（民商法学专业论文）合芜蚌自主创新试验区科技政策与法律研究.pdf

摘要 摘要 合芜蚌自主创新试验区是我国第一家以“自主创新 为主题的综合配套改革 试验区，区内创新要素得到有效集成。为配合“合芜蚌自主创新试验区建设， 安徽省出台了很多激励创新的科技政策与法律。这些政策与法律已初具体系，成 为研究我国区域自主创新科技政策与法律的一面镜子。 合芜蚌自主创新试验区将在总体上实施“六大工程和六项改革，在关键环 节，即创新平台的建设上，实施“五通工程、五个机制。为服务于“六大工程、 “六项改革 、“五通工程以及“五个机制的建设，合芜蚌试验区制定了相应 的政策与法律措施。这些政策与法律为安徽经济的发展提供了动力，为安徽经济 结构的转型铺平了道路。 在单一分析合芜蚌自主创新试验区科技政策与法律的基础上，还应比较分析 不同区域的科技政策与法律，确定合芜蚌自主创新试验区科技政策与法律的竞争 力，从而为合芜蚌试验区政策与法律体系的深化提供理论支撑。合芜蚌试验区科 技政策与法律的竞争力分析，将以上海浦东新区、天津滨海新区等中国经济发达 地区、美国等发达国家的政策与法律为参照点，从形式和内容两方面入手，对科 技政策与法律推动自主创新的能力进行比较分析，从而确定合芜蚌试验区科技政 策与法律的优势与劣势。 关键词：自主创新政策与法律竞争力 a b s t r a c t h e f e i ，w u h t hb e n g b ui n d e p e n d e n t i n n o v a t i o np i l o ta r e ai s t h ef r i s t c o m p r e h e n s i v er e f o r mp i l o t a r e aa s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，w h e r ee l e m e n t so f i n n o v a t i o ni si n t e g r a t e d a n h u ip r o v i n c el a y sd o w nal o to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p o l i c i e sa n dl a w st oe n c o u r a g ei n n o v a t i o nt oa c ti nc o n c e r tw i t ht h ec o n s t r u c t i o no f h e f e i ，w u h u , b e n g b ui n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np i l o ta r e a t h e s ep o l i c i e sa n dl a w s h a v ea k e a d yf o r m e ds y s t e m s ，w h i c hi su s e dt os t u d yr e g i o n a li n n o v a t i o na n d t e c h n o l o g yp o l i c ya n dl a w t h e p i l o ta r e ai se n f o r c e ds i xp r o j e c t s ，s i xr e f o r m a t i o n s ，f i v el i n k i n g - u p sa n d f i v e m e c h a n i s m s r e l e v a n tp o l i c i e sa n dl a w sh a v eb e e nl a i dd o w ni nh e f e i ，w u h u , b e n g b ui n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np i l o ta r e at os e v e rt h ec o n s t r u c t i o no fs i xp r o j e c t s ， s i xr e f o r m a t i o n s ，f i v el i n k i n g - u p sa n df i v em e c h a n i s m s t h e s ep o l i c i e sa n dl a w s p r o m o t e t h ea n h u ie c o n o m i cd e v e l o p m e n t ,a n dp a v et h ew a yo fe c o n o m i c r e s t r u c t u r i n g a c c o r d i n gt ot h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so i lt h ep o l i c ya n dl a wo fd i f f e r e n tp i l o t a r e a , t h ea r t i c l ec a nc o n f i r mc o m p e t i t i v es t r e n g t ho f t h ep o l i c ya n dl e ds y s t e mo f h e f e i ，w u h u , b e n g b ui n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np i l o ta r e a , w h i c hp r o v i d e sa t h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a lb a s i sf o rs u p p o r to nd e v e l o p m e n to fp i l o ta r e a c o m p e t i t i v ea n a l y s i so n h e f e i ，w u h u , b e n g b ui n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np i l o ta r e a , m a k e s t h ep o l i c i e sa n dl a w s o fs h a n g h a ip u d o n gn e wa r e a , t i a n j i nb i n h a in e wa r e aa n da m e r i c a ，t ot h e r e f e r e n c ep o i n t a c c o r d i n gt ot h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so nv a r i o u sp o l i c i e sa n dl a w s w ec a l ld e f i n et h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h ep o l i c i e sa n dl a w so fh e f e i ， w u h u , b e n g b ui n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n p i l o ta r e a k e yw o r d s ：i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , p o l i c ya n dl a w , c o m p e t i t i v es t r e n g t h 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：三数 签字日期： 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入中国学 位论文全文数据库等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 占凇开 口保密( 年) 作者签名：童丛 签字日期：竺! ：f z 导师签名： 签字日期： 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 发达国家的经验及我国改革开放的实践表明，自主创新是一个民族可持续发 展的不竭动力，然而，目前，我国的自主创新能力却不容乐观。制度经济学产生 之后，研究者普遍认为，一定区域内的自主创新能力受区内制度深刻影响，这种 影响是关键性影响，往往起到决定性作用。区域性自主创新政策与法律是国家自 主创新政策与法律体系不可或缺的重要组成部分，但人们在研究自主创新政策与 法律体系时多关注于国家层面的制度。国家自主创新能力的提升，需要依托其域 内各地区自主创新能力的提升，因此，研究区域性自主创新科技政策与法律具有 非常重要的意义。 在研究区域性自主创新科技政策与法律时，研究者多采用“国家自主创新制 度通用研究方法，往往限于传统的方法和研究视角，“国家一与“地方 的研究 区分点仅仅在于名称和范围的差别。本文则采用具体视角，不对区域创新政策与 法律进行纯理论推演，不直接将国家研究的内容变换为区域内容，而是对“合芜 蚌自主创新试验区( 又称“合芜蚌自主创新综合配套改革试验区，本文均简称 为合芜蚌试验区) 一区内的科技政策与法律进行具体分析，以此为切入点来探 讨，在一个自主创新区域，尤其是整体经济实力仍偏落后的区域，科技政策与法 律如何建制。这与传统的研究有一定的不同。 为配合“合芜蚌试验区一建设，安徽省出台了很多激励创新的科技政策与法 律，这些政策与法律已初具体系，成为研究我国区域自主创新科技政策与法律的 一面镜子。因此，以此为着眼点，研究合芜蚌试验区的科技政策与法律，不仅能 全面了解合芜蚌自身自主创新的发展规律，设计合芜蚌试验区未来的科技政策与 法律发展方向，还对其他自主创新区域，尤其是整体经济实力较发达地区仍显落 后区域，制定自主创新科技政策与法律，有重大的参考价值。 1 2 国内外相关研究现状 1 2 1国内外相关研究概况 目前，自主创新的科技政策与法律问题已受到国内外广泛关注，这种关注不 第l 章绪论 仅有国家层面的，也有区域层面的，但国家层面的研究明显多于区域层面。在自 主创新科技政策与法律研究的区域层面，研究者多以国家自主创新制度研究通用 方法为突破口，往往限于传统方法和视角，国家与地方的研究区分点仅仅在于名 称和范围的差别( 张会来，2 0 0 7 ) 。在国内，很少有人对一个自主创新区域内具 体的政策与法律规则进行具体分析，也很少有人研究如何利用一地具体的自主创 新科技政策去指导其他区域自主创新科技政策的发展。在国外，此类研究较国内 多，一些国外学者对区域性自主创新的具体政策表现出浓厚的兴趣，他们通过深 入研究与实证分析，为国内的研究改进提供了很好的素材。另外，由于经济发达 地区在自主创新方面有很大的成就，自主创新能力较强，经济基础好，因此，目 前的自主创新科技政策与法律研究多关注经济发达区域。 1 2 2 国内外相关研究的发展趋势 单一从法律、管理、科学学或政策学的角度研究自主创新制度的极少，目前， 此类问题的研究呈现出多学科交叉研究的特点，但多学科视角研究此类问题时， 会略侧重某一学科。区域性自主创新科技政策与法律研究发展趋势在国内外具有 相似性，主要表现在研究都在向制度化、法律化的方向走，都逐步要关注不同层 次自主创新制度问题( 黄军英，2 0 0 8 ) 。由于人们逐渐认识到，对事物发展起决 定性作用的往往不是最好的一方面，而是较差的一方面，因此，研究者越发重视 区域性政策与法律的研究，并逐步通过研究具体自主创新规则来推动自主创新科 技政策与法律的发展。但从细微差别来说，我国有更关注立法与规则设计、更倾 向于政策研究的趋势，外国则更注重法律化研究等( 栾春娟等，2 0 0 9 ) 。 1 3 研究方法及内容 1 3 1 研究方法 区域性自主创新的发展离不开良好的制度环境，而制度是政策与法律及行为 习惯的综合体，制度研究实质上具有很强的跨学科性。整合多学科独有或共性的 分析方法研究合芜蚌自主创新试验区的科技政策与法律问题，才能起到深化研究 的效果。在研究方法上，本文注重选取传统法律分析“立法分析”方法“细腻、 实际”的优势，与新法学分析方法( 法律经济方法等) 结合，融合管理学、政策 学等多学科优势，寻求可行的规则，力图做到方法创新。研究方法主要有： 比较分析方法。选题研究的着眼点就是竞争力分析，通过纵向与横向的比较， 查明区域科技政策与法律的优势与劣势，广泛运用各种已有材料为未来区域性科 2 第1 章绪论 技政策与法律的发展提供建设性意见。 立法技术分析法。由于科技发展r 新月异，而狭义的法又具有很强滞后性， 科技法律往往需要更多的政策加以补充，自主创新政策是推进自主创新的重要规 范。立法技术分析法对分析政策与法律的衔接问题具有重要意义。 结构优化方法。系统研究合芜蚌自主创新试验区的科技政策与法律的结构， 通过法律功能分析和政策制定分析等，可以得出该结构中的相关制度的内在逻辑 联系和外部配套效应。 此外，选题还将考虑诸如跨学科交叉研究、探索性研究与经验总结相结合等 多种分析方法，注重选取法学、政策学、管理学等交叉的方法分析合芜蚌自主创 新试验区的科技政策与法律问题。 1 3 2 主要研究内容及创新 本文的研究内容主要为合芜蚌试验区的科技政策与法律。通过对该区域性科 技政策与法律的研究，探明区域性科技政策与法律对本地自主创新力的影响，进 而为本地乃至全国其他区域自主创新科技政策与法律的发展提供建设性意见。具 体内容涉及合芜蚌的科技政策与法律环境、合芜蚌科技政策与法律竞争力分析、 区域性自主创新科技政策与法律的建设意见等诸多方面。 本文采用较为独特的视角，在研究区域性自主创新制度建设时，没有按照传 统的纯理论递进推演的方式进行，而是紧紧抓住现阶段已有的区域性自主创新科 技政策与法律来研究区域性自主创新问题。合芜蚌自主创新试验区科技政策与法 律的研究是一个独特的视角，自主创新相关研究人员没有对其进行专门研究。合 芜蚌自主创新区科技政策与法律体系已经初步建立，对其他自主创新区域，尤其 是在经济较发达地区仍显落后的区域，如何制定科技政策与法律有借鉴意义。 1 4 论文框架 本文各章节安排如下： 第一章，绪论。介绍研究背景与意义、国内外相关研究现状、研究方法与主 要内容、论文框架等。 第二章，对合芜蚌试验区科技政策与法律整体环境进行介绍。内容包括合芜 蚌试验区的区域情况、合芜蚌试验区科技政策与法律体系、合芜蚌试验区主要的 科技政策与法律、合芜蚌试验区科技政策与法律的实施效果等。 第三章，在归纳整理合芜蚌试验区科技政策与法律的基础上，分析其科技政 策与法律的创新性。共分析“科技政策与法律理念的创新、科技投入与资余运作 3 第1 章绪论 制度的创新、科技金融制度的创新、科技税费制度的创新、科技分配与科技管理 的创新”等五个方面的创新。 第四章，主要是分析合芜蚌试验区科技政策与法律竞争力，对不同区域自主 创新政策进行横向比较，提出合芜蚌试验区科技政策与法律的改进方向。分析合 芜蚌自主创新政策与法律的竞争力，旨在为安徽深化优势政策、调整政策目标提 供依据；为其他自主创新区域，尤其是经济较发达地区仍显落后区域，自主创新 政策与法律的制定，提供参考资料。 第五章，结束语。在全文分析的基础上，该章进行归纳总结，总结性提出“合 芜蚌试验区科技政策与法律对其他区域创新立法的影响 、“合芜蚌试验区科技政 策与法律的发展方向 等。 4 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 “党的十六大”以来，自主创新提升到国家核心战略的高度，2 0 0 6 年颁布 实施的国家中长期科学和技术发展规划纲要，更是明确提出了“自主创新、 重点跨越、支撑发展、引领未来 十六字方针。为早日建成创新型国家，国家已 先后批准了四类主题不同的综合配套改革试验区。2 0 0 8 年，安徽设立了全国首 个以“自主创新为主题的试验区，其成立的“合芜蚌试验区现已成为带动全 省自主创新能力提升、经济技术跨越发展的重要基地。为配合“合芜蚌试验区 的建设，安徽省出台了很多激励创新的科技政策与法律。这些政策与法律已初具 体系，成为研究我国区域自主创新科技政策与法律的一面镜子。 2 1合芜蚌试验区的区域状况 2 1 1 合芜蚌试验区区域概述 为进一步落实“党的十七大重要精神以及胡锦涛同志2 0 0 8 年视察安徽所 作批示，2 0 0 8 年l o 月，安徽省委、省政府决定创办“合芜蚌试验区，努力寻 求有利于自主创新的新道路、新机制以及新制度，转变经济增长方式，实现合芜 蚌试验区乃至安徽全省的创新发展。合芜蚌试验区以“自主创新为主题，整合 合肥、芜湖、蚌埠三市的创新资源，坚持“省市共建、以市为主 的建区原则， 以制度保创新，强调发挥市场对创新要素配置的天然优势，着力打造“中部、西 部甚至国家的创新战略高地一。 按照安徽省委、省政府的战略部署，合芜蚌试验区肩负带动安徽全省自主创 新能力提升与跨越发展的时代重任，努力寻求“依靠自主创新引领区域经济创新 发展”的新路径、新制度，将渐进形成“整体创新系统较为完善、各种创新资源 有效集合、创新发展具有辐射效应”的经济创新发展区域。为实现这一战略目标， 安徽进一步开拓创新，进行大刀阔斧的全方位改革，充分调动一切可能创新的力 量，以“体制制度创新 引领“经济发展创新，系统构建有利于自主创新的政 策与法律体系。随着创新区域建设工作的推进，2 0 0 9 年，安徽提出了把合芜蚌 试验区由省级创新区建设成国家级创新区的战略构想。 目i j i ，激励创新的科技政策与法律已在合芜蚌试验区公布、实施，未来还将 有更多的激励措施相继出台。激励创新的科技政策与法律主要体现在中共安徽 省委安徽省人民政府关于合芜蚌自主创新综合配套改革试验区的实施意见( 试 5 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 行) ( 简称合芜蚌试验区实施意见) 、中共安徽省委安徽省人民政府关于推 进合芜蚌自主创新综合配套改革试验区工作的若干政策措施( 试行) ( 简称合 芜蚌试验区政策措施) 、关于合芜蚌自主创新综合配套改革试验区创新平台建 设的实施意见、( 简称合芜蚌试验区创新平台实施意见) 、安徽省地方税务 局关于服务合芜蚌自主创新综合配套改革实验区建设的意见( 简称合芜蚌试 验区地方税收意见) 、安徽省中小企业促进条例( 简称安徽中小企业条例) 、 安徽省促进科技成果转化条例( 简称安徽科技成果转化条例) 、合芜蚌自 主创新综合试验区专利权质押贷款试点工作实施办法( 试行) ( 简称合芜蚌试 验区专利权质押办法) 等规范性文件上。合肥、芜湖、蚌埠三市也制定了针对 本市及跨市创新资源共享的政策与法律措施。 2 1 2 合芜蚌试验区创新要素集成情况 在强有力的科技政策与法律的推动下，合芜蚌试验区已经有效整合了合肥、 芜湖、蚌埠三市的创新资源，创新要素得到有效集成。合芜蚌试验区现有中国科 学技术大学、华东光电所等诸多的高等院校以及科研单位，奇瑞汽车、江淮汽车 等众多强势创新型企业，创新主体的数量日益增长。合芜蚌试验区还拥有“各类 技术孵化器、各种形式的技术研究中心( 研究基地) 、博士后工作站、国家与国 家重点实验室、高新科技园区、科技成果研究与拓展平台 等一系列创新发展硬 件资源，拥有“大量授权专利、科技成果、国家及省市级科技进步奖，科学研究 与技术实施开发专业技术人员 等创新发展软件资源。合芜蚌试验区已投入专项 科研经费四十多亿元，占安徽全省科研投入经费的百分之六十以上，接近合肥、 芜湖、蚌埠三地市“国内生产总值 总额的百分之二。 未来，合芜蚌创新区将依托这些创新资源，“以资源博取资源 ，“以原有创 新带动新的创新 ，形成能够循环产生创新资源的“马太效应 ，争取优化利用全 省乃至全国的创新资源。 表2 1 合芜蚌试验区创新要素集成情况 主要创新要素单位 合肥市芜湖市蚌埠市安徽省 总数( 家) 4 5 0 2 0 4 4 4 1 1 4 l 高新技术企业 国家重点( 宋) 1 5655 5 矗新技术企业总产值 亿c 人民币8 8 0 74 2 7 41 1 7 33 0 0 0 5 高新技术产业的增加值 亿兀人民币 1 9 3 11 0 3 43 8 7 6 7 9 4 及增加值占g d p 比订分比1 4 5 0 1 7 8 0 9 4 哦9 2 0 研究经费 亿己人民币 3 1 51 0 43 47 2 8 及占g d p 比订分比 2 3 6 i 7 9 0 8 2 o 9 9 6 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 续表2 1 合芜蚌试验区创新要素集成情况 主要创新要素 单位 合肥市芜湖市蚌埠市安徽省 专利授权量件 1 0 8 37 0 21 9 93 4 1 3 发i 刃专利授权量件 2 0 91 41 0 3 1 7 围家级( 项) 4005 科技进步奖 省级( 项) 1 0 98 91 8 0 总面积( 万酊) 1 0 05 07 1 4 0 科技企业孵化器 家1 8 l l2 3 4 高等院校所 5 091 0 8 9 科研院所 家5 0671 2 3 科技人员人1 4 6 9 8 05 5 4 7 56 2 0 4 51 0 1 9 5 8 1 国家级( 个) 23l8 工程技术研究中心 省级( 个)2 3 1 0 24 0 国家级( 个) 51 0l 2 0 企业技术研究中心 省级( 个)4 55 01 72 3 4 国家级( 个) 2ol3 工程研究中心 省级( 个)3 63l5 8 博士后工作站 个 1 9434 4 2 2 合芜蚌试验区科技政策与法律体系分析 2 2 1合芜蚌试验区科技政策与法律体系概述 2 0 0 8 年以来，为推进“合芜蚌试验区”高效开展创新工作，安徽省相继出 台或修改了一系列激励自主创新的科技政策、地方法规和政府规章。通过新设或 修改，历时两年，安徽已初步形成专门规范合芜蚌试验区发展的科技政策与法律 体系。目前，安徽省已为合芜蚌试验区的创新发展营造了良好的科技政策与法律 环境。未来，安徽省还将通过进一步制定或修改政策和法律，强化合芜蚌试验区 科技政策与法律体系化建设，力争尽快把合芜蚌试验区建成“自主创新科技政策 与法律自成体系、更为健全、成熟”的自主创新区域。 合芜蚌试验区科技政策与法律体系由“科技相关政策、科技相关地方性法规 和科技相关政府规章”构成。科技发展具有快速性及不确定性，促进科技发展的 规范多先表现为政策，当政策发展到比较成熟的阶段时，往往再通过法律加以稳 固。目前，合芜蚌试验区建设刚刚起步，科技政策的出台比较频繁，因此，合芜 7 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 蚌试验区的科技政策与法律最主要的表现形式为政策( 规范性文件) ，科技政策 与法律体系主要还集中在政策体系上。随着政策的试行与调整，部分关键政策将 会通过法律稳固下来，形成完备的政策与法律相结合的科技政策与法律体系。需 要指出的是，这里法律体系取广义，实际是“法”的体系。在合芜蚌试验区中， “法主要表现为地方性法规、政府规章。 目前，合芜蚌试验区政策类规范性文件有：合芜蚌试验区实施意见、合 芜蚌试验区政策措施、合芜蚌试验区创新平台实施意见、合芜蚌试验区地方 税收意见、 ：合芜蚌试验区专利权质押办法等；地方性法规有：安徽中小企 业条例、安徽科技成果转化条例、安徽省科学技术进步条例、安徽省工业 企业技术进步条例等；政府规章有：安徽省人民政府关于规范行政行为改善 投资环境的决定、安徽省建设用地置换暂行办法等。 2 2 2 合芜蚌试验区科技政策与法律体系的发展 为推进合芜蚌试验区的创新发展，在建区初期，安徽就大力为合芜蚌试验区 营造良好的科技政策与法律环境，颁布并实施了合芜蚌试验区实施意见。 合 芜蚌试验区实施意见是安徽省专门针对合芜蚌试验区发展制定的第一个政策。 随后，安徽省以该政策为原则，开展了地方性法规、部门规章、政策( 规范性文 件) 的清理工作，对影响合芜蚌试验区发展的规则进行了相应修改或废止。两年 内，共清理已有地方性法规1 2 件、政府规章6 件、规范性文件7 件。正是政策 与法律的制定、清理与整合，合芜蚌试验区科技政策与法律才能很快初具体系， 成为推动合芜蚌创新发展的关键动力。 在看到合芜蚌试验区科技政策与法律优势的同时，也应看到，目前的科技政 策与法律体系并不能完全满足合芜蚌试验区未来的发展需要。简要分析合芜蚌持 久创新发展的政策与法律需求，有助于为合芜蚌试验区科技政策与法律体系的发 展提供依据，为后文的论述提供铺垫。 首先，从产生形式上来说，合芜蚌试验区科技政策与法律主要通过新设和修 改两种方式产生，其中，新设的主要是政策类规范，这些政策往往专门针对合芜 蚌试验区而设；修改的多是法律类规范，这些地方性法规、政府规章原先多已存 在，只是为配合合芜蚌试验区建设而被修订。政策虽有效率，但带有很强的任意 性，法律规范的不足甚至缺失，对创新的长期发展，对基于创新成果而生创新权 利的保护与巩固，非常不利。在发挥政策短期效用后，及时补足法律规范对创新 的持久发展大有裨益。法律体系的建立绝不能仅仅停留在修法阶段，还要针对政 策制定新的法律规范。 其次，合芜蚌科技政策与法律的内容，并不能完全满足创新的需要。合芜蚌 8 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 试验区仍有一些过于宏观、笼统的激励规则，缺乏针对性，这对于解决具体行业 的创新发展不利。如，目前，长江三角洲的产业讵在转移，合芜蚌试验区需要利 用皖江城市带承接产业转移的宝贵机遇，分行业制定政策，分类指导，而对共性 及关键性的激励完全可以通过制定统一的法律规范的形式完成。 最后，合芜蚌试验区植根安徽，其创新发展应当与安徽的特色经济与文化接 轨，否则就会形成“发展道路选择与资源廪赋不致”的现象。在经济转型与发 展结果调整上，需充分利用一地资源带动相关行业创新发展，不能“头疼医头， 脚痛医脚。而目前合芜蚌试验区的科技政策与法律并未完全发挥资源对创新的 作用，如，对文化创意产业的挖掘，利用旅游资源进行创新，整合已有高校科技 资源重点发展优势技术等激励机制较为缺乏。这些都是合芜蚌科技政策与法律体 系发展的方向 2 3 合芜蚌试验区科技政策与法律的主要内容 依据新的科技政策与法律，合芜蚌试验区将实施“六五制度 。“六指“合 芜蚌试验区将在总体上实施六大工程和六项改革刀，“五”指“在合芜蚌试验区关 键环节，即，创新平台的建设上实施五通工程、五个机制。为服务于“六大工 程 、“六项改革 、“五通工程”以及“五个机制 的建设，合芜蚌试验区制定了 相应的政策与法律措施。 2 3 1 配合“六大工程 和“六项改革 的政策法律措施 “六大工程 是合芜蚌试验区将“优先考虑、优先发展、优先保障，以及优 先支持 的六大类创新型工程，内容涉及“产业升级、企业培育、人才集聚、载 体建设、平台建设、环境优化等六个方面。 “创新型产业升级工程相关政策与法律要求“培养并繁育新兴的产业群、 提高并抬升支柱产业的创新能力、丰富并改进创新产业的体系 等。“创新型企 业培育工程 相关政策与法律要求“开设创业与创新绿色通道、设立专项资金支 持企业创新 等，出台这些规范，旨在帮助各类企业实现由“技术创新 向“品 牌创新 的跨越。服务于“创新人才集聚工程 的政策与法律，明确提出“引进 人才与培养人才共轨发展”的道路，创造性把管理人才与技术人彳予以同等对待， 力图实现“技术人才”向“管理人才”的跨越。在合芜蚌试验区，创新工作管理 人才同样可以按其对创新的贡献程度，享受与创新技术人彳同等的待遇。服务于 “创新载体建设工程”的政策与法律，突出合芜蚌试验区“高级、聚合”的发展 定位，鼓励、支持一切可能创新的主体，建立各类丌展创新工作的载体，为各种 9 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 创新型工作提供制度保障。按照“创新平台建设工程 相关政策与法律的规定， 合芜蚌试验区将采取措施，筹建“合肥创新发展研究院等多家服务公共创新的技 术支撑机构，以合肥为核心、合肥芜湖蚌埠三地同网的技术转移交易实施平台， 服务于合芜蚌试验区创新工作的多家科技中介机构 等。“创新坏境优化工程 的政策与法律，重点优化有利于创新的文化环境、生活环境，以及法治环境，把 “以人为本 的创新理念融入政策与法律规范之中。 l ，、 大 工 程 创新型产业升级工程 刨新型企业培育工程 创新人才集聚工程 创新载体建设工程 创新平台建设工程 创新环境优化工程 拦臣至亟堕圈 拦臣至至至回 芒臣巫亟巫亟口 芑e 至夏至圃 拦臣三亟豆圃 拦巨至三至圈 图2 1 “六大工程”政策与法律示意图 六项改革是安徽“用制度保障和支撑创新 而为合芜蚌试验区量身打造的六 大创新型新体制。这六项已经改革的体制包括“投资与融资体制、科教管理体制、 人事分配体制、土地管理体制、国企管理体制、行政管理体制 。 为深化投融资体制改革，安徽在合芜蚌试验区建立了创业、创新( 风险) 投 资引导基金，通过参股、融资担保、跟进投资和风险补助等方式，为各类风险投 资基金进驻合芜蚌试验区提供便利。为深化科教体制改革，合芜蚌试验区重点推 进“产学研联盟战略，采取多种优惠措施，鼓励产学研相结合。如，高校或科 研院所等单位的科技研究人员，如果携带科技成果在合芜蚌试验区创业的，政府 协调原事业单位，在六年内，保留事业编制等。为深化人事分配体制改革，试验 区大胆尝试“人才、科研管理水平、项目相结合”的柔性人才引进机制，创造性 的提出创新人员科研“按照管理要素和科技要素”参与分配。为深化土地管理体 制改革，安徽将“年度规划土地使用指标”适当向合芜蚌试验区进行倾斜、切实 保证创新型企业的土地使用需求。在国有企业体制改革中，合芜蚌试验区规定， 在省属国有股权减持和国有资本的经营收入中，应当按一定比例提取，建立专项 创新基金，专门用来支持企业丌展自主创新工作。为推进行政管理体制改革，合 芜蚌试验区将试点创新服务型政府的建设，加大政府管理创新与效能建设的力 度，排除多头管理给创新带来的消极影响。 i o 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 芑今臣亟至至固 拦参臣亟三三回 拦参区巫至至圃 拦臣亘至堕亟困 芑臣叵亟三圃 芑臣至堕至回 图2 2“六项改革”政策与法律示意图 2 3 2 服务“五通工程 和“五个机制 的政策法律措施 合芜蚌试验区对创新工作的关键环节搭建创新平台，提供比一般环节力 度更大的政策与法律保障。建设创新平台需要实施“五通工程、五个机制 。 “五通工程、五个机制 是具有安徽特色“多层次、能通联、合一化 合芜 蚌试验区创新大平台的组成部分。“五通工程”包括“创新产业研发一、“创新要 素互易、“成果转化融通 、“中介服务贯通 、“资源共享互通等五大工程。未 来几年，合芜蚌试验区将基本确立“科技路路通格局，形成“创新要素高度集 中一、“技术转移效果良好一以及“科技创新机制顺畅运行一的创新工作示范区。 与“产业研发联通工程 相关的政策与法律规则主要有，鼓励研发载体与相 关产业的发展，为科技成果的转化及市场化交易提供政策保障，为研发机构之间 以及研发机构与企业之间的对接提供便利，着力发展一批具有共性的核心技术。 与“要素交易畅通工程 相关的政策与法律规则主要有，合芜蚌试验区将以科技 成果转移转化为主导，投资创办内含“科技成果、科技人才、融资资金、知识产 权 等多项创新要素内容的全国性创新要素互易基地，保障各种形式的创新要素 得到有效流通。为保证“成果转化融通工程顺利进行，合芜蚌试验区鼓励有实 力的机构创建孵化器、加速器，甚至是产业基地，并为创办这些科技创新基地的 机构提供资金支持与其他政策优惠。合芜蚌试验区将“社会联动化、专业一体化、 网络覆盖化”作为“中介服务贯通工程 建设的指导方针，制定各种惠益政策， 推动合芜蚌试验区“研发、交易、转化等全流程贯通服务 体制建设，着力为合 芜蚌试验区提供优质的创新、创业大环境。服务于“资源共享互通工程”的政策 与法律措施则主要有，促进各类创新资源和服务网络对接、融通，保障“上起创 新源头，下承创新成果产业化、市场化一的服务支持体系顺利搭建。 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 政策要点 e 亟固竺 e 亟回竺 巫回竺 政策要点 打造共性关键技术研发高地，依托研 发中心、中试基地和检测中心联通。 建全国性创新要素交易大市场，支持 多层次的专业或综合性产学研对接。 政策扶持创设孵化器、加速器、特色 高新技术产业基地、技术转移基地 打造中介服务集群、形成技术转移组 织网络、建设技术经纪人队伍 重点建设。科技路路通”总网及政策、 研发等十大共享信息子数据库 图2 3“五通：i = 程”政策与法律示意图 “五个机制一包括“市场导向机制、“集聚带动机制 、“工作推进机制、 “评价激励机制”、“快捷服务机制。“市场导向机制政策与法律要求，政府投 入并主导创设公共服务创新平台，应引入市场机制，革新管理方式，做活创新平 台。“集聚带动机制”政策与法律要求通过聚合创新要素资源的方式将自主创新 引向深处，强化合芜蚌试验区的辐射以及技术扩散作用。服务“工作推进机制 的政策与法律要求，合芜蚌试验区在开展区域创新工作时，要建立一体化的创新 平台，合芜蚌三市地方政府不能各自为政或固守一方。“评价激励机制 政策与 法律要求，政府要为企业开展创新工作解决实际困难，对优质的技术转移项目要 出资扶持，要预留专项资金，专门奖励对创新工作有较大贡献的科技服务中介。 “快捷服务机制 政策与法律要求，合肥、芜湖、蚌埠三市要分别创建服务于 科技创新的公共支撑中心，开设“一站式 窗口支撑创新工作，提供“政策咨询、 技术支持、信息互易 等服务。 夏困竺 亘田竺 至田竺 l 评价激励机制i 厂政策要点 政策嘤点 鼓励社会资本进入研发、转化、交易 等环节，市场化运作政府投资平台 集聚研发机构、孵化器、产业基地； 集成研发、转化、交易、服务等功能 集中管理但有分工，建立省直、三市 有关任务分解和考核评价制度 建立市级创新经费，由政府同用人单 位共同保障创新者劳有所奖 。一站式。服务，相关部门联合办公 方式，发挥各自优势落实政策 图2 4。五个机制”政策与法律示意图 1 2 第2 章合芜蚌试验区及其科技政策与法律环境分析 2 4 合芜蚌试验区科技政策与法律的实施效果 为合芜蚌试验区量身打造的科技政策与法律，对合芜蚌试验区各项事业的发 展产生了积极的影响。在政策与法律创新的带动下，仅仅成立一年多的合芜蚌试 验区，就取得了前所未有的成就。合芜蚌试验区发展的同时也带来了安徽自主创 新能力与经济实力的整体抬升。 政策与法律的创新带来了发展的创新，良好的政策与法律环境为合芜蚌试验 区迎来了创新的春天，区域的创新能力得到极大提高，创新成果不断产生。如， 在科技创新政策与法律的推动下，芜湖奇瑞汽车公司取得了更大的创新成就，被 财富杂志第四次评为“最受赞赏的中国公司 。在新的政策与法律激励下，科大 讯飞的创新能力也得到飞速提升，成为中国语音产业中唯一入选国家级创新基地 的企业。合芜蚌试验区科技政策与法律实施以来，合芜蚌三市高新技术产值增加 了两百多亿元，总产值突破八百亿元大关。合芜蚌试验区推动安徽全省国内生产 总值提高接近十二个百分点，帮助安徽全省实现科技项目的飞速增长。借助于合 芜蚌试验区的科技进步能力与自主创新能力的提高，安徽全省的自主创新能力得 到飞速进步，专利申请量已跃居全国第十二位。 在看到新政为合芜蚌试验区迎来发展春天的同时，也要看到，在绝对量的比 较上，如，专利申请位次、科技投入总量等，合芜蚌试验区同其他创新区域仍有 很多差距，这说明政策的强劲性才刚刚展露，未来要进一步巩固原有规范，制定 新的子政策，并及时将关键政策性规范转化为法的规范。 表2 2 合芜蚌试验区科技政策与法律的实施效果统计表 类别区域指标数值统计区间备注 合芜蚌三市 高新技术产值8 5 9 1 亿元2 0 0 9 年1 5 月 占全省总量的5 7 2 经济增长 高新技术产业增加值2 4 3 9 亿元2 0 0 9 年1 5 月占全省总量的5 7 6 g d p 增长率1 1 8 2 0 0 9 年上半年 绝大部分增长都由 安徽全省 工业产值增长率1 4 5 2 0 0 9 年上半年合芜蚌试验区贡献 合芜蚌三市 专利申请量间比增幅 5 6 7 2 0 0 9 年l - 5 月占全省总量的5 6 8 自主创新专利授权量同比增幅6 6 5 2 0 0 9 年l - 5 月占全省总量的6 2 7 安徽全省 专利申请量全国位次 1 2 位 2 0 0 9 年1 4 月比2 0 0 8 年底一i ：升3 位 国家级项目经费总投入5 1 亿元2 0 0 9 年上半年7 0 以上集中在合芜蚌 科技项日安徽伞省省级项目经费总投入1 6 2 亿元2 0 0 9 年i ：半年带动企业投入2 3 5 亿冗 项日产生知识产权2 7 5 项 2 0 0 9 年1 ：半年 绝人多数集中4 ：合筅蚌 第3 章合芜蚌试验区科技政策与法律的创新性分析 第3 章合芜蚌试验区科技政策与法律的创新性分析 合芜蚌试验区的科技政策与法律以“营造有利于创新的政策与法律环境”为 主线，以“激励一切可以创新的力量 为手段，始终体现“打造具有安徽特色的 自主创新的政策和法律理念，形成鲜明的切合安徽自主创新实际的政策与法律 特点。安徽省希望通过新的、系统化的科技政策与法律，引导合芜蚌试验区形成 “以原始创新为龙头，以集成创新与引进吸收创新为两翼 的自主创新格局，尽 快让合芜蚌试验区成为“中部、西部甚至国家的创新战略高地”( 创新人才、创 新企业、创新产业三大战略高地) 。 为尽快建成“创新型安徽”，安徽加大了激励创新的政策力度，其在合芜蚌 试验区施行的很多优惠性政策，都高于国家标准或其他综合配套改革试验区。新 政策、新举措为安徽经济的发展提供了动力，为安徽经济结构的转型铺平了道路 ( 王金山，2 0 0 8 ) 。合芜蚌试验区科技政策与法律有五大创新点值得分析。 3 1科技政策与法律理念的创新 3 1 1 战略管理的理念溶入立法 安徽制定激励自主创新的政策与法律，依靠的不仅是勇于开拓的气魄，更是 系统实现决策目标的智慧。合芜蚌试验区将战略管理的理念溶入立法，以“抓一 点带一片的理念开拓创新、制定激励自主创新的政策和法律。“没有金刚钻， 不揽瓷器活。合芜蚌试验区正在“创新理念 的引领下一步步接近“创新型战 略高地 的决策目标，这种“创新理念一就是“抓一点带一片 。 与安徽已往及其他创新区域的科技政策与法律相比，合芜蚌试验区在制定激 励创新的政策时，突出重点、形成特色，有所为，有所不为，明确有限的子目标， 选择若干具有明显优势的重点产业和关键领域，集中力量突破，把握主攻目标， 以局部带全局，各个击破。在“抓一点带一片 的理念下，合芜蚌试验区选择了 “六五制度 ，对“六大工程、六项改革、五通工程、五个机制进行重点攻关。 在较短的时间内，合芜蚌试验区就已经构建了服务于“产业升级、企业培育、人 才集聚、载体建设、平台建设、环境优化 等六大类创新型工程的政策与法律体 系，形成有利于创新的“投资融资、科技教育、人事分配、土地管理、国有企业 发展、行政管理等六大创新体制，完成“产业研发联通、要素交易畅通、成果 转化融通、中介服务贯通、资源共享互通”等五通工程，以及“市场导向、集聚 1 5 第3 章合芜蚌试验区科技政策与法律的创新性分析 带动、工作推进、评价激励、快捷服务等五个机制。这些工作的丌展为合芜蚌 试验区早同实现创新型战略高地的建设目标奠定了坚实的基础。 3 1 2“顶天立地”的理念融入科技政策与法律 激励创新的科技政策与法律，需要在宏观上鼓舞人的士气，在微观上激发人 的潜能。与其他创新区域相比，合芜蚌试验区科技政策与法律具有“顶天立地 性，值得其他区域在科技立法时加以借鉴。 “顶天 是指，合芜蚌试验区大胆尝试激励创新的新机制，在经济发展整体 水平尚落后于东部发达地区的情况下，制定的政策与法律却气势恢弘，高瞻远瞩， 敢于提出“实现创新型战略高地的政策目标，并制定配套措施予以深化、落实。 “上”可以鼓舞创新者创新的毅力与勇气。“立地一是指，合芜蚌试验区不好高 骛远，每一项创新政策与法律措施出台前，都经过反复论证、科学谋划；每一项 大的立法目标都细分为若干子目标，并设有相应的保障机制；每一项政策、法律 规则的提出，都要确保可行性，都会制定相应的实施细则。“下”可以让创新者 切实体验到政府对创新的激励，让创新者切实感到，任何一项创新激励都有相应 具体化的规则作支撑，真正激发人们的创新潜能。 在“顶天立地思想的指引下，合芜蚌提出“打造中西部地区，乃至全国的 创新资源聚合高地的宏伟政策目标，并配套实施“六大工程、六项改革、五通 工程、五个机制9 9 9 用系统、科学的政策与法律体系，确保创新型战略高地建设 的目标能够顺利实现。 3 1 3 科技规范实施兼有“稳定与灵活双重理念 最大化的发挥政策与法律的功效必须“以稳定为原则，灵活为补充，可灵 活的空间应当预先由政策或法律设定。“协调政策冲突，科学变通政策体现安 徽“稳定与灵活并举的政策精神，稳定靠法律支撑，灵活由政策赋予。与其他 区域试验区相比，合芜蚌科技创新规范的“稳定与灵活 主要表现为以下几个方 面： 第一，采取固定资金扶持区间与灵活处理资金支持相结合的资金使用模式。 高新技术企业创新扶持资金应当固定，以增强被激励主体的预见性、提高资会的 使用效率，但创新所依赖的经费支撑数额往往很难确定。为解决这种矛盾，安徽 大胆尝试无固定资金扶持区间经费计划，对一般事项，固定资金扶持区间，对具 有爆发成长潜质的新型产业或创新项目，特事特办，一事一议，不受资会区间的 限制。 1 6