（科学技术哲学专业论文）理论接受过程的方法论探析.pdf

硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 内容摘要 无论是理论的发展、评价，还是科学认识的活动过程，都离不开科学活动的主 体对理论的接受分析。理论接受的过程分析，注重结合科学活动的实际，概括出理 论接受所经历的一般过程。理论的接受过程实质就是接受主体通过对理论的评价而 采取的取舍态度，以及最终所形成科学信念的过程。全文围绕这一问题，分三个部 分来说明。 第一部分是对接受问题的概述。本文从理论的内涵谈起，进而提出理论接受及 其特征，并对理论的研究现状和意义作了分析。理论具有客观真理性、可检验性、 逻辑系统性和主体际性等特性，也正是理论的这些特性，为理论接受的过程分析提 供了可能；理论接受从要素上分为接受主体、接受对象和接受标准，具有主体性、 过程性和复杂性。传统的接受问题是归纳接受，而本文的理论接受强调的是一般过 程的分析，并具有重要的研究意义。 第二部分对接受的过程作具体的分析。理论接受有着一般的过程，要经历验前 的逻辑可行性分析、验后的似真性评价、价值评判以及接受的态度选择。验前的逻 辑可行性分析是从理论的相容性、自洽性和逻辑简单性评价三个方面进行的；验后 的似真性评价是从似真性与接受的关系、确证与否证以及证据效用的评价等方面阐 述；理论的价值评判是从评判的原因和标准来说明；理论评价是接受的基础，但最 终的接受要看主体对理论所采取的态度，本部分最后通过对理论接受的态度分析及 其与主体信念的关系来说明理论接受的态度选择。 第三部分针对理论接受的过程提出相应的合理性原则。为了保证接受的合理 性，尽量避免不合理因素对接受的影响，本部分结合理论接受的过程进行了理性思 考，并提出了合理接受应遵循的四个原则：逻辑性与真理性相统一、理论真理与理 论价值相结合、理论继承与理论发展相统一、主观信念与理论客观性相符合。 关键词：理论接受过程合理性原则科学信念 硕士学位论文 m a s t er st h 巨s i s a b s t r a c t t h ed e v e l o p i n e ma i l de v a l 删o no ft 1 1 e o r ) ra n dt h ec o l 】r s eo fs c i e n t i f i cc o 弘i z a i l c e b o t l ld e p e n do n 协ea n a l 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b i l i 坝s t e p - v e r i f i c a t i o n 砌l i k e n e s se v a l u a t i o n ，v a l u ee v a l u a t i o n 趾da m 叫es e l e c t i o n ，m ee x - v e r i f i c a t i o n 锄a l y s i so fl o g i cf e a s i b i h t ) r0 0 m p a t i b i i i 哆o f 恤e o r y 、 f e l i c i t o u s n e s sa i l d l o 西s t i cs i i n p l e n e s s ；1 ks t e p - v e r i f i c a t i o n 咖t 1 1 l i k e n e s s e v a 王u a t i o n 谢ud i s c u s st 1 1 er e l a t i o nb e t 、v e e n 扭1 恤l i k e n e s sa n da c c 印t a n c e ，c o n f i m a t i o n a n df a l s i f i c 撕o n ，c v a l u a ：t i n gv a l i d 酊o f e v i d e n c e ；1 h c l e o r e t i c a le v a l u a t i d no f 砌u ew i n d i s c u s st 1 1 er e a s o na n ds t a d a r d ；也e o r e 廿c a le v a l 岫廿o ni st t l eb a s i so fa c c e p t a n c e ，a 1 1 dm e 矗n a la c c e p t a n c ed 印e n d s0 n 仕1 ea n 如d eo fs u b j e c tt a ：k i gf o rt 圭l e o 珥t h i sp a i te x p l a i n s t h ea n i t u d ea e l e c d o no f a c c e p t a n c eo f t h e o r yb y 删m d e 锄a l y s 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理论有着自身的特点和属性，只有把握了接受对象的本质，才使理论接受的过 程分析成为可能；理论接受的主体性、过程性和复杂性是理论接受一般过程分析的 必要基础。理论接受存在着一般的过程，即要经历验前的逻辑可行性分析、验后的 似真性评价、价值评判以及接受的态度选择，即理论评价和态度选择两个阶段、四 个环节( 验前评价环节、验后评价三个环节和态度选择环节) 。当然，理论接受也 存在特殊性。为了保证接受的合理性，尽量避免不合理因素对接受的影响，是否存 在可供遵循的合理性原则? 正是基于这样的思考，通过对理论接受的过程分析，论 文最后提出相应的合理性原则，为合理接受理论提供方法论意义的借鉴。 对理论接受的过程的研究，试图结合实际过程对接受进行考察，以便对理论接 受本质特征有较全面了解，这有利于形成对理论的评价、检验和接受、发展的系统 认识；在这一过程中，又把实际的认识过程和科学信念结合起来考察，从知识论的 角度了解接受的全过程。 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 理论接受概述 理论接受的问题包含着复杂的认知心理学、知识论、认识论、本体论等诸多哲 学和其它方面的内容。本部分仅就有关理论接受的基本概念和涵义作简要的概述。 对理论接受及其特征作一些说明，并对其研究现状和研究意义作必要的阐释。 ( 一) 理论的内涵 1 理论的实质 为本文探讨所需，本论文所称的理论主要指自然科学的理论或称科学理论。下 面就理论的含义、理论的特征作一说明。 “理论”是个与实践相对立的概念，在人们的使角中，对它的概念内涵比较 模糊。在科学研究领域，“理论”一词专指具有一定结构的命题陈述系统。理论除 了具备必要的结构，还要具有经验的内容。爱因斯坦曾这样描述，“由经验材料作 为引导，研究者宁愿提出种思想体系，它一般地是在逻辑上从少数几个所谓公理 的基本假定建立起来的。我们把这样的思想体系叫做理论。”。一个理论之所以成 为科学理论，就在于它具有严密的理论体系。科学研究活动的重要之处不在于提出 一个新的概念，丽在于将现有的概念、命题纳入理论体系，使之具有构成系统的意 义。因此，可以说理论是科学认识主体在实践活动中获得的关于研究对象的本质及 其规律的系统认识，是借助于一系列的概念、判断、推理表述出来的知识体系。 根据与经验材料的关系，理论可分为经验定律和理论原理。“经验定律”这一名 称表征了事物( 或事物的特点) 之间的一个关系，并且。该定律能够得到对定律中 所提及的事物的观察证实，尽管只是在某种或然性程度的意义上得到证实。而理论 原理是对客观事物的本质、现象间因果联系的洞察与推测，以及解释经验事实的系 统性理论。理论原理是科学知识体系中相对高层次的部分。劳丹将通常的“理论” 区分为两大类大小不同的体系。一类是小的具体理论的体系，即它们是能用来做出 具体实验预测和对自然现象详尽说明的一组非常具体、相互联系的理论。另一类是 大的、一般性的理论体系，即它们比上述理论体系更为一般、更不易检验的一组只 有“原则性”或“假设性”的理论体系，如原子论、进化论等。 爱国新坦文集第一卷，离务印书馆1 9 7 6 年舨。第3 1 3 页。 2 硕士学位论文 m a s t e r ，st h e s i s 接受客体对象的不同，表现在认识上的接受过程也有所差别。因此，本论文对 理论接受的探讨主要考虑的是对自然科学理论的接受。其中注重一般性理论原理的 接受特征考察。 2 理论的特征 理论或称科学理论具有明显的特征，从认识论和方法论上讲包含客观真理性、 可检验性、逻辑系统性和主体际性。 理论特征的根本体现是其客观真理性。从辩证唯物主义观点来看，理论是反映 客观事实，是对客观规律的描述。从理论反映的对象( 物质现象) 上讲是客观的， 是不以意志为转移的；理论是对客观事物及其规律的反映，理论必须与客观事物及 其运动相一致。虽然任何理论都是在一定范围和层次反映事物本质，是有条件和相 对的，但其对客观事物的正确认识是绝对的和无条件的。 理论的客观真理性常以理论的似真性体现出来。理论的似真性就是指具体的理 论只是在一定条件下对客观事物规律性的描述，即理论只能无限的接近客观真理， 近似的反映客观现实。人们的认识总是受主、客观条件的限制，只能在自己所处的 时代条件下进行认识。在一定历史时期所形成的理论，总要被后来的新的理论所充 实、修正、包容等。客观事物包含不同方面，同时事物又是不断发展变化的，人们 认识事物也是不断深入的过程，而且永远不会终结。因此，对任何理论来讲，都不 能看作是已经完成的绝对真理。要从发展的观念出发不断丰富、修正、充实已形成 的理论。 理论的可检验性是指理论可进行重复性的实验检验，并具有解释和预言的效 能。科学的理论不是笼统的、有歧义的一般性论述，而是确定的、具体的命题，可 以在可控条件下进行可重复性实验的检验。科学实践是检验真理的标准，任何科学 的理论必定要具有可重复性的检验，否则没有资格跻身于科学的行列。理论的真理 性是可检验性的保证。 理论的逻辑系统性即理论的结构性，是逻辑性和系统性的统称。逻辑性特征反 映了理论必须概念明确、判断恰当、推理正确、论证严密，即合乎逻辑规范和要求。 理论一般具有演绎的逻辑结构、逻辑上的无矛盾和完备等特点。系统性反映的是理 论不是各个孤立的概念、原理、定律的简单堆砌，而是根据客观物质世界的规律性 而组成的内在联系的知识体系。理论的逻辑系统性表明，理论是由相互关联的内容 和部分构成的，这些不同的部分和内容以其不同的地位和作用结合成一个不可分割 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 的有机联系整体。 理论的主体际性，是指理论能被不同的认识主体所理解、接受，并能被畅通地 讨论、交流和检验。一个理论也只有被科学界所认识和接受才变得有意义，才能被 发展。这样科学活动才能处于科学同行的严格监督之下，这是科学真理获得社会承 认的必要条件。 ( 二) 理论接受及其特性 理论接受有着不同的解读方式，本文通过对理论的接受作过程考察，提出理论 接受的内涵，并对理论接受的过程性、主体性和复杂性等特征做出阐释。 1 理论接受的内涵 理论的接受实质就是接受主体通过对理论的评价而采取取舍的认知态度，以及 最终形成科学信念的过程。在这一过程分析中，包含着对理论的验前逻辑性分析、 验后的真理性评价、价值评判和最终的接受态度选择。理论接受是接受主体的认知 行为，表现为认识主体评价理论的过程，并与接受主体的科学信念有着必然的关系； 理论的接受是对具体的理论的考察和分析，表现出接受对象的客观性和具体性；理 论接受是主、客观标准的有机统一的过程，表现出以理论客观内容的真理性为基础， 同时体现主观评价标准的过程。这一过程是理论的合理成分不断经过接受者的评 价，逐步形成或改交接受主体科学信念的过程，表现出复杂的过程性和主体性。 理论接受的主体是指对理论进行评价、接受的个体。这里的个体是具有一定背 景知识或科学信念的认识者。理论接受往往首先表现为个体接受，而库恩的“范式” 是业已接受在科学共同体所形成的科学信念，是对接受结果的分析罢了。因此，我 们对理论接受的般认识过程研究，注重考察个体认识的一般情况。 理论接受的对象是指具有一定结构、能够解释一定经验现象的理论。不同的理 论形态有着不同的接受方式，我们仅考虑具有典型特征的自然科学理论形态。在这 里我们所说的理论，并不严格区分假说。对理论接受的过程同时包含着对理论的评 价、检验，同时是对理论不断理解、深入和认可的过程。总之，我们接受的理论是 在具体的某一科学领域内，被科学家提出的具有一定结构的理论形态。 理论接受的标准要体现在接受过程之中，是影响接受的重要因素。理论所具有 的特征是理论接受的客观标准；接受主体的个体差异所形成的科学信念是影响接受 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 的主观因素。一个理论应具备客观真理性、可检验性、逻辑系统性，这些特性是我 们考察、评价、接受理论的客观基础。事物具有普遍的联系和共性，因此，合理的 理论也具有一般的共性和特征；接受理论根本的条件还是其客观因素，即理论一定 要具有客观真理性、具有合理的逻辑系统性以及能够经住经验的检验并具有一定的 预言价值。接受主体的科学背景知识或科学信念也对接受起着重要的作用，因为接 受毕竟是主体的认知行为。个人的需求性、经历、偏爱等个人因素也是不容忽视的。 完整的接受过程分析，既考察接受内容的客观标准，又结合接受主体的主观因素， 是对主、客观标准的综合分析。 2 理论接受的特性 理论接受具有主体性、过程性和复杂性。理论接受的这些特性影响和决定着我 们对接受的一般过程分析。理论接受的主体性是我们接受理论的原因，同时也使理 论得以被认可和发展成为可能；理论接受的过程性是理论接受的普遍性，理论接受 从实际的认知上表现为过程性；同时理论接受是复杂的评价过程。 第一，理论接受具有主体性。 理论接受的主体性是指接受理论的个人及其差异性。理论的接受活动本身就包 含着主体的评价和判断，是与主体的评价和采取的认知态度分不开的。接受的主体 是进行评价、选择取舍理论的人。但是，什么样的人去接受? 他们具有什么样的差 异? 正是这些不同才使他们产生不同的评价，采取不同的接受态度。下面就主体性 所包含的科学信念、科学信仰和其他基本情况来说明理论接受的主体性。 作为接受的主体是具有一定背景知识的个人，我们把接受者在该领域里的专业 知识体系所构成的信念称为科学信念，或称其是在接受该领域里的基础信念。接受 者根据理论所表达的内容，与自己已形成的科学信念作比较，考察新理论本身的自 治性以及与背景知识是否一致，以做出接受或拒斥的态度。正是由于理论的提出者 和接受者存在不同的主体差异才使接受变得复杂；同时也由于理论提出者与接受主 体的科学信念有相一致的方面才使接受得以进行。 在接受的过程中，接受主体的世界观具有不可忽视的作用，我们把接受主体所 持的基本形而上学的原则称为科学信仰。接受主体总是持有一定的形而上学原则， 因此他必定会以某一理论与他所持的科学信仰来评价、接受该理论。例如，持笛卡 儿式宇宙观的科学家不会对牛顿理论做出高的评价而于接受，因为在笛卡儿看来， 宇宙是一只大钟，所有运动通过接触、碰撞而引起。同理，一个认为世界是由间断的 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 微粒构成的光学家，不会对波动说给予高的评价。爱因斯坦与哥本哈根派的论战，在 很大程度上就是两种哲学信仰的交锋。爱因斯坦之所以反对量子力学，一个很重要的 原因就是他“决不愿意被迫放弃严格的因果性”，他说：“量子力学固然是堂皇的。 可是有一种内在的声音告诉我，它还不是那真实的东西。” 接受主体的其它基本情况，譬如审美价值观、特有的创造性气质以及个人的经 历和偏好等等，在接受理论中也有着不可忽视的作用。审美价值也是科学家经常萦 绕于心的一种信念，审美直接影响着科学家对理论的信任；科学家个人的特有气质 也是影响着接受，有的科学家比其他人更重视创造性，从而更愿意冒险，宁要综合 统一的理论，而不喜欢那种显然只是在更小范围中才更为精确而详细的理论，具有 这些个性特征的科学家无疑比那些谨慎小心、注重细节的科学家更容易创造、接受 新理论。科学家个人的基本状况还指：“他在这个领域中的作用如何? 他在那里工作 了多久? 成就如何? 有多少工作依赖于那些受到新理论挑战的概念和技巧? ”。这些因 素都会影响他对理论的选择。 第二，理论接受具有过程性。 理论接受的过程性，是指理论接受体现于理论的评价、认识主体逐步改变其信 念的认知过程之中。接受的过程是认识不断深入的过程、信念逐步优化的过程，同 时是理论发展的过程。 理论接受是认识不断深入的过程，就是通过对理论的评价不断深入认识理论的 过程。通过对理论的逻辑可行性分析确定其无矛盾性；通过对理论的经验检验确证 其真理性；通过理论的价值评判确定其效用性，而最终采取拒斥或接受态度的过程。 理论接受是信念逐步优化的过程。接受主体评价理论，同时是对主观信念的在 逐步改变。对理论的逻辑结构合理性分析，其实是拿被接受理论和已有的知识体系 所构成的科学信念作比较：对被接受理论的经验检验，是通过对理论确证不断得到 接受者确信；对理论的价值评判是考察理论的效用性并最终获得认可的过程。我们 对理论的接受最终表现在认知者的信念的改变：一种是通过对新理论的评价而最终 填补认知者的科学信念；另一种是改正或优化接受者已有的科学信念。譬如，日心 说对地心说就是一种信念的改正；玻尔构建量子力学对传统的经典力学来说就是对 已有信念的优化。 理论接受是理论发展的重要环节。理论的发展正是通过科学家的接受，不断排 除其错误的成分，接受其正确合理部分而得以进行。 爱因斯坦：爱因斯坦文集第一卷，商务印书馆1 9 7 6 年版，第2 2 l 页 库恩：( 科学革命的结构，上海科学技术出版社1 9 8 0 年版，第3 1 9 页 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第三，理论接受具有复杂性。 理论接受要经过逻辑分析、似真性评价、价值评判和接受态度选择等必要的环 节，然而这一过程是复杂的。它表现为检验的复杂性、接受的特殊性和认知的差异 性。 检验的复杂性主要体现为理论似真性评价的复杂性。理论的逻辑分析，特别是 逻辑自洽性分析可以通过必要的逻辑工具或规则进行，然而对理论的似真性评价是 复杂的。似真性评价直接影响接受者的态度，因为理论的客观真理性是我们接受一 个理论的基础条件。 接受的特殊性是指有的理论接受有其特殊的表现情形。譬如在相互竞争的两个 理论出现的情况，怎样接受? 有的理论检验具有周期长的情况，接受就不可能通过 检验后来决定；有的理论由于检验手段的限制也不能获得确证，对这些理论的接受 只能靠接受者的背景知识、价值观念和经验来取舍。 接受问题包含着复杂的心理认知过程。从认识论的角度来说，我们的接受理论 的过程实质是改变信念的过程。不同的主体信念的构成不同，再加上接受的者的个 人心理等因素，造成接受过程的认知复杂性。 ( 三) 理论接受的研究现状与意义 1 理论接受的研究现状 接受问题受到国内外学者，特别是科学哲学中研究归纳问题学者的重视。然而， 由于研究的对象不同而差别甚大，下面就不同的研究观点做些介绍。 传统的接受问题是归纳接受，归纳接受主要考察理论的确证度。这一方面的研 究，国外主要有凯伯格的接受理论、欣迪卡和希尔庇宁的接受理论和莱维等人的接 受理论，这些研究主要属于现代归纳逻辑对理论检验和评价意义下的接受。国内的 江天骥、熊立文等人也在这方面进行了研究。江天骥指出“科学家在研究自然界的 过程中怎样获得和接受定律或理论的问题，亦即科学推理，是科学方法论的中心问 题。” 显然这里的接受就是包含对理论的推理和证明。对这种接受的研究主要是 归纳逻辑的不同派别的方法论研究。 国内厦门大学的潘世墨、陈嘉明等人从认识论或知识论的角度探究确证和接受 的问题，说明作为理论进入真知识的条件，带有认知学的倾向。他们主要考察一命 江天骥：科学哲学名著选读，湖北人民出版杜1 9 8 8 年第一版，第l 页。 7 硕士学位论文 m a s t e r lst h e s i s 题或陈述被纳入知识的条件问题。 有的学者还从信念或信任的角度分析理论接受问题。例如张大松在其科学确 证的逻辑与方法论、理论接受的方法论探析等论著中，从理论的可行性、理论 似真性、理论信任、理论确证和理论接受的关系等几个方面作了研究。本人正是基 于这一思想并从分析接受过程入手来探讨理论接受问题。 2 理论接受的研究意义 对理论接受问题作过程分析，不同于传统的归纳接受，也不同于对把接受问题 看作知识确证的条件分析，而是结合具体的理论，注重考察接受的实际过程。这有 助于为理论接受提供实在的借鉴和帮助，以做到合理接受。合理接受是促进理论发 展的必要过程。通过合理的接受，不合理甚至是错误理论被拒斥，科学的合理的理 论得以被认可，融入接受主体的信念体系，以促进理论的运用和发展。下面就简述 这一研究的意义。 其一，对理论接受作系统的总结和分析，有利于对理论接受本质特征的较全面 了解。 其= ，对理论接受作过程分析，把实际的认知过程和科学信念结合起来考察， 有助于了解接受的全过程。 其三，对理论接受的过程分析，有和于形成对理论的评价、检验和接受、发展 的系统认识。 其四，接受问题是科学方法论研究的重要问题之一。通过对接受的过程分析， 提出接受的合理性原则，可为合理接受提供方法论意义的借鉴。 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 二、理论接受的过程 理论的接受包含着复杂的认知过程。这一过程同时是对理论的考察和评价的过 程，可划分为逻辑分析、似真性评价、价值评判和态度选择四个环节。这些环节的 划分也只是便于对问题的剖析和讨论，在实际的接受中，是不同阶段的相互融贯。 本文先介绍理论接受的一般过程，然后对理论接受过程的每一环节进行具体分析。 ( 一) 理论接受的一般过程 1 理论接受过程的共性 理论接受过程的共性是指主体接受理论要经历的一般过程所具有的共同特性。 理论接受的一般过程，包括理论评价的过程和态度选择的过程。前者是指理论接受 要经历逻辑可行性分析( 包括相容性、逻辑自洽性和逻辑简单性) 、似真性评价、 和价值评判三个环节；后者是接受者的态度选择，而最终改变主体信念的过程。 理论接受的评价过程，从接受的发展过程来看，分为验前评价阶段和验后评价 阶段。前者包括内容相容性分析、逻辑自治性评价和逻辑简单性评价，后者包括理 论似真性评价和理论的价值评判。 在验前的逻辑分析阶段，主体借助自己的科学信念和知识素养，利用逻辑工具、 背景知识对理论进行考察以确定其自治性、相容性和逻辑简单性，同时要对理论的 内容所指有所理解。正如迪昂所说“我们必须十分谨慎地研究物理学家认为已经确 立的、他在诠释他观察到的事实中使用的理论。不了解这些理论，我们就不可能理 解他赋予他自己的陈述的意义；这位物理学家面对我们，就像目击者面对不理解目 击者语言的法官一样。”。迪昂提醒我们在接受某一物理学家提出的理论时，我们 必须力图在我们正在研究的作者的理论观念和我们的理论观念之间建立对应关系， 并且借助我们使用的符号重新诠释他借助他使用的符号诠释的东西。如果我们成功 地做到了这一点，讨论他的实验将是可能的。在验前一定要摘清出理论的观念所指， 这也提醒我们不要被虚假的实验结果所惑或进入自圆其说的循环论证，不能对无实 质意义的理论产生信任。 皮埃尔迪昂；物理学理论的目的和结构，李醒民译，华夏出版社1 9 9 9 第一版，第1 7 9 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 在验后的似真性评价阶段，通过对理论的确证来考察其真理性；在验后的理论 价值评判阶段，分析理论的价值表现以确定其进步性。验前评价是验后评价的基础， 验前评价为验后评价提供了可能。只有被接受理论与公认的理论相容、理论自身逻 辑自洽、理论的构建具有逻辑的简单性，才能有条件下进入似真性评价的阶段；具 有较高的似真性理论，还有经历接受主体对理论的价值评判，即是否具有价值，具 有价值的理论才会被认同或接受。 通过对理论的评价影响着主体的认知态度转变，进而为主体接受态度的选择莫 定了基础。接受态度是指接受主体对理论所采取的态度选择：或者接受它，或者拒 绝它，或者不拒绝它。 以上的分析是就理论接受过程的共性而言，在实际的过程中，不同理论的接受 常常表现出不同的特殊性。理论接受的特殊性是指，在接受理论的过程中，并非一 定经过逻辑可行性分析、经验检验和价值评判这三个阶段，有的理论由于检验或其 他特殊原因( 同时存在相竞争的两个理论) 而被直接接受的特殊情形。理论接受的 特殊性具体表现为：有的理论，由于其巨大的新颖性，而凭借科学家的巨大信任而 直接接受；有的理论检验的过程复杂，譬如由于技术手段而滞后，或检验过程的周 期长而延后，只能靠接受者的背景知识、价值观念和经验来取舍：有的理论存在相 互竞争的两个理论通过判决性实验来确定其一；还有的理论可以通过特殊的检验方 式而使检验得以进行等等。譬如，赫兹对麦克斯韦方程的接受。“晗恰是在这些方 程还处在没有任何种类的讨论，没有在对它们能够由以推导的定义和假设作审查之 时，它们就被接受了。它们在未把所得到的推论交付实验检验的情况下就被看作是 自足的。”o 2 理论评价与接受 对理论的评价直接影响着主体的接受态度。下面就理论评价与理论接受的关系 来说明，在不同的评价阶段认知态度( 置信状态) 也不断地发生着改变，这一态度 的改变最终影响着接受态度的选择。 理论评价通过对理论客体的把握，来确定其价值。具体在理论接受的过程中， 就是通过逻辑可行性分析，确定其逻辑合理性；通过对理论的似真性评价，确定其 真理性；通过对理论的价值评判，确定主体和客体的效用关系。 以上的评价在实际的接受过程中，并不是截然分开进行的。“在科学研究的实 皮埃尔- 迪昂：物理学理论的目的和结构，李醒民译，华夏出版杜1 9 9 9 第一版，第1 0 2 页 1 0 硕士学位论文 m a s t e r st h e s f s 践中，理论的评价、检验和选择往往密切联系在一起，有时候很难加以区分。”。 理论接受基于理论的评价，根据认知态度而采取最终决定。不同的评价阶段， 实现着对理论不同功能的确定，从而主体的认知态度也随之不断发生着变化；认知 态度的变化影响着主体对理论的最终取舍。对理论逻辑可行性的确定，取得主体对 理论的信任；对理论真理性的确定，取得主体对理论的确信：对理论的效用性或进 步性确定，取得主体的认同。下面把理论接受的评价过程、实现的功能和认知态度 的改变关系列表如下： 评价过程实现功能置信状态 逻辑性分析逻辑可行信任 似真性评价真理性确信 价值评判进步性或效用性认同 由此可以看到，理论评价为认知态度的转变提供了可能。正是通过对理论的评 价过程分析，来说明主体所经历的认知态度转变，最终影响着接受态度的选择。 接受态度是指接受主体对理论所采取的取舍的心理倾向：或者接受它，或者拒 绝它，或者不拒绝它。接受态度的选择取决于认知主体的知识、信念、心理状态及 其所具有的社会文化传统。 ( 二) 理论的逻辑可行性分析 逻辑可行性分析是主要指分析理论在逻辑上是否合理，以达到对理论进行初步 筛选的目的，这是评价理论的基础环节。理论只有通过逻辑可行性分析，确定其逻 辑可行才有可能进入下面的评价环节。逻辑可行性分析包括分析理论所包含内容是 否相容，逻辑结构是否自洽，是否具有简单性等。 1 内容相容性分析 内容相容性体现为被评价的理论同公认的理论在逻辑上是相容的。就是说，如 果从新理论t 2 可以推出公认的理论t l ，或者从t 2 推不出与相矛盾的推论，那么， t 2 与t l 就是相容的。在这种情况下，可以对新理论做出评定：它得到了公认理论 的支持。 我们对一个新理论的接受，往往要考察是否与公认理论相容。这就要考证旧理 黄顺基：自然辩证法概论，高等教育出版社2 0 0 4 年第一版，第1 4 9 页。 1 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 论所解决的现有现象，用新理论能否做出解释。相容是通过对一个理论与相关的理 论比较进行的，比较的结果不外乎两种情况：一是新理论与公认理论相容；二是不 相容，要么新理论是错误的，要么公认理论是错误的。但是公认理论错误的可能性 甚小，除非能新理论在不相容的情况下，能够解释所有公认理论的现象。如果做不 到这一点，新理论便是错误的。 考察一个理论与公认的理论之间是否相容，是科学家拒斥轻率的理论的重要办 法，也是利用经过大量经验证实了的、公认的理论抵制错误理论、伪科学的重要手 段。 新理论的提出往往与公认理论具有一定的相容性，表现在接受主体对基础信念 的补充和稳定，并非是“不可通约”。在相对论和量子力学诞生之初，人们认为这 两个新理论似乎是与牛顿力学不相容，甚至认为是相对论和量子力学推翻了牛顿力 学。实际上，从逻辑的相容性关系来看，牛顿力学研究宏观物体的低速运动：量子 力学研究微观客体的高速运动；相对论研究字观物体的高速运动。因而牛顿力学一 方面可以看成是量子力学在宏观世界的近似表现，另一方面可以看成是相对论在低 速世界的近似表现，因此，从逻辑的相容性关系来看问题，可以把相对论和量子力 学看成是牛顿力学在高速和微观世界的拓展，它们是相容的。 、 2 逻辑自治性评价 逻辑自洽性是指理论自身的无逻辑矛盾性。一个理论t ，如果不包含相矛盾的 命题，或者不会从它逻辑的推出命题a 和非a ，那么t 就没有逻辑矛盾，就是自治 的，反之就是不自洽的。自洽性要求理论内部的各个命题之间有逻辑联系且无矛盾。 例如，在有数学推理或逻辑演算的物理理论中，对其进行逻辑自洽评价是首要的。 一个物理理论往往最终要借助数学的符号推理来与事实经验取得联系。在其公设的 前提下，进行推理，逻辑无矛盾是基本的要求。 评价一个理论是否自治是个逻辑问题，可以不借助直接的实验。伽利略的理想 实验，揭示了亚里士多德物理学的自相矛盾之处，从而推翻亚里士多德关于物体下 落的时间与重量成正比的理论。 逻辑自治性是我们接受理论的基本要求之一。如果理论不能做到逻辑上的自 洽，就没有必要辅助检验而直接被拒斥，即使它能够解释一定的现象。因为这样的 解释是片面的或是虚无价值的。 我们检验理论的逻辑自洽性时，既要考察各个命题无逻辑矛盾，也要注重命题 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 构成理论整体的无矛盾性。 3 逻辑简单性评价 理论的逻辑简单性不是指科学内容的简单性，而是指一理论把要包含的一切概 念和一切相互关系都归结为尽可能少的一些逻辑上独立的基本概念和公理。爱因斯 坦称其为“内在完备性”，把经验检验称为“外部证实”。理论如果具有逻辑简单性， 则它包含的信息量往往较大，具有更多的普遍性，即具有更为广阔的包容性解释。 例如，广义相对论比狭义相对论更为简单，但它包含更大的普遍性和信息量。在广 义相对论中，狭义相对论的两条基本假设不再是独立的逻辑单元，而成为引力场效 应可以忽略不计、黎曼时空过渡到欧几里得时空的特殊结果。 逻辑简单性基于对自然界规律性的理性把握。自然界是庞大物质系统，本身并 无简单性可言，简单性是对自然规律抽象的理论而言，是我们基于自然规律的理性 把握。理论就是描述复杂现象背后隐藏着的本质关系，理论包含的假设或基本概念 越少，就越能从复杂的客观世界中分割出来本质的规律，且能包含更大的信息量。 逻辑简单性也是美学原则。科学美具有统一、和谐、对称、简单性等内容。和 谐、统一，主要是就理论内容说的；对称，是就理论形式来说的；简单性，则是针 对逻辑前提来说的。逻辑简单性是科学家的一种审美理想，一种对科学追求的目标。 正如彭加勒所说：“我的意思是说那种比较深奥的美，这种美在于各部分的和谐秩 序，并且纯粹的理智能够把握它。因此，正是对这种特殊的美，即对宇宙和谐 的意义的追求，才使我们选择那些最适合于为这种和谐起一份作用的事实。”。在 电磁理论的发展过程中，就出现过几个解释电磁现象的理论。安培、韦伯、莱曼、 格拉斯曼、麦克斯韦等人从不同的假设出发，但都顺利地解释了静力场、磁力场及 稳定电流的相互作用规律。而在竞争中最后获胜的是形式上更美的麦克斯韦的电磁 理论。因为它在解释新现象时无需引入新的假定，具有较高的不变性。 逻辑简单性是我们评价理论真实性的条件。爱因斯坦认为：“逻辑简单的东西， 当然不一定就是物理上真实的东西。但是，物理上真实的东西一定是逻辑上简单的 东西，也就是说它在基础上具有统一性。”。他认为具有简单性的理论不一定是真 的，这是从实践检验理论这个角度来说的。尽管我们可以构造出简单性的理论，可 是只要它与事实不符合，那么就不能认为它是真的理论。他还认为，真的理论一定 昂利彭加勒：科学的价值，李醒民译，光明日报出版社1 9 8 8 年第一版，第3 5 7 页a 爱因斯坦文集第l 卷，商务印书馆1 9 7 7 年版，第3 8 0 页。 1 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 是符合简单性原则的，这是从理论反映自然界的和谐与秩序这个角度来说的。既然 能够反映自然界的和谐与秩序的理论为真，那么，真的理论当然是简单性理论了。 简单性原则虽然不能绝对地保证理论为真，但遵循这一原则有助于理论真实性 的实现。逻辑简单性要求我们在接受理论时要考虑如下两点。 首先