（环境与资源保护法学专业论文）环境犯罪的资格刑研究.pdf

中南林业科技大学 学位论文原创性声明 m l l lli i l li l l1 1 1 1i l l l lilll y 1913 6 4 3 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品，也不包含为 获得中南林业科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式表明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 中南林业科技大学 学位论文版权使用授权书 f b 日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件或电子版， 允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林业科技大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 、 名：够秽灿誓薹瓤作者躲够妒新躲彳0 讫 妒1 1 年6 月6 日1 夕i ( 年名月苫e t 哆朋 名 f 徘 年 者 “ 作弘 摘要 环境犯罪已成为一个严重的社会问题，但在我国现有的刑罚框架下却很难有 效地对其进行打击与预防，其原因在很大程度上是因为针对环境犯罪的有效刑罚 方式之一的资格刑，在我国却没有被运用于惩治环境犯罪。这为将资格刑引入环 境犯罪，从而设置环境犯罪资格刑留有了立法空间。环境犯罪资格刑是一种剥夺 环境犯罪主体享有或行使一定权利的资格的刑罚。其在具有刑罚一般功能的同时 具有协调主刑以及其他刑种、综合预防和惩治环境犯罪的目的。作为一种新型刑 种，环境犯罪资格刑具有其他刑罚种类所无法取代的优势，而其弊端是可以通过 建立起一套科学协调的适用制度来避免。 在我国设置环境犯罪资格刑的必要性方面，资格刑具有天然的针对环境犯罪 的惩罚功能，对环境犯罪适用资格刑更能体现资格刑的个性价值，设置环境犯罪 资格刑是有效惩治环境犯罪的需要，可以弥补我国现行环境法律处罚措施功能之 缺失，同时也正好契合了刑罚价值的需要以及可以完善我国现行刑罚体系等。在 我国设置环境犯罪资格刑的可行性方面，现代刑罚发展趋势是其设置的社会基础， 并有成熟的刑法理论予以支撑，其设置的现实条件也已经具备以及同时还有国外 刑事立法例可供借鉴。由于我国环境刑法刑种主要为自由刑和财产刑，环境刑法 如此规定存在种类单一和功能缺失之嫌，所以在构建我国环境犯罪资格刑法律制 度时，结合我国现有资格刑的立法和司法经验，就自然人适用环境犯罪资格刑而 言，应在对我国现有资格刑种类进行修正与完善的基础上进一步丰富环境犯罪资 格刑的种类。由于在环境资源犯罪中，大量犯罪系单位所为，因此很有必要对单 位适用环境犯罪资格刑予以合理设置，如设置停业整顿或改组、剥夺或限制业务 活动、剥夺荣誉称号以及强制解散等环境犯罪资格刑种类。同时在此基础上应建 立环境犯罪资格刑分立制度、复权制度、减刑制度、前科消灭制度和监督考察制 度等相关法律适用制度，以便提高环境犯罪资格刑适用的灵活性和激励环境犯罪 自然人努力改造，使其早日重新回归社会。 关键词：环境犯罪：资格刑；刑罚体系 a b s t r a c t e n v i r o n m e n t a lc r i m eh a sb e c o m eas e r i o u ss o c i a lp r o b l e m b u ti ti sd i f f i c u l tt o f i g h ta n dp r e v e n ti te f f e c t i v e l yi nc h i n a sc u r r e n tp u n i s h m e n tf r a m e w o r k ，i t sr e a s o ni s m a i n l yt h a t ，a so n eo ft h ee f f e c t i v ep u n i s h m e n t sf o re n v i r o n m e n t a lc r i m e si no u r c o u n t r y , t h eq u a l i f i c a t i o np u n i s h m e n th a sn o tb e e n u s e df o rp u n i s h i n gc r i m i n a l e n v i r o n m e n t t h i sm a k e e n o u g hl e g i s l a t i o ns p a c e f o r i n t r o d u c i n gp e n a l t y o f q u a l i f i c a t i o n a n d s e t t i n g e n v i r o n m e n t a lc r i m i n a l s t h ee n v i r o n m e n t a lc r i m i n a l q u a l i f i c a t i o np u n i s h m e n ti sap u n i s h m e n tw h i c hd e p r i v e se n v i r o n m e n t a lc r i m es u b j e c t t oh a v ea n du s ec e r t a i nr i g h tq u a l i f i c a t i o n s b e s i d e st h eg e n e r a lf u n c t i o n ，i tc o o r d i n a t e s f u n d a m e n t a lp u n i s h m e n tw i t ht h e o t h e r s ，c o m p r e h e n s i v ep r e v e n t sa n dp u n i s h e s e n v i r o n m e n t a lc r i m e a san e wp u n i s h m e n t ，q u a l i f i c a t i o np u n i s h m e n to fe n v i r o n m e n t a l c r i m eh a ss o m ea d v a n t a g e sc o m p a r e dw i t ho t h e rp u n i s h m e n t sq u a l i f i c a t i o np e n a l t y ， a n di t sd e f e c t sc a nb ea v o i d e dt h r o u g hb u i l d i n gas e to fs c i e n t i f i cc o o r d i n a t i o n a p p l i c a b l es y s t e m i t sv e r yn e c e s s a r yt os e tq u a l i f i c a t i o n sp u n i s h m e n to fe n v i r o n m e n t a lc r i m ei no u r c o u n t r y q u a l i f i c a t i o n sp u n i s h m e n to fe n v i r o n m e n t a lc r i m eh a sn a t u r a lf u n c t i o nf o r p u n i s h i n ge n v i r o n m e n t a lc r i m e sa n dr e f l e c t sm o r ei n d i v i d u a lv a l u eo fq u a l i f i c a t i o n p u n i s h m e n t s e t t i n gt h ee n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lq u a l i f i c a t i o np u n i s h m e n ti se f f e c t i v e l y t om e e tt h en e e d so f p u n i s h i n ge n v i r o n m e n t a lc r i m e si nt h ec u r r e n te n v i r o n m e n t ， c o m p e n s a t ef o rt h el a c ko fl e g a lp u n i s h m e n tm e a s u r e ，a g r e ew i t ht h ep e n a l t yv a l u e n e e d sa n dc a np e r f e c to u rc u r r e n ts y s t e mo fp u n i s h m e n t ，e t c f o rt h ef e a s i b i l i t yo f s e t t i n gc r i m i n a le n v i r o n m e n tq u a l i f i c a t i o np e n a l t y , m o d e mp u n i s h m e n td e v e l o p m e n t t r e n di si t ss o c i a lb a s e a tt h es a m et i m e ，t h e r ea r em a t u r ec r i m i n a ll a wt h e o r yt o s u p p o r t ，e x i s t i n gr e a l i s t i cc o n d i t i o n s ，a n df o r e i g nc r i m i n a ll e g i s l a t i o nf o rr e f e r e n c e b e c a u s ec h i n a se n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ll a wm a i n l yj u s ti n c l u d e sf r e e d o mp e n a l t ya n d p r o p e r t yp u n i s h m e n t ，e n v i r o n m e n t a lc r i m i n a ll a wi ss om o n o t o n o u ss p e c i ea n dl a c ko f m o r ef u n c t i o n f o rn a t u r a le n v i r o n m e n t a lc r i m e ，w es h o u l dc o m b i n ew i t hl e g a ls y s t e m i ne x i s t i n gq u a l i f i c a t i o n sp u n i s h m e n to fl e g i s l a t i o na n dj u d i c i a l e x p e r i e n c e ，m o d i f y e x i s t i n gq u a l i f i c a t i o n sp u n i s h m e n t ，a n di nf u r t h e re n r i c ht h ec r i m i n a le n v i r o n m e n t q u a l i f i c a t i o np e n a l t ys p e c i e s i nt h ee n v i r o n m e n t a lc r i m e ，al o to fc r i m ea c ti sd o n eb y i i c o m p a n y , t h e r e f o r ei ti sn e c e s s a r yt os e te n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lq u a l i f i c a t i o np e n a l t y f o rc o m p a n y , s u c ha sr e o r g a n i z a t i o n ，d e p r i v a t i o no rr e s t r i c t i o no fb u s i n e s sa c t i v i t i e s ， d e p r i v e do fh o n o r a r yt i t l e sa n dm a n d a t o r yd i s s o l u t i o na n ds oo n a n db a s e do nt h i s ，w e s h o u l de s t a b l i s ha ne n v i r o n m e n t a lc r i m eq u a l i f i c a t i o np u n i s h m e n td i v i s i o ns y s t e m ， r e g a i na u t h o r i t ys y s t e m ，r e d u c ep e n a l t ys y s t e m ，r e c o r dd e s t r o ys y s t e m ，s u p e r v i s i o na n d i n s p e c t i o ns y s t e m ，a n dr e l a t e dl e g a la p p l i c a t i o ns y s t e m ，s oa st oi m p r o v et h ef l e x i b i l i t y o fc r i m i n a le n v i r o n m e n tq u a l i f i c a t i o np e n a l t ya n di n c e n t i v e p e o p l ew h oc o m m i t e n v i r o n m e n t a lc r i m et ot r a n s f o r ma n dr e t u r nt os o c i e t ye a r l i e r k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lc r i m e ：q u a l i f i c a t i o np e n a l t y ；q e n a i t ys y s t e m i i i 目录 摘要i a 】5 i s t r a c t i i 引言1 1 环境犯罪资格刑概述3 1 1 环境犯罪资格刑的概念3 1 2 环境犯罪资格刑的特征4 1 3 环境犯罪资格刑的目的与功能5 1 3 1 环境犯罪资格刑的目的5 1 3 2 环境犯罪资格刑的功能6 1 4 环境犯罪资格刑利弊的辩证分析6 1 4 1 环境犯罪资格刑的优越性7 1 4 2 环境犯罪资格刑的弊端7 2 我国环境犯罪资格刑设置的必要性和可行性9 2 1 我国环境犯罪资格刑设置的必要性一9 2 1 1 体现环境犯罪资格刑自身特性的需要9 2 1 2 有效惩治环境犯罪的需要1 0 2 1 3 弥补现行环境法律处罚措施功能之缺失1 2 2 1 4 契合了刑罚价值的需要1 3 2 1 5 可以完善我国刑罚体系1 5 2 2 我国环境犯罪资格刑设置的可行性1 5 2 2 1 现代刑罚发展趋势是环境犯罪资格刑设置的社会基础1 6 2 2 2 设置环境犯罪资格刑已有成熟的刑法理论予以支撑1 6 2 2 3 设置环境犯罪资格刑的现实条件已经具备1 7 2 2 4 有国外刑事立法例可供借鉴1 7 3 我国环境犯罪资格刑法律制度之构建1 9 3 1 我国环境犯罪资格刑的立法现状1 9 3 2 自然人适用环境犯罪资格刑之设想2 0 3 2 1 对“剥夺政治权利”予以修正2 0 3 2 2 禁止从事特定职业或活动的权利( 资格) 2 1 3 2 3 剥夺担任特定职务的权利2 2 i v 3 2 4 驱逐出境的完善2 3 3 3 单位适用环境犯罪资格刑之设想2 4 3 3 1 停业整顿或改组2 5 3 3 2 剥夺或限制业务活动2 5 3 3 3 剥夺荣誉称号2 6 3 3 4 强制解散2 6 3 4 环境犯罪资格刑适用制度之构建2 7 3 4 1 构建环境犯罪资格刑分立制度一2 7 3 4 2 构建环境犯罪资格刑复权制度2 8 3 4 3 构建环境犯罪资格刑减刑制度2 9 3 4 4 构建环境犯罪资格刑前科消灭制度3 1 3 4 5 构建环境犯罪资格刑监督考察制度3 2 结j 吾3 5 参考文献3 6 攻读学位期间的主要学术成果4 1 致谢4 2 v 硕士学位论文环境犯罪的资格刑研究 引言 环境犯罪在我国刑事立法上已以专节形式加以确定。环境刑法是遏制环境日 益恶化的有效手段之一，就我国司法实践来看，环境刑法在惩治与预防环境犯罪 中发挥着重要作用的同时，也存在着立法形式上的粗陋和司法实践中的不足。这 种有失均衡的立法状态严重影响了环境刑法在调整社会关系时应有作用的全面发 挥。资格刑是目前世界各国普遍规定的一种刑罚方法，是刑法理论上对剥夺犯罪 人一定资格刑罚的统称和概括。作为一种古老的刑罚方法，资格刑与其他刑罚方 法相比，其在预防犯罪方面所具有的独特性顺应了世界刑罚轻缓化、非监禁化、 以及刑罚形式多样化的发展趋势。随着社会形势的不断发展，资格刑作为承担刑 事责任的形式之一，将在现代社会刑罚体系中发挥越来越重要的作用。我国刑事 立法虽已将环境犯罪提升至刑法专节的高度，但资格刑这一颇具普遍性的刑罚方 法并没有适用于环境犯罪，没有在环境刑法中得以确立。对此，国内学者正在积 极探讨如何丰富资格刑的种类，将资格刑引入环境犯罪，以期有效解决实践中存 在的一系列环境犯罪案件的疑难问题。【l 】对于环境犯罪资格刑，国外刑事立法多 有规定，其中以俄罗斯最为突出。笔者认为，将资格刑适用于环境犯罪，从而设 置环境犯罪资格刑，用以弥补传统刑罚方法之不足，使其在充分发挥消除环境犯 罪后果持续危害作用的同时，亦具有更好的实现刑罚特殊预防之目的，可以起到 积极的事前预防作用，有利于刑罚处置整体功能的发挥。 笔者试图从环境犯罪资格刑的基本理论问题出发，对其进行较为全面的分析 透视，从而理清有关环境犯罪资格刑的基本理论问题，澄清对环境犯罪资格刑的 一些误解，为更好地研究环境犯罪资格刑打下基础。在从必要性和可行性两个方 面对环境犯罪资格刑的设置加以充分论证的基础上，笔者试从宏观上构建我国环 境犯罪资格刑法律体系。一方面，从我国现有的资格刑刑事立法与司法实践入手， 结合环境犯罪的特征，对现有的资格刑种类进行有效改造，加以完善；另一方面， 借鉴国外关于环境犯罪资格刑成熟的刑事立法经验，进一步丰富我国环境犯罪资 格刑种类。同时构建环境犯罪资格刑的适用制度和监督机制，从而形成一套符合 我国具体国情、结构严密、内在协调的环境犯罪资格刑法律体系。 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 1 环境犯罪资格刑概述 1 1 环境犯罪资格刑的概念 资格刑作为现代社会刑罚体系的一个重要组成部分，又被称为名誉刑、权利 刑或能力刑，其是剥夺犯罪人享有或行使一定权利的资格的刑罚。资格刑是一个 理论概念，它所概括的是以剥夺犯罪人的某种资格为内容的一类刑罚方法。由于 资格的性质有别、种类丰富，为此各国刑事立法都规定了不同类型的资格刑。从 世界各国刑法典的具体规定来看，资格刑的种类主要包括：剥夺一定的权利、禁 止从事特定的职业、禁止驾驶、禁止担任一定的职务、剥夺一定的名誉或荣誉、 剥夺国籍和驱逐出境、剥夺亲权及其他民事权利以及剥夺犯罪法人的某些权利。 从内容上看，资格刑所剥夺犯罪人的权利范围也是十分广泛的，包括了犯罪人的 某些名誉或荣誉权、从事特定职业或某种经营活动的权利、选举权与被选举权、 担任国家公职以及其他民事权利等诸多内容。就环境犯罪资格刑而言，作为一种 新的刑罚方法，其严格意义上的学理定义至今并未明确，有学者将其称之为环境 刑法资格刑。【2 】在对环境犯罪资格刑这一概念进行界定时，应在遵守一般性原则 之外，既定义概念和被定义概念的外延应相等；不应循环；一般不应是否 定判断；应清楚确切。【3 1 笔者认为，还必须遵守以下两点原则：这一概念界 定既要体现一般资格刑的本质属性，也要体现环境犯罪的本质特征；这一概念 界定必须体现环境犯罪资格刑具有其自身的独特性，这也是其设置的立足之本。 基于此，笔者试着给环境犯罪资格刑下一个定义：剥夺环境犯罪主体享有或行使 一定权利的资格的刑罚。这一定义符合定义的要求：一是简明，没有可有可无甚 或画蛇添足的词句；二是揭示了环境犯罪资格刑的本质特征，即它是剥夺环境犯 罪主体享有或行使一定权利的资格，而不是其它的内容，这使它可以与自由刑、 财产刑等环境刑法刑种相区别。环境犯罪主体包括环境犯罪自然人和环境犯罪单 位两类，同时对于环境犯罪资格刑和资格刑的关系应表述如下：环境犯罪资格刑 虽然是一种新的刑罚方法，但从广义上讲它是资格刑之一种；同时根据环境犯罪 的自身特征，并不是所有的资格刑种类都能适用于环境犯罪，也即只有能适用于 环境犯罪的资格刑才能称之为环境犯罪资格刑。 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 1 2 环境犯罪资格刑的特征 特征是指一物区别于它物的本身所具有的个性。依据环境犯罪资格刑的概念， 笔者认为其除了具有一般刑罚方法所具有的适用对象的特定性、强制程度的严厉 性以及法律程序的专门性等特征外，还因其内容上的独特性而具有以下特征： 第一，惩罚的时间性。环境犯罪资格刑惩罚的时间性是指其一般是以时间的 长短来表示刑罚的轻重程度。从技术操作层面来讲，为了适应各种犯罪以及具体 犯罪情节，刑罚体系中除生命刑以外的各种刑罚方法不仅相互之间有轻重之分， 而且每一种具体的刑罚方法本身也具有可分割性，因为只有这样才能最大可能的 实现罪刑相称。如财产刑一般就是以数额不等的金钱来体现其刑罚的轻重。环境 犯罪资格刑大都是以时间的长短来体现其刑罚的轻重，如处以的时间越长，则刑 罚越重，如处以的时间越短，则刑罚越轻。时间的单位可以是年、月、日、小时 乃至环境犯罪自然人的自然生命。时间的起点和终点，即表示环境犯罪资格刑执 行的开始和结束。环境犯罪资格刑的这一特征与自由刑相同。 第二，种类的多样性。环境犯罪资格刑种类的多样性是指其种类比较丰富。 一般的刑种所剥夺的权利内容都是单一的。比如说，生命刑所剥夺的是犯罪人的 自然生命，自由刑中无论是拘役、有期徒刑还是无期徒刑所剥夺的都是犯罪人的 人身自由，财产刑中无论是罚金还是没收财产所剥夺的都是犯罪主体的财产。而 环境犯罪资格刑则不同，它所剥夺的是环境犯罪主体从事某种活动的资格或权利。 同时由于社会上存在的各种主体从事某种活动所应具备资格的多样性，立法者就 可以根据这些不同的资格类型从而设计不同种类的环境犯罪资格刑，以适应打击 和预防环境犯罪的需要。从而使环境犯罪资格刑呈现出种类上的多样性特征。 第三，性质的轻缓性。环境犯罪资格刑性质的轻缓性是指其从总体而言属于 轻刑之列。根据刑罚的轻重将其分为重刑和轻刑是刑罚的分类方法之一，依此分 类法，环境犯罪资格刑应属于轻刑之列。环境犯罪资格刑只是对环境犯罪主体享 有或行使某种权利的剥夺，其结果仅仅是使其名誉受损或其社会活动范围受到某 种程度的限制或约束，但这并不影响环境犯罪主体行使其除被剥夺的权利以外的 其他权利。从这个意义上可以说，环境犯罪资格刑是环境刑法刑种中最轻的一种 刑罚。这一点可以在各国刑事立法中得到验证。在大陆法系国家，如法国和德国， 虽然在刑种的排列技术方法上存在着一定的差异，但在评价各种刑罚方法严厉性 方面却基本上是相似的，总体上是循着由重到轻的顺序，即生命刑、终身自由刑、 有期自由刑、限制自由刑、财产刑、资格刑。【4 】在英美法系国家，如英国和美国， 4 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 虽然没有类似的简明排列，但经过长期的司法实践，也基本上确定了各类刑罚方 法的轻重顺序，而且与上述情况一致。【5 】因此，在性质上，环境犯罪资格刑是一 种较为轻缓的刑罚方法。 第四，目的的独特性。环境犯罪资格刑目的的独特性是指其不是以报应已然 之罪为主，而是侧重于预防未然之罪，尤其侧重于特殊预防。在近代社会，随着 人权保障理念的深入人心，社会的刑罚观念也发生了很大的变化，早期在报应刑 时代下所追求的刑罚的惩罚性和报应性思想逐渐与后来目的刑时代下所追求的单 纯强调预防犯罪、防卫社会为中心的思想相互融合，从而形成了现代社会“预防犯 罪为主，惩罚犯罪为辅”的主流趋势。环境犯罪资格刑所具有的目的的独特性特征 正是这种主流趋势的很好体现。 硕士学位论文环境犯罪的资格刑研究 某种状态的发生。【7 】环境犯罪资格刑作为一种新型刑种，结合其自身特征，具有 协调主刑以及其他刑种，综合预防和惩治环境犯罪的目的。其积极目的表现为通 过环境犯罪资格刑的适用，表达国家对环境犯罪行为的否定、谴责，从而彰显刑 罚的正义价值；消极目的表现为通过剥夺环境犯罪主体已取得的名誉、地位以及 未来可能享有或行使的某种权利、某种活动资格，以达到预防其重新实施环境犯 罪的目的。 1 3 2 环境犯罪资格刑的功能 刑罚的功能，是指国家正确制定、裁量和执行刑罚对社会可能产生的积极作 用。【8 】环境犯罪资格刑作为刑罚之一种自然具有刑罚的一般功能。首先，就其对 环境犯罪主体而言，环境犯罪资格刑具有否定评价和教育改造的功能。环境犯罪 资格刑是国家在政治上对环境犯罪主体的否定性评价，它以剥夺或者限制环境犯 罪主体一定的权益为内容。而这些权益的剥夺和限制会使环境犯罪主体感受到痛 苦的体验，使其洗心革面、痛改前非。其次，环境犯罪资格刑具有威慑、教育鼓 励的功能。环境犯罪资格刑的立法、裁量、宣告、执行对有潜在环境犯罪可能的 社会成员具有一定的威慑作用。刑罚的一般预防功能就是通过对犯罪人施以刑罚 的惩罚，从而使一般的社会成员能引以为戒，使其了解到犯罪行为将产生的法律 后果以及将会受到的处罚，就会起到威慑的作用从而预防犯罪。同时还可以起到 提高公民的法律意识和法治观念，教育公民自觉遵纪守法，积极维护国家法治， 鼓励公民坚决同各种犯罪行为进行斗争的作用。最后，对于有环境犯罪受害人的 案件而言，环境犯罪资格刑的适用能够在一定程度上抚慰被害人及其亲友忧虑不 安的心情，在避免复仇情绪扩大化的同时也能有效避免环境污染事件的再次发生。 1 4 环境犯罪资格刑利弊的辩证分析 任何一种刑罚都具有利弊两面性。生命刑虽说能从根本上剥夺犯罪人的再犯 能力，但却因其过于残酷和野蛮而从诞生之日起一直为不少刑法学者所批判；自 由刑虽说较生命刑能给犯罪人提供改过自新的机会，但存在刑罚执行成本过大且 在犯罪人之间可能会产生交叉感染等弊端；罚金刑虽说适用方便但其只能适用于 罪行较轻的犯罪人且其刑罚效果也因人而异；资格刑虽说能明显地剥夺和遏制犯 罪人的再犯能力，但却可能会带来刑罚过剩以及影响犯罪人重新回归社会等副效 应。【9 】环境犯罪资格刑作为资格刑之一种，作为一种新型刑种，自然也具有自身 利弊两重性。基于以上分析，笔者认为，对环境犯罪资格刑进行利弊辩证分析是 6 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 很具有现实意义的，它有利于我们进一步把握其实质，扬长避短，在把其优势予 以充分发挥的同时把其弊端尽量降到最低。 1 4 1 环境犯罪资格刑的优越性 在近代社会形成的“预防犯罪为主，惩罚犯罪为辅”主流趋势下，“基于报应观 念的名誉刑被废止了，而以限制或剥夺犯罪人从事社会活动的某种资格为内容的 资格刑应运而生。”【lo j 如“剥夺犯罪人之被选举资格，为公务员、民意代表及陪审 员等资格，直接可确保公职人员之信誉，间接可维护国家社会之利益”。 i h 环境犯 罪资格刑作为资格刑之一种，具有以下优越性：首先环境犯罪资格刑具有特定的 评价作用。通过对环境犯罪主体适用资格刑，是对其政治方面强有力的否定，这 种评价作用是自由刑、财产刑等其他刑罚方法所替代不了的。生命刑剥夺的是犯 罪人的生命，自由刑剥夺的是环境犯罪自然人的自由，财产刑剥夺的是环境犯罪 主体的财产，而国家在政治上对环境犯罪主体进行否定性评价的只能是资格刑； 其次环境犯罪资格刑具有环境犯罪之预防功能。在司法实践中，对环境犯罪主体 适用自由刑和财产刑有时并不能有效地改造罪犯、预防犯罪，而通过对环境犯罪 主体适用环境犯罪资格刑，禁止其从事某种职业、剥夺其某种资格或身份，能够 有效地剥夺和遏制环境犯罪主体的再犯能力；最后具有维护国家机关、国有公司、 企业、事业单位、人民团体的威信和信誉以及国家公职人员队伍的纯洁性的作用。 现代社会提倡的行政理念是服务社会，服务人民，国家公职人员是人民的公仆， 是代表国家行使权力的，理应遵纪守法，做民众的典范，维护国家公权的威信。 而有些国家公职人员却利用其职位所具有的某种权力，大肆从事环境违法犯罪活 动，给国家和社会带来不可估量的危害。对这些环境犯罪自然人适用环境犯罪资 格刑，剥夺其某些权力，有助于维护国家机关、国有公司、企业、事业单位和人 民团体的威信和信誉，有助于维护国家公职人员队伍的纯洁性。 1 4 2 环境犯罪资格刑的弊端 世界上并不存在绝对完美的刑罚，环境犯罪资格刑也一样。首先环境犯罪资 格刑可能会导致“刑罚过剩”。就资格刑的立法和司法实践看，世界上大多数国家 基本上是附加适用的，即在刑罚执行完毕或假释后执行。对大多数环境犯罪自然 人来说，经过自由刑的执行，其已经悔过自新，如再对其适用环境犯罪资格刑则 可能无必要。同样对于那些被假释的环境犯罪自然人，本身就是因其改造时表现 好才得以假释的，如再对其适用环境犯罪资格刑同样可能也无必要。因此对环境 犯罪自然人适用环境犯罪资格刑可能会导致“刑罚过剩”；其次环境犯罪资格刑缺 7 硕士学位论文环境犯罪的资格刑研究 乏威慑力。生命刑所剥夺的是人最宝贵的生命，最具严酷性，自由刑和财产刑所 剥夺的是人的自由和财产，具有很强的强制性，而环境犯罪资格刑则是剥夺或限 制环境犯罪主体一定的权利或资格，剥夺的内容是非物质的，并不是直接的、物 质性的损失，其威慑力可能不及其他刑种；最后环境犯罪资格刑可能不利于环境 犯罪自然人重新回归社会。刑罚的目的不仅是为了惩罚犯罪，更为重要的是为了 预防犯罪。在环境犯罪自然人被执行自由刑后或假释后对其适用环境犯罪资格刑， 可能会更进一步损害其自信和尊严，这不利于环境犯罪自然人重新做人，回归社 会。“就改善言，名誉刑之加科，无异于公开宣扬受刑人之前科事实于公众，增加 受刑人社会复归之困难，与改善之旨相悖。”【l2 j “被夺公权，于犯罪人被执行自由 刑之后，犹复剥夺其资格，损害其名誉，不但和现代执行自由刑的本旨相矛盾， 且根本违背了目的主义，力求社会适合的精神。盖现代执行自由刑的本旨，既在 使犯罪人改过迁善，适于社会生活，自由刑执行完了，表示犯罪人已经改过迁善， 适于社会生活，乃又被夺其公权，不把他和常人一样看待，非矛盾而何? ”【l 3 1 。 通过以上对环境犯罪资格刑的利弊有一个大致认识的前提下，结合我国国情， 权衡环境犯罪资格刑的利弊，应当说，环境犯罪资格刑利大于弊，我国设置这一 刑罚方法有其合理性。作出这一判断的理由如下： 首先，环境犯罪资格刑具有独特优势。环境犯罪资格刑作为资格刑之一种， 在国外司法实践中已经被证明了是一种改造罪犯、预防环境犯罪的有效刑罚种类。 一方面，环境犯罪资格刑有刑罚惩罚性的一面，对环境犯罪主体剥夺或限制其一 定的资格或身份，本身就是对环境犯罪主体的一种惩罚；另一方面，对环境犯罪 主体禁止其从事某种职业、剥夺一定资格和身份能够更好的避免其再次利用这些 资格进行环境犯罪，这是其他刑罚种类所无法替代的，具有独特优势。 其次，环境犯罪资格刑的弊端是能有效避免的。对于被判处自由刑等刑罚附 加环境犯罪资格刑的环境犯罪自然人，可以通过构建环境犯罪资格刑减刑制度来 避免“刑罚过剩”。同时环境犯罪资格刑虽然没有其他刑罚种类那样具有直接的、 明显的威慑力，但随着社会形势的不断发展，资格或者权利对人们在社会经济活 动中的影响力会日益增加，其威慑力也会日益增加。【1 4 】对于环境犯罪资格刑不利 于环境犯罪自然人重新回归社会方面的弊端，则可以通过构建环境犯罪资格刑激 励机制，实行环境犯罪资格刑减刑、复权和前科消灭等制度来避免之。 因此，环境犯罪资格刑具有其他刑罚种类所无法取代的优势，其弊端是可以 通过建立起一整套科学协调的适用制度来避免的。 8 硕士学位论文环境犯罪的资格刑研究 2 我国环境犯罪资格刑设置的必要性和可行性 2 1 我国环境犯罪资格刑设置的必要性 资格刑由于其剥夺的是特定的“资格”这一独特的属性，有着其他刑罚种类所 无法取代的优点，即其具有十分明显的政治上的否定评价作用。对犯罪分子适用 任何一种刑罚，都意味着国家在法律上对其犯罪行为做出了严厉的否定评价，但 是在表现形式上各刑罚种类却大有不相同。【1 5 】生命刑、自由刑的直接效果是剥夺 犯罪人的生命和自由，财产刑的直接效果是剥夺犯罪主体的财产，政治上对生命 刑、自由刑和财产刑的否定评价则是间接体现出来的，而资格刑的最主要内容就 是剥夺犯罪人的政治权利以及其已经取得的某种头衔、荣誉等，侧重于从政治上 对犯罪人及其行为进行直接的否定评价，而不是直接给犯罪人造成某种物质上的 损害，这也是资格刑的主要实质内容。就环境犯罪资格刑来说，它主要是剥夺环 境犯罪主体在一定时期内享有或行使一定权利的资格，而并非以惩罚环境犯罪主 体为主要目的，而是以此作为一种防患于未然的预防措施。此外，自由刑执行完 毕后，也不是一定能够表示环境犯罪自然人已经改过自新再度适应于社会。所以， 就社会安保的需要，在一定时期之内剥夺其某种资格，也是符合现代刑事政策之 基本理论。【1 6 】由此可以看出，环境犯罪资格刑具有其他刑罚种类所不能取代的独 有特性。概括来说，提倡设置环境犯罪资格刑，具有以下五个方面的原因。 2 1 1 体现环境犯罪资格刑自身特性的需要 环境犯罪资格刑的特性可以反映出环境犯罪资格刑的价值，从而可以更有力 的证明在环境犯罪中适用资格刑的必要性。环境犯罪资格刑作为刑罚种类之一， 除了具备刑罚的一般特征外，如上所述，其还具有与其他刑罚种类相区别的特征， 即惩罚的时间性、种类的多样性、性质的轻缓性、目的的独特性、结果的非物质 性以及执行的经济性。环境犯罪作为一种社会现象，其形成和发展具有某种必然 性。环境问题随着资本主义生产方式的发展而变得越来越严重，资本的本性就是 追求利润的最大化，就是要打破一切限制，其中就包括环境的限制。【l 。7 】在环境犯 罪中，无论是破坏资源的行为，还是污染环境的行为，无一不是主体追求利润最 大化所使然。而在主体追求利润最大化的过程中，利润的取得无不与其自身所处 的位置、以及所拥有的资格或权利密切相关。【l8 】在现实生活中有不少环境犯罪主 体就是利用自己的职业或者在从事社会经济活动中所取得的( 资格) 权利而实施 9 硕士学位论文 环境犯罪的， 由此可见，环境 同时也体现了环境犯 2 1 2 2 1 2 1 系。i l9 】其是决定犯罪危害的首要因素，揭示的是犯罪所侵犯社会关系的性质以及 对社会危害程度的轻重。环境犯罪作为一种特殊的犯罪形式，其侵犯的客体是环 境权。环境权是指环境法律关系中主体在生存发展中所需要的良好的生态环境的 权利。【2 0 1 环境权既是公权也是私权，【2 1 1 既是个体权利同时也是集体权利，【2 2 】在对 公民个人环境权特别是实体性个人环境权造成损害的同时，也往往会损害其他多 数人的共同环境权益，因此在某种意义上，可以说环境权属于一种“社会”权利， 明显不同于人格权、财产权等典型的私权。【2 3 】作为一种“社会”权利，对环境犯罪 适用刑罚更应慎重，更应结合环境犯罪的自身特点来选择刑罚方法。在人们日益 重视环境保护的今天，用刑事手段来保护环境权的范围已越来越广泛，环境权的 重要性也正日益彰显。【2 4 】而我国现行环境刑法所规定的刑种仅为自由刑和财产刑， 不难发现如此规定有过于单薄之嫌，对自由刑的处罚规定最重也不外乎于十年以 上有期徒刑，罚金刑数额也并未加以具体规定。传统环境刑法刑种并未充分实现 和发挥刑法的内在功效，存在明显的缺失，而如将资格刑适用于环境犯罪则可以 在一定程度上对刑法功能的这种缺失进行弥补和强化。这既符合罪刑均衡原则， 又能辅助其它主刑更好的惩治和预防环境犯罪。 从犯罪客观方面看，环境犯罪的客观方面是刑法所规定的、说明某种环境犯 罪行为对刑法所保护的社会关系造成侵害的客观外在事实特征。其表现为主体违 反环境保护法规，通过各种活动实施了污染环境，破坏自然资源的犯罪行为。【z 副 环境犯罪与其他刑事犯罪相比较具有其特殊性。【2 6 】比如一些企业盲目追求眼前经 济效益，不顾环境成本，最终导致重大环境污染事故，从而触犯刑法的过程中， 表面上具有一定的正当性，行为手段具有一定的欺诈性，既触犯了刑律又违反了 1 0 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 其他法律法规，与一般违法行为往往具有交叉性。再从环境犯罪的行为方式上看， 相当多的环境犯罪是犯罪主体利用其职业或其取得的某项( 资格) 权利实施的， 也即多数环境犯罪行为与行为人的职业、所拥有的某项( 资格) 权利有关，在某 些正常行为的掩护下，假借实施法律所允许的活动方式的表象隐藏其环境犯罪的 本质。环境犯罪主观上的贪利性与职业( 权利) 便利一旦结合就会使犯罪主体产 生环境犯罪的能力，从而引发环境犯罪。因此，对环境犯罪适用资格刑，可以从 根本上消除环境犯罪主体这种再犯的能力，“既是对其犯罪的一种惩罚，也是防止 其利用职业再犯罪的一种手段，对未犯者也能起到巨大的威慑作用，其威慑力或 预防犯罪的效果，在某种意义上甚至大于自由刑和财产刑”。【2 7 】 从犯罪主体看，环境犯罪的主体包括自然人和单位，有学者同时也认为国家 可以成为环境国际犯罪的主体。1 2 副具备了法定的刑事责任年龄和刑事责任能力的 自然人就可以成为环境犯罪的主体。但自然人构成环境犯罪与其他犯罪有所不同， 对于有些环境犯罪，由于自然人本身能力有限，故构成的几率很小，如我国刑法 所规定的重大环境污染事故罪等，其更多的是构成破坏水产品资源、破坏野生动 植物资源、破坏森林资源方面的犯罪。【2 9 l 在实践中，单位才是环境犯罪的主要实 施者。对于一些环境犯罪的自然人主体适用资格刑，可以使他们不再具备实施环 境犯罪的手段条件，从而断绝其再犯的可能性。【3 0 】单位是一种具有民事权利能力 和民事行为能力的社会组织，同样对单位环境犯罪适用资格刑也可以从根本上杜 绝和遏制环境违法犯罪现象。在实践中，许多单位就是利用了其具备经营某方面、 某领域的资格而实施环境犯罪，这些资格便是其实施环境犯罪的必要条件，如果 以刑罚的制裁力剥夺或者限制这些资格，那么单位就将定期或永久失去再犯罪的 条件。 从犯罪主观方面看，我国刑法所规定的环境犯罪的主观罪过，以故意为主， 过失为辅。环境犯罪的过失可归属于业务过失。【3 l 】环境犯罪的主观特征很大程度 上表现为贪利性，主观上具有谋取非法经济利益的犯罪目的，其中最主要的表现 是对物质财富无穷的摄取欲望。【3 2 】环境犯罪主观贪利性这一特征决定了在环境犯 罪中适用资格刑是必要的。因为在实践中，大多数环境犯罪主体实施犯罪是其主 观的贪利性和业务资格相结合的结果，环境犯罪主体所具有的某种资格是构成犯 罪的重要条件。如果对其不适用环境犯罪资格刑，当该类行为主体的主观意志再 次与其权利能力相结合时，环境犯罪主体就会利用这种资格再次产生环境犯罪动 力，实施新的环境犯罪；反之，如果对其适用环境犯罪资格刑，剥夺环境犯罪主 体从事某种职业、经营某种领域的权利或担任某种职务的资格，就可以减少环境 硕士学位论文 环境犯罪的资格刑研究 犯罪主体再犯的可能性。因此，对环境犯罪适用资格刑可以限制主体的犯罪能力， 防止其再次实施环境犯罪。 2 1 2 2 从环境犯罪的产生原因看环境犯罪资格刑设置的必要性 犯罪原因是犯罪学、刑事政策学研究的重要问题。【3 3 】环境犯罪是社会生产力 发展到一定阶段的产物，是近代工业