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从“律令格式 到“敕令格式”以宋代立法机构 编敕所的专门化为中心观察唐宋之际法典体系变革 ( 硕士论文摘要) 专业：法律史 研究方向：中国法制史 作者姓名：王捷 指导教师：丁凌华教授 中华法系以其法典严整著称于世，唐律疏议即为代表。研究历代法典， 为中国法律史研究之基本领域，其研究角度多样，有从传世的法律典籍文本入手 研究其内容者，有从司法活动中法典的践行研究其应用者，研究成果亦层出不穷。 纵览现有的研究成果，我们会发现，专门研究法典编纂史的较为少见。与以往法 律史研究法典时注重的或是法典文本内容，或是法典适用情况( 司法) 有所不同， 法典编纂史更关注法典体系、法典编纂机构及相关制度等整体性问题。鉴于此， 本文选取唐宋时期的法典编纂史为研究对象，从法典体系和立法机构专门化的角 度研究其变化过程和原因。 本文分绪论、正文、和参考文献三部分。 绪论分二节，第一节交待命题所涉及的法典体系、律令制、律令格式、敕令 格式等概念进行的分析和界定，解释命题之目的和意义。第二节就命题相关的文 献和研究成果进行综述，表明本文的史料来源并总结现有研究成果。 本文第一章从整体上探讨唐宋时期的法典体系变革问题，按照时代顺序，第 一节首先交待先秦至唐代时期的法典体系的发展史略，然后叙述“律令格式”法 典体系至隋唐发展成熟的历程。第二节以唐后期至五代时期“编敕”法典的发展 历程为中心，叙述这一时期的法典体系的变革。第三节叙述了宋代法典体系的变 革过程，即“敕令格式”法典体系的确立和演进历程。其过程分为三个阶段：北 宋前期的编敕法典的发展一神宗时期敕令格式法典体系的确立一南宋孝 宗时期的敕令格式编纂形式变化为条法事类。 本文第二章在第一章的基础上，以立法者和立法机构这一影响法典体系的因 素为中心，叙述宋代立法机构编敕所的专门化和宋代完成唐以来的法典体系变革 之史实。本章分为三节，第一节阐述了宋以前的立法机构演变概况，第二节阐述 宋代立法机构编敕所发展过程，即立法机构专门化过程，最后阐述了宋代编敕所 发展和法典体系变化的紧密联系。 本文第三章探析宋代法典体系变革的原因。主要是基于唐宋变革的视野来探 讨。本文认为，法典体系的变革和立法机构专门化是唐宋变革时期的国家制度和 政治权力体系变化的产物，即中央集权于皇帝以及三省六部制到中书门下制的中 央行政机构的变动，产生了国家治理模式的转变，这种转变需要立法机构的专门 化，立法机构专门化的过程也伴随着法典体系的变革。 【关键词】唐宋法典体系法典编纂立法机构编敕所 i l f r o m 什l vl i n gg es h i ”t o c h il i n gg es h i ”： t h ec o d es y s t e m st r a n s f o r m a t i o ni nt h et a n g s o n gt i m e a b s t r a c t m a j o r ：l e g a lh i s t o r y r e s e a r c h ：c h i n e s el e g a lh i s t o r y a u t h o r ：w a n gj i e t u t o r ：p r o f e s s o rd i n gl i n g h u a t h ec h i n e s el e g a ls y s t e m ( 中华法系)i sc e l e b r a t e dw o r l d w i d eo r d e r l yb yi t s c o d e ，”t a n gl vs h uy i ”( 唐律疏议) i sr e p r e s e n t a t i v e r e s e a r c ha l lp r e v i o u sd y n a s t i e s c o d e ，f o rc h i n e s el a wh i s t o r yr e s e a r c hb a s i cd o m a i n ，i t sr e s e a r c ha n g l ei sd i v e r s e ，h a s f r o mt h el e g a la n c i e n tb o o kt e x tw h i c hi sh a n d e dd o w nf o rg e n e r a t i o n so b t a i n st o s t u d yi t sc o n t e n t ，h a st h ec o d ef u l f i l l sf r o mt h ej u d i c i a la c t i v i t ys t u d i e si t sa p p l i c a t i o n ， t h er e s e a r c hr e s u l t sa l s oe m e r g eo n ea f t e ra n o t h e ri n c e s s a n t l y l o o k sa l la b o u tt h e e x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s ，w ew i l ld i s c o v e r , t h es p e c i a ls t u d yc o d ew i l lc o m p i l et h e h i s t o r yt ob er a r e r w i t hf o r m e rl e g a lh i s t o r yr e s e a r c hc o d ew h e np a y sg r e a ta t t e n t i o n p e r h a p st h ec o d et e x tc o n t e n t ，p e r h a p st h ec o d eu s a b l ec o n d i t i o n ( j u s t i c e ) d i f f e r s f r o m ，t h ec o d ec o m p i l e st h eh i s t o r yt op a ya t t e n t i o nt ot h ec o d es y s t e m ，t h ec o d et o c o m p i l eo r g a n i z a t i o na n dr e l a t e ds y s t e ma n ds oo i li n t e g r i t yt h eq u e s t i o n s i nv i e wo f t h i s ，t h i sa r t i c l es e l e c t st h et a n gs o n gt i m et h ec o d et oc o m p i l et h eh i s t o r yi st h e o b j e c to fs t u d y , s t u d i e si t sc h a n g ep r o c e s sa n dt h er e a s o nf r o mt h ec o d es y s t e ma n d t h el a w m a k i n g b o d ys p e c i a l i z a t i o n sa n g l e t h i sa r t i c l ei sd i v i d e dt h ei n t r o d u c t i o n ，t h em a i nt e x t ，a n dt h er e f e r e n c et h r e e p a r t s 1 1 i t h ei n t r o d u c t i o ni sd i v i d e dt w o ，t h ea n a l y s i sw h i c ha n dt h el i m i t sf i r s tt r a n s f e r s t h ep r o p o s i t i o nt oi n v o l v ec o n c e p t sa n ds oo ns t a t u t eb o o ks y s t e mw h i c h ，l a ws y s t e m ， l a wf o r m ，i m p e r i a lo r d e rf o r mc a r r i e so n ，g o a la n dt h es i g n i f i c a n c et h ee x p l a n a t i o n p r o p o s i t i o n t h es e c o n ds e c t i o nc a r r i e so nt h es u m m a r yo nt h ep r o p o s i t i o nr e l a t e d l i t e r a t u r ea n dt h er e s e a r c hr e s u l t s ，i n d i c a t e dt h a tt h i sa r t i c l et h eh i s t o r i c a ld a t a o r i g i n a t e sa n ds u m m a r i z e st h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t s t h i sa r t i c l ef i r s tc h a p t e rd i s c u s s e st h et a n gs o n gt i m e ( 唐宋时期) o v e r a l lt h e s t a t u t eb o o ks y s t e mt r a n s f o r m a t i o nq u e s t i o n ，a c c o r d i n gt ot h et i m eo r d e r i nf i r s t ，f i r s t t r a n s f e r s p r e - q i n t ot h et a n gd y n a s t yt i m es t a t u t eb o o ks y s t e m sd e v e l o p m e n t e p i t o m eo fh i s t o r y , t h e nt h en a r r a t i o n “l vl i n gg es h i ( 律令格式) d e v e l o p st h e m a t u r ec o u r s et h es t a t u t eb o o ks y s t e mt os u ia n dt a n gd y n a s t i e s i ns e c o n d ，“b i a n c h i ( 编敕) t h es t a t u t eb o o kd e v e l o p m e n tp r o c e s st a k et h et a n gl a t e rp e r i o dt ot h e f i v e d y n a s t i e s t i m ea st h ec e n t e r , n a r r a t e st h i st i m es t a t u t eb o o k s y s t e m s t r a n s f o r m a t i o n i nt h i r d ，t h ea u t h o rn a r r a t e dt h es o n gd y n a s t ys t a t u t eb o o ks y s t e m s t r a n s f o r m a t i o np r o c e s s ，n a m e l y “c h il i n gg es h i ( 敕令格式) s t a t u t eb o o k s y s t e m se s t a b l i s h m e n ta n de v o l u t i o nc o u r s e i t sp r o c e s sd i v i d e si n t ot h r e es t a g e s ： n o r t h e r ns o n gd y n a s t ye a r l i e r p e r i o d s “b i a nc h i ( 编敕) t h es t a t u t eb o o k d e v e l o p m e n t s h e nz o n g ( o 宗) t i m e “c h il i n gg es h i ”( 敕令格式) t h es t a t u t e b o o ks y s t e m se s t a b l i s h m e n t - s o u t h e r ns o n gd y n a s t yx i a oz o n g ( 孝宗) t i m e “c h i l i n gg es h i ( 敕令格式) t oc o m p i l et h ec h a n g i n gp a t t e r ni s 、t i a 0f as h il e i ( 条法 事类) t h i sa r t i c l es e c o n dc h a p t e ri nt h ef i r s tc h a p t e ro ff o u n d a t i o n ，t a k et h el e g i s l a t o r a n dt h el a w m a k i n g b o d yt h i si n f l u e n c es t a t u t eb o o ks y s t e m sf a c t o ra sac e n t e r , s i n c e n a r r a t e st h es o n gd y n a s t yl a w m a k i n gb o d ya r r a n g e sc h it h es p e c i a l i z a t i o nw i t hs o n g d y n a s t y t o c o m p l e t e t h e t a n g s h i s t o r i c a le v i d e n c e o fs t a t u t eb o o k s y s t e m t r a n s f o r m a t i o n t h i sc h a p t e rd i v i d e si n t ot h r e e ，f i r s te l a b o r a t e dt h es o n gb e f o r e h a n d l a w m a k i n gb o d ye v o l u t i o ns u r v e y , s e c o n de l a b o r a t e dt h es o n gd y n a s t yl a w m a k i n g b o d y “b i a nc h i ( 编敕) t h ed e v e l o p i n gp r o c e s s ，n a m e l yt h el a w m a k i n gb o d y s p e c i a l i z a t i o np r o c e s s ，e l a b o r a t e df i n a l l ys o n gd y n a s t y “b i a nc h i ”( 编敕) d e v e l o p s a n dt h es t a t u t eb o o ks y s t e mc h a n g ec l o s er e l a t i o n t v t h i sa r t i c l et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h er e a s o nw h i c ht h es o n gd y n a s t ys t a t u t e b o o ks y s t e mt r a n s f o r m s i sm a i n l yt h ef i e l do fv i s i o nw h i c ht r a n s f o r m sb a s e do nt h e t a n gs o n g d i s c u s s e s t h i sa r t i c l eb e 1 i e v e dt h a tt h es t a t u t eb o o ks y s t e m s t r a n s f o r m a t i o na n dt h e l a w m a k i n gb o d ys p e c i a l i z a t i o n i st h e t a n gs o n g t r a n s f o r m a t i o nt i m en a t i o n a ls y s t e ma n dt h ep o l i t i c a lp o w e rs y s t e mc h a n g ep r o d u c t ， n a m e l yc e n t r a l i z a t i o ne m p e r o ry ua sw e l la st h r e es a v es i xs y s t e m st ot h eb o o k h a n g e r - o ns y s t e m c e n t r a la d m i n i s t r a t i v em a c h i n e r yc h a n g e ，h a sh a dt h en a t i o n a l g o v e r n m e n tp a t t e r nt r a n s f o r m a t i o n ，t h i sk i n do ft r a n s f o r m a t i o nn e e d st h el a w m a k i n g b o d yt h es p e c i a l i z a t i o n ，t h el a w m a k i n gb o d ys p e c i a l i z a t i o np r o c e s si sa l s of o l l o w i n g t h es t a t u t eb o o ks y s t e m st r a n s f o r m a t i o n k e yw o r d ：t h et i m eo ft a n gs o n g ；c o d es y s t e m ；c o d i f i c a t i o n ；t h e l a w m a k i n gb o d y ；t h ei n s t i t u t eo f b i a nc h i ( 编敕所) v 论文独创性声明 王捷的学位论文从签徨佥搔式：到= = 筮金搔式：二二丛塞岱 童洼扭掏缠夔压丝童 丝蚕廑塞查医洼基佳丕变堇登是我个人在导师指导下进行 的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包 含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他研究者对本研究的启发 和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：三整日期：塑：主 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有 权将本学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解 密后遵守此规定。 作者签名：圣垫 导师签名： ， 。圾 v 匿么 醐：塑监9 从“律令格式到“敕令格式 以宋代立法机构 编敕所的专门化为中心观察唐宋之际法典体系变革 绪论 第一节命题的释明和意义 本文述及的法典体系1 变革问题属于法典编纂史的研究范畴，法典编纂史属 于立法史，其关注的对象包括法典形式及体系演变、法典编纂制度、立法机构发 展等方面。中国传统法制向来以法典严整、传承脉络清晰著称于世，因此要全面 认识和把握中国传统法律演变情形，就必须要研究历代法典编纂史。 一、命题的释明 在讨论唐宋之际的法典体系变革之前( 即命题揭示的从“律令格式们到“敕 1 本文用“法典体系”而不用“法律体系”的考虑是；首先，在历史学界一般没有就“法典体系”和“法 律体系”之间特别进行区分，两者基本是同一意义上通用。如周东平在律令格式与律令制度、律令国家 二十世纪中目学者唐代法制史总体研究一瞥( 载法制与社会发展2 0 0 3 年第2 期，第1 3 1 1 3 6 页) 一文就以“唐代律令格式法典体系的研究”为标题，而其中的内容在表述时也有用“法律体系”的用语， 可见其中并没有实质区分。再如，孟彦弘在秦汉法典体系的演变( 载历史研究2 0 0 5 年第3 期，第 1 9 3 6 页) 的标题用的是“法典体系”，丽文中一开始就是“对秦及汉初法律体系的认识”在文中也 提到了“直到唐律，虽然逐渐确立了律、令、格、式的法典体系”等，纵观全文，也是法律体系和法典体 系二词并用，并未特意区分。其次，从法学的角度考虑，“法律体系”为现代法学中的名词，其内容为由宪 法、民法、刑法、诉讼法等部门法所组成，而这种意义上的部门法的分类，在中国古代的法典编纂史上是 有其实而无其名。张晋藩先生提出的“法律体系”和“法典体例”是不同概念的观点值得系视，在其中 国法律的传统与转型( 法律出版社，1 9 9 7 年版，第3 1 0 - - 3 1 1 页) 中，张晋藩先生依据现代法理学的观念 指出：法律体系是指由本国各个部门法构成的整体，由于形成法律体系的基础是社会关系，因此它是 客观的社会发展的结果，而不是任何人主观意志的产物。至于一部法典采取哪种体例与结构形式，是立法者 主观决定的，是立法主体的立法思想、立法原则与立法技术的具体运用，是反映当时的立法水平的。因此 法典的体例与法律体系足完全不同的概念。”尤其足中国古代的法典编纂体例和结构问题确实足中国传 统法典编纂史上的需要特别注意者。尽管该文主要是为论证“中华法系的诸法合体，民刑有分”的观点， 但此处提出的做为评价中国古代法律体系的民刑足否有分的问题前提需要注意中国古代的法典编纂体例和 结构闷题，是值得重视的。最后，笔者注意到，“法典体例”和“法典体系”，前者为强调法典编纂方面 后者则是指诸种法典所构成的整体。考虑到本文在讨论“律令格式”或“敕令格式”时，更多的是指各种 形式的法典构成的整体，而小足现代法学意义上以调整不同性质关系为划分标准的的部门法，故本文用词 上选择“法典体系”而不是“法律体系”。 2 “律令格式”：据唐六典 ：“凡文法之名有叫：一日律，二日令，三日格，叫日式。” 据新唐书刑法志：“唐之刑书有叫：日律、令、格、式。令者，尊卑贵贱之等数，国家之制度也。格 者，百官有司之所常行之事也。式者，其所常守之法也。凡邦困之政，必从事于此三者。其有所违及人之 为悲而入于罪戾者，一断以律。”可见，律令格式为唐代的四种生竖法律形式，而律令格式各有典籍，形成 _ r “律令格式”的法典体系。 1 令格式 3 的法典体系变革) ，我们有必要就经常被用于解释中国古代法制的核心 概念进行释明。笔者认为，需要讨论的核心概念包括“律令制 和“律令法体系， 惟有对此二概念有所认知，方可明确本文在叙述时的语境和范畴。 “律令制 ，简而言之，是指“以律、令为法的基本渊源的制度。以这种法 律制度为基础的国家体制为律令制国家。律令制起源于中国汉晋，并为周边国家 所模仿 。4 虽然“律令制”是用于描述古代中国传统国家制度和法律体系( 尤 指唐代) 的概念，将其广泛应用于历史研究领域的却是日本学者。因此“律令 制也是日本史研究领域的一个概念，是古代东亚世界的构成要素。日本学 者想考察中国是何时确立律令制度的，却发现中国史学界不太提律令制这个 概念5 。国内的法制史学者周东平曾指出：“唐代法制作为中国法制史研究的热 点，一直为近百年的中日法制史学者所关注，并达成许多共识，取得了巨大成果。 出于各种原因，双方学者在某些专业术语的使用上也存在着一些差异，尤其是日 本的史学界：法律史学界经常使用的“律令制度 、“律令国家等专业术语，在 中国几乎无人使用，致使中国学者在准确理解这些重要的专业术语上颇感困难， 也给双方学界的交流造成障碍 6 。据周东平先生的总结，日本学者一般认为： 3 “敕令格式”：据宋史刑法志一：“禁于已然之谓敕，禁于未然之谓令，设于此以待彼之谓格，使彼 效之之谓式”。据 元 马端临文献通考 对“敕令格式”的解释更为详备， 兹录之如次：“( 元丰) 二年，编敕所上新修敕式，始分敕、令、格、式为四。帝熙宁初置局修敕， 诏中外集议，择其可采者用之，有未便于事理而应修改者上之尚书省议奏。即面得旨，若一时巡分，应着 为令，及应冲改者，随所属上二府奏审。至是上之。熙宁敕令视嘉佑则有减，元丰敕令视熙 宁则有增，而格式不与焉。容斋洪氏随笔日：“法令之书，其别有四，敕、令、格、式是也。神 宗圣 i t 1 日：禁于未然之谓敕，禁于已然之谓令，设于此以待彼之至谓之格，设于此使彼效之谓之式。凡 入笞、杖、徒、流、死，自名例以下至断狱。十有二门，腑刑名轻重者，皆为敕。自品官以下 至断狱三十五门，约束禁止者。皆为令。命官、庶人之等，倍、全、分、厘之给，有等级高下者，皆 为格。表奏、帐籍、关牒、符檄之类，有体制模楷者，皆为式。元丰编敕用此，后来虽数有修定，然大 体悉循用之。” 从以上所引史料，尤其是容斋随笔所言：“法令之书，其别有四，敕、令、格、式是也”，与新 唐书刑法志所言：“唐之刑书有四：日律、令、格、式”，两者相互呼应，可见法律形式在唐宋间的变 化，其中最为重要者则是“律”变为“敕”，法律形式的变化，也带来了法典体系的变革。换言之，唐代的 “律、令、格、式”各成法典。宋代，“敕令格式”为名的法典则因应编敕这一新的立法方法的成熟而成为 综合性法典。从分立到综合是立法技术演变的结果。需要提及的是，宋代的法典当然不仅仅是“敕令格式”， 刑统作为律典一直存在并应用，其他的断例、指挥等也均有编列为典册，本文从以代表性法典来命名各个 时代的法典体系的理由出发，而将宋代的法典体系称为“敕令格式”的法典体系，这样的命名规则实际上 与学界以“律令格式”来作为唐代法典体系代称的理由是一样的。 4 饶鑫贤等主编：北京大学法学百科全书：中国法律思想史、中国法制史、外国法律思想史、外国法制史 北京大学出版社，2 0 0 0 年1 2 月第版，第5 1 8 5 1 9 页。“律令制”、“律令格式”条由何勤华撰，该二条 主要是阐述仁j 本的律令制和律令格式。 5 【同】须原祥二：日本律令体制的研究，见：h t t p ：w w w s e n g o k u c n b b s s i m p l e i n d e x p h p ? t 6 0 0 3 2 h t m l 。这 里需要指 f j 的是，“律令”在日本历史上既足作为推古改革后移植中国庸律而形成的法律体系，也是指作为 一个j 力史时期的代称律令时期( 从推古改革后全幕府时期止) 。斟此虽然是同一词，在研究中国历史方 面一般却仅仅是指以成熟期的唐律( 包括律令格式) 为代表的中华法系的法律体系。 6 岗东平：律令格式与律令制度、律令国家一一二十世纪中h 学者唐代法制史总体研究一瞥，找法制 与社会发展2 0 0 2 年第2 期，第1 3 1 1 3 6 页。 2 隋唐时期日本曾经从中国输入了律令，并依此管理国家机构。因此，日本古代国 家鼎盛时期，就被日本历史研究者称为“律令国家 ，并把当时的国家制度称为 “律令制度”。7 可见，在日本学者的认知中，“律令制 源于描述隋唐时期的中 国国家制度，因这种国家制度以“律、令、格、式等形式的法典构成国家典章 的核心，故而将具有这样特征的国家制度称为“律令制一。 “律令法体系一也是描述古代中国法的核心概念。将“律令法体系 作为描 述中国古代法律体系的基本概念用语，在学界习用己久。关于律令法体系的定义， 有张建国教授在中国律令法体系概论8 一文中的完整论述，兹节录之如次： “律令法体系是指以律令为主体、包括众多的法形式和内容的法律体 系从著名法学家沈家本开始，以“律令”法的称呼涵盖中国法制发展的某 一段历史时期，并以律令制度的概念作为此时期的显着特征，已经并正在受 到国内外学术界的重视” “主要继承了北朝法律发展成果的隋朝，采用了律令格式的形式组成一 套完整的法律体系，继隋而起的唐朝在形式上加以沿袭，内容上加以充实改 造，形成了当时最为发达的律令格式法体系升 张建国还认为，律令法体系在隋唐时期发展到了一个高峰后嬗变： “历经战国秦汉魏晋南北朝，到隋唐时期发展到一个高峰，此后律令法 体系嬗变的结果，与早期中华帝国律的地位已有所不同，而令更是逐渐消失 了” “至少可以说，以律令法体系作为自战国( 部分诸侯国) 至唐代的中 国法律体系的一种代称，还是比较确当的，同时也是有较高学术意义的。” 由上可见，用“律令制”和“律令法体系 来概括和命名中国古代国家制度 和法律体系，都是源于当时“律令格式 法典。律令法体系在唐代前期臻于成熟， 标志就是唐代前期“律令格式 法典体系的成型，因其在中华法系发展史上的代 表性，这种成熟的法典体系往往也是我们指称“中华法系 时默含的内容。厘清 了上述问题之后，我们至少可以认识到，“律令格式”法典体系所指仅限于唐代 为l 匕。 7 同上揭。 8 张建国：中国律令法体系概论，载北京大学学报( 哲学社会科学版) 1 9 9 8 年第5 期。后收入氏著帝 制时代的中国法( 寺) ，法律版社，1 9 9 9 年版。 9j 司e 揭。 3 本命题的中心在于讨论唐宋之际的法典体系，因此在厘清前述的问题之后， 需要关注的就是宋代产生的“敕令格式法典体系是否属于对唐代“律令格 式 法典体系的变革? 如果有变革，那么促成变革的因素是那些? 问题就是本命 题出发点。 二、命题的- , j 意义 一、叩赳口思x 如前所述，唐宋之际的法典体系变革及促成变革的因素是本命题的出发点， 那么提出这一问题的意义是什么? 下面分两个层面来回答： 第一层面：唐宋之际的法典体系变革。这里需要明确的有两个问题，第一个 问题是唐宋之际法典体系是否产生变化? 学界对此问题的回答一般是肯定的一 一法典体系已经产生变化，因为最为显见就是事实就是宋代“编敕法典的出现 及其在国家法体系中地位不断上升。解释其原因也较为一致，唐宋之际的国家制 度的变化，尤其是中央向皇帝集权的形式下，“编敕 成为皇帝行使最高权力的 最佳法律工具，其法典化和法体系内的地位上升是自然而然的结果。但是，对于 紧接的第二个问题，即这种变化是否达到了变革的程度的问题却没有见到深入的 研究。从近年来在中国法制史学界以“律令法 、“律令制 为核心概念的研究中 国古代法制的著述来看，1 0 其论述中国古代法典体系的重点都是止于唐代，认为 唐代已经达到了律令格式法典体系的高峰，对于宋代的法典体系变化往往一语略 过，或者是将其简单地归类于宋代继承唐代法律体系基本不变，变化也就是编敕 的出现而已，而这并没有改变自唐代以来的“律令格式”法典体系，编敕仅仅是 补充。追溯“宋承唐制”1 1 观点的源头，我们会发现，这和宋史刑法志一 所说的“宋法制因唐律、令、格、式，而随时损益，则有编敕不无关系， 这样的观点是否符合历史真实? 也许我们都忽略了，我们据以评价宋代史实的 宋史本身的问题，宋史为世人诟病的就是其因成书匆忙而造成的芜杂粗 糙，错讹与疏略极多的毛病，所以该书所述关于宋代法制的观点是否符合史实其 1 0 就笔者所见，近年的著述较有代表性的有：1 、前注所引二文。2 、郑显文，律令时代的中国法律与社 会( 知识产权出版社，法制史专题研究书系，2 0 0 7 年版) ，该书认为“从战围后期律令体制的萌芽， 到清千朝的灭亡，以律令为核心，以科、格、式、例为补充的法律体系在中国存续了二干余年。”这种说法 在涉及到奉文所述的宋代的法律体系则稍显简单化。3 、吴怀民，试论中国古代律令法及其在世界法制史 上的地位，福建师范大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 7 年第3 期。4 、【日】中田蘸著，何勤华译，论支那 律令法系的发达兼论汉唐问的律学，载何勤华主编，律学考商务印书馆，2 0 0 4 年舨。著述较多， 在此小再一一枚举。 1 1 宋史职官志一 4 实不是不可置疑的。因此，我们实有必要对宋史刑法志的上述论断持保留 态度。 宋代法制因袭唐代的论断实际上失之于简单化，史学界现有的研究已经表 明：“宋承唐制，其所承的却不是唐代中前期的制度，却是唐后期的制度1 2 换 言之，宋代继承的唐代的制度实际上是唐后期以来的制度，具体到本文论述的法 典体系来看也是如此。唐代后期以来至五代时期的制度和以唐代中前期律令制的 国家制度已经有所不同。正如当代具有代表性的通史中国通史( 白寿 彝总主编) 的第七卷的第十章法律章中( 中古时代五代辽宋夏金时期丙编典 志) 对宋代的法典变化时指出： 宋神宗提高敕的地位，以敕代律“神宗以律不足以周事情，凡律 所不载者一断以敕一，并且改变原先的律、令、格、式为敕、令、格，式， “而律恒存乎敕之外”自宋神宗时的元丰编敕令格式按照宋神宗 对敕、今、格、式新的解释分类开始，包括各种部门的法令法规，也都以 敕、令、格、式分类进行编排，是宋代法书编制的一次改革 作者还进一步指出： 淳熙二年( 1 1 7 5 ) ，宋孝宗下诏将吏部现行的改官、奏荐、磨勘、差注 等条法分门别类，将同类的敕、令、格、式、申明编在一起，编成吏部( 七 司) 条法总类，这是首次分类编辑的法令、法规汇编。淳熙九年编成 淳熙条法事类，则是法律、法规编纂中的新体例，便于法官的检阅，有 利于依法审讯，这是宋代法书编制的重大改革，史称：“前此法令之所未有 也。 上述论断说明史学界已经认识到了宋代法典体系的变革现象，不过限于通史 的体例，并没有进行深入阐述。 笔者认为，宋代的法典体系在沿袭中唐至五代时期的逐步变化的基础上应统 治需要和时代变化不断演进，这种延续性的演进最后就构成了法典体系的变革。 具体言之，“律令格式”法典体系在中唐以后已经有所变化，最初是应治理国家 的实际需要，“敕这一法律形式地位开始上升，从中唐丌始出现“格后敕”，唐 1 2 龚延明：宋代官制辞典，中华书局，1 9 9 7 年版。j e 序论宋代官制总论指出：“宋承唐制”，此唐制， 实为唐后期之制。 1 3 白寿彝主编：中困通史，上海人民出版社，2 0 0 1 年版。 5 后期至五代时期的“编敕地位不断上升，到宋代神宗时期“敕令格式 法典形 成，就法典编纂史演变角度来看，其变化的起点到终点分别是“律令格式到“敕 令格式。因此，宋代的法制在继承前代的基础上发生的变化可以称之为“变革， 最具代表性的就是“敕令格式 法典1 4 的形成。正如日本东洋史学者山根幸夫指 出：“及至宋代，唐的律令格式变成了敕令格式。”垢。 以上交待了本文所要阐述的第一个问题：唐宋时期的法典体系变革。正文将 就这一问题在后文展开详细分析，在此不多论述。下面就前文所述及的第二个问 题进一步分析。 首先需要交待的是，唐宋之际的法典体系变革由诸多因素促成，从当前研究 来看，成果颇多，本文不可能也没有必要进行面面俱到的分析，所以在对于一些 已经有共识的因素如政治、经济、社会发展等方面因素不再多加重复，本文选择 的是以往研究较少关注的立法机构在法典体系变革中的作用这一因素进行分析， 因为宋代出现的立法机构专门化是特殊现象，笔者认为，立法机构专门化，也就 是编敕所的出现和发展，是宋代法典体系较之前代产生变革最为直接的因素之 一。这也是本文的副题“以宋代立法机构编敕所的专门化为中心观察唐宋之际法 典体系变革之含义所在。 日本著名东洋法制史学者仁井田陧在2 0 世纪4 0 年代与今崛诚二共同发表的 与 考1 6 一文中指出：宋代是中国立法史研究上最困难 的时期之一。仁井氏之所以有这样的感叹，与当时研究宋代立法史所面对的史料 匮乏的环境和宋史本身的复杂性有关。本文研究的对象宋代“敕令格式 法 典体系的形成和宋代立法机构的专门化均是宋代在法典编纂史上的独有现 1 4 吴怀民认为：“宋代在元丰之前，以“敕”的形式修订唐代的律令格式，称编敕，元丰之后，形成为敕 令格式法典”。“唐代编纂律令格式法典，自唐开元年间之后，以皇帝的“敕”修订与追加律令，开 始编纂“格后敕”。宋承唐制，编纂“敕令格式”法典，宋代法制实为唐代法制的继承与发展。如前所述， 宋代之后，在法制史上具有划时代意义的是明清编纂“会典”。这是法典编纂史上，从编纂、完善单项法典向 综合法典的一次大的变革。自宋代以后，开始编纂条法事类、元典章、会典、大明律。明代法制 改革，就是沿着这一方向发展的”。笔者对于吴氏提出的宋代之后编纂“会典”是一次大的法典编纂形式的 变革的论断不能认同，正如其在该文中就将宋代的条法事类和“会典”等同列可以看出，实际上条 法事类已经足属于综合性法典，宋代的“敕令格式”法典形式已经是对于唐代律令格式法典形式的变革。 参见：吴怀民试论中国古代律令法及其在世界法制史上的地位载福建师范大学学报( 哲学社会科学 版) 1 9 9 7 年第3 期，第4 8 5 1 页。 1 5 【u 1 山根幸夫主编田人隆等译：中国史研究入门( 上册) ，社会科学文献出版社，2 0 0 0 年版，第5 3 5 页。 1 6 f u l 仁井f f l 陧今崛诚二： 与 考，载杨一凡主编：中围法制史考证( 丙篇第 三卷) ，中困卡i ：会科学出版社，2 0 0 3 年版。 6 象，尽管有学者注意到，但是都是属于介绍史实性质的介绍1 7 ，对于其原因，变 化，过程，后世影响等方面的研究却没有深入下去。总之，关于宋代法典编纂史 的相关问题尽管相关的成果已经有之，但是大部分属于史实介绍性质的成果，而 解释性的成果则相对较少。 总之，本文试图将宋代立法的研究和宋代立法机构( 宋代编敕所为直属于中 书门下的机构) 的研究结合在一起，从中观察中国在唐宋变革之际的法典体系和 立法机构之间的互动关系。这一角度的观察在以往的研究中并没有过多涉及，上 述的综合性研究是跨法律制度史和政治制度史两门学科，对于笔者这样法律科班 出身、历史半路出家者而言，实在是超越能力之举，只能是勉力为之而已。 第二节研究文献综述 我们可以看到，凡制度史研究著作对历代法典编纂的情况均有所涉猎，但有 意识的将其列为专题进行研究者则少。按“经、书、子、集 的四部分类，史部 政书类、正史刑法志中则对于法典编纂历史均有可观内容。历代典籍如汉书 刑法志、晋书刑法志、唐律疏议之疏议的有关内容等可视之为扼要的法 典编纂史。近代以来，沈家本的历代刑法考、程树德的九朝律考已经在 一定程度上对于法典编纂史有所关注，陈寅恪的隋唐制度渊源略考中专辟刑 制考，为近代以来对于法典编纂史研究方面的重要成果，专门的法典编撰史的著 作则有梁启超的论中国成文法编制之沿革得失。但是我们可以看到，以中国 立法史为研究对象的现当代著述中，对于法典编纂史并没有予以专门的注意。上 述的著述并非专门论宋代法典编纂问题，其中涉及宋代毕竟只是部分内容，止于 泛论而已。 近三十年来，无论宋史学界还是法律史学界，在宋代立法史研究的成果都取 1 7 迄今为止，对编敕所历史进行比较完整梳理的仅见虱j - f l 学先生的宋代专门编敕机构一详定编敕所述论 ( 河南大学学报( 社会科学版) 2 0 0 7 年第1 期) 和戴建国的宋代法制初探( 黑龙江人民； 版社，2 0 0 0 年 版) 及其博士学位论文宋代刑法研究( 四川i 大学2 0 0 4 年) 中的相关章节，上述研究成果雉本上将宋代 立法机构编敕所的相关历史情况进行了梳理，并且也注意到了编敕所作为立法机构开始专门化、独立 化的现象，但是限于他们的文章的关注重点不在于从法学的角度探讨立法问题，所以对于此现象的解说并 未展开。值得注意的是，戴建国先生近年的研究在不断深入，2 0 0 4 年1 0 月3 0l j 戴建国先生任台湾中央研 究院史语所审判史研读会会上演讲的唐宋时期法律形式的传承与演变就倡言要将唐宋法律作整体性研 究，从某种程度l 是开始对于宋代法发展的为什么层面的关注。该讲稿见： h t t p ：w w w 1 a w c u l t u r e c o m s h o w n e w s a s p ? i d = 1 1 7 8 5 ( 中困法律文化网) 。 7 得了丰硕成果。宋代法典如庆元条法事类1 8 吏部条法1 9 天圣令加等 均有已整理点校本面世，加之对于宋会要辑稿研究的深入，使得研究者能够 在掌握更为丰富的史料的基础上对宋代立法史进行更为深入的探讨，这在之前因 史料的限制是无法进行的。这一方面的研究成果颇多，下文将详细叙述，此处不 赘。 需要说明的是，本文的研究对象限于宋代的法典编纂史，重点在于宋代的法 典体系和立法机构。因此，下文的综述将侧重于法典体系和立法机构方面的研究 成果，而不是全面的宋代法律史研究状况的综述2 1 。 一、存世宋代法典及文献的研究成果 对宋代法典体系所包括的宋刑统、令、编敕、敕令格式、条法事类、断例、 指挥、申明等法律形式的研究，是立法成果研究的主干部分。略述之如下： ( 一) 宋刑统 宋刑