（西方经济学专业论文）水资源生态补偿研究——以山东省为例.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 山东省水资源严重短缺，水生态平衡失调，水资源矛盾尤其突出，存在工业 废水排放量过大，湿地面积较小，人工湿地建设不足，流域综合治理尚需改进等 问题。为达到南水北调沿线的水质标准，山东省在南水北调黄河以南段及省辖淮 河水域实施了一系列水资源治理与保护的政策和与之相配套的生态补偿措施。这 些是山东省实施水资源生态补偿的现实原因，另外水资源在使用中存在的外部 性、公共物品特性等问题也是山东省实施水资源生态补偿的动因之一。 山东省自2 0 0 6 年开始实施水资源生态补偿财政政策试点，项目的实施从水 资源的污染治理方面展开，包括建设人工湿地、建设污水处理厂、流域综合治理、 关闭外迁企业、污水深度处理和再提高工程、支持企业使用新技术治污等水资源 生态保护项目。这些项目以生态补偿的手段达到治理水污染、改善水生态环境的 目的。 通过调研和实证分析得出，此次山东省水资源生态补偿达到了项目实施目 的：一方面南水北调山东段水质水量均达到国家标准，另一方面沿线水资源生态 环境改善，居民、企业的经济得到引导和发展，生态和经济双赢。调研还发现生 态补偿的实施过程中存在补偿标准不合理、补偿缺乏长效性等问题，文章在此基 础上提出了完善水资源生态补偿范围、标准、方式和途径等方面的建议。 本文从经济学角度分析了山东省水资源生态补偿的动因，在调研和实证的基 础上提出完善山东省水资源生态补偿的建议，既可以为解决山东省水资源和水生 态问题提供理论和实证上的参考，还可以为全国建立水资源生态补偿机制提供范 例。同时国内水资源生态补偿的研究关注在流域上下游之间的补偿和水源地的生 态补偿，关于由国家南水北调项目实施引起的地方政府主导的水资源生态补偿国 内学者研究探讨的较少，本文的研究对国内其他地域的由该政策引起的水资源生 态补偿研究具有一定参考价值。 关键词：水资源；生态补偿；山东省 辫碍埔砷 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ew a t e rr e s o u r o fs h a n d o n gp r o v i n c ei ss e r i o u sl a c k i n g t h e r ea r em a n y p r o b l e m sn e e dt ob es o l v e d i no r d e r t oa c h i e v ew a t e rs t a n d a r d , s h a n d o n gp r o v i n c eo f c h i n ab e g a nt o i m p l e m e n tp r o j e c t s a n dp u b l i cf i n a n c e p o l i c y o fe c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nf o rw a t e rr e s o u r c e , a i m i n gt op r e s e r v ew a t e rr e s o u r c 2 , sa n dw a t e r e c o l o g y t h e s ea r ct h er e a l i s t i cr e a s o n so fs h a n d o n gp r o v i n c ei m p l e m e n t a t i o nw a t e r r e s o u r c e se c o l o g yc o m p e n s a t i o n , t h e r ea r eo t h e rr e a s o n ss u c ha se x t e r n a le c o n o m y p r o b l e ma n dp u b l i cg o o d sc h a r a c t e r i s t i c s i n c e2 0 0 6s h a n d o n gp r o v i n c eo fc h i n ab e g a nt oi m p l e m e n tp i l o tp r o j e c t sa n d p u b l i cf m a n c ep o l i c yo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf o rw a t e rr e s o u r c eo fw a t e r ， i n c l u d i n gt h eb u i l d i n go fm a n - m a d ew e t l a n d sa n dw a s t ew a t e rt r e a t m e n tp l a n t s ， i n t e g r a t e dw a t e rb a s i nh a r n e s s i n g ，c l o s u r ea n dr e l o c a t i o no fp l a n t s ，f u l 恤e rt r e a t m e n t o fw a s t ew a t e ra n da d d r e s s i n gp o l l u t i o nb ya d o p t i n gh i g h - t e c h n o l o g yi np l a n t s t h e s e p r o j e c t ss o l v et h ew a t e rp o l l u t i o np r o b l e m sb yt h ee c o l o g yc o m p e n s a t i o n sm e t h o d t h r o u g ht h ei n v e s t i g a t i o na n ds t u d ya n dt h ee 重n p i r i c a la n a l y s i s ，s h a n d o n g p r o v i n c ew a t e r r e s o u r c e se c o l o g yc o m p e n s a t i o nh a sa c h i e v e dt h ep r o j e c te n f o r c e m e n t p u r p o s e ，o nt h eo n e h a n dt h ew a t e r q u a l i t ya n d v o l u m ea c h i e v e st h en a t i o n a ls t a n d a r d s ， o nt h e o t h e rh a n dt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e p o l i c yd e v e l o p st h e r e s i d e n ta n d e n t e r p r i s e se c o n o m y ，t h ee c o l o g ya n dt h ee c o n o m ya r cw i n - w i n t h ei n v e s t i g a t i o n a n ds t u d ya l s od i s c o v e r e dt h a tt h ee c o l o g yc o m p e n s a t i o ni nt h ei m p l e m e n t a t i o n p r o c e s s h a st h eu n r e a s o n a b l e c o m p e n s a t i o ns t a n d a r d a n dl a c k i n gl o n g - t e r m c o m p e n s a t i o nq u e s t i o n s ，t h ep a p e rr e c o m m e n d so nh o wt oi m p r o v et h i se c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o np o l i c y t h i sa r t i c l eh a sa n a l y z e dt h es h a n d o n gp r o v i n c ew a t e rr e s o u r c e se c o l o g y c o m p e n s a t i o nf r o mt h ee c o n o m i ca n g l e ，t h ep a p e rt a k e ss t o c ko ft h ep o l i c ym e a s u r e ， o u t c o m e sa n dp r o b l e m si nt h ei m p l e m e n t a t i o no fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf o rw a t e r r e s o u r c e ，a n dr e c o m m e n d so nh o wt oi m p r o v et h i se c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o np o l i c y i i i 山东大学硕士学位论文 t h ep a p e rp r o v i d e st h e o r ya n dr e a ld i a g n o s i sr e f e r e n c e ，a n dt h em o d e lf o r t h en a t i o n a l e s t a b l i s h m e n tw a t e rr e s o u r c e se c o l o g yc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m k e yw o r d s ：w a t e rr e s o u r c e s ；e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ；s h a n d o n gp r o v i n c eo fc h i n a i v 原创性声明 本凡艇藓旨l ! i j ：所星翅悄雏敝，是本人惭的指导下，独蓟懒 究所取得的成果除文中已经注明弓佣的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体己j 彩射剜谬泻过期酾唰课。对衣妤黼f f 究作曲静勒哺啪除 、和集 体均函斟以咖莉靠湖。棚鲫嚼虢由= 耗帆 日期：习丝 关于学位论文使用授权的声明 席认蒉全了解山东大学有期 = 留、使用学位= 论汶谍觑定，同意学校保留或 向匡翱移嘟门或6 兀j l 颂留瞍汶的复日啭和哇 子f 钣，允许 包确蹭阅獭； 本掀山东多漕呵以将本判蛰留漪拴潮或者盼内容编人箭镁啦裤衰韭行捡 索，可趴秽聊、缩印】霓射的稀籽锻保存沧妇硼茑衬蹲啦敝。 ：雌导师签名醴日瓤丝世 山东大学硕士学位论文 1 1 研究的问题与意义 1 1 1 研究的问题 第1 章引言 山东省水资源匮乏，水生态平衡失调，水资源矛盾尤显突出，存在工业废水 排放量过大1 ，湿地面积较小，人工湿地建设不足2 ，环境污染破坏事故过高，赔 罚金额远抵不上经济损失3 ，流域综合治理尚需改进等方面问题。尽管2 0 0 6 年以 来山东省进一步加大环境治理力度，工业污染和废水治理投资总额均居全国第1 位，竣工项目数居全国第2 位，工业废水排放达标率居全国第3 位，但废水产生 量与排放量增长仍然较快，2 0 0 6 年，全省工业废水未达标排放量仍高达2 8 2 5 万 吨4 0 表1 12 0 0 1 - 2 0 0 6 年山东省废水排放相关数据( 万吨) 年份2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年 全年废水排放量2 3 5 2 7 12 3 0 7 0 92 4 5 7 8 22 6 4 0 1 42 8 0 3 7 73 0 2 6 3 7 工业废水排放量 1 1 5 2 3 31 0 6 6 6 81 1 5 9 3 31 2 8 7 0 61 3 9 0 7 11 4 4 3 6 5 达标量 1 0 8 2 7 31 0 2 8 0 11 1 2 5 9 01 2 4 8 7 91 3 6 6 0 61 4 1 5 4 0 达标率( ) 9 4 09 6 49 7 19 7 09 8 29 8 o 生活污水排放量 1 2 0 0 3 81 2 4 0 4 11 2 9 8 4 91 3 5 3 0 81 4 1 3 0 61 5 8 2 7 2 数据来源：山东省统计年鉴( 2 0 0 2 2 0 0 7 ) 从表1 1 中我们可以看出山东省的污水排放量逐年递增，水资源的污染已经 严重影响了流域内的企业和居民的生产生活。南水北调黄河以南段及省辖淮河水 体出现不同程度污染，水土流失，同时水域内涵养湿地被人为侵占情况严重。水 体污染的同时对水域内经济发展也造成了严重制约。一方面水资源污染严重，水 质水量已不能满足水域内的生产生活的需求；另一方面，由于没有系统的治理， 1 2 0 0 6 年山东省工业废水排放总量为1 4 4 3 6 5 万吨，居全国第四位，同比增长7 9 。 2 山东省湿地面积占国土面积的比重为i i 7 2 ，仅为上海的2 1 8 ，且大多为天然湿地，人工湿地面积比 例仅居全国第2 0 位 32 0 0 6 年山东省环境污染破坏事故共1 4 起，直接经济损失7 3 1 7 万元，暗罚收入仅为1 2 5 万元。 4 部分关闭或整改企业依旧不断捧放污水，这些未经处理的污水很可能在统计范围之外 山东大学硕士学位论文 企业和居民的排污没有考虑到水资源的自我恢复和维持，导致水资源污染问题进 一步恶化。这些问题，体现了水资源生态保护和社会经济发展之间的矛盾，矛盾 的实质是社会经济发展导致生态破坏，生态建设或保护又在某种程度上阻挠了经 济发展，从而使得生态与经济不能实现“双赢一。而这种矛盾产生的深层次原因， 就在于水资源生态服务的外部性、公共产品特性和生态价值没有得到承认。 山东省水资源生态补偿的原因一方面水体污染严重，生态与经济不能实现协 调发展，另一方面是为了促进节污减排，保证南水北调水质水量。山东省在南水 北调黄河以南段及省辖淮河实施了一些水资源治理和保护的措施来保证南水北 调的水质水量，这些措施对调水沿线的企业和产业都有一定的限制和规定，短期 内对沿线经济产生一系列影响。山东省水资源生态补偿的实施也是为了消除这些 影响，协调生态保护和社会经济共同发展。生态补偿是解决生态保护和社会经济 发展之间矛盾的一种有效方式，建立和完善水资源生态补偿机制已迫在眉睫。 1 1 2 研究的目的与意义 水资源生态补偿以承认水资源生态环境有价为前提，本质上是对水资源生态 环境价值的买卖行为，是将利益机制引入水资源生态环境保护的有效措施，能够 充分调动水资源生态环境保护者的积极性，并实现水资源的有偿使用，以促进对 水环境的合理、高效、科学利用，实现水资源的优化配置。目前，水资源生态补 偿的一些研究还处在理论探讨阶段，一些地方的实践也是首次尝试，对山东省水 资源生态补偿机制进行理论与实证研究，对于进一步保护山东省以至全国水资源 具有重要的理论参考意义和应用价值。 本文的目的在于分析山东省水资源生态补偿的动因与现状。山东省水资源的 水体污染和水资源配置不合理是补偿的现实原因，为南水北调黄河以南段及省辖 淮河的水资源保护者是水资源生态补偿的直接原因。从经济学角度分析水资源利 用过程中存在问题为制定补偿机制提供理论基础。结合山东省南水北调生态补偿 的具体实施，指出目前山东省水资源生态补偿中存在的问题并提出完善水资源生 态补偿的实施建议。 对山东省水资源生态补偿进行系统探讨的意义主要表现在两方面：一方面具 有理论意义，水资源生态补偿是生态补偿的典型代表。目前针对这一方面的财政 2 山东大学硕士学位论文 政策较多，但缺乏经济理论基础；关注流域和水源地生态补偿的较多，对由国家 项目实施而引起的地方水资源生态补偿的研究较少。对其进行探讨丰富了水资源 生态补偿理论体系，同时也可以为其他领域的生态补偿提供借鉴：另一方面具有 实践意义，建立有效的水资源生态补偿机制，实现生态经济社会协调发展，同时 也对其他地域的水资源生态补偿具有参考价值。从一些地方的实施情况看由于水 资源生态保护的需要，其经济发展受到了限制，以致地方财政收入以及当地居民 收入降低。当地政府财政收入的不足，不仅使当地政府对水资源生态保护的建设 心有余而力不足，而且很大程度上削弱了当地居民支持和参与水资源生态保护的 热情和积极性。因而，只有系统分析水资源生态补偿的理论并建立行之有效的生 态补偿机制，才能实现生态与经济的协调发展。 1 2 文献综述与存在问题 1 2 1 国外水资源生态补偿研究概况 综合国外典型水资源生态补偿的案例、补偿模式分析，我们可以得出四种水 资源生态补偿模式和类型。 1 自发组织的私人贸易 自发组织的私人贸易在国外的特殊区域和条件下广泛存在，市场化程度和可 操作性都很强，是资源利用与环境保护制度创新的典范。交易的生态服务类型包 括水土调节( 水源涵养、水土保持) 、景观美化、废物净化等多种形式。 2 0 世纪8 0 年代，由于环境的污染使水质受到影响，许多瓶装水公司为了降 低水源质量下降和开发利用新水源的成本，对上游水源区进行补偿和保护以改善 水质。例如法国世界上最大的天然矿泉水公司p e r r i e rv i t t e ls a ( 简称v i t t e l ) 投资约9 0 0 万美元购买了水源区的1 5 0 0 公顷农业土地用于环境保护，取得了很 好的经济效益和生态效益。 该支付补偿模式不是基于污染物容量与水质的关系，而是根据使用新技术所 承担的风险和可能减少的利润计算的，是市场条件下利益驱动平衡的结果。由于 投入水平较高，而且主要是私有资金的投入。因此，这种模式局限在高利润产业 或产品需求增长较快的产业。 山东大学硕士学位论文 2 开放式的贸易体系 开放式的贸易体系的重要特征是政府或公共部门首先确定了某项资源的环 境标准。典型的案例有美国的污染信贷交易。 美国为改善水质，采用了污染信贷交易，即一家污染单位用较低的成本将污 染物排放量降低到规定的水平之下，并可将节省的这部分排放指标( 即信贷) 出售 给其他认为购买信贷比执行标准的成本更低的污染单位，这使点源污染者和非点 源污染者都有动力减少污染排放量。信贷交易可以发生在点源污染和非点源污染 1 之间，也可以发生在点源污染之间。 由于非点源污染涉及范围广，成本较低( 如可以通过减少化肥农药的施用等 降低非点源污染) ，点源与非点源污染之间信贷的交易机会更大，成本更低，这 种方式对改进水质和减少污染物的排放有很好的激励作用。由于治污成本在地区 间的差异，污染信贷交易可能会造成局部地区污染加重。 3 公共支付体系 国际上流域生态服务补偿最早起源于流域管理，属于政府为主导的公共支付 体系。例如美国田纳西州( t e n n e s s e e ) 和纽约的流域管理计划，1 9 8 5 年美国政府 就购买生态敏感土地以建立自然保护区，对保护地以外并能提供重要生态环境服 务的农业用地实施“土地休耕计划”( c o n s e r v a t i o nr e s e r v ep r o g r a m ) ，都是通 过对流域内的农场主进行补贴获得改善水质和保护流域的生态效应，由于保护流 域作为一种公益事业，这种生态补偿方式在世界范围内广泛存在。 哥斯达黎加21 9 5 9 年就开始进行环境服务支付项目( p a y m e n t sf o r e n v i r o n m e n t a ls e r v i c e s ，p e s ) ，成为全球环境服务支付项目的先导。1 9 9 5 1 9 9 9 年哥斯达黎加开展了1 1 个项目增加碳贮存，其中1 5 8 0 0 万美元投资于5 个森林 管理项目、1 3 5 0 万美元用于5 个能量项目、1 0 0 万美元用于1 个农业项目。 2 0 0 3 年墨西哥政府成立了一个价值约2 0 0 0 万美元的基金，用于补偿森林提 供的生态服务。补偿标准是对重要生态区支付4 0 美元公顷年，对其他地区支 付3 0 美元公顷年。 1 水环境污染问题通常可分为点源污染和非点源污染，点源污染主要包括工业废水和城市生活污水 污染，通常有固定的排污口集中排放，非点源污染正是相对点源污染而言，是指溶解的和固体的污 染物从非特定的地点，在降水( 或融雪) 冲刷作用下，通过径流过程而汇入受纳水体( 包括河流、 湖泊、水库和海湾等) 并引起水体的富营养化或其它形式的污染。 2 郑海霞中国流域生态服务补偿机制与政策研究以四个典型流域为例i v 中国农业科学院，2 0 0 6 4 山东大学硕士学位论文 哥伦比亚为流域管理收取征收生态服务税( e c o - t a x a t i o n ) ，市政部门对私有 土地主的公共补偿用于私有土地主在其土地上进行流域管理和政府部门购买水 文敏感的土地以加强流域管理。 4 生态标志 在国外具有生态标记农产品和木材等已成为消费的热点，价格要高出普通产 品2 倍以上，其中包含了对可持续生产、发展方式的补偿。2 0 0 0 年全球经认证 的有机农产品的贸易额已达2 1 0 亿美元。据估算，美国消费者愿意每磅咖啡多花 费0 5 - 1 美元来购买经认证是以环境友好方式产生的咖啡，这其中包含了对生态 补偿的价值。 从以上的案例分析可以看出，在国际上流域生态服务补偿已经从政府投资为 主逐渐发展到政府、私人企业、金融机构等多渠道的融资方式。政府和市场都发 挥了重要作用，由于市场机制可以更好的反映生态保护与补偿的成本收益，市场 创新对流域生态补偿正在发挥更重要的作用。 1 2 2 国内水资源生态补偿研究概况 中国水资源生态服务补偿的研究最初基于生态服务功能价值的评估，张志 强、徐中民1 等( 2 0 0 1 ) 对1 9 8 7 年和2 0 0 0 年生态服务功能进行评价，结果表明2 0 0 0 年的生态服务功能经济总价值比1 9 8 7 年减少了3 2 6 5 8 亿元人民币，并在2 0 0 2 年利用条件价值评估方法( c ) 问卷调查了黑河流域居民对恢复张掖地区生态系 统服务的支付意愿( w t p ) 。结果表明，黑河流域9 6 6 的居民家庭对恢复张掖地 区生态系统服务存在支付意愿，平均支付意愿每户每年在4 5 9 - 6 8 3 元之间。 陈东景、马安青等( 2 0 0 2 ) 在阐述流域经济概念的基础上，分析了在中国进行 干旱区流域经济研究的重要意义，指出建立干旱区流域生态经济的重要作用。朱 永华、任立夏等( 2 0 0 5 ) 从水资源、生态环境、人口与经济的关系出发，针对海河 流域的生态环境恶化问题，探讨了与水相关的生态环境承载力的内涵、指标体系， 提出了时间序列与最优化理论相结合计算生态环境承载力的量化模型。陈晓景、 董黎光( 2 0 0 6 ) 认为，中国流域生态环境问题的出现是现行流域立法理念背离流域 生态系统本质特性的直接结果，在可持续发展精神的指导下，流域立法应选择流 1 张志强，徐中民等黑河流域张掖地区生态系统服务恢复的条件价值评估 j 生态学报，2 0 0 2 ，2 6 ( 2 ) 山东大学硕士学位论文 域综合法的立法模式，既包括流域各资源环境要素，又涵盖对流域生态环境有重 大影响的流域社会经济要素，包括流域规划制度、流域环境影响评价制度、流域 水资源保护与分配制度、流域产业发展制度、流域生态补偿制度及生态恢复与重 建制度、法律责任制度等。 关于流域生态补偿的研究，有学者提出流域生态补偿机制是自然资源有偿使 用的具体表现，从流域生态补偿、森林资源生态补偿等领域论述了流域上下游之 间的利益冲突以及提出了建立中国流域生态补偿机制的建设性意见。有学者提出 实施流域区际生态补偿，是保护流域生态环境，实现流域经济社会可持续发展的 重要途径。中国应当采取流域区际生态补偿的准市场模式；建立健全流域区际民 主协商机制、流域生态价值评估机制、补偿资金营运机制和流域区际经济合作机 制等。有学者提出环境影响因素作用于流域生态时具有从上游到下游的单向性加 之上下游地区对流域生态资源做出的贡献性质的差异，导致了上下游地区在利用 流域生态资源上的不公正。流域生态补偿的制度构建可以通过制度和市场两条道 路进行：就制度而言，应该明确流域生态补偿的原则、标准、方式和资金来源并 将补偿保证金制度、补偿责任保险制度以及补偿基金制度作为辅助性的制度；就 市场而言，应该建立和完善生态使用权交易市场来实现上下游地区之间的生态补 偿。还有学者提出流域水资源的有效管理应当着眼于制度建设和制度创新，尤其 应当注重流域水资源利用中的生态补偿问题的研究与探讨。流域水资源综合利用 中的生态补偿问题，不仅要廓清其理论概念，阐明补偿的实质、原则、分类、方 式，而且需要研究操作性强的补偿机制和对该机制的监督保障体系。 综合国内水资源生态服务补偿案例，中国水资源生态服务补偿从国家、省级、 县市级及村镇级4 个层次全面展开，有国家项目补偿、地方政府为主导的补偿方 式、小流域自发的交易模式、水权交易、水源区量的用水费补偿5 种补偿模式， 相互补充，构成了中国水资源生态服务补偿体系( 见表1 2 ) 。 6 山东大学硕士学位论文 表1 2 中国水资源生态服务补偿案例分类及其特征 国家项目地方政府为小流域自发的交易水权交易水资源量的 补偿主导的补偿模式用水费补偿 方式 案1 生态公1 北京密云1 金东区源东乡与1 黑河流域水权证1 耀县水资源 例益林补偿水库傅村镇的补偿交易2 宁蒙“投资节水、费的补偿方式 2 退耕还2 汤浦水库 2 小寨子河的流域转换水权”2 曲江县自来 林还草项库区的补偿补偿一金鸡村和罗3 东阳、义乌水权交水公司和水电 目3 东江源区 寨村的水购买协议 易公司对水源区 3 天然林4 千岛湖流3 保山苏帕河流域4 漳河流域跨省际农户的补偿 保护工程域生态补偿一水电公调水 4 封山育5 珠江流域司支付模 林项目6 福建省流式 5 南水北域下游补助4 浙江省德清县生 调工程上游态补偿长效机制 6 三北与7 金磐扶贫 长江上游开发区“异 防护林工地开发” 程 7 重点地 区湿地保 护项目 特中央政府、补偿资金来这种模式反映了政以市场为主导，地方比较直接的基 征部分省政自省、市地府、农户和公司等政府和流域管理机于永资源量的 府补贴，由方政府的财经济实体对流域生构作为中介机构进收费标准，多在 中央政府政转移支付态服务补偿的支付行谈判，制定相应的水电公司与流 提供专项或补贴，多意愿、接受意愿和规则进行交易由经峨水土流失关 基金，富裕是下游富裕保护意识。多是在济欠发达地区转向系密切的地区， 的省区进地区对上游 村镇层次上自发参经济发达地区或有在流域受益区 行一定的水源区或库与的过程。但由于低附加值的产业部 和补偿区划分 补贴区的补偿缺乏补偿依据和支门转向高附加值的清晰的地区易 付能力低，很难持产业部门，市场化程于采纳这种模 久度高式 政中央政府省级、市级村镇级协议，用水 地方政府参与谈判地方政府依据 府直接支付或县级政府户直接支付，市场和协调，参考水资源水资源市场价 与 支付起一定作用市场价格进行补偿格和支付能力 市 制定补偿标准 场 的 作 用 7 山东大学硕士学位论文 1 2 3 相关研究存在的问题 从国内外的研究总结中可以看出，国外主要研究流域生态损失层面的法律机 制，进而通过市场机制调节补偿的对象和主体的关系。生态补偿的补偿手段和组 织形式市场与政府灵活结合，往往市场作用比较大。结合目前中国水资源生态补 偿案例，我们看出中国水资源生态补偿以政府支付或行政安排为主，部门行政色 彩太浓，可能导致补偿的标准制定与当地实际不符，补偿的途径过于单一，甚至 补偿受益者与需要补偿者相脱节以及生态补偿与流域环境保护相脱节等问题。 同时也可以看出，国内关于流域生态经济的研究主要围绕流域内水资源的合 理开发利用，以及相关的政策法规等主题展开( 这主要是由对河流水资源的过度 和无序开发的现状所决定的) 。在生态补偿的必要性上也缺乏经济学分析。 1 3 研究的内容与方法 本文一般性的分析了生态补偿的理论基础，并进一步分析了山东省水资源的 生态补偿经济理论基础。在分析必要性的基础上分析了山东省水资源生态补偿中 的“建设人工湿地一、“建设污水处理厂和垃圾处理厂静、“流域综合治理”、 “关闭、。外迁企业 、“水深度处理和再提高工程 、“支持企业使用新技术治 污力等具体项目，并对实施的项目总结。项目的实施为当地带来了一定的生态效 益和经济效益，调水区域的水质明显改善，水资源生态保护者和为保护水环境的 利益牺牲者都得到合理的资金补偿。水资源生态补偿实施取得有效成果的同时也 存在一定的问题，为保证水资源生态保护机制的长效合理，课题组实地调研了山 东省各地的实施情况，总结了实施过程中出现的补偿机制潜在问题，提出了完善 水资源生态补偿补偿标准、方式、途径和资金筹集及运营等方面的建议。 本文以生态学、生态经济学、资源与环境经济学、管理学等科学理论为指导， 以文献研究、资料收集、实地调研为基础，采用理论研究、实证分析和政策评价 相结合的研究方法，对山东省流域水资源生态补偿机制和财政政策进行系统分析 与评价，以期为水资源生态补偿政策制定提供科学合理的建议，进而探讨完善水 资源生态补偿机制。 研究路线：1 借鉴国内外已有的相关研究成果和实践经验，提出水资源生态 山东大学硕士学位论文 补偿机制一般性理论；2 从经济学角度系统分析水资源生态补偿的理论基础；3 现状实证研究，通过收集统计资料和实地调研获得山东省流域水资源生态补偿财 政政策制定与实施的相关数据资料：4 根据以上理论与实证研究的结果，提出完 善山东省水资源生态补偿机制和财政政策的若干政策应用建议。 1 4 论文的结构与创新点 本文的结构分为5 个章节：第1 章阐述了山东省水资源存在的问题与进行水 资源生态补偿的动因。对国内外所开展的研究工作进行概要评述，在以往研究的 基础上，提出水资源生态补偿中存在的问题，进而阐述论文的研究目的和意义。 第2 章阐述了水资源生态补偿的经济理论基础和一般理论，为迸一步研究水资源 生态补偿机制做好基础工作：第3 章实地调研，总结山东水资源生态补偿具体实 施过程和现状，其进行实证分析；第4 章结合山东省水资源生态补偿实施中存在 的问题提出完善水资源生态补偿机制的对策建议；第5 章归纳研究结论和需要进 一步讨论的问题。 本文的创新点在于分析了水资源生态补偿的经济理论基础，为山东省水资源 生态补偿提供了理论依据。同时国内水资源生态补偿的研究领域关注在流域上下 游之间的补偿和水源地的生态补偿，关于由国家南水北调项目实施引起的地方政 府主导的水资源生态补偿国内学者研究探讨的较少，本文的研究对国内其他地域 的由该政策引起的水资源生态补偿研究具有一定参考价值。在分析山东省水资源 生态补偿现行的机制和措旌的基础上，提出完善山东省流域水资源生态补偿的建 议，既可以为解决山东省水资源和水生态问题提供理论和实证上的参考，还可以 为全国建立水资源生态补偿机制提供范例。 本文虽然对水资源生态补偿机制进行了一定创新性的研究，但是不可避免的 存在一些局限性和有待于进一步研究的地方。本文对水资源生态补偿的定量分析 有待进一步深化，同时本文对水资源生态补偿问题的探索主要局限于实现代内公 平，代际问题涉及较少。 9 山东大学硕士学位论文 第2 章水资源生态补偿的经济理论分析 水资源生态补偿实际上就是针对水资源的生态补偿，在补偿内涵、定义、原 则、途径和方式等问题上与其他领域的生态补偿具有较大的相似度，因此我们可 以通过了解生态补偿的一般理论了解水资源的生态补偿。 2 1 水资源生态补偿的经济理论基础 目前，学界专家学者普遍认为水资源生态补偿的经济理论基础为生态服务功 能价值理论( e c o l o g i c a ls e r v i c e sv a l u e ) 、环境外部性理论( e c o l o g i c a l e x t e r n a l i t y ) 、生态资产理论( e c o l o g i c a la s s e t ) 和公共物品( p u b l i cg o o d s ) 等理论。体现了水资源生态服务作为一个公共物品，所具备的特殊的外部性、稀 缺性，并且是具有经济、社会和生态价值。通过分析我们得出解决水资源外部性、 公共物品特性以及水资源生态服务资产忽视的问题都统一到水资源生态补偿当 中。 2 1 1 水资源环境外部性理论 1 外部性理论 庇古在福利经济学中指出外部性就是：“个人a 在个人b 提供某项支付 代价的劳动过程中，附带地，亦对其他人提供劳务( 并非同样的劳务) 或损害，而 不能从受益的一方取得支付，亦不能对受害的一方施以补偿。 与生活中常说的 “墙内开花，墙外香黟，“前人载树，后人乘凉 ，一个道理，用经济学术语来 说就是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致。 外部性是与公共产品相联系的一个概念。外部性的“外部”是相对于市场和 价格体系而言的，是指某种影响游离于市场价格变动之外从而造成市场失灵。外 部性是导致市场失灵的重要原因之一，外部性的存在使经济运行的结果达不到帕 累托最优，。 一般来说，公共物品容易产生外部性。根据外部性影响的结果，外部性可以 分为外部经济性( e x t e r n a le c o n o m y ) 和外部不经济性( e x t e r n a ld i s e c o n o m y ) 。 1 0 山东大学硕士学位论文 外部经济性指某经济主体的活动使他人或社会受益，而受益者无需花费代价；外 部不经济性是指某经济主体的活动使他人或社会受损，而造成损害的人却没有为 此承担成本。 2 水资源生态服务的外部性问题 水资源的利用和开发也存在外部经济和外部不经济：在水资源生态破坏中， 面临的是水量减少、水质下降、水土流失等外部不经济性问题：在水资源生态保 护中，面临的是水量增加、水质改善、水土保持等外部经济性问题。外部不经济 效应导致破坏过度，外部经济效应导致保护不足。庇古在福利经济学中指出， 具有外部不经济效应的产品生产，会导致私人边际成本与社会边际成本不一致， 两者之间的差额就是外部成本。外部成本的存在，导致私人最优产出与社会最优 产出的不一致，使伴随外部不经济效应的产出过多，出现资源配置的扭曲。具有 外部经济效应的产品生产，会导致私人边际收益和社会边际收益的不一致，两者 之间的差额就是外部收益。外部收益的存在，导致私人最优产出与社会最优产出 不一致，同样出现资源配置的不均。 山东省水资源生态服务的外部性问题同样表现在两个方面：一是正外部性， 例如农民植树造林、退耕还湿，企业节污减排应用新的生态技术甚至为保证水质 迁离水域涵养区。这些举措使水量增加，水资源生态服务功能增强，从而保证用 水的足额供给，使水域沿线的居民喝上安全优质的饮用水，让全社会受益，产生 正的外部性。但是水域沿线的农民和企业没有积极性一定要这样做。二是负外部 性，例如农民砍伐水源涵养林、侵占涵养湿地，企业大肆排污、甚至在水域沿线 兴建高污染产业。这些措施造成水源区产水量减少，水质恶化等，对水资源生态 环境和水域沿线的生产生活造成很坏的影响，产生负的外部性。停止伐木，退耕 还湿，节污减排将会减少居民和企业的收入，在没有一定激励和补偿机制的条件 下，居民和企业不会这样做。因此政府必须干预，制定激励政策和补偿机制使他 们调整自己的行为。 3 水资源生态服务外部性的内部化 当社会边际成本与私人边际成本背离时，仅靠在和约中规定相互赔偿予以解 决是不可能的。这时，市场机制无法发挥作用，即出现市场失灵。这就必须依靠 外部力量，即政府干预加以解决。当它们不相等时，政府可以通过税收与补贴等 山东大学硕士学位论文 经济手段使边际税率( 边际补贴) 等于外部边际成本( 外部边际收益) ，使外部性 “内部化一。实行生态补偿制度就是将经济外部性内部化的有效措施。经济外部 性内部化后，可以纠正生态保护领域中因为外部性而造成的市场失灵。 外部性内部化问题的解决，经济学界基本上有两种观点：庇古税和科斯手段， 代表人物分别为庇古和科斯。 庇古在福利经济学一书中指出，应当根据污染所造成的损失对排污者课 以赋税，以促使其减少生产，消除边际社会成本与边际私人成本的差距，使两者 相等，这种税赋就是“庇古税一，庇古强调政府调控手段。应用“庇古税 的原 理，一方面由政府对造成负外部性的生产者征税，限制其生产；另一方面，给产 生正外部性的生产者补贴，鼓励其扩大生产。通过征税和补贴，使外部效应内部 化，实现私人最优与社会最优的一致。税和补贴在水资源生态保护领域已经得到 广泛应用，例如排污收费制度和对退耕还林、退耕还湿的补贴制度等分别是征税 手段和补贴手段的应用。相对而言，目前对负外部性的征税手段用得多一些，而 对正外部性的补贴手段用得少一些。要激励人们从事具有正外部性的生态保护行 为，生态补偿机制就成为必需。 科斯提出解决经济外部性问题的方案是产权安排，这一办法被称为科斯定 理。科斯定理的主要内容是：1 当环境资源产权明晰时，无论初始产权如何确定， 经济活动的私人成本与社会成本必然相等，经济外部性就被内部化了；2 只要市 场交易费用为零，解决外部性的问题只需将产权明晰化，而无需用税收和补贴方 法：3 当交易费用不为零时，需要通过政策手段解决经济外部性问题。科斯强调 市场交易手段。 利用科斯定理来解决水资源的外部性问题存在一定困难，但在实践中还是有 尝试比如排污权交易制度就是“科斯定理 的变通创新。外部性的引起是由生态 系统服务的属性所决定的。外部性内部化，决定于三个因素：一是产权、二是能 否准确核算、三是交易费用。对于生态系统服务来说，限于技术、经济和社会发 展水平，目前很难做到产权明晰、准确核算，而这些因素也直接导致交易费用较 高。因此，采用政府的税收和补贴的手段( 庇古税手段) 是主要的手段。虽然产权 不明确、交易费用过高是采用市场机制方式的瓶颈，但在利益双方相对明确的情 况下，当谈判交易成本低于支付方预期的纯收益时，可以通过谈判进行协商，从 山东大学硕士学位论文 而可能通过市场机制达成生态系统服务的交易，如排污权交易。并且以国家干预 为主的生态补偿，可能带动相关产权界定、核算等技术和政策法规的发展，从而 降低交易成本，使通过市场手段的生态系统服务外部性内部化成为可能。因此， 生态补偿目前主要是以政府调控手段为主，逐渐向政府引导下的市场手段转化。 2 1 2 水资源公共物品理论 1 公共物品理论 按照微观经济学理论，社会产品可以分为公共产品( p u b l i cg o o d s ) 和私人产 品( p r i v a t eg o o d s ) 两大类。公共产品是指每个人消费这种产品不会导致别人对 该产品消费的减少。与私人产品相比，公共产品具有以下基本特征：效用的不可 分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。在辨别是否是公共产品时，以后两 个特征为主。同时具有消费的非竞争性和受益的非排他性的是纯公共产品；只具 备两个特征之一的是准公共产品或混合公共产品。 环境的一个重要特征就是供给的普遍性和资源的非竞争性，对于特定的环境 而言，增加额外一个人的消费不会引起环境成本的任何增加，例如，当一个人呼 吸到清洁空气时，不会减少或影响到他人呼吸的清洁空气量；环境物品的另外一 个特征是非排他性，即任何人都不能因为自己对环境的消费而排除他人对环境的 使用或消费。当环境状况改善时，这种利益是由公众分享的，即使某人自己出资 治理了城市的大气污染，他也不可能阻止城市里的其他公民对清洁空气的享用， 此即公共物品的“搭便车 ( f r e er i d e r ) 现象，其他人可以同时得到某种物品的 收益而免于为此支付费用，即经济主体不愿主动为公共物品付费，每一个“搭便 车者 都希望由他人支付环境物品的消费成本自己可以坐享其成。也就是说，个 体对环境状况的改善支付代价所带来的惠益将由公众所分享，个体则面临着私益 的受损。 在市场经济条件下，如果市场主体可以任意、无偿、无限制地开发、利用共 有资源或向环境排放污染物，从短期来看，每个市场主体都可以不断地从其开发、 利用环境资源或排污行为中获得全部正效益，而由此产生的负效益则分摊给其它 的人和后来者( 后代人) ，这样，在获利动机的驱使下，每个市场主体都会无节制 地开发、利用环境资源。其结果，从长远来看，各个市场主体的共同行为必然导 山东大学硕士学位论文 致环境资源的枯竭、破坏甚至毁灭，这也就是通常所说的“公有地的悲剧”。 生态产品是一种典型的公共产品，由于在消费中的非竞争性往往导致“公地 的悲剧静过度使用，由于消费中的非排他性往往导致“搭便车 心理供 给不足。政府管制和政府买单是有效解决公共产品问题的机制之一，但不是唯一 的机制。如果通过制度创新让受益者付费，那么，生态保护者同样能够像生产私 人物品一样得到有效激励。 2 水资源生态服务的公共产品特性 水资源生态服务是一种公共产品，它具有消费的非竞争性、受益的非排他性 和效用的不可分割性。一般情况下，水资源生态服务的消费是具有非排他性的。 例如：提高饮用水源的产水量和水质，从而使所有享用饮用水的人受益，任何人 都不能阻止其他人从中获益。其次，水资源生态服务的消费也存在非竞争性。例 如：江河湖泊的气候调节功能，增加或减少一个市民对于这一服务功能是没有任 何影响的。最后对于居住在城市的人来说，不管他们是否意识到，也不管他们是 否愿意，他们在客观上都享受到了水资源水质自我净化、气候调节、景观提供等 生态服务。因此，水资源生态服务在总体上符合公共产品的三个特性，是一种公 共产品。 在山东省水资源的利用同样存在这种问题，对公共湿地的侵占上便是“公地 的悲剧 的缩影，在流域水环境的自我净化服务上存在“搭便车 的心里，每个 企业都知道自己的排污会对流域的水质造成不利的影响，但是在利益的驱动下， 受从众的心里的影响觉得自己是其中的一小部分不会造成决定性影响，最终造成 流域水资源的严重破坏，以至不能维持自我回复和净化功能。 通过上述分析可以看出，生态补偿机制就是这样一种制度：通过一定的政策 手段实行生态保护外部性的内部化，让生态保护成果的“受益者 支付相应的