（环境工程专业论文）苏州市水源地保护生态补偿研究——以金庭镇为例.pdf

煳 m a s t e rd i s s e r t a t i o no fu n i v e r s i 锣o fs c i e n c e a n d t 1 e c h n o l o g yo fs u z h o u r e s e a r c ho ne c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o no f p r o t e c t e dw a t e rs o u r c ei ns u z h o u ac a s e s t u d yo nt 0 w nj i n t i n g m a s t e rc a n d i d a t e ：l i ug u i m i n s u p e r v i s o r ：w a n gx u e h u aa s s o c i a t e p r o f e s s o r m a j o r ：e n v i r o n m e n t a le n g i n e e r i n g s u z h o uu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y d e p a r t m e n to fe n v i r o n m e n t a ls c i e n c ea n de n g i 矗苫e r i n g j u ，2 0 1 0 苏州科技学院学位论文独创性声明和使用授权书 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：立4 飘日期：丛出年厶月应日 学位论文使用授权书 苏州科技学院、国家图书馆、中国科学技术信息研究所的中国学位论文全 文数据库等国家有关部门或机构有权保留本人所送交论文的复印件和电子文 档，允许论文被查阅和借阅。本人完全了解苏州科技学院关于收集、保存、使用 学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有 权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用 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，b u tt l l e r ei sal i m i tt om e e q u a lr i g h t0 fe n v i r o n m e n ta n d d e v e l o p m e mo p p o 删够ni se x i g e n tt 0t a l c es o m em e 部u r e st 0s 0 1 v em ep r o b l e m i 。h i sp a p e r 冰e ss 幽u c 时w a t e rs o u r c er e g i o n j i m i n gt 0 、i l 嬲恤s 砌y o b j e c t b yc o l l e c t i n gd 地v i s i t i n g ，q u e s t i o n n a i r e s ，w em 凼：ap r e l i l t l i n a 巧咖d yo n 0 i n t l n gi o w nc o m p e n s a t i o nm e c h 枷锄t 1 1 r o u g l lr e v i e 谢n gl o t so fd a 协m ea r t i c l e e x p a t l a t et l l ef o u n d a t i o no ft h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c i 删f l i s m to u rm a l nr e s p e c t si n v o l v e di i le c o l o g i c 甜c 0 n l p e n s a t i o n m e c h 柚i s m ，n l ep j a y e r t t l er e c e l v e r m em e t h o d 锄d s 锄d 捌躺s t u d i e d b y u s i n ge c o l o g i c a i 硒o t p r i n t 锄a l y s i s ，c a j c u l a t et l l e 锄o u n to fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n 1 n e 咖d yo ne c o l o g i c a lc o m p e 璐a t i o ni nc l l i l l a 锄de v 铋i nm ew h o l ew o r l di s s t l l la ti i l i t i 引s t a g e t h ee x t e n ti su n d e rr e s e a r c h e d 觚da f m t t l e ri i e s t i g a t i o ni s 出s o n e e d e d ，t o n s 伽c e ，t l l eu l 撇n a i n t yo fr e s o u r c e s 砌u e ，此e s 讪l i s 胁e n to f 觚 e c o j o g l c a lc o m p e n s a t i o nm o d e ， 1 e g i s l a t i v ep r o b l e mo fr e s o u r c e sv 甜u e 。 m e e s t a b l i s 蛔e n to fa ne c o l o g i c 越c o m p e n s a t i o n m o d e ，i e g i s i a t i v ep r o b l e mo fe c o l o g i c a l 泓1 0 ne t c ni sm ev e r ya p p r o a c h0 fs 0 l v i n gm ep r e s e n t r e g i o n a ld i s p 撒t e d e v e l o p m e n t 锄d 陀g i o l 谢s c i e n t i f i c m l y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt 0e s t a b l i s ha c o m p i e t ee c o i o g l c a jc o m p e n s a t i o na i l dc 盯巧i to u ti n 觚e f f e c t i v ew a y k e yw o r d s ：w a t e rs o u r c ep r o t e c t e d z o n e ，e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a i l i s m ， e c o l o g i c a lf o o t p r i n t i i 苏州科技学院硕十学位论文目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究的目的和意义3 1 2 1 研究目的3 1 2 2 研究意义4 1 3 国内外生态补偿研究与实践5 1 3 1 国外生态补偿研究与实践5 1 3 2 国内生态补偿的研究与实践8 1 4 本课题的研究内容及主要研究方法1 0 1 4 1 研究内容1 0 1 4 2 研究方法与流程1 0 1 4 3 研究技术路线1 0 第二章生态补偿概述1 2 2 1 生态补偿的定义1 2 2 2 生态补偿原则1 3 2 3 生态补偿方式1 4 2 4 生态补偿理论基础1 5 2 4 1 环境价值理论1 5 2 4 2 水源区生态服务的公共物品理论1 6 2 4 3 水源区生态服务的外部性理论1 7 第三章生态补偿标准计算模型2 0 3 1 生态足迹与生态补偿的关系2 0 3 2 理论基础一生态系统服务与自然资本价值理论2 1 3 3 确定支付获得生态补偿的标准2 1 3 4 生态足迹计算模型2 2 3 5 补偿标准计算公式2 3 第四章金庭镇的生态补偿机制分析及构建2 5 4 1 金庭镇简介2 5 4 1 1 地理概况2 5 4 1 2 社会经济状况2 7 4 2 金庭镇生态补偿现状2 7 4 3 利益相关者分析2 9 4 3 1 苏州市水源地主要利益相关者3 0 4 3 2 各主要相关方的利益分析3 0 4 4 补偿标准的确定3 1 4 4 1 金庭镇、苏州市生态足迹与生态承载力计算3 1 苏州科技学院硕十学仲论文目录 4 4 2 生态补偿标准计算3 6 4 5 构建可持续发展的产业体系3 6 第五章对策与建议3 8 5 1 制定和完善生态补偿法规条例3 8 5 2 多元补偿是中国水源地生态服务补偿的必然选择3 8 5 3 政府在流域生态服务补偿中仍然起着主导作用3 8 5 4 加快建设生态农业，大力发展旅游业3 8 5 5 建立绿色g d p 考核机制3 9 第六章结论与展望4 0 6 1 结论性评述4 0 6 2 进一步讨论的问题4 0 参考文献4 2 致谢4 5 作者简介4 6 苏州科技学院硕+ 学位论文 第一章绪论 第一章绪论 水资源是人类社会文明发展史上最珍贵的财富，哪里有了水，哪里就充满生 机和希望。从古到今，人类社会文明的兴衰无不与水息息相关。在当代，水资源 更是成为现代社会可持续发展最关键的因素之一。而与此同时，随着我国经济高 速发展，关系人民群众切身利益的水资源安全状况让人担忧。饮用水作为一类用 途最为重要的水资源，饮用水安全问题，直接关系到广大人民群众的身体健康。 目前在水质、水量及资源管理方面存在着诸多问题，使老百姓饮用水安全己受到 严重威胁。我国由于水源地污染而引起的社会问题相当突出，饮用水水源保护问 题已成为关系国计民生的重大问题。 我国的淡水资源总量为2 8 0 0 0 亿立方米，占全球水资源的6 ，仅次于巴西、 俄罗斯和加拿大，名列世界第四位。但是，我国的人均水资源量只有2 3 0 0 立方 米，仅为世界平均水平的l 4 ，是全球人均水资源最贫乏的国家之一。然而，中 国又是世界上用水量最多的国家。仅2 0 0 2 年，全国淡水取用量达到5 4 9 7 亿立方 米，大约占世界年取用量的1 3 ，是美国1 9 9 5 年淡水供应量4 7 0 0 亿立方米的约 1 2 倍。我国是水资源极度短缺的国家，城市缺水更为严重。随着近3 0 年来经济 快速发展和城市化进程的加快，城市缺水的范围也越来越大。据统计，全国6 6 0 多个城市中，有4 0 0 多个城市供水不足，1 1 0 多个城市严重缺水。 水污染加剧了水资源的短缺。全国七大水系中近一半河段污染严重，8 6 的 城市河段水质普遍超标。我国湖泊普遍遭到污染，尤其是重金属污染和富营养化 问题十分突出。据全国饮用水源调查，全国约7 亿人饮用大肠菌群超标水，1 6 4 亿人饮用有机污染严重的水，3 5 0 0 万人饮用硝酸盐超标水。近年来我国伤寒、 细菌性痢疾、传染性肝炎、腹泻等疾病屡有发生，都与水污染有关。 1 1研究背景 太湖流域地跨苏、浙、皖、沪三省一市，是长江三角洲的核心区域，总面积 3 6 8 9 5 平方公里。历来是我国人口密度最大、工农业生产发达、国民经济产值和 人均收入增长幅度最快的地区之一。流域人口约占全国的3 ，g d p 占全国的 1 2 ，人均g d p 为全国的3 5 倍。太湖流域是我国经济最发达的地区之一，流域 社会经济发展迅速，经济总量在全国占重要地位。虽然流域面积仅占国土面积的 o 4 ，人口占全国的3 ，但其国内生产总值却占全国的l o ，财政收入占全国的 1 6 。太湖流域在江苏省内包括太湖湖体，苏州市、无锡市、常卅l 市和丹阳市的 全部行政区域，以及句容市、高淳县、溧水县行政区域内对太湖水质有影响的河 苏州科技学院硕十学何论文 第一章绪论 流湖泊、水库、渠道等水体所在区域。据2 0 0 7 年统计资料，太湖流域人口1 6 6 4 8 万人，占全省总人口的2 2 6 ；g d p 为1 2 2 1 8 5 亿元，占江苏省g d p 总量的4 7 5 i l j ， 在江苏省乃至全国发展大局中的地位举足轻重。随着经济的发展，这一地区的水 资源问题渐趋严重。由于长期以来主要依靠增加资源和劳动力投入，过度消耗自 然资源和破坏生态环境来发展经济，已导致生态环境急剧恶化，特别是水体污染 与富营养化日趋严重。通过对太湖流域主要湖泊、主要入湖河道及出湖河道野外 采样化验分析，掌握了太湖流域河湖水质的最新状况，河湖富营养化的空间分布、 河网之间、河湖之间相互关系。研究表明。太湖流域河流、湖泊富营养化现象依 然十分严重，湖泊水质优于河道水质，出湖河道优于入湖河道。污染治理措施不 足，太湖“零点”行动未从根本上改善太湖水质等是太湖流域水环境污染的根本原 因。1 0 多年来，通过建立太湖流域新的河网水系、治湖与治河相结合、加大引江 入湖的力度等治理太湖流域水环境的措施，太湖地区河网和湖泊水质仍未取得根 本好转，河网水质甚至有进一步恶化的趋势，太湖水体虽然大体保持为i 类水体， 但是水体中的氮磷含量仍不断上升，已经从1 9 9 0 年的中富营养化上升到2 0 0 0 年 的富营养化，氮磷已经成为河网和湖泊水体的主要污染物指标。2 0 0 0 2 0 0 4 年期 间，太湖水体总磷浓度基本保持0 0 8m g l 不变，t n 从1 9 3m g l 增长到2 6 2 m g l ，增长3 6 ；其中氨氮从o 2 5m g l 增长到0 5 0m g l ，增长1 0 0 。富营养 化水平的提高、水体中氮磷含量的增加使得太湖蓝藻暴发频繁，爆发范围从无锡 等沿湖城市扩散到其他污染较重的城市，给水体的饮用、养殖、观赏等多种功能 带来了极大的危害。 导致上述问题的原因很多，主要有：工业废水和生活污水大量排放到太湖； 农村面源污染及围网养殖等。 表1 12 0 0 5 年江苏省太湖流域主要水污染物排放情况 太湖流域2 0 0 5 年共排放废污水总量2 5 5 5 亿立方米。流域c o d 排放总量为 5 8 6 0 万吨年( 表1 1 ) ，主要来源于农业面源和工业废水，所占比重分别为4 0 2 2 苏州科技学院硕十学位论文 第一章绪论 和3 5 1 ；氨氮年排放总量为6 4 2 万吨，主要来源于工业废水和农业面源污染， 所占比重均在4 0 左右；总氮的年排放总量为9 8 2 万吨，农业面源比重接近5 0 ： 总磷排放总量0 5 8 万吨年，主要来源于农业面源，比重达到6 6 ，其次为城镇 生活污染源睇j 。 我国农村过量和不合理地使用农药、化肥，小规模畜禽养殖的畜禽粪便，以 及未经处理的农业生产废弃物、农村生活垃圾和废水等，都是造成面源污染的直 接因素。农村生活垃圾是太湖流域农村面源污染的重要来源之一，2 0 0 8 对太湖 流域大浦镇农村地区的调查显示，农村生活垃圾村域产生密度为1 0 5 z a ( 含 集贸市场垃圾) ，地表径流量为4 5 0 万m 3 l ( 1 1 1 2 a ，农村生活垃圾弃置使径流增加 的n 、p 浓度分别为3 3 m g l 1 0m g l 、7 m g l lm g l ( 即面源污染贡献值) ，均超 过太湖重富营养化的n 、p 浓度限值【3 】。因此，从源头上治理农村生活垃圾污染 问题，避免垃圾任意堆放释放污染物，对解决太湖农村面源污染具有重要意义。 太湖作为苏州市的主要水源地之一，它担负着苏州市供水安全，其水量、水 质除了受到太湖总体情况影响的同时，更是受到苏州市水源地保护情况的直接影 响。饮用水源地保护直接关系到水质的安全和广大人民群众的身体健康，关系到 经济社会的可持续发展，关系到社会的长治久安。 长期以来，政府一直沿用行政手段解决生态保护问题的思路。上级政府采用 行政手段，强令水源地保护区进行生态保护。但这些环境保护措施的实行，对水 源保护地来说，严重限制了水源地的经济发展，牺牲了自己的利益和发展权。而 在为全市做出这种牺牲又往往得不到应有的补偿，就整个社会系统中平等的个体 来说，首先是不公平的，同时这种行为也是不可能持久的。“我花钱种树，他免 费乘凉”，“上游保护，下游受益”是目前水源地保护生态环境治理中体制性矛盾 的生动写照，为解决这种体制性矛盾，保护“投入者 的利益，保障公众的环境 公平和发展机会平等权，实现基本公共服务均等化的目标，更为了环境、经济与 社会的和谐发展，建立水源地生态环境共建共享的长效机制刻不容缓1 4 j 。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 随着中国经济的迅速发展，人们对自然资源的开发力度不断加强，人为因素 导致的生态破坏日益突出。因对生态环境的价值和特点的了解和认识不足，保护 和受益脱节现象严重。生态环境资源的无偿占有使用造成生态破坏都不用做出任 何补偿，而某些地区由于生态保护却丧失了发展条件。保护者得不到应有的经济 激励；破坏者未能承担破坏生态的责任和成本，受害者得不到应有的经济赔偿。 苏州科技学院硕十学位论文第一章绪论 要遏制这种人为的生态破坏，鼓励生态环境保护，就势必要遵循“谁开发谁保护、 谁破坏谁恢复、谁受益谁补偿、谁排污谁付费”的原则，使投入者有所收益，使 用者有所付出。同时，生态保护建设的巨大投入与付出同相对落后的社会经济发展水 平形成很大的落差，对水源地保护区来说，仅依靠自身力量是无法保护的。要提升生态 保护水平，必须有更高层次、更广范围及更高力度的外力拉动，才能实现。因此，必须 建立生态补偿机制，以便调整相关利益各方生态及其经济利益的分配关系，促进 生态和环境保护，促进城乡间、地区间和群体间的公平性和社会的协调发展。 1 2 2 研究意义 生态补偿作为一种新型的有偿使用生态环境资源的新模式，既能够有效的改 善生态环境资源的价值，又能够提高其使用价值，督促人们在生产和生活中减少 生态成本：能够有效的解决现阶段生态环境保护活动中出现的资金不足的问题。 生态补偿机制的推行，可以有效地推进水源保护地区生态环境建设，减少水土流 失，改变落后的农业生产方式，调整不合理的种植结构，增加农民收入，转变当 地产业经济发展模式，促进当地经济发展。建立完善的生态环境补偿机制，可以 为生态保护和建设提供强有力的政策支持和稳定的资金渠道，弥补财政拨款的不 足，保证生态建设的可持续性，从根本上改变生态环境资源和效益被长期无偿使 用，生态建设者只有投入而无回报的不合理状况。实施生态建设补偿机制，可以 理顺生态建设者和受益者之间的利益关系，增强国民的生态意识，引导人们的意 识和行为与环境融合，促进人与自然和谐【3 】。同时，可以提高生态建设者的积极 性，加快地区发展，改善地区之间经济发展的不平衡，缩小地区差距，促进社会 公平，实现地区生态建设和经济发展双重目标。 建立生态补偿机制是贯彻落实科学发展观的重要举措，有利于推动环境保护 工作实现从以行政手段为主向综合运用法律、经济、技术和行政手段的转变，有 利于推进资源的可持续利用，加快环境友好型社会建设，实现不同地区、不同利 益群体的和谐发展。 生态补偿机制的要求已成为社会各界广泛关注的热点问题。为落实新时期 环保工作，党中央、国务院对建立生态补偿机制提出了明确要求。国务院关于 落实科学发展观加强环境保护的决定明确指出：“要完善生态补偿政策，尽快 建立生态补偿机制。中央和地方财政转移支付应考虑生态补偿因素，国家和地方 可分别开展生态补偿试点 。节能减排综合性工作方案要求改进和完善资源开 发生态补偿机制，开展跨流域生态补偿试点工作。 本文从对苏州市水源地金庭镇的调研出发，通过水源地保护现状分析、生态 补偿对象的确定、生态补偿标准估算及生态补偿方式等的探讨，着力构建小尺度 4 苏州科技学院硕十学位论文 第一章绪论 流域范围内的苏州市水源地生态补偿机制，寻求区域间生态资本的平衡，实现社 会公平和谐。 第一在苏州水源地建立生态补偿机制既是有效保护生态环境的紧迫需要， 也是建设和谐社会的重要措施； 第二从生态服务功能的价值量化等理论与方法的角度探讨建立生态补偿 机制，从长远的战略角度去构建和完善苏州水源地生态补偿机制，可以为本地区 生态的有效保护和管理提供一个长效有力的保障机制。 1 3 国内外生态补偿研究与实践 1 3 1 国外生态补偿研究与实践 国际上“生态补偿 比较通用的是“生态服务付费 ( p e s ) 或生态效益付 费( p e b ) ，主要由四个类型( s a r aj s c h e r re ta 1 2 0 0 6 ，d e v e l o p i n g6 l t l 玳e c o s y s t e m r v i c ep a y m e mi l lc l l i m ：l e s l l si e 锄e d 丘0 mi n t e m a t i o r l a je x p c r i e n c e ) ： ( 1 ) 直接公共补偿：政府直接进行补偿对提供生态系统服务的农村土地所 有者及其它提供者，这是国际上比较普通的生态补偿方式。这一类补偿还包括地 役权保护，即对出于保护目的而划出自己全部或部分土地的所有者进行补偿。如 美国田纳西州( t e 皿e s s e e ) 和纽约的流域管理计划，1 9 8 5 年开始美国政府就购买生 态敏感土地以建立自然保护区，对保护地以外并能提供重要生态环境服务的农业 用地实施“土地休耕计划 ，都是通过对流域内的农场主进行补贴获得改善水质 和保护流域的生态效应。由于保护流域作为一种公益事业，这种生态补偿方式在 世界范围内广泛存在。哥斯达黎加1 9 9 5 年就开始进行环境服务支付项目，成为 全球环境服务支付项目的先导。 1 9 9 5 1 9 9 9 年哥斯达黎加在a u 框架下开展了1 1 个项目增加碳贮存，其中 1 5 8 0 0 万美元投资于5 个项森林管理项目、1 3 5 0 0 万美元用于5 个能量项目、l o o 万美元用于1 个农业项目。2 0 0 3 年墨西哥政府成立了一个价值2 0 0 0 万美元的基 金，用于补偿森林提供的生态服务。补偿标准是对重要生态区支付4 0 美元公 顷年( 约2 2 元亩年) ，对其他地区支付3 0 美元公顷年( 约1 6 元亩 年) ( s c h e r r e t a l ，2 0 0 4 ) 。哥伦比亚为流域管理收取征收生态服务税( e c o t a x a t i o n ) ， 市政部门对私有土地主的公共补偿用于私有土地主在其土地上进行流域管理和 政府部门购买水文敏感的土地以加强流域管理。 巴西的州级税收“商品和服务流通所得收入( i c m s ) 的分配机制对各地保护 林地的积极性产生了消极的影响。巴拉那州议会决议从i c m s 收入中拿出5 的 资金作为“生态i c m s ”，根据环境标准进行再分配，2 5 分配给有保护单元或 苏州科技学院硕十学付论文第一章绪论 保护区的区域，另外2 5 分配给那些拥有水源流域的地区，用以鼓励保护林地 的活动【6 1 。由于巴拉那州模式的成功，巴西其它一些州也采纳了“生态i c m s ”， 如米纳斯吉拉斯州在1 9 9 6 年采用该制度得到u 3 8 0 万美元，分配给了9 7 个具有 保护区、水文上非常重要或污水处理能力可以满足5 0 以上人口需要的城市和 地区，由于这些城市和地区的水资源保护措施增加了2 3 ，因而该计划对水质 的改善起到了非常大的作用。 ( 2 ) 限额交易计划：政府或管理机构首先为生态系统退化或一定范围内允 许的破坏量设定一个界限( “限额”或“基数”) ，处于这些规定管理之下的机构或 个人可以直接选择通过遵守这些规定来履行自己的义务，也可以通过资助其它土 地所有者进行保护活动来平衡损失所造成的影响。可以通过对这种抵消措施的 “信用额度”进行交易，获得市场价格，达到补偿目的。 如欧盟的排放权交易计划：欧盟排放交易总署是欧盟主要负责此议题的机 构，而各国亦依其要求，制定了“国家排放分配计划( n a t i o n a le i l l i s s i o 眦l l o c a t i o n ) ”， 以建立特定发展及能源产业的排放目标。计划要求电热力、炼钢、水泥、玻璃、 制砖与造纸这六大产生二氧化碳的行业被强制要求从2 0 0 5 年起，买卖各自的二 氧化碳配额。按照规定，欧盟各国的公司可以对二氧化碳排放配额进行自由贸易， 排放量超出限定值的公司可以向排放量未到限定值的公司购买排放指标。这种机 制刺激着买卖双方，比以往那种单纯交罚金的方式更能鼓励企业自觉从事清洁生 产。2 0 0 5 2 0 0 7 年间，超标排放二氧化碳将被处以每吨4 0 欧元的罚款，到2 0 0 8 年则要涨到每吨l o o 欧元。至今，已有大约1 2 万家从事以上六大高污染工业的 工厂，被勒令要求严格控制碳类物质的排放量。欧盟委员会首先确定了各个成员 国的二氧化碳的排放量，再由各成员国分配给国内的企业。在该国家分配计划下， 公司能拥有在原来排放量基础上有所减少的排污指标，而一旦超标排放，则必须 购买相应指标或者说“排污权”。如果公司实际二氧化碳的排放量低于指标，那么 他们也可以出售剩余的排放指标。但各国处于国内经济发展需要，急于追求国内 重工业的发展而广发配额，致使现今交易制度在执行上面临着相当大的困境。世 界自然基金会( w w f ) 的资深政策分析家瑞普( o 1 i v e rl f ) 表示，由于先前各国签 发了超量的配额，很多企业现在缺乏排放减量的动机。 ( 3 ) 私人直接补偿：除了非盈利性组织和盈利性组织取代政府作为生态系 统服务的购买者之外，私人直接补偿与上面所说的直接公共补偿十分相似。这些 补偿通常被称为“自愿补偿”或“自愿市场”，因为购买者是在没有任何管理动机的 情况下进行交易的。各商业团体和或个人消费者可以出于慈善、风险管理和或 准备参加管理市场的目的，而参加这类补偿工作。 2 0 世纪8 0 年代，由于环境的污染使水质受到影响，许多瓶装水公司为了降 6 苏州科技学院硕十学何论文 第一章绪论 低水源质量下降和开发利用新水源的成本，对上游水源区进行补偿和保护以改善 水质。例如法国世界上最大的天然矿泉水公司p e 仃i e rv i t t e ls a ( 简称t t e l ) 投资 约9 0 0 万美元购买了水源区1 5 0 0 公顷农业土地用于环境保护，取得了很好的经 济效益和生态效益。另外两家哥斯达黎加公共水电公司( c o m 枷ad e f u e r z ayl 忆 和c n f l ) 和一家私营公司( h i d r o e l e c t r i c ap l a t 锄盯) 也都通过f o n a f i f o 向土地进 行补偿。另一个比较典型的私人直接补偿案例是哥斯达黎加水电公司对上游植树 造林的资助。它是通过种植造林和保护植被调节河流径流量，购买的生态服务类 型为水土调解。e n e r g f ag l o b a l ( 简称e g ) 是一家位于s a r a p i q u i 流域、为4 万人提 供电力的私营水电公司，其水源区是面积为5 8 0 ( ) 公顷的两个支流域。由于水源 不足使公司无法正常生产，为使河流年径流量均匀增加，同时减少水库的泥沙沉 积，e n e 曜f ag l o b a 按每公顷土地1 8 美元向f o n a f i f o ( 国家林业基金) 提交资金， 国家政府基金再另添加3 0 美元公顷，以现金的形式支付给上游的私有土地主， 要求这些私有土地主必须同意将他们的土地用于造林、从事可持续林业生产或保 护有林地，而那些刚刚皆伐过林地或计划用人工林取代天然林的土地主将没有资 格获得补助。 ( 4 ) 生态产品认证计划：通过这个计划，消费者可以通过选择，为经独立 的第三方根据标准认证的生态友好性产品提供补偿。在国外具有生态标记农产品 和木材等已成为消费的热点，价格要高出普通产品2 倍以上，其中包含了对可持 续生产、发展方式的补偿。2 0 0 0 年全球经认证的有机农产品的贸易额己达2 1 0 亿美元( c 1 a y 2 0 0 2 ) 。据估算，美国消费者愿意每磅咖啡多花费0 5 1 美元来购 买经认证是以环境友好方式产生的咖啡( j e l l k j 璐e ta l ，2 0 0 4 ) ，这其中包含了对生 态补偿的价值。 从以上的案例分析可以看出，美国、巴西、哥斯达黎加等国的经验同时还表 明，政府虽然是生态效益的主要购买者，但是市场竞争机制依然可以在生态效益 补偿政策的实施过程中发挥重要的作用【5 6 】( 如美国) 。在国际上流域生态服务补偿 已经从政府投资为主逐渐发展到政府、私人企业、金融机构等多渠道的融资方式。 政府和市场都发挥了重要作用，由于市场机制可以更好的反映生态保护与补偿的 成本收益，市场创新对流域生态补偿正在发挥更重要的作用。 国际上关于生态补偿的理论与实践对我国生态补偿研究与实践均具有借鉴 意义。国外的生态服务付费有比较坚实的理论基础和法律依据，执法严格；充分 利用了市场机制和多渠道的融资体系；初步建立了生态服务付费的政策与制度框 架，形成了直接的一对一交易、公共补偿、限额交易市场、慈善补偿和产品生态 认证等较为完整的生态补偿框架体系；积极鼓励群众参与，努力开拓国际市场等 等。因此，我们必须在吸收国际经验，探索适于我国特点的生态补偿的途径。 7 苏州科技学院硕十学何论文 第一章绪论 1 3 2 国内生态补偿的研究与实践 我国关于生态补偿的研究和实践开始于上世纪9 0 年代初期。一些科学研究 人员借鉴国际生态系统服务功能研究的思路与方法，对不同尺度上的各种生态系 统的服务功能进行定量估算。虽然由于采用的指标和方法的不同使所得到的结果 有很大差异，但是研究结果仍然揭示了生态系统在生态与环境服务方面的巨大价 值，证明了单纯以g d p 为核算标准的现行经济核算体系的缺陷和环境生态效应的 外部性造成的市场失灵，从而从理论上阐明了进行生态补偿的重要意义，同时也 为生态补偿标准的制定提供了理论依据。 在生态补偿的实践方面所开展的工作可以概括为几个方面，一是由中央相关 部委推动，以国家政策形式实施的生态补偿：二是地方自主性的探索实践；三是 近几年来初步开始的国际生态补偿市场交易的参与。总体而言，目前的实践工作 主要集中在森林与自然保护区、流域和矿产资源开发的生态补偿等方面。 ( 1 ) 森林与自然保护区的生态补偿森林与自然保护区的生态补偿工作起 步较早，国家投入较多，取得了较明显的成效，除了森林生态效益补偿基金制度 之外，天然林保护、退耕还林等六大生态工程也是对长期破坏造成生态系统退化 的补偿。一些相关的政府与措施有：1 9 9 2 年国务院批转国家体改委关于一九 九二年经济体制改革要点的通知( 国发 1 9 9 2 1 2 号) ，明确提出“要建立林价 制度和森林生态效益补偿制度，实行森林资源有偿使用”；1 9 9 3 年国务院关 于进一步加强造林绿化工作的通知( 国发 1 9 9 3 1 5 号) ，指出“要改革造林绿 化资金投入机制，逐步实行征收生态效益补偿费制度 ；1 9 9 3 年国家环保局发 布的关于确定国家环保局生态环境补偿费试点的通知( 2 0 0 2 年废止) ；1 9 9 8 年修订的森林法第六条明确表明“国家设立森林生态效益补偿基金，用于提 供生态效益的防护林和特种用途林的森林资源、林木的营造、抚育、保护和管 理”。2 0 0 l 2 0 0 4 年为森林生态效益补助资金试点阶段；2 0 0 4 年正式建立中央 森林生态效益补偿基金，并由财政部和国家林业局出台了中央森林生态效益补 偿基金管理办法。中央森林生态效益补偿基金的建立，标志着我国森林生态效 益补偿基金制度从实质上建立起来了。 ( 2 ) 流域的生态补偿在流域的生态补偿方面，地方的实践主要集中在城 市饮用水源地保护和行政辖区内中小流域上下游间的生态补偿问题，如北京市与 河北省境内水源地之间的水资源保护协作、广东省对境内东江等流域上游的生态 补偿、浙江省对境内新安江流域的生态补偿等。应用的主要政策手段是上级政府 对被补偿地方政府的财政转移支付，或整合相关资金渠道集中用于被补偿地区， 或同级政府间的横向转移支付。同时，有的地方也探索了一些基于市场机制的生 8 苏州科技学院硕十学俯论文第一章绪论 态补偿手段，如水资源交易模式。浙江省东阳市与义乌市成功地开展了水资源使 用权交易，经过协商，东阳市将横锦水库5 0 0 0 万m 3 水资源的永久使用权通过交 易转让给下游义乌市。在宁夏回族自治区、内蒙古自治区也有类似的水资源交易 的案例，上游灌溉区通过节水改造，将多余的水卖给下游的水电站使用。 ( 3 ) 矿产资源开发的生态补偿中国从上世纪8 0 年代中期开始实施、9 0 年代中期进一步进行改进，对矿产资源开发征收了矿产资源税，用以调节资源开 发中的级差收入，促进资源合理开发利用。从1 9 9 4 年又开征了矿产资源补偿费， 目的是保障和促进矿产资源的勘察、保护与合理开发，维护国家对矿产资源的财 产权益。尽管国家和地方有将补偿费用于治理和恢复矿产资源开发过程中的生态 环境破坏的情况，但在政策设计上却没有考虑矿产资源开发的生态补偿问题。 1 9 9 7 年实施的中华人民共和国矿产资源法实施细则对矿山开发中的水土保 持、土地复垦和环境保护做出了具体规定，要求不能履行水土保持、土地复垦和 环境保护责任的采矿人，应向有关部门交纳履行上述责任所需的费用，即矿山开 发的押金制度。这一政策理念，符合矿产资源开发生态补偿机制的内涵。也有些 地方如广西，采用征收保证金的办法，激励企业治理和恢复生态环境，若企业不 采取措施，政府将用保证金雇佣专业化公司完成治理和恢复任务。 在各地的实际操作过程中，多是按照矿产资源销售量或销售额的一定比例征 收生态补偿费，用于治理开发造成的生态环境问题。浙江省对于新开矿山，通过 地方相关立法，建立矿山生态环境备用金制度，按单位采矿破坏面积确定收费标 准，同时，按照“谁开发、谁保护；谁破坏、谁治理 的原则解决新矿山的生态 破坏问题，做到不欠新帐。对于废弃矿山，采用两种办法治理和恢复：若受益者 明确的废弃矿山，按照“谁受益、谁治理 的机制实施；若废弃矿山已没有或无 法确定受益人的，则由政府出资并组织实施。 尽管我国在生态补偿方面开展了不少工作，但在研究和实践上还存在一些问 题，突出的表现在下面几个方面：对生态补偿的概念和内涵没有形成统一的认识； 理论研究与实践脱节，理论研究落后于实践探索；生态补偿的范畴和总体框架没 有建立起来：补偿标准的确定缺乏科学依据；补偿资金来源单一，补偿数量不足； 生态补偿机制建立过程中，利益相关者的参与度不够；由于缺乏统一的归口管理， 造成管理上的混乱；政策和法令不够健全，原来的一些资源、环境方面的法规与 条例不能适应形势发展的要求h 1 。 9 苏州科技学院硕十学位论文 第一章绪论 1 4 本课题的研究内容及主要研究方法 1 4 1 研究内容 本课题主要是以苏州市水源保护地金庭镇作为研究对象，即研究金庭镇为 对水源区生态环境保护所做出的贡献与牺牲，如何用定量的方法进行分析，该由 谁做出补偿，由谁得到补偿。也就是对生态补偿机制中的补偿主体与客体、补偿 经济尺度进行分析研究。内容主要由以下几个部分组成： ( 1 ) 生态补偿理论基础分析：以环境资源价值理论、经济外部性理论和公共 产品等理论为基础，讨论生态补偿的原则、生态补偿的标准、生态补偿方式、生 态补偿途径。 ( 2 ) 国内外生态补偿机制的建立与补偿方式：对相关文献资料进行分析，研 究国内外已经存在的补偿方式，例如一些已有的现金补偿方式、提供技术支持方 式、减轻税收制度及实践等，以及这些方式在我国的适用性。 ( 3 ) 本课题以金庭镇为研究的对象，主要通过生态足迹分析法计算补偿标 准( 即量化分析) 。 1 4 2 研究方法与流程 本课题的研究方法主要采用以下这些方法： ( 一) 文献分析：收集大量国内外的生态补偿相关论文资料，进行整理分析，了 解现阶段国内外生态补偿机制的发展现状，了解有哪些补偿方式及水源区流域生 态补偿的发展状况。 ( 二) 现场问卷调查：对研究的案例一金庭镇居民的消费情况进行问卷调查，通 过生态足迹分析，初步建立起金庭镇生态补偿机制。 本课题在确定了研究目的、意义、范围和内容，以及收集了相关文献资料和 分析、了解了相关的理论后，再结合研究案例当地的实际状况。对源区已有的补 偿内容与方式进行研究，最后提出本课题研究的结论与建议。 1 4 3 研究技术路线 技术路线图如下： l o 苏州科技学院硕十学位论文 第一章绪论 苏州科技学院硕十学佗论文第二章生态补偿概述 第二章生态补偿概述 随着人口规模的持续扩大和经济持续发展，自然资源和生态环境难于支持的 社会的可持续发展。生态补偿问题日益受到全球社会各界的广泛重视，建立生态 补偿机制是实现可持续发展的必然要求，并成为自然资源和生态系统管理研究及 社会实践亟待解决的问题之一。而当前补偿机制的不健全，己成为生态建设、环 境保护的主要障碍。要调动广大群众参与环境保护，从事生态建设的积极性，只 有通过完善的利益机制，才能维持和高涨。生态建设与环境保护的能力与技术的 提高，要以补偿和资金不断注入为基础和保障。需要以补偿为纽带，以利益为中 心，建立利益驱动机制，激励机制，协调机制，调动广大群众生态建设的积极性。 2 1 生态补偿的定义 生态补偿是国内外许多专家学者二十多年来关注的焦点，不同学科的研究者 因学科需要对生态补偿的理解大相径庭，即使是环境保护研究者对生态补偿的理 解也不尽相同饵1 。 生态补偿最初源于自然生态补偿，指自然生态系统对干扰的敏感性和恢复能 力，后来逐渐演变成促进生态环境保护的经济手段和机制呻1 们。生态补偿的定义 在国内外有多种不同的定义。环境科学大辞典给出的一个“自然生态补偿 的定义为：“生物有机体、种群、群落或生态系统受到干扰时，所表现出来的缓 和干扰、调节自身状态使生存得以维持的能