问题，要为农户提供产前、产中、产后 等各项服务。但目前在中国大部分地区，双层经营体制只剩下家庭承包这个“分”， 村级集体经济组织大多处于瘫痪状态，没有能力完成“统”的职能。家庭经营的小 。张新光，论我国农地平分机制向市场机制的整体性转轨 j ，西北农林科技大学学报2 0 0 3 5 ，l 8 适度规模家庭经营我国农业微观经济组织改造的目标模式 农户，即使付出高昂的交易成本，也无力驾驭千变万化的市场。一是农户在与 农业产前、产后部门的市场竞争中处于不利地位。因为农户经营规模小且分散， 掌握的市场信息既不充分又不准确，与农业产前、产后部门掌握的市场信息在 质与量方面严重不对称，况且，农业产前、产后部门在经济实力等方面也要强 于农户，致使农户常常承担的风险大而获利少，在市场竞争中处于劣势地位。 二是农户在市场交换中，处于相互间过度竞争的无序状态。由于农户缺乏自我 组织能力和代表农民利益的合作经济组织，单个农民直接开拓市场，不仅市场 交易成本很高，而且占有的市场份额很少，许多农户同场竞争，争相降价，利 润空间被大大挤压。三是农业的自然再生产和农产品自身具有生产周期长、上 市时间集中、鲜活易腐不耐贮藏、需求弹性低等特点，受市场制约明显，进一 步导致了农户在谈判中的被动地位。 二、改造我国农业微观经济组织的制约因素 问题的存在必然要求创新农业微观经济组织形式。实际上，只是在家庭承 包制改革初期的1 9 r 7 8 年至1 9 8 4 年期间，农业得到迅速发展。从8 0 年中期开始， 农业就经历了三年滑坡、五年