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合同第三人法律保护研究 中文摘要 合闻4 - t t 义, i 原则在合同发展过程l j - i 掘t 。分重要的地位，以! 过随着社会的飞 速发展和经济交往的不断扩大，合同相对性原则所赖以生存的二i ：壤已经发生了质 的变化，一味的恪守合同相对性原则已经渐渐背离了私法的公平l 二义。合同效力 不再拘泥于特定当事人之间，合同效力的扩张成为历史的必然。l k ：l i i i c , ，对合同第 三人理论的探讨，对于丰富和发展合同法理论以及指导司法实践柯着重大意义。 本文共分叫部分。在自订言中主要阐述本文的写作目的及意义。第一部分首先 对合同第三人做了全面的概述，分析了合同第三人的法律特征。篇。：部分论述合 同第三人的产生以及在两大法系上的确立。这部分在比较国内外立法和实践的基 础之上，尝试阐述合同第三人产生的理论基础和发展方向。第三部分讨论了典型 合同第三人的法律问题分析。首先对为第三人利益合同、负担合同以及附保护第 三人作用的合同中第三人的法律地位进行了阐述。第四部分首先分析了我国现行 对合同第三人的有关规定、立法的一些缺陷，然后对构建我国合| j 第三人制度的 提出了建议。 关键词：合同 4 ：h t t i 性原则第三人 保护立法建议 r e s e a r c ho nl e g a lp r o t e c t i o no ft h et h i r dp a r t yo f c o n t r a c t s u m m a r y t h ed o c t r i n e o fr e l a t i v i t yo fc o n t r a c tp l a y sav e r y i m p o r t a n tr o l e i nt h e d e v e l o p m e n to fc o n t r a c tl a w ，b u tw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs o c i a la n de c o n o m i c e x c h a n g e sc o n t i n u e st oe x p a n d ，t h eb a s i so fs u r v i v a lo fr e l a t i v i t yo ft h ec o n t r a c th a s b e e naf u n d a m e n t a lc h a n g e ，s t u b b o r n l yi n s i s t e di tv i o l a t i o no ft h ef a i r n e s sa n dj u s t i c e o fp r i v a t el a w s o ，t h ev a l i d i t yo ft h ec o n t r a c tb e t w e e na d h e r i n gr i g i d l yt ot h et h i r d p a r t y ，t h ee n p a n s i o no ft h ev a l i d i t yo ft h ec o n t r a c tb e c o m e sn e c e s s i t yo fh i s t o r y p r o b e i n t ot h et h i r dp a r t yo fc o n t r a c t ，f o re n r i s ha n dd e v e l o pc o n t r a c tl a wt h e o r ya n di n s t r u c t j u d i c i a lp r a c t i c et h e r ea r eh e a v yi nw e i g h tm e a n i n g s t h i sa r t i c l et a l k st h et h i r dp a r t yf r o mt h en e x tf o u rp a r t s ：t h em a i nc o n t e n to f f o r w o r da h o u tt h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c ef o rt h i sa r t i c l e t h ef i r s tp a r t ：t h et h e o r y a b o u tt h i r dp a r t yo nc o n t r a c t a t f i r s t ，c o m p r e h e n s i v eo v e r v i e w o ft h et h i r do f c o n t r a c t ，a n da n a l y s i st h el e g a lf e a t u r e so fi t ；t h es e c o n dp a r t ：t h ec r e a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft h et h i r dp a r t yo fc o n t r a c t ；t h et h i r dp a r t ：t h ep r o t e c t i o no ft h et h i r d p a r t yo fc o n t r a c t a tf i r s t ，t h r o u g j ta n a l y s i sl e g a ls t a t u so ft h ec o n t r a c tf o rt h eb e n e f i t o ft h i r dp a r t y 、t h ec o n t r a c tp e r f o r mt h ed u t yo ft h i r dp a r t ya n dt h ec o n t r a c tw i t h a d d i t i o n a lp r o t e c t i o nf o rt h et h i r dp a r t ；t h ef o u t hp a r t y ：a tf i r s ta n a l y s i st h er e l e v a n t p r o v i s i o no ft h ec o n t r a c ta b o u tt h e t h i r dp a r t y ，a n d ，t h el a w m a k i n gb l e m i s ha n d m e t h o d sa b o u ts e t t i n gu pt h es y s t e mo ft h et h i r dp a r t yi no u rc o u n t r y k e y w o r d s ：c o n t i 。a c t r e l a ti v i t ，、o ft h ec o n t r a c tt h et h i t dp a r t yp r o t e c t i o n t h cl c , _ , i h t t i o nsk i 生2 心l c d 一一。 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 ， 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 充在做出重要贡献的个人扣集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 萱! 益 日 期：! q 鱼壁兰 旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：挫导师签名：乒茎氰日 贵州人学f _ i , j ii j 研究生毕业论文合i n j 第二二人法律保护州究 前言 合同相对性原则在合同产生之仞，就存合同制度方面占有一席之地，其影响 是根深蒂围的。但是，随着社会经济的- 发艇和法律关系的复杂化，味“簪：) ：合同 相对性原则，则违反合同的自由原则和诚实信用原则。 各国的理论和实践方面已经在逐渐打破合同的相对性原则。从各国立法和实 践的现状可以看出，就大陆法系的立法体系与司法实践而苦，合刚c # 涉及到第三 人的内容较为广泛，按照合同中涉及到的笫二三人的法律形态，其情形可以分为以 下几种，即为第三入利益合同、代理、让与和附保护第三人作用的契约中的第三 人。英美法系中合同第三人的范围，体现于历史上的司法判例，归纳起来，主要 是涉他契约，有以下两种：为第三人利益合同中的第三入和负担合同中的第三入。 为第三人利益合同的出现，使得合同制度在完善的基础之上，能更好地解决 实际问题，增加交易的机会和安全性。附保护第三人作用的合同，在理论上更好 的发展了诚实信用原则，在实践方面，使得交易的安全系数大大增加。但是，我 国现行的法律制度中，合i 司性对性原则还是占据着主导地位，我国民法通则严格 按照合同相对性原则的具体规定，没有突破合同相对性原则。然而我国在很多领 域都以单行法的形式确立了为第三人利益合同。中华人民共和国信托法规定 的信托制度，中华人民共和国保险法规定的第三人受益的保险合同，中华人 民共和国铁路法规定的货运合同等等都是为第三人利益合同。此外，在有关租 赁( 包括融资租赁) ，建设工程承包、承揽、委托等合同关系中，也存在设定第三 人权利的情形。我国合同法仅仅是涉及到了一些第三人的概念，没有能为第 三人的权利提供制度上的保障。这对现代社会的交易来说是一种遗憾。为了能对 一些特别法中规定的各种第三人有一个统领的指导，应当完善我国合同法对第三 人制度的规定。 笔名从合同第一人产g ：的理论丛础入迎过分杌比较典! 世f i ：j 涉及第。：人的 合i 刊，耐找现存介州法| ，j 完善摊了一川鼍也，址以删订肋j ：- d 浊实践。 益1 人学坝i 研究，i 毕业论义合in j 第t 人泫，辛f 求护i p f 究 一、含义 第一章概述 第一节合同第三人涵义 合同第三人是指合同关系以外的人。根掘御莱克法律词典，第三人是指“虽 。 仁契约、交易或行为的当事人，卸在其中享有当事人权利的人”。1 在，f i 津法律 大辞典中，第三人( t h i r dp a r t ) 是指，非为任何双方交易或双方关系的当事人 的任何人。般规则是：两人之f n j 的合同既不能给第三人创没权利，也不能给第 ：三人设定义务，但是有一些例外，即被原告起诉的被告得以第三人独立或至少部 分地i 寸被诉的违约行为负有责任为由，要求第三人向原告提供赔偿或者补偿。2 同本法中，第三人“一般来说，是指当事人及其包括继承人以外的人。”3 在国 内民法领域没有对第三人做出一个明确的定义，有的学者认为“民法上的第三人 是指，特定民事法律关系当事人之外而与该法律关系有利害关系的其他民事主 体。”1 按照以往传统的说法就是指，合同第三人就是合同关系以外的其他人。 各国由于对合同相对性原则效力的扩张不同，关于第三人界定也是不同的，如在 法国民法典中，严格意义上的第三人范围很狭窄，即第二人被认为是与合同 及合同当事人毫无关系的人。德国民法典“附保护第三人作用契约”中，第三 人非泛指债权人以外的任何第三人，而是因债务人之给付受到影响之人，。即债权 人对其福祸基于亲属、劳工、雇佣、租赁等具有人格法上特质之关系负有保护、 照顾义务者，如债权人之妻儿、受雇人及其所延请之医生等。通过以上的分析， 笔者尝试做出如下的界定：合同第三人就是指，特定的合同法律关系当事人以外 而与该合同法律关系有必然利害关系的其他民事主体，主要是指与合同的履行具 有某种利害关系的人。这罩的合同具体包括：为第三人利；矗合i 刊、负抛合同、附 保护第三人 l t l l j 的合同。 j j ，fj ；j “nj ) j llj ，1 lj l 、n “1 5 1 i l ij j p j j i ) 广j 1 ；s ：r s lj j i ! ljj ri - j t i ! i7 甑、i ：i i 1i i 。i p 人，i j ：蚍1 ：i 儿汗j j ：”峨m ? ；n i j ；j 匀，j ；j | j ! i ：“j0 j ；1j i j ij j i l ：f j 扣hi ：ii z jj r 7 i j 、j ；j j - jjj ) 。 j 鼍i ( = h ：；j ! j ：i ，、f n n ：j j l 1 i 眦：；：，、：j 、。：i 。t 论! i j i l j 1 - i 般，：j 一? - 、 i ：f i l ：；j 澎j 州训_ f i j j ii 篼 鉴，、i 札i ：- i i j - l i i j j j j j 帆f i ! 叫i 、 ； 贵州人学坝i f p f 究生毕业论文台第三人法i 辛f 宋护圳j 与相关概念的区别 ( 】) 合同第三人与合刷当弓 人 目i ，j 主要谈论的几种主要涉及合州第j 人的合同中，合同第三人与合旧当事 人之间的关系也存在不同：在为第三i 人利益合同中为第三人设定权利的一方当事 人称受约人，即合同债权人：按约定向第：三人为给付的人称约定人，即合同债务 人；第三人称受益人。在为第三人利益合同中，第三人享有合同中为其约定的利 益，并可就此利益行使请求权。在负扛! 合m t ，根掘合同相对性原则，无论何人 未得他人的允诺不得以合同使其蒙受不利，刚此，此类合同的债权人及债务人仍 是订立合同的当事人双方，只是由j 约定以第三人为给付行为履行债务。在附保 护第三人作用的合同中规定债务人对于与债权人具有特殊关系的第三人亦有照 顾、保护的附随义务，债务人若违反此项义务，就该特定范围内的人所受的损害 办应依合同法原则负赔偿责任。该制度中第三人具有严格的限制，必须是与债权 人具有特殊关系。 ( 2 ) 合同第三人、善意第三人、仲裁第三人与诉讼第三人 按照一般的法学理论来分析，合同第三人与善意第三人分属不同的属性。善 意第三人是物权法上的概念，指动产占有人无权处分其占有的动产，但却将该动 产转让给第三人，该第三人取得该动产时处于善意，则受让人依法及时取得对该 动产的所有权或其他物权。善意第三人依据善意取得制度而获得的是物权请求 权，而合同第三人是依据合同而获得的债权请求权。 仲裁第三人的主体地位取决于作为仲裁标的的三角关系，而仲裁标的上的三 角关系来源与实体法上三方主体的合同关系。但仲裁标的上的三角关系并不是简 单的实体法三角合同关系对应的镜像反映，相反，实体法上三角合同关系在 仲裁程序中经常发生折射、扭曲、变化甚至湮灭，从而导致仲裁前后实体当事人、 第三人与仲裁当事人、第三人的主体纠r l l 位、转换以及合并。“ 诉讼第三人( 民事诉讼法中) 足 i 旨x j - 1 也人的诉讼标的的有独立请求权或虽然 无独一蕾请求权、但案f , l - - o , j 处理结果j l _ = fj - 法律上的利害关系，为维护自己的合池 1 i ) ：c 有荒j f r j 参加剑他人诉融- 去f l ：j 诉 i k 参虮人：诉浍第一人享有i _ 斥讼权利、承j ：f 【诉浍 义务，( 讣d 笫i 人址。爻体法，j 第：人。“丈f o i 浊，j 十义和j 或肖。刖i l 爻纠：j - ：1 贵州ij 、学坝i 研究，1 ：毕业论上 含i n j 第二= ：人泫仲保护刨n 的义务。虽然程序法是依据实体法解决合同纠纷，但进入民事诉讼领域的合同第 ：人就是诉讼第三人。 ( 3 ) 合同第三人j 代理关系中第三人的l x 别 代理，是指代理人以被代理人的名义为池律行为，而法律后果山被代理人承 担。在此，代理人并不享有任何权利义务。传统的代理理论认为，代理人并非是 合同当事人，只不过是发挥在本人与第三人之i f j j 产生合同关系的作用。按照通说 认为，在大陆法系中，代理是代理人在代理杖限内，以被代理人名义，与第三人 进行的法律效果! j j l 被代理人的民事法律 ，为制度。这里的“第_ ：三人”指被代理 人，不是指代理行为的相对人。权利和义务统于第三人是代理的本质特征，也 就是浼代理所产生的法律效果归于第三人。 代理的法律效果归第三人( 被代理人) ，l 叮合同第三人是依据合同而产生的。 在为第三人利益合同中，只是享受权利；在负担合同中，主要是履行义务；在附 保护第三人作用的合同中，明确合同第三人是为了能对第三人救济。而代理的法 律效果，包括权利和义务，都归被代理人。当事人地位平等，任何一方不得把自 己的意志强加于相对方，这是民法的本质特征。民事行为人可为第三人设定权利， 但不得为第三人设定义务。代理中第三人( 被代理人) 承担义务，表明行为人独 立的意思表示对第三人发生了拘束力。这是当事人地位平等这一民法本质特征的 曲折反映和特殊表现，是上述代理定义中“法律效果( 直接) 归第三人”的关键 含义，是代理与信托、保险在内的其他民事法律行为的真正区别。 ( 4 ) 合同第三人与侵害债权的第三人 所谓第三人侵害债权，是指合同外的第三人明知合同债权的存在，仍然故意 以损害他人债权为目的，实施某种侵权行为，致使债权人的债权部分或者全部不 能实现并致使债权人损害的行为。具体体现祚：( 1 ) 不是合同债权人的第三人接 受债务人的清偿，使得债权人的债权灭失：( 2 ) 由于第三人实施的行为导致债务 人不能履行债务：( ：j ) 引诱侵权，第：i 人利川j 债务人的交易使得原债权不能实 观。这啦所西2 的侵害债权的第三人，泛指合川以外的任何人范围比合同第：三人 。毖广州的多而h 没了j 必要的限制条什： 擞h i l 人：、川- 卯i 川可生毕业论文合in j 礤i 人；左伴f 茱抄， f 可( 法律性质 第二节合同第三人的法律地位 ( 1 ) 从属性 合同第t 人是在合i 州相对性原则突破的基础上提出的，它是以合同为基础， 没有合同的存在，就不叮能有合同第三人的提出。依据当事人的合意而产j l i 的合 同，明确规定了合同双方当事人的权利义务关系，合同当事人叮以依据双方之问 的合意把合同的权利或者义务移转给合同关系以外的任何第二t 人，或者合同? 事 人合意约定为第三人利益而订立合同，或者第三人负担而订立合同等，j f 是，合 同第三人也就随之产牛了。没有合同的存在，合同第三人就失去了存在的： 二壤， 也就失去了必要的条件，所以说，合同第三人具有从属于原合同的性质。 ( 2 ) 与合同当事人法律关系复杂性 合同是合同当事人确立双方法律关系的依据，在双方意思表示一致的前提 下，形成了两者之间的法律关系。“双方当事人达成的合意就是在双方之间形成 的类似于法律的原则规范”。但是随着社会经济活动的同益频繁，合同相对性原 则已经明显不能适应社会发展的需要，为了保护交易的快捷、高效、安全，在维 护意思自治的基本理论下，合同效力逐渐扩张，合同可以为第三人直接设定权利 义务，第三人也可以通过合同获得相应的法律救济，有人称之为“合同上的关联 关系”。i 这使得原合同之问的法律关系发生了变化突破了合同的相对性原则， 合同效力不再仅仅局限于特定的合同当事人之间，而是及于第三人，对第三人发 挥作用，使第三人与合同当事人之l 司产生权利义务，这就是合同对第三人发生效 力的基本内涵。合同对第三人的效力，不仅仅体现在合同对第三人的约束力和制 约作用，还体现在对合l 司第三人的保护力。合同当事人不仅受合同的约束，第三 人仍旧可以依枷：、与事人之叫订立的合同来保护自己的权益。 。i ；币举i t 。j | i ；! j 川川j i ! ) 、l _ i t ：j ：i i 吲戌i j ：j 、。j 0 i j f l 1 蚋k ji ，。 贵州1 人： 颂i j 研究生毕业论土合川第二人泫律保护歹 二、第三人享有的权利 ( 1 ) 履行合同请求权 合司第三人在合川关系中的法律地位决定了这种权利并不是基于其第，三人 的身份而自动产生的，而! l 能由合同双方当事人协议赋予的。一般情况i f ，在合 同中明确表示第三人町以行使履行请求杖，也就是浼，如果第三人享有此项权利 已在合同中由双方当事人i j 确达成了协议，特定下来，而只需在合同中以化名、 归类或描述的方式确定卜术即可。除此之外，多数围家也承认默示方式同样可以 产生第三人的履行请求权。合同意在赋r 第三人享有某项利益的情况下，该第- 三 人也被认为享有了履 j ：请求权。如德国民法典第3 2 8 条第2 款规定：“当事 人得以契约订立向第三人为给付，并使第三人有直接请求给付的权利。”闩本民 法典第5 3 7 条第1 款规定：“依契约相约，当事人一方应对第三人实行某种给 付时，该第三人有直接对债务人请求给付的权利。”从这旱我们看出，合同第三 人制度其特殊性就是在于，使得合同第三人享有直接请求权的法律地位。这是第 三人实现其实体权利的最重要的程序保障。8 如在为第三人利益合同中，突出了 与“经由被指令而为交付”合同的区别，使得合同第三人并非消极的仅具有受领 该给付的地位，而是取得直接请求债务人给付的权利。而在为保护第三人作用的 契约中，第三人办享有直接依据合同享有请求权，如美国统一商法典第2 3 1 8 条规定：“出卖人明示或者默示之担保责任及于买受人之家庭、共同居住者、 其家中之客人，若可合理期待此等自然人会使用、消费或者受商品的影响，而其 人身因担保义务之违反遭受损害。出卖人不得排除或者限制本项之作用。”这一 制度与附保护第三人作用之契约具有共同的基本目的，即扩大契约对第三人的保 护，使与契约当事人具有密切关系的第三人刃i 能受到契约之保护，主张契约上之 权利。” ( 2 ) 违约损害赔偿请求杖 各吲法律赋予合川以外第：- 人诉牛义n ，j 情形却越来越多。第三人既然被赋予了 履行合同请求权等原仪i l l cj 垣二j ，i 芎i 仃十一的救济权利。英| 日合同第二1 人权利法 悦j 芒第j 人行使心ij ：水仪1 ii j i ， jj j i i , j 们ii l j 行f l 止i l l 制履行请求权。依i 亥；! in ，j 小渔小：上f “，池，、似一 二 ”ij f 【乇；上j i 延j 州川川- 贵州人f i ! i ! i j 纠f c 生毕业沦文台h 第三人法律f 茱护i l j | 究 规定，第j i 人在诉讼中可获得的补偿应! 与为其若为合同当事人阂对方的违约而得 到的救济。对此的讨论大多数呈现在学说和判例上，没有形成真正的法律制度。 如法件f 学者主张，当合同， 日对方不履行义务时，受益人无权要求解除合同，但是 有权要求合同相对方赔偿不履行义务i m 为之造成的损失。“台湾学者史尚宽认 为：“债务人不履行所生之损害9 培偿请求权，手第= 一三人因为第三人契约取得之权 利为n 小。权利，当事人不得变更或消火之。”我国台湾地区1 9 7 7 年台t - 字第 1 2 0 4 号判例指出，合同约定债务人向第一j 人为之，白办随l 刊属于第三人，即肯 定了受益第三人的损害赔偿请求权。随着酾、l k 发腱的广泛性和复杂性，使交易的 连续性和相关性成为合同法的新的经济基础，合州相对性原则在很大程度上已经 难以满足平衡社会利益，实现司法公i f 的需要，i 矧而各目丌始承认合同相对性原 则的例外，允许合同外的第三人作为受益人向缔约人主张权利、追究其违约责任。 ( 3 ) 抗辩权 第三人虽然不是合同的当事人，但一旦被赋予了合同的某项权利或利益，则 就将其与合同紧密地联系在一起。合同双方当事人对与第三人有关系的合同条款 予以任何的变更或解除，都势必对第三人的利益产生影响。因此，为了保障第三 人所享有的合同权益，应当赋予第三人相应的抗辩权，以对抗合同当事人就第三 人条款所进行的变更或解除。 当然，第三人享有的此项抗辩权并不是在任何时候都可以行使的，合同双方 当事人完全可以通过其他的方式来限制第三人行使此项权利。这些限制，可以从 两个方面进行：第一，合同双方在合同中明确载明合同当事人可不需经第三人同 意，而通过协议变更或解除合同。第二，若有下列情形之一，合同双方即可请求 法院或仲裁庭免除获得第三人同意的义务而对合同进行变更或解除：1 、第三人下 落不明而不能获得其同意；2 、第三人精神状态无法做出同意；3 、不能合理地确 定第三人事实上是否己经依赖了该条款。 三、第三人合同的主要类型 ( i ) 为第二t 人利i 荒合同 ! f 1 i 1 ：l j 址f l i i j i j 、i l ! j ! ：i j ：i i ! ；j v i ! i ”j j - ! j _ ，：1 ： ：、! j 、，0 ；j ! ：她i i 2 ；- 一j ：t ，、e i ：i j ：，二j i ：- j j 乏 i i - ，、i | 2 ，j1 沈i - m ：。：川i ! “：一j 二， 0 i j 奄f - ：j ：总眨j f f l 京： i i f ：i 政0 ：人，i t ：i j “_ i f i ) 贵州ij 、彳坝i 川究，毕业论文i 1 j 第三人泣i 辛保护训究 为笫- ：人利益合同义称“第j 三人的合同”、“第三人权利的合同”或“向第三 人给付为标的的合同”。指合同当事人约定由一方向第三人给付而使其直接取得 债权的合同。约定向第一乏人为给付的人称为约定人、约束人或债务人；承潇该约 定或使约定人向第一一二人为给付的人称为约定人或者债权人；第二三人称为受益人。 第三三人利益合同是约定人与受约人约定向第三人为给付的合同：以第：三人赢接、 独立地取得权利为 _ 的，第二人不须加入合同或者承诺，而f t 接依合闸取得卡义利， 故第三人有对于债务人直接请求履行的权利。第三人对于债务人没有直接请求履 行权的，称为不真。1 1 ：第五人利益合同。在现实生活中，第三人利益合f _ j 的适明范 围显然很多，l ：l t l l 保险合州中，受益人( 投保人以外的第三人) 有按照投保人与 保险人的约定，而请求保险人给付保险金的权利；赠与合同中，受益人j j 赠与人 约定，赠与人向第三人给付，则第三人享有向赠与人直接请求给付赠与标的的权 利等等一系列合同。 ( 2 ) 负担合同 第三人负担合同，是涉他合同的一种，又称为由第三人给付的契约，当事人 约定由第三人给付为标的的合同。因此，当事人虽然可以订立第三人负担合同， 但第三人并非债务人，不能直接负担给付义务，债务人只能是约定其使第三人向 另一方给付的订约人，第三人负担合同的第三人不为给付时，应当由债务人负担 损害赔偿责任，不能强制第三人给付。 ( 3 ) 附保护第三人作用的合同 “附保护第三人作用的合同”产生于德国，它是指特定的合同一经成立，不 仅在合同当事人之间产生权利义务关系，同时债务人对与债权人有特殊关系的第 三人，亦负有照顾、保护、通知等附随义务，债务人违反此项义务时，就该特定 范围的人所受损害，应依合同法原则，负赔偿责任。 “附保护第三人作用的合同”是对合同相对性原则突破的另外一个表现，是 人什1 不必再同守契约舀：当事人之问有效从而使契约效力在第：i 人身， ：延仲成为 可能。德幽帝吲法院1 9 3 0 年的个经典判例：承租人、1 太人委托家修理行安 装煤。i 农i 【ij ：f 爹州f - j ：脒员的重人过失，致使蛋 ! 昕泄露导敢人人f i ；j 次伽点燃 火柴a 订。_ j ij j 、j i 断：挺安装情况州。发牛雌炸晰受i f 份；f 文憋l t ；：规瓤n ： i 条 腑i 1 t j l l 通过i i i | “j “il 计j f 一贝if l j j 堡f 1 - - i n f 抒l 纤j s 一；“1 n ，j ：h j ：义务i l l j 允! -然 嚣州人学坝i j i l j 究生毕q i ：沦乏台l n j 第= 二人法律f 浆护 - j 1 ，! 该女佣主张侵权损害赔偿占为不利。若这样，该女佣所受到的损害将难以获矿；民 法救济，有违公平l f 义原r j 1 l j 。萨是基j f 上述考虑，依据德国法上侵权行为之诉讼 时效与普通诉讼时效之小i - n 及侵权法卜之雇主免责条件的存在利合同法卜雇。卜 之1 旷格责任不同，德d - j 帝斟法院适用第3 2 8 条“利益第二- 三人条款”以尽对欠侧的 保护。，1 2 至此，在德斟法 ：，对第三人保护作用的契约初见端倪，后为德旧学者7 拉伦兹教授所发展，形成了“附保护第三人作用契约”制度。“ 二也恍三m 护必f 、m ! ! jj 二 ：t 乏饯硷i j 1 i l i ；i j f l ：j j ：，! + j2 1 ：f 叶1 r 川l l i 。? “：野。“ij ? 仆嗄1 ? i lj - f 、i j 之 ：? 川州，“：j j i ：，j ij i ：= ，h j ：工j i 二，j “ 矗州人坝i ? 研_ 允生毕业论文合川第三人法律保护训f 可 第二章合同第三人理论的产生和确立 第一节理论的产生 按照传统民法理论，合同是基于当事人之白j 的相瓦信赖，根据意思自治原则 建蕾的，合同权利义务只能在合同当事人之问产生，即债务人对债权人履 j 二义务， 债杖人受领债务人的履行，第三人不得参j 其问，既不能享有权利也不能承担义 务，这就是合同的相对性原则。基于这。原则的尊崇，各国无论是立法还是理论 j ：者| 5 4 i 承认合同第三人的存在。但是随着此后经济 l - - i 舌- 的发展变化，效夕j 涉及第 三i 人的合同便被人们逐渐重视，特别是为第三人利益合同( 如人寿保险、货物运 输等) 的重要性。随着合同相对性原则的衰落，在各种学说理论的作用下，合同 第三人理论逐渐确立起来。 合同相对性原则的衰落 合同相对性原则，在大陆法系上又称作为债的相对性原则，是古典契约法信 守的重要的根本原则。最早起源于罗马法。在罗马法中，债，既是指债权、债务， 也是指债权债务关系，有时候并把它称作为“法锁”。所谓法锁或法律上的锁 链，即是指特特定的当事人之间的法律关系。一方负责履行给付的义务，他方依 法有权接受债务人应履行的给付，从而获得定的利益。具体包括两层含义：一、 除了合同关系以外的任何人，不得享有合同上的权利；二、除了合同关系以外的 任何人不必承担合同上的义务。传统合同法理论也认为：无契约则既无权利也无 义务。合同权利和义务只能由合同的当事人享有和负担，合同权利只能对合同的 相对方，而不能对第三方行使，合同义务只能由当事人承担而不能要求当事人以 外的第三人承担。 早j 蜩的合l 二j 相对性原则具有绝对性i ，叫合同关系以外的第三人既不能成为合 同受三盏人，也不能向合同当事人提 b 损害蚺偿，当然俞同当事人也不得请求笫三 人乐 11 贵f = ：以法吲、德吲等为f 农的人浊乌矧木受了岁一，j 法的f 专统棚继在 j ：l t ；j ：0 1 i - l f 0 ：了i 幺合i jd1 1i - j ，r i i 坞ii n i j 、j j ： i ：! 【t i ! ；：锕il ： i 条j ：世j t ：”依法订 j ) 此j ：务：j ：! 量- ! 1 人。i 哆! l 川充生毕业论文台川第：人= ；左律保护_ f j | 7 i 立的契约，对于契约当事人双方具有相当于法律的效力。”第1 1 6 5 条规定：“契 约仪仪彳j ：缔约当事人之i r j 发生效力。”德国民法典第2 1 l 条规定：“债权人因 债自，j 贝系得向债务人请求给付。” 红蜒美法系国家，合同相对性原则也被广泛的承认和执行，法学家刚蒂业指 出：“合同规定的权利和义务仅仅对合同当事人有效，这是英国法的基本原则。 这。昧呲0 是财产法和合同法的明显区别。按照法学家的传统说法，真i f 的所有权 是埘。令世界都有约束力的，而合同权利只是对合h 当事人爿有约束力，i f l jfj ， 只彳j 他f f j j 。能行使合同规定的权利。”旧 f ii 足合同相对性原则产生于封闭的、简单的e 经济时期，反应了! 1 时的 社会天系，适应了当时的价值观念和经济基础，随着商品经济的迅速发展，社会 结构从简单变得越来越复杂，人们的交往空问伺益扩大，交往的活动i - 1 益频繁， 严格的合同相对性原则已经不再适应合同所依附的社会土壤，很多情况。卜- 合同会 对第三方的权利义务产生影响，在合同的产生之初和以不发达的商品交换关系为 主要内容的生产经济方式来看，合同相对性原则是积极有效的，但是随着社会生 活的不断进步，生产方式的内容不断丰富，一味的坚信合同相对性原则，出现了 一些弊端。正如法国学者卡尔波尼埃认为的，合同毕竟是一种事实，一种社会事 实，它不能孤立的存在：当两个人分别成为债权人和债务人时，这一事实就不可 能与第三人无关。这主要表现为，合同必然要对第三人产生对抗力，同时，当事 人因合同而享有的权利应得到第三人的尊重。随着贸易的繁荣和市场经济的发 达，古典契约论中抽象的相对性原则在很大程度上不能平衡各方的利益，在交易 领域不同程度的出现了例外。 具有影响的理论和学说 ( ) 合同自山原则 丘! 暾通常盼为，合尉j 由原则产生的基础来自- j 法n 革命以及 i 贝1 7 i 然法 ：j ：j 派l 门。、“兜埘f 近f l 弋浊f l j 细f j j 。j ：l 小质，卜是对”| j j 资本i i 义一i ji l l i j i 乡济父系的法 引：j 二f _ ：、已陂、乃垃j 丘f l i l , ! 1 i j ：i i jj i 则之。，址稆、i ：i 制i j ! 则1 7 l ? i 、一：! l l ，jj 上 1 【：】j 茜nj i 川：j ! ，? ! - 1 l e 车i fi l ! j i ：j i i ! m 峨i i 1 9 s 2t ： 、j l 贵州1 人学颂i ”究生毕q p 沦支 合i 州第三人法律保抄| i i j ! 歹i 体体现，在整个私法领域处于重要的核心地位。一般认为，合同自山原则麻包括 以下两个方面：( 1 ) y t 事人的合意具有法律效力：( 2 ) 当事人享有订立合和确 定合n 司内容等方面的| ，1 l ，具体指当事人享“自由决定是否缔约、缔约伙什和合 同内容，自由决定合h 的变史和解除的权利。另外，私法的重要任务是创造并 保证每个人的自由和f - i 决定权，使每个人能够加入d l 自己设计的和他人之问的 关系，而不是被迫地加入4 个 j 他人设置的秩序，而儿只要不损害他人n d f 丫的自 由的权利，则必须允诈：他追求f j 己认为- l f 确的目标。r 在市场经济条件下，必须 充分尊重主体的个体利益，允分尊蕈个体的意思自治。1 9 世纪的合州( | | i 历i 则 在促进自由资本主义经济的发腱中起到巨人的作用，2 0 世纪现代法二的合川自 由原则同样在促进资本主义现代市场经济的发展中发挥着巨大的作用。可以晚， 只要实行市场经济，不论这种i 耵场经济的性质如何，在反映交易的法律形式的合 同法上就必然要实行和贯彻合同自由原则。笔者认为，合同第三人制度的确：立， 也是私法自治的内在要求，是合同自由原则的合理延伸。合同自由原则的项内 容是当事人双方在不违反法律、不违背公序良俗、不损害第三人利益的情况之下， 可以约定合同的内容，为第三人设定权利，这是完全符合合同自庙原则的内在要 求，体现了私法的意思自治原则。 ( 二) 信赖利益理论 福勒认为契约法的内在道德性，表现在契约是人们自觉地通过事先的约定来 约束自己将来行为的法律，强调“制度设计”的现实方面。从而使实质主义受到 了极大的重视，改变了近代契约法单纯以形式上的契约自由为最高要求的偏颇， 在契约法上的价值定位上也有个人自由让位于集体安全，个人本位为社会本位所 替代，使单纯的合同自由的形式j 下义逐渐向着结果f 义的突破情形发展。 为第三人利益合同的订立会导致第三人的信赖，第三人有可能基于此信赖而 有所作为，否认为第三人利益合同，忽视第三人将会处于对合同的信赖安排自己 事务的可能性，将使筇i 人的信赖落空。而h ，允许合同当事人在彤成利i 齐筇三 人的合意后随意反悔i 叮不受约束，在道德i - ：也是不可接受的。通过第j ；i 人吱0 匝了 救济儿干个案f i ：f i g o i 可芒农叫：；( j 。被：i 没rft 何不公：相反，其研究农叫 l ，绝给 予救济可能与。股1 1 ，jj j ：义 卫利州念1 ：衍晰f j 邪监破拒绝给了檄济n ，j 。棠i ，i ，“? “ i 弘i 、：= 向：j f l i i 桨：! ： ! 亡劫己0 i 乏 贵州人。f 唤i ” 究刍i 毕业沦j c =：斗1 j 第二人法律倮护究 在事后被认为与现存道德有惊人的冲突。 ( 三) 诚实信用原贝0 合同减信原则是合同法中一项极为霞要的原则，有“帝 i 条款”之称，指民 事t 体在从事民事活动中，应该诚实：) ：信，以善良的方式履行其义务，不得滥用 权利及舰避法律或合同规定的义务，。并要求维持当雨人之| 日j 的利益的平衡。自由 和+ l i 义是人类追求的两个永恒的价值 j 标。合同自 l 原则意味着市场交易的效率 和l 效益，诚实信用原则表达了对经济生活中利益公i f t 和道德文明的向往。如果晚 合r de f l 吐 原则更多地强调的是：_ 事人两个人意j 基和利盗，较少考虑对方和社会利 益的话，那么诚实信用原则不仅要平衡j 与事人之问的利益，而且还要求平衡当事 人与社会之问的利益关系。毫无疑问，合同自由原则_ ) ( 寸市场经济发展具有积极的 推动作用，但由其所引发的残酷竞争，追逐私利以及其所导致的当事人事实上的 不平衡、当事人滥用权利、尔虞我诈等市场经济的负面现象，合同自由原则本身 却无能为力，需要诚实信用原则去作为缓冲器和润滑剂，维护市场机制的良好运 转，促进市场经济的更大发展。 根据诚实信用原则的要求，在合同的各个阶段，债务人都负有一定的附随义 务，其中包括保护和照顾义务。债务人违反保护义务，不仅使债权人造成人身或 者是财产的损害，而且可能及于与债权人有特殊关系的第三人，因此，违反保护 义务会导致第三人的损害，应当负赔偿责任。 当然，在分析对合同第三人的产生具有重大影响的原则和理论学说的时候， 我们还有必要介绍一下经济分析法学。经济分析法学，又称为法律经济学，是一 门运用现在经济学中的价格理论、福利经济学、公共选择理论等基本原理和方法， 考察，研究法律制度的形成、结构、过程、效果、效率及未来交叉的学科，它把 均衡、效率、最大化、成本与效益、交易成本、理性人、资源配置等经济学的概 念用在各种法律问题的分析中。整个经济法学分析理论，其核心在于，所有法律 ；舌动，包括一切立法和司法以及祭个法禾m 刈度，事实f 是存发挥着分配稀缺资源 的作川，以此，所有法律活动都要以资源的有效恺wf | j 利用及效率的最大化为目 f l j ，昕仃的浊t b ；舌动都i 叮以川经济的厅i ：爿：分忻f 折导? ”l 、j ，l 然，合例的缔结及 f 汁0fj 、j 弈的确定唑离一：，r r 效：纠f i ，j 川if 1 人f 匕为l 。龠川j 士人f j 砂进7 j ：财产转移和交 。 【l ：】。! 沦i l j r h j j ) i ! i ，i ” ：氍 i n 奖约i j i | j m ； 童f j 0 7 ：卉：。彤t j1 f 1 l _ ! j ： 支十hj 、学顺i 。州了生唯业论文合l 州第一i 人泫i 睾f 宋护j | i j 7 换为目的，为明确双方的权利和义务关系而达成的合意，作为规范和调整这一民 事法律行为的合同法证是而且应当从法律制度的设计，为财产的转移和交换，使 财产极大化提供条件和可能，l 。e 如波斯纳所言：“契约的基本功能( 伞少自霍布 斯时代就这么认为) 是阻止人们对契约的另方当事人采取机会主义 | 二为，以促 进经济活动的最佳时机的选择，并使之不必要采取成本高昂的自我措施”i 这样， 合问法就从根本e 通过维护适! 与交易动机和降低成本，从f 而达到效益最大化的目 的。i 町依照合同相对性原则，合同当事人虽然可以为第- i 人设定一定的仪利和利 益，仉足若第三三人并不享有请求合川当事人履行合同的权利。这样，合同c ，负有 交付义务的方当事人就存在着极大的机会主义，而作为第三人为保讧f 合利益的 实现，义不得不与合同当事人各签订若干合同，这样的结果无形中使合i 司第三人 增加立约成本，且整个过程也呈现出低效率，这并不符合方便交易，帮助当事人 实现他们的目的( 通过交换而产生的利益) ，并且鼓励当事人的合理安排这一合 同法的经济功能。卸若赋予第三人相当的合同权利，起结果将是三方当事人受益。 对于受诺者而言，他无须因单独履行或为转让权利而签约新的合同而付出额外的 成本。同样地，经济分析法学家认为，在进行违约救济的过程中，司法也应当以 效益为中，1 5 , ，应以促进社会资源配置的效益最大化或者晚总的社会成本最小化为 出发点。 第二节理论的确立 在大陆法系中的确立 在罗马法上，合同相对性原则的根本性地位是很难动摇的，一丌