（法律史专业论文）论宋代法吏之弊.pdf

中文摘要 胥吏是我国古代社会政治舞台上的一类特殊群体。其产生于先秦时期，唐宋两 代胥吏阶层急剧膨胀，至明清二代，胥吏阶层的发展进入鼎盛时期。宋代，参与 法律事务的胥吏( 本文称“法吏”) 分工越来越细密，所承载的工作和任务也变 得越发重要起来。在立法领域中表现为其承载了大量细碎的整理、抄写、管理法 律文件的任务。在司法领域里表现为其利用本土人际关系和实际工作经验的优势 实际上掌握着政府司法特权。在执法领域中其也是与百姓及罪犯切身利益相关的 主体。胥吏的势力甚至为当时的士大夫官员所无法遏制。对胥吏的概括性研究学 界有不少成果，但是对于法吏这一更为细小的分支的研究却明显不足。 本文约4 万字，共分为四个部分，现分述如下： 第一部分：这部分包括前言、引言。前言主要是粗略地对胥吏的研究现状、本 文写作过程中的困难、写作方法、所使用的材料进行概述。引言部分主要是简略 地梳理一下胥吏的发展历史，并说明本文的分类方法及对学界分类方法的一点异 议。 第二部分：这部分包括第一个话题。第一个话题即是阐述法吏的名称和其职能 分工，并借此来说明法吏在法律实务中所起的重要作用。 第三部分：这部分包括第二个话题和第三个话题。第二个话题是通过对史料 的整理总结概括法吏在宋代立法、司法、执法程序中的危害，并引申出第三个话 题，即分析宋代法吏造成危害的原因，总结为七点：首先，其入职方式造成其自 身素质的低下；其次，其出职授官途径狭窄，仕途前景黯淡；第三，宋代胥吏薪 水微薄，即使有重禄法，却仍然生活在社会的最低端；第四，宋代不抑兼并、义 利并存的经济观念刺激了胥吏的求富意识；第五，士大夫官僚在任庸懒甚至本身 即放纵贪污贿赂行为，纵容了胥吏的违法行为；第六，法律程序复杂使得法吏有 机可乘；最后，法律繁杂和法律体系矛盾重重引起处罚不力。 第四部分：此部分为结语部分，总结主旨，结束全文。 关键词：宋代；法吏；职掌；危害；原因 a b s r t a c t c l e r i c a lo f f i c i a l sw a sa ni m p o r t a n ta n dp e c u l i a lc o m p o n e n to ft h ef e u d a lb u r e a u c r a c y t h e yf o r m e das p e c i a lp o l i t i e sp o w e rb e f o r eq i nd y n a s t y f o r mt a n gd y n a s t yt os o n g d y n a s t y ，t h e r ea r em o r ea n dm o r ec l e r i c a lo f f i c i a l sw h ot o o kp a r ti na n da d m i n i s t r a t e d t h ew o r ko fg o v e r n m e n t a n di nm i n ga n dq i n gd y n a s t y , t h ec l e r i c a lo f f i c i a l sw e r ea t t h e i rh e i g h to ft h ep o w e ra n ds p l e n d o u li ns o n gd y n a s t y , t h ed i v i s i o no ft h ew o r ko f t h ec l e r i c a lo f f i c i a l sb e c a m em o r ea n dm o r ef i n e ，a n dt h e i rw o r kb e c a m em o r ea n dm o r e i m p o r t a n t t h i sp h e n o m e n o nw a sa b l et ob ee x h i b i t e di nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s f i r s t l y , i nt h ef i e l do fl e g i s l a t i o nt h e yt i d i e da n dc o p i e do u ta n ds u p e r v i s e et h el e g a ld o c u m e n t s s e c o n d l y ，i nt h ep r o c e d u r eo fa d m i n i s t r a t i o no fj u s t i c e ，t h e ya c t u a l l ym a n a g e dt h et r i a l b e c a u s eo ft h e i rf o o t i n ga n df a m i l i a r yo fl a w f i n a l l y , i nt h ef i e l do fe x e c u t a t i o no ft h e l a w , t h e ya l s ok e p tc l o s et oc o m m o np e o p l ea n dc r i m i n a l s e v e nt h eo f f i c i a l sw e r en o t a b l et ok e e pl e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l s p o w e rw i t h i nl i m i t s t h em a c r o s c o p i c a ls t u d yo f c l e r i c a lo f f i c i a l sh a v eg a i n e dg r e a ts u c o e s s b u tt h ed e e ps t u d yo n l e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l s w h of o r mt h el i t t l eb r a n c ho fe l e r i c a lo f f i c i a l ss t i l ln e e d sm o r ee f f o r t t h e r ea r ea b o u tf o r t yt h o u s a n dw o r d si nm ya r t i c l e a n dt h ea r t i c l ec a l lb ed i v i d e d i n t of o u rp a r t sf o l l o w i n g t h ef i r s tp a r tc o n c l u d e st h ep r e f a c ea n dt h ei n t r o d u c t i o n t h ep r e f a c es i m p l yn a r r a t e s t h es t u d y i n ga c t u a l i t yo nc l e r i c a lo f f i c i a l sa n dt h ed i f f i c u l t i e sd u r i n gw r i t i n gt h i sa r t i c l e a sw e l la st h e w a y so fc o m p o s i t i o na n dt h e m a t e r i a l sa b o u tt h i s s u b j e c t t h e i n t r o d u c t i o ne x p o u n d st h eh i s t o r yo fc l e r i c a lo f f i c i a l sa n dm y o p i n i o nt ot h ea s s o r t e ro f c l e r i c a lo f f i c i a l si na c a d e m en o w a d a y s t h es e c o n dp a r tn a r r a t e st h en a m e sa n dr e s p o n s i b i l i t i e so fl e g a lo f f i c i a l sw h i c h a c c o r d i n g l yr e p r e s e n t st h el e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l s i m p o r t a n te f f e c tt ot h er u n n i n go f s o n g g o v e r n m e n t i i t h et h i r dp a r ts u m su pt h el e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l s h a r mt ol e g i s l a t i o n ，j n s t i c ea n d e x e c u t i o no ft h el a w t h e nif i n do u tt h ec a u s e so ft h eh a r mw h i c hi n c l u d es i xa s p e c t s f o l l o w i n g f i r s t l y , t h ew a y st h el e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l se n t e r e dt h eg o v e n l m e n td e t e r m i n e dt h e i r l o wd i a t h e s i s s e c o n d l y , t h e i rf u t u r et ob ea no f f i c i a ls e e m sg l o o m y t h i r d l y , t h e yo n l y h a ds l e n d e rs a l a r ya n de v e nh a d1 1 0p a y m e n t f o u r t h l y , t h eg o v e r n m e n td i d n tr e s t r a i n t h ea n n e x a t i o no fl a n da n dt h ec o n c e p t i o np r e v a i l e di ns o n gd y n a s t yw a se n c o u r a g i n g p e o p l et o c h a s ef o r t u n ea n dp e r s o n a ll o y a l t y , w h i c hs t i m u l a t et h ec o n s c i o u s n e s so f c h a s i n gf o r t u n e f i f t h l y , t h eo f f i c i a l sk e p tas l a c kh a n dt ot h e i rw o r ka n de v e ns o m e o f f i c i a l sc o m m i t t e dc o r r u p t i o n f i n a l l y , t h e r ew e r es om a n yl a wr e g u l a t i o n sa n dt h e y o f t e nc h a n g e d , s ot h a tt h el i t e r a c yo f f i c i a l sf o u n dd i f f i c u l ti na p p l y i n gt h el a w t h e y n e e d e dt h el e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l st ob et h e i ra s s i s t a n t s b e s i d e s ，t h ev a r i o u sl a w r e g u l a t i o n sb r o u g h to nm a n yc o n f l i c t se a c ho t h e rw h i c hr e s u l t st h a tt h ep u n i s h m e n tt o t h el e g a lc l e r i c a lo f f i c i a l ss e e m e ai m p o l i t i c , a n dt h e yw a so f t a na b l et oe s c a p ef r o mt h e p u n i s h m e n t t h ef o u r t hp a r tj se p i l o g u e i nt h i sp a r t ic o n c l u d et h em a j o ri d e ao ft h i sa r t i c l ea n d e n dm yn a r r a t i o n k e yw o r d s ：s o n gd y n a s t y ；l e dc l e r i c a lo f f i c i a l ；f u n c t i o n ；h a r m ；t e a s e r i 1 1 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新酌见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何救育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研元所儆的任何贡献士匀已在论文中作 了明确酌说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 签名：励鸷 2 0年月 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完奎 了解并同意河南大学有关保留、使用学住论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学住论文( 皇氐质文 本和电子文本) 以供公众检索、奎阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可嗤采取影即、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电于文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学住袭得者( 学位论文作者) 荽名垄盛 学位论文指导教师荽名 绺 一、胥吏问题之研究现状 前言 近些年，胥吏制度成为学界关注和研究的对象。一系列文章和著作相继发表， 从而使我们对胥吏这一阶层有了一些初步的了解。纵观这些学术成果，我们可以 看出学者研究这一问题时大致从以下几方面着手： 首先，对胥吏制度做概括性梳理。这类文章或著作把中国古代胥吏阶层作为 一个整体来研究其特征、地位、对古代社会之影响。钟小安学者在中国古代吏 胥制度摭谈中对吏、官身份之分离过程做了详细地描述。其认为两汉以前吏、 官内涵相同，吏即是官，官又可以被称为吏，二者身份无差别，胥吏身份并不卑 贱。至魏晋唐宋，吏、官开始相区分，二者身份差别深化，吏胥身份卑贱，倍受 歧视。但这一阶段在制度上，吏职、官职并未完全明确区分开来。到金元明清时 期，吏胥地位跌至历史最低点，成为与官员截然不同的另一类特殊群体。葛剑雄 主编的制度文明与社会历代职官制度o 一书中专辟一章对古代胥吏地位和 消极作用进行探讨。 其次，对胥吏制度进行断代研究。结合本论文，在此主要说明宋代胥吏的研 究成果及现状。有关宋代胥吏的文章是整个胥吏制度研究成果中最为丰富的。高 美玲在宋代的胥吏国一文中对两宋胥吏制度做了简要分析，主要介绍了胥吏在 国家政治中的作用。祖慧教授在论宋代胥吏的作用及影响一文中对两宋胥吏 在国家政治中所起到的积极作用和消极影响进行了充分地论述。赵忠祥在宋代 吏胥的职能浅析o 一文中，依照胥吏分工的不同，将宋代胥吏分为文书吏、帐籍 吏、司法刑狱吏、仓场库务吏、督课押运吏等五种类型，并对其具体职能进行了 o 绍兴文理学院学报2 0 0 4 年l o 月第5 期 o 长春出版社2 0 0 5 年1 月第1 版 o 中国史研究1 9 8 8 年第4 期 o 学术月刊2 0 0 2 年第6 期 o 河北师范大学学报) 2 0 0 1 年第2 期 1 详细地描述。此外，祖慧教授的宋代胥吏的选任与迁转和宋代胥吏的出职 与差遣制度研究亩二文，通过对大量史料进行考察，阐释了两宋胥吏的任职条件、 升迁方式，并从中展示了两宋胥吏枉法舞弊、追求物质利益的重要原因在于地位 低下、升迁极其艰难或日无望。其宋代胥吏溢员问题研究。对宋代吏额冗滥的 现状及原因进行探讨，并对额外要吏，如守阙、贴司、私名、习学公事等名称由 来，以及在宋代的设置情况等加以具体研究。另外，其在论宋代的勒留官回一 文中，对一些高级吏员在授官后依旧留在原机构任职的原因进行了分析，并对勒 留官的磨勘迁转问题加以探讨，认为勒留官员虽然可以依照年限、业绩迁转官资， 但却受到“止法”的限制，最高只能升至从政郎( 从八品) 。陶绪在宋代吏人招 募考试制度初探o 中重点对中央及地方州县吏人的考试程序、考试方法和考试内 容等方面进行研究，其认为吏人的招募考试在宋代已经制度化、规范化，有关法 规也渐趋完善。 关于胥吏的俸禄问题，贾玉英学者与祖慧学者发表了观点相对的文章。贾玉英 在其试论王安石变法时期的仓法 一文中，着重对王安石推行仓法的社会背景、 仓法的内容以及仓法的作用等进行研究。同时，该篇文章指出，北宋前期胥吏没 有俸禄，直到王安石推行“仓法”，对胥吏采取重法与重禄并用的管理方法后，胥 吏方才开始享有俸禄。相反，祖慧在宋代胥吏俸禄制度研究中。指出，北宋前 期，中央一些机构中的部分胥吏享有俸禄，但是所占比例很小。到北宋后期，特 别是南宋以后，国家对胥吏行重法却不给俸禄的现象也非常突出。文章还对王安 石“仓法”实旅的效果进行了评估，认为该措施并不能根本解决胥吏贪贿问题， 反而因巨大的吏禄开支使国家财政陷入更深的困境。 近年来，学界对胥吏阶层的研究不断深入。有关中央、地方部门中胥吏的研究， 杭卅l 大学学报1 9 9 7 年6 月第2 期。 浙江学刊1 9 9 7 年第3 期。 中国史研究1 9 9 8 年第3 期。 古典文献与文化论从，中华书局1 9 9 7 年版 中国史研究1 9 8 9 年第2 期。 河南大学学报( 哲学社会科学版) 1 9 9 0 年第1 期。 古典文献与文化论且，杭卅| 大学出版社1 9 9 9 年版 2 是这一阶段的主要成果。苗书梅学者在其宋代州级公吏制度研究回，宋代县 级公吏制度初论o 两篇文章中，对宋代州级、县级政府部门中各类吏人的名称、 职掌及作用进行了探讨。其指出州级、县级政府中，地位较高的吏人负责官物的 督征与押运上缴，协助官员办理刑狱诉讼、管理账簿等政务，并监管下等公吏， 事务驳杂，身兼数职。地位低的公人奔走于各官府之间，承办各类杂务，并接送 官员，掌管官库出纳等，并进一步认为州县级公吏人数众多，在地方行政运作中 影响广泛，其权势的增长与宋代地方政务管理的复杂化、官员任用制度本身存在 的问题等有密切关系。 总之，从上述已经取得的研究成果中不难看出，吏制研究的重要性得到了越来 越多学者的肯定与重视。但是，相对于两宋政治制度、士大夫官制研究而言，吏 制研究仍然滞后。大多数研究停留在制度层面，缺乏精神层面的分析和横向交叉 研究。如对胥吏阶层的法律思想还未曾有学者涉及。同时，关于吏与官、民关系 的研究也非常缺乏。这与宋代有关胥吏的史料散乱、稀少有很大关系。同时，这 也是胥吏研究刚起步所致。相信，随着研究的逐步深入，这些问题将会被深入探 讨和阐明。 二、问题意识及存在的困难 有关宋代胥吏的研究，学术界可谓硕果累累。但，如上所述，大多数的研究还 仅仅停留在概括性论述之上，对于与法律程序密切相关的司法刑狱吏( 本文称为 “法吏”) ，学界鲜有将其作为一类特殊司法主体而进行研究和论述者。即使某些 学者的文章中有所论及，也仅仅是粗略地、重复性地论断。从现有史料中可得知， 宋代法吏从某种程度上说左右着司法审判的最终结果，也是与平民百姓接触最多 的司法工作者，同时，他们还与法官有着若即若离的关系。然而由于宋代胥吏地 位的低下以及其本身表现出来的低素质，使得不论是百姓还是士大夫都对之嗤之 。河南大学学报( 社科版) 2 0 0 4 年第6 期。 o 文史哲 2 0 0 3 年第1 期 以鼻，因而留下来的史料中大多是士大夫对其负面形象的描写，而对于法吏在司 法程序中所完成的大量琐碎工作鲜有提及。 本文将这类手握实权而背负臭名的司法群体作为研究对象。首先，依照立法、 司法、执法等程序设置来分析其名目和职掌，并以此来证明法吏在法律实践中举 足轻重的历史地位。其次，结合史料详细论述法吏对司法公正之损害，得出法吏 之害主要表现为以下三个方面：把持诉讼、枉法断案；残酷用刑；苛扰百姓。最 后，对宋代法吏之害的原因进行剖析。总之，笔者希望通过以上几个方面的论述 使大家对法吏有一个全面、系统的了解。 但是，在文章写作过程中，笔者也遇到了许多困难。首先，有关法吏的作用 由于现有文献资料都出自宋代士大夫之手，而他们站在自己的立场上对胥吏有着 天然的敌意和鄙视。因此，我们在现有文献记录中看到的大多是法吏的负面形象。 至于这一群体在维护法律实践正常运转过程中的积极作用，笔者只能结合法律程 序的设置和法吏的分工来进行推理论说。其次，关于法吏的法律思想由于缺乏相 关记载而无法展开论述，这也是本文局限于制度研究层面的一个主要原因。笔者 希望在今后的学习和研究中能进一步发掘史料，从而合理地解决这一难题。最后， 本文实应包含法吏与法官之间关系问题，由于笔者能力有限，希望在今后的研究 中能对这一问题作进一步研究和论述。 三、研究方法和使用的材料 本文采用考证兼适度推断之方法，从历史史料中搜集相关资料。对于资料匮乏 部分，则根据当时制度之设置来进行合理、适度的推论。 本文以历史典籍为一手使用材料，这些典籍主要有：宋史、职官分纪、宋 会要辑稿、续资治通鉴长编、文献通考、名公书判清明集、建炎以来系 年要录、宋朝事实、庆元条法事类、鹤林玉露等，这些史料也是本文最 重要的参考资料和论证的依据。此外，本文还参考了部分学界已有之科研成果， 如祖慧学者的论宋代胥吏的作用及影响、宋代胥吏的选任与迁转、宋代胥 4 吏的出职与差遣制度研究、宋代胥吏溢员问题研究、论宋代的勒留官、 宋 代胥吏俸禄制度研究中等文；河南大学苗书梅学者的宋代州级公吏制度研究、 宋代县级公吏制度初论二文和钟小安所作中国古代吏胥制度摭谈等文献。 一、引言 ( 一) 胥吏之源流及其地位之变迁 辞海对“胥吏”有如下阐释： 胥：有才智者之称见“胥”后指官府中书办之类的小吏见“胥吏” 吏：旧时大小官员的通称如：大吏，长吏国语周语上：。百吏庶民” 韦昭注：。百吏，百官也”后汉书李通传：“不乐为吏，乃自免归” 专指官府中的胥吏或差役，古乐府孔雀东南飞：“君既为府吏”杜 甫( 石壕吏诗：“暮投石壕村，有吏夜捉人” 胥吏：官府中办理文书的小吏新唐书车服志：“胥吏商贾之妻，老者乘 苇套车，兜笼舁以二人” 学界通常所说的“胥吏”其准确定义应为：官府中的低级行政办事人员。总体 来说，胥吏阶层产生于先秦时期，唐宋两代胥吏阶层急剧膨胀，上至中央机构下 至州县，胥吏名称繁多，职掌分工极细且日益权重，人数大大超过正式官员，成 为士人官员的有力倚靠以及整个政府运转不可或缺的组成部分，与此同时，其地 位开始大幅下滑。至明清二代，胥吏阶层的发展进入鼎盛时期。胥吏在不同时期， 名称、涵义不尽相同。“胥”与“吏”的分分合合也反映出胥吏地位自上而下的 变迁。 胥吏在西周时称为“府史胥徒”。周礼天官宰夫载：“宰夫之职， 掌治朝之法，以正王及三公六卿大夫群吏之位，掌其禁令，叙群吏之治，以待宾 。关于这方面已有不少学者进行过论述参见钟小安中国古代吏胥制度摭谈，载绍兴文理学院学报2 0 0 4 年1 0 月第5 期。以及葛剑雄主编制度文明与中国社会历代职官制度，长春出版社2 0 0 5 年1 月第1 版 “胥吏”部分本文为，叙述的完整性，仅简要介绍一下胥吏的沿革史 5 客之令。诸臣之复，万民之逆，掌百官府之征令，辨其八职：一日正，掌官法以 治要。二日师，掌官成以治凡。三日司，掌官法以治目。四日旅，掌官常以治数。 五日府，掌官契以治藏。六日史，掌官书以赞治。七日胥，掌官叙以治叙。g e l 徒，掌官令以征令。”郑玄注日：“府，治藏；史，章书者，凡府、史皆其长官 所自辟除，胥、徒皆民给徭役者。胥有才知，为什长。”。孙治让在周礼正义 中又进一步指出，“府史班秩，在胥、徒之上”。而“群吏”即为百官。纵观周 礼，我们可以发现每一官员下面都设置有或多或少的府、史、胥、徒。如：“司 尊彝下士二人，府四人，史二人，胥二人，徒二十人。”o “墓大夫下大夫二人， 中士八人，府二人，史四人，胥二十人，徒二百人。”圆“朝士中士六人，府三人， 史六人，胥六人，徒六十人。”o 这个时期，由于府、史掌管文书收发、库藏管理， 要求“民有才艺者”才能担任，也就是要受过一定教育、有文化水准的平民才能 胜任，长宫要以礼相聘。而胥则如郑玄所说“有才知，为什长”，胥和徒为在官 府服徭役的平民百姓，胥的地位又稍高，一胥领十徒。这样看来，西周时期的府 史胥徒都是平民庶人担任的，尽管从事的都是官府内部的一些辅助性工作，但绝 不是贱人。o 至秦汉，由于官僚政治体制的建立和逐步完善，胥吏阶层充斥于各级政府部 门。这时的官员通常称为吏，如汉书百官公卿表：“吏员自佐史至丞相，十 二万二百八十五人。”而胥吏由于职掌和级别的不同，分别被称为：( 中央机关中 的) 掾吏、掾史、属吏、吏员、令史、斗食等：( 州级机构中的) 治中、别驾、 诸簿从事、主簿、假佐、书佐等；( 郡级机构中的) 功曹、督邮、主簿、令史、 卒史、书佐、丞史等；( 县级机构中的) 功曹、主簿、令史、尉史、书佐、列曹 掾吏等。虽然这时胥吏和官员称呼并不尽混同，但是身份却并无大的差别，主要 表现为：第一、胥吏均有薪俸。汉书百官公卿表：“边郡又有长史，掌兵马， 。葛剑雄主编制度文明与中国社会历代职官制度，长春出版社2 0 0 5 年1 月第1 版p 2 3 0 o ( 汉) 郑玄注：_ i 封礼春官宗伯，中华书局，1 9 8 2 年版 。葛剑雄主编制度文明与中圆社会历代职官制度，长眷出版社2 0 0 5 年1 月第1 版，p 2 3 0 a 。( 汉) 郑玄注：周礼秋官司寇，中华书局，1 9 8 2 年版。 。葛剑雄主编制度文明与中国社会历代职官制度，长存出版社2 0 0 5 年1 月第1 腹，i 2 3 1 - 6 秩皆六百石”，“百石以下有斗食、佐史之秩”。第二、胥吏阶层尤其是掾史、掾吏 等高级胥吏只要有德才，或者政绩显著，即可通过考课、察举、保举等方式晋身 为官僚。在汉代，除了皇宫中的重要秘书( 如中书令) 和外朝的高级秘书官员( 如御 史中丞) 由皇帝直接任命以外，各级秘书人员( 官吏) 大多通过察举、征召、辟除等途 径选任。当时官吏的选拔任用制度重德才，及本人的统治质量和效率，而基本上 不考虑资历、门第。汉书循吏传载：“黄霸字次公，淮阳阳夏人也，以豪 杰役使徙云陵。霸少学律令，喜为吏，武帝末以待诏入钱赏官，补侍郎谒者，坐 同产有罪劾免。后复入谷沈黎郡，补左冯翊二百石卒史。冯翊以霸入财为官，不 署右职，使领郡钱谷计。簿书正，以廉称，察补河东均输长，复察廉为河南太守 丞。霸为人明察内敏，又习文法，然温良有让，足知，善御众。为丞，处议当于 法，合人心，太守甚任之，吏民爱敬焉。”如同黄霸一般，由胥吏升迁为丞等高级 官吏的情况在汉代是并不鲜见的。 魏晋南北朝至唐代是胥吏阶层成熟和地位低下的逐渐定型时期。这里又可以 分为两个小的渐进过程：魏晋南北朝是胥吏地位的下滑时期，但是真正标明胥吏 和官僚属于两个不同的阶层则是在天水之国的唐朝。魏晋南北朝时期，胥吏地位 的下滑主要表现在；政府部门里的最下层掾吏出现了卑微化、边缘化的迹象，其 要承担不少官府的杂役，要为部门长官耕种职田，其人身地位也随之表现出越来 越强的依附关系。孙吴时出现了掾吏和普通百姓一样租种国家耕地、交纳相应租 税的做法。低层掾吏降为官府的服役者成为东晋南朝胥吏阶层的一大特点，以至 于出现了“吏僮”、“吏客”一类的称呼。o 但是这一时期，胥吏和官僚的分化还不 是十分明显，胥吏地位的下滑只限于一部分低级掾吏，统治者并没有在待遇和政 策上明确地表明二者身份的绝对不同。 唐代逐渐完善的科举取士制度使得满腹经论、吟诗作赋的士人得以大量进入 政府机构，而国家行政事物的逐渐繁杂则又需要大量的低级办事人员进行具体操 作和实施。由于事物分工细碎，胥吏的职责大多又仅仅是奉命行事，因此对胥吏 。钟小安中国古代吏胥制度披谈 ，载绍兴文理学院学报2 0 0 4 年1 0 月第5 期。 。葛剑雄主编制度文明与中国社会历代职官制度 。长春出版社2 0 0 5 年1 月第1 版。p 2 3 7 7 的文化素质等要求大大降低，只要有一点文化水平，能报关，熟悉有关律令、文 书，为官员审办各类案件、处理事务提供资料法例就可以了。o 在唐代，流内、流 外官的区分是其一大特色，也是正式官员和胥吏的分界标准。流内官是完全意义 上的官僚集团，而广义上的胥吏此时是流外官和为政府差使色役的胥史等的总称。 流外官比胥史等低级胥吏地位较高，在唐代颁布的官品令中其属于国家正式 官僚阶层，而且和流内官一样，其录用权也收归中央吏部，在设置、任用、考课、 俸禄、入流等职官管理方面都有完整的规章制度。但是，其入流不仅要求高、时 间长，如：流外官须经三考也就是在任三年才能在流外官内部转选升迁，而流外 官入流要求就更高了。贞观年闻规定必须经过八考以上才可以入流，同时，流外 官的转选还要试判。而且入流后的官职也有限制，唐会要卷六十七伎术官 云：“有从勋官品子、流外国官、参佐亲品等出身者，自今以后，不得任京清要著 望等官。”此外，唐代崇尚出身风气仍盛，流外出身者，即使以后做了大官，依旧 被人瞧不起，自己也自视卑贱，深感羞愧。 准确来说，流外官此时位于流内官和 胥吏之间，是中间阶层。其由吏职到品官的道路还算畅通，虽然有士人以充任吏 职为耻，但国家并没有明确压制胥吏的地位，流外入选方式在唐代官员选任制度 中居于第二位，是一条重要的入仕途径。胥史等低级胥吏待遇明显不及流外官， 其没有俸禄，但是拥有免除徭役和赋税的特权，其可以被视为狭义上的胥吏。 至宋代，胥吏阶层急剧膨胀，分工渐趋细密完善。据统计，宋代中央机构正 式官员和胥吏人数对比颇为鲜明：宋会要职官载：门下省官颓十一，吏额四 十九。中书省官额十一，吏额四十五。尚书省官额九，吏额六十四。尚书省礼部 官额十人，吏粮三十五。尚书省兵部官额十人，吏额四十七。尚书省刑部官额十 三，吏额五十二。宋会要食货志载：尚书省户部金部司郎中、员外郎各一人， 吏额七十二。地方州县的胥吏数量更为庞大，如：开封府属官有判官、司录参军， 左右军巡使，左右军巡判官，左右厢勾当公事，功曹、仓曹、户曹、法曹、士曹 。钟小安中国古代吏胥制度摭谈载绍兴文理学院学报2 0 0 4 年1 0 月第5 期 o 王勋成著：唐代铨选与文学，中华书局2 0 0 1 年4 月第1 版，p 2 0 6 8 参军，以及府学博士、府学钱粮官等，。而其吏额却达到六百人。临安府属官十 四人，吏额六十九。综合起来看，唐代吏员是官员总数的大约五倍。两宋州府中， 吏人约是官员总数的十倍多。如，南宋台州文武官员有职事者约二十八名( 添差 不厘务者不计) ，经过裁减后的各类公吏即“州役人”，在嘉定时仍有三百零三员。 另如福州，淳熙时，在编文武职事官二十六员，而同时期各类公吏约三百六十三 人，公吏约是命官的一十四倍。此外，地方往往在正额之外，巧作名目，私置公 吏，有所谓“守阙”、“习学”、“私名”、。专行”、“兼案”等名目。“率置一局，则 三四人共之”，贴司、手分往往“不可胜计”。回 金元明清时期，胥吏阶层之历史地位跌至了最低点，成为与官员截然不同的 另一特殊群体。宋代胥吏地位虽然低下，但是仍有部分流外官职可由胥吏升迁后 而担任。然而自金代始，吏职、官职在制度上界限分明，毫不相混。由吏而入官 之门也随之永远地关闭了，不留一丝缝隙。清会典更是给胥吏作出了明确界定， 即“没在官之人，以治其房，科之事，日吏。”这一界定，如此准确，在中国政治 制度上还是第一次。o ( 二) 学界对胥吏的分类 关于胥吏的分类和职责学术界大致有两种观点：其一、将中央和地方各级吏 人混合在一起，分为刑狱吏、文书吏、仓场库务吏、督课押运吏、帐籍吏或治安 吏等。o 这种分类方式总的来说是科学的，是对胥吏职能的宏观把握。其二、认为 第一种分类方式抹煞了州级胥吏职能的特点，因为在州一级中，有些吏员既主财 赋，兼掌司法事务，及相关的文案，所以难以把它确定为哪一个类别。进而分别 分析州级主要人吏的职能，如：衙前这类胥吏的重要职掌之一是“主典府库”，即 母( 宋) 孙逢吉攥：职官分纪卷三十八开封府 ，中华书局，1 9 8 8 年2 月i 鬣 o ( 元) 脱脱等撰：宋史职官志 六开封府，中华书局1 9 7 7 年敝 o ( 元) 脱脱等撰：宋史职官志) 六临安府 。中华书局，1 9 7 7 年版 o 苗书梅：宋代州级公吏制度研究 ，载河南大学学报( 社科版) 2 0 0 4 年第6 期 o 钟小安：中国古代吏胥制度摭谈 ，载绍兴文理学院学报2 0 0 4 年1 0 月第5 期 o 赵忠祥：宋代吏胥的职能浅析，载河北师范大学学报2 0 0 1 年第2 期，以及祖慧学者的一系列论文 o 苗书梅：来代州级公吏制度研究 。载河南大学学报( 社科版) 2 0 0 4 年第6 期 9 掌管公使库、茶酒司、什物库、帐设司，以及馆驿等。其第二项重要职掌是负责 押运官物。而孔目官的职能有三：一是督征违欠税租：二是负有管理仓斗等公入 之责；三是参与司法活动。 笔者认为以上两种观点并无实质矛盾，宋代胥吏从其职能上的确可以分为刑 狱吏、文书吏等，但是宋代建国初政府设置沿袭唐代，相对来说比较混乱。而至 元丰正名后机构名称、职能及吏员的设置才比较完善和协调，同时，吏员的职能 也有较大变动。此外，不同部门中由于所处事务不同，出现了一些吏人名称异而 职掌同，或者名称同而职掌异，以及身兼数职的现象。譬如：“手分”这一类吏人， 一般情况下其职掌文书行遣事，但在御厨中，其除了掌文书事外，还兼差搬物料 等杂事，而在尚书省中“手分”则主行试补本省吏人及考定都事以下人吏功过。 值得倍加注意的是，有宋一代是中国古代法制发展的鼎盛时期。经历了五代 十国武将篡权和征伐混战后，作为社会统治阶层的皇帝和士大夫官员均视“狱讼” 为政务之首，切不可以“细故”视之。开国太祖赵匡胤常常亲寻囚徒，专事钦恤。 每年申敕官吏，检视囚状，对于御史、大理的官属，选择的尤为谨慎。太宗匡义 也喜欢自己平断狱讼，凡是祁寒盛暑，或雨雪稍愆，他都亲录囚徒，多所原减。 士大夫作为司法主体，也一改汉唐以来，文人儒士不谙吏事，轻忽狱讼之世风， 于司法审判心有戚戚焉。o 两宋有不少士大夫官员以毕生精力从事于司法著述的整 理，从而大大方便了案件的审理和证据的收集。譬如：郑克的折狱龟鉴、桂万 荣的棠阴比事以及宋慈的洗冤集录。更有许多司法长官的著名判案流传于 世，名公书判清明集即是这些著名判例的汇总。由于宋代商品经济的发展，乡 里小民也一改前朝厌诉的心理，诉讼之风一时盛行。百姓控诉长官、胥吏枉法以 及乡邻、家庭内部的经济、婚姻诉讼充斥于朝庭。名公书判清明集卷十二讼 师鬼官载：“垄断小人，嚣讼成风”，卷十三亦载：“婺州东阳，习俗顽嚣，好斗 兴讼，固其常也”。宋会要辑稿刑法三之二六更是记载：“江西州县百姓好讼， 教儿童之书有如四言杂字之类，皆词诉语”。与此相应，大量胥吏充斥于司法领域， o 苗书梅：宋代州级公吏制度研究载 町南大学学报( 社科版) 2 0 0 4 年第6 期 。陈景良：宋代司法传统及其现代意义我河南省政法管理十部学院学报2 0 0 5 年第3 期 1 0 从立法、具体司法审判乃至最后的执行和监狱管理，都离不开胥吏的工作。通过 对这些法吏的职掌分工、其对司法的破坏及其原因分析、宋代对其之管理等方面 系统整理，笔者希望对宋代的司法刑狱吏做一个全面、系统的论述。 二、宋代法吏之名目及职掌 ( 一) 立法流程中法吏之设置及职掌 宋代的法律形式大体沿袭唐代，有律、敕、令，格、式。其中，宋刑统是 国家的基本法律。作为祖宗成宪，其不可轻改，为了适应时代发展的要求，补律 之未备和未详，纠律之偏颇，变律之僵化，全国兴起了大规模的编敕活动。几乎 每一位皇帝登基后首先都要组织敕、令、格、式的重新编纂。律、敕有机的结合 使用，使宋代法律在保证其稳定性的同时，更具有灵活性和适应性，对维护宋朝 的统治，随时调整不断变化的阶级关系和经济关系均起到了重要作用。 据学者统计，宋代全国性综合编敕见于史册的有：建隆编敕4 卷、太平兴 国编敕1 5 卷、淳化编敕3 0 卷、咸平编敕1 2 卷、大中祥符编敕4 0 卷、 天圣编敕1 2 卷、庆历编敕2 0 卷、嘉编救3 0 卷、熙宁详定编敕2 5 卷、 元丰编敕令格式并赦书、德音、申明8 1 卷、元敕令式等5 6 卷、元符敕 令格式1 3 4 卷、 政和重修敕令格式等1 3 8 卷、看详4 1 0 卷、5 4 8 册、绍兴重 修敕令格式1 5 6 卷、 乾道重修敕令格式2 4 6 卷、淳熙重修敕令格式及随敕 申明2 4 8 卷、庆元重修敕令格式及随敕申明2 5 6 卷看详4 3 5 册、淳敕令格式 ( 卷数不详) 、重修淳敕令格式4 3 0 卷，共1 9 部。这1 9 部编敕中，除淳敕令格 式卷数不详外，其他1 8 部编敕累计达1 9 3 3 卷，如果加上天圣编敕的赦书， 德音1 2 卷、令文3 0 卷，政和敕令格式的看详4 1 0 卷，绍兴重修敕令格式 的看详6 0 4 卷，则有2 9 9 4 卷，淳敕令格式虽卷数不详，但前此的庆元重修 敕令格式有2 5 6 卷，在此基础上修成的淳敕令格式的卷数当不会低于此数。 由此可知，宋代全国性综合编敕累计高达3 0 0 0 余卷，在两宋实际行用过的全国性 1 1 综合编敕达2 2 部。固 为适应编敕活动的需要，宋代专门设置敕令所，职掌编修、删定历朝敕、令、 格、式与条法。不同时期，敕令所的编制不甚相同。以淳熙十五年之“详定一司 敕令所”编制为例，除主修官员以外，其设置之胥吏主要有：供检文字一名，掌 寻检、供应编敕所需的诸朝前后续降文字。o 法司，掌编敕所需条法等查检，其位 次于供检，职事与供检相近。 编修文字，参与整理业经删定官删修的文字，由令 史、书令史等文书吏充任。固书写入，负责誊清抄写本所修订的文字。 书奏，隶 属于详定官，专一祗应详定官行遣事。在编修敕令的过程中，官僚士大夫最终起 着决定性作用，其把握宏观的编修方向，而查检、提供法律条文，整理、誊写等 具体事务则交由这些低级胥吏办理，可以说是事务繁杂，任务艰巨。此外，元丰 新制后门下省制敕库房成为门下省常设办事部门之一，主要掌汇编、登记敕、令、 格、式，与提供检阅；并负责将有司所拟官、爵、勋、黄甲等经门下省审读的文 书归档入库。 其中的胥吏设置与职掌和同敕令所相近，有文书吏、检法吏、库务 吏等等。 除全国范围内的编敕活动外，宋代尚书省工、农、兵、礼、户、刑六部各置有 检法案或法司案，负责本部法令条例之检阅。中书省亦设制敕库房，掌汇编、登 记所颁敕、令、格、式，并随时提供检阅以为百司遵循法式，及架阁库( 档案库) 。 这些部门同样设置有大量的胥吏，史册有记载的如：主事，掌管文字o ；令史，第 一名、第二名令史监官印，第三名点检开拆房文书，其余充诸房行遣人，管诸房 事务 ；书令史，掌本省诸房行遣文字；守当官，其中二人用印，其余掌诸房簿书， 并通差行遣文字；守阙守当官，为非正员守当官，掌诸房抄写文书；法司，职掌 。孔学，李乐民：宋代全国性综合编敢铬考，载河南大学学报( 社会科学舨) 1 9 9 8 年7 月第4 期。 。( 清) 徐松辑：宋会要职官删之四十六，中华书局1 9 5 7 年儿月版，及( 宋) 李焘撰：续资治通鉴 长编卷2 1 7 甲午，中华书局，1 9 7 9 年版 o ( 清) 徐松辑：宋会要职官四之四十六、四十九，中华书局，1 9 5 7 年1 1 月版。 o ( 清) 徐松辑：宋会要职官四之四十六、四十九，中华书局，1 9 5 7 年1 1 月版 o ( 清) 徐松辑：朱会要职官四之四十六，中华书局，1 9 5 7 年1 1 月版 o ( 清) 徐松辑：宋会要职官二之二，中华书局，1 9 5 7 年1 1 月版。 o ( 清) 徐松辑：( 来会要职官三之三十一，中华书局，1 9 5 7 年1 1 月版。 o ( 清) 徐松辑：宋会受职官三之三十一、四十三，中华书局1 9 5 7 年1 1 月版 1 2 外差行遣制敕库房文字；库子，掌管库房、书籍的借出、存入等。 此外，有宋一代是士大夫异常活跃时期，他们“先天下之忧而忧，后天下之 乐而乐”，在这种“忧国忧民”情怀的推动下，进行了一系列新政和变法活动。比 较著名的即为北宋时期的庆历新政、熙宁新法以及元祜更化。其中以熙宁新法影 响最为巨大。其实，宋代表面繁荣下面掩盖着长久以来的积贫积弱。据统计，庆 历以后每年政府赤字均在三百万贯，治平二年( 1 0 6 5 ) 差额甚至扩大到了一千五 百七十万贯。而造成这一状况的主要原因是数量不断攀升的冗官和冗兵。