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株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 摘要 近年来，我国各地检察机关为深入贯彻和落实“宽严相济刑事政策”，着眼于充分 发挥检察职能，在总结司法实践经验和借鉴西方恢复性司法理论的基础上，在法律规定 框架内，积极开展对刑事案件适用刑事和解的探索。刑事和解，是指犯罪嫌疑人、被告 人自愿真诚悔罪，通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人谅解并达成和解 协议，司法机关根据具体情况作出有利于加害人的刑事责任处置的诉讼活动，包括经济 赔偿和解和刑事责任处置两个程序过程。株洲市芦淞区人民检察院( 以下简称“芦淞区 检察院”) 参与刑事和解具有合法性、必要性及可行性。从合法性上来看，虽然我国现 行刑事法律没有明确规定刑事和解制度，但刑事和解与当前的刑事司法政策及刑事立法 动态的精神吻合，尤其是十一届全国人大常委会第二十二次会议初次审议的中华 人民共和国刑事诉讼法修正案( 草案) 对当事人和解的公诉案件诉讼程序作出专门规 定，为刑事和解嵌入刑事诉讼程序奠定了基础；从必要性上来看，刑事和解是建设和谐 社会、司法资源优化配置及全面恢复正义的需要；从许多基层检察院进行刑事和解探索 的情况来看，刑事和解也是完全可行的。通过对2 0 0 6 至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事 和解案件实证分析，可以发现刑事和解机制在检察机关的充分运用，在化解社会矛盾， 抚慰被害人，有效预防犯罪和节约司法成本等方面具有传统办案方式所不具备的优势， 但在实践中也存在观念、实务、制度层面等问题。因此，应完善检察机关刑事和解制度， 通过界定刑事和解的适用范围、明确刑事和解的适用条件、完善刑事和解的适用程序、 明确加害人履行义务的方式、立法确认刑事和解协议的效力、构建刑事和解的配套机制 等有效措施，建立起具有中国特色的刑事和解制度。 关键词：芦淞区检察院：刑事和解；实证分析；附条件不起诉；社区矫正 n 硕一l ：学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，b a s e do ns u m m i n g u pt h ee x p e r i e n c eo f j u r i d i c a lp r a c t i c ea n dr e f e r i n gt o t h ei d e a so fr e s i l i e n c e ，t h ep r o c u r a t o r i a lo r g a n so fa l ll e v e l si nc h i n ah a v eb e e na c t i v e l y d e v e l o p i n gt h ep r a c t i c eo fc r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o nw i t h i nt h el a wi no r d e rt oc a r r yo u tt h e c r i m i n a lp o l i c yo ft e m p e r i n g j u s t i c ew i t hm e r c yw i t ha ne y et ot h ef u l le x e r t i o no ff u n c t i o n so f t h e m c r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o ni sal a w s u i ta c t i v i t yt h a tt h ej u d i c i a l a u t h o r i t yt a k e st o d i s t i n g u i s ht h ec r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t i e sa c c o r d i n gt ot h es p e c i f i cc o n d i t i o n si nf a v o ro ft h e v i c t i ma f t e ram e d i a t o ra s s i s t st h ev i c t i ma n dt h ev i c t i m i z e ri n r e a c h i n gar e c o n c i l i a t i o n a g r e e m e n tf o re c o n o m i cc o m p e n s a t i o nt h r o u g had i r e c tt a l ka n dc o n s u l t a t i o n ， a n dt h a t i n c l u d e se c o n o m i cc o m p e n s a t i o na g r e e m e n ta n dc r i m i n a lr e s p o n s o b i l i t yj u d g m e n t p e o p l e s p r o c u r a t o r a t eo fl u s o n gd i s t r i c ti nz h u z h o uc i t yi np a r t i c i p a t i o ni nc r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o n p o s s e s s e si t sv a l i d i t y ，n e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y w i t hr e g a r dt oi t sv a l i d i t y ，a l t h o u g hc r i m i n a l r e c o n c i l i a t i o ni sn o tc l e a r l yc l a s s i f i e di n t oc u r r e n tc h i n e s ec r i m i a ll a w s ， i tc o m p l i e sw i t ht h e s p i r i t se m b o d i e di nt h ee x i s t i n gc r i m i n a lj u s t i c ep o l i c ya n dt h ee n a c t m e n to fc r i m i n a ll a w s w h a t sm o r e ，t h e1lt hs t a n d i n gc o m m i t t e eo ft h en a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s si ni t s2 2 t h s e s s i o np r i m a r i l yr e v i e w e dt h ep r cc r i m i n a ll a wa m e n d m e n t ( d r a f t ) ，i nw h i c ht h e s p e c i a lp r o v i s i o nf o rt h ep r o c e d u r eo ft h er e c o n c i l i a t i o nb e t w e e nl i t i g a n t si nc a s e so fp u b l i c p r o s e c u t i o nw a sm a d e a sar e s u l t ，t h ef o u n d a t i o no fi t se m b e d d i n gi n t ot h ec r i m i n a l l i t i g a t i o np r o c e d u r eh a sb e e nl a i d f r o mt h ep o i n to fi t sn e c e s s i t y ， i st ob u i l dah a r m o n i o u s s o c i e t y , t h eo p t i m a la l l o c a t i o no fj u d i c i a lr e s o u r c e sa n dc o m p r e h e n s i v er e s t o r a t i o no fju s t i c e n e e d s m a n yg r a s s r o o t sp r o c u r a t o r a t e sf r o mc r i m i n a ls e t t l e m e n tt oe x p l o r et h es i t u a t i o n ，t h e c r i m i n a ls e t t l e m e n ti se n t i r e l yf e a s i b l eb y2 0 0 6t o2 010p e o p l e sp r o c u r a t o r a t eo fl u s o n g d i s t r i c ti nz h u z h o uc i t yi nh a n d l i n gc r i m i n a lc a s e so fr e c o n c i l i a t i o ne m p i r i c a la n a l y s i s ，w e f o u n dc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t i e sh a sa d v a n t a g e so fs e t t l i n gs o c i a lc o n f l i c t s ， c o m f o r t v i c t i m s ，e f f e c t i v ec r i m ep r e v e n t i o na n dc u t t i n gd o w no nt h ec o s to fl e g a lt r o u b l e so v e rt h e t r a d i t i o n a lm e t h o d so fh a n d l i n gac a s e o nt h eo t h e rh a n d ，p r o b l e m so fi t su n d e r s t a n d i n g ， p r a c t i c a lo p e r a t i o na n di n s t i t u t i o na r i s ei nt h ep r o c e s so fc a r r y i n gi to u t t h e r e f o r e ，w es h o u l d p e r f e c tt h ep r o c u r a t o r i a lo r g a n sc r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o ns y s t e m ，b yd e f i n i n gt h ec r i m i n a l r e c o n c i l i a t i o na p p l i c a b l es c o p e ，c l e a rc r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o no ft h ea p p l i c a b l ec o n d i t i o n ，t h e p e r f e c tc r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o nf o rt h ep r o g r a m ，c l e a ri n j u r e s t h e w a yt op e r f o r m i t s o b l i g a t i o n s ，a n dc e r t a i nc r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o nt h ev a l i d i t yo ft h ea g r e e m e n t ，c o n s t r u c t i n gt h e c r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o nm e c h a n i s ma n do t h e rm e a s u r e s ，s e tu pw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s c r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o ns y s t e m i i i 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 k e yw o r d s ：p e o p l e sp r o c u r a t o r a t eo fl u s o n gd i s t r i c t ；c r i m i n a lr e c o n c i l i a t i o n ；e m p i r i c a l s t u d y ；c o n d i t i o n a ln o np r o s e c u t i o n ；s o c i a lc o r r e c t i o n i v 硕l 学位论文 附表索引 表3 12 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件数量一览表1 表3 22 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件类型一览表一l 表3 32 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院达成刑事和解后案件处理方式一览表1 表3 。42 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件主持一览表1 表3 52 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件参与人一览表1 表3 62 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件加害人履行义务情况一览表1 表3 72 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件赔偿情况一览表一1 表3 82 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件耗费时间一览表1 5 v i i 硕：j ：学位论文 1 1选题背景及意义 第1 章绪论 “我国改革开放以来，社会进入一个前所未有的体制转型时期，犯罪数量更是明显 上升。一些严重的犯罪较为突出，一些轻微的犯罪虽然危害较小，但在总量上呈明显上 升的趋势。 1 1 惩罚会使违法者关注自身而忽略被害人，现行刑罚制度对罪犯的制裁较多 地注重了对整体社会关系的恢复，却在一定程度上削弱了对被害人所遭受损害的恢复。 【2 】一方面由于加害人对刑罚制裁存在抵触，基于对社会的仇视而抗拒改造，有可能导致 再次犯罪的情况发生；而另一方面，因所遭受的物质及精神损失未得到弥补，被害人并 未因加害人被处以刑罚而消除对加害人的仇恨，有可能采取更为极端手段如新的犯罪行 为来寻求平衡。 株洲市芦淞区系湖南省经济较为发达的地区，由于外来人口较多，经济活跃，近年 来案件数量逐年升高，大量的刑事案件使检察机关不堪重负。在一些因民间纠纷引起的 轻微刑事案件中，传统的办案方式有时并不能根本化解社会矛盾，甚至会激发矛盾或者 引发新的矛盾，不利于和谐社会的稳定，同时发案率的居高不下给办案机关带来很大的 压力。如何在法律允许的范围内办理轻微刑事案件，提高工作效率，成为株洲市芦淞区 人民检察院( 以下简称“芦淞区检察院”) 面临的一个现实问题。刑事和解，是指犯罪 嫌疑人、被告人自愿真诚悔罪，通过向被害人赔偿损失、赔礼道歉等方式获得被害人谅 解并达成和解协议，司法机关根据具体情况作出有利于加害人的刑事责任处置的诉讼活 动。实行刑事和解的，检察机关可以依法对犯罪嫌疑人、被告人不批准逮捕，或者不起 诉，或者起诉后建议人民法院从轻、减轻判处。 3 1 “刑事和解以恢复被损坏的社会关系、 消除冲突为目的，将惩罚寓于教化之中，体现了现代法治中的人人平等、政治民主、人 权之上、契约自由等精神实质，符合了法治现代化的发展道路，具有重要的法治意义。” 刚从芦淞区检察院实行刑事和解制度的情况来看，由于有加害人与被害人的直接对话， 双方的情绪对立可以通过这一机制得到较大程度的缓解或者消除，有利于和谐关系的建 立。 近年来，由于刑事和解的理念得到广泛的传播，部分地方检察院在现行法律规定范 围内积极开展刑事和解的探索，总结了一定经验，也发现了一些问题。从2 0 0 6 年开始， 芦淞区检察院开始尝试用刑事和解办理轻微刑事案件，时至今日，经过一步步地实践探 索和经验总结，已经形成了有“芦淞特色 的刑事和解办案模式，并成功办理了一系列 刑事和解案件，取得较好的效果，广受社会好评。通过对芦淞区检察院开展刑事和解工 作的实证分析，深入研究刑事和解制度，使刑事和解的研究从初期简单的探索上升至系 统、理性、深度的新阶段。 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 1 2 国内外研究现状 2 0 0 9 年1 1 月，笔者以“刑事和解”作为关键词在中国期刊全文数据库中进行检索， 文章显示从1 9 9 5 年至今有相关论文1 31 4 篇。 以“刑事和解”、“实证研究 作为关键词在中国期刊全文数据库中进行检索，文 章显示从1 9 9 5 年至今有相关论文3 篇。 1 2 1 国外研究现状 西方法学界对于刑事和解的理论基础的解说，主要有以下三种：恢复正义理论、叙 说理论、平衡理论。1 5 】有关刑事和解的探讨，西方学者主要集中于“恢复性司法”。恢复 性司法是指为了实现社会关系的全面恢复，由犯罪人、被害人与社区成员多方广泛参与 下，强调由第三人，尤其是由公平、公正的第三方以调解的方式进行全面协商的制度。 而刑事和解在西方被称为“被害人一力1 1 害人”和解，产生于2 0 世纪7 0 年代的西方国家。 刑事和解既是恢复性司法的一种具体的实践方式，也可以被看作是恢复性司法的一种具 体程序，是实现被害人救济与保护并进而实现正义恢复目标体现的一项制度模式。 1 9 4 1 年，德国犯罪学家汉斯冯亨蒂在其论作案者与受害人之问的相互影响一 文中首次提出“在预防犯罪与犯罪的过程中，被害人是一个积极的主体，而不只是一个被 动的客体，要对被害人的人权予以坚决保护和充分肯定 。 6 1 随着第二次世界大战中众多 的无辜者成为战争犯罪的被害人，如何保障被害人的权利成为学者关注的课题。以调解 方式构成的被害人与犯罪人的刑事和解正是恢复性司法理论的重要实践模式。1 9 7 7 年， 恢复性司法这一概念在巴尼特撰写的赔偿刑事司法中的一种新范式一文中描述早期 英国加害人与被害人之问所进行和解实验过程中首次提出。1 7j 国外代表性的观点有以下 几种： 马歇尔教授在恢复性司法概要一书中界定恢复性司法为“与某一特定的犯罪行 为有利害关系的各方聚在一起，共同解决如何处理犯罪后果及其对未来的影响问题的过 程。”1 8 j 马歇尔通过不同个体的生活环境背景来查找犯罪的起因和解决方法，并提供一个 空间，使得被害人、加害人及双方家属都能够通过表达自己的真实想法，并根本解决问 题。但因对恢复性司法的界定缺乏具体的论述，只能说是一个概括性的描述。 加拿大学者夏普在马歇尔的基础上，提出了恢复性司法的五个要素：“一是恢复性 司法鼓励充分的参与和协商；二是恢复性司法寻求愈合因犯罪而造成的创伤；三是恢复 性司法寻求充分和直接的责任；四是恢复性司法寻求整合已经造成的分裂；五是恢复性 司法寻求强化社区以预防进一步的伤害。”1 9 1 泽尔教授认为：“通过恢复性司法，我们可以看到犯罪虽然侵害了人与人之间关系， 但恢复性司法使情况发生好转，它包含了由被害人、加害人及社区共同发现促进损害赔 偿、双方和解等解决方式的含义。”f 1 0 】他认为犯罪是破坏了人与人之间和谐关系，背叛 了人格，须提供当事人及所在社区自由表达心中想法的空间，以平复犯罪行为带来的伤 2 硕士学位论文 害。 1 2 2 国内研究现状 刑事和解在修复受损社会关系、维护被害人利益等方面的显著优势也日益引起我国 检察理论界和实务界的重视。目前，北京、湖南、浙江等地检察机关已开始进行一些积 极的尝试。如北京市朝阳区人民检察院于2 0 0 2 年制定了轻伤害案件处理程序实施规 则规定，检察人员在办理轻伤害案件过程中，应当听取被害人的意见，并告诉被害人 及家属，如认为加害人悔罪态度好，可与其协商损害赔偿问题，如当事人双方达成合意， 检察机关可作相对不起诉的决定。该规则的出台和施行，使部分轻伤害案件走上了刑事 和解的道路。2 0 0 4 年，浙江省公、检、法三家联合下发了关于当前办理轻伤犯罪案件 适用法律若干问题的意见，规定侦查、起诉阶段中可以适用刑事和解。2 0 0 6 年1 1 月， 湖南省检察院通过关于检察机关适用刑事和解办理刑事案件的规定( 试行，对刑事和 解的涵义、原则以及检察机关运用刑事和解办理刑事案件的条件、审查内容、处理方式、 审批程序等均作出了明确规定，并作为指导全省检察机关运用刑事和解办理刑事案件的 规范性文件正式下发。同年，最高人民检察院颁发了最高人民检察院关于在检察工作 中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见，刑事和解也包含在内。国内学者对刑事和 解适用的前提、范围、条件、阶段、效力等问题进行了系统的研究，葛林在刑事和解 研究( 中国人民公安大学出版社，2 0 0 8 年) ，向朝阳、马静华在刑事和解的价值构造 及中国模式的构建( 中国法学，2 0 0 3 年第6 期) ，诸葛阳、陈丽玲在构建刑事和解制 度探讨( 西南政法大学学报，2 0 0 6 年第6 期) 等文章中强调了刑事和解的前提、范围、 条件、阶段、效力等问题，他们认为，刑事和解的前提是在有一定证据证明犯罪事实存 在、在被告人认罪的前提下并以双方自愿为基础。刑事和解在我国的适用范围应主要是 轻伤害案件、交通肇事案件、未成年人犯罪案件、过失犯罪案件及法定刑在三年以下的 轻微刑事案件等。刑事和解可以适用于侦查、起诉和审判阶段。除上述的几位教授外， 我国其他相关学者也主张应该由专业的调解员来进行刑事和解的调解工作。此外，学者 王学成、张和林还在刑事和解的困境与出路( 华东政法大学学报，2 0 0 7 年第5 期) 中指出刑事和解制度建立应具备的配套措施：“建立完善强制措施、扩大司法官的自由 裁量权、建立刑事被害人国家救助制度、建立暂缓不起诉制度、建立附条件不起诉制度、 建立有效的监督机制。”该文对在现阶段的我国刑事和解制度的构建有一定的指导和借 鉴意义。 从总体上说，目前的刑事和解研究有一种共性的倾向，就是几乎都以国外的恢复性 司法潮流为和理论依据及切入点，而未考虑到我国的基本国情。因此，我们在思考刑事 和解的意义时不能只借鉴国外经验，依附国外的现有成果及追随西方的发展动向，还应 根据中西方不同历史背景及民族特性，挖掘刑事和解在我国文化传统和民族习惯的必要 性及可能性，同时也不能忽视了我国丰厚的历史资源，否则就可能出现南橘北枳、邯郸 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 学步的后果。因此，刑事和解必须依据我国的文化传统，充分考虑我国国情，谨慎而又 积极地推进。 1 3 主要研究内容及研究方法 1 3 1 主要研究内容 本文的基本思路是对芦淞区检察院办理刑事和解案件的合法性、必要性及可行性进 行梳理，通过实证分析，发现刑事和解存在的问题，并提出完善的思路。本文正文分为 如下三个部分： 一是芦淞区检察院办理刑事和解案件的合法性、必要性及可行性。本部分通过分析， 得出芦淞区检察院办理刑事和解案件既符合法律规定，也是建设和谐社会、司法资源优 化配置及全面恢复正义的需要，是完全可行的。 二是芦淞区检察院办理刑事和解案件实证分析。本部分以笔者所在单位株洲市芦淞 区人民检察院为样本，通过对该院办理刑事和解案件的数量、案件范围、处理方式、主 持、参与人、加害人履行义务的模式、办理刑事和解案件需要耗费的时间等方面进行分 析，就我国检察机关适用刑事和解的现状及相关问题进行梳理与分析，发现刑事和解在 化解社会矛盾、抚慰被害人、节约司法资源等方面效果明显，并提出检察工作实践中暴 露出的观念层面、实务层面、制度层面等问题。 三是检察机关适用刑事和解制度的完善。本部分提出应完善检察机关刑事和解制 度，通过界定刑事和解的适用范围、明确刑事和解的适用条件、完善刑事和解的适用程 序、明确加害人履行义务的方式、肯定刑事和解协议的效力、构建刑事和解的配套机制 等措施，建立起具有中国特色的刑事和解制度。 1 3 2 研究方法 1 3 2 1 实证研究法 “刑事和解研究”一个研究具体制度的课题，其理念中带有极强的实现个案正义的 诉求，因此只有通过具体案例才能真实反映和解过程中的利益权衡和运作规律。本文通 过实践中的真实案例具体分析刑事和解的特点，并以直观的图标将数据、观念罗列出来， 增强论证的说服力，以期达到从具体而微的角度探讨刑事和解的目的。本文以芦淞区检 察院为例，将相关数据进行分析，以进一步完善刑事和解程序。 1 3 2 2 比较分析法 比较分析，是指通过对同一事物的不同看法、同一制度的不同运作方式来揭示观点 或制度存在的差异以及差异的根源所在，发现不足，并引以为鉴。文章在分析刑事和解 的模式选择时运用比较的方法。 4 硕上学位论文 1 3 2 3 图表分析法 图表分析以比较直观的图表将数据、观点罗列出来，增强论证的说服力。本文在分 析芦淞区检察院刑事和解案件数据时使用图表分析法，以达到增强说理性的效果。 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 第2 章芦淞区检察院办理刑事和解案件的合法性、必要性 及可行性依据 随着构建社会主义和谐社会的目标和宽严相济刑事政策的提出，面对日益复杂的社 会矛盾，单纯只重视打击犯罪的传统刑事诉讼方式已不适应社会发展要求，矛盾的复杂 化呼唤多元化的刑事案件解决机制，刑事和解因此应运而生并蓬勃发展。芦淞区检察院 办理刑事和解案件的关键之一在于解决刑事和解的合法性、必要性和可行性依据，合法 性关系着刑事和解的法律依据及政策依据，必要性则意味着检察机关参与刑事和解的重 大意义，可行性则决定着检察机关适用刑事和解的发展前景。 2 1芦淞区检察院办理刑事和解案件的合法性依据 从我国现行刑事法律看，我国法律虽没有明确规定刑事和解制度，但刑事和解与当 前的刑事司法政策及刑事立法动态的精神吻合。 刑法第7 2 条规定，“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分 子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑”。刑法第 3 7 条规定：“对犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案 件的不同情况，予以训诫或责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以 行政处罚或者行政处分”。这些条款体现了行为的性质及情节是划分罪与非罪、重罪与 轻罪的分界线，而检察机关在执法过程中会根据犯罪嫌疑人的年龄、后果、认罪态度、 事后对社会危害性的修复等多个方面的情形来划分犯罪情节显著轻微、轻微、一般、严 重、特别严重等多个不同情节，其中考量犯罪嫌疑人犯罪情节的依据之一是刑事和解的 结果。因此，刑事和解是以现行刑法为根据的。 刑事诉讼法第1 4 2 条第2 款规定“对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处 刑罚或者免除刑罚的，可以不起诉。”刑事诉讼法第1 7 2 条规定“人民法院对自诉案件， 可以进行调解；自诉人在宣告判决前，可以同被告人自行和解或者撤回自诉。”关于审 理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释第1 6 条规定：“对于被判处拘役、 3 年以下有期徒刑的未成年罪犯，根据其犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑不致再危害社 会的，可以宣告缓刑；如果同时具有积极退赃或者赔偿被害人经济损失等情形的，应当 宣告缓刑。 最高人民法院关于关于进一步加强刑事审判工作的决定中规定：“对于 刑事附带民事被告人积极赔偿被害人物质损失的，可以作为量刑情节予以考虑。”人民 检察院刑事诉讼规则第2 9 1 条规定：“人民检察院决定不起诉的案件，可以根据案件 的不同情况，对被不起诉人予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失。”根据 上述规定，刑事和解加害人承担相关责任的形式包括赔礼道歉、赔偿损失、予以训诫等 6 硕士学位论文 行为，这些都是和解协议的重要内容，也是检察机关作出不捕、不诉决定时应当考量的 依据。 此外，湖南省检察院于2 0 0 6 年1 1 月通过关于检察机关适用刑事和解办理刑事案 件的规定( 试行，该规定对刑事和解的涵义、原则和检察机关适用刑事和解办理刑事 案件的条件、范围、审批程序、处理方式等均作出了明确规定，系芦淞区检察院运用刑 事和解办理刑事案件的指导性文件。 “宽严相济”的刑事政策是我国刑事政策的主流，其走向是“轻轻重重，以轻为主”。 1 1 i j 具体来说，就是对于一些有组织犯罪、恐怖主义犯罪、严重暴力等重大危险的犯罪， 从维护社会秩序、保护公共利益的角度出发，不仅在要“犯罪化”处理，而且在必须从重 处罚，更多地倾向于刑罚的报应性；而对于一些未成年人犯、初偶犯等犯罪，更多地倾 向于教育，侧重于“非犯罪化”及“非监禁化”。 2 2 芦淞区检察院办理刑事和解案件的必要性依据 2 2 1 是建设和谐社会的需要 “实现宽严相济的刑事政策，符合中国的现实国情，有助于防控和化解社会矛盾， 优化社会公共秩序，从而构建社会主义和谐社会。”1 1 2 1 2 0 0 6 年至2 0 1 0 年，芦淞区检察 院共受理案件1 8 9 3 件2 6 5 7 人，其中，被判处3 年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚 金和免予刑事处罚的共计1 4 6 4 人，占提起公诉总人数的5 5 ；此外，还有1 9 1 人被不 起诉。上述人员大多为初犯、偶犯、过失犯或未成年人犯罪，主观恶性不深，犯罪情节 轻微，且许多案件是由邻里纠纷、民间矛盾引起，如能用刑事和解办理，将会大大减少 检察机关的办案压力，有效化解社会纠纷，避免产生新的矛盾，同时及时矫正加害人偏离 的人生轨迹，使他们回到正常的社会生活，有利于建设和谐社会。 2 2 2 是司法资源优化配置的需要 现行刑罚制度主要以刑罚作为处理犯罪的方式，而刑罚的使用则需要耗费国家大量 的成本。特别是司法资源总量不变、案件数量逐年上升的情况，如果所有的案件都相同 的方式来办理，不分轻重缓急，进行不合理的司法资源投入，便意味着对其他重大案件 的投入会有所减少。芦淞区检察院每年受理的刑事案件都有所上升，而办案人员数量基 本保持不变，如每件案件都要经过起诉、审判、执行等环节，将耗费大量的人力、物力 及财力，且检察官除了办案以外，还要应付装订案件、各类专项检查等工作，工作强度 大，导致很多案件质量不高，且在法定期限内很难处理完毕。适用刑事和解办理刑事案 件则节省了大量的司法资源，使检察机关集中精力来处理严重的刑事犯罪，也使非刑事 案件的被告人得到及时的审判，有利于办案质量的提高和社会公正的实现，优化司法资 源配置。 2 2 3 是全面，恢复正义的需要 7 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 传统的报应性司法模式局限于本身，只能部分地恢复正义，而刑事和解则以全面恢 复正义为其根本目的。在刑事和解过程中，刑事冲突的核心是被害人的利益，加害人如 何对被害人的损害进行补救系被破坏的正义能全面恢复的关键，也是刑事和解的中心任 务。在芦淞区检察院办理的案件中，有相当一部分被害人在遭受侵害后，物质和精神上 均受到损害，由于经济贫困，医疗费用没有着落，难以维持基本生活，而现行法律机制 未能真正地解决加害人与被害人之间的纠纷与冲突，被破坏的正义难以得到恢复。刑事 和解追求的是双方的平衡，以加害人对其犯罪行为所造成的损害进行有效、及时的补偿 为前提，使被害人置于名副其实的当事人地位，并在刑事冲突中发挥主导作用，享有充 分的诉讼权利。“检察机关作为法律监督机关，不仅是追诉犯罪的追诉方，还承担着维 护社会公序良俗、公平正义的法律监督职责。，【乃】“建立在法律监督宪政体制基础上的 检察官客观义务，相对于国外检察制度来说，使得中国检察官更具有客观超然的优势。 【1 4 1 法律监督职责使得检察官处于公正、中立的地位，而批准逮捕、审查起诉期间刑事和 解在刑事审判的范围之外给加害人和被害人创造一个平等对话的空间，使正义的恢复成 为可能。 2 3 芦淞区检察院办理刑事和解案件的可行性依据 在芦淞区检察院开展刑事和解之前，我国部分检察院已开展刑事和解的探索。如 2 0 0 2 年北京市朝阳区人民检察院针对轻伤害案件制定轻伤害案件处理程序实施规则， 使部分轻伤害案件走上了刑事和解的道路；2 0 0 4 年，浙江省公、检、法三家单位联合下 发了关于当前办理轻伤犯罪案件适用法律若干问题的意见，规定在侦查、起诉阶段 可以适用刑事和解，并取得了有益的经验。这些实践均是针对我国国情做出的宝贵的尝 试，虽然我国现行的司法体制中刑事和解尚未形成系统、完整的法律制度，但上述举措 均体现出较好的社会效果和纠纷解决优势，充分证明刑事和解在我国完全具备生存的土 壤和广阔的适用空间。因此，在我国宽严相济刑事政策和构建社会主义和谐社会的背景 下，适用刑事和解办理刑事案件是完全可行的。 8 硕f = 学位论文 第3 章芦淞区检察院办理刑事和解案件实证分析 笔者以所在单位株洲市芦淞区人民检察院为样本，通过询问办案人员，查阅相关案 卷，回访刑事和解当事人等工作，重点收集刑事和解案件数量、案件范围、主持者、处 理方式、参与者、履行模式、耗费时间等数据，拟就我国检察机关适用刑事和解的现状 及相关问题进行梳理与分析。 一 3 1 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件之现状 株洲市是湖南省经济发展迅速的城市之一，芦淞区为株洲市的中心区，区域总面积 6 6 、7 平方公里，下辖7 个街道办事处、1 个乡、1 个国家级开发园区和1 个省级经济开 发区。辖区共有4 3 个社区居委会，1 9 个行政村。区常住人口2 2 6 2 万人，暂住、流动 人口约2 0 万人。辖区内有南方航空动力有限公司等大型国有企业，唐人神、太子奶、 红翻天等大型民营企业6 0 余个。区内商贸繁荣，商贾云集，拥有大型专业服饰市场4 3 个，营业总面积7 3 5 万平方米，商户2 8 万多个，其中省、市级总代理4 0 0 0 多个，商 品辐射全国1 5 个省2 3 0 多个县，年成交金额近2 0 0 亿元。先后被评为“全国十大服装 批发市场”、“中国品牌市场”、“中国服饰名城”。 芦淞区人口较多，且外来人口、流动人口占据了相当大的比例，近年来犯罪案件数 量逐年升高，其中外来人口犯罪较多，犯罪问题居全市区、县院之首，成为影响社会综 合治理的重大问题，大量的刑事案件给检察机关的工作带来压力。2 0 0 6 年1 0 月，湖南 省人民检察院出台检察机关适用刑事和解办理刑事案件的规定( 试行) 后，株洲市芦 淞区人民检察院( 以下简称芦淞区检察院) 开始尝试刑事和解办理轻微刑事案件。该院 作为湖南省首批引入人民监督员机制进行刑事和解及全省检察机关刑事和解创新工作 的试点单位，主动结合区域案件特点，探索创新刑事和解新举措，将人民调解、人民监 督员监督评议、后续帮教、附条件不起诉等工作引入刑事和解工作中，建立和完善一套 刑事和解新机制，取得了良好的社会效果，积累了一定的经验。为确保刑事和解实践的 统一性和规范性，2 0 0 9 年9 月，芦淞区检察院制定株洲市芦淞区人民检察院适用刑事 和解办理案件实施细则等规范性文件对刑事和解的适用条件、案件类型和范围、操作 流程等具体内容进行规定，为本地区刑事和解的司法实践提供相关的制度性依据。针 对芦淞区检察院的刑事和解实践，主要从以下几个方面分析： 3 1 1 办理刑事和解案件的数量 总体上看，芦淞区检察院适用刑事和解的案件数量不多，且在全年案件总数中所占 比例不高。 9 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 表3 12 0 0 6 年至2 010 年芦淞区检察院办理刑事和解案件数量一览表 刑事和解的案 适用刑事和解时间年案件总数所占比例 件数量 2 0 0 6 年1 0 月一2 0 0 7 年1 0 月4 件3 4 1 件 1 1 2 0 0 7 年1 0 月2 0 0 8 年l o 月1 l 件3 7 6 件 2 9 2 0 0 8 年1 0 月2 0 0 9 年l o 月3 3 件4 1 2 件 8 2 0 0 9 年1 0 月。2 0 1 0 年l o 月1 7 件4 2 2 件 4 数据显示，虽然2 0 0 6 年2 0 0 9 年办理的刑事和解案件逐年递增，但适用刑事和解的 案件所占年案件总数的比例较小。刑事和解案件较少的原因在于：一是我国法律虽没有 明确规定刑事和解制度，刑事和解实践缺乏明确的法律依据，检察人员办理该类案件存 在顾虑；二是刑事和解的适用程序较为繁琐，调解也往往需要做许多解释和说服工作， 相比较传统的办案方式，办案人员在刑事和解案件中同样需要更多的时间和精力，且经 过的程序相对来说更多，而在基层检察院人少案多，再加上受执法考评的影响，办案人 员往往不愿意承办该类案件；三是诉讼效率问题。许多案件中加害人与被害人达成和解 并不容易，有的甚至经过多次协商才可能达成一致，需要一定时间。如果案件做不起诉 处理，还需要上检委会讨论，耗费时间更长；第四，由于涉案犯罪嫌疑人中外来人员居 多，而他们中的多数缺乏经济赔偿能力，难以满足被害人的赔偿要求，因而无法达成和 解协议。 3 1 2 刑事和解的案件范围 理论界对刑事和解是仅适用轻微刑事案件还是所有刑事案件有较大争议。目前，芦 淞区检察院适用刑事和解办理的刑事案件主要为未成年人犯罪案件和轻微刑事案件。 表3 22 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院办理刑事和解案件类型一览表 案由和解成功数占所有刑事和解案件的比例 故意伤害2 8 4 3 交通肇事 1 21 8 4 盗窃91 3 8 寻衅滋事 57 7 抢劫( 未成年人) 61 0 隐瞒、掩饰犯罪所得57 7 数据显示，轻伤害案件在2 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院刑事和解案件中的比例为 4 3 ，交通肇事案件占1 8 4 。而其他类型的案件主要有：未成年人刑事案件、盗窃、 寻衅滋事及隐瞒、掩饰犯罪所得等轻微刑事案件；过失犯罪案件；其他具有从轻、减轻 情节的刑事案件。 1 0 硕l ：学位论文 3 1 2 1 轻伤害案件 该类案件比重最大。原因如下：一是轻伤害案件属于可以自诉的案件，刑事诉讼法 明确规定可以进行调解或和解。因此，双方进行和解，在法理上有依据。二是轻伤害案 件多数因邻里纠纷等小事所致，双方相互认识，系朋友、同学、邻居或熟人关系，且因 加害人一时冲动而为，其社会危害性不大。三是损害后果不大，被破坏的社会关系都可 以用经济赔偿的方式来恢复。四是当事人双方有比较强烈的和解愿望。 3 1 2 2 交通肇事案件 在刑事和解案件中，交通肇事案件占有一定比例，有以下几个原因：一是交通肇事 案件的被害人因犯罪行为个人权益受到侵害，十分关注加害人的赔偿；二是交通肇事系 过失犯罪，犯罪主体人身危害性较小，且多数为初犯；三是加害人相对其他刑事和解的 加害人来说经济条件较为宽裕，若经济赔偿到位，则可以减轻被害人因交通事故遭受的 损害，从而得到被害人及其家属的谅解，社会效果较好。 3 1 2 3 未成年人犯罪案件 未成年人因心智未成熟，在实施犯罪时一时冲动，未考虑后果，社会从教育的角度 出发，普遍持宽容态度。对于未成年人轻微刑事案件用刑事和解处理，应以教育为主， 以惩罚为辅，尽量“减少根据法律干预的必要，以赔偿和补偿作为监禁的替代措施”。【1 5 】 3 1 2 4 其他刑事案件 芦淞区检察院基于社会效果的考虑，也在积极探索其他可以适用刑事和解的案件类 型。如株洲市电厂职工赵某某与其妻子刘某某，因家庭琐事发生争吵后双方打斗，赵某 某持拳头将被害人刘某某面部、头部打伤致使其呕吐后，赵某某将其送至医院治疗。经 鉴定，被害人刘某某的伤情系重伤。此案移送审查起诉后，经审查，赵某某的行为确己 构成故意伤害罪，法定刑应在3 年以上。但考虑到该起案件为家庭矛盾引起的暴力案件， 赵某某与被害人刘某某系夫妻关系，且已向被害人赔礼道歉，被害人表示愿意谅解丈夫 的过错，从维系夫妻感情和家庭稳定出发，对赵某某作出了相对不起诉决定，现在夫妻 俩的感情更加密切。 3 1 3 刑事和解案件的处理方式 检察机关对当事人达成刑事和解的案件，通常采取以下几种处理方式：( 1 ) 在批捕 阶段，作出不批准逮捕的决定；( 2 ) 在审查起诉阶段，作出不起诉决定；或在提起公诉 的同时发出量刑建议，建议法院判处缓刑或者从轻处罚。 株洲市芦淞区人民检察院办理刑事和解案件实证研究 表3 32 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察院达成刑事和解后案件处理方式一览表 不批准逮捕不起诉建议公安机关提起公诉( 量刑 撤案建议) 成功的和解案件 2 25 7 o 8 数量 所占和解成功案 3 3 8 8 7 7 ot 2 3 件的比例 相对不起诉是法律赋予检察机关的权利。对于当事人达成刑事和解，又符合相对不 起诉条件的，检察机关可以做出不起诉决定。而对双方当事人已经达成了刑事和解协议， 但犯罪嫌疑人、被告人人身危害性和社会危害性较大，检察机关则可以通过量刑建议， 建议法院从轻、减轻处罚。因此，以上数据显示，芦淞区检察院对刑事和解成功的案件 主要采用酌定不起诉和量刑建议的方式。对于当事人和解的案件来说，犯罪嫌疑人社会 危害性较小，且妨碍诉讼的可能性不大。但由于审查批准逮捕的期限只有短短几天时间， 当事人双方很难在短时间内达成刑事和解协议，再加之批捕阶段关注的是判处有期徒刑 以上的刑罚的可能性，因此按不批准逮捕的方式处理的刑事和解案件相对于不起诉案件 要少。此外，因并无法律和司法解释上的依据，芦淞区检察院也未采取建议公安机关撤 案的形式处理刑事和解案件。 3 1 4 刑事和解的主持 检察机关虽然有权决定是否启动和解程序，但并不意味着其对和解协议的达成也拥 有决定权。当事人双方有权决定是否进行刑事和解并协商和确定刑事和解协议的具体内 容，检察机关或有关社会组织根据和解自愿原则，不能强迫当事人同意刑事和解并接受 和解协议，只能尽力予以促成。 表3 42 0 0 6 年至2 0 1 0 年芦淞区检察