内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷.docx

内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A注册制B审查制C监管制D核准制 2、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的_凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权3、某公司今年每股股息为08元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。A5B10C15D50 4、当WMS高于80时，市场处于_状态。A超买B超卖C公司盈利丰厚D人气旺盛5、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A中国证监会B主承销商C发行人D主承销商和发行人协商 6、_的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入基金C平衡型基金D混合型基金 7、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是_。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C20世纪60年代，美国经济学家哈里马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 8、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，_同样受到该限制。A保荐人的配偶B保荐人的父母C保荐人的朋友D保荐人的兄弟 9、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。A1991；2B1992：4C1991；4D1990；2 10、假设有如表1所示的国债券数据。 表1A国债B到期期限C息票率DAE5年F6%GBH5年I3%11、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B出现巨额赎回的情形C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 12、利率期货以_作为交易的标的物。A固定利率B市场利率C浮动利率D固定利率的有价证券 13、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。A企业债B融资券C特种金融债D国债14、根据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。A速动比率B应收账款周转率C资产负债率D销售净利率 15、在招股说明书中，发行人应披露_关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A近1年B近18个月C近2年D近3年 16、证券营业部电脑的软件管理包括_。A机型、容量、数量B运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D机型先进、容量充足、数量足够 17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。A25%B30%C35%D40% 18、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。A7.69%B8.32%C9.54%D10.88% 19、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备忘录D招股说明书摘要 20、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于_万元，每设立一家分支机构，应追加不低于_万元的实收资本。A300；150B500；300C500；250D500；150 21、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不再提取。A25%B50%C60%D75% 22、我国香港股票基金年费率为_。A1.5%2.5%B1%1.5%C1%2%D1.5%2%23、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。A证券交易监管费 B证券登记费 C证券交易经手费 D过户费 24、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。A控股股东B实际控制人C监视人D经理25、在投资者赎回ETF时，如现金差额为_，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为_，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A正数；正数B正数；负数C负数；负数D负数；正数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 2、同证券交易所相比，场外交易市场_。A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B通过公开竞价方式决定交易价格C采取经纪制D交易效率较高3、人气指标包括_。APSYBADLCOBVDKDJ 4、1918年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D青岛市物品证券交易所5、债券投资者所面临的主要风险是_。A流动性风险B利率风险C再购买力风险D赎回风险 6、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为_。AEVt=0(Stx)BEVt=(St-x)m(Stx)CEVt=0(Stx)DEVt=(x-St)m(Sttx) 7、对公司型基金认识不正确的是_。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 8、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 9、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债能力。这些因素包括_。A可运用的银行贷款指标B偿债能力的声誉C担保责任引起的负债D准备很快变现的长期资产 10、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的_之间的关系。A所有者与经营者B基金托管人与监管机构C机构经营者与基金监管机构D监管机构与经营者11、与1998年证券法相比，2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 12、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的_。A10%B20%C30%D40% 13、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明。A1B3C6D1014、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A风险控制B严格授权C明确责任D权利制衡 15、与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有_。A决策的自主性B交易的风险性C对象的广泛性D收益的不确定性 16、基金资产估值的对象是基金所持有的_。A全部负债B全部资产C高收益资产D扣除负债后的资产 17、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。A下跌B无变化C上升D无法确定 18、报酬请求权是_的职权。A董事B独立董事C监事D总经理 19、下列可以担任上市公司独立董事的人员是_。A董事长的妻子B持有上市公司已发行股份的3%的股东C了解企业财务信息的相关专家D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 20、新税法于_起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来积极的预期。A2007年1月1日B2007年7月1日C2008年1月1日D2008年7月1日 21、一般而言，全球资产配置的期限为_。A半年以内B1年以内C1年以上D10年以上