（环境与资源保护法学专业论文）控制气候变化的国际法律机制研究.pdf

摘要 摘要 工业革命以来，人类社会在大量消费能源促进经济增长和社会繁荣的同时，也引发 了气候变化问题，气候变化作为一个全球环境问题已经得到国际社会的广泛关注。控制 气候变化必须开展广泛的国际合作，而建立控制气候变化的国际法律机制，则是开展广 泛国际合作的制度保障。但由于现行机制中的一些缺陷，导致控制气候变化的国际合作 原地打转、踌躇不前。 本文首先分析控制气候变化的国际法律机制的框架，阐述了联合国气候变化框架 公约和京都议定书的产生、发展、影响、特征，分析了由公约和议定书为主干的 控制气候变化的国际法律机制的发展机制、市场机制及主要大国履行义务的情况。议定 书的义务履行情况并不乐观，本文认为现行控制气候变化的国际法律机制存在重大缺 陷，这些缺陷表面表现为制度设计上的缺陷，内因则是国际利益冲突、南北发展不平衡 和遵约机制的薄弱，正是这些原因造成了议定书的无奈和哥本哈根会议的失败。加之国 际金融危机的发生，对现象机制造成了巨大冲击，使得控制气候变化的国际法律机制的 未来发展更加艰难，更加具有不确定性。 全球变暖不等人，控制气候变化的国际法律机制的完善势在必行。本文认为应当在 气候变化基本原则的引导下，完善现行机制制度设计上的缺陷、国际合作机制和国际环 境责任强制执行机制。发达国家和发展中国家应当展开全面的碳贸易，在市场机制中寻 求利益的共同点作为合作的出发点，而强有力的国际环境强制执行机制则是议定书所规 定义务得以履行的制度保障。歌本哈根会议的失败不能再重演，控制气候变化的国际法 律机制只有在完善中才能发展，也只有广泛国际合作、具备强有力的国际环境强制执行 机制的控制气候变化的国际法律机制才能完成它的使命控制全球变暖、保护人类、 保护地球。 关键词气候变化；国际法律机制：联合国气候变化框架公约；京都议定书 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o n , h u m a ns o c i e t ym a d eg l o b a lw a r m i n gw h i l ec o n s u m i n gt o o m u c hf u e lt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n ds o c i e t y c l i m a t ec h a n g ea sag l o b a l c r i s i sh a da l r e a d yg a i nw o r l dw i d ec o n c e n t r a t i o n i ti sn e c e s s a r yt os t a r tw i d er a n g eg l o b a l c o o p e r a t i o nt oc o n t r o lc l i m a t ec h a n g e ，a n dt h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e r n a t i o n a ll a wm e c h a n i s mo f c l i m a t ec h a n g ei st h eb a s et oo p e nw i d er a n g ei n t e m a t i o n a lc o o p e r a t i o n b u ts o m ef l a w se x i s t i nc u r r e n tm e c h a n i s m ，m a d ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nc o u l dn o t d e v e l o p f i r s t l yt h et h e s i sa n a l y s i st h ef r a m eo ft h ei n t e r n a t i o n a ll a wm e c h a n i s mo fc l i m a t ec h a n g e , i n t r o d u c i n gt h eb i r t h , d e v e l o p m e n t , i n f l u e n c ea n dc h a r a c t e ro fb e t hu n f c c ca n dk y o t o p r o t o c o l ，a n a l y s i s i t s d e v e l o pm o d e ，i n n e r m a r k e tm e c h a n i s ma n dt h e o b l i g a t i o n i m p l e m e n t a t i o ns i t u a t i o nb ys o m ec o u n t r i e s t h es i t u a t i o ni s n to p t i m i s t i c , t h i st h e s i st h i n kt h a t t h e r ea r eb i gf l a w si nc u r r e n tm e c h a n i s mt h a tt h e ye x t e r i o r l ys h o w si nm e c h a n i s m d e s i g n , b u t t h ei n n e rr e a s o n sa r et h ei n t e r e s tc o n f l i c t sbe t l 咖d i f f e r 州tc o u n t r i e s ，t h e g a pb e t w e 吼 d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt h ef l a w si nc o m p l i a n c em e c h a n i s m i ti s b e c a u s eo ft h e s ef l a w st h a tc a u s et h ef a i l u r eo fc o p e n h a g e na n dt h eh a r dc o n d i t i o no f k y o t o p r o t o c 0 1 t h ef i n a n c i a lc r i s i sc h a n g e dc u r r e n tm e c h a n i s ms h a r p l y , m a d et h ei n t e r n a t i o n a ll a w m e c h a n i s mo fc l i m a t ec h a n g em u c hm o r ed i f f i c u l tt od e v e l o pa n dh a r dt op r e d i c ti t sf u t u r e c l i m a t ec h a n g ed o e s n tw a i t , m e n d i n gt h ei n t e r n a t i o n a ll a wm e c h a n i s mo fc l i m a t ec h a n g e i se s s e n t i a l t h et h e s i st h i n k st h a tt h em e n d i n ga c t i o ns h o u l df o l l o wt h eb a s i cp r i n c i p l e so f c l i m a t ec h a n g e , m e n d i n gt h ef l a w si nm e c h a n i s md e s i g n , i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m a n di n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a le n f o r c e m e n tm e c h a n i s m d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e ss h o u l ds t a r t 、) i r i d er a n g ei n t e r n a t i o n a lc a r b o nt r a d e , s e a r c h i n gf o rt h es a m ei n t e r e s t p o i n ti nm a r k e tm e c h a n i s ma n dm a d ei tt h es t a r t i n gp o 硫f o ri n t e r n a t i o n a lc o o l 豫 a t i o n t h e s t r i c ti n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a le n f o r c e m e n tm e c h a n i s mi st h es y s t e ms e c u r i t yt of u l f i l lt h e o b l i g a t i o n ss e tb y t h ek y o t op r o t o c 0 1 t h ef a i l u r eo f c o p c n h a g s h o u l dn o th a p p e na g a i n , t h e i n t e r n a t i o n a ll a wm e c h a n i s mo fc l i m a t ec h a n g ec o u l dp r o m o t eo n l yi nc o n s t a n tp r o m o t i n g a n d o n l yi fc u r r e n tm e c h a n i s mi m p l a n t e ds t r i c te n f o r c e m e n tm e c h a n i s ma n ds t a r tw i d er a n g e c o o p e r a t i o nt h a ti tc o u l da c h i e v ei t sa i m c o n t r o lc l i m a t ec h a n g e ，p r o t e c tt h ee a r t ha n d p r o t e c tt h eh u m a nb e i n g k e y w o r d s c l i m a t ec h a n g e ；i n t e r n a t i o n a ll a wm e c h a n i s m ；u n f c c c ； k y o t op r o t o c 0 1 l 绪论 1 绪论 1 1 课题背景 自人类产生到工业革命以前很长一段时间以来大气中温室气体的浓度基本保持稳 定，温室气体吸收太阳光，产生温室效应，保持地球表面处于怡人的温度。但工业革命 以来，煤和石油等含碳燃料被大量使用，而吸收二氧化碳的森林面积大量减少，过多的 温室气体被排放到大气中，这些温室气体把过多的太阳热量保留在大气层中，造成了全 球变暖的气候现象。 全球变暖将造成一系列影响深远且不可逆转的危害，南北极冰川融化，海平面上升， 沿海城市被海水淹没，内陆地区土地盐碱化，淡水受到污染，部分地区常年干旱，部分 地区则受到洪涝灾害的威胁，龙卷风、冰雹等恶劣天气增多，厄尔宁落现象频繁发生， 物种灭绝速度加快，大量生物死亡。而受气候变暖影响最大的将是非洲、亚洲、拉丁美 洲国家的居民，可耕种土地的减少将极大影响这些地区居民的生存和经济收入。 2 0 世纪5 0 年代以来国际社会认识到气候变化的危害，共商通过国际合作控制气候 变化。1 9 9 0 年第二次世界气候大会通过了科学技术会议声明和部长宣言，提出 了制定气候变化公约的建议。1 9 9 2 年6 月联合国环境与发展大会上1 5 3 个国家签署了 联合国气候变化框架公约。随后在公约第三次缔约方会议上签订的l ：京都议定书 为发达国家规定了有法律约束力的减排任务。从此以公约为框架、以议定书为核心的控 制气候变化的国际法律机制初步形成。 随着全球变暖的恶化，气候变化问题越来越受到世界各国的关注，联合国气候变化 框架公约、京都议定书、i p c c ( 政府间气候变化专门委员会) 、缔约方会议等名词也越来 越频繁的出现在电视、报纸等传媒上，气候变化成为人们聊天经常谈到的话题，各种国 际会议也尽力将气候变化纳入议题。但气候变化并不是时尚，而是一个性命攸关、事关 子孙后代存亡生息的严肃的问题。 1 2 研究的目的和意义 工业革命后的二百年里，人类社会一直处于加速发展状态，贪婪的摄取更多的能 源，制造更多的产品，在过去的一百年里世界气温已上升0 7 4 摄氏度。如果保持这一 趋势，一百年内南北极冰川将大面积融化，各种极端气候灾难将频繁发生。国际社会决 定给温室气体排放这辆不断加速、失控的火车落下制动闸，因此制定了联合国气候变 化框架公约和京都议定书，公约和议定书构成了控制气候变化的国际法律机制的 主体和灵魂。 2 0 0 9 年发生的一个大事件就是年末召开的联合国框架公约第十五次缔约方会议 哥本哈根会议，但这次会议进行的异常焦灼艰难，最后并没有达成2 0 1 2 年后京都时代 东北林业大学硕士学位论文 控制气候变化的国际法律文件。一个筹措如此充沛的大型国际会议为何会进行的如艰 难? 作者希望通过对控制气候变化的国际法律机制的研究，了解到困扰、束缚哥本哈根 会议并最终导致其失败的内因，找到困扰控制气候变化的国际法律机制的病根，提出一 些解决建议，为控制气候变化，为了保护我们的家园做一份贡献。 联合国气候变化框架公约和 分析了京都议定书发展道路上的困难并提出了解决问题的 建议。西方学者中另一位研究气候变化的明星是美国前总统艾伯特戈尔，他著有平 l 绪论 衡的地球：生态和人类精神、濒临失衡的地球等著作，他用大众可以理解的语言将 全球变暖和控制气候变化的国际法律机制的知识传递到千家万户。戈尔于2 0 0 5 年1 0 月 1 0 日莅临中国中科院，发表了题为“全球气候变化”的学术演讲。演讲上戈尔承认气候 变暖美国负有巨大的历史责任，并对此表示遗憾，但指出时代不允许我们犹豫不决，我 们应当做出果断的决策。戈尔先生的到访和演讲增进了中美两国控制气候变化科学界的 联系，传播了控制气候变化最新科研成果的火花。 中国在控制气候变化的国际法律机制领域的研究是相对较薄弱的，中国学者对控 制气候变化的国际法律机制的研究主要集中在控制气候变化的国际法律机制政治经济学 研究、气候变化与中国、京都议定书未来发展趋势等领域。 气候变化机制的政治经济学研究的著名人物是国社科院可持续发展研究中心崔大鹏 博士，他发表的 国际气候合作的政治经济学分析分析了控制气候变化的国际法律机 制对世界经济、政治格局产生的近期及长期影响，利用经济分析方法分析京都议定书发 展艰难的内因。杨华发表的 合作与牵制气候变化的国际法律机制及其应对不仅系统 的分析了控制气候变化的国际法律机制，还分析了世界气候政治的合作与牵制状况，提 出了控制气候变化的国际法律机制有序稳定发展的建议。 2 0 1 2 年 京都议定书将失效，世界对后京都时代的发展趋势都非常关注，这其中 当然也包括中国学者。这一领域的领军人物是中国社科院研究员庄贵阳，关于后京都时 代的控制气候变化的国际法律机制他发表了多篇文章，包括 ：后京都时代国际气候治理 与中国的战略选择、 为后京都谋篇布局、从气候公约看国际环境制度的形成与发 展等多篇文章，在这些文章中庄贵阳研究员系统的分析了控制气候变化的国际法律机 制的发展动向，并提出了建立二元强度目标、简化清洁发展机制等有力量的建议。 中国是世界上温室气体排放量最大的国家，中国在控制气候变化的国际法律机制中 扮演着重要的角色。在气候变化与中国这一研究领域也涌现了许多杰出学者和论文，如 陈迎发表的 ：国际气候制度与中国，张梅发表的京都议定书的实施与我国的环境保 护工作，宁益发表的：京都议定书的商机。这些作品紧密结合中国国情，分析了控制 气候变化的国际法律机制对中国经济、政治发展的影响，分析了中国在该机制中的地 位、作用，提出了中国目前遇到的一些实际问题及应对策略。 随着中国经济实力的增强和对气候变化问题的重视，对控制气候变化的国际法律机 制的额研究领域将不断扩大、不断多元化。中国将大力促进控制气候变化国际法律机制 领域的研究投入，这些学术研究又将反哺中国，促进中国的可持续发展，促进控制气候 变化的全球行动的展开。 东北林业大学硕士学位论文 2 气候变化问题的产生及根源 2 1 气候变化问题的产生 太阳以电磁波的形式向地球辐射能量，大气层中的温室气体吸收地球表面反射回太 空的电磁波的能量，加热大气，保证地球表面处于适合生命生存和气候系统协调运作的 温度。由于这整套过程与种植蔬菜的塑料大棚温室的原理颇为相像，因此被冠名为“温 室效应 。如果没有温室效应地球将处于- 1 8 c ，人类将无法生存，地球的地理状况，气 候状况会根本改变，地球将变成冰封雪盖的不毛之地。化石能源的燃烧，植物的燃烧， 反刍动物的消化过程，固体废物的焚烧，污水的处理等活动都能产生温室气体。大气中 有近三十种温室气体，包括二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟碳化物、六 氟化硫等【l 】。六种温室气体中二氧化碳在大气中含量最大，在温室效应中起到的作用 最大，人类活动产生的二氧化碳最多，因此控制气候变化主要就是控制人类社会的二氧 化碳排放量。国际社会将其他种类的温室气体排放量折算成二氧化碳的排放量，便于统 计和运算。 二氧化碳是一种惰性气体，排放到大气中将永久保存，仅能被植物通过光合作用吸 收。人类产生后，大气层中的温室气体浓度一直保持在一个比较稳定的程度上，工业革 命之前，大气层中的c 0 2 浓度仅为2 8 0 p p m v ( p p m v 是百万分之一的意思，相当于在1 立 方米气体中含二氧化碳l 毫升) 。而工业革命以来，随着人类生产力的提高，人口的增 长，商品社会化大生产，大量的煤和石油被燃烧，过多的温室气体被排放到大气当中并 长期积累，而吸收汇森林则受到严重破坏。目前大气中的二氧化碳的浓度水平已经 到到3 8 0 p p m v , 大大高于工业革命前的水平。按照这个增长幅度增幅，一百年后大气中 温室气体浓度将上升至5 4 0 - 9 7 0 p p m v 【2 1 。过多的二氧化碳被排放到大气中，森林的面积 的大幅减少，大气中过多的温室气体吸收了过多的太阳能量，造成了全球变暖的气候现 象。 全球变暖会引起南北极冰川的融化、海平面上升、气候系统变化、降雨带变化、生 态系统变化等一系列复杂且不可逆转的变化。1 9 5 0 年至今地球冰川覆盖面积减少了 1 0 9 6 ，南极和格陵兰岛的冰盖正在快速融化，海平面在1 9 9 3 到2 0 0 3 年间上涨幅度为每 年3 1 毫米，目前这一上涨速度上升为3 5 毫米每年。按此趋势，到2 0 5 0 年海平面将 上升2 0 毫米，2 1 0 0 年全球海平面可能上升8 0 毫米，北极海冰到将完全消失。海平面上 升对沿海国家和城市会造成致命性的打击，土地将被海水淹没，大量居民沦为无家可归 的生态难民。2 0 0 0 年2 月1 8 日，太平洋低海拔岛国图瓦卢暴发了海潮，政府大厅居民 楼飞机场都被浸泡在海水中，历史2 4 小时海潮才褪去，给国家造成了巨额损失。十年 内，图瓦卢1 的土地已经被海水侵蚀。图瓦卢前总统称图瓦卢是地球变暖第一个受害 者。如果全球变暖按现在的速度前进，5 0 年内图瓦卢全国将被海水淹没。而另一个沿海 2 气候变化问题的产生及根源 岛国马尔代夫被海水淹没也进入了百年毁灭倒计时。如果气候变暖得不到控制，在未来 东京、大阪、曼谷、威尼斯、圣彼得堡、阿姆斯特丹等沿海城市也将被海水淹没。 全球变暖还会引起全球降雨量的变化，低纬和高纬度地区降雨量增多，中纬度降雨 量减少，地球气候系统发生极大的改变，全球农作物种植受到重大影响，许多不适应新 环境的物种将因此消灭。根据简单的推算法，到本世纪中期，仅是极端天气的成本就可 能达到世界g d p 的0 5 _ 1 【引。虽然这些灾难部分是由于太阳活动和气候系统内部作用 等自然原因引起的，但更多是由于人类活动排放大量的温室气体导致全球变暖产生的气 候现象。全球变暖的罪魁祸首是人类自身，控制气候变化的国际法律机制所谈到的气候 变化就是人类活动产生的温室气体造成的全球变暖，人类对大自然的滥用和侵犯最终将 会惩罚自己。 2 2 气候变化问题的根源 2 2 1 搿公用地悲剧一 有一块公共牧场，牧民可以随意放羊，使所有牧民的公共资源。每个牧民为了利益 最大化，会增加放养的羊的数量，但过度放牧会导致草场被毁坏，导致所有牧民都不能 再放羊，但损失是共同的，是外部性的。如果某个牧民为自觉地减少放养的羊的数量， 不仅利益受损失，而且不能保证别的牧民不会增加羊的数量，也就是单个牧民为了公共 利益作出的牺牲，可能会被别的牧民搭便车。这样，在这块牧场上，每个牧民间都彼此 不相信，羊的数量在不断的增加，牧场的毁灭仅是时间的问题。 这便是英国科学家哈丁的著名的“公用地悲剧”理论，这个寓言形象的说明了追求 利益最大化的个体，最终不会促成整体利益的最大化，个体也不能实现利益最大化。追 求利益最大化的个体，当面对共同的损失时不会主动互相合作，而会互相猜忌，不采取 任何行动，最终导致共同损失的发生，理性的个体组成了没有理性的总体。 公用地悲剧形象的反映了国际社会面对气候变化问题所处的困境，大气是所有国家 的共同资源，每个国家都要发展，发展就要燃烧燃料排放温室气体，温室气体导致全球 气候变暖，但灾害是共同的，是外部性的。如果某个国家注意到全球变暖的灾难，主动 减排温室气体，经济受损失是自身的，而减排的成效是共同的，被没有减排的国家搭便 车。这样所有的国家都不会减排温室气体，全球变暖成为必然，各种灾难仅是时间的问 题。 2 2 2 国际社会市场失灵 市场失灵通常指市场无法正常的分配商品和劳务的状况。市场是由“经济人 组成 的，经济人以实现个人利益最大化为原则，一个经济人的行为会受到经济人团体行为的 影响，当这个团体中存在信息不对称，或严重的彼此不信任，或部分经济人因为滥用公 共产品而获利，就会影响到其他经济人的行为，导致市场失灵。控制气候变化的国际法 律机制的市场失灵即是指该机制处于严重无效率的状态，无法调节、干预、约束各成员 东北林业大学硕士学位论文 国的行为，难以达成新协议，已达成的协议难以执行。 任何一个国家想要取得更大的发展就需要得到更大体积的大气，所以说大气是一种 稀缺资源。国家发展就要排放二氧化碳，大气是二氧化碳的“储存罐 ，不幸的是这个 “储存罐”是有限的，目前这个“储存罐 中已经储存了过多的温室气体。但大气这种 资源却是一种公共产品，是不分国界、不分地域的，任何国家对该资源的使用都无需付 费，任何国家也无法阻止其他国家利用大气资源，一国对大气资源的破坏将影响本国和 所有的国家的环境，即对大气资源的利用是有外部性的，是有外部成本的。但不幸的 是，世界上大部分温室气体排放单位并没有将大气成本计入产品成本。比如中国近几年 虽然每年g d p 增长在9 以上，但如果计入对环境污染造成的成本，专家计算中国每年 g d p 增长实际低于5 。没有将大气成本计入产品成本( 大气成本的内部化) 并不是商人 和政客的忽略和大意，而是明知故犯，是借气候不利影响的跨国界性，对别国利益的践 踏，是对子孙后代利益的不负责任，是公用地悲剧的再现。外部性扭曲了市场主体成本 与收益的关系，会导致市场无效率甚至失到4 j 。 此外，世界国家可以区分为发达国家和发展中国家两大阵营【5 1 ：发达国家和发展中 国家的经济技术实力、综合国力差距显著，双方掌握的控制气候变化的信息是不对称 的。控制气候变化需要全球合作，但掌握信息较少、国际谈判实力较弱的发展中国家表 现出对发达国家明显的不信任，担心在国际合作中被发达国家误导，被发达国家牵着鼻 子走，恐惧发达国家所主导的气候变化机制成为发达国家牟利的工具。因此发展中国家 对参加控制气候变化的国际机制一直持非常谨慎、小心的态度，不仅表明坚决不承担减 排义务，而且在缔结气候条约时也表现出犹豫不决，担心受骗上当。而发达国家认为发 展中国家的这种态度是不负责任的，认为这种态度损害了发达国家参与合作的热情和信 心。几乎在每次缔约方会议上发达国家阵营都要求发展中国家阵营承担有法律约束力的 减排任务，而发展中国家则要求发达国家履行向发展中国家的资金和技术援助义务，两 大阵营针锋相对，国际合作渴望而不可及。上述原因造成了控制气候变化的国际法律机 制的市场失灵。在国际社会，处处充满着信息不对称、不信任，且没有中央政府来调 节、干预，当面对大气资源这个珍贵的公共产品时，市场失灵几乎是必然的了。 2 3 本章小结 温室效应保证地球处于一个适宜人类生存的的温度，但过多的二氧化碳造成了全球 变暖现象，目前这一趋势已经非常明显，人们普遍感受到古怪天气现象增多，气候异 常，而更大的灾难则还在倒计时。主权国家以国家利益最大化为原则，疯狂的发展、疯 狂的排放，因此造成了公用地悲剧，而国际社会市场失灵更加剧了这一悲剧的发生。 3 控制气候变化的现行国际i 杰律文件及确屯的主要机制 3 控制气候变化的现行国际法律文件及确立的主要机制 1 9 9 0 年随着政府间气候变化专门委员会( i p c c ) 第一次评估报告的公布，国际社会 认识到了全球变暖问题的严峻性和紧迫性，控制气候变化的国际法律机制的制定工作正 式拉开了序幕。该机制的设计模式在很大程度上借鉴了1 9 8 9 年l ：关于消耗臭氧层物质 的蒙特利尔议定书的成功经验【6 】，即先制定框架性公约，通过后续缔约方会议来完善 气候变化框架公约。公约中规定了控制气候变化的远期目标、原则、缔约国分类，议定 书则为各缔约国规定了有法律约束力的减排时间表，形成了以联合国气候变化框架公 约和：京都议定书为核心的控制气候变化的国际法律机制【7 1 。虽然世界上有两百多 个多边环境协定( m e a s ，m u l t i l a t e r a le n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t ) ，还有美国退出议 定书后在本国实施的气候变化法规，但公约和议定书仍然是缔约国最多，影响力最大的 国际法律文件。公约和议定书是控制气候变化的国际法律机制的灵魂，指引着控制气候 变化的国际法律机制的发展。 3 1 l ：联合国气候变化框架公约 3 1 1 的制定及主要内容 1 9 9 0 年1 0 月，i p c c 提交了第一份气候变化评估报告，分析了气候变化的严峻形 势，提出了全球变暖很可能是由人类排放温室气体造成的的观点，为建立控制气候变化 的国际法律机制建立了科学基础。 同年1 2 月联大第4 5 届大会上通过第2 1 2 号决议，决定成立“气候变化框架公约政 府间谈判委员会( i n c ) ，商讨建立控制气候变化的框架性公约，这个公约便是在控制气 候变化领域有着基石意义的：联合国气候变化框架公约。1 9 9 2 年5 月9 日联合国气 候变化框架公约在纽约通过，并在里约环境与发展大会上被签署【引。 公约由序言、二十六条正文、两个附件组成。序言申明了国际社会关于控制气候变 化的共识，申明了全球变暖是国际社会应当共同面对的问题和通过国际合作控制气候变 化的号召。正文第二条开门见山的提出了应对气候变化的活动的目标，即将大气中温室 气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上【9 1 。但公约并未确定这一 浓度数值，一方面因为气候公约是框架性公约，有待后续的丰富和完善，另一方面这一 浓度数值在科学上仍存在很大不确定性，不同的研究机构通过不同的算法得出了不同的 数值。该浓度的不确定，为给控制气候变化的全球行动的蓝图设计制造了巨大的障碍。 公约第三条列举了控制气候变化的五项原则，他们分别是共同但有区别的责任原 则，充分考虑发展中国家的具体需要和特殊情况原则，促进可持续发展原则，风险预防 原则，开放经济体系原则。五项原则是控制气候变化的国际法律机制的脊梁，指导控制 气候变化的国际合作的展开，决定历次缔约方会议的议题，影响着世界重大气候问题决 策的制定。 东北林业大学硕士学位论文 公约附了两个附件，附件一国家包含美国、日本、澳大利亚等2 4 个经济合作组织 ( o e c d ) 成员国，俄罗斯等1 4 个经济转型国家，此外还有欧盟、摩纳哥、支敦士登。 其他的缔约国则通称为非附件一国家，非附件一国家全部是是发展中国家。附件一国家 和非附件一国家承担部分共同的义务，包括制定关于本国温室气体排放情况的国家清 单，制定减缓温室气体排放和适应全球变暖的国家计划，开发节能减排的科学技术，促 进节能减排的技术的交流，植树造林大力营造温室气体的吸收汇，普及公众绿色知识。 附件一国家还应当率先承担减排义务，发达国家有义务到2 0 0 0 年将温室气体的排放水 平恢复的1 9 9 0 年水平。附件一国家中的发达国家应当为发展中国家提供资金以支付其 制定国家信息通报的费用，对特别易受气候变化影像的小岛国，沿海发展中国家，发达 国家直接提供资金支付其为适应气候变化而支出的费用。并向发展中国家提供无害环境 的技术，促进发展中国家自身的能力建设。 3 1 2 的特点 公约充分考虑到发展和摆脱贫困是发展中国家面对的第一要务，公约的设计贯彻了 共同但有区别的责任原则。公约将缔约国区分为发达国家组成的附件一国家和发展中国 家组成的非附件一国家，区别加以对待；公约并未给发展中国家设定减排任务，仅要求 发展中国家缔约方承担制作温室气体国家清单及应对计划的任务，并由发达国家缔约方 承担发展中国家制作清单的费用。 ( 1 ) 框架性公约采用了国际法中普遍采用的公约、缔约方会议、议定书相结合 的模式。先设立不规定具体权力义务的框架性公约，规定了控制气候变化的全球行动的 宗旨、目标、原则、国家分类，指明了行动的方向。而框架性有利于统一缔约国意见， 使得公约能够在短期内生效。每年一届的缔约方会议起到完善公约，制定实施细则，在 框架里增添内容的作用。如第三次缔约方会议达成的 京都议定书、第十五次缔约方 会议达成的歌本哈根协议。 公约的框架性体现在公约的目标设定非常模糊，仅规定控制气候变化的目标是将大 气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上，并未确定这一 浓度的具体指标。在义务设定方面公约仅规定了一系列原则性的义务，而未明确规定具 体义务的履行的措施和时间表，对于那些具体措施则留给缔约国在后续会议上另行议 定。因此，从某种意义上讲，公约仅是一个造法性的条约【i o l 。 ( 2 ) 参与的广泛性目前为止共有1 8 8 个国家签署了公约。每次缔约方会议平均参 加人数都在4 0 0 0 人以上，第十五次缔约方会议哥本哈根会议更是创纪录的约一万五千 名代表参加。参与主体除了国家外还包括各种非政府组织( n g o ) 。任何政府或非政府组 织只要向缔约方会议秘书处递交参加申请并得到批准，就可以参加会议，所以参与缔约 方会议的主体除了公约的1 8 9 个缔约国还包括各种非政府组织，非政府组织又包括世界 环保组织、研究机构、大学等。每年公约缔约方会议召开时，各国首脑齐聚会议举办 地，轮番演讲，各国电视台均制作专栏节目播出，各种报纸杂志头条均是缔约方会议的 3 控制气候变化的现行国际法律文件及确立的主要机制 最新消息。每年召开一次的气候变化公约缔约方会议已演变为国际社会的一件大事。 ( 3 ) 影响的广泛性气候问题不仅是环境问题，更是经济问题，政治问题。减排 行动几乎涉及到所有的人类活动，涉及到世界上所有的国家，所有的人，不仅影响燃烧 能源的生产部门，还影响到世界的森林覆盖面积，不仅影响到发达国家，还将通过贸易 体系的波动而影想到未来世界国际贸易的发展【1 1 1 。温室气体减排问题实质是各国发展权 的争夺，国际气候格局将影响未来几十年世界的经济政治格局。联合国气候变化框架 公约为世界范围的减排行动设计了蓝图，控制气候变化的国际行动将按照公约指引的 路线前进，公约是对世晃经济政治格局的再调整，发展权的再分配。 3 2 京都议定书 3 2 1 的形成及主要内容 联合国气候变化框架公约第一次缔约方会议于1 9 9 5 年3 月2 8 日在德国柏林召 开。大会审查发现附件一国家并没有很好的履行公约第二条规定的“将大气中温室气体 的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上一的要求，大会认为问题的原 因是公约第4 条中关于附件一缔约方率先削减温室气体排放的承诺的规定是不充分的【5 】 即因为公约规定的义务不仅不具体而且没有法律约束力，所以导致公约规定的减排要求 难以被实现，第一次缔约方会议各与会国一致同意以1 9 9 7 年为期达成一项包含强制减 排义务的公约后续协定，柏林会议特别成立了柏林授权特别小组，开始了公约后续议定 书的谈判工作。第三次缔约方会议于1 9 9 7 年1 2 月在日本京都召开，在公约和 柏林授 权的指导下，会议达成了有法律约束力的定量减排的协议 京都议定书，其目 标是在2 0 0 8 年到2 0 1 2 年第一承诺期内，公约附件一国家将温室气体减排到1 9 9 0 年水 平的5 2 9 6 0 2 1 ，5 2 仅是在一个国际协定创始之初，试探性的柔和减排目标，这个减排 指标过小，并不能使全球立刻停止变暖，也不明显抑制全球变暖的势头，但这个减排指 标是人类迈出的通过全球合作控制气候变化的第一步。i ：京都议定书是控制气候变化 领域第一个有法律约束力的国际条约，被誉为国际环境外交的里程碑。议定书确定了应 当减排的六种温室气体：二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟碳化物、六氟 化硫【l 】，在6 种气体中，二氧化碳在大气中的含量最大，排放量最多，产生的温室效应 最大，在实践中经常把其他5 种温室气体的减排量换算成二氧化碳的减排量，用国际标 准单位核证减排量( c e r ) 来衡量二氧化碳的减排量，以便于减排量计算和全球碳贸易的 展开。因此可以说，控制气候变化就是减排二氧化碳。 议定书为附件一国家规定了有法律约束力的减排任务和时间表。在2 0 0 8 年到2 0 1 2 年第一承诺期的四年时间内，附件一国家减排1 9 9 0 年排放水平5 2 的温室气体。根据 附件一国家的不同国情，欧盟减排8 ，美国减排7 ，日本加拿大减排6 ，俄罗斯乌克 兰新西兰减排0 i l3 1 。考虑到发展中国家经济普遍比较落后和大气中的温：主气体主要由 发达国家在过去的二百年内排放的现实，根据公约的共同但有区别的责任原则，议定书 并未为非附件一的发展中国家确定减排义务。议定书创造了三个灵活机制，联合遵约机 东北林业大学硕士学位论文 制( j i ) 、清洁发展机制( c d m ) 、排放贸易( e t ) 。议定书将市场机制引入控制气候变化 的国际法律机制，并通过设定“排放消减单位( e r u ) 一和“核证减排量( c e r ) 一两个统 一标准的计量单位，使全球碳贸易的开展成为可能。 关于公约中规定的附件一和非附件一国家共同承担的制定本国温室气体排放情况的 国家清单并向缔约方会议报告、制定应对温室气体排放和适应全球变暖的计划、推动节 能减排技术的发展等义务，议定书第十一条第二款规定了实施细则“附件一缔约方应 提供额外资金帮助发展中国家缔约方支付履行有关承诺所引起的全部增加费用：并规定 应当考虑到资金流量必须充足和可以预测以及发达国家缔约方之间适当分担负担的重要 性。一由此，议定书设定了附件一国家的资金和技术援助义务，即发达国家要支付发展 中国家制定报告所产生的费用，并向发展中国家无偿提供资金和技术，帮助发展中国家 应对气候变化的能力建设。资金和技术援助义务一方面团结了发展中国家阵营，促进发 展中国家阵营团结一致，追求共同的利益，向发达国家阵营主张共同的诉求。但另一方 面，资金和技术援助义务也是控制气候变化的国际法律机制著名的“烂尾楼 ，十余年 该义务并未实质履行，不行不说是议定书的尴尬。发达国家阵营和发展中国家就该义务 履行的争吵也阻碍了控制气候变化的国际法律机制的进程。 3 2 2 的生效 气候变化问题表面上是环境问题，但由于温室气体主要由传统能源产生，控制气候 变化需要各国减少能源的使用，降低发展的步伐，因此控制气候变化将对世界经济政治 格局产生重大的影响。 议订书采用双重生效制( d o u b l et r i g g e r ) ，只有超过5 5 个公约缔约国批准，且批准 国的排放量达到1 9 9 0 年排放量的5 5 以上，议定书才能生效【1 4 1 。在围绕l ：京都议定 书如何生效的谈判过程中，各国或国家集团表现了不同的立场【1 5 】。在控制气候变化的 活动中，逐渐形成发达国家和发展中国家两大阵营，形成了伞形国家( 除欧盟外的其他 发达国家) 、欧盟、7 7 国集团+ 中国等三大集团。欧盟有先进的环保技术，核电已占总 发电量的相当比例，因此欧盟积极主张减排温室气体，议定书是以欧盟的思路制定的， 欧盟目前居于气候变化谈判的火车头，是节能减排的激进分子。欧盟是议定书的缔造 者，其一直积极推动议定书生效。美国的经济仍以煤、石油等廉价能源为主，美国坚决 反对温室气体定量减排模式，在世界上大部分国家都已成为议定书的缔约国，签订京都 议定书已成大势所趋的情况下，美国单方面退出议定书，制订了更符合自己利益的国内 的气候变化政策( 碳吸收和储藏技术、甲烷收集与市场化交易等) ，但美国仍是联合 国气候变化框架公约的缔约国，参加每年的公约缔约方会议，在会议上美国坚决抵制 议定书生效。从第4 次到第1 2 次缔约方会议，每届有近万名代表参加的缔约方会议都 在为议定书的生效争吵不休，各国利益分歧严重，谈判局面十分复杂，议定书生效与否 扑朔迷离。1 9 9 7 年没有签订议定书的有两个大国，澳大利亚和俄罗斯，世界都将议定书 生效的希望寄托在这两个国家上，澳大利亚追随美国，俄罗斯试图通过拖延签署议定书 3 控制气候变化的现行国际法律文件及确立的主要机制 获得更多的好处。2 0 0 4 年欧盟承诺支持俄罗斯加入世界贸易组织m ) ，俄罗斯才签署 了议定书，议定书于2 0 0 5 年2 月1 6 日正式生效。议定书从制定到生效经历了8 年的艰 苦谈判，各缔约国将在2 0 0 8 年到2 0 1 2 年第一个承诺期内完成议定书规定的减排义务， 控制气候变化的全球行动全面启动。 3 2 3 京都议定书的影响 京都议定书为发达国家规定的2 0 0 8 年到2 0 1 2 的减排任务，会对世界经济、政治、 国际法立法产生重大影响，将会影响未来几十年世界的国际格局 议定书会刺激国际贸易流动。附件一国家传统工业将被迫寻找可替代的清洁能源， 而依目前技术水平，这些清洁能源价格普遍高于传统能源数倍，发达国家的制造业面临 成本上升，利益空间狭小，大批工业企业倒闭，出口减少，对发展中国家贸易逆差加大 的困境。发达国家的投资资本在本国难以找到更好的机会，便会随着世界经济贸易的大 循环作用，寻找适于投资国家，这些国家包括中国、印度等不承担减排义务、劳动力价 格低的发展中大斟1 6 】。此外，由于发达国家和发展中国家减排等量温室气体成本的巨大 差别，发达国家会通过c d m 机制大量在发展中国家投资节能减排项目。议定书为发达 国家规定的减排义务帮助发展中国家吸收了大量投资，有利于中国在未来几年内保持持 续高速的经济增长。 议定书对国际能源市场的影响。附件一国家将普遍通过提高传统能源的价格来抑制 碳排放，这将减少对传统能源的需求，并随着世界贸易体系的波动导致世界石油价格下 降，中东等产油国损失严重。发达国家投资巨额资金用于新能源的研发，如果哪个国家 能率先研制出成本低、燃烧率高的清洁能源，这个国家将掌控世界能源的新霸权。发展 中国家会承担更大的压力，在发达国家阵营内部，尽管各国间利益分歧严重，内部斗争 激烈，但在要求发展中国家承担有法律约束力的减排任务上是不谋而合的。几乎在每次 缔约方会议上，发达国家阵营都和发展中国家阵营针锋相对，要求发展中国家承担减排 义务。美国更是以发展中国家没有承担减排义务为由退出议定书。在议定书生效后，发 达国家会进一步要求发展中国家在第二承诺期承担有法律约束力的减排义务。随着发展 中国家温室气体排放量的逐年上升，发展中国家承担减排义务也只是时间问题，但发展 中国家实力弱，还没有解决贫困人口问题，发展中国家处在一个既不能走世界发达国家 “先污染、后治理”的老路，又不能不把“发展”置于优先位置的”二难”境地之中【r 7 1 。 京都议定书是第一个有法律约束力的国际条约，议定书为附件一国家规定了明 确的减排任务和时间表，并设立了遵约委员会，打破了国际法软法性，为以后国际法立 法，国际法司法化奠定了基础。京都议定书创立了三个市场机制，开创了国际碳贸易， 帮助附件一国家以最低的成本减排，有帮助了发展中国家可持续发展，也是国际法立法 的新兴亮点，为以后国际法立法起到启发、指导作用。 3 2 4 京都议定书制定后各国落实控制气候变化的实施情况 3 2 4 1 欧盟的实施情况 东北林业大学硕士学位论文 欧盟人口总量少，人口增长率低，人均温室气体排放量高，温室气体排放总量少。 欧州经济发达，基础设施完备，核能等清洁能源在欧盟已经得到广泛应用，各科研机构 掌握了大量节能减排的核心技术。但欧盟地区间温室气体排放水平不均衡，德国英国意 大利法国西班牙排放量大，占到欧盟总排放量的7 5 ，而芬兰瑞典瑞士奥地利等小国排 放量较少。i ：京都议定书要求欧盟于2 0 0 8 年到2 0 1 2 年间减排1 9 9 0 年水平8 的温室 气体，这大约为5 5 亿吨到