（国际贸易学专业论文）中国工业制成品的国际竞争力研究——基于进出口数据的实证分析.pdf

j ：海人学硕士学位论文 摘要 中国加入w t o ，给中国的经济带来了深远的影响，中国对外贸易快速增长， 尤其是些工业制成品出口和矿业初级产品进口的猛增；也加快了中国融入世界 经济的步伐，使得中国的企业参与到更加激烈的国际竞争中，也让中国制造业结 构性升级的脚步变得更加快捷。 本文是在产业层次上对国际竞争力进行研究的，产业国际竞争力是在国家间 没有实现完全贸易条件下，一国的特定产业相对于他国的相同产业具有更高的生 产力，向国际市场提供符合消费者需求的更多产品，并持续获得盈利的能力。评 价每个产业国际竞争力强弱，寻找每个产业国际竞争力差异的原因，可以比在国 家层次上进行国际竞争力强弱评价和原因分析来得更为具体、更为深入，研究结 果更符合实际，更利于发现我们自身的优势和劣势。 本文是以工业制成品为研究对象，通过具体的数据和评价指标对中国工业制 成品的国际竞争力进行实证分析，旨在为中国制造业的发展，为提升中国工业制 成品的国际竞争力提供政策建议，同时也为国际贸易相关政策的制定提供依据。 本文的研究从内在逻辑上分为三部分，形式上分为六章。第一部分是绪言和理论 基础，介绍了本研究的目的、意义以及对已有的国内外研究进行梳理，并介绍了 国际竞争力的评价体系，为下面的实证分析做准备。第二部分是实证研究和比较 分析，是本研究的主体部分，分析了中国工业制成品的现状，并定量的分析了中 国工业制成品的国际竞争力指标，在此基础上进行横向比较，把中国的工业制成 品与发达国家以及发展中国家的工业制成品相比较。最后一部分是结论与政策建 议，概括了本研究的主要结论，分析了影响中国工业制成品国际竞争力的因素， 并对如何提高其国际竞争力提出了针对性的建议。 关键词：工业制成品；国际竞争力；比较优势；竞争优势；进出1 ：3 v j ：海人学硕： ：学位论文 a b s t r a c t s i n c ec h i n ah a v ee n t r i e di n t ot h ew t o ，c h i n a se c o n o m yh a sh a dap r o f o u n di m p a c t c h i n a sf o r e i g nt r a d eh a sg r o w nr a p i d l y i np a r t i c u l a r , t h ee x p o r t so fs o m ei n d u s t r i a la n d m i n i n gp r i m a r yp r o d u c t sh a v ei n c r e a s e dal o t m e a n w h i l e t h ew t oa c c e l e r a t e sc h i n a 。s i n t e g r a t i o ni n t ot h ew o r l de c o n o m i cp a c e ，a n dm a k e sc h i n a se n t e r p r i s e st a k ep a r ti nm o r e i n t e n s ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n c h i n a ss t r u c t u r a lu p g r a d i n go ft h em a n u f a c t u r i n gs e c t o r h a sa l s ob e c o m em o r ee 佑c i e n t t h i sp a p e rf o c u s e so ns t u d y i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so nt h ei n d u s t r i a l l e v e l i n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si st h ec a p a b i l i t yo fo n ei d e n t i c a li n d u s t r yo fo n e c o u n t r yt oa c h i e v eh i g h e rp r o d u c t i v i 哆，s u p p l ym o r ep r o d u c t sa c c o r d i n gw i t ht h ed e m a n do f c u s t o m e ri nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，a n do b t a i np a y o f fc o n t i n u o u s l yc o m p a r e dt ot h es a m e i n d u s t r yi no t h e rc o u n t r i e su n d e rt h ec o n d i t i o nw h e na b s o l u t ef r e et r a d ei sn o ts a t i s f i e d e v a l u a t i n go ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fe a c hi n d u s t r ys t r e n g t h ，s e e k i n gt h er e a s 0 1 1 8 o ft h ed i f f e r e n c e sa m o n gt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r i e s ，a tt h en a t i o n a l l e v e lt h a no nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h es t r e n g t he v a l u a t i o na n da n a l y s i so ft h e r e a s o n si sm o r es p e c i f i ca n dm o r ei n - d e p t h ，r e s e a r c hr e s u l t sm o r ei nl i n e 、) l ，i t hr e a l i t y , i sm o r e c o n d u c i v et of o u n do u ro w na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s t h i sp a p e ru s i n gt h el a t e s ti m p o r t & e x p o r td a t a ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a si n d u s t r i a lp r o d u c t sa r er e s e a r c h e dt h r o u g ha ne m p i r i c a la n a l y s i s t h ep u r p o s e sa r c i m p r o v i n g t h e d e v e l o p m e n t o fc h i n a sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ya n de n h a n c i n g t h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n d u s t r i a lp r o d u c t s ，勰w e l la sp r o v i d i n gp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sa n dt h eb a s i sf o rt h ef o r m u l a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e - r e l a t e dp o l i c i e s t h ec o n t e n to ft h i sr e s e a r c hc 觚b el o g i s t i c a l l yd i v i d e di n t o3p a r t sa n d6c h a p t e r sn o m i n a l l y t h ef a s tp a r ti si n t r o d u c t i o na n dt h e o r e t i c a lb a s i so nt h ep u r p o s eo ft h i ss t u d y , a n dt h e s i g n i f i c a n c eo fe x i s t i n gd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hi no r d e r , a n di n t r o d u c e dt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h ee v a l u a t i o ns y s t e ma n dt ot h ef o l l o w i n g e m p i r i c a l a n a l y s i so fp r e p a r a t i o n t h es e c o n dp a r ti se m p i r i c a lr e s e a r c ha n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，i s t h em a i np a r to ft h i sp a p e r , a n a l y z e dt h es t a t u sq u oo fc h i n a si n d u s t r i a lp r o d u c t s ，a n d v i 上海人学颐上学位论义 q u a n t i t a t i v ea n a l y z e dc h i n a si n d u s t r i a lp r o d u c t si ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si n d e x e s o n t h eb a s eo ft h e s e ，w ec o m p a r ec h i n a si n d u s t r i a lp r o d u c t sw i t ht h ei n d u s t r i a lp r o d u c t so ft h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e si nt h eh o r i z o n t a ll e v d t h el a s tp a r ti s t h e c o n c l u s i o n sa n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ，h a so u t l i n e dt h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sr e s e a r c h ， a n a l y s i so ft h ei m p a c to fc h i n a si n d u s t r i a lp r o d u c t si n t e r n a t i o n a l l yc o m p e t i t i v ef a c t o r s ，a s w e l la sh o wt oi m p r o v et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi t sp r o p o s e ds p e c i f i c r e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：i n d u s t r yp r o d u c t ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；i m p o r t & e x p o r t v n 上海人学硕上学位论文 图2 1 图2 2 图2 3 图2 4 图2 5 图3 1 图4 1 ) 图4 2 图4 3 图4 4 图表目录 竞争力的分层6 波特的国家钻石模型1 1 双重钻石模型1 3 一般化的双重钻石模型1 4 九要素模型1 5 国际竞争力的指标体系2 3 1 9 9 0 2 0 0 6 年中国工业制成品出口额占商品出口总额的比重( 单位： ：2 8 高技术产品出口额占外贸出口额的比重( 单位：亿美元) 3 1 2 0 0 6 年我国前1 0 位出口市场分布3 2 1 9 9 0 、2 0 0 6 年中国工业制成品t c 变化趋势3 4 表4 1中国工业制成品出口结构( 单位：亿美元) 2 9 表4 2中国进出口贸易方式( 单位：亿美元) 3 0 表4 32 0 0 1 2 0 0 4 年中国部分工业制成品的国际市场占有率( ) 3 3 表4 41 9 9 0 2 0 0 6 年中国工业制成品贸易竞争指数3 5 表4 51 9 9 7 2 0 0 6 年中国工业制成品贸易竞争指数( 按s i t c 分类) 3 5 表4 62 0 0 0 2 0 0 6 年中国工业制成品的产业内贸易指数3 6 表4 72 0 0 0 2 0 0 6 年中国工业制成品的显示性比较优势指数3 7 表4 82 0 0 0 2 0 0 6 年中国工业制成品的出口增长率优势指数3 9 表4 92 0 0 6 年中国工业制成品的国际竞争力综合指数4 l 表5 1四国的出口总额( 单位：亿美元) 以及其工业制成品出口额占商品 出口总额的比重( ) 4 2 表5 2四国工业制成品的出口结构( 所占比重) ( 2 0 0 4 年) 4 3 表5 32 0 0 4 年各国s i t c 第七类产品( 机械及运输设备) 的显示性比较优势 指数4 4 表5 42 0 0 4 年各国s i t c 第七类产品( 机械及运输设备) 的贸易竞争指数 4 5 表5 5 制造业对国民经济贡献的比较4 6 表5 6 各国的主要科技指标比较4 7 表5 7 四国的高技术产业的相对指标4 8 表5 8 各国工业制成品的出口结构( 2 0 0 4 年) 5 1 表5 92 0 0 4 年各国s i t c 第七类产品( 机械及运输设备) 的显示性比较优势 指数5 2 表5 1 02 0 0 4 年各国s i t c 第七类产品( 机械及运输设备) 的贸易竞争指数 5 3 表5 1 1 制造业对国民经济贡献的比较5 4 表5 1 2 各国的主要科技指标比较5 5 x l 海人学颂： ：学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示t n 意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 1 1 日期：碰：兰：! 竺 上海火学硕j ：学位论文 1 1 研究目的和意义 1 1 1 研究目的 第一章绪论 竞争是市场经济的基本特征，竞争力大小对现代社会中各个经济主体具有生 死攸关的意义。全球化已成为2 l 世纪的主要特征之一，而由此带来的国际分工 空前发展，使得个人之间、企业之间乃至国家之自j 的竞争愈演愈烈。没有竞争力 的产品就没有市场，没有竞争力的企业就无法生存，没有竞争力的产业就可能消 失。在今天的社会里，国际竞争力主宰着企业、国家的命运。 中国加入w t o ，加快了中国融入世界经济的步伐。虽然，中国的g d p 一直 持续增长，出口也一直高速增加，但由于大量的外国企业进军中国，大量的外国 产品进入中国市场，中国的企业和产业部门在国内市场也面临严峻的竞争压力。 本文对中国的工业制成品进行实证分析研究，旨在通过具体的数据和评价指 标对中国工业制成品的国际竞争力进行分析，并通过纵向比较，归纳出具有比较 优势和比较劣势的产业，通过横向比较，找出与发达国家的差距和与发展中国家 的优势。为中国制造业的发展，为提升中国工业制成品的国际竞争力提供政策建 议，同时也为国际贸易相关政策的制定提供依据。 1 1 2 研究的意义 本文的研究显然具有现实意义，因为竞争是市场经济的基本特征，竞争力大 小对现代社会中各个经济主体具有生死攸关的意义，在今天的社会里，国际竞争 力已主宰着企业、国家的命运。因此，国际竞争力已成为学术界研究的一个热点， 研究成果也日渐增多，各国政府以这些研究成果为理论基础和政策依据，制定贸 易与产业政策。对我国而言，工业制成品的出口占据着我国出口的绝对比重，而 且中国的企业和产业参与国际市场竞争的经验还不足，需要国际竞争力理论作为 指导，本文的研究能为其提供某些参考。 j ：海人学颐j ：学位论文 1 2 研究问题的界定和主要内容 1 2 1 研究问题的界定 本研究是在产业层面上进行的，现有对竞争力的研究一般有企业、产业、区 域和国家这四个主要层面，本文把研究重点放在产业层面上，主要原因是依据三 个原则：一是重要性原则。波特认为，国家竞争优势说到底，是产业的竞争优势 问题，分析问题应从产业入手；二是可比性原则。国家经济实力的比较往往太笼 统而难以进行，对企业层次上的国际竞争力进行比较也难以得到确切的结果；三 是实践性原则。国际竞争力定位在国家层次上，由于比较的对外过于笼统，有可 能找不到导致国际竞争力强弱的关键环节。但如果把国际竞争力放在企业层次上 比较，又由于企业太多太繁，政府不可能依据每个企业国际竞争力弱小的具体原 因，制定统一的产业与贸易政策。把国际竞争力定位在产业层次上，评价每个产 业国际竞争力强弱，寻找每个产业国际竞争力差异的原因，可以比在国家层次上 进行国际竞争力强弱评价和原因分析来得更为具体、更为深入，研究结果更符合 实际，更利于发现我们自身的优势和劣势。 本研究所选取的实证对象为中国的工业制成品，研究的竞争力是假定在国家 间没有实现完全自由贸易条件下的竞争力。本研究认为，在自由贸易条件下的产 业国际竞争力是一种理想状态，现实中从没实现过，应研究其真实状态。本研究 假定决定产业国际竞争力的因素是动态的与多样的。竞争力的来源及相应的决定 因素是竞争力研究的重要内容，由于运用不同的基本经济理论作为分析工具，因 而就有不同的观点。如以比较优势理论为依据，竞争力来源是相对劳动生产率， 其决定因素逻辑上最终可能落在劳动力成本上。由于产业或企业要面对诸多市场 环境因素，因而竞争力的来源与决定因素是动态的变化的。竞争力来源与决定因 素不仅是动态的，而且是多方面的，这是由于市场竞争日趋激烈，尤其是消费者 需求同益多样化与差异化所致。一个国家某个具体产业的成功或是具有竞争力很 难用某一个因素去解释，也很难将这种解释移植到其它具体产业。因此，竞争力 的来源与决定因素是多方面的。在必须进行必要归纳的情况下，迈克尔波特的 “钻石 模型是较为全面的，这一理论强调的是进行产业环境培育，产业环境的 构成因素就是“钻石模型中的要素禀赋、国内需求、产业链条、产业组织等。 2 上海人学硕上学位论文 1 2 2 研究的主要内容 本文的研究从内在逻辑上分为三部分，形式上分为六章。 第一部分是绪言和理论基础，即第一章至第三章。绪言介绍了本研究的目的、 意义以及研究问题的界定；第二章为理论基础，对已有的国内外研究进行梳理， 分析传统贸易理论、新贸易理论以及竞争优势理论对竞争力解释的演进，分析“钻 石”模型对产业国际竞争力研究的影响。在确立理论基础后，第三章介绍了国际 竞争力的评价体系，为下面的实证分析做准备。 第二部分是实证研究和比较分析，即第四章和第五章。这两章内容是本研究 的主体，第四章先是分析了中国工业制成品的现状，然后按s i t c 的分类，利用 具体的数据，定量的分析了中国工业制成品的国际竞争力指标，并据此进行纵向 比较得出了哪些产业具有稳定的比较优势，哪些产业比较优势在递增，哪些产业 比较劣势在递增，哪些产业长期处于比较劣势。第五章的比较分析是在第四章的 基础上进行横向比较，把中国的工业制成品与发展中国家的工业制成品相比，中 国具有哪些优势，如何能保持这些优势；与发达国家的工业制成品相比，中国的 差距在哪里，如何能缩小这些差距。 第三部分结论与政策建议，即第六章。第六章概括了本研究的主要结论，分 析了影响中国工业制成品国际竞争力的因素，并对如何提高其国际竞争力提出了 针对性的建议。 1 3 研究方法 1 理论分析与实证分析相统一。理论分析是通过查阅文献、与导师探讨等 方法，把握最新的产业国际竞争力研究的理论动态和方法。实证分析是利用统计 年鉴、海关统计和国际组织的网站搜集世界及我国制造业相关数据资料，对理论 推演的结论进行实证。 2 定性分析与定量研究相结合。以定性判断结合定量分析，用定量分析检 验修正定性判断。利用w t o ( 世界贸易组织) 、w e f ( 世界经济论坛) 和l i v i d ( 瑞士洛桑国际管理开发学院) 等国际机构的网站和年鉴收集国别数据，用 e v i e w s 等统计软件进行回归分析。 j ：海人学硕 ：学位论文 3 纵向比较与横向比较相结合。通过纵向比较，找出优势产业所在；通过 横向比较，找出与发达国家的差距和与发展中国家的优势。 1 4 本文的创新之处与不足 1 4 1 创新之处 本文比较系统全面的对中国工业制成品的国际竞争力进行了研究，现有的研 究中往往只涉及到某几个行业或是从某一个角度进行分析，而本文是根据要素密 集度来划分制造业，并用最新的数据，用多项指标，从多个角度，通过横向、纵 向比较找出制造业具备的优势和存在的不足，是对以往的研究的补充和发展。 1 4 2 不足之处 由于时间和个人水平所限，本文的研究也有差强人意之处，比如有关分析采 用的是s i t c 分类，这种分类法显的有些太过粗略。另外，本文是用进出品数据 来进行实证分析的，用到的有些评价指标可能本身就存在缺陷，与实际情况有一 定的偏差。请各位老师和同学予以指正。 4 ，l ：海人学顾i ：学位论文 第二章产业国际竞争力研究的理论基础 2 1 国内外的研究现状 2 1 1 国际竞争力的内涵 国际竞争力的概念诞生于2 0 世纪7 0 年代，基本理论形成于8 0 年代，并逐渐 发展完善。对于其定义，现在仍有不同的解释。其中比较流行的是以下几种：哈 佛商学院的教授迈克尔波特( 1 9 9 0 ) 是这样定义国际竞争力的：一国在某一 产业的国际竞争力，为一个国家能否创造一个良好的商业环境，使该国企业获得 竞争优势的能力。因此，国与国在某一产业的竞争，实质是国与国之间在商业环 境方面的竞争。这个定义主要侧重于国家环境方面。世界经济论坛( w e f ) 从经济 增长的前景来定义国际竞争力：国际竞争力是一国能够实现以人均国内生产总值 增长率表示的持续增长的能力。瑞士国际管理发展学院( i m d ) 的定义是：国际 竞争力是指一国或一公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的 能力；或者一个国家在其特有的经济与社会结构里，依靠自然资源禀赋以创造附 加价值；或者着重于改善国内经济环境条件以吸引国外投资；或者依靠国内内部 型经济和发展国际型经济，以创造并提高附加价值，增加一国财富的能力。以上 关于国际竞争力的各种定义尽管存在差异，但基本的含义是一致的，国际竞争力 是一个国家参与国际竞争的所有资源与要素的组合效率及其在国际市场上所表 现出来的整体竞争能力，其实质上是一种比较，既是国家问现实实力的比较，也 是未来潜力的比较，体现的是动态的、不断变化和发展的过程，是不同经济体各 自具有的相对优势和劣势。 关于竞争力的研究，根据不同层次可分为，企业竞争力、产业竞争力、区域 竞争力和国家竞争力圆。这几个层面的关系如图2 一l 【美】迈克尔波特：国家竞争优势，北京，华夏出版社，2 0 0 2 。 o 赵彦云，国际竞争力统计模型及应用研究，北京，中国标准i | i 版社，2 0 0 5 5 上海人学硕： ：学位论文 图2 1 竞争力的分层 2 1 2 国外关于国际竞争力的研究 迈克尔波特是第一位从产业层面研究国际竞争力的学者，他从产业和企业 的角度研究国家竞争优势问题，认为国家竞争力取决于产业和企业的竞争优势， 而产业和企业的竞争优势又取决于国家环境。他经过对许多国家的产业国际竞争 力的比较研究后认为，一国是否具有国际竞争力，取决于六个方面的因素( 生产 要素，需求条件，相关产业和支持产业，企业的战略、结构和同业竞争，机遇和 政府) 并据此提出了著名的“钻石力模型。这个模型的提出为国际竞争力的研 究提供了一个较完整的分析框架，产生了深刻的影响。波特还提出了产业国际竞 争阶段理论，即一国产业参与国际竞争的过程大致可分为四个依次递进阶段：要 素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。其中前三个阶段是 产业国际竞争力上升时期，后一个阶段则是衰落时期。 英国经济学家j 邓宁对波特的“钻石模型”进行了补充和修正，认为在跨 国公司的技术和组织受到“国家钻石 的影响的同时，跨国公司也会对国家的资 源以及生产力方面的竞争力产生冲击，考虑到跨国公司活动的性质对国家竞争力 6 1 ：海人学颂i ：学位论文 “钻石 四要素的影响，邓宁将跨国公司商务活动作为“机遇和“政府 并列 的因素引入波特的“钻石 模型，形成了更完善的“波特邓宁模型 。此外， g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 在运用一般均衡模型分析企业生产经营的内部化和 外包的决策行为时发现，企业采取外包这种垂直专业化分工的经营模式，不但可 以降低企业的经营管理成本，而且还可以获得专业化分工生产时的“干中学 效 应所带来的利益。由此得出，随着经济全球化的发展，国际分工正成为影响一国 产业国际竞争力的重要因素之一。 荷兰格林根大学的对国际竞争力的研究，强调产业竞争力可以由价格水平、 生产率水平及质量水平等三方面因素反映。在进行评价时，对不同地区和不同行 业分类按同一分类体系标准化，得到可比数据，然后根据这些可比数据计算出反 映产业国际竞争力的主要参数。这些参数包括：第一，相对价格水平，含产出相 对价格水平、投入价格水平或相对单位劳动成本水平；第二，生产率，包括劳动 生产率和资本生产率等单要素生产率以及全要素生产率；第三，质量水平，用反 映产品附加值水平的指标间接反映产品的质量水平；第四，品牌竞争力，主要包 括品牌在开拓和占领市场上的能力、品牌的超值创造力和品牌的发展潜力等三因 素之和。 2 1 3 国内关于国际竞争力的研究 国内学者关于制造业产业竞争力的研究起步于2 0 世纪9 0 年代，中国人民大 学的赵彦云教授( 2 0 0 2 ) 提出了用核心竞争力、基础竞争力、环境竞争力三位一 体的模式认识中国的国际竞争力，并提出建立中国产业竞争力信息平台，其中对 评价指标的设计提出采用对称性设计理论和方法，来解决中国产业竞争力相对信 息标准混乱和信息严重不对称的客观局面。 中国社会科学院的张金昌博士( 2 0 0 2 ) 认为，出口与国际竞争力呈正相关关 系，因此他设计了套用进出口数据评价产业国际竞争力的指标体系。该指标体 系由三部分构成：其一，反映市场占有率的指标，主要有市场渗透率指标、进口 所占比例指标、出口贡献率指标和出口增长优势指数：其二，反映净出口( 贸易 赢余) 的指标，主要有贸易竞争力指数、相对竞争力指数和贸易分工指数；其三， 反映出口所占比例的指标，主要有显示性比较优势指数、显示性竞争优势指数和 7 上海人学饧 ：i ：学位论文 净出口显示性比较优势指数。他还指出，这些指标既可以单独使用，又可以结合 起来使用，但在使用中需要注意指标自身的局限性。 邹薇( 1 9 9 9 ) 建立了一套以“显示性比较优势为主体的统计分析框架，用 来测度中国在过去3 0 年间竞争力的时间序列变迁，同时通过与亚洲其它经济体 加以比较，通过实证分析，发现中国与亚洲经济体之间在国际竞争力方面的异同 特征，在国际背景中，就中国的比较优势的演进历程，结构特征和发展趋势勾勒 出一个大致的轮廓。并从国际视角对中国的国际竞争力的走势作出评价和预测， 构造了一个以内生技术进步为基础的经济增长模式，从中进一步地论证中国经济 增长与竞争力的根本源泉在于内生技术进步。 北京航空航天大学的任若恩教授( 1 9 9 6 ，2 0 0 1 ) 与荷兰格林根大学建立的国 际产出与生产力比较项目( i c o p ) 的专家合作对中国制造业各产业部门进行国 际比较研究。以全要素生产率、单位劳动成本、相对价格水平和固定市场份额分 析我国制造业的国际竞争力，在该研究中运用生产法获得的国际可比的时间序列 和产出数据提供了探索中国制造业的比较优势和国际竞争力的可能性。任若恩在 进一步研究中，对国家之间的全要素生产率差距进行估计，用多边比较方法得出 中国制造业的p p p 和生产率，可用于进一步考察中国制造业的国际竞争力。 中国社科院的金碚建立了包括显示性指标和直接因素指标、间接因素指标在 内的产业竞争力因果分析框架，并以此分析了我国工业国际竞争力。在2 0 0 6 年 又对中国加入w t o 后，中国制造业的国际竞争力的现状及变化趋势进行了实证研 ， 究。在研究中主要采用了两类指标来分析中国各产业的国际竞争力，一类是衡量 产业国际竞争力的比较优势的指标，包括各行业出口占该国出口总额的比例、出 口增长率优势指数、显示性比较利益指数( r a ) 等。另一类是衡量产业国际竞争 力的竞争优势的指标，包括各产业产品的国际市场占有率、市场渗透率、贸易竞 争指数等指标，通过这些指标评价了中国制造业及分行业的产业竞争力现状与变 化趋势后，又将多个指标合成为一个指数更综合地反映了中国制造业竞争力的变 化趋势，设定2 0 0 1 年中国制造业国际竞争力综合指数为1 0 0 ，先计算出各指标 指数乘以指标的权重，再计算出平均值，由各因素的指数乘以各自权重所计算出 。荷兰格林根大学建立的i c o p ( i n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o no f o u t p u ta n dp r o d u c t i v i t y ) 方法，通过对一个特定地 区与其他地区在相对价格水平、分部门的劳动生产率及全要素生产率等方面进行比较来揭示该地区工业与 国内外其他地区的差距。 上海人学颂上学位论文 的平均值为产业国际竞争力综合指数，计算出2 0 0 4 年中国制造业及其子行业国 际竞争力综合指数。通过分析表明，加入w t o 后中国制造业的比较优势提升不明 显，而竞争优势得到了较快的提升。 2 2 国际贸易理论与国际竞争力研究 各国之间最古老、最重要的经济联系是贸易，国际贸易成为国际竞争力最直 接的表现形式。因此本节从贸易理论演进的视角入手，梳理出国际竞争力理论的 研究脉络。贸易理论中有关国际竞争力的主要有三大理论，首先由大卫李嘉图 提出后又被许多学者修正和发展的比较优势理论和以克鲁格曼为代表的新贸易 理论，以及由迈克尔波特首次系统提出至今仍在探索之中的竞争优势理论。 2 。2 1 传统贸易理论与国际竞争力 传统贸易理论强调的是要素禀赋以及出此产生的成本优势，在李嘉图的比较 优势理论中，贸易是建立在不同国家之间劳动生产率的差异之上，李嘉图把这种 差异归因于不同国家的环境或气候。赫克歇尔和俄林进一步发展了比较优势理 论，他们认为不同国家的技术大体相同但它们的资源禀赋即所谓生产要素，例如， 土地、劳动、自然资源和资本的拥有不同。不论是生产不同的产品，还是生产相 同的产品，只要各国生产品所投入的生产要素组织或比例不同，就会产生比较成 本的差异，因此，一个国家如果对生产要素进行最佳组织，在某种产品的生产中 密集使用它们拥有和丰富的那些要素，就能在该种产品上具有较低的比较成本， 从而出口这些产品并进口那些不具有比较优势的产品。 比较优势理论对国际竞争力研究的理论含义在于：决定某一产业的国际竞争 力的惟一因素是生产成本，拥有成本上的优势就意味着拥有竞争力，所以一国应 选择发展本国生产成本相对低的产业；特定产业生产成本的高低是由该国生产要 素的禀赋状况决定的，一国应发展本国最丰裕的生产要素生产的产业。 2 2 2 新贸易理论与国际竞争力 2 0 世纪7 0 年代末期，随着国际贸易的迅速发展和结构变化，克鲁格曼、迪 克西特、布兰德以及斯潘赛等开始以规模报酬递增和不完全竞争为前提，对国际 9 上海人学硕1 ：学位论文 贸易的原因和基础、国际专业化分工的决定因素以及不完全竞争条件下的贸易政 策等问题进行了重新探讨。在讨论中，人们逐渐认识到，比较优势可以通过后天 的专业化学习获得，或通过投资创新与经验积累人为创造出来。 克鲁格曼建立了一个由规模经济而不是由要素禀赋或技术的差异引致贸易 的模型。模型中假定规模经济内在于厂商，并有张伯伦式的垄断竞争市场结构， 通过采用垄断竞争分析方法去分析规模报酬递增条件下的国际贸易，最终得出结 论认为，贸易并不是技术或要素禀赋差异的结果。相反，由于与劳动力增长和区 域聚集相类似的贸易效应，贸易可能仅仅是扩大市场和获取规模经济的一种途 径。 新贸易理论对国际竞争力研究的理论含义在于：第一，成本不是决定产业国 际竞争力的惟一因素，产业国际竞争力的高低还与该产业的规模经济、专业化分 工、交易成本、技术革新等多方面因素有关。第二，一国特定产业的发展不一定 要拘泥于先天要素禀赋的情况，而应更注重后天的培育。其主要途径包括加大人 力资本投资，增强人的素质和活动能力，促进科学研究和技术创新，加强基础设 施建设，建立有利于分工深化的各种制度安排工作。 2 2 3 竞争优势理论与国际竞争力 迈克尔波特的竞争三部曲：竞争战略、竞争优势和国家竞争优势， 在前两部著作中，波特研究的是核心是企业竞争的本质及竞争战略原理，而在国 家竞争优势中则将以往的理论架构延伸到国际竞争的挑战中，系统地提出了国 家竞争优势理论，其核心内容就是“国家钻石模型。 1 波特的“钻石模型 该理论认为一国竞争优势取决于生产要素，需求条件，企业战略、企业结构 和同业竞争，相关与支持性产业以及机遇，政府。完整的国家“钻石”模型如图 2 2 1 0 j ：海入学硕i j 学位论文 图2 2 波特的国家钻石模型 对于生产要素，波特认为生产要素是动态的，可以被升级，被创造。他指出 丰裕的生产要素可能会反向抑制竞争优势，而生产要素的劣势可能通过具有影响 力的战略和创新来获得竞争优势。对于需求条件，波特认为国内市场需求不仅会 影响到产业的发展规模，而且对企业的发展、投资与创新也有较大的影响，进而 影响一国产业发展的效率。对于企业战略、企业结构和同业竞争，波特认为激烈 的国内竞争会迫使企业不断更新产品，提高生产效率，是创造和体质国际竞争优 势的最有力的刺激因素。对于相关与支持性产业，波特指出相关和支持产业之间 存在着密切的协同效应，一方面，本国的支持产业可以促进下游产业创新，促进 信息在产业内的传递，另一方面，竞争力强的产业也会通过“提升效应带动相 关产业发展。对于机遇，波特认为一些偶然性的事件或机会也会对一国的产业竞 争优势产生影响，因为偶然事件可能会打破原有的状态，提供新的竞争空间，为 能够适应新形势的国家的企业获得竞争优势提供了机会。对于政府作用，波特认 为政府在保持产业竞争优势方面的作用是从属性的，通过影响“国家钻石 中的 四个基本因素而间接对产业国家竞争力产生影响，政府应尽力创造一个支撑生产 率提升的良好环境，在提供公共物品，完善基础设施方面扮演积极的角色。 钻石体系是一个双向强化的系统，其中任何一项因素的效果必然影响到另一 项的状态。拥有钻石体系中的每一项优势，不必然等于拥有了国际竞争优势，要 能将这些因素交错运用形成企业自我强化的优势，才是国外竞争对手无法模仿或 摧毁的。 上海人学硕i ：学位论文 2 对“钻石模型 的拓展 波特理论的分析方法突破了各种比较优势理论的分析方法，建立了一个新的 竞争力理论分析范式。他建立的“国家钻石 模型能很好的解释美国、日本、德 国等发达的大国经济的国际竞争力来源，因为这些国家拥有良好的国内经济环 境，国内企业可以依托“母国基地”建立竞争优势。然而，对于发展中国家和小 国经济并不完全适用，因为它们不具备模型中国内经济环境，可能缺乏资本、技 术要素或是没有足够大的市场容量。针对“钻石”模型的缺陷，一些学者进一步 拓展了该模型。鲁格曼等人以加拿大为研究对象，提出了“双重钻石模型：；蒙 等人( m o o n ，r u g m a na n dv e r b e k e ) 又进一步将双重钻石模型拓展为适用于所有 小国经济分析的“一般化的双重钻石模型”；乔东逊以韩国为案例构建了九要素 模型。 ( 1 ) 双重钻石模型 鲁格曼等人( r u g m a n & c r u z ，1 9 9 8 ) 对加拿大研究表明，波特的“钻石 模型并不能很好地解释加拿大企业的竞争优势的来源，因为加拿大是小国经济， 它的国内市场容量和经济规模还不及美国的1 1 0 ，如此小的经济规模和市场容 量难以支撑许多制造业、服务业和现代工业规模经济发展的要求，这也就限制了 加拿大本国企业竞争优势的建立。然而，加美自由贸易协定的达成为加拿大突破 “小国经济的瓶颈提供了制度上的条件，使得加美之间的“跨国经营日益增 多，对提高加拿大本国企业的国际竞争力起着重要作用：一方面，加拿大本国企 业可以利用美国市场来扩大生产，达到规模经济发展的要求；另一方面，那些具 有较强的竞争优势的美国企业在加拿大投资，为加拿大本国企业带来竞争压力， 使得加拿大本国企业必然要提高自身的竞争力。因此，要分析加拿大的国际竞争 力要将“跨国经营 纳入分析。鉴于此，鲁格曼等人构建“双重钻石模型 试图 更好地解释加拿大的国际竞争力来源。如图2 3 中所示，“双重钻石模型”是“加 拿大钻石与“美国钻石”的联合体。对于加拿大国内企业而言，它们不仅以加 拿大国内经济环境( “加拿大钻石 ) 来创造竞争优势，而且依靠和利用“美国钻 石建立竞争优势。 o 陈卫平中国农业国际竞争力理论、方法与实证研究，北京，中国人民大学出版社，2 0 0 5 1 2 ，t - 海人学硕十学位论文 图2 3 双重钻石模型 ( 2 ) 一般化的双重钻石模型 鲁格曼的“双重钻石模型 是能很好地解释了加拿大国际竞争力的来源，然 而，这个模型显然有自身的局限性，它不适于对北美自由贸易区外的其他小国经 济的分析。鉴于此，蒙等人( m o o n , r u g m a n v e r b e k e ，1 9 9 8 ) 进一步将“双重 钻石模型 拓展为适合所有小国经济的“一般化的双重钻石模型 通过构建“国 内钻石和“国际钻石双重钻石来解决这一问题。如图2 4 所示，图中内部的 实现钻石代表的就是“国内钻石，它的大小是由国家大小和该国竞争力( 指没 有考虑跨国经营时的竞争力的情况) 决定的；图中中间的钻石代表的就是“国际 钻石 ，它是在纳入了“跨国经营”这一变量后的竞争力。此外，图中的外部的 实现钻石指的是“全球钻石( g l o b a ld i a m o n d ) ，它是指假定一个国家经济完全 溶入到全球经济时该国国际竞争力的决定因素，它的大小在可预期时间内是固定 不变的。 1 3 i - 海人学硕1 ：学位论文 蟹浆翁件 耋= 媲战略铭构 巍擎状态 飞 榭茂和盛持产：城 镶承羝份 图2 4 一般化的双重钻石模型 ( 3 ) 九要素模型 波特的“钻石模型 很好地解释了发达国家经济的国际竞争力来源，然而， 对于欠发达国家或发展中国家而言，它们现实经济并不必然地具备与波特“钻石 模型 相称的国内经济环境，它们不得不依靠自身不断地去为提高本国国际竞争 力创造条件。鉴于此，韩国汉城国立大学学者乔东逊( c h o ，d s u n g ，1 9 9 4 ) 以 韩国经济发展为实例对此作了初步研究，构建了“九要素模型 如图2 5 所示， 该模型把国