（产业经济学专业论文）自主创新与中国产业结构的优化升级.pdf

摘要 产业在经济活动中承担资源转换器的功能。产业结构是一个经济体内各产 业之间的资源占有关系。产业间资源利用效率的差异决定着资源的流向，通过 资源在产业问的流动，社会实现了对资源的有效配置。产业结构的优化升级主 要是指资源配置结构的优化和经济效率的提高，因此产业结构的优化升级将改 善一个经济体总体的资源配置效率，促进经济增长，也是实现经济增长方式由 粗放增长向集约增长转变的关键。 技术创新改变了不同产业的资源利用效率和利用水平，引导资源在产业间 的流动，使一个经济体的产业结构在不断的调整优化过程中实现对资源的动态 配置。产业结构的调整是一个非均衡增长过程，也是一个动态调整的过程，而 技术创新在这一过程中扮演着极其重要的角色。当技术创新导致某一产业部门 技术水平提高，进而扩散到其他部门时，就会带动产业结构的变动，促进产业 结构向高度化方向发展。 改革开放以来，我国在不断进行产业结构的调整。从2 0 世纪7 0 年代到9 0 年代初，产业结构调整主要都是以“补短”，即弥补短线产业、克服供应短缺 为目标，主要任务是克服“瓶颈”或填补产业“空白”。2 0 世纪9 0 年代中期， 我国开始进入了产业结构战略性调整的新时期，产业结构调整的重点由解决比 例失调转向推进产业结构升级，产业发展的任务从以数量和规模扩张为主转向 以效益提高为主。在产业结构的这一战略调整期，技术创新就成为推动产业结 构升级的重要力量。然而改革开放特别是2 0 世纪9 0 年代以来，中国实施“以 市场换技术”的战略，通过不断开放市场和扩大国际贸易来吸引外资、引进技 术。这种以引进为主的产业技术发展策略使我国产业技术供给的对外依存度居 高不下，并对自主技术开发能力产生了挤出效应，而发达国家和跨国公司的技 术控制策略使我国民族企业很难获得产业核心技术。随着我国产业规模的不断 扩大和对产业核心技术需求的提高，越来越难以继续依靠引进技术来支撑新兴 产业的发展，国内自主技术储备不足和自主创新能力差的矛盾暴露无疑，成为 当前我国产业结构升级的主要制约因素，由此造成我国产业发展中的主要问题 是：产业经济活动的附加价值低，粗放增长的问题依然严重；服务业特别是生 产性服务业的发展长期滞后；在国际分工中处于不利地位，经济增长和产业技 术供给对外依存度不断提高，加大了我国经济发展和产业结构升级的外部风险。 中共十六届五中全会明确提出：“把增强自主创新能力作为科学技术发展 的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。本文运用理论推演 和经验分析相结合的方法，比较系统地分析了现阶段中国产业结构演进的基本 状况和存在的主要问题，探讨了自主技术创新对我国经济发展和产业结构升级 的战略意义以及企业的技术创新对产业结构优化升级的影响及其传导机制，并 在以上分析基础上提出了“十一五”期间我国产业结构升级的主要目标和相应 的政策建议。 关键词：自主创新，产业结构，优化升级，技术创新 a b s t r a c t i n d u s t r i a ls t r u c t u r er e n e c t st h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i pa n da l l o c a t i o no fv a r i o u s e c o n o m i cr e s o u r c e sa m o n gi n d u s t r i e s d i f f e r e n c e sa m o n gt h er e s o u r c eu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c yi nv a r i o u si n d u s t r i e sd e t e r m i n et h ef l o wo fe c o n o m i cf a c t o r s i n d u s t r i a l s t r u c t u r e so p t i m i z i n ga n du p g r a d i n gw i l l i m p r o v et h ea l l o c a t i o ne f f i c i e n c yo f e c o n o m i cr e s o u r c ea n dt h u sp r o m o t ee c o n o m i c sg r o w t h a tt h es a m et i m e ，i tw i l l a l s ot r a n s f o r me c o n o m i cg r o w t hp a t t e r nf r o me x t e n s i v eg r o w t ht oi n t e n s i v eg r o w t h t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw i l lc h a n g er e s o u r c eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c ya n dp r o f i t i nd i f f e r e mi n d u s t r i e s ，i n d u c et h ef l o wo fe c o n o m i cf a c t o r sa m o n gi n d u s t r i e sa n d o p t i m i z ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et h r o u g hd y n a m i ca l l o c a t i o no fe c o n o m i c sr e s o u r c e s t h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sa nn n b a l a n c e da n dd y n a m i cp r o c e s s ，a n d t e c h n o l o g yi sac o r ef a c t o ri nt h i sp r o c e s s i n n o v a t i o ni no i l ei n d u s t r yw i l lr a i s e t e c h n o l o g yl e v e li nt h i si n d u s t r ya n do t h e rr e l a t e di n d u s t r i e st h r o u g hi n n o v a t i o n d i f f u s i o n , a n dt h e n t r i g g e ra d j u s t m e n ta n do p t i m i z a t i o np r o c e s so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，s ot e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni n d u c e s o p t i m i z i n ga n du p g r a d i n go f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e s i n c et h em i d d l ep e r i o do f1 9 9 0 s ，c h i n ah a se n t e r e dan e wp e r i o do fs t r a t e g i c a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e i nt h i sp e r i o d ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e so p t i m i z i n g a n du p g r a d i n gi sac o r et a s kf o rc h i n e s ee c o n o m i cg r o w t h ，a n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a sb e c o m eam a i np o w e rt ob o o s ti n d u s t r i a ls t r u c t u r e su p g r a d i n ga n d e c o n o m i c sg r o w t h b u tt h el a c ko fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yd e l a y e dt h i s u p g r a d i n gp r o c e s s ，a n db r o u g h ts o m em a j o rp r o b l e m sw h i c hh a dc a u s e dt h e i n e f f i c i e n c yo fc h i n e s ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t , i n c l u d i n gt h es l o wd e v e l o p m e n to f s e r v i c ei n d u s t r ye s p e c i a l l yp r o d u c e rs e r v i c e i n d u s t r y , l o w e rv a l u ea d d e df r o m i n d u s t r ye c o n o m i ca c t i v i t i e sa n de x t e n s i v eg r o w t ho fe c o n o m y m o r e o v e r ，u n d e r i n d u s t r i a ld i v i s i o no fg l o b a le c o n o m y , c h i n ai sd i s a d v a n t a g e di nt h eg l o b a lv a l u e s y s t e m a n dc h i n e s ee c o n o m i cg r o w t ha n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea l e m o r ei n d e p e n d e n t i i i i ti s p u tf o r w a r dd e f i n i t e l y i nt h ef i f t hs e s s i o no ft h es i x t e e n t hc e n t r a l c o m m i t t e eo f t h ec c pt h a te n h a n c i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a c i t yi sas t r a t e g i c t a s kt oc h i n e s es & td e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a ls n u c t u r e su p g r a d i n g a sw e l la st h e c h a n g eo fe c o n o m i cg r o w t hp a t t e r n t h i s d i s s e r t a t i o na n a l y z e st h e e v o l v i n g c h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nc h i n aa n ds o m em a j o rp r o b l e m se x i s t i n gi n t h i se v o l v i n gp r o c e s ss y s t e m a t i c a l l y w e yt oe x p l a i nt h es t r a t e g i cs i g n i f i c a n c eo f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt oc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e s u p g r a d i n g ，a n dh o wt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt a k e nb ye n t e r p r i s e sa f f e c t st h e l l p f a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n di t st r a n s m i s s i o nm e c h a n i s m f i n a l l y , t h em a i n g o a lo fc h i n e s ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e su p g r a d i n ga n dp u b l i cp o l i c i e st h a tc a nh e l pt o a c h i e v et h o s eg o a l sa r ep u tf o r w a r d k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , o p t i m i z i n g a n d u p g r a d i n g ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文自主创新 与中国产业结构的优化升级，是本人在导师指导下，在东北财 经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本 人所知，论文中除已注明部分外不包含他人己发表或撰写过的研 究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。 本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：j | 价n 日期：肼口月力日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 自主创新与中国产业结构的优化升级系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期f m 在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 名：忍细n 啉聊嗍形日 l 别糍辄却吻醐：矿朋棚 u 第一章导论 第一章导论 第一节研究的背景和意义 一、选题的背景和意义 产业结构是一个经济体内各产业之间的相互联系及联系方式，反映的是在 经济发展的一定阶段各产业之间的资源占有关系。产业在经济活动中承担着资 源转换器的功能，而产业间资源利用效率的差异决定着资源的流向。正是通过 资源在产业间的流动，社会实现了对资源的有效配置。产业结构的优化升级将 改善一个经济体总体的资源配置效率，促进经济增长，同时产业结构的优化升 级也是产业结构演进规律的要求。世界各国的经济发展均表明，先进的技术水 平、合理的产业结构和较高的经济增长水平三者之间在一个较长的时期内，往 往表现出同步性特征。丹尼森通过国际间的综合比较发现，在影响产业结构变 化的诸因素中，技术创新要占5 0 以上。技术创新改变了不同产业间资源利用 效率和利润水平，引导资源在产业间流动，使一个经济体的产业结构在不断地 调整优化过程中实现对资源的动态配置。如果没有技术创新，资源在产业间的 流动将缺乏有效的指示器。因此，产业结构的调整是一个非均衡增长过程，也 是一个动态调整过程，而技术创新在这一过程中扮演着极其重要的角色。 作为后发国家，在产业结构优化升级的过程中，模仿和引进技术是实现产 业技术进步的重要途径。改革开放特别是2 0 世纪9 0 年代以来，我国通过大规 模的引进技术以及引进国外直接投资“以市场换技术”等方式，促进了传统产 业的技术改造和结构调整，取得了很大的成绩。但是，随着国民经济的不断发 展，一些新的问题和矛盾开始凸显：一是随着劳动力成本的逐步提高，传统的 比较优势也将逐步丧失，我国越来越难以从单纯的劳动力比较优势中获得应有 的利益。二是由于收益率过低，广大劳动者的工资水平也很难提高，从而使得 建设社会主义新农村、扩大内需、促进现代服务业发展等国家重大战略难以实 现。三是一些重要的产业领域出现了对外技术依赖，大到汽车、飞机、制造设 备，小到服装、日化用品，国外品牌和技术主导的格局日益显现。( 徐冠华，2 0 0 6 ) 自主创新与中国产业结构的优化升级 这在一定程度上加剧了中国产业结构调整的路径偏差和外部依赖，导致中国在 产业技术升级过程中主动权的丧失。 随着我国产业规模的不断扩大和总体产业技术水平的提高，越来越难以继 续依靠引进技术来支撑产业发展，国内自主技术储备不足和自主创新能力差的 矛盾暴露无遗，如果不从根本上增强技术创新能力，未来一个时期技术供给将 难以跟上产业技术升级加快的需要，很可能将面临技术供给的“瓶颈”制约。 因此自主创新乏力是当前我国产业结构优化升级的瓶颈，自主创新能力差造成 我国产业经济活动的附加值明显偏低，技术进步对我国经济增长的贡献比较低， 投入增长驱动是我国经济增长的最主要特征。租放增长造成我国经济增长的综 合效益不高，产业发展与资源、环境保护之间的矛盾日益突出，因此通过自主 创新进入产业价值链的高端环节已成为改变我国经济增长方式的关键所在。 另外我们也必须看到，我国产业结构的优化升级面临一个更加开放的环境， 随着我国逐步履行w t o 中的有关承诺和义务，许多产业领域将对外资完全开 放。而我国产业结构的调整还没有从以前的适应型调整转变过来，很多的规则 和机制还没有与国际接轨，在很大程度上还处于被动接受的阶段，各种贸易磨 擦仍会是我国对外经济关系中的一个主要矛盾，因此，能否在开放的格局下实 现产业自主创新能力的突破，是关系我国产业结构升级的重大问题，是关系我 国“十一五”时期各产业良性发展，培育我国产业自主创新能力的关键。所以， 研究产业结构优化升级过程中技术创新的作用机制，分析自主技术创新对中国 产业结构优化升级及转变经济增长方式的重要作用，以及探讨促进自主创新的 各种制度安排和政策措施，无疑具有重要的理论和现实意义。 二、国内外研究现状 最早强调技术创新的重要作用，并对其如何影响社会经济活动做出初步理 论解释的是约瑟夫熊彼特( j o s e p hs e h u m p e t e r , 1 9 2 1 ；1 9 4 2 ) 。他认为，在市场 竞争中起核心作用的是创新而不是价格，价格竞争是静态和短期的，而创新竞 争则是动态的、长期的和根本性的。熊彼特的这一观点在发达市场经济国家的 经济发展中得到了验证，企业进行的以赢利为目的的商业化r & d 活动成为技 术进步的重要推动力量( s c h m o o k l e r ，1 9 6 6 ) ，“创新已经取代了价格成为竞争的 2 第一章导论 主要规则”( 鲍莫尔，2 0 0 2 ) 。r & d 和技术创新也成为产业组织理论研究的重要 内容，对研发和创新的溢出效应( m a n s f i e l d ，1 9 8 5 ：g r i l i c h e s ，1 9 9 2 ) 、r & d 和创 新的激励机制，( 砌c h a r dg i l b e r ta n dc a r ls h a p i r o ，1 9 9 0 ：e l h a n a nh e l p m a n , 1 9 9 3 ； c a r m e nm a t u r e se ta l ，1 9 9 6 ) 、企业间基于r & d 和创新的竞争( d a s p r e m o n ta n d j a c q u e m i n ，1 9 8 8 ；m a r t i n ，2 0 0 1 ) 、研发创新与市场结构的演变( s u r o n , j 1 9 9 8 ；) 等问题的研究不断深入，对r & d 和技术创新微观机制的认识愈来愈清晰。 r & d 和技术创新在长期经济增长中的作用也得到了经济学家的重视，罗默 ( 1 9 8 7 ，1 9 9 0 ) 、格罗斯曼、赫尔普曼( g e n em g r o s s m a na n de l h a r m n h e l p m a n , 1 9 9 1 ) 以及阿吉翁、霍依特( p h i l i p p ea g h i o na n dp e t e rh o w i t t ，1 9 9 8 ) 等人将产业组织理论中的垄断竞争和r & d 理论引入对经济增长问题的分析， 提出了内生增长理论，研究了技术进步的内生性和收益递增与持续经济增长的 内在联系，给出了自主技术进步的现实机制和相应的公共政策建议，认为技术 进步来自商业化的r & d 活动，并通过某种形式的事后垄断权利获得报酬。格 罗斯曼、赫尔普曼的研究表明，如果以往的研究经验会影响到当前和以后研究 活动的生产率，那么一个国家鼓励r & d 活动的政策将极大改变该国的命运。 通过刺激企业的研究活动，技术落后国家能够与发达国家在同一个层次上进行 竞争。一个生产传统产品的国家可能转变为高技术产品的出口国。 有关产业间资源流动现象的最早描述可以追溯到1 7 世纪英国古典政治经济 学家威廉配第( w p c t t y ) 的名著政治算术。配第认为制造业比农业，商业 比制造业能够得到更多的收入。2 0 世纪3 0 年代，澳大利亚经济学家费歇尔 ( a g b f i s h e r ) 提出了对现代产业结构理论产生深远影响的三次产业分类法。 德国经济学家霍夫曼在1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型一书中，通过对 近2 0 个国家5 0 年间( 1 8 8 0 - - - 1 9 2 9 ) 的工业化进程的实证分析，发现著名的“霍 夫曼定理”：即消费资料工业净产值与资本资料净产值之t e 在工业化发展过程中 将持续下降。英国经济学家克拉克( 1 9 4 0 ) 在费歇尔提出的三次产业分类的基础 上，通过对若干国家历史数据的统计分析，得出了后来被称为“配第一克拉克定 理”的结论：即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二 次产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业转移。 2 0 世纪7 0 年代以来，一些学者对产业结构的研究发现，第一次产业的劳动力及 国民收入的相对比重在2 0 世纪6 0 年代的西方主要发达国家仍保持着下降趋势， 3 自主创新与中国产业结构的优化升级 第二次产业则无论是劳动力还是国民收入的相对比重在2 0 世纪6 0 年代以后都呈 下降状态，工业特别是传统工业在国民经济中的地位正在下降。而第三次产业的 劳动力和国民收入相对比重均保持着向上增长的势头，其比重均在5 0 以上，这 种现象被称为“经济服务化”。2 0 世纪8 0 年代以来，信息通信技术( i c t ) 的迅 猛发展对发达国家的产业结构产生了深刻影响。b o s w o r t h 和t r i p l e t t ( 2 0 0 6 ) 对 美国“新经济”发展过程的分析表明，信息通信技术是一个“服务业的故事”， 知识密集型服务业的快速发展成为发达国家经济增长的主要源泉。信息通信技术 在全球范围的应用和扩散将对各国产业结构的演进产生重大和深远的影响。 在国内，产业结构调整一直是经济发展过程中的一条主线，对产业结构的 理论研究一直在持续，产生了一批有影响的研究成果。这其中有：孙尚清、马 建堂主编的中国产业结构研究( 1 9 8 8 ) ，刘伟的经济发展与结构转换( 1 9 9 2 ) 、 工业化进程中的产业结构研究( 1 9 9 5 ) 。郭克莎在中国：改革中的经济增 长与结构变动( 1 9 9 3 ) 中运用钱纳里的方法对中国改革开放后到9 0 年代初期 经济增长中产业结构变动状况进行了系统的研究。周振华在现代经济增长中 的结构效应( 1 9 9 5 ) 中运用系统分析方法，从不同层面对工业结构机理进行了 总结。江小涓( 1 9 9 6 ) 在世纪之交的工业结构升级一书中论述了开放条件 下中国的工业化进程及工业结构的升级问题。江小涓( 2 0 0 5 ) 认为自主创新能 力不足是我国产业结构中存在的突出问题，我国在大量利用国外科技资源的同 时，国内企业的自主创新能力并没有得到同步提升。因此提高自主创新能力特 别是重要战略领域的自主创新能力，增强以我为主组合利用全球技术资源的能 力是推进产业结构升级的主要任务。冯飞、杨建龙( 2 0 0 5 a ) 认为中国工业的技 术结构与发达国家相比，仍存在较大差距，而产业创新能力有进一步减弱的危 险。产品的附加值明显偏低，产业的技术创新能力差是我国现阶段产业发展中 存在的主要问题。吕政( 2 0 0 5 ) 指出我国工业化的技术来源过多依赖国外，产 业技术的自主创新能力薄弱是我国工业化进程中面临的主要矛盾之一。我国工 业技术创新的目标与战略应服从于我国国民经济的发展、国防安全和参与国际 竞争的客观要求，应当有利于解决当前和未来我国工业发展的突出矛盾。刘治 ( 2 0 0 6 ) 也指出增强自主创新能力是调整产业结构和转变经济增长方式的中心 环节。他认为我国必须形成一批具有自主知识产权和国际知名品牌的企业集团， 才能适应全球经济竞争、科技竞争的形式，才能有效化解科技瓶颈和资源瓶颈 4 第一章导论 的制约，也才能逐步使我国经济发展从单纯的技术引进、加工组装向自主创新、 自主制造转变，改变单纯依靠资源资金投入，靠劳动力成本低支撑经济发展的 局面，实现产业结构由高消耗向高效率，由粗加工向精加工的优化升级，增强 我国的国际竞争能力和抗风险能力。 目前，自主创新也成为经济理论界研究的新热点，新的研究成果大量涌现， 研究不断深入，对自主创新的理论认识也逐步加深，同时也必将对我国自主创 新的实践产生积极影响。 第二节本文的研究框架 本文的内容共分四章，第一章为导论部分，主要介绍本研究选题的背景和 意义，对国内外相关的研究进行总结，提出本文的研究框架和研究方法。第二 章“中国产业结构演进的基本特征及存在的问题”分析了当前我国产业结构演 进中存在的主要矛盾和问题，结果表明从产业发展的供给方面看，产业技术水 平落后，产业技术进步缓慢是中国产业结构演进中存在的最突出问题。第三章 “技术创新与我国产业结构优化升级”主要分析了自主技术创新对我国产业结 构升级和经济发展的重要意义，利用现有的理论模型分析了过程创新对产品价 格、企业利润、市场结构和产业结构等所产生的影响，同时也探讨了产品创新 对产业结构的影响，以及自主创新对产业价值链升级的积极作用。第四章“中 国产业结构升级的主要目标及政策建议”提出了“十一五”期间我国产业结构 升级的主要目标和相应的政策建议。“十一五”期间，以自主技术创新推动产业 技术进步和结构升级，提高产业经济活动的附加价值。同时以r & d 和技术创 新来促进企业、产业内的劳动分工，带动生产性服务业的发展，加快服务领域 的市场开放过程，通过发展服务业为企业的技术创新创造一个良好的环境。最 后基于以上研究提出了促进我国自主技术创新的政策建议。 在研究过程中，本文将灵活运用经济学的分析方法，注重理论演绎与经验 分析相结合、静态分析与动态分析相结合、实证研究与对策研究相结合，尽可 能深入地分析所研究的问题，揭示其内在规律，以清晰的逻辑关系将其准确地 表达出来。 自主创新与中国产业结构的优化升级 第二章中国产业结构演进的基本特征及存在的问题 “十五”时期，中国国民经济持续快速增长，g d p 年均增长率高达9 5 ， 比世界平均高出5 5 个百分点；分别比发达国家和发展中国家年均增长速度高 7 4 和3 2 个百分点。2 0 0 5 年中国国内生产总值达到1 8 3 0 8 5 亿元( 按汇率法折 合2 2 2 8 9 亿美元) ，居世界的位次由2 0 0 1 年的第六位上升为第四位，占世界的 份额也由2 0 0 1 年的4 2 上升到5 ，人均国民总收入达到1 7 4 0 美元，中国经 济已进入到新的发展阶段，经济总体实力和对世界的影响力得到进一步提升。 在经济快速发展的同时，产业结构也发生着相应的变化。本章主要分析在经济 增长过程中中国产业结构的变动趋势以及产业结构调整升级过程中存在的主要 问题。 第一节中国产业结构演进的基本特征 一、三次产业间的结构关系及基本特征 改革开放以来，我国三次产业结构变动总体处于工业化中期阶段，主要表 现是第一次产业比重逐渐下降，第二和第三产业比重逐步上升。“十五”期间产 业结构的变动基本保持了这一趋势，g d p 中第一产业的比重逐渐下降，第二产 业的比重稳中趋升，第三产业的比重略有波动，第二产业仍然是推动中国经济 增长的主要推动力。 “十五”期间，在中国的g d p 构成中，第一产业的比重继续下降，第二产 业的比重止住了“九五”期间的下降势头，开始逐步上升，第三产业的比重明 显波动：第一产业的平均比重1 3 2 ，与“九五”期间相比，平均比重下降4 个百分点；第二产业的平均比重为4 5 9 ，与“九五”期间相比，平均比重下 降0 6 个百分点；第三产业的平均比重为4 0 9 ，与“九五”期间相比，平均 比重上升4 5 个百分点。中国g d p 年均增长率高达9 5 ，其中第一产业对g d p 增长的拉动平均为o 5 ，第二产业对g d p 增长的拉动平均为5 o ，第三产业 6 第二章中国产业结构演进的基本特征及存在的问题 对g d p 增长的拉动平均为4 0 。第一产业对g d p 的平均贡献率为5 4 ，第 二产业的平均贡献率为5 2 4 ，第三产业的平均贡献率为4 2 3 ，与“九五” 期间相比，分别下降1 4 个百分点、下降8 个百分点、上升9 4 个百分点。第三 产业在经济增长中的地位有所提高。1 二、三次产业内部的结构关系及基本特征 ( 一) 第一产业内部的产值结构 “十五”期间，第一产业中农、林、牧、渔业的比例关系进一步得到调整， 在农林牧渔业总产值中农业所占比重下降，牧业所占比重上升，林业和渔业比 重基本保持稳定。( 见表2 - 1 ) 与“九五”期间相比，农业产值的平均比重下降 5 2 个百分点，林业产值的平均比重上升o 2 个百分点，牧业产值的平均比重上 升4 2 个百分点，渔业产值的平均比重上升o 8 个百分点。 ( - - ) 第二产业内部的结构关系及其主要特征 1 第二产业内工业产值的比重 “十五”期间第二产业中工业的比重有所上升，从2 0 0 1 年的8 8 o 增加到 2 0 0 5 年的8 8 4 。与“九五”期间工业占g d p 的比重缓慢下降趋势不同，“十 五”期间工业占g d p 的比重恢复性增长，从2 0 0 1 年的3 9 8 增加到2 0 0 5 年的 4 2 o 。( 见表2 2 ) 我国工业在全球中的地位逐步提高，工业产值占全球工业 产值的比重从1 9 9 0 年的2 2 上升到2 0 0 2 年的6 6 ，排名从第九位跃升至第 四位。 2 工业内部结构表现出明显的重工业化特征，工业结构向高度化方向演进， 表现出明显的重工业加速发展与电子信息产业等技术密集型产业快速发展的双 重特征。 在工业内部，重工业比重显著上升，( 见表2 3 ) 表现出明显的重工业化 特征，这表明我国仍处于工业化的中期阶段。1 9 9 9 年重工业工业增加值的增长 速度超过了轻工业工业增加值的增长速度，从2 0 0 1 年起重工业呈现出加速发展 的趋势。重工业内部加工工业的比重有所上升，表明我国正处于由采掘和原料 工业占较大份额的重化工业向以加工工业为主的重化工业转变的时期，重工业 向高加工度方向发展。高技术产业是我国工业的主要支柱产业，“十五”期间继 7 自主创新与中国产业结构的优化升级 续保持着快速发展的势头，在工业和制造业的地位不断提升。“十五”以来，高 技术产业的产值规模始终保持着较高的增长速度，5 年间的平均增速高2 7 0 ， 高于“九五”时期平均增速6 5 个百分点，高于同期制造业整体平均增速3 3 个百分点。其中占高技术产业销售收入近8 0 的电子及通信设备制造业，近几 年来发展迅猛。2 0 0 5 年规模以上电子通信企业实现销售收入2 6 4 5 8 亿元，占全 部规模以上企业销售收入的1 0 8 ，成为遥遥领先于其他产业的第一大支柱产 _ k 。 表2 11 9 9 6 2 0 0 5 年农林牧渔业总产值中农、林、牧、渔业的比重( ) 年份 农业林业 牧业 渔业 1 9 9 66 0 ，63 52 6 99 0 1 9 9 7 5 8 33 42 8 7 9 6 1 9 9 85 8 03 52 8 69 9 1 9 9 95 7 53 62 8 61 0 3 2 0 0 05 5 73 82 9 7l o 8 2 0 0 15 5 23 63 0 41 0 8 2 0 0 2 5 4 53 83 0 9l o 8 2 0 0 35 1 74 33 3 11 0 9 2 0 0 4 5 1 53 83 4 51 0 2 2 0 0 55 1 13 73 4 71 0 5 资料来源：根据中国统计年鉴一2 0 0 6 相关数据计算( 注：从2 0 0 3 年起执行新 国民经济行业分类标准，总产值中包括农林牧渔服务业产值，为保持一致对数据作了调整) 表2 - 21 9 9 6 2 0 0 5 工业占g d p 和第二产业产值的比重( ) 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 工业占g d p 的比 重 4 1 44 1 74 0 34 0 04 0 3 3 9 8 3 9 44 0 54 0 84 2 o 第二产业中工业 的比熏 8 7 28 7 88 7 28 7 38 7 88 8 o8 7 98 8 08 8 38 8 4 资料来源：根据中国统计年鉴2 0 0 6 相关数据计算 3 “九五”和“十五”期间，工业内部的高增长产业交替出现，当前的高 增长产业主要集中在重化工业和电子信息等技术密集型产业。( 冯飞、杨建 2 0 0 5 b ) “九五”期间，工业内增加值前五位行业的工业增加值占全部国有及规 8 第二章中国产业结构演进的基本特征及存在的问题 模以上非国有企业工业增加值的平均比重为2 9 3 1 ，而“十五”期间，增加值 前五位行业的增加值占全部国有及规模以上非国有企业工业增加值的平均比重 为3 2 4 5 ，这意味着在当前的新一轮高增长周期中，已经形成了一批主导产业 和高增长产业群，而且高增长产业之间的关联关系增强，主导产业的群聚效应 明显，对工业增长的带动效应有所增强。 表2 31 9 9 8 2 0 0 5 年工业产值中制造业产值的份额变动( ) 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 制造业产值占工业总产 值的比重 8 6 5 38 6 4 2 8 6 2 9 8 7 0 78 7 4 38 9 4 88 6 5 7 制造业增加值占工业增 加值的比重 7 7 2 77 6 8 67 6 3 87 7 5 67 8 5 78 1 1 67 0 0 27 9 2 8 资料来源：根据各年中国统计年鉴相关数据计算。注：2 0 0 4 年为全部工业企业数 据，其他年份为全部国有及规模以上非国有企业数据。 ( 三) 第三产业内的结构变动 “十五”期间第三产业内部批发和零售贸易餐饮业、金融保险业、交通运 输、仓储业和邮电通信业所占比重均有不同程度的下降，但这三个行业仍然是 第三产业内比重最高的。而社会服务业、教育、文化艺术及广播电影电视业、 邮电通信业、房地产业等在第三产业的比重呈上升态势。2 0 0 4 年第三产业内比 重最高的三个行业为批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业以及房地产业， 它们占第三产业增加值的比重分别为1 9 3 、1 4 4 和1 1 1 ，房地产业占第三 产业的比重首次进入三甲。2 0 0 5 年第三产业内比重最高的行业为批发与零售业 和交通运输、仓储和邮政业，这两个行业占g d p 的比重分别为5 7 和7 4 ， 占第三产业的比重分别为1 8 5 和1 4 3 。 三、产品的进出口结构 随着全球经济一体化和中国对外开放程度的不断加深，中国经济加速融入 世界经济体系，对外贸易依存度不断提高，“十五”期间，中国的对外贸易依存 度从2 0 0 1 年的3 8 5 提高到2 0 0 5 年的6 3 9 ，2 0 0 5 年的对外贸易依存度首次 突破6 0 。由于拥有丰富的劳动力资源，给中国的制造业带来了低成本竞争优 9 自主创新与中国产业结构的优化升级 势，中国制造业的加工能力和国际竞争力不断提升，由此带动了中国的进出口 结构的变化。1 9 8 5 年出口产品中工业制成品的比重为4 9 4 4 ，而2 0 0 5 年这一 比重快速增加到9 3 5 6 。机电产品是中国出口产品的第一大类产品，它占全部 出口的比重不断提高。2 0 0 3 年机电产品占全部出口的比重首次突破5 0 ，到 2 0 0 5 年这一比重达到了5 6 ，从1 9 9 6 年到2 0 0 5 年，机电产品占全部出口的 比重年均增长2 6 个百分点。高技术产品出口增长迅速，高技术产品出口占全 部商品出口的比重从1 9 9 6 年的8 4 快速增长到2 0 0 5 年2 8 6 ，年均增长2 - 3 个百分点。2 0 0 5 年高技术产品出口额比上年同期增长3 2 o ，比工业制成品的 出口增长速度高3 个百分点，比全部商品出口的增长速度高出3 6 个百分点。2 中国现在已有1 0 0 多种制造产品的产量处于世界第一位，许多产品初步形成了 中国制造服务全球市场的格局；产品进口结构中工业制成品的比重在波动中趋 于下降，而初级产品的进口比重有所上升，特别是非食用原料、矿物燃料、润 滑油及有关原料的进口增加，在初级产品的进口额中，这两类所占的比重从 1 9 9 6 年的6 9 1 上升到2 0 0 5 年的9 0 8 ，这也在一定程度上反映了中国重工业 加速发展所造成的资源紧缺状况。在工业制成品的进口中，占据最大份额的是 机械及运输设备，其占工业制成品进口总额的比重从1 9 9 6 年的4 8 3 上升到 2 0 0 5 年的5 6 7 ，这也从一个侧面反映出中国工业化过程中对机械设备的需求 持续增长以及中国自身装备制造水平的相对落后。 第二节中国产业结构调整中存在的主要问题 从“十五”期间中国经济发展水平和产业结构的基本特征来判断，中国仍 处于工业化的进程当中。衡量工业化的水平主要通过人均g d p 、非农产业产值 比重、非农产业就业比重和工业结构水平4 项指标。从人均g d p 指标看，2 0 0 5 年末我国人均g d p 达到1 4 0 4 0 元，按现行汇率换算，为1 7 4 0 美元，处于工业 化进程中的第二阶段。从非农产业产值比重指标看，2 0 0 5 年非农产业增加值比 重为8 7 4 ，农业增加值比重为1 2 6 。如果按这个指标来衡量，中国工业化 的程度已经越过了工业化的中期阶段。从非农产业就业比重考察，2 0 0 5 年非农 产业就业比重为5 5 1 2 ，仍未达到钱纳里模型工业化中期第一阶段在非农产业 就业不低于5 6 的水平。如果按工业化中期第二阶段非农产业就业比重达7 1 l o 第二章中国产业结构演进的基本特征及存在的问题 的标准衡量，当前我国非农产业的就业比重还处于较低的水平。综合考察以上 4 个指标，人均g d p 水平、非农产业产值比重和工业结构水平3 个指标所反映 的工业化进程基本上是一致的，即工业化处于中期第二阶段或重化工业化阶段 中的高加工度化时期；而由非农产业就业比重指标所反映的工业化进程则处于 初期阶段，综合来看，我国仍处于工业化中期的第二阶段或重化工业化阶段中 的高加工度化时期。( 吕政，2 0 0 5 ) 从当前中国产业结构演进过程中表现出来的 主要特征来看，中国产业结构升级过程中仍存在许多问题，中国产业结构的战 略性调整和升级仍是一项长期而艰巨的任务。 一、三次产业间结构失衡 二元经济结构问题依然突出，服务业的比重低且发展缓慢，生产性服务业 发展滞后。2 0 0 1 2 0 0 5 年，第一产业占全部就业的平均比重为4 8 2 ，而同期第 一产业增加值占g d p 的平均比重仅为1 3 2 。在我国农村，目前劳动力总量大 约有5 亿人，而根据现有的资源状况，农业部门仅能容纳1 4 亿左右的劳动力， 农业潜在剩余劳动力总量达1 8 亿以上，如何实现农村剩余劳动力在非农产业 内就业，是我国产业结构升级过程中必须解决的问题，也是中国实现工业化过 程中面临的最大挑战。中国产业结构的调整和升级应有利于为剩余劳动力的转 移创造尽可能多的工作岗位和就业机会。 现代经济增长和产业结构变动中一个显著特点是服务业的快速发展。从世 界范围来看，绝大多数发达国家第三产业占g d p 的比重为6 0 8 0 ，实现了“经 济服务化”，一些中低收入的发展中国家服务业占g d p 的比重也超过了5 0 。 先行工业化国家在工业化的过程中服务