（马克思主义基本原理专业论文）基于农业现代化的一个农地制度构架.pdf

中文摘要 论文题目： 专 业： 硕士生： 指导教师： 基于农业现代化的一个农地制度构架 马克思主义基 李庆本( 签名 卢宏定( 签名 摘要 中国现代化的实现离不开农业的现代化，要实现农业现代化，土地问题是核心。在 我国，现有集体所有，家庭联产承包责任制的土地制度造成土地细碎化，流转不畅，难 以形成规模经营，进而影响了农业的机械化、市场化和产业化，使得我国农业现代化步 履维艰。 本文通过对建国以来农地制度改革的历史回顾和绩效分析，特别是对现存家庭联产 承包责任制的土地制度的分析，找出现有农地制度与农业现代化的要求之间存在的差距。 在此基础上，构建出适合中国农业现代化发展要求的新的农地制度框架，通过对成都市 农地制度改革的实证分析，论证了新农地制度的可行性。通过对国外农业现代化实现方 式的比较分析中得出中国必须走一条适合中国国情的有中国特色的农业现代化道路之结 论。 本文的研究方法主要有实证分析和比较分析的方法。 关键词：农业现代化农地制度 论文类型：基础研究 英文摘要 s u b j e e t ： s p e c i a l i t y ： n a m e ： i n s t r u c t o r ： af r a m e w o r ko fr u r a ll a n ds y s t e mb a s e do na g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n t h eb a s i c a l p r i n c i p l e o fm a r x i s m l i q i n g b e n ( s i g n a t u r e l u h o n g d i n g ( s i g n a t u r e a b s t r a c t n e a g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o ni si n d i s p e n s a b l ef o rc h i n e s em o d e r n i z a t i o n ，a n dt h el a n d i s s u e sa r et h ek e yo fa g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n i nc h i n a , t h ep r e s e n tr u r a ll a n ds y s t e mt h a t c h a r a c t e r i z e db yc o l l e c t i v eo w n e r s h i pa n dh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mc a u s e d s u c hp r o b l e m sa sl a n df r a g m e n t a t i o n , u n s m o o t hl a n dc i r c u l a t i o n ，a n dh a r dt of o r ml a r g e s c a l e o p e r a t i o n , t h u si m p a c tt h em e c h a n i z a t i o n , m a r k e t i z a t i o n ，a n di n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ， f u r t h e r m o r eh i n d e rt h ea g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n t i l i sp a p e r , t h r o u g ha na n a l y s i sa n de v a l u a t i o no ft h er u r a ll a n ds y s t e mr e f o r m ss i n c et h e f o u n d a t i o no fp e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a , e s p e c i a l l ya na n a l y s i so ft h ep r e s e n tl a n ds y s t e m t h a tb a s e do nt h eh o u s e h o l dc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ，d e s c r i b et h eg a pl i e si nt h ep r e s e n t r u r a ll a n ds y s t e ma n dt h en e e do fa g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o n ，a n dt r yt ob u i l dan e w f r a m e w o r ko fr u r a ll a n ds y s t e mt h a ts u i t a b l ef o rc h i n e s ea g r c u l t u r a m o d e r n i z a t i o n , a n d t h r o u g hac a s es t u d yo nt h er u r a ll a n ds y s t e mi nc h e n g d ut ot e s t i f yt h ef e a s i b i l i t yo ft h i sn e w r u r a ll a n ds y s t e m b a s e do na c o m p a r a t i v ea n a l y s i so nt h ea c c o m p l i s h m e n to fa g r i c u l t u r a l m o d e r n i z a t i o ni nf o r e i g nc o u n t r i e s ，t h ep a p e rd r a wac o n c l u s i o nt h a tt h ew a yo fc h i n e s e a g r i c u l t u r a lm o d e r n i z a t i o ns h o u l dm e e tc h i n a sd o m e s t i cf e a t u r e s ，n l er e s e a r c hm e t h o d su s e di nt h i sp a p e ri n c l u d ec a s es t u d ya n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r em o d e r n i z a t i o n r u r a ll a n ds y s t e m t h e s i s ：f u n d a m e n ts t u d y i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取锝的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书面使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名： 日期：丝丝：笸：12 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到中国学位论文全文数据库并通过网络向社会公众提供信息服务。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名： 导师签名： 日期：出生：笸：夕 日期：趁丝：生：1 7 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 丛之 瓠社 第一章引言 第一章引言 1 1 问题的提出 “农村真穷、农民真苦、农业真危险”。这句话真实反映了近年来我国“三农”问题 的现状。 “三农 问题一直以来是中央政府着力解决的重要问题，农业在中国经济中的基础 地位不可动摇，在经济发展过程中，农业对国民经济具有不可替代的贡献，对一个国家 总体现代化进程影响巨大，尤其是象中国这样的发展中国家更是如此。 中国要实现现代化，就必须解决如何实现农业现代化的问题，中国的现代化离不开 农业的现代化。实现农业现代化是解决“三农 问题的必由之路。 首先中国是一个农业人口占大多数的发展中国家，在1 3 亿多人口中，农业人口占总 人口的近7 0 。只有农业实现了现代化，使占全国人口多数的广大农民真正富裕起来， 我们才能说中国最广大人民富裕起来了。随着农民人均收入的提高和消费倾向的膨胀， 农村将成为最有潜力的工业品消费市场。 其次我国农业实现现代化有其必要性、紧迫性及可能性。从必要性和紧迫性来看， 由于经济社会的发展，人民生活水平的不断提高，对农业的要求越来越高。从这方面来 讲，尽管我国的农业还在发展，但是在不少农副产品的供应上出现了一定的缺口，对进 口的依赖较大，同时普通百姓对农副产品的质量也提出了更高的要求。如果不加快我国 农业的现代化进程，这种供求缺口在其他方面还会扩大，人民对农副产品的质量的要求 也得不到有效地满足。 从实现农业现代化的可能性来讲，主要是国家的财力和科学技术的发展水平比以前 有了明显提高。过去十年之内，我们的g d p 大约增长了3 倍，在2 0 0 0 年的时候我们的 g d p 不到1 0 万亿元，现在已经有了3 0 多万亿元。财政收入在2 0 0 0 年的时候只有1 3 4 万亿元，现在有6 万多亿元。所以，支持农业更快地走上现代化道路的条件正在逐步具 备。 农地是联系农业、农村、农民的纽带，是解决“三农”问题的核心。农地制度决定 着农业发展的方向，有什么样的农地制度，就会有什么样的农业生产方式。农地制度的 改革直接关系到农业能否实现现代化。 当前我国的农地制度已不能适应农业现代化的生产要求，其主要表现在以下几个方 面： 一、 现行的家庭联产承包责任制的土地制度使得土地“平均化 ，分的过细，土地 细碎化，难以形成规模经营，造成劳动生产率低下。 二、现行的家庭联产承包责任制的土地制度缺乏土地流转的有效机制，造成土地撂 荒情况较为突出，严重威胁到国家的粮食安全。 三、现行的家庭联产承包责任制的土地制度阻碍了我国农业机械化、市场化、产业 西安石油人学硕+ 学位论文 化的发展，影响了农业现代化的进程。 因此，必须对现行的农地制度进行改革，基于以上的认识，本文认为必须重新构建 一套适应农业现代化的农地制度。本文将根据农业现代化的基本要求，结合我国的具体 国情，分析和总结建国以来不同历史时期我国农地制度的优缺点，通过绩效分析，以成 都农地制度改革的现实为实证，构建基于我国农业现代化的农地制度框架。 1 2 基本概念介绍 农地农业用地的简称，是指直接用于农业生产，从事种植业、林业、畜牧业、渔 业等生产的土地，包括耕地、林地、草地、农田水利用地、养殖水面等。 农地制度农地制度是土地制度中的一类，本文所研究的农地制度，主要是农业用 地与人们的经济关系。主要包括对土地的所有权、使用权、处置权和收益权等方面内容。 农业现代化农业现代化是指从传统农业向现代农业转化的过程和手段。在这个过 程中，农业日益用现代工业、现代科学技术和现代经济管理方法武装起来，使农业生产 力的由落后的传统农业日益转化为当代世界先进水平的农业。实现了这个转化过程的农 业就叫做现代化的农业。 从目前世界农业发展的大趋势和社会环境来看，中国的农业现代化，应具备以下基 本特征。 1 、农业土地利用的规模化：农业土地利用的规模化，是指将现有各家各户各自耕 种的小面积土地集中起来，形成一定规模的较大面积的整片土地，便于实现机械化耕作 及规模经营，提高劳动生产效率。 2 、生产过程机械化：生产过程的机械化，是指运用先进设备代替人力的手工劳动， 在产前、产中、产后各环节中大面积采用机械化作业，从而降低劳动的体力强度，提高 劳动效率。机械化不等于现代化，但它在现代化的构成中确实占有重要的地位，它是实 现现代化的基础，或者说是充分必要条件。没有机械化的支持，也就不可能有农业现代 化。 3 、生产技术科学化：科技是农业向现代化进化的动力源泉。农业生产技术科学化， 其涵义是指把先进的科学技术广泛应用于农业，从而收到提高产品产量、提升产品质量、 降低生产成本、保证食用安全的效果。科技将在对传统农业的改造过程中，发挥至关重 要的作用。如果离开科技的注入，农业的现代化就会停滞不前。 4 、增长方式集约化：现代农业与传统农业相比，传统农业是落后的，集约经营与 粗放经营相比，粗放经营是落后的。由传统农业向现代农业发展，一个基本的条件是农 业增长方式要从粗放经营向集约经营转变，摒弃传统的粗耕简作，推广现代的精耕细作， 在化肥、农药、灌溉等方面的投入边际效益递减，外延扩大生产余地变小的情况下，把 增产的基点转到挖掘内部潜力，降低生产成本，提升产品档次，提高综合效益，提高劳 动者素质的轨道上来。 2 第一章引言 5 、生产经营市场化：现代农业的一个显著标志是市场成为农业经济运行的载体， 面向市场来组织生产，投入一产出一消费的经营循环都要在市场上得以实现。这是农村 经济由传统的自给自足的自然经济形态走上现代的、商品的市场形态的必由之路。在资 源配置上，行政手段的退出与市场功能的发挥，是现代农业的一个基本特征。 6 、农业生产产业化：是以市场为导向，以经济效益为中心，以主导产业、产品为 重点，优化组合各种生产要素，实行区域化布局、专业化生产、规模化建设、系列化加 工、社会化服务、企业化管理，形成种养加、产供销、贸工农、农工商、农科教一体化 经营体系，使农业走上自我发展，自我积累、自我约束、自我调节的良性发展轨道的现 代化经营方式和产业组织形式。它实质上是指对传统农业进行技术改造，推动农业科技 进步的过程。这种经营模式从整体上推进传统农业向现代农业的转变，是加速农业现代 化的有效途径。 7 、生产绩效高优化：我们所要的农业现代化是高产优质高效的现代化。能否做到 高产优质高效，这是我们检验现代化成功与否的决定性因素。如果生产经营的最终成果 是产品产量低、质量次、经济效益低，那么，就应该问一问装备配置是否科学，生产工 艺和技术是否落后，增长方式是否还停留在粗放的形态上，经营理念是否还停留在传统 的农业经济上，生产的社会化程度是否理想。结论可能会不尽人意。也就是说，生产的 绩效如何，对是否真正实现了现代化，具有一票否决的作用。生产经营的绩效，应该是 个实实在在的指标考核体系，比如：单位产量、优质品率、劳动生产率、企业利润等。 根据中国的实际情况，本文认为要实现中国农业的现代化，首先是要实现农地的规 模化经营，然后才能实现机械化耕作。而在这个过程中，市场化，产业化经营非常重要， 最终达到生产绩效的高优化，实现中国农业的现代化。 根据目前世界农业现代化发展的状况，经典农业现代化的定量指标如表卜1 。 表卜i 经典农业现代化的定量指标 子系统指标标准值指标个量 人均可耕地 o 3 4 公顷人 人均淡水资源 1 5 1 4 5 立方人 农业劳动力农用地 9 7 公顷人 可耕地灌溉率 1 2 9 化肥消费量 5 4 9 公斤公顷 农业生产水平 人均用电量 1 1 8 3 千瓦时人 人均商用资源 1 1 3 9 石油产量人 谷物单产 2 3 5 8 公斤公顷 农用地生产率 2 0 6 美元公顷 农业劳动生产率 1 5 0 0 美元农业劳动力 西安石油大学硕十学位论文 人均g d p 3 0 0 0 非农增加值比例9 1 非农劳动力比例7 8 第三产业增加值比例 5 8 经济外向度 5 6 农业支撑条件电话普及率 8 6 成人识字率 9 0 人口城市化6 5 安全饮用水比例9 5 人口预期寿命6 8 公共教育支出占g d p 比例4 5 1 3 本文研究的意义 本文通过对中国土地产权制度演进的历史分析，找出农业现代化与农地制度之间的 紧密关系。改革开放以来，中国广大农村实行了家庭联产承包责任的农地制度，这种农 地制度对我国农村经济发展发挥了巨大的作用。但随着农业生产力水平的不断提高和农 产品国际竞争的加剧，现代农业对规模经营的要求与现行分散承包的土地制度之间的矛 盾日渐加剧，其过小的生产规模越来越不适应现代农业的要求。改革开放后的实践证明， 土地集体所有制基础上的个人承包经营制度虽然比集体所有、集体经营的效益要好一些， 但在经营方式还是分散的小农经济，不可能带来规模化经营和实现农业现代化。为了适 应农业生产所处的新时代环境，加快实现农业现代化，提高我国农产品的国际竞争力， 对我国农地制度的改革势在必行。要实现农业的现代化，实现农业经济的快速增长，就 必须对现有农地制度进行改革。 分析结果表明，在不同的土地制度下，所激励的生产要素投入量不同，从而使农业 总产出有较大不同；在投入相同的生产要素和政策要素下，农业的产出也有不同。综合 比较后认为：实行土地所有权、处置权国家所有，使用权、收益权归农民所有，政府通 过对土地进行集中，进行规模化经营，进而实现农业生产的机械化、市场化和产业化， 最终实现中国农业的现代化是相对较好的制度设计。因为在这种制度下，能较大程度地 激励各生产要素的投入，土地和劳动等要素的利用率也较高，从而使农业总产值高速而 稳定地增长，并最终实现农业现代化。同时这种制度设计的成本较小，符合当前我国国 情，是一条实现农业现代化较为可行的道路。 为了促进中国农业的发展，实现农业现代化，就必须对现有农地制度进行改革，本 文通过比较分析和实证分析，为实现中国农业现代化构建出新农地制度的基本框架。 4 第章引言 1 4 本文研究的内容和方法 本文通过对中国土地产权制度演进的历史分析，对国内外专家学者对中国农业改革 观点的比较分析中，找出农业现代化与农地制度之间的紧密关系。在此基础上，构建出 适合中国农业实现现代化的农地制度框架，并通过对成都市农地制度改革的实证分析， 论证本文所设计的新农地制度的可行性。 主要的研究方法包括实证分析、比较分析的方法。 5 西安石油大学硕十学位论文 第二章国内外研究的现状 近几年来，越来越多的学者开始关注中国农业改革问题，特别是针对农地制度改革 提出了很多不同的见解。这其中包括国外及国内很多知名学者、专家。本章将就他们所 提出的一些观点进行梳理，以期从其中找到可供参考的信息。 2 1 国外的研究现状 大量的研究表明，世界发达国家和地区的农地制度演变大体上经历了两个发展阶段。 第一个阶段，也就是平均地权阶段。其基本手段就是土地制度改革，即土地所有权的再 分配，也就是将封建地主阶级的土地私有制改为农民所有的土地私有制。第二个阶段是 农地规模化经营阶段，该阶段的主要任务是实现农地经营的规模效益。提高投入产出水 平，以最小的投入生产出最多的物质产品，实现了农业生产的现代化。在这个阶段，农 地由分散经营向规模经营的演变，主要围绕土地集中来展开，不少国家都制定了土地集 中的政策。 近几年来，国外有关学者对我国农村土地制度的研究逐渐增多。 f e d e r 等认为产权明晰的土地资源对提高农业投资和农业生产力具有重要性。明确 产权会降低交易成本，从而通过将生产要素配置给更有效率的农户，最终提高农业生产 率。 荷兰格罗尼根大学终身教授p e t e rh o 认为中国目前的农村土地集体所有制造成土地 产权结构模糊，含混不清，农民的土地权益得不到保障，需要尽快明确土地产权，切实 保障农民权益。 还有一些学者认为，目前影响我国农业发展的原因是土地产权的安全性和可转让性。 土地产权的安全性是土地产权转让的基础，同时，没有安全的土地产权，也会影响到以 土地为基础的农业信贷市场的发展，从而妨碍农村土地资源的优化配置。 总结国外学者的主要观点，中国农业现代化道路必须从农地私有化开始，这样才能 够明确产权，调动农民的生产积极性，通过引导农民走合作经营道路，最终实现农业现 代化。 2 2 国内的研究现状 中国农村土地制度在2 0 世纪的中国经历了数次激烈的变革，不同的农地制度影响着 土地的经济绩效。其中1 9 7 0 年代后期的家庭联产承包责任制的建立与演进更是自下而上 的制度创新的典范。对于家庭联产承包责任制的讨论，构成了二十年来中国农业经济学 研究的主要热点问题，中国农村实行家庭联产承包责任制后，家庭重新成为生产的基本 单位。土地过于细分，农业生产率低下，与现代农业的发展要求不相适应。 因此众多国内学者对对如何实现农业现代化是从对中国现行农村土地所有制改革 的探讨开始的。众多学者是从目前农村集体土地所有制的缺陷出发提出自己的主张的， 6 第二章国内外研究的现状 大致来说主要有四种观点：一种观点主张，实行农村土地私有化，取消集体土地所有权； 一种观点主张，实行农村土地国有化，取消集体土地所有权；还有一种观点则主张，部 分取消集体土地所有权，实行农村土地国家所有、集体所有和农民私人所有三者并存土 地混合所有制或复合所有制；一种观点主张，保留现有的集体土地所有权，对其进行改 革与完善。这些不同的观点不是截然分开的，他们都是在批驳其他观点的同时来阐述自 己的主张。 2 2 1 现行农村集体土地制度的不足 一、农村集体土地产权主体不清 农村土地制度相关法律法规的表述从表面上看，土地的所有权是明确的，即集体所有。 但究竟是哪一级集体却不清楚。从法律条文上看，农地所有权可以属于乡农民集体，也 可以属于村农民集体，还可以属于村内两个以上农民集体。实质上，农民集体所有制是 一种所有权主体缺位的所有制。而且由谁行使所有权主体职能、所有权主体和经营管理 者之间的关系在法律上缺乏明确的规定。陈锡文( 1 9 9 8 ) 认为，国家有关土地政策中强调 明确集体土地所有权，但是到底属哪一级集体所有没有说清楚。黄志华( 2 0 0 8 ) 等人认为， 民法与土地相关法律的条文互相之间存在矛盾，对农民和农村经济组织有失公允。王洪 友( 2 0 0 5 ) 等人从民法的角度分析认为，土地所有权主体虚位。 二、农地使用制度存在缺陷 陈锡文( 1 9 9 8 ) 认为，政策虽然明确规定长期稳定农民土地承包权，但在实际操作中 没有说明什么人有权承包土地。这不是土地政策带来的，而是集体经济组织制度造成的， 所有农民都认为无论新婚嫁娶的本村人都天然具有分配土地的权利，造成了土地承包关 系不断随人口变化做出调整，土地与人口的矛盾亟待解决。同时，农民承包土地到底交 给集体多少费用没有明确规定，非农用地过程中农民利益受损。张红宇( 1 9 9 8 ) 认为当前 农地制度为均田承包制，它主要存在两个制度缺陷，( 1 ) 农户承包使用地预期不足，( 2 ) 土地使用权属不充分。农户承包使用土地预期不稳定，无法在更大范围内实现土地流转， 影响资源配置效率。并因此而认为，中国土地产权问题的核心，是土地使用权问题，而 使用权问题的核心，是树立农户对土地使用的预期信念和土地资源治理配置问题。 三、土地承包造成土地使用细碎化，难以实现规模经营 张丽萍( 2 0 0 7 ) 等认为，现行土地承包制度下，土地超小规模的平均化经营与社会要 求提高土地经济效益相矛盾。杨显贵( 2 0 0 5 ) 等认为，现阶段中国农地制度的“均田制” 以及与此相关的缺乏有效的土地流转与集中机制，妨碍了土地适度规模经营的形成，造 成了农地利用效率的低下。 2 2 2 农村集体土地国有化观点 在土地国有化问题上，有两种互相对立的观点，一种坚持主张实行土地国有化，另 7 两安石油大学硕十学位论文 一种则反对土地国有化。而反对国有化的观点和理由则构成了私有化或保持集体所有制 的理由和主张，因此，本文在这里先对主张国有化的观点进行分析。下面就对些代表 性的观点进行归纳和总结。 一、我国农村士地名义上为集体所有，实质上是国家所有 向国惠( 2 0 0 9 ) 等人认为，我国农村土地是名义上的集体所有而实质上的国有制，这 种法律上的产权的模糊性和内在逻辑的不致，使农村土地的各种权利没有明晰的界定， 这一法律制度的严重缺陷在我国农村实行的家庭联产承包经营责任制下，导致了农民土 地所有权的虚无性。农民的土地使用权、收益权和处置权缺乏有效保护，各种土地权益 的矛盾滋生恶化，农民没有市场主体地位，在市场经济中处于弱势。在现实中，各级政 府代表国家行使权力，在农民的土地使用权、收益权和处置权缺乏有效保护的情况下， 随着土地带来的财富增值的增大，农村土地产权的法律制度的缺陷成为政府垄断土地市 场、少数腐败官员利用土地大肆寻租的制度缺口。 为此，向国惠( 2 0 0 9 ) 等人提出，首先，废除农村土地集体所有制，割断乡村级组织 乱占土地和向农民乱收税费的制度基础。其次，确立农村土地国家公有制，一切土地归 国家所有。认为这既符合土地的自然属性国家所有( 公民共有) ，又符合我国社会主义 性质。为了避免重蹈土地承包经营责任制既容易加重农民负担又难以保证农民的合法使 用权的覆辙，土地国有化应按市场法则和不加重农民负担的原则进行。按照这样的原则， 这些学者设计农村土地国有化的方案是：国家“购买 集体土地的所有权，集体将所得 “收益全部分配给农民，农民用所得“收益 购买国家土地的永久使用权( 私有) 。 二、集体土地所有权主体不明 与上述观点相似，颜运秋( 2 0 0 8 ) 等人同样认为目前，农村集体土地所有权的主体在 法律上处于徒有虚名的境况。根据现行法律的规定：农村集体土地属于集体所有，并且 是三级制的“农民集体所有”，即村农民集体所有、乡( 镇) 农民集体所有和村内两个以上 集体经济组织中的农民集体所有。这就是说，农村集体土地所有权的法律主体是三级“农 民集体”。但“农民集体 并没有明确法律的界定。任何一种权利必须和一定的明确的主 体相结合，权利的存在才有意义。“农民集体 不是法律上的概念，从法律上讲，乡、村 和村民小组不是集体经济组织，不可能成为集体土地所有权的主体。 我国现行法律只承认集体土地使用权的存在，集体土地所有权已沦落为国家所有权 的附属物，在一定意义上它已经丧失了其应有的功能。而集体土地所有权本身存在的主 体虚位、权能不全、与国家所有权关系不清等缺陷正是其功能缺失的一系列不良表现， 其直接后果是进一步导致无人对土地负责。因此，实际中便暴露出许多问题，严重阻碍 了生产力的发展，对其改革势在必行。这种改革的最佳选择就是实行农村土地国有化。 陆奕彪( 2 0 0 0 ) 同样认为，作为农村集体土地所有权的主体，必须具有稳定性、权威 性和代表性。农村集体和农村集体经济组织并不具有这样的特征，不能成为农村集体土 地的所有者。现行的土地集体所有制实质是社团所有与集体所有的复合形式，其产权是 第二章国内外研究的现状 虚置的。集体土地所有权虚置的另一个表现是国家部分掌握着土地所有权。所有权是所 有者对其拥有的财产享有明确的占有权、使用权、处分权和收益权。它直接反映人对物 的控制和占有，具有明显的排它性。由于农村土地的集体所有权是国家以法律授权的形 式而界定的，因而不可能是彻底的为集体所有，国家仍掌握着土地的使用权、收益权和 支配权。具体表现：一是国家掌握最终支配权，支配权是土地所有权的核心；二是国家拥 有收益权；三是国家部分掌握使用权。只有实行国有化，才能实现产权清晰。 颜运秋( 2 0 0 5 ) 等人认为，现实中的一些需要也成为实行农村土地国有化的原因。 第一，保护国家粮食安全。一些学者认为，保护粮食安全是任何一个政府宏观调控 的重要目标。无论在什么社会什么制度下，粮食生产都是第一位的。而粮食安全是一种 公共物品，政府应该承担起粮食安全的责任，避免发生粮食安全的“公地悲剧”。所以， 国家必须对所有公民的粮食供给予以保障。这就要求土地实行国有化，使国家能有效地 加强对农地宏观调控与集中管理。 第二，保持农业可持续发展的需要。因为，目前在农村土地集体所有制下，农地的 家庭承包经营决定了土地的条块细碎分割，单个农户对农业基础设施的维护、建设和管 理、生态环境建设和保护无能为力。生态环境建设，需要巨大的投入，是一种公共品， 具有很强的外部效应。因此，这类工作只能由国家主持完成。 2 2 3 关于农村集体土地私有化争论的观点 与国有化方案相反，一些学者提出了农村土地私有化的方案。总结起来说，就是把 现有的农村土地统统分配给农民个人所有。其出发点“是要使农民获得最充分最坚实的 权利。土地私有化在中国有着相当深厚的历史文化渊源和现实社会基础，“耕者有其田” 是中国农民几千年来的梦想。但具体到在对当前农村土地私有化问题上，围绕农民的利 益如何得到有效保护这个中心问题，一种观点认为，由于现行农村集体土地所有制产权 不清，政府可以随意征收农民的土地，农民的利益得不到有效的保护；另一种观点认为 在城乡二元制度下，土地还承担着农民和农村的社会保障作用；因而都主张实行土地私 有制，把土地量化到个人，明晰产权。 一、农村集体土地产权不清晰 大多数持土地私有化观点的学者认为，目前农村实行土地集体所有制基础上的家庭 联产承包经营责任制，并没有解决人民公社制度遗留下来的土地产权不清问题，存在着 农村土地所有权主体虚位的弊端。在改革前，农村土地实行生产队、生产大队和人民公 社三级所有，但到底由谁来行使所有权是不明确的。现在，代表集体的则是村民小组、 村委会、乡镇政府，村民与他们的关系同改革前同生产队、生产大队和人民公社之间的 产权关系并没有实质性的改变，只是换了个牌子而已。这种产权关系不清的土地制度与 市场经济发展要求之间存在的矛盾，只有通过产权明晰到农民个人，即进行彻底的土地 私有化改革，才能得到解决。 9 西安石油大学硕士学位论文 二、农村集体土地私有化可以促进农村经济的发展 多数学者认为，通过农地私有化改革，可解决农村土地集体所有所导致的产权主体 虚位的弊端，对农村经济的发展具有积极的意义。一是避免农民的短期行为与掠夺性经 营，鼓励农民为保持和提高土地生产率进行投资；二是促进土地合理流转，根据效益原 则配置资源，有利于发展农业规模经营；三是便于农村人口向城市移民，改变中国社会 的城乡二元结构。 三、现行的农地制度既使农民处于不利的境地 张新光( 2 0 0 9 ) 等一些学者认为，我国现行的农地制度存在一些不利于农民的弊端。 一是我国现行的农地产权制度安排，是城乡两大利益集团博弈的直接结果。由于农民政 治权力弱小又缺乏土地权益的法律保障，以任何借口阻挠农地产权市场化的改革，都是 为了维护城市既得利益集团的需要。二是新中国农地平分机制的核心是所谓的“农民集 体成员权 ，它直接刺激了农村人口快速增长，反过来又使农民人地比率下降，造成土地 经营细碎化，导致土地报酬率递减和边际效益下降。三是农地均分使农地的福利化分配 和社会保障功能越来越明显。为此张新光等学者分析认为，这实质上是把农地产权制度 和社会保障制度混为一谈。那些主张农村土地福利化分配的论调，其真实用意在于推脱 国家应该承担向全社会人口( 主要指9 亿农民) 提供社会保障的责任和义务，但无意中却 给进一步深化农村改革( 核心是农地产权制度创新) 设置了“理论陷阱”。四是国家粮食安 全并不是实行土地国有化或者集体所有制的依据。 正是基于对现行农地制度弊端的分析，这些学者提出，建立家庭土地私有制，实现 农村土地私有化是深化农地制度改革的最佳选择。 四、现行农村的双层经营机制并不能从根本上保护农民的利益 张新光( 2 0 0 9 ) 认为，所谓的农村实行“双层经营体制”，既要发挥农村集体经济的优 越性，又要调动农民家庭承包经营的积极性，完全是由参与农村政策制订的专家们提出 来的“官方语言，并不能从根本上解决农村的规模经营和经济发展问题。要从根本上保 护农民的利益，首先必须要明确农民的土地财产权问题。只有如此，才能够把国家法律 制度的约束力与农民自我保护土地的权益有效地结合起来。并主张，以推行农民宅基地 普遍私有化为突破口，全面开展农地产权制度市场化的根本性改革。 2 2 4 农村集体土地混合所有制或多元所有制 一些学者从目前农村土地“三级所有，队为基础的所有制结构和国家对农村土地 征地制度出发，主张建立农村土地混合所有制或多元所有制，试图调和农村土地私有化 和国有化的争论。 一、农村土地多元所有制或混合所有制 徐国元等人提出全民土地国有制、集体土地农民共有制和农户家庭所有制并存的多 元土地所有制。( 1 ) 所谓全民土地国有制，这些学者认为，就是要在法律的基础上，对事 1 0 第二章国内外研究的现状 实上的国有土地和应划为国有的土地，进一步明确和规范。国有土地应包括以下三类： 一是城市建设用地，大型基础设施建设用地、公益设施用地、国防建设和涉及国家安全 用地；二是现有的国营农牧场、国有林场、国有渔场和其他国有企业用地、国有矿山用 地；三是把森林、山岭、荒地、滩涂、水面、河流等用地通过适当的方式确权为国有， 由各级政府按规定权限，履行国有土地所有权的法人代表管理权和使用权，依据国家的 法律和政策，加强对国有土地资源的开发利用和生态保护。( 2 ) 所谓集体土地农民共有制， 就是每个农民都依法拥有相同一份土地所有权。在法律上把土地农民集体所有权明晰到 每户或每个农民身上，并在此基础上以行政村为范围，创建农民土地合作社，由土地合 作社代表农民来管理农民共有的土地所有权、使用权和流转权。在这样新型的农民集体 组织基础上，把农民承包土地的使用权确定为承包权，实行农户家庭承包制。一切涉及 农村土地所有权、使用权的变动和调整，土地的流转均由土地合作社全体成员讨论，不 受任何行政组织和经济组织的影响，农民们可以自由平等地发表自己的意见，讨论他们 关心的问题。合作社讨论形成的决议，每个农户都享有选择权，以保障农户的土地物权 和一切合法权益。( 3 ) 农户家庭所有制，主要是把宅基地和自由地进行私有化，归农民家 庭所有。 有些学者提出，把原来归集体所有的土地分为公用地( 包括村舍、道路、水利设施用 地等) 、荒地和耕地等三个部分。其中公用地和荒地归集体所有；耕地分成口粮田和责任 田。并把口粮田私有化，作为农民的私有田；责任田则为公田。在集体所有制下构建集 体个人二元所有制模式。 二、复合所有制 土地复合所有制模式，就是对同一土地有两个不同的所有权主体。主张对农村已实 行承包经营的土地，实行国家和农户双重所有，国家掌握与地租相联系的土地所有权， 其他所有权归农户所有；或是农村土地终极占有权属于国家，由国家成立专门的土地资 产管理机构行使，农民则享有农村土地的经济所有权；或实行土地集体和家庭都拥有一 部分土地所有权的共有制模式。 钱忠好( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 等人认为，我国农村土地宜采用农地复合所有制，即农地社会 ( 国家) 占有基础上的农民( 农户) 个人所有制。理由是：( 1 ) 从农地特性的角度来看，农村 土地的部分社会劳动成果特性要求由社会占有土地，在当前，社会占有土地的合适所有 制方式是国家所有制，而农村土地又具有部分的农民个人劳动成果特性，因此农民要求 拥有农地的部分所有权也是应该的，这样国家和农民都会对农地产生所有权要求。( 2 ) 从我国农村土地所有制的历史变迁可以归纳出两条主线：其一是农地的国家或社会所有 权的变迁，其二是农地的个人所有权的变迁。由于沿着原有的制度变迁路径和既定方向 前进比另辟蹊径来得方便，它至少可节省大量的制度设计成本，因此我们在设计农村土 地制度创新方案时不能不考虑到制度变迁路径依赖的作用。具体地说，既要承认国家拥 有农地的部分所有权，又要承认农民是农地的又一所有者。( 3 ) 从我国农村社会经济生活 西安石油大学硕+ 学位论文 中非正式制度安排对农地制度创新的影响来看，农村土地制度的创新不能不考虑农村的 非正式制度安排。因此，就公私观念对农地制度创新的影响而言，在公的方面，国家的 权益必须在土地制度中能有所体现，在私的方面，家庭的权益也应该在土地制度中得到 体现，并使土地制度安排中公私关系的处理能为整个社会所承认和接受。( 4 ) 对农地复合 所有制所作的进一步研究表明农村土地复合所有制既不同于土地私有制，也不同于一般 意义上的土地国家所有。在农地复合所有制制度安排下，国家和农民都是农地所有者主 体，使国家和农民之间的关系不再仅仅是领导与被领导者之间、整体与局部之间、宏观 与微观之间的关系，而且是两个平等的农地所有权主体之间的关系，为农地利用真正按 照市场规则进行运作创造了良好的条件。 2 2 5 坚持并完善现行农村集体土地所有制的观点 坚持现行农村土地集体所有，总体来看是农村土地所有制改革取向的主流观点。持 此观点的人认为，现行农村集体土地制度确实存在一些缺陷，但却反对土地国有和私有 化方案。认为土地国有和私有化都不可行，只有农地集体所有才是适合我国国情和现阶 段中国农村的产权制度安排。实行国有化，可能形成对农民的剥夺。实行私有制则受我 国现有的政治经济制度的制约，是行不通的，而且也会阻碍土地的流转和集中，同样会 造成对农民的剥夺。因此，主张在坚持农村集体土地所有制的前提下，进行制度创新和 改革，以加以完善。 一、坚持农村土地集体所有制的理由 1 农村土地集体所有是社会主义公有制的表现，是中国长期实践选择的结果 坚持农村土地集体所有制的众多学者们认为，农村土地集体所有制，是我国社会主 义改造的重要成果，是历史的必然选择。至今已为广大农民所接受，尽管目前对集体土 地承包制的经营模式出现新的探索和新的形式，但“三级所有，队为基础”的集体土地 所有制这一根本制度并没有发生根本的改变。农村土地集体所有制是符合社会主义中国 国情的。 2 农村集体土地所有制具有社会保障和失业保险的功能 学者们认为，在现行二元体制下，土地对农民来说具有社会保障和失业保险的功能。 农民的生活和收入来源主要依靠土地，土地还具有就业的功能，因此，必须坚持农村集 体土地所有制。 3 放弃农村集体土地所有制会引起社会的不稳定 土地是一种不可再生的稀缺资源，它给劳动者提供立足之地，给劳动过程提供活动 场所，是一切活动得以开展的平台，因此土地的归属直接影响到生活在土地上的人的生 存状态。显然，有无土地以及土地占有关系是否均衡，是民心趋从的重要条件。正因为 如此，土地历来成为决定民心向背的重大问题。因此，尽管改革集体土地所有权势在必 行，但是以任何暴风骤雨式的运动来改变集体土地所有权的做法不仅是不可取的，而且 1 2 第二章国内外研究的现状 是危险的。 4 坚持集体土地所有制有法律和政策法规的依据 学者们认为，我国现行的宪法及相关法律明确规定了农村土地实行集体所有制，中 央的文件和政策也明确规定农村土地实行集体所有制，这为农村土地及所有制提供了法 律和政策依据。 二、完善农村集体土地所有制的模式思路 在坚持农地所有权属于集体所有的前提，学者们对如何完善农村集体土地所有制进 行了分析。 1 、明确界定土地产权主体，由村民小组拥有土地产权 大多数学者提出首先要明确界定集体土地产权主体。在这个问题上，不少学者主张 在维持集体所有制不变，将主地所有者主体由法律确定为村民小组。张红宇( 1 9 9 8 ) 提出， 将土地界定给村民小组，由村民小组拥有土地产权；在无村民小组的社区界定为行政村， 而在行政村行使土地承包的前提下，农户承包的土地区域范围应与村民小组相对应；许 经勇( 1 9 9 9 ) 等人则主张，根据我国的实际情况，可以考虑将村民界定为农村集体土地的 产权主体，以村民小组作为“集体边界，保留村民小组对土地分配调整及其他处置权。 2 、股份合作制改造 相当多的学者提出在保持集体土地所有制不变的条件下，将现在的农村集体土地所 有权进行股份合作制改造。解安( 2 0 0 2 ) 把农村土地股份合作制界定为在确保农村土地集 体所有权不变的前提下，以土地承包权作股，把以人划地的集体所有权转变为社区农户 的股份共有，再经过公开竞争，承包经营的一种土地制度。其内涵就是承包权股份化、 集约化、市场化，从而较好地促进土地所有权、承包权、经营权“三权分离”，使土地资 源得到更有效地优化配置，提高经济效益，真正使国家、集体、农户三者都找到合理定 位和合法利益保障。因此，农村土地股份合作制的性质是农村土地公有制的实现形式。 王天义( 2 0 0 4 ) 通过分析土地私有化和国有化的主张，认为这两种观点都是脱离中国 实际，是行不通的，而以农户拥有产权为基础的土地股份合作制是中国农村土地制度的 重大选择。通过土地股份合作制，把抽象的农民人人所有的农村土地集体所有制变成了 具体的、人格化的集体所有制。 有的学者从农村工业化和农民参与工业化进程的角度对农村土地股份合作制进行了 研究。蒋省三、刘守英( 2 0 0 3 ) 通过对广东南海土地股份制合作制的调查研究，认为农民 以土地入股使农民有机会参与工业化的过程，土地因此而被资本化，农民对土地的权益 得到了保障和增值。因此，蒋省三、刘守英提出在法律上要明确集体土地所有权和国家 土地所有权一样是平等的民事权利主体，保护农民的应得利益。 3 、淡化所有权，强化使用权 皮纯协( 1 9 9 9 ) 等人则主张淡化所有权，强化使用权，认为现阶段可以暂不去理会集 体土地所有权的种种问题，认为无论对其如何定性并没有很大的意义，只要建立起良性 1 3 西安石油大学硕士学位论文 的用益物权机制就可以弥补这一缺陷。 对农地集体所有制进行改革，张银定( 2 0 0 4 ) 等也认为，应弱化农地所有权，变使用 权为独立和完整的产权，归农民所有。主要原因是农村土地使用权作为独立和完整的产 权，归农民所有这一制度的设立能够很好地解决目前农业中存在的问题。他们认为，第 一，从理论上说，所有权和使用权分离符合现代企业制度理论。从农村现实来看，农村 集体经济组织名存实亡，农村土地集体所有只是一种所有权主体缺位的所有制。因而弱 化农地的集体所有权在现实中是可行的，而且不会引起利益的冲突和某方利益的损失。 第二，农民拥有完整的土地使用权符合现代市场经济建立明晰的产权制度的一般要求。 4 、重构农村土地制度的基础结构 刘守英( 2 0 0 0 ) 则在研究中看到，中国的农村土地制度，经过2 0