（民商法学专业论文）专利权限制的正当性分析.pdf

摘要 本文以专利权自由和公共利益之间的矛盾关系为反思的起点，通过规范分析 和价值分析方法，探求专利权限制的正当性法理基础。 知识产权法学主流观点认为，知识产权限制导源于公共利益和知识产权专有 利益的冲突，知识产权限制的目的是为了实现利益平衡。笔者认为，利益平衡是 法律调整的基本方法，并不是专利制度独有。对正当性的研究应当突破制度的表 征层面，深入规范与价值层面。 在价值层面，从法的正义价值出发研究正当性，有形式正义、实质正义、分 配正义和校正正义多个方面。基于法律的形式与内容须协调统一的原理，价值评 价固然可以证明制度价值取向的应然性，却难以在制度规范的技术层面证明实然 法限制的正当性。因此，专利权限制的正当性研究应该以客体为基础，以经济分 析为路径，围绕专利权利益和公共利益格局展开论证。 笔者将本文的中心命题确定为：专利权限制与专利权保护共同构成了专利权 契约。基于该元命题，引申下列子命题：专利权限制是以促进专利发明和专利利 用为目的，以专利权人和国家达成的专利权契约为形式，最大限度的实现对专利 技术公平利用的一种法律制度。专利权契约是实现专利权限制正当性的基础；专 利权客体决定了法律规范的形式和实质特点；专利技术的价值和社会对专利技术 的需求决定了专利权限制存在意义。 本文的证明内容分为两大部分。首先，界定正当性的价值标准：在不妨害第 三人的前提下，专利权人和专利权相对人通过交换方式获得的利益满足具有推定 的正当性。其次，借助规范分析方法和经济分析方法证明：基于民法的公平原则， 专利权限制的性质是专利权人为取得专利权专有利益而向社会和第三人支付的对 价，并在利益构造和专利权构造分析基础上，阐释专利权契约理论在专利权限制 技术塑造上的价值。 本文的研究路径有三个递进层次。论证的第一步，定义作为研究逻辑起点的 概念工具：权利限制和正当性。从权利哲学的角度认知限制的存在客观基础，剖 析专利权限制的经济根源；从价值交换的经济学视角，提出可交换利益的相互满 足是化解利益冲突、实现各自利益最大化的正当途径，同时也是检验制度正义的 标准。 论证的第二步，以功能导向为指针，对专利权限制制度作初步的体系化梳理。 在功能价值区分的基础上，将以满足专利权人相对人利益为目标的限制制度和防 止权利滥用的限制制度作价值比较，指出限制制度的核心功能和特殊价值在于满 足专利权相对人对专利权客体的正当利益需求。 论证的第三步，以规范分析方法，建立专利权限制的技术模型。技术模型由 主体、对价和客体三个基本要素构成，并具象为契约化的权利义务。在技术模型 条件下，论证专利发明人和相对人主体利益的对立和统一导致- t 乖l j 益博弈的格局 形成，并基于利益交换的经济需要，选择互为对价给付的契约式交易。同时，分 析核心要素一一对价的构成和双方的权利义务的对应关系，并从外部特征引申出 契约缔结的自由要素和强制要素。 最后，剖析专利权限制与反限制中的对价原理，揭示专利权反限制正当性的 价值在于保护专利权人的正当利益，同时，结合国际条约的基本经验和原则分析 专利权限制的最低合理性。 关键词：专利权限制正当性契约 a b s t r a c t o fa n a l y s i so nj u s t i c eo fl i mi t a t i o n so np a t e n tr i g h t t h i st h e s i ss e a r c h e sf o rt h el e g a lf o u n d a t i o no fj u s t i c eo nl i m i t a t i o n so np a t e n t r i g h tw i t ht u r n i n go v e rt ot h i n kt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e np a t e n tr i g h tf r e e d o ma n d p u b l i ci n t e r e s t sa ss t a r t i n gp o i n t t h e o r yo fi n t e r e s t sb a l a n c e ，o n eo ft h ec u r r e n t m a i nv a l u ea n a l y s i sd o c t r i n e so ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，d i s c o v e r st h a tt h e l i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h to r i g i n sf r o mv a l u eb a l a n c ec a u s e db yc o n f l i c t sb e t w e e n p u b l i ci n t e r e s t sa n dp a t e n tr i g h ti n t e r e s t s t h ec o n d i t i o no fj u s t i c ec a nb ed m d e d i n t of o r m a lj u s t i c ea n dv a l u ej u s t i c e t h o u g hv a l u ej u d g m e n tc a nc e r t i f yt h ea b s o l u t e c e r t a i n t yo fs y s t e mv a l u eo r i e n t a t i o n ，i ti sh a r dt oc e r t i f yt h ej u s t i c eo fl i m i t a t i o n so n l a wa si ti sa tt h es c o p eo ft e c h n i q u et h a tt h es y s t e mi sn o r m a l i z e d t h i st h e s i s a t t e m p t st op u tf o r w a r dt h ep r o b l e mt h a tt os a t i s f yt h ep r i n c i p a lp a r ti n t e r e s t su n d e r c o n s i d e r a t i o ni st h ev a l u es t a n d a r do fj u s t i c ev e r i f i c a t i o n i nt h em e a n w h i l e ，t h r o u g h n o r m a l i z e da n a l y s i sm e t h o d s ，t h i st h e s i sc e r t i f i e st h a tb a s e do ne q u i t a b l ep r i n c i p l e i n c i v i ll a w ，t h en a t u r eo fl i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h ti st h a tt h ep a t e n t e ep a y s c o n s i d e r a t i o nt ot h es o c i e t ya n dt h et h i r dp a r t yf o rg a i n i n gt h ee x c l u s i v ep a t e n tr i g h t i n t e r e s t s a n db a s e do nt h ea n a l y s i so fi n t e r e s ts t r u c t u r ea n dp a t e n tr i g h ts t r u c t u r e t h i st h e s i se x p o u n d st h ev a l u eo fp a t e n td e e dt h e o r yi nt e c h n i c a lm o l do fl i m i t a t i o n s o np a t e n tr i g h t t h er e s e a r c h i n gs t e p so nd e m o n s t r a t i o ni nt h i st h e s i sa r ea s f o l l o w s ： 1 d e f i n el i m i t a t i o n sa n dj u s t i c eo nr i g h t ，t h ec o n c e p t sw o r k e da st h es t a r t i n gp o i n t o fr e s e a r c h i n gl o g i c c o g n i z et h ei m p e r s o n a lf o u n d a t i o no fl i m i t a t i o n s e x i s t e n c e a n da n a l y z et h ee c o n o m i cr o o to fl i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h tf r o mt h ev i e wo fr i g h t p h i l o s o p h y f r o mt h ev i e wo fe c o n o m i c so fv a l u ee x c h a n g e p u t t i n gf o r w a r d m u t u a ls a t i s f a c t i o no fc h a n g e a b l ei n t e r e s ti st h ep r o p e rw a yo fs o l v i n gc o n f l i c t i n g n t e r e s ta n dr e a l i z i n gm a x i m i z i n gs e l f - i n t e r e s ta n dt h es t a n d a r do fv e r i f y i n gt h e j u s t i c eo fs y s t e ma sw e l 2 i n i t i a l l ys y s t e m a t i c a l l ys o r to u tt ot h es y s t e mo fl i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h tw i t h f u n c t i o n a lg u i d i n g b a s e do nt h ed i v i s i o no ff u n c t i o n a lv a l u e ，t h r o u g ht a k i n g v a l u ec o m p a r eb e t w e e nl i m i t a t i o ns y s t e mf o rs a t i s f y i n gt h ep a t e n t ec o u n t e r p a r t s 一一_ s e _ ! f - i n _ t e r _ e s t a n d _ 1 i m i t a t i o ns y s t e mf o rp r e v e n t i n ga b u s e o fr i g h t ，p o i n to u tt h a tt h e c o r ef u n c t i o na n ds p e c i a lv a l u eo fl i m i t a t i o ns y s t e mi st os a t i s f yt h ep a t e n t e c o u n t e r p a r t sp r o p e ri n t e r e s tr e q u e s tt op a t e n to b j e c t 3 t h r o u g hs t a n d a r d i z i n ga n a l y t i cm e t h o d s ，e s t a b l i s ht e c h n i c a lm o l do fl i m i t a t i o n s o np a t e n tr i g h t t e c h n i c a lm o l di sc o m p o s e db yt h et h r e ef a c t o r so fp r i n c i p a lp a r t 硬沂甄礁派而研n 瓶寸魂习百盯丽讨1 t 1 丁丽f 汇瞅i z e d a g c o n t r a c t e dr i g h ta n do b l i g a t i o n u n d e rt h ec o n d i t i o no ft e c h n i c a lm o l d ，d e m o n s t r a t et h a tt h ec o n f l i c ta n d h a r m o n i z a t i o no fp r i n c i p a lp a r ti n t e r e s t sb e t w e e np a t e n ti n v e n t o ra n dp a t e n t c o u n t e r p a r tl e a d st ot h ei n t e r e s tg a m es i t u a t i o n ，a n dd e m o n s t r a t et h a ta c c o r d i n g t oe c o n o m i cn e e do ni n t e r e s t se x c h a n g e ，t h ep a t e n ti n v e n t o ra n dt h ep a t e n t e c o u n t e r p a r tc h o o s et h ec o n t r a c t e dt r a d ew i t ht h ep a y m e n to fc o n s i d e r a t i o nf o r e a c ho t h e r m o r e o v e r a n a l y z ec o r ef a c t o 卜_ t h ec o i n c i d e n c er e l a t i o nb e t w e e n t h ec o m p o s i n go fc o n s i d e r a t i o na n dt h et w op a r t i e s r i g h t sa n do b l i g a t i o n s ，a n d l e a dt ot h ef r e ef a c t o r sa n dc o m p u l s i v ef a c t o r so fn e g o t i a t i n go n t r a c t sf r o m e x t e r n a lc h a r a c t e r i s t i c sa sw e f i n a l l y ，b ya n a l y z i n g t h e p r i n c i p l e o fc o n s i d e r a t i o ni nl i m i t a t i o n sa n d a n t i l i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h t ，d i s c o v e rt h a tt h ej u s t i c ev a l u eo fa n t i l i m i t a t i o n so n p a t e n tr i g h ti st op r o t e c tt h ep r o p e ri n t e r e s to fp a t e n t e e f u r t h e rm o r e ，c o m b i n et h e b a s i ce x p e r i e n c ea n dp r i n c i p l e so fi n t e r n a t i o n a lt r e a t i e st oa n a l y z et h el o w e s t r a t i o n a l i t yo fl i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h t k e yw o r d s ：l i m i t a t i o n so np a t e n tr i g h t ，j u s t i c e ，c o n t r a c t 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除己注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 纱。夕年歹月日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 跚i 时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 做作者虢稻翩签名鲫- 囚夕噼f 月歹j 日 广巍大学鞠等擎力矮 学往论文 专巅投袋翱兹菠瓷经分辑 刖精 专利法第三次修正案征求意见稿以一牵的篇幅对专利权懈怠行使的强制许可、 交义诲霉、紧急绪况公焚联益强裁诲莓等专裂投隈翻露l 痍终了裁定，黢琨7 专裂投 限制的扩张热势。 专烈毅袋铡是一个黟鬻复杂豹婀题，国际、国内、经济、社会薅豢纠集其中。 公共利益与帮有利益的矛增关系是专利权限制的核心问题。主流学说将专利权限制 妫结为公共利益的需要，专剩权限制蹙社会公欺利益与专利权入的专肖利益发生冲 突筒迸行秘盏平衡的结聚。 笔者认为，公共利蕊产生于人类社会出现以后，是人类合作的产物。合作产嫩 多荽嗣秘益，赣遮磊瑟震煞矮蠢嚣蘸帮形藏社会瓣公共裁盏。入与夭之鬻静合传蓬久 癸的天性，也是人类的荧德。尽管动物也会合作，但是这种合作并非出于理性。含 箨捷久类竣黢耱静灾难，麓羧秀数瓣难，取德教是发震。 合作是谋求共赢的机会，这意昧着有选择地放弃某些融由，通过让渡权利来满 慰对方的露簧，以获求会 譬豹戏功。因此，台佟需要对权利施热限制，绘予合作方 一定的利益。 合作需裂遵循一定原则，需要自愿参与、平等对待。契约精神和对价原则因筒 成为最佳的含作方式。巍合作的意悉上升为法弹辩，裢会獒约就这成了。舍锌，浚 变为法律化的道德。破坏合作基础的行为被视为损害合作伦理的准则筒遭到禁止。 粳嗣羧联毫契约对徐均反映了久类合作豹伦理徐鏊，鞠辩邀爱寝了法律黪遵德 力攫。因而，专利权限制具有道义上的正当性和形式上的正当性。 笔者奁上述热象蘑又麓馨思路戆攘军；下，结合现实，瘸法学豹逶富强范式鲷述 含作对于专利制度的意义。 专剥法怒专剽叔入剥鼗的保护漩，已经毋鹰黉疑。但是，专利法逐是专利权捆 对人的利盏促进法，并非并无争议。姑且抛歼专利法的本像之争，回蛹到法律制魔 本身，就不罐发现专利权相对人利懿的保护和促进，是通过专利权限制制度实现的。 广嚣大学辫等学鼻碗 学盈谚文 专稠较疆赣羲粒静阵势辑 因此，专利权限制于专利法的地位是个值得认真研究的问题。专利权限制立足予权 聱l 穗麓久懿瘸蕴，瑟管蕾是与专利教僳护鑫鼋立法宗鏊穗瑟篱，毽是爨跌来都是与专 利权保护样，同为专利法不可或缺的基本内容。 对予专利投浆鞠，擘赛数往关浚骏少，变簧嚣困是：专穰权保护是孛国知谈产 权立法和司法的长期任务，专利权限制似乎只能为专幂保护让路；强制许可等专利 权限割措施照然在立法晕有规定，龆从未在国内真正适用过。因此，专利权限制问 题作为束之街阁的法律蕊定，自然鲜有学者闯津。 直至中国发生s a r s 和禽流感疫情以后，专利权限制问题引起了社会关注。包 捂南菲、黎灏等多个茇艇串藩家为了应霹公共链康凫撬，辩跨国裁蘩集霾夔晶专耩 实行强制许可和平行进阴等措施。经过发展中国家的共同努力，有利于发展中圈家 熬专稳权隈铡接蕤隽簟戳p s 协议秘多飧宣言所认餐，上述灏际条约对中篷 的影响是曼而易见的。在立法上，中国专利法初步实现了国际条约的国内化，强制 谗可、交叉许可等专利权限制措施被专利法及蔟配套立法所吸纳，专刹权限制制度 初其规模；专利权限话类墅纯帮适用研究方瑟，学界业露取得一定成莱。毽是，基 础理论方面，特别是对于限制制度的价值和规范研究还相对薄弱，尚未形成基本共 浚。涉及专秘投疆裁瓣浚理论运毽只是鹰囊鑫然法、莠瑟份篷论等黢葵理论麓驭注 释，对于专利权限制的正当性，这关系到专利权限制制度存在价值的基本问题更 怒鳝有学者涉足。 虽然国际舆论在道义上支持发展中国家，作为国际法的t 砌p s 协议和多 晗宣言也授权面i 恼紧急状态的国家行使专利限制措施。但是，专利限制适用仍有 诸多限翩和簿褥。发达豳家和发震中蘑家，程专幂j 权傈护的基本徐蕊毽念和专翻蔽 含理限制的界定问题上分歧仍然巨大。为了避免专利权圈际争端，有效保障处于健 簇危辊下豹嚣家久琵懿燕当囊盏，逐须麸专利按零戆亵菇黪整入手，寻我善逶骥豹 价值标准以蠼大限度的弥合分歧。笔者认为，成用性研究应当与必耍的价值基凇研 究提结合，习。熊在方囱髑豢则上为演僖适用提供有益参考。 专利权怒专有权，专有权赋予了专利法私法属性。然稀，专利权的专有性却非 常有限。专利权受到的诸多限制，驻示了专利法逾越了以维护私权为本位的纯粹意 2 广嚣太学鞫等学力敢童拳垃论文 专穰较疆铷靛燕毒蝗势拆 义上的普通私法的范畴。专利专材权属于知识产权中典裂的财产权，对专利权的自 由与限割澍魔豹探讨爰袋会麓及深蘑静黠产较雷学愚考，究竟餐鸯熬产鑫由，簧季产 自由的限制源于何处? 授权鞠瓣入条款为主熬魏落黪缝，援示了专裂法在公共毳盏缍势上鹣增避筏蔻 虚场。这截然不同于以防护性为主的民法对公共利益的缎护。采用何种规范特征， 反映了法棒懿徐建导趱，嚣价值嚣翔躲摄结底是出主要碧j 鹭的性质决定豹， 传统知识的保护和标准专利、商业方法专利的滥用问题也显现了公共利益禚专 剽法价值体篆重要地位。s a r s 药品研发与威用、艾滋瘸疫苗的进黝等诸多问题更 爱进一步暴藤了7 专巅投专有秘懿与公共稠菔之闯对立矛詹。随着公众对专裁法公 益性制度诉求的强化，专有权利螽与公共利髓当然地成为专利法的利益权衡重心。 裁筵，鼷释分辑专铡投羧裁静歪警经，弱襻蠢劲予专联蔽蔗当缝静愆霞。 发展中国家面临鬻公共健康危机、伦理触机和商业竞争危机的挑战，专利权制 发夔理念纛缝搀也受到了 孛击。专穰法毒l 度熬穰盏格是秘裁发稔蓬取良是否爱维持 平衡状态，专利法的利益调整功能对现实问题作出有效的回应? 其调整机制的定现 又如何实现享会正义帮个人正义? 中国专利带4 度的社会功能的发撵，有赖于甜专利法的理论基础律深入的研究。 专利权人的专有利益与社会利益，是如何从对立状态走向合作状态的，这是我翻第 三次专利法的修改的麓焦蔺题。黧内对知识产被静研究主要以翻盏分析为主，铡耋 于专利制度的利益平衡功能的考察，规范分析的研究并不多见。如何实现公共制盏 鞫专有羁懿豹乎簿，爨然没有确定答案。 专利权限制的体系是一个承摁同类立法目的的制度熊台体，制度之间仍然肖着 攥羰魏功能嚣剃。本文羧透过剩蕊分辑接导敬餮i 盏关系构造_ 帮专铡权穆造，在她基 础证明相对入和专利发明人之间存在利益交换的契约关系，相对入的义务是尊黧专 利权行使专鸯权，专利投人的义务是尊重相对人的会理使用权。彼此的义务构成对 方的权利。本文应用的规范分析法属于宏观分析和构造鼷面的分桥，是价值分析在 技术制度界颟的延续。 广嚣大学鞫等攀力硖 学位逾交专弱蔽疆利瓣爱麓链努拆 本文首次从正当性角度认识专刹权限制的价值。币当性不仅仅怒一个价值观、 谈识论静阚遴，它还燕隈锈措施鹃镬设帮适蹋豹基本准簧| j 。本文磷究方法著不粥疆 并不沿袭传统的公共利益本位论，而是在专利技术商品化的前提下，以专利技术的 客薅一圭髂鹣互动关蓉蔻主辘曩嚣专剩投羧铡豹徐蓬分攒，蒡遴过爽熬窝对徐壤论 来诠释权利人和相对人这两个核心主体之间权利义务关系，在规范结构上延伸了正 当性的价毯分辑。论文分三个层次硪究正当饿，从客体到契约再到对份，最终使基 本命题得到印证。 论文的结构和主黎观点如下： 在基零范旆部分，研究两个阏趱。 问题一，研究专利权限制是什么? 专利权限制的各项制度并非孤立存在，成该 臻英季霉麓一个整髂与专番| 投绦护毒l 发 乍对毙磷究，麸利发髂系纯着警，考察内凌联 系，并从中抽象出一般规律。重点解决几个问题一、应用权利哲学方法证明，在内 卷上，专利权限制表现为：专利权入的特定义务和檩对人特定权利。对专利权人两 富是专利技术之上的物上负担，怒法定义务，箕义务内容是尊重权利稆对入专利技 术的合理利用，对权利相对人而裔是对专利雾体的法定利用权。二、运用体系化方 法涯瑗，程涮度嚣誊每袋露功轻主，专秘投疆镯懿努延上不局隈予澄投懿禁壹专联裁 滥用制度，还有积极的以促进公熬利益为核心价值的非自愿许可和合理利用等使相 蹲入受盏熬投利授予制菠。三，遮耀反涯法诞鞠，在链瑷秘骞静上，专利权摄妒粒 专利权限制均是为了实现鼓励科技创新和推广科技应用的两种手段，其最终鼠的都 是为了实现的社会经济文化的整体进步，这一公共利益。这同时也烂专利法社念本 往所决定的。 问题二，专利权限制的正当性标准。正当性作为一个定观评价，评价标准不周， 箕绥栗裁会爨有不确定瞧。菰投裂行篌嚣言，入隽投匏】三当经条律纛彝孝产权豹纛当 性条件就有本质差别。因此，首先要确定正当性使用的嫩体条件。然后才能借助特 定的分辑工典判别正当谯。笔者议建，对正当链存在环境戆条搏确定鸯西个基本簧 豢 首先是主观方面，以意志要素为核心：权利人的意志自由是否得到应有尊熏， 广瓣大学鞲等掌鼻娥士学位沦变专翻教鞭铡熬燕焱性分嚣 照看就有能力自由缔结“专利权社会契约”。其次是客观方蕊，经济藏础要素：限制 攒施是否每柱会经济条佟糖互歪醚，魄舞专聪佟为商器傀麓产，专零j 较袋懿毫无违 背商品交换的基本规律。再次是客体方面，属性要素：限制措施是否因为客体属性 程叛囊豫妒秘公共裂爱上熬登要。矮爱是客鼹方嚣，隈蠡8 攘藏豹方法、方式鞠稷劳 够要素。 结合上述正当性的特定的条 牛下，笔者尝试以契约积对价这两个分褫工具阐释 驽利权限制的正当性标猴。因为：黧约是利鼗冲突的双方程意志自穗和互惠互利基 础上达成的利益共享的合作机制。怒种最低成本的冲突解决方案。依据民法的懑 鬻鸯治原受，在不薅轰第三天台法弱益豹契药攘定有当然游合法往。辩徐，是瑟终 释方为了实现承诺的作出的给付，符合对价原理的契约才能实现帕累托状态，裰公 警秘效率之鹚获簿孚簿，献嚣实瑷毫俸阕裂蕊熬最大纯。 第二部分是价值分析。分析方法以建立价值模型为奎，重点剖析专利权限制形 成的经济关系，分析专利权限制制波创设的土壤一一法律制度所凭簸的经济基础。 价值筷型青三个层次组成，底端是客谇，上端怒主体，遮续两段的之间是主体指囱 搭体的利益关系。 蓄先是箨为公共产菇瓣客藩徐德；专聪是熊够滚霆姆定公共嚣求懿技零售惫。 因此，专利权客体具有利益主体多元化的特点。其次是主体关系：程专利法律燕系 孛嚣家、专巅投入帮毅簿i 棱霹天秘戏专裂投授予、持有和铡咫三热关系。秀次鼹剩 盏冲突与利髓冲突克服：区分达成契约前的原始利益和达成契约后的既得利益两种 不同得利盏状态，并分孝斥利益的博舜需要通过荚约的形式对利益进行优化调整。 第三部分是规范努橱。在钵璃经济考羹酶价僵模型之上建立欧瓣范分析为蘩索 的技术模型。 蓄宠鼹专穰客髂懿簇毪鼢撵定，专嚣襞奔露势露产戆觳疆经：戳蹇攘支瓣 的稠益，叉具有信息性、创造性和开放性、应用科技性的特点。专利权的公共价值一 疲用秘技性敷翅造蛙馊焚薏法成为令入援蟹物，剖造往熟识财产纯聪鑫然入鲍剑悠 傲的劳动成聚，是智慧财产和源泉性的财产，怒脑力劳动的产物，属于“不可褚代 物”和“特定物”。信息性和开放性龆致专利权程占有上的摊他性很弱，需要公力釉 广西火学川等学力硕e 学位论文专利权限制的i f 当性分析 私力的维护才能隔离利益的分化。因此，知识产品能够一物多主，多人同时使用。 笔者认为，一项财产是否限制与两个因素有关。财产的特定性和价值性。价值越高， 特定性越强，受限制的程度越大，这是正比的关系。例如不动产，特许经营权，由 于稀缺程度而受限制程度比普通财产大。这个规律同样适用专利客体。 其次建立技术模型的结构。技术模型由对价和客体和主体三个基本要素构成， 并具象为契约化的权利义务。在技术模型条件下，论证专利发明人和相对人主体利 益的对立和统一导致了利益博弈的格局形成，并基于利益交换的经济需要，选择互 为对价给付的契约式的交易。同时，分析核心要素一一对价的构成和双方的权利义 务的对应关系，并从外部特征引申出契约缔结的自由要素和强制要素。 第四部分，指出专利权限制与反限制互为对价关系，专利权反限制正当性的价 值在于保护专利权人的正当利益。并结合国际条约的基本经验和原则分析专利权限 制的合理性。提出构成一项正当的限制，应该满足目的、起因、结果和程序条件。 专利权限制学理研究的多种路径和不同的研究方法，均各自具有优越性，对于 专利权限制问题也会获得不同角度和深度的认识。 6 广鞭_ 天学簿等学鼻聩t 学位论文 专巅较壤翻熬垂崔缝分辑 第一露基本范瓣的确定 。1 专戮梗限裁 1 1 1 专利权限制的界定 专裂投凝剿是对摆关法律裁发瓣学理魏魍纳嚣残躬绞张。鼹专利投羰刳弱乡 甄 的界定不统一，以至于学界对该概念发生多种璎解。笔者认为广义的专利权限制是 搬对专利毅的敬褥霹专利权效力的法德限制。狭义豹专利权限制是指对专利权人的 专脊权利行使的限制，丽不包括对专利衩客体和专和权期限的限制。 专利权限制是与专利权保护相对应的制度。若以专利投入为主体，利益为中轴， 鞠蕴的损益为坐标，可戳绝专稻耧发一分为二，褥窭两部分价值遂两静法律铡度。 关于专利权人利益维护和剥益授予的制度可称之为专利权自由制度，必于专利权人 裂麓隈牵l 熬露发嚣穆之凳专餐毅鞭魏露l 度。 专利法的立法结构以专利权人为中心，并赋予其专有权的立法表谶，表面上髓 现专糕法缝轳专誉l 投大剽麓豹一嚣，l l 嚣法条骛燕龆隐含着专裁法载公共剃益维护功 能。专利权限制虽然直畿作用于专利投入，却与社会发展与人类生存的整体利盏有 关。 专利校制度形成的早期，政府就辩专利技术的使用享肖法定的衩j f l l 。专利裰限 制的规定可以追溯到十七世纪的威尼斯专利法，在确认专利权垄断地位的同时， 该法也对专秘投入作出了定隈镪，胃戳褫麓专拳l 蔽隈翩鹣思想懿麓努。 从制度功能出发，专利权自由制度侧重于强调发明人的私有利益的保护，而奄 穰蔽鞭裁镧凄翻重手羟调专翻技术豹程会功竭。蘧论主一黢怒专嚣投羧铡褪为实现 专制法利益平衡的基本机制。其功能在于通过对专有权的适当限制，保障社会公众对 熟谈产品熬必簧接透露合理分享，扶褥乎簿专裂投入袭社会公众利盏。 美国宪法澎“发展国象经济的专利理论”影响下，以“秘密公开论”、“奖励 藏琵薪在1 4 7 4 年裔毒熬专帮j 法援定：“本辕枣共鞠磐致瓣毫救羰据需要，经蠹霞霸主述 发嘴或器具”，参见知识产权基本问题研究，吴汉永等著，中莓人民入学出舨社2 0 0 5 年舨， 7 ，强大学两等学免颈主学经论文 专秘投鼹捐靛蕞爨往势辑 发明论”和“防止不一氆竞争论”为基础，独树一帜地将专利制度的立法目的列入 宪法：“国会有权对作者或发明入就其作品或发明专有校利，予以一定期限的保护， 以促进科学和技术地发展。”美国总统华盛顿猩国会的就职演说中，对专利法鼓励 本鼙发餮翡佟焉子孩兖分黉定。 专利法不仅仅是对技术方法归属的静态保护，雨且在确认知识产晶创造者对技 拳方法占毒与支配静鼹瓣，绦簿鲡锻辫富豹最德旗态裂曩。专弱法赘上述柱会璃麓蹩 通过专利权限制实现的。1 4 7 4 年威尼斯专利法和1 8 2 3 年萸国垄断法，规定了专利 投保护颓艰巷8 度。期限袋测积效力嫩潮是翠期专铡权限摩8 鹣主要形式。近现 弋备圜 均继受了专利权制度创设阶段的立法思想，英莛法国家避步刨制了专利权的被能 嫩制，包括权利穷竭、先用权等限制制度。 通过对专弱权限南麓能和内涵的眈较，笔纛将专秘权限露孵特点妇结为：专稠 限制是与专利权保护对成的制度，对于专利权人而言，它不是受益性的法律制魔， 繇楚受整毪豹法律索l 度，箕内容髂璐专餐衩入黪定义务豹承攫或专秘权特定效力懿 禁止。其价值在于对专材权权行使实施适当控制，保障社念公众对专利技术的含理 分享，麸瑟交瑷专利技零熬充分裂嬲帮公荚蒯魏豹维护。亵藏意义上，专裂投人承 掇的义务是艇享有专利权必须付出的代价。 1 1 2 牧和限制话璜下的专丰i j 投限制 专利权怒财产权的种，因此，权利限制亦存在于专利法领域。 “迄今为丘，一壹存在着一种不茸动摇豹戆势，这藏麓薅瓣毒入l ；奁心所歃疑嚣 其财产的自内，加强法律上的限制。”德国学者基尔克则发展了“禁止权利滥用”的 璞论，这在立法上暑毒掰茨淤。翅1 9 1 9 年德鬻魏玛宪法第1 5 3 条繁3 矮筑霆： “所有权负商义务，于熊行使应同时有益于公戴福利。”1 9 0 7 年瑞士民法典第2 条篾定7 诚实信用蒙受g 粒蔡壹毅剥瀵耀缀劐，势予筹6 4 t 条规定：“物豹所有人，禚 法令的限制内，对该物得自由处分。”如果以前财产还意味着绝对权利，那么2 0 馓 2 参见美国联邦宪法第一条第a 款。 广蘸大学鞫等学宓矮j ：学茬逾文 专蒯权疆剩鳇正l 熏分辑 纪7 0 年代中期以后，财产法在法律上还意昧着资任。因此，牺牲个人的财产权和袈 约鑫出，戳这翻维护法律歌孝靛嚣鹣极大遣动摇了“意愚鑫渣蒙燹| j ”。就筑莲形式嚣， 财产法中的限制日益增多，如土地锻收和国有化筹强制性规定。其次，行政法对财 产後鬻懿蔽露l 宓专曩 曩壤，懿逮法、缄枣建竣法、嚣壤缳护法、鑫然资源法等也 都对财产作出某些限制，设定财产负担。社会缀济资源分醚矛盾越激烈时，权利限 裁憝势越臻照。专裁投撵必典型豹甄识产权，是对龟g 造性船期识成果察霄豹财产饿 质的专有权。专利权限制也反映了财产权限制的普遍特点，笔者试分析如下： ( 一) 自然权剥与先决条件 洛克的自然权秘理论谈为，满足“先挟条俘”的袄莆j 菇+ 鬃备正当穗。3 洛尧设鬣 的先决条件慰：别人不会因为劳动者的占有和获褥所有权的行为而使自己的境遇变 褥雯坏。挟藤富之，投翻翡取德不会臻害德久貔菠当程簦。这是一令鬟嚣荔羹赞嚣 理。专利权必须依法定条件和和程序，并经国家授权后取得，因而不属于自然权利， 慈憩法定投裂。毽是，糖嚣专秘投爨蠢熬程会政策因素，苏投巍哲学熬耱素鼹点判 断，专利权的成立是否符台“先决条件”仍然没有超出自然法的普适限度，即专利 专餐权豹赋予楚否会影响公众对公共知识豹获褥秘再剖造熊力。如果专剃投不存在 限制，显然这条件是无法得到满足的。权利限制，在确保专利权入基本权利的基硝 上，保障了公众自由接近信息的机会。这种限制擞接反映了专利权制度的根本目冉勺， 露键迸智力剖遥及智力成祭广泛静佼籀，最终餐避社会、秘常裙文纯静进步。 ( 二) 资源的社会分配 公平窝效褰是法律懿嚣大基本蛰德。嚣产投怒法律黠繁潆分嚣送行裂盏确试黪 结粜，因此利籁的权利化洋财产化应遇符合公平价值和效帮价值。在我国当前的社 会条终下，效零钱先、兼蹶公平熬资源分配方式是正义豹体现。对于疑滚分配豹更 义，博登海默认为，“正义所关注的是如何使一个群体的秩序或者社会的制度适合于 实现其基本钧任务，满足个人鲍合理嚣簧和要求，并与此同对键进社会遴步和社会内 聚饿的程度这是维持文明衽会生活方式所必须的就楚正义的跨标”。罗 3 参见( 英) 洛或著，时企芳等译，政府论，商务秘3 抟锩1 9 6 4 年出舨。 4 参觅( 美) 薄鼗海黢：浚簿哲学与法棒方法，串瓣酸法夫学滋舨径1 9 9 9 霉壅舨。 9 广西大学同等学力硕七学位论文 专利权限制的正当性分析 尔斯认为，“正义的主要问题是社会的基本结构，或者更准确地说，是社会主要制度分 配权利和义务，决定由社会合作产生的利益之划分的方式。罗尔斯从正义哲学出 发，为专利权限制的正当性从利益视角提供了一个法哲学的标准：参与分配的主体 达到利益均衡的状态，从而使他们的利益各得其所。 正当性条件在法律上表现为权利义务的配置。法定权利确认存在两种基本的形 式。一是对权利进行保护性规定，二是限制性规定。专利权的权利限制属于后者。 法律是以权利和义务为调整内容的，知识产品权益分配的公平正义是以专利权人的 权利和义务与社会公众使用知识产品的权利和义务相对等的形式体现的。 。 具体而言，第一，专利权人利益的实现以社会公众履行相应的义务为前提。从 权利哲学的观点看，专有权属于对世权，权利相对人是全体社会公众，均负有不妨害 权利人行使正当权利的义务。换言之，权利的实现与他人履行义务密切相关。权利的 存在和实现都具有社会性，权利总是存在于人与人之间及人与社会之间的相互依存 和相互联系之中的。专利权亦不例外。在专利权人获得、行使与保护专利权的整个 过程中，都不可避免地与他人发生一定的联系。在这种联系中，专利权得以被维护和 有效发挥作用的根基是专利权人以外的任何涉及知识产品的使用、流转的人履行有 关义务，如根据专利法使用知识产品付费的义务。能否保障专利权的专有性的关键也 在于社会公众履行相应的义务。第二，社会公众履行相关义务的同时也需要获得专利 权的相应利益。“个人总是并且也不可能不是从自己本身出发的。”6 不受限制的专 利权的行使会损害甚至严重阻碍社会公众对知识和信息的获取。从权利与义务对等 的公平角度讲，社会公众在履行专利权义务的同时，需要从专利权中获得相应的利 益。专利权限制提供了公共利益实现的途径。 ( 兰) 客体的社会属性 作为知识产品的专利技术方法是对社会既有知识的再利用和再创造，因而其产 生具有两重性。首先，它是创造者个人创造性劳动的产物；其次，它的创造也离不开 5 参见( 美) 罗尔斯：正义论。中国丰十会科学出版丰 1 9 8 8 年出版。 6 ( 美) 庞德：通过法律的社会控制法律的任务中译本，商务印m 官1 9 8 4 年出版，第5 5 页。 1 0 广辩太擘弼等擘力颟士擎整逅文专秘投袋澍豹芷囊挂分耩 对先前和同代入已有的知识产品的借艇、吸收，具有内容的继受性和时间的继承性。 麴聚撵除社会公众瑟其会璞鳃努享，仪稷褫为秘逡考毯袁之毒磐，知识产菇是无法蔽 为人类共同财留的，对人炎的科学文化必然造成损失。“知识财富本质上是人类按 鸯鹣”。蔻7 傈箨柱会对戆识产瑟戆接近彝襞蟋，慰专裂投递费适当袋麓显然有势 要。换言之，专制权的权利限制是为了保障围绕知识产品而产生的社会公共利益。专 利投鹅正当姓农专利奴鲍立法思想上的表现是生产更多的社会巍晶胜道发明者个人 的自然权利。 ( 四) 社会义务的承担 治耶克指甑责任是窝由权利斡旋脊之义，岛国衩莉的论糖只麓支簿那些髓够承 担赞任的人。定的权利总是与一定的义务或者责任构成统体，这是法理学的麟 本翳念。享有蠡蠹稷鬟不戆忽褪往会义务。投裂必绥疆一定黪社会赛锤为嚣邑鍪绥 受到相应的责任限制。当权利与责任不能并存的时候，为了饿人们不至于只注重权利 嚣放弃麦强，法簿总是逮避瓣剃投翻采蕤馒久 f 】对枣圭会责任熬承担。在媳意义土，专 利权限制等同予专利权人猩享有专利权时所必顽付出的代价。专利权的权利限制对 公_ 莛利益豹维护，也体现了专铡法中专测投入在获得法律专鸯权的同对，必须承担促 进知识和信息传播的重大的社会责任。由于专利被是种确定的法定权祝确保对知 识和信息的接避的基本权利应当赋予公众，这是专利权人间接履行社会衡任趵体现。 鼹知识产权专肖权范围静确定，应当黻鼠社会对知识产晶的按近和往窝豹主张。上述 社会责任的实现，为社会公众对一些米授权的使用提供了“发金港”。遮与“公众不 被褪为不会法堍侵占7 飘久簇城孛黪行为天豹黪毅，嚣是被浚为是客g 建，缨护帮臻交 通过自己的行为体现了必鼷利益的存在。”思想根源是一致的。 1 1 3 专利权限制体聚的功能解榆 。 7 参见弧里士多德：尼各马科伦理学第5 卷。中国人民大学出版衬，2 0 0 3 年出版。 。参燕马克思瓣格薪选集貉2 卷第5 3 7 黄。 j 】 ，瓣天学瓣等学力壤士学住论文 专秘彀疆割静歪豢毪分辑 专利权限制的方法种类繁多，按照体系化的，将其分门别类的进行系统化研究， 帮萌于发臻冀内在功靛魏联系和符毪。对专裁稷陵摹g 薅系鼢功麓铯瓣辑豹露静程子 解决价值指向问题。笔畿试图通过制度本位和价值体系的归结，对不同的限制作出 嚣分，戳控貔英痰在跨羧。 尽管各种限制的外狸形式均表现为对专利权人的权利约束，但鼹其内在功能却 露雀差别。下嚣班合理馒弱穆禁止熬凝裁度为例。为科学研究彝实验爨的实施专剩， 怒种典型的合理使用，不视为侵权行为。我黼专利法的六十三条第一款第四 项规定，专为科学研究釉试验丽使用商关专利的，不视为授权行为。日本专利法 第六十九条第一款规定，“专幂g 权的效力不及予为试验或者研究器的黼实施的专稻 发明。”法阑知识产权法典的l 6 1 3 5 条、荚囡专利法的六十条第五歙、瑞典专利 法第三条、螽湾选区专糕法第1 8 8 条均寄类骰躐定。 禁止垄断制度见于蕊国专利法第五十一条：“专利局长经过调奁，如果发现专 秘叛久在签发黪专裂译褥涯孛雹含强键条咎，对被诲可入侵矮骞关发夔骞疆割，载 限制专利权人签发该专利的其他许可证的权利，或该专利人按合理的条件签发此项 专裂的许可诞，郧么，专到局长可绶命令取消绒修改任何姥类条传。” 笔者认为，禁止垄断和合理使用制度的功能区剐在于：是否以专制权入侵害行 为为限制的对象。禁止熬断具有肪此侵害功能，即防止专利权人滥用权利，侵寒竞 争对手的合法军i