（政治经济学专业论文）企业的存在性分析——基于组织比较优势的视角.pdf

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( 回答这问题似乎隐含了这样的预设：即企业似乎一定存在确定的边 界) 论文的重心在于说明前者，并兼及后者。 正如马歇尔在经济学原理的导言中所指出的那样“科学研究不是按照要 达到的实际目的来排列的，而是按照所研究的课题的性质来展开的”这就使得我 们的研究将只能以时间序列进行而不是按对论题的解释要素展开。需要说明的是 按时间序列进行的文献综述工作将关注的重点主要放在经济学发展不同阶段的 典型作家和典型作品上以及我们认为对论题的解释有较强学术价值的文献上我 山东大学硕士学位论文 们的综述将在三个层面上进行：理论是什么? 解释了什么? 欠缺之处是什么? 1 2 经典作家们的企业理论 1 2 1 古典作家企业理论的思想萌芽 现代经济学理论始源于1 7 7 6 年亚当斯密的国民的财富的性质与研究 ( 又名国富论) ，企业理论的追踪亦不例外，在国富论中，斯密并没有专 辟章节单独阐述企业问题，但斯密在该书中分析了分工与专业化对经济绩效的影 响( 以典型的制针业为例) 而分工与专业化必然需要协调，而作为协调分工的必 要组织形式，企业就天然地出现了。可是斯密的论述并没有沿着分壬专业化 协调的思路来展开对企业的讨论，并进而推导企业的出现。这当然取决于作者的 分析意图，斯密用大量篇幅论述分工的重要性意义在于阐述“看不见的手”的巨 大功能。所以严格意义上的企业理论并不存在于斯密时代古典经济学家的理论视 野之内。正如生物学最初的研究对象是生命的整体类别，而不是一下予就从细胞 等微观视角着手那样，作为- - n 新生的社会学科，政治经济学也是从显而易见的 宏观层面开始的。正是这种原因造成了新古典经济分析中关于企业分析的“黑箱” 之说。古典经济学在开创了- - 1 1 学科的同时，也定好了学科的研究基调，使得新 古典经济学更多地忙于古典经济学悬而未决的问题。企业在他们那儿成为黑箱并 不奇怪。准确地说“黑箱”的比喻并不恰当，企业在新古典经济学家的眼中更像 是一个中规中矩的“经济人”，这一特征完全适应新古典理论关于分配问题分析 的需要。 尽管如此，斯密开创的分工理论，对现代企业理论的影响依然深远。 马克思批判地继承了斯密等资产阶级古典政治经济学家关于分工，协作的丰 富论述，在此基础上创立了马克思主义政治经济学的理论体系。在资本论中， 详细分析过资本主义企业的生产机制，在阐述劳动分工的基础上，区分了两种性 质的分工：资本主义的社会化大分工和资本主义企业内部的分工。“单就劳动本 身来说，可以把社会分工生产分为农业、工业等大类，叫做一般分工；把这些生 产大类分为种和亚种，叫做特殊分工；把工厂内部的分工叫做个别分工。”( 资 本论卷一。p 3 8 9 ) 但这一区分社会学意义远大于经济分析的意义。对经济学而 言，这一区分是描述性的，而“缺乏分析的特征”( 熊彼特，经济分析史第 6 山东大学硕士学位论文 三卷) 。至于做出此种区分的依据马克思并没有给出过多的解释，在本文中我们 会直接使用这组概念，并用他们解释基于不同分工类型的企业组织的稳定性，从 而间接对这一对概念的区分依据做出回答，它们将构成本文分析的一个重要组成 部分，我们将分析分工( 不同类型的企业内部的分工) 对于企业组织比较优势的 重要意义。并进一步阐述分工是企业的必要条件即没有分工就谈不上企业的存 在，企业本身就是社会化大分工的有机组成部分。 1 2 2 新古典的企业理论 主要代表人物有：马歇尔、弗兰克奈特、熊彼特。 马歇尔在他的 交易成本时，企业的生产方式 将成失可能，企业之间的交易也将交得可能；市场的网状结构才得以形成，而自 给的生产结构将变得越来越小。 数学上的分析可以采取下面的例子： 我们假定毗邻的两入甲和乙，二者从事两种劳动：种田和捕鱼，并假设二 人在两种不同的劳动中具有不同的效率( 不同的专业化水平) ，则有甲和乙的个 体效用函数为： = ( 一+ | b 一) ( ”+ ) ”9 ，( f = 1 ，2 ) 其中而，m 是大米和鱼的自给数量；而，儿是从市场购买的数量( 严格而言， 只有当t ，款o 时方有意义，杨在他们的模型中一开始并没有强调这一点) 女是 交易效率系数( 反映交易成本的大小) 。再假定其中一个消费一生产者的生产函 数如下： x ? = x t + x ；= o l l l _ y r = y f + y 7 = a j 其中，矽，分别是生产的两种商品的产出水平，而则是f 用于生产产品j 时的 专业化水平，是，在生产_ ，时的劳动生产率i 的劳动禀赋约束是+ 0 = 1 假定甲在生产工产品上具有比较优势，则： 旦卫 堕 口1r 口2y 对于= 2 ，= l ，= 3 ，= 4 ，个体转换曲线下图：( 图2 - 1 ) 1 4 山东大学硕士学位论文 db g c d ：晏矸+ 甲一 触三舛+ 三譬= - 。 e g ：呸1 + ) x + 1 + 1 ) = 2 这磋，甲、乙二人有三种可供选择的生产方式： 模式a ( 自给自足) 即甲7 , - - 人各自在自己的转换曲线内部找到效用最低点 w q ，订) ，z ( z ，功。 ( 圈2 2 ) 这是种自然均衡状态。鱼米的产量受制于自然禀赋和甲乙二人的劳动技 能。如果这些因素不发生变化，这一均衡态势将会持续，人类历史上相当长的时 期维持这一均衡态势，经济史上用“小农经济”的概念描述这一生产模式 模式b ( 局部分工) 即甲7 - - 人的生产不是发生在各自的均衡点。在这种情 况下，甲乙各面临两种可能选择，生产点可以沿各自的转换曲线上行或下行，分 析表明，就本例而言，无论上行还是下行都是低效率的，可能的情况是甲乙选择 1 5 山东大学硕士学位论文 生产两种产品，并用各自多余的部分与对方交换( 部分交换) 。 ( 图2 - 3 ) 模式c ( 完全分工) 即甲乙各自生产一种产品并进行交换 ( 图2 4 ) 显然，在后两种模式中，涉及企业与市场交易，杨小凯黄有光沿着科斯一 张五常的分析，在引入中间产品的基础上推导出企业的出现。 我们认为这样的分析过于武断，正如科斯的分析，分工只是企业出现的必要 条件而非充分条件，中间产品生产的分工与最终产品生产的分工并无本质的不 同。从自给到局部分工直至完全分工的生产方式的变化并不取决于中间产品的多 寡，其根源性因素应该是需求的变化和知识的积累，这使得原有的交易成本自然 降低。对该模型转换分析的思路，能说明我们所要表达的论题。如果甲7 , - - 人分 工协作生产( 企业的方式) ，则效果立竿见影，如下图( 图2 5 ) 山东大学嫒士学位论文 bd g 其中三角形e f g 代表分工合作效应。分工效应实质上是指分工协作的产出大 于非合作的产出所以，我们把基于分工协作的效应作为企业组织比较优势的第一 个组成部分；并坚持企业生产首先表现为一种分工协作，而分工协作的分工效应 必然构成企业组织比较优势的一个重要部分。这样的结论蕴含着这样的假定；分 工协作的收益 分工协作的交易成本，否则分工不会发生。 2 2 2 不同性质的劳动分工对组织比较优势的影响 对于分工效应，亚当斯密的关注最为充分，后入将其归结为斯密定理：1 、 分工是经济发展的源泉；分工节约劳动时间提高了劳动生产率；2 、分工受限于 市场容量；3 、市场容量取决于运输条件。后来的经济学家虽然大都认同斯密有 关分工的经典论述，但在对分工经济的分析上并没有取得明显的进展，经济学对 分工的认识，仍然停留在斯密状态。不多的例外出现在马克思对劳动分工的解释 上，马克思区分了两种有差别的劳动；简单劳动和复杂劳动。这两个概念所反映 的内涵正如概念自身所表白的那样直接明了，沿着我们的思路来分析基于二者的 分工经济，将会发现很大的不同。 模型中毗邻的甲、乙种田和养鱼的劳动可以被视为简单劳动，基于这一类型 的分工经济有两个特征：( 1 ) 分工经济存在，但分工优势不强；( 2 ) 为取得此种 分工优势的支出即由分工引发的交易成本不可能太高，即基于简单劳动分工的交 易成本相对较低这两个特征必然导致这样的结果：基于简单分工的分工经济不 具有稳定性，这一均衡态势很容易受到内外部因素变化的冲击而失去平衡。对于 1 7 山东大学硕士学位论文 这一点简单考察世界手工业的发展史将会得到加强。 而基于复杂劳动的分工优势却正相反，分工优势具有稳定性。这主要表现在 两个方面：第一个表现是分工经济越明显。对于这一点我们可以沿袭斯密的三个 思路，即节约劳动时问，增强劳动熟练程度，更有易于新工具的发明创造( 这是 基于连续动态的考察) ；第二点是基于复杂劳动的分工其分工的环节更多，使得 协调和管理成本也会相应增加，为了说明这一点，我们可以模仿新古典成本理论 构造一个基于分工环节的管理成本函数一一j 1 0 ( 口) ，( 口为分工的环节) ，其中 ( 口) o ，边际管理成本大于零意味着分工的环节越多管理成本越高，即分工 的环节与管理成本成正相关态势。这就使得生产分工不可能无限制的扩大( 这里 暂不考虑资源与区位的相对优势) 。分工的环节受制于分工经济的约束，企业只 能存在于这样的约束范围内组织生产；第三点，复杂劳动的不容易替代特征，即 复杂劳动的相对稀缺性。这三点都无疑加强了基于复杂劳动分工优势的稳定性特 征。 所以，分工经济是构成企业组织比较优势的一个基本因素，基于不同性质的 分工对企业组织比较优势的影响也不相同。 2 3 协调的难题，以及协调成本低于交易成本的奥秘 分工经济既存在于企业中( 组织内部) ，也见证于市场中，即马克思意义上 的工厂内部分工和一般的社会化大分工。那么又是什么因素在两种分工之间划出 了界线? 对此我们无法做出准确的回答，所要强调的是无论采取哪一种方式都无 法回避因分工而引起的协调问题：分工的上游需要知道下游的工作进程以避免浪 费，鱼的产出量与大米的收获量之闯同样存在协调的问题。企业与市场在对待这 一问题的方式上采取的方法不同，以及由此支付的协调成本亦不相同。( 正如“团 队生产”理论所指出的那样) 企业中有一类专门的分工( 内部分工) 从事此类协 调问题；两市场对分工的协调则采取价格交易的方式。前者的付出被称之为协调 或管理成本，而后者为之付出交易成本( 即价格发现和契约执行成本) 正如“队 生产”理论所指出的那样，企业的特征不是拥有优于市场的“权威”而在于企业 的监督优于市场，从而节约了交易成本。我们要做的工作则是何以直接协调优于 价格交易? 1 8 山东大学硕士学位论文 中国有个充满哲理的故事：对于放羊的人而言，放十头羊与放十一头羊并无 本质的差别，如果他能够放十头羊，那么再增加一头也同样不会有太大的困难。 经济学在分析公共产品的非排他性时用“搭便车”的概念表达了类似的思想。我 们认为企业中协调这一专门分工就有同样的特性，协调这一分工类似于“公共产 品”具有非排他性，这使得直接协调产生额外产出，即协调经济；而市场以价格 交易的方式对分工进行协调，单从交易的次数来看其成本就大得惊人，且交易的 环节越多则相应的交易成本越高，相比而言企业具有协调成本低的组织优势，对 于二者的差异可以考察一个具体的例子： 例2 假如提供某种产品( 服务) 需要十个人进行分工协作。根据我们的分析 现实世界提供了两种方式企业和市场的方式：在企业有九个人参与不同的劳动环 节，其中一人专事协调工作，组织方式可用下图表示：( 图2 - 6 ) oo oo ooo o o 而市场的组织方式如下；( 图2 - 7 ) 1 9 山东大学硕士学位论文 显然前者的流水线方式的协调成本会底于市场的网状方式。 当然，需要指出的是二者并非绝对如此，并不排除市场也可能采取“流水线” 式的协调方式。我们只能在一般意义上指出，流水线式的协调方式对于企业而言 比市场更为常见，而网状方式的适用性对企业也是如此。 因此我们认为协调上的“搭便车”是企业组织优势的另一个可能的组成部 分，直接协调使得企业产出另一种“准租”，这就使协调成本相对底于市场交易 成本，企业组织生产的方式在这一层面上优于市场，企业的组织比较优势得以体 现。 2 4 规模效应对组织比较优势的意义分析 经济学中关于规模效应是这样解说的：当把所有投入要素都按比例增加时， 得到的产出大于要素增加的倍数，设生产要素为两种，l k 这种关系用数学可表 达为： f ( t l ，t k ) t f ( ，k ) ，( f ，k 分别表示劳动和资本要素，f 为规模系数) 理论上对这一现象进行了开创性工作的是亚当斯密，而马歇尔又更加详尽 地考察了这个问题，在经济学原理一书中，马歇尔将组织列为与劳动、土地、 资本并列的生产要素，又在“工业组织，大规模生产”这一标题之下阐述了他的 灼见：大规模生产的主要优势是技术经济、机械经济和原料经济。还表现在“采 购与销售、专门技术和企业经营管理工作的进一步划分上”。后来的相关文献又 在此基础上进一步提出规模经济的存在源于“学习效应”( 钱德勒) ，其实质与斯 密和马歇尔都强调过的“熟能生巧”并无实质的差别。有关规模效应对企业存在 的意义经济学对此已经给出了近乎充分的肯定，在此我们无需赘言，我们只将规 模经济作为企业组织比较优势的一个自然构成要素。 2 5 创新对组织优势的决定意义 2 。s 1 创新的一般经济学含义 创新一词在经济学上的首创者是熊彼特，在他早期的代表性作品经济增 长理论中，熊彼特提出了创新的概念，并将创新具体细分为五种形式，现有 文献除了对熊彼特“创新”一词的引用以及五种形式的反复引证之外并无太多 山东大学硕士学位论文 的进展，反映在经济分析上更是如此。造成这一现状的可能原因在于：l 、创新 是一个复合的抽象概念，涉及众多的因素变量，一般意义上的模型无法建立；2 、 创新具有不确定性；3 、创新是一种具有稀缺性的人类行为，这表现在创新只能 发生在少数人身上，它区别于简单劳动，不具有普遍性；4 、创新只能发生在一 定的范围空间内、创新的空间一般受制于创新者的活动范围；5 、创新的精神( 企 业家精神) 是一种潜在的隐性力量，在创新的成果没有以某种确定的形式表现出 来时，为创新所支付的精力，体力、财力等诸多创新成本不能为社会所认可；6 、 与创新活动相适应的劳动概念是创造性劳动，这一劳动的特质使得它完全区别于 简单劳动和一般意义上的复杂劳动。正是基于这些特征，使得创新一词的社会学 意义大于经济分析的意义，创新的五种形式对管理学的实用性胜过经济学，关于 这一点稍稍翻阅 哈佛经济评论即可验证。 熊彼特关于企业竞争的观点是创新的竞争，是一种动态的、非连续历史跳 跃的观点与新古典所坚持的边际替换的概念不相容，但这并不完全就意味着“边 际均衡”的分析方法完全与“创新”无关，实际上动态与静态、均衡与“创造性 毁灭”都是相对的，均衡的概念只是经济分析的一种方便的方法，正如马歇尔早 就强调过的那样“经济学家的目标在于经济生物学而不是经济力学”，均衡的分 析方法仅仅是基础研究的需要，“经济学的中心思想必须是有关活力和运动的思 想”而刨新就恰恰应当属于“经济学的中心思想范畴”；因此，因研究方法的问 题而忽视研究的中心问题，显然有“舍本逐末”之嫌。 2 5 2 企业的组织创新特征 本质意义上的创新在所有的领域都是相同的，创新是一种人类行为，既可以 是单一的个体行为，也可以是组织创新行为。创新的一般动力是人类的求知欲和 好奇心，企业创新还较别的领域的更大不同是“竞争的压力”；企业创新的更主 要的动机是追求更高的性价比，所以可以采取成本一收益的新古典思路来分析企 业的“创新”行为，以及创新对企业组织比较优势的意义。 、 在进行这种尝试时，我们首先遇到的困难是：创新行为结果的不确定性，使 得这有别于对企业内部其他行为的分析例如当我们分析劳动时，我们在一般意 义上假定劳动的产出是确定的，结果是可以捕捉的；在分析“队生产”中的协调 的难题时，协调的收益也是可以具体的，协调成本的付出与偷懒行为的减少存在 2 l 山东大学硕 ：学位论文 确定的关系。而这里的创新行为，无论是个体的还是组织的创新在很大程度上都 具有不确定性。 在我们的分析中，我们把企业视为介于两张契约之间的组织生产方式，这样 的假定并不意味着企业只是简单劳动的承担者，这样的理解恰恰是新古典分析给 人造成的“企业只是一个生产函数”的错觉，正如本文反复强调过的：企业是一 种组织有机体，企业在一方面履行市场契约的同时，也在不断扩充两张契约的容 量，尽可能提高自己的组织的比较优势，而扩张自己的最适宜的方式就是创新。 企业创新是一种组织创新，基于不同的标准对企业创新可以分为不同的层 次，不同层次的创新对于企业的组织比较优势的影响也不相同，我们从创新对于 企业的空间差别上将创新分为两类：面向企业内部的创新和面向市场的创新，前 者着眼于要素契约，后者着眼于产品契约。( 图2 8 ) 面向内部的组织创新其意图在于提高资源的使用效率，这包括采用新的技术 设备、工具，研发新的生产工艺、方法以及对现有生产流程的改进，以及对现存 管理方式的革新等，凡此种种都无疑提高分工经济的效率，并最终提升企业的整 体组织优势。 面向外部的创新最具有决定意义有两种形式：新产品的开发和新市场的开 拓，我们把这二者合称为“造市”行为，需要说明的是这完全有别于资本市场的 “造市”，前者是基于现实意义上的，而后者是一种投机策略。一个在外部性创 新上取得成功的企业，不只是在相对意义上提升了组织的比较优势，而且从绝对 意义上造就了企业的组织优势，它使得企业相关联的两张契约的容量得到了提 升、结构的稳定性得到了加强，企业的规模也相应随之扩张，这种意义上的扩张 山东大学硕士学位论文 显然不是“节省交易成本”意义上的，企业在扩张自我的同时也引起了市场的扩 张，这似乎是对科斯“企业是对市场的替代”的一个反证。更进一步来说，严格 意义上的企业的边界是模糊的，特别是对一个时刻都在寻求“造市”机会的企业 组织而言。 由“交易成本= 管理成本”公式所决定的企业的边界是对企业具有组织创新 特性这一本质的忽略，因此也经受不住现实的检验。在造市成功的企业中，产品 契约性质和容量的改变必定相应导致前一要素契约的同质改变，并进而引发内部 组织的相关变革，这种变革遵循“链式”的反应规则，在这种意义上造市的企业 从某种意义上再造了企业组织，也许正是在此意义上，熊彼特称之为“创造性 的毁灭”。 2 5 3 企业的创新函数 创新对企业组织优势既然如此重要，那么又是什么因素在制约着企业的组织 创新? 制约创新的因素既可能来自企业外部环境，也受限于的内部因素。外在因 素如市场需求的变化，科学技术的发展进步等。但是由于企业对外在因素没有决 定权，从而使得分析这些因素对企业缺少现实意义。在企业内部对创新的因素制 约主要有三点：1 、为创新行为所支付的必要成本；2 、对创新结果的风险的承担， 可以把二者合成为企业创新的成本；3 、企业创新的组织意愿，这三种因素共同 构成了现实的“企业家精神”。可以简构如下的企业创新函数： i = i ( c ，r ，e ) ，( i 为创新收益，c 为实体创新成本，r 为风险成本，e 为创 新的组织意愿成本) 在创新的过程中，三种因素并不是在同一层面上影响企业的创新活动。一般 意义上c 与i 正相关，即投入的创新成本越大，创新的效果越明显；组织的创新 意愿越强烈，创新成功的概率就越高。与有关讨论“创新”文献的区别是：我们 在讨论创新问题时，一直避免使用“企业家”一词，这样的意图在于：我们不接 受企业家与创新行为之间画等号的观点，理由在于：l 、一个以最初的创新行为 创造了一个企业的企业家并不意味着他永远会是一个具有创新行为的人，这种创 新可能是偶然的，我们所坚持的创新，指的是一种长期的持续性行为；2 、在现 实的企业组织中，具体的细微的创新会发生在企业组织流程中的各个环节，创新 行为的施行者可能是每一个员工；3 、应该将创新的功能属于企业组织本身而不 山东大学硕士学位论文 能为企业家独占，真正意义上的企业家应该是把创新的精神转化到企业的组织特 性中。从这种意义上讲企业家的优良个性应该转化为企业的组织特性。从这种层 面上“企业家的消失”( 亨伯托巴累托) 不足畏惧。4 、我们所处的时代是一个 企业家缺乏的时代，但具有企业家个性的企业更为我们所需；5 、一个具有创新 品质的企业，其组织优势无可比拟。 2 6 小结 我们试图沿循这样的思路来对企业问题求解：我们不接受企业的“黑箱”之 说；也不完全认同企业是对市场的替代；“队生产”只构成企业存在问题的解的 一个方面；至于防范风险以及天赋禀赋只是解释了一种偶然性因素。我们接受契 约论的部分观点；我们所理解的企业不单纯是生产机制，更是一种具有主体能动 性的创造机制，它是要素契约与产品契约的联接体，支持这个联接体的核心内容 是：基于分工经济、协作经济、规模经济和创新经济的企业内生比较优势。引 用杨小凯的说法“企业是巧妙的交易方式”，是一种从要素契约到产品契约的巧 妙转换方式，两张契约的容量决定着企业的规模和边界，在真实的世界中两张契 约是缺一不可的，我们观察不到只有一张契约存在的企业。从这一意义上企业构 成了市场网络的有机节点。不论是科斯意义上的“替代”，还是张五常意义上的 “长期的要素契约”都无法揭示企业的本质，使人觉得“不知企业为何物”。 企业的生产性特征以及基于生产的组织优势，使得企业能够维持下去，实现 了从要素契约向产品契约的简单的、一般性的转化：而基于“创新”的企业优势 则使得企业从无到有，从对要素契约的一般性履行，飞跃到对产品契约的履行， 并通过创新的手段来不断改进两张契约的质与量，从而实现企业规模的扩充与改 变，在更为广泛的意义上实现新的组织优势。在这个意义上理解企业的两个基本 组织特性即生产与创新，二者的作用是交互的，借助于“企业”这个躯体在效率 与追求更高比较优势的游戏规则中互助互长。 可以说企业家的创新( 要素的整合、新市场的开拓) 使得企业得以存在，生 产成为可能，而生产的持续又为新的创新积累了必要的创新成本因素，新的创新 又改变了既有的生产格局。两种力量的交互作用使得企业成为现实世界中的普遍 现象。我们不能确定是否可用“螺旋式的结构”来形容这种它们但在现实世界 中企业是如此普遍的存在，以至于人们忽略了对它们的整体分析，而倾向于用“显 山东大学硕士学位论文 微”的视角来解构它们，这使得我们在理解企业之类的问题时，得到的回答要么 是片面的要么是完美的，很少有罗宾逊意义上的“既现实又易于处理”。 一个简单的模型可以把上述分析予以归结： 设：= 是企业的组织比较优势 x ：分工经济，( - 1 ，1 ) y ：监督经济，( - i ，1 ) z ：规模经济，( - i ，1 ) w ：创新经济， 0 2 、企业存在的充分条件： 市场交易成本。x ，y ，z ，都小于0 的 企业不存在 关于第一个命题： o 是企业存在的必要条件，对于现存的企业( 真实世 界的企业) ，最好的证明办法是穷举所有的企业加以检验，这是理论上最优的方 法，但也是效率最底的方法，替代性的办法是求证 o ， o 的企业并非所 有变量都大于0 。 在论文的第二部分，我们在推导上述命题时尝试性地给出了简单的数理分 析，在这里我们将从现实的角度给出一个例证，我们沿循这样的思路：“企业” 就某个具体的企业而言，都会经历这样的阶段：诞生、发展和消亡的过程。我们 将尝试分析在企业的三个历程中，我们所给出的命题的科学性。阿玛尔毕海德 在新企业的起源与演进一书中为我们的证明给出了很好的范例，在此，我们会 使用一些他们的资料。但我们得到的结论更多的时候与他们大相径庭。 山东大学硕士学位论文 3 2 例证检验 阿玛尔毕海德的研究对象是美国有限公司) 5 0 0 强，数据及资料均来源 于此 他们关于新企业的特征在“资源禀赋与机遇”的标题下作了如下的描述： 大多数新企业缺乏能将自己与竞争对手区别开来的理念或者资产； 许多有前途的新企业，如有限公司5 0 0 强，其创办者在创业时并没有 新奇的想法或者稀有资产，9 0 以上的有限公司所列企业提供的不是 独一无二的产品或服务： 有前途的新企业的“一个显著的特征”是：有利可图的经营所需的规模 较小。 下面的图表和数据更直观地表达了这些观点： 1 9 9 6 年最受新企业欢迎的行业( 表3 - 1 ) 行业类别新企业数量 建筑2 4 7 8 7 餐饮2 2 7 8 1 零售店 2 1 0 8 7 清洁服务 1 9 6 4 2 房地产1 7 5 4 9 顾问 1 3 8 3 5 计算机服务和维修 1 6 1 5 8 设计 l 7 6 手工艺9 6 6 5 营销设计与服务8 3 1 4 园艺承包8 2 鹋 投资经济人8 2 0 6 建筑承包7 9 9 8 资料来源：c o u n t r 7b a t ec o r p o r a t i o n 山东大学硕十学位论文 创新企业的产品特征( 图3 - 2 ) 完全一样 有替代品 价格和价值 有所区别 数据来源：1 9 8 9 年有限公司 5 0 0 强中受访企业提供的数据图3 2 创新企业的资金来源( 图3 - 3 ) 创业资金的主要来源图3 - 3 这样的数据翻译为我们的语言似乎应该是：分工经济= 0 ，规模经济= 0 ，管理 经济：0 ，创新经济= o ，而企业却真实地出现了。( 创业的企业家首先给自己签订 了一张要素契约雇佣了自己) 我们的结论似乎被证伪了，事情真的是这样吗? 让 我们首先看看阿玛尔毕海德自己的解释：有限公司上榜企业的超常利润， 山东大学硕士学位论文 在很大程度上受益于它们参与竞争的市场的宜人环境，这使得没有新鲜想法、缺 乏特殊训练和资质或者缺少大额资金来源的企业家们有机会获利。而宜人的市场 环境又指的是什么呢? “我所研究的大多数有限公司上榜企业是以服务当地 市场或者少量的特殊需求的顾客起步的。通过为当地或者特殊的顾客提供服务， 有限公司上榜企业避免了同大规模成熟公司的竞争” 4 财富 5 0 0 强企业 5 中型企业 1 9 8 9 年有限公司5 0 0 强新企业面临的竞争对手 图3 _ 4 ( 资料来源同上) 显然，“宜人的市场环境”是指创业者所发现的特殊的市场空间，在这样的 空间中竞争被有效地回避了。这恰恰从一个侧面印证了我们的命题：创业初期的 企业组织优势并不强劲，有效地回避过激的竞争是新生企业的一个可能条件。 。宜人的市场环境”还包含“有前途的机会市场，其与众不同的特征是不确 定性，即动荡的市场使企业家通常不需要进行重大的创新或具有敏锐的洞察力就 能盈利”。这种盈利归功于动荡的市场所提供的“需求超过供给”的机会。这更 加使得企业在不存在强势优势的情况，仅仅是抓住这一机会就使得产品契约和要 素契约顺利达成，从而使得企业从可能变为现实。显而易见，没有人会把“抓住 市场机会”拒绝为企业家的创新之举。所以阿玛尔毕海德的数据和分析并没有 把我们的命题证伪。企业出现的必要条件是合成的组织比较优势必须大于0 已经创立的企业接下来面临的是发展问题。用我们的术语可以表述为企业组 织比较优势提升的过程，这过程对合成优势的各因素来说，既可以是均衡并进 也可能是单线突破，其可能的提升方式取决于企业的行业特征。仅仅依靠抓住市 山东大学硕士学位论文 场机会的敏锐洞察力或者运气，新生企业的规模和生存能力是有限的。阿玛尔 毕海德的调查数据显示新生的企业平均利润率低于同行业水平。( 图3 5 ) 揭示 了新生企业和成熟企业的差异： 收益来自少数因素收益来自多因秉 单一优势合成的组织优势 狭窄的市场空间大规模的市场机会 ( 图3 _ 5 ) 在他们的分析中，新生企业转变为成熟企业是通过“有计划地调整与机会主义 调整”以及“获取内外部资源”来实现的。这些过程在我们看来就是在四个构成 组织比较优势的纬度中，企业组织比较优势不断提升的过程。我们曾经指出具有 强优势的企业具有