（刑法学专业论文）犯罪构成体系的理性思考.pdf

摘要 在我国，犯罪构成理论属于舶来品。究其渊源，它起源于欧洲中世纪 意大利的纠问程序，后由费尔巴哈等赋予其实体法上的意义，使之成为刑 法学中的研究课题。犯罪构成理论从建立之初起，就形成了激烈的学派之 争，这也使得犯罪构成理论不断向前发展，未曾停滞。 本文第一部分主要是对犯罪构成理论的历史考察。首先是考证了构成 要件一词的产生及其演变为刑法上的概念的过程，然后再对当前三大法系 的犯罪构成理论进行比较研究。大陆法系的犯罪构成发展比较完备，先后 经历了以贝林格为代表的古典派犯罪论体系、以梅兹格为代表的新古典派 的犯罪论体系和以威尔采尔为代表的目的主义犯罪论体系，近代以来，德 日刑法学者也未放弃对该理论进行改造的努力。英美法系的犯罪构成体系 则由于受到判例法传统的深远影响，形成了独具特色的犯罪本体要件和责 任充足要件。前苏联的犯罪构成体系则是在批判地借鉴大陆法系构成要件 理论的基础上发展起来的，形成了四要件的犯罪构成体系。我国现今流行 的四要件犯罪构成理论则是对苏联的刑法理论进行移植和发展的结果。在 这一部分的最后，笔者对三大法系的犯罪构成体系进行了简单的比较。 本文第二部分主要是展现了我国理论界对现今犯罪构成理论体系的反 思和批判。随着时代的发展和理论研究的深入，我国学者对通说体系的诟 病、批判越来越多，主要表现在以下方面：首先是对犯罪构成体系应当是 由几个要件构成产生争议，而争议的焦点又主要集中在犯罪客锌币犯罪主 体上，进而产生了各种不同的学说。其次是在各要件的排序问题上学者们 也是莫衷一是，各自按不同的标准划分而导致了各种对立的意见。最后， 争议比较大的是犯罪构成与刑法中的正当行为的关系，在理论界形成了两 种鲜明对立的观点，一是主张维持现有体系，将刑法中的正当行为放在犯 罪构成之外研究，另一种观点主要是在借鉴大陆法系或是英美法系的犯罪 构成理论的基础上，主张将刑法中的正当行为纳入犯罪构成体系，使犯罪 构成体系更具有逻辑性。 本文第三部分的主要任务是探讨犯罪构成体系所反映出的价值诉求， 换言之，也就是指导构建犯罪构成理论体系的一系列标准。笔者认为，犯 罪构成必须是定罪的规格和标准，犯罪构成理论是在倡导罪刑法定主义的 背景下，为了防止司法擅断而发展起来的，它成为定罪的标准应是理所当 然的，所以犯罪构成应该包括所有判断一行为是否构成犯罪所需的要素， 而不应该在犯罪构成体系之外寻求其他的标准。犯罪构成必须彰显现代刑 法所具有的保卫社会和保障人权的两大机能，犯罪构成不应只注重对犯罪 人的惩罚和社会的防卫，同样也要充分保障犯罪人应有的权牙。最后，笔 者认为一个科学的犯罪构成理论体系，应该至少具有逻辑性、经验性、经 济性这三个特征。 在本文第四部分，笔者按照第三部分提出的标准，重新构建了我国的 犯罪构成体系：犯罪构成只由客观要件和主观要件两部分构成，这两部分 又分别包括积极构成要件和消极构成要件。在具体的论述中，笔者首先主 张应引入消极构成要件，先是考察了消极构成要件的起源及其在三大法系 中的地位，进而从犯罪构成理论、司法实践、刑事诉讼程序等角度探讨了 引入消极构成要件的必要性，之后又将消极要件与积极要件进行了比较研 究。其次，笔者主张将犯罪客体排除出犯罪构成体系，将其放入犯罪概念 中进行研究。最后，笔者认为犯罪主体也不应该作为犯罪构成的一个要件， 我们应将其分解为特殊身份和刑事责任年龄、刑事责任能力，并将特殊身 份放入客观方面的积极要件中，因为它是说明客观违法性的，功能在于入 罪；至于刑事责任年龄、刑事责任能力则是与罪过紧密相连的，笔者主张 借鉴英美法系的相关理论，将其纳入主观方面的消极要件当中。 重新构建的犯罪构成体系将是一个符合逻辑性、蕴涵程序价值、具有 动态性、体明入罪和出罪功能、彰显现代刑法保卫社会和保障人权的二元 机能的符合时代发展要求的开放的科学体系。 关键词：犯罪构成积极构成要件消极构成要件 犯罪客体犯罪主体 a b s t r a c t i no u rc o u n t r y ，t h et h e o r yo fc o n s t i t u t i o no fc r i m eb e l o n g st ot h e i m p o s e dp r o d u c t i n v e s t i g a t e si t so r i g i n ，i to r i g i n sf r o mt h ep r o c e d u r eo f i n t e r r o g m i o nw i m t o r t u r ei ni t a l ya te u r o p ea nm i d d l ea g e s l a t e r , f e u e r b a c h e n t r u s t e di tw i t ht h es i g n i f i c a n c eo fs u b s t a n t i v el a wa n dc a u s e di tt ob e c o m e t h es t u d yt o p i co ft h ec r i m i n a ll a w t h ee s t a b l i s h m e n to ft h et h e o r yo f c o n s t i t u t i o no fc r i m ef o r m ss t r u g g l eo ft h ei n t e n s es c h o o lo f t h o u g h t ，t h i s a l s oe n a b l e st h et h e o r yu n c e a s i n g l yt on l o v ef o r w a r d ，n o ts t a g n a t e s t h ef i r s tp a r to ft h i sa r t i c l em a i n l yi n t r o d u c e st h eh i s t o r i c a li n s p e c t i o n o f t h ec o n s t i t u t i o no fc r i m et h e o r y f i r s t , t h ea u t h o rh a st e x t u a l l yr e s e a r c h e d t h ep r o d u c t i o no ft h ec o n s t i t u t i o no fc r i m ea n dh o wt ob e c o m et h ec r i m i n a l l a wt o p i c t h e n ，t h ea u t h o rh a sc o n d u c t e dt h ec o m p a r a t i v er e s e a r c ha g a i nt o t h ec o n s t i t u t i o no fc r i m et h e o r yo ft h ec u r r e n tt h r e el e g a lf a m i l i e s t h e d e v e l o p m e n to f t h et h e o r yi nc o n t i n e n t a ll a wl e g a lf a m i l yi sm o r ec o m p l e t e i te x p e r i e n c e dt h ec l a s s i c a ls c h o o lr e p r e s e n t e db yb e l i n g ，t h en e w - c l a s s i c a l s c h o o lr e p r e s e n t e db ym e z g e ra n dt h es c h o o lo fg o a lp r i n c i p l er e p r e s e n t e d b vw e l z e l i nm o d e mt i m e s t h el a ws c h o l a r si ng e r m a na n dj a p a nh a v en o t g i v e nu pc a r r y i n go nt h et r a n s f o r m a t i o nt ot h i st h e o r y t h ec o n s t i t u t i o no f c r i m eo fc o m m o nl a wf a m i l yi sf o r m e db yo n t o l o g i c a lc o n s t i t u t i o na n d c o n f l i c t i n gc o n s t i t u t i o no f l i a b i l i t yb e c a u s ei tr e c e i v e st h ep r o f o u n di n f l u e n c e o ft h ec a s e - l a wt r a d i t i o n 1 1 1 ec o n s t i t u t i o no fc r i m et h e o r yo fs o v i e tu m o n h a sf o r m e df o u rc o n s t i t u t i o n ss y s t e mw h i c hi st h er e s u l to ft h ec r i t i q u e p r o f i t i n gt h ec o n t i n e n t a ll a wl e g a lf a m i l y o u rc o u n t r yn o w a d a y st h ep o p u l a r f o u rc o n s t i t u t i o n st h e o r yi sa l s ot h er e s u l to f t r a n s p l a n ta n dd e v e l o p m e n tt o s o v i e tu m o n sc r i m i n a ll a wt h e o r y i nt h ef i n a lo ft h i sp a r t t h ea u t h o rh a s c a r r i e do nt h es i m p l ec o m p a r i s o nt ot h ec o n s t i t u t i o no fc r i m et h e o r yo ft h e t h r e el e g a lf a m i l i e s 1 1 l es e c o n d p a r t o ft h i sa r t i c l e t h ea u t h o rm a i n l yu n f o l d e dt h e r e c o n s i d e r a t i o na n dc r i t i q u et ot h et h e o r yo fc o n s t i t u t i o no fc r i m ei no u r c o u n t r y a 1 0 n gw i t ht h et i m ed e v e l o p m e n ta n df u n d a m e n t a lr e s e a r c h t h o r o u g h ，o u rc o u n t r ys c h o l a r sh a v em o r ea n dm o r ed e n o u n c e m e n ta n d c r i t i q u et o w a r d st o t h ep r e v a l e n ts y s t e m ，m a i n l yd i s p l a y si nt h eb e l o w a s p e c t s f i r s t ，t h e yd i s p u t e dt h a th o wm a n yc o n s t i t u t i o n ss h o u l dc o n s t i t u t e t h es y s t e m ，a n dt h ef o c a lp o i l l to ft h ed i s p u t em a i n l yc o n c e n f f a t e do nt h e c r i m i n a lo b j e c ta n ds u b j e c to fc r i m e n e x t ，t h ed i s p u t eo fa r r a n g e m e n t so f c o n s t i t u t i o n sa l s ow a su n a b l et oa g r e e ，a n di th a sc a u s e de a c hk i n do f o p p o s i t eo p i n i o na c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n ts t a n d a r d so fd i v i s i o n f i n a l l y , t h e m o o ti s s u ei st h er e l a f i o nb e t w e e nt h ec o n s t i t u t i o no fc r i m ea n di u s t i f i a b l e a c t i o n ，a n dt h e nf o r m e dt w ok i n d so fo p p o s i t ev i e w p o i n t si nt h et h e o r y , o n e a d v o c a t e dt om a i n t a i nt h ee x i s t i n gs y s t e m ，a n o t h e rv i e w p o i n tw h i c hp r o f i t s f r o mt h ec o n t i n e n t a ll a wl e g a lf a m i l ya n dc o m m o nl a wl e g a lf a m i l y a d v o c a t e dt ob r i n gt h ej u s t i f i a b l ea c t i o ni n t ot h es y s t e mo fc o n s t i t u t i o no f c r i m et oe n a b l et h es y s t e mm o r el o g i c a l t h ep r i m a r ym i s s i o no ft h et h i r dp a r to ft h i sa r t i c l ei st od i s c u s st h e v a l u ed e m a n dw h i c ht h es y s t e mo f t h ec o n s t i t u t i o no f c r i m er e f l e c t s ，i no t h e r w o r d s a l s oi st od i s c u s st h es e r i e so fs t a n d a r d sw h i c hi n s t m c tt h e c o n s t r u c t i 0 1 3o fc r i m es y s t e m t h ea u t h o rb e l i e v e dt h a tt h ec o n s t i t u t i o no f c r i m em u s tb et h es p e c i f i c a t i o na n dt h es t a n d a r dw h i c hd e t e r m i n e sg u i l t 皿e t h e o r yo f c o n s t i t u t i o no fc r i m ed e v e l o p e di no r d e rt op r e v e n tj u d g em a k i n g a na r b i t r a r yd e c i s i o nu n d e rb a c k g r o u n do ft h ep r i n c i p l eo fl e g i b i l i t y , s oi t b e c a m et ot h es t a n d a r dw h i c hd e t e r m i n e sg u i l ti ss u p p o s e dt ob en a t u r a l t h e r e f o r e 。t h ec o n s t i t u t i o no fc r i m es h o u l di n c l u d ea 1 1t h ee s s e n t i a lf a c t o r s w h i c hc o u l di u d g ea na c t i o nw h e t h e ri sg u i l t , b u ts h o u l dn o ts e e ko t h e r s t a n d a r d so u t s i d et h es y s t e mo fc o n s t i t u t i o no fc r i m e 1 h ec o n s t i t u t i o no f c r i m em u s tr e f l e c tt w of a c t i o n so fs e c u r i n gs o c i e t ya n ds a f e g u a r d i n gh u m a n r i g h t sw h i c ht h em o d e m c r i m i n a ll a wh a s t h ec o n s t i t u t i o no fc r i m es h o u l d n o to n l yp a yg r e a ta t t e n t i o nt ot h ec r i m i n a l sp e n a l t ya n ds o c i e t y sd e f e n s e ， s i m i l a r l ya l s om u s tf u l ls a f e g u a r dt h er i g h t sw h i c ht h ec r i m i n a ls h o u l d h a v e f i n a l l y , t h ea u t h o rt h o u g h t as c i e n t i f i cs y s t e mo f c o n s t i t u t i o no f c r i m es h o u l d a ti e a s th a v et h r e ec h a r a c t e r i s t i cw h i c ha r et h el o g i c ，t h ee x p e r i e n c ea n dt h e e f f i c i e n c y i nt h ef o u r t hp a r to ft h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rr e c o n s t r u c t e dt h es y s t e mo f c o n s t i t u t i o no fc r i m ei no u rc o u n t r ya c c o r d i n gt ot h es t a n d a r d si nt h et h i r d p a r t t h ec o n s t i t u t i o no fc r i m ei so n l yc o n s t r u c t e db yo b j e c t i v ec o n s t i t u t i o n a n ds u b j e c t i v ec o n s t i t u t i o n t h e s et w op a r t ss e p a r a t e l yi n c l u d e sp o s i t i v e c o n s t i t u t i o na n dn e g a t i v ec o n s t i t u t i o n i nt h ec o n c r e t ee l a b o r a t i o n ，f i r s tt h e a u t h o ra d v o c a t e dt oa s s i m i l a t et h en e g a t i v ec o n s t i t u t i o n t h ea u t h o r i n s p e c t e di t so r i g i na n di t ss t a t u si nt h r e el e g a lf a m i l i e s ，t h e nd i s c u s s e dt h e n e c e s s i t yo fa s s i m i l a t i o no fn e g a t i v ec o n s t i t u t i o nf r o mp e r s p e c t i v eo ft h e t h e o r yo fc o n s t i t u t i o no fc r i m e ，t h ej u d i c i a lp r a c t i c ea n dt h ep r o c e d u r eo f c r i m i n a la c t i o n ，a f t e r w a r d st h ea u t h o rc a r r i e do nt h ec o m p a r i s o nr e s e a r c h b e t w e e nt h en e g a t i v ec o n s t i t u t i o na n dp o s i t i v ec o n s t i t u t i o n n e x t ，t h ea u t h o r a d v o c a t e dt or e m o v et h ec r i m i n a lo b j e c to u to ft h es y s t e mo fc o n s t i t u t i o no f c r i m ea n dc a r r i e do ni t sr e s e a r c hi nt h ec o n c e p to fc r i m e f i n a l l v t h ea u t h o r t h o u g h tt h es u b j e c to fc r i m es h o u l dn o tb eac o n s t i t u t i o no fs y s t e mo f c o n s t i t u t i o no fc r i m e ；w es h o u l dd e c o m p o s ei ti n t ot h es p e c i a ls t a t u s t l l e l e g a lr e s p o n s i b i l i t ya g ea n dt h el e g a lr e s p o n s i b i l i t ya b i l i t y a n dp u tt h e s p e c i a ls t a t u si n t op o s k i v ec o n s t i t u t i o no f o b j e c t i v ec o n s t i t u t i o n b e c a u s ei ti s t h ee x p l a n a t i o no f o b j e c t i v ei l l e g a l i t ya n dt h ef u n c t i o no f i ti sc r i m i n a l i z a t i o n ； a n dp u tt h el e g a lr e s p o n s i b i l i t ya g ea n dl e g a lr e s p o n s i b i l i t ya b i l i t yi n t o n e g a t i v ec o n s t i t u t i o n o fs u b j e c t i v ec o n s t i t u t i o nb e c a u s eo ft h e i rc l o s e c o n n e c t i o nw i t ht h em e n sr e a ，w h i c hm a i n l yp r o f i t e df r o mt h er e l a t e dt h e o r y o f c o m m o nl a wf a m i l y 皿1 es y s t e mo f c o n s t i t u t i o no f c r i m ew h i c ht h ea u t h o rr e c o n s t r u c t e dw i l l b ea no p e na n ds c i e n t i f i cs y s t e mw h i c hc o n f o r m st ot h er e q u e s to ft i m e d e v e l o p m e n ta n dw h i c h i s l o g i c a l ，c o n t a i n s t h e p r o c e d u r ev a l u e ，h a s d y n a m i c ，e m b o d i e st h ef u n c t i o n so fd e c r i m i n a l i z a t i o na n dc r i m i n a l i z a t i o n a n dt h ef u n c t i o n so f s e c u r i n gs o c i e t ya n ds a f e g u a r d i n gh u m a nr i g h t s k e y w o r d s ：c o n s t i t u t i o no fc r i m e p o s i t i v e c o n s t i t u t i o n n e g a t i v ec o n s t i t u t i o n c r i m i n a lo b j e c t s u b j e c to f c r i m e 前言 犯罪构成理论源远流长，博大精深，是各国刑法理论的基础和核心。 这一理论从其诞生的那一天起，就以其特有的魅力吸引着刑法学者，先贤 们孜孜不倦地探求已使犯罪构成理论成为刑法理论最为辉煌的大厦。正如 有的学者所言：淇实犯罪阶层体系可以算作是刑法学发展史上的钻石，它 是刑法学发展到一定程度的结晶，而透过它，刑法学的发展才能展现夺目 的光彩。站在先贤的成果面前，我们不能只满足于欣赏，不能裹足不前， 因为绝对的真理是不存在的，切真理在历史的长河中都是相对的。我们 应立足现实，在权威面前，勇于批判、敢于批判。正如马克思所说：“辩证 法不崇拜任何东西，按其本质来说，它是批判和革命的”。 但是，创新并非易事，一方面，犯罪构成理论的创立，需要处理的关 系与问题实在太多太杂，难以全面顾及；另一方面，一百多年来，国外略 有建树的学者，都试图建立自己的理论体系，似乎尝试了所有的可能。尽 管如此，受到犯罪构成理论强烈吸引的我，还是不自量力地对其进行思考 研究，并付诸于文，也算是自己对犯罪构成理论进行学习思考的一种总结， 更期冀其能为当今学术界对犯罪构成理论的研究探讨贡献自己的一点绵薄 之力。 犯罪构成理论是刑法理论中座崎岖的高山，只有攀上高山的顶峰， 方能一览众山小，在以后的刑法理论研究中一马平川! o 许玉秀：当代刑法思潮，北京：中国民主法制出版社，2 0 0 5 年版，第5 4 页 o 马克思恩格斯选集第一二卷，北京：人民出版社，1 9 5 7 年版，第3 2 2 页。 。张明楷：“犯罪构成理论的课题”，环球法律评论2 0 0 3 年秋季号，第2 6 2 页 1 第一章犯罪构成m 理论的历史考察 我们想要对现阶段我国四要件的犯罪构成理论有一个清晰、准确的认 识，就有必要梳理清楚犯罪构成理论体系的发展轨迹，搞清四要件构成体 系之理论渊源。同时要对当今三大法系的犯罪构成理论进行透彻分析，这 样才能取其精华，吸收其先进理论，使其有益于我国犯罪构成体系之重构 “只了解一个国家的人，实际上一个国家也不了解。“因为不考察个国家 与其他国家的区别，是不可能真正了解这个国家的”。霍姆斯也曾说过：“要 了解法律现在是什么，就要了解它过去是什么样子，将来会是什么样子。“许 多我们视为理所当然的东西，在历史上都经过艰苦的斗争或者思考，才成 为今天这个样子的。蚰对于犯罪构成理论体系，也是同样的道理。 第一节构成要件的起源与演变 构成要件( t a t t x s t m 】d ) 。一词，据考证，来源于中世纪意大利宗教裁判 上的概念( h p u sd e l i 以。据德国刑法学者哈尔的研究，在c ( 叩峭c l e l i c 缸这 概念之前，还有个概念叫做c ( 脚眦d ed e l i c t i ( 犯罪的确证) ，这是 在中世纪意大利的纠问程序中所使用的概念在一般纠问的过程中，首先 必须调查是否有犯罪的存在( 一般纠问) ，在得到存在犯罪的确记之后， o “犯罪构成”是我国刑法理论中特有的术语，严格说来，大陆法系和英美法系都没有这种说法。我们 所言“大陆法系国家犯罪构成理论“德、日刑法中犯罪构成理论”云云，只是站在中国刑法理论的角 度，借用中国刑法理论的“犯罪构成”一词，以指称他们关于犯罪成立的理论的实质内容而已。参见肖 中华：犯罪构成及其关系论，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 年版，第l l 页。陈兴良教授也认为“大 陆法系刑法理论中相当于犯罪成立要件的犯罪构成，一般称为犯罪要件，更为经常使用的是犯罪论体系气 “我国学者通常将英文中的t h e m a t e r i a le l e m c m s o f ac r i m e ，或t h e p r e m i s e s o f a c r i m e ，c o n s t i t u t i o n o f a c 咖圮 或i n g r e d i e n t so f ac r i m e 译为犯罪构成要件，这不能不说是一种意译。可以说，犯罪构成在英美刑法中不 是一个严格的专业术语”。参见陈兴良：“犯罪构成的体系性思考”，法制与发展) ，2 0 0 0 年第3 期，第 4 6 页。 os e y m o u r l i p s t , a d o u b l e e d g e d s w o r d , w w n o r t o n & c o m p l y , 1 9 9 6 , p 1 7 转引自张明楷：。犯罪构成理论的 课题”， 环球法律评论2 0 0 3 年秋季号，第2 6 2 页。 oh o l m e s , t h e c o m m o n l a w ，l i t t l e b r o w n b o s t o n c o m p a n y , 1 9 4 8 ，p p i - - 2 转引白徐雨衡：“两大法系犯罪 构成的核心概念：t a t b c s t a n d 弓a c t u sr e l l s ，n l e 邺f 时，陈兴良主编：刑事法评论 ，第1 3 卷，北京：中国 政法大学出版社，2 0 0 3 年版，第7 5 页， o 将t a t b e s t a n d 译成构成要件最早是日本学者，后传到中国。尽管翻译不十分恰切，但已被广泛使用，只 好按这个译语来，参见【日】泷川幸辰：犯罪论序说，王泰译，北京：法律出版社，2 0 0 5 年版，第5 页；【日】小野清一郎：犯罪构成要件理论，王泰译，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 4 年版，第 1 2 页。 2 方可对特定的嫌疑者进行纠问( 特殊纠问) 后来，从c o n s t a r ed ed e l i c t i 又 引申出c o t t x t sd e l i e t i ，即“犯罪事实，这是1 8 5 1 年意大利刑法学家法利那 休斯首先使用的，作为嘴示已被证明的犯罪事实的东西。这个概念后来传 到德国，在普通法时代予以通用，至此，仍是诉讼法上的概念，它的意义 主要是用于证明客观犯罪事实的存在，强调如果没有严格按照证据法则得 来的确证，就不得进行特殊纠问( 包括拷问) 的原则，从而达到限制官衙 主义的目的。 1 7 9 6 年德国刑法学者克拉因依据布伦斯和哈尔的研究，首先把c o m u s d e l i e t i 译成德语t a t b e s t a n d ( 构成要件) ，但这时仍只具有诉讼法上的意义。 直到斯求贝尔和费尔巴哈之后，它才变成带有实体法意义的概念费尔巴 哈从般预防主义、客观主义的立场出发，主张犯罪结果也属于构成要件。 斯求贝尔的书中诉讼法的味道十分浓厚，直到费尔巴哈时，构成要件才明 确地被当作实体刑法上的概念来使用。函费尔巴哈从资产阶级罪刑法定的原 则出发，把刑法分则上关于犯罪成立条件称之为犯罪构成。他说，“犯罪构 成就是违法行为中所包含的各个行为的或事实的诸要件的总和，他强调指 出，“只有存在客观构成要件的场合，才可以被惩罚”。这个原则，在他参与 制定的1 8 1 3 年的( ( 巴伐利亚刑法典中得到具体体现。该法典第2 7 条规 定，“当违法行为包括依法属于某罪概念的全部要件时，就认为它是犯罪。” 费尔巴哈的理论，从政治上是立足于1 2 1 5 年英国大宪章和1 7 8 9 年法国人 权宣言以来资产阶级的保障人权思想和以法治国的思想。他认为，构成要 件特别地具有阻止或限制统治者和法官任意定罪的作用。费尔巴哈同时代 的斯求贝尔在1 8 0 5 年出版的黜罪构成一书中也论述了犯罪构成问题， 他认为：“犯罪构成就是那些应当判处法律所规定的刑罚的一切情况的总 和。在整个十九世纪，犯罪构成理论发展非常缓慢，关于犯罪构成理论的 研究主要集中在犯罪构成的概念；一般犯罪构成要件与特别构成要件的区 别；主观的犯罪构成要件与客观的犯罪构成要件的区别等问题上，这个时 期的犯罪构成理论尚未充分发展，很不成熟，还没有形成一个系统完整的 理论体系。 。以上参见【日1 小野清一郎：犯罪构成要件理论，王泰译，第2 - - 4 页。 。何秉松；犯罪构成系统论，北京：中国法制出版社，1 9 9 5 年版，第3 、4 页。 3 第二节犯罪构成理论体系的发展与演变 一，大陆法系递进式的犯罪论体系 大陆法系的刑法学者以严密的思辩著称，且构成要件理论最先也发端 于此，故大陆法系学者对这方面的论述较多，形成激烈的学派之争一般 认为，其犯罪论体系的发展经历了以下几个阶段： ( 一) 古典派的犯罪论体系 古典学派犯罪构成理论代表人物是德国著名刑法学家贝林格，他是根 据犯罪构成理论建立犯罪论体系的第人，其基础是宾丁的规范论。他将 刑法分则的特殊构成要件概念化、理论化，把它提升为刑法总则的犯罪概 念中心，使它与违法性、责任等问题联系起来，共同组成犯罪概念，并通 过构成要件概念使全部刑法与刑法总则有机的统一起来，建立起一个统一 的犯罪论体系他明确指出构成要件是现代刑法的基石”，“犯罪是符合构 成要件的、违法的、有责的并对此有适合的处罚规定和满足处罚条件的行 为”。按贝林格的观点，构成要件是纯客观的，记叙陛的，与违法性、有 责性不发生任何关系。在其晚年，贝林格将构成要件放在与违法性及责任 相对立的关系中去，称为“指导形象。 站在古典学派立场对贝林格的观点进行修正的是德国著名刑法学家麦 耶尔他反对贝林格将构成要件与违法性绝对割裂开来的观点，认为二者 的关系就如同烟与火一样。他认为，“在构成要件中存在有规范性要素和 主观要素，但另一方面，实际上却又提出一些不属于构成要件而应属于违 法性的东西来，仍然维持了构成要件只具有无价值的记叙陛和客观性的观 点”。由此，形成了构成要件一违法性一有责性这一大陆法系普遍认同的 犯罪论体系。 ( 二) 新古典派的犯罪论体系 这一时期的代表人物是梅兹格，其新的犯罪论体系是在批判贝林格和 麦耶尔的犯罪论体系e 发展起来的。梅兹格在1 9 2 4 年的论文中提到“主观 。何秉松：犯罪构成系统论，第4 、5 页 o 日本学者将其批判为“堕入抽象性的、纯学术性的概念中去，从而失去了实定法意义”参见1 日】小野 清一郎：犯罪构成要件理论，第1 6 页 o 同上书，第2 4 页。 o 小野清一郎认为，“麦耶尔之所以承认在构成要件中包括规范要素和主观要素，但却没有从正面加以肯 定，是出自把构成要件相符性和违法性及责任并列起来考虑，且在他们中间划出捧他性界限这样一种体 系性的功能”。同上书，第2 2 5 5 页。 4 的不法要紊，在1 9 2 6 年的论文中又说到“主观的构成要件要紊，其不法 一词，是在? 被类型化了的违法性意义上使用的。也就是说，梅兹格不同 意贝林格关于构成要件的中性无色之说，认为构成要件是可罚的违法行为 而由刑法加以类型化的论述，凡行为与构成要件相符者，除有阻碍违法原 因者，皆系具有违法性。按其观点，构成要件该当并非独立的犯罪成立要 件，只是修饰各成立要件的概念，如构成要件该当的行为、构成要件该当 的违法以及构成要件该当的责任而行为一不法一有责则是其建立的犯罪 论体系。 ( 三) 目的主义的犯罪论体系 这是以目的行为论为中心建立起来的犯罪构成理论，这一理论最早出 现于二十世纪三十年代，但直到二战后才得到迅速发展这一理论的主要 代表人物有德国的威尔采尔、墨拉哈，日本的木村龟二、福田平等人。他 们对犯罪构成理论的发展主要有两点：是不满麦兹格将主观违法要素限 于目的犯等个别情况的相对保守的理论体系，主张切犯罪之构成要件中 均含有主观的因素，即不把故意和过失列入责任的范畴而是把它们作为行 为的主观要素包括在构成要件之内；二是提出新的违法观，认为违法性不 仅是对所侵害法益或结果的否定评价，而且也是对行为者所实施的行为的 否定评价。 ( 四) 其他学者的犯罪论体系 在近现代，犯罪构成理论体系的研究并未停滞不前，仍有学者不断提 出自己的见解有代表性的如日本学者小野清一郎，他认为构成要件在将 行为的违法性加以类型化的同时，也要将行为人的道义责任类型化，还要 将违法并且有责的行为中具有可罚性的行为用法律概念加以规定构成要 件是违法并且有道义责任的行为的定型；。另外，他还认为构成要件在刑 事诉讼中也具有重要的机能，在刑事诉讼的这种内部结构中的超越性的指 导观念，或者应当叫做指导形象的，就是刑法中的犯罪构成要伊。当代 一些著名的刑法学者也提出了自己的犯罪论体系，典型的如洛克辛提出的 功能性的犯罪论体系，将可罚性( 主客观归责可能性) 、需罚性、刑事政 。【日】小野清郎：犯罪构成要件理论 ，第5 8 页 o 何秉松：犯罪构成系统论，第1 4 页。 。【日】小野清一郎：犯罪构成要件理论，第勰页。 o 同上书，第2 0 6 页。 5 策都纳入其中。毋 二、英美法系双层模式的犯罪构成体系 美国刑法理论将犯罪构成要件分为犯罪本体要件和责任充足要件，犯 罪本体要件又分为犯罪行为( a e t u sl 旧l s ) 和犯罪心态( 枷l e a ) ，责任充 足要件即是指没有合法抗辩事由在刑事司法中，公诉一方只需证明被告 人行为符合犯罪本体要件，即可推定被告人具有刑事责任基础；如果被告 人不抗辩，犯罪即告成立。这些刑事诉讼中的合法辩护，经过长期司法实 践，在此基础上加以理性总结，将诉讼原则上升为实体法的总则性规范， 是判例法传统的产物。从反面表明，要成立犯罪除应具有犯罪本体要件外， 还必须排除合法辩护的可能，即具备责任充足要件。在理论结构上，犯罪 本体要件( 行为和心态) 为第一层次，责任充足条件为第二层次，这就是 美国刑法犯罪构成的双层模式。另外，在辩护事由中，美国刑法把合法辩 护分为两类，一类是“可得宽恕”( e x a , l s e ) ，另一类是“正当理由” ( j u s t i t i c a t i o n ) 。 另有一些英国学者则直接把犯罪构成的要件分为两大块：犯罪行为和 犯意，并将因果关系和辩护事由等放在犯罪行为和犯意中加以论述。英国 刑法中，一般忽视了正当性理由和免责理由的区分。 新近，又有美国学者对传统的理论提出挑战。认为本体要件应包括客 观要件、可费陛要素、作为一不作为要件( 包括持有) ，其中作为要件的 最重要的作用在于引发不作为责任的特殊要件。而叉将抗辩理由分为缺失 要素抗辩理由( 如认识错误) 、犯罪修正抗辩理由( 如主张中止) 、般 抗辩理由。一般抗辩理由又可分为正当性理由、免责理由和非一无罪抗辩 理由( 如外交赦免) 。 三、前苏联及我国的耦合式回犯罪构成理论 前苏联刑法学家在批判地借鉴大陆法系刑法理论中的构成要件论的基 。许玉秀：当代刑法思潮) ，第1 6 0 页 o 储槐植：美国刑法( 第三版) ，北京：北京大学出版社，2 0 0 5 年版。第3 5 - - 3 6 页。 o 【英】j c 史密斯，b 霍根：英国刑法，马清升等译，北京：法律出版社，2 0 0 0 年版，第4 0 - - 5