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吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 摘要 始于上个世纪七十年代末的改革使中国的广大农村发生了翻天覆地的变化， 而由农民组织化程度低引发的一系列经济、社会问题也日益凸显出来。随着市场 经济的不断发展，我国农村出现了一大批有别于传统合作组织的新型农民专业合 作组织。这些组织以其自身所独具的效率与公平相统一的特性，解决了组织化程 度低带来的一系列问题，同世界上许多国家成功的农民合作组织一样，已成为我 国农民保护自身利益、增加收入的一种比较理想的实际选择，是扩大农村社区公 共空间的一种比较现实的民间组织形式。农民合作组织对推动农村社会经济发展 所起的作用已被理论和实践所证明。本文通过对农民专业合作组织发展现状的分 析研究认为：目前我国农民专业合作组织的发展尚处于初级阶段，存在规模小、 发展缓、少规范、无法制、精英缺、性质异等问题，这些问题的产生和存在受制 于组织成员素质低、外部环境不宽松等因素。如何解决这些问题以促进农民合作 组织的健康、快速发展是理论和实践工作者面临的重大课题。借鉴国外农民合作 组织发展的经验，在对我国农民专业合作组织进行深入剖析的基础上，笔者认为， 解决这些问题的最佳方式是将农民的自发创造、素质培养与政府的大力推动、有 效扶助相结合，使政府与农民合作组织之间处于良性互动的状态。 第一部分：农民合作纽织的理论及实践 世界农民合作组织的发展已有近一个半世纪的历史，理论和实践都取得了很 大的成就。而中国具有真正合作性质的农民合作组织的发展只有2 0 多年的历史， 由于理论上的滞后，具体实践尚处于探索状态。围绕农民合作组织产生的动因， “理性选择”理论揭示了农民合作组织产生的必然，正是由于农民对生存、对利 益最大化、对公平与合理的渴望与选择，它们才自愿地结合起来，以期达到自己 的目的。新制度经济学的“制度与创新理论”则指出了发生合作组织制度创新的 条件，即只有当合作的收益大于合作组织的制度创新成本时，农民才会选择通过 建立合作组织进入市场的方式。“集体行动”理论告诉人们只有自愿地结合起来， 以集体的力量来增加谈判能力，才能使自身的利益真正得到保护。“抵抗力”理 论则从具体实践中总结出，只有联合起来才能改变农民的弱势地位。影响和促进 农民合作组织发展的因素有很多，国内外学者关注的焦点集中在政府与农民合作 组织的关系上。政府干预对合作组织的发展是不可缺少的，但政府与合作组织之 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 间应是“适当”的关系，政府的职能在于促进或补充民间部门的功能。同时，学 者们还认为，个体自身所“嵌入”的文化和社会结构决定着个体的“自我利益” 和“利益”。 国外农民合作组织的实践证明：农民合作组织是最受农民欢迎、最普遍的组 织形式，是农村社会发展中不可替代的力量，是市场经济条件下提高农民组织化 程度、保护农民利益、增加农民收入、促进农业发展、实现农村现代化的必然选 择。通过对国外农民合作组织发展状况的分析，笔者认为，自觉自愿应是农民合 作组织发展的前提，为农服务应是农民合作组织发展的最高宗旨，良性互动则是 农民合作组织发展的有力保障。 第二部分：中国农民专业合作组织发展现状分析 中国农民合作组织是在一定的环境下产生和发展的。一方面，农村实行家庭 联产承包责任制后，原有的技术经济部门无法满足千家万户、分散经营的农民各 方面的需求；另一方面，市场经济的发展又将个体农民推到了竞争的前沿，而弱 小的农民单凭自身力量很难与强有力的市场主体抗衡。正是在这样的宏观环境背 景下，各类农民合作组织应运而生。我国农民专业合作组织的发展总体来说比较 迟缓，无论是从数量上、产业分布上，还是从地域、范围等方面来考察，都只能 算是萌芽阶段。但在一些省区已显示出其旺盛的生命力，并在当地以其特有的优 势独领风骚。本文通过对文献资料中所提供的调查数据、典型案例的分析、研究， 从不同角度对农民专业合作组织的类型、模式进行了界定。我国目前的农民专业 合作组织大体上可分为两大类：一类是由农民自己组建的，一类是依托政府有关 部门或经济实体组建的；呈现出四种组织模式：“官民合办”模式，“专业合作社” 模式，“股份合作制”模式，“农户+ 合作社+ 公司”模式。 所收集的资料和典型案例从实践的角度说明：农民专业合作组织的发展适应 了经济社会发展的客观需要，能较好地解决农村经济发展中出现的一些难点问 题，并能真正地提高农民的组织化程度、增加农民的收入、保护农民的利益，对 推动农村经济社会发展具有重大的作用。但当前我国农民专业合作组织的发展存 在许多问题，导致农民专业合作组织发展缓慢。 第三部分：结论 笔者通过对农民专业合作组织发展中存在的一些问题的分析，认为，制约农 民专业合作组织发展的因素主要有两个方面：一是农民自身的因素，即内因。我 i i 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 国农民因受传统文化的影响普遍缺乏契约精神和合作意识，再加上改革前失败的 农民合作运动的不良影响，致使农民合作热情不高，合作精神不足；二是制度环 境因素，即外因。由于农民合作组织在我国发展的历史还比较短，时至今日我国 还没有一部合作社法，同时政府也没有给予足够的重视。内外两方面的因素共同 制约了农民专业合作组织的创建水平、组织制度、运营机制以及发展路径等，进 而影响了农民专业合作组织的快速发展。 笔者认为，解决上述问题的最佳方式是将培育农民的合作精神与政府扶持、 推动有机地结合起来。一方面，应充分尊重农民的首创精神，培养农民的合作意 识，强化农民在合作组织建立和发展中的主体地位，为合作组织的健康发展创造 良好的内部环境；另一方面，政府应在尊重农民合作意愿的前提下，采取积极有 效的措施，制定强有力的助民政策，为农民合作组织的健康发展创造宽松的外部 环境。内外环境的有力结合必将推动农民合作组织的规范、健康、快速发展。最 后，结合我国农民合作组织发展的实际，提出了农民合作组织的发展趋势。 关键词：农民专业合作组织现状分析必要性存在问题制约因素发展对策 l i 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 a b s t r a c t g r e a tc h a n g e sh a v et a k e np l a c ei nt h ec o u n t r y s i d eo fc h i n as i n c et h er e f o r mi n 1 9 7 0 s ；h o w e v e r , a tt h es a m et i m e ，as e r i e so fe c o n o m i ca n ds o c i a lp r o b l e m sh a v e g r a d u a l l yb e e nm u c h m o r eo b v i o u st h a ne v e rb e f o r e ，w h i c hw a sc a u s e dt h el o wl e v e l o f p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n s w i t h t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e t e c o n o m y , m a n yn e ws t y l e o fp r o f e s s i o n a lp e a s a n t s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sa r ec o m i n gi n t o b e i n gi n t h e c o u n t r y s i d e t h o s ea r ea p p a r e n t l yd i f f e r e n t f r o mt h et r a d i t i o n a la n d c o o p e r a t i v e o n e s a n dt h o s ea l s or e s o l v et h e p r o b l e m s w h i c ha l ec a u s e d b y t h el o wl e v e lo f o r g a n i z a t i o n sb y t h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i co ft h e u n i t y o f e f f i c i e n c y a n df a i r m e a n w h i l e ，j u s t l i k et h eo t h e rs u c c e s s f u l p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n s ，t h e n e w p r o f e s s i o n a lo r g a n i z a t i o n s h a v eb e c o m ear i s ea n di d e a lc h o i c et o p r o t e c t t h e p e a s a n t s b e n e f i ta n di n c r e a s et h e i ri n c o m e i th a sb e e np r o v e db yt h ep r a c t i c ea n d t h e o r yt h a tt h ep e a s a n t s o r g a n i z a t i o nc a np r o m o t et h ei n c r e a s eo fe c o n o m y o ft h e c o u r t t r y s i d e i nt h i sa r t i c l e ，t h e r ee x i s t ss o m e c o n c r e t ea n a l y s i sa b o u tt h ed e v e l o p m e n t o fp r o f e s s i o n a lp e a s a n t s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h e s ea n a l y s i si n d i c a t et h a tt h e d e v e l o p m e n t o fc h i n e s e p e a s a n t s c o r p o r a t i o ni ss t i l li ni t se l e m e n t a r ys t a g e ，a n dt h e r e a r es t i l lal o to f p r o b l e m s ，s u c ha s ，s m a l ls c o p e ，l a c ko fr e s t r i c t i o n ，n ol e g a l i t y , l a c ko f q u i n t e s s e n c ea n d d i f f e r e n tc h a r a c t e r , e t c d u r i n gt h ec o u r s eo ft h ed e v e l o p m e n to ft h e p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n ，t h e r ea r ea l s os o m eu n s t e a d ye l e m e n t s ，s u c ha s ，t h em e m b e r s q u a l i t y , r e s t r i c t e de n v i r o n m e n t ，a n d e t c i ti sa c h a l l e n g ef o rt h ep e o p l et os o l v et h e s e p r o b l e m st op r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to ft h ep e a s a n t s o r g a n i z a t i o ni nah e a l t h ya n d q u i c kw a y a c c o r d i n gt ot h ef o r e i g np e a s a n t s o r g a n i z a t i o n s ，it h i n kt h eb e s ts o l u t i o n t ot h e s e p r o b l e m s i st ol i n kt h ep e a s a n t s i n d i v i d u a lc r e a t i o n ，t h eq u a l i t yt r a i n i n gt ot h e n e c e s s a r yh e l p o ft h e g o v e r n m e n t ，t h a t i st o c o m p l e t e t h e p o s i t i v e m u t u a l c o m m u n i c a t i o nb e t w e e nt h ep e a s a n t sa n dt h eg o v e r n m e n t p a r to n e t h et h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h es t u d yo fp e a s a n t s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t h ed e v e l o p m e n to ft h ep e a s a n t so r g a n i z a t i o nh a sal o n gh i s t o r yo f2 0 0y e a r s ， b o t ht h e o r ya n dp r a c t i c eh a v em a d eab i gp r o g r e s s b u ti nc h i n a ，t h er e a lp e a s a n t s o r g a n i z a t i o no n l yh a se x i s t e d f o r2 0y e a r s ，b e c a u s eo ft h es l o wd e v e l o p m e n ta n dl a c k o fp r a c t i c a lt h e o r i e s a c c o r d i n gt ot h er e a s o nt h a tt h eo r g a n i z a t i o nc a m ei n t ob e i n g ， r e a s o n a b l e c h o i c e ”t h e o r yr e v e a l s t h en e c e s s i t yo ft h e p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n s 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 c o m i n g i n t ob e i n g ，t h a ti sb e c a u s ed e s i r ea n dc h o i c eo f p e a s a n t sf o rl i v i n ga n d b e n e f i t s o t h e yw o u l d l i k et ou n i t ct o g e t h e rt oa c h i e v et h e i rf u t u r ea i m w h i l et h e “r e g u l a t i o n a n dc r e a t i v e n e s st h e o r y i n d i c a t e st h a to n l yw h e nt h eb e n e f i to fc o o p e r a t i o ni sm o r e t h a nt h e c o s t ，t h ep e a s a n t w o u l dl i k et os e t u p t h e o r g a n i z a t i o n “c o l l e c t i v e p e r f o r m a n c et h e o r y ”t e l l su st h a to n l yw h e np e o p l eo r g a n i z e sc a nt h e ys t r e n g t h e n t h e i ra b i l i t ya n dp r o t e c tt h e i ro w nb e n e f i t r e s i s t a n c et h e o r y s u m m a r i z e sf r o mt h e p r a c t i c et h a to n l yt ou n i t ec a nt h ep e a s a n t sc h a n g et h e i rp o o rp o s i t i o n t h e r ea r es o m a n yf a c t o r sw h i c hc a ni n f l u e n c et h ed e v e l o p m e n to f t h ep e a s a n t s o r g a n i z a t i o n ，t h e f o r e i g n e re x p e r tf o c u s o nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep e a s a n t sa n dt h eg o v e r n m e n t i t i s n e c e s s a r yfo rt h eg o v e r n m e n tt o i n t e r f e r et h ep e a s a n t s o r g a n i z a t i o n ，b u tt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e ms h o u l db e p r o p e n t h e p r a c t i c e o f f o r e i g np e a s a n t s o r g a n i z a t i o np r o v e s t h a tt h e p e a s a n t s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni st h em o s tp o p u l a ro r g a n i z a t i o n ，i ti st h en e c e s s a r ys t r e n g t h f o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r y ，a n di ti sa l s on e c e s s a r yc h o i c et o i m p r o v et h e l e v e lo ft h eo r g a n i z a t i o n ，p r o t e c tp e a s a n t s b e n e f i t ，i n c r e a s et h ep e a s a n t s i n c o m ea n d p r o m o t e t h e a g n c u l t u r ed e v e l o p m e n t a f t e ra n a l y z i n gt h e c o n d i t i o no f f o r e i g n p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n it h i n kv o l u n t a r y s h o u l db et h ep r e m i s eo ft h e p e a s a n t s o r g a n i z a t i o n ，t os e r v ef o rt h ep e a s a n t si st h eh i g h e s tp r i n c i p l ea n dt h ep o s i t i v em u t u a l c o m m u n i c a t i o ns h o u l db et h eb e s te f f e c t i v e p r o t e c t i o n p a r tt w ot h e a n a l y s i s o ft h e d e v e l o p m e n tc o n d i t i o n o fc h i n e s ep e a s a n t s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n c h i n e s ep e a s a n t sp r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nc a m ei n t ob e i n gu n d e r c e r t a i nc i r c u m s t a n c e s i no n ea s p e c t ，a f t e rt h e i m p l e m e n t i n go ff a m i l yc o n t r a c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ，t h eo r i g i n a lt e c h n i q u ed e p a r t m e n tc a n tc a t e rf o rt h en e e d so f t h ef a m i l y ；a n o t h e ra s p e c t ，t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m yf o r c et h ep e a s a n t st o t h ef r o n to ft h ec o m p e t i t i o n ，w h i l ep o o r p e a s a n t sc a l ln o ts u c c e e di nt h ec o m p e t i t i o n o n l yb y t h e i ro w ns t r e n g t h j u s tu n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e sd i dt h e p e a s a n t s c o o p e r a t i v eo p e r a t i o nc o m e i n t ob e i n g t h ed e v e l o p m e n to fp e a s a n t so r g a n i z a t i o ni n o u rc o u n t r yi ss t i l li ni t se l e m e n t a r ys t a g e ，b u ti ns o m e p r o v i n c e s ，i td e v e l o p sv e r y f a s t b a s e do nt h e i rp r i o r i t y i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rd e f i n et h es t y l ea n dm o d eo ft h e p e a s a n t so r g a n i z a t i o na c c o r d i n gt ot h er e s e a r c hf i g u r es a n da n a l y s i so ft y p i c a lc a s e s t h e r ea r et w om a i nt y p e so ft h ep e a s a n t so r g a n i z a t i o ni no u rc o u n t r y ，o n ei ss e tu p b y i i 吉林农业大学硕士学位论文 中国农民专业合作组织发展道路研究 t h ep e a s a n t st h e m s e l v e s ，a n o t h e ri ss e tu pb yt h eg o v e r n m e n t d e p a r t m e n t t h e r ea r e a l s of o u rk i n d so fm o d e s ，“s e t t i n gu pb yg o v e r n m e n ta n dp e a s a n t s ”；“p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ：“s h a r e h o l dc o r p o r a t i o n ”a n d “p e a s a n t s + c o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o n + c o m p a n y ”m o d e a l lt h ec a s e sp r o v et h a tt h ep e a s a n t sc o o p e r a t i v ec a ns o l v et h ep r o b l e m si nt h e c o u n t r yp r o p e r l y p a r tt h r e ec o n c l u s i o n a f t e rt h ea n a l y s i so ft h ep r o b l e m st h a tl i ei nt h ed e v e l o p m e n to ft h ep e a s a n t s o r g a n i z a t i o n ，i t h i n kt h e r ea r et w of a c t o r sw h i c hr e s t r i c tt h ed e v e l o p m e n to ft h e p e a s a n t so r g a n i z a t i o n o n el i e si nt h ep e a s a n t s ，t h ei n n e rr e a s o n f o rt h ei n f l u e n c eo f o u rc u l t u r e ，a n dt h ef a i l u r eo f p r e v i o u sp e a s a n t m o v e m e n tc a u s et h a tt h ep e a s a n t sa r e n o ta c t i v ea n dl a c ko ft h es p i r i to fc o o p e r a t i o n a n o t h e rl i e si nt h er e g u l a t i o nf a c t o r , t h eo u t e rf a c t o r b e c a u s et h eh i s t o r yo ft h ed e v e l o p m e n to ft h ep e a s a n t s c o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o ni sv e r ys h o r t ，t i l ln o w t h e r ei sn o ta n yl a wo fc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ， t h eg o v e r n m e n td on o tp a ym u c ha t t e n t i o nt oi t y e t s ob o t hf a c t o r ss l o wd o w nt h e d e v e l o p m e n t o ft h ep e a s a n t s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n it h i n kt h eb e s ts o l u t i o nt os o l v et h ea b o v ep r o b l e m si st ou n i t et h et r a i n i n go f p e a s a n t s c o o p e r a t i v es p i r i t a n dt h eg o v e r n m e n ts u p p o r t i no n ea s p e c tw es h o u l d r e s p e c t t h ep e a s a n t s c r e a t i v es p i r i t ，b u i l dah e a l t h yc i r c u m s t a n c ef o rt h ed e v e l o p m e n t o ft h ec o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n i na n o t h e ra s p e c t ，i nt h ep r e m i s eo fr e s p e c t i n gt h e p e a s a n t s w i l l ，g o v e r n m e n ts h o u l dp i c ku ps o m ee f f e c t i v ew a y s ，a n db u i l du ps o m e p o l i c i e s t os e t u p a g o o d o u t e rc i r c u m s t a n c ef o rt h e d e v e l o p m e n t o f p e a s a n t c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n n l ec o o p e r a t i o no ft h ei n n e rf a c t o r sa n do u t e rf a c t o r sw i l l u n d o u b t e d l yp r o m o t et h ep e a s a n tc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n t o d e v e l o pq u i c k l y ， h e a l t h i l ya n ds t a n d a r d l y k e yw o r d s ：p e a s a n t s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a 七i o n s p r e s e n ts i t u a t i o na n l a y s i sn e c e s s i t y e x i s t i n gp r o b l e nr e s t r i c t i n gf a c t o r s t r a t e g i e so fd e v e l o p m e n t i n 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 引言 改革开放使中国农村发生了巨大的变化，其中一个突出的现象是各种民间组 织的相继出现。在众多的民间组织中，农民合作组织作为自助组织对农村治理变 迁和农村经济社会的发展起着不可估量的作用。农民合作组织一直是农村研究中 的主要问题，受到社会学、经济学、政治学等多学科的共同关注。围绕如何提高 农民的组织化程度、推动农民合作组织发展这一问题，研究者们多将目光集中在 政府的决策、立法、政府和农民合作组织的关系等问题上，从宏观、微观的角度 进行深入的描述和探讨，并提出了一系列富有实践价值的对策与建议。对于农民 专业合作组织发展滞缓的问题，人们多倾向于单一地从宏观的制度与结构因素上 寻求解释，认为制约农民专业合作组织发展的主要因素是制度因素，理论解释上 多借鉴、采用诸如“理性选择”理论、“制度变迁与创新”理论、“集体行动”理 论等，然而，这些理论说明的只是农民专业合作组织发展的客观必然性以及外在 动因，而对农民专业合作组织发展的内在动因却涉及甚少。本文采用文献分析的 研究方法从宏观层面上对改革以来出现的新型农民合作组织的发展演变作全面 的考察，并在微观层面上对不同发展类型地区的不同类型农民合作组织进行研 究，力争从不同侧面客观描述农民合作组织的发展状况，说明发展农民合作组织 的必要性，对制约农民合作组织发展的因素做出合乎事实的解释。因此，这一研 究的意义在于： 1 、解释性意义 通过研究，可以在微观上，针对农民合作组织的发展过程，做一个尽可能全 面的解释，从而揭示出农民自身因素和制度环境因素对农民合作组织健康发展的 双重影响。这一方面至少是对当前农民合作组织研究的一个很有意义的补充，同 时，作为一个社会学的研究，采取在文献资料的基础上对农民合作组织进行综合 系统地分析，避免了由个案研究的“点”推及全国范围的“面”的片面性，从而 也就更可能从整体上把握中国农民合作组织的总体发展状况。 2 、理论意义 社会学家费孝通认为，中国农村无论在时间和空间上都并存着两种基层组 织，一种是履行政府行政职能的组织，另一种是农民自己选择的组织，即农民自 吉林农业大学硕士学位论文 中国农民专业合作组织发展道路研究 组织。农民专业合作组织作为农民自组织的一种，作为农村社区的主要民间组织 形式之一，在促进农村经济发展的同时，也承担了一定的社会职能，扩展了农村 社区的公共空间，对农村社会的稳定和发展也起着积极的促进作用，是改革开放 以来广大农村社会迅速变迁的一个重要方面。因此，通过这个研究，我们不仅可 以从这一角度揭示宏观社会变迁在社会基层产生、积累的内在机制，而且还可通 过对大量权威案例的研究，对农民合作组织做出更为深入的理论分析，找到推进 农民合作组织发展的动力源。 3 、现实意义 农民专业合作组织牵涉到诸如增加农民t t l a 、保护农民利益、减轻农民负担 等当今中国农村社会诸多方面的重大现实问题，对它的研究本身就是一种对于现 实生活的积极参与和回应。本文通过对文献资料的综合分析，指出了农民合作组 织在实现农村现代化中的重要性，揭示出制约农民专业合作组织发展的种种因 素，提出了相应的解决方案，并预示了农民专业合作组织的发展趋势。这个研究 不仅可以进一步加深人们对这一问题的认识，而且还是我们透视农村社会的一个 切人点，从中可以发现若干重要的理论与现实问题，并可为有关的社会政策提供 有一定价值的参考。这是本研究最基本的现实意义。 一、农民合作组织的理论及实践 农民合作组织是市场经济的产物，是处于市场竞争不利地位的弱小生产者按 照平等原则，在自愿互助的基础上组织起来，通过共同经营，实现改善自身经济 利益或经济地位的组织。一个半世纪的世界合作运动的经验表明，农民合作组织 是广大分散的、小规模经营农户进入市场、改善自身经济地位的有效途径。农民 合作组织是当今世界最为成功的合作组织类型，也是当代世界合作运动的主体， 是实现农村现代化的一个不可缺少的力量。自其诞生之1 5 1 起，学者们就在不同的 领域、从不同的角度一直研究它、关注它，形成了不同的合作理论流派，并在世 界各地付诸实践，建立类型各异的农民合作组织。 2 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 ( 一) 中外学术界的基本观点 本文主要是围绕“探析制约农民合作组织发展的内外因”这一主题而展开， 因此在进行文献综述时，笔者没有拘泥于农业经济学中相关的合作经济理论，而 是更多地从社会学、经济学等不同角度探讨农民合作组织产生、发展的理论基础， 尝试在一个新的视野和框架里，理解和分析农民合作组织，并以此作为本文研究 的起点。 1 、“理性选择”理论 这一理论的代表人物主要有：亚当斯密、詹姆斯斯科特等。 詹姆斯斯科特的“生存理性”论。美国著名社会学家詹姆斯斯科特在其 所著的农民的道义经济学：东南亚的反叛与生存一书中指出，农民的生存伦 理表现为“生存理性”和“安全第一”两个原则。首先，他在系统分析农民“生 存伦理”的基础上，提出了有关“生存理性”理论。他认为，农民们首先考虑的 是家庭的生存需要，并把它作为一切行为所围绕的最基本目标，这就是农民的“生 存伦理”。农民的“生存伦理”考虑的是“以生存为中心”的基本原则，而不是 追求需求的满足和利益的最大化。这是农民的一种理性选择，是一种符合农民的 “生存伦理”的特殊的“生存理性”。与“生存理性”相关联的是农民“生存伦 理”的另一个生存原则：“安全第一”。他认为，规避任何可能产生的风险而放弃 追逐平均收益的最大化，是农民为保障基本生存而做出的理性抉择。 亚当斯密的“经济理性”论。古典政治经济学的开创者亚当斯密在其所 著的国民财富的性质与原因的研究中指出，人通常都是具有理性的“经济人”， 其表现是：在各项利益的比较中，人会自然地选择自我的最大利益，以最小的牺 牲满足自己的最大需求。而当每一个人都能充分地去追求自己的最大利益时，整 个社会的发展就由此得到推动。在他的眼中，追求个人利益最大化成为“经济理 性”的最基本的假设。 社会学的“社会理性”论。社会学的“理性选择”理论对“经济理性”的假 设作了三个方面的修正：一是改变了传统的完全理性化的假设；二是承认人的行 为有时也具有非理性的一面；三是关注制度文化等因素对于个人偏好和目的的影 响。社会学的选择理论可以归纳为：以宏观的社会系统行为作为研究的目标，以 微观的个人行动作为起点，以合理性说明有目的的行动。可将其称为“社会理性”， 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 其基本特点就是寻求自我的满足，寻求一个令人满意的或足够好的行动程序，而 不是“经济理性”中的寻求利益最大化。满意准则和合理性是“社会理性”行动 者的行动基础。 2 、“制度变迁与创新”理论 这一理论的代表人物主要有：思拉恩埃格特森、孙亚范等。 思拉恩埃格特森的新制度经济学。他认为，制度变迁是制度的替代、 转换与交易的过程，即一种效益更高的制度对于另一种制度的替代过程，制度变 迁的主体有个人，自愿联合团体和政府。制度变迁的内在动因是主体期望获得最 大的“潜在利润”，制度创新的充分条件是制度创新可能获取的潜在利润大于为 获取利润而支付的成本。 孙亚范认为：现阶段我国农民合作组织的建立和发展，是经济当事人在外部 利润引导下进行的一项制度创新。当农户意识到存在在现有的小农户分散经营的 制度安排下无法获得的潜在利润时，就会产生联合起来建立合作经济组织的制度 创新需求。然而，合作经济组织的建立、运行和维护需要花费一定的成本和费用， 这些费用主要包括农民个体之间寻求合作的谈判成本和合作组织建立后要维持 组织成员良好合作状态和保持组织高效运行必须支付的组织协调成本。只有当合 作的收益大于合作组织的制度创新成本时，农户才会选择通过建立合作组织进入 市场的方式，从而才会真正发生合作组织的制度创新。 3 、“集体行动”理论 这一理论的代表人物主要有：曼瑟尔奥尔森、蔡防等。 美国学者曼瑟尔奥尔森在其所著的集体行动的逻辑一书中指出，一 个社会中的某个利益集团若想对政府的政策施加影响，保护自己的利益，必须采 取一定的行动，即所谓的“集体行动”。而集体行动要想有效，则需要有一个良 好的组织，能代表该集团成员的利益进行活动。在这个组织内，集体成员能进行 有效的沟通和协调，使之一致对外，从而增强该集体的谈判能力。 蔡叻的研究表明，古今存在过或存在着的农民社区组织可以划分为两类：一 类是为了执行政府职能而形成的强制性社区组织；另一类是农民为了获得某种利 益而形成的自愿性的合作组织。前一类是国家强加给农民的组织形式，其出发点 是执行政府的某些职能。因此，该类社区组织的成本收益的权衡标准并不是 吉林农业大学硕士学位论文中国农民专业合作组织发展道路研究 农民的利益，权衡的主体也不是农民本身。农民自愿组成的社区组织则使农民通 过这类组织联合起来，降低彼此之间进行集体行动的交易成本，以便利用经济社 会生活中的规模经济或外部经济，使每一个成员获得应得的利益，并使其总收益 大于交易费用，因而是代表并维护农民利益的组织【2 j 。 “抵抗力”理论。“抵抗力”理论产生于荷兰的农业运动。在荷兰国内和国 际市场都充分发育的条件下，个体农民和园艺农却处于不利的地位。这种处境说 明，在现实的经济秩序中存在着不平等的“经济力”，市场竞争是不充分和不平 等的。“抵抗力”理论强调“经济力”要素的作用，认为造成农民和园艺农在市 场上力量弱小的原因，就是没有建立起逆向对抗的冲击力，以此改变市场的不平 衡。农业合作的最初目的，是联合起来建立一种“抵抗力”，以改进合作成员在 市场上不能平等地参与竞争的处境。个体生产者自己联合起来，聚集力量，借助 于联合的市场功能，建立一种“抵抗力”，即农民或园艺农将购买或销售的活动 联合进行，联合上市形成的压力，使他们既有可能为自己的产品争得最高的售价， 又有可能以最低的价格购进原料【3 1 。 4 、“政府影响”理论 这一理论的代表人物有：p 杜伯哈什、张晓山、范小建等。 这一派的理论主要是围绕政府和合作组织之间的关系而展开研究的。主要体 现在以下几个方面： ( 1 ) “伙伴关系”说。在发展中国家影响力较大且基本被认可的观点是p 杜 伯哈什提出的“国家与合作社之问是伙伴关系”的学说。该学说认为合作社为实 现自助目标，必须寻求外界的帮助，而外界的帮助最初