内部审核程序.docx

内部审核程序HH/QEO-CX19-20161 目的定期对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核，以确保管理体系符合策划的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等标准及公司确定的管理体系要求，使管理体系有效实施和保持。2 适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核活动。3 相关文件管理手册公司各程序文件相关的法律、法规、标准、规范等4 术语4.1 采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准的定义，以及公司管理手册中的有关定义。5 职责5.1 管理者代表：负责领导策划公司内部审核活动，批准内审实施计划、任命审核组长及批准成立审核组，批准审核报告。5.2 工程科：负责本程序的建立和保持；在管理者代表的领导下实施内审工作，并将审核结果报告管理者代表。将经管代批准的审核发现的影响管理体系的重大问题提交管理评审。5.3 公司各部门、项目部：负责按内部审核计划安排实施审核准备；指派联络员陪同审核组工作；向审核组提供使审核顺利进行的各项资源；对审核发现的不合格项应按要求采取纠正或纠正措施，并报公司工程科验证。5.4 内审组长: 审核组长领导审核全过程，对审核工作质量负责；协助选择审核员；组织制订审核计划，分配审核任务；指导审核员编制检查表；对审核过程进行控制；提交审核报告。5.5 内审员:编制分工范围内的检查表；完成分工范围内的审核任务，包括：收集证据、将观察结果形成文件、开列不合格报告、报告审核结果；配合、支持审核组长工作；跟踪验证纠正措施。6 程序6.1 内部审核的策划6.1.1 公司内部审核每年1次（时间间隔不超过12个月），可以采用集中式或滚动式。内部审核的范围应包括公司质量、环境和职业健康安全管理体系认证范围的所有部门和项目部。对于出现特殊情况时（包括公司组织机构发生重大变化、市场变化等情况），可根据需要追加内部审核频次。6.1.2 内部审核计划内容包括：审核目的、范围、日期；审核依据；审核方法；审核主要人员、部门、单位，审核内容及日程安排；审核员分工等。在安排审核计划时，应考虑拟审核的过程和区域的状况及重要性，以及以往的审核结果，合理安排审核时间和审核项目。针对各受审核部门、项目部选择审核员时，应客观公正，审核员不能审核自己的工作。对公司领导，也应进行必要的审核。6.1.3 在审核实施前10天，工程科提供有资格和能力的内部审核员名单，报管理者代表批准后成立审核组，并任命审核组长。6.1.4 审核组长编制内部审核计划，将计划报管理者代表批准，并在审核实施前一周分发至各受审核人员、部门、项目部及审核组成员。6.2 实施审核前的准备工作6.2.1 审核组成员审核预备会6.2.1.1 审核组长在审核实施前5天内，召开审核预备会，向审核组提供审核所须的文件、资料和记录表，如：“内部审核检查记录表”、“内部审核现场记录表”、“不合格项报告”等。6.2.1.2 审核组长布置审核要求、审核员的分组情况和任务安排、审核注意事项等，必要时进行审核技能介绍。6.2.1.3 审核员根据对受审核方的审核要求及任务安排，编制“内部审核检查表”，依据审核的质量、环境和职业健康安全管理体系要求、相关法律、法规、规范、标准要求、公司管理体系文件要求，在检查表内确定检查的具体项目活动，并报审核组长批准。6.2.2 受审核方准备6.2.2.1 受审核方收到审核计划后，如果对审核日期和审核项目有异议，可在两天内通知审核组长，经协商后再行安排。6.2.2.2 对于没有异议的，应做好充分准备，指派熟悉本部门（项目部）活动及管理体系要求的陪同人员陪同审核组工作，同时通知有关人员进行自检，自检内容包括：各种审核所需的记录是否已整理完毕，并便于查找；本部门（项目部）执行质量、环境和职业健康安全管理体系文件情况；审核涉及的人员是否全部能参加审核，参加首次、末次会议的人员是否已安排；审核所需的各项资源是否已齐备。6.3 审核的实施6.3.1 由审核组长根据确定的时间召开全体审核组成员、各受审核方领导及有关人员参加的首次会议。会议由审核组长宣读审核计划，介绍本次审核的目的、范围及方法、时间安排。受审核方明确陪同人员。会议应保留人员签到及会议记录。6.3.2 审核组按审核检查表的内容进行审核。审核员应本着公平、公正的原则，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集证据，检查质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况。审核员应用“内部审核现场记录表”记录审核过程的所见所闻。6.3.3 审核员对现场发现的问题，应填写“不合格项报告”，并让该单位负责人确认不合格事实，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。6.3.4 审核工作全部完成后，审核组长应向管理者代表汇报审核的实施情况。在征询管理者代表的意见后，由审核组长组织整理汇总资料，召开全体审核组成员、受审核方负责人及有关人员参加的末次会议，对不合格项进行复议，明确进行纠正或采取纠正措施，并由受审核方负责人签字认可，最后由审核组长宣布审核结果。6.3.5 内部审核报告6.3.5.1 由审核组长或其授权的审核员编写“内部审核报告”，审核组长确认后，报管理者代表审批。6.3.5.2 管理者代表批准审核报告后，工程科应及时分发到各受审核部门、项目部及人员。6.4 纠正措施的制订、实施与验证6.4.1 内部审核中发现的不合格项，其纠正或纠正措施由发生不合格的部门（项目部）负责组织有关人员制定，在报经管理者代表审批后实施。工程科按限定的日期组织审核员进行验证，确认是否转为合格。6.4.2 对于存在的问题较普遍的，工程科应对其原因进行分析，采取系统性的纠正措施，在全公司范围内推行。当实施效果明显时，可用以对管理体系进行改进；对要对管理体系文件进行永久更改的，应由管理者代表批准。6.5 工程科应将内部审核的情况和出现的重大问题进行汇总，报管理者代表批准后，提交管理评审。6.6 内部审核的记录由公司工程科负责保存，保存期限为3年。7 记录序号记录代码记录名称相关部门保存期1SYJL-38内部审核计划审核组三年2SYJL-39内部审核检查表审核组三年3SYJL-40不合格项报告审核组三年4SYJL-41内部审核报告审核组三年8.2.3 过程的监视和测量1）公司通过内部审核、管理评审等途径对管理体系进行监视和测量，以证实管理体系有效运行。当发现未达到所策划的结果时，应采取发出“不合格项报告”、“纠正措施/预防措施通知单”等纠正、纠正措施和预防措施。2）施工过程的监视和测量可采用交接检、施工员现场巡视、项目经理和公司组织工程质量、安全、环境检查等方法，以证实施工过程的工程质量、工期和造价符合合同规定的要求以及环境、职业健康安全管理符合法律法规和公司管理体系规定的要求。当发现未达到所策划的结果时，应采取发出“隐患整改通知单”等纠正和纠正措施，以确保管理体系符合规定的要求。3）公司不定期组织各部门对在建工程进行质量、安全、环境巡视检查。4）对重要环境因素和不可容许风险进行监视和测量，确认持续满足预期结果的能力。8.2.4 产品的监视和测量1）技术质安科负责管理本要素。按照GB50300-2001建设工程质量验收评定统一标准中规定，由项目部对物资进货检验、施工过程检验以及竣工工程检验和评定等进行统一组织验收。单位工程竣工验收最后由公司负责人统一审核签章放行。检验批、分项工程、分部工程、原材料检验、半成品检验、隐蔽工程验收等项目，由项目部在施工过程中组织进行检查和测量。2）施工全过程的各种检验、试验和评定记录应保存齐全、有效，有经过授权放行产品以交付给顾客的责任者签名。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则，在所有规定的活动均已圆满完成之前，不得向顾客放行产品和交付服务。3）产品经检验和评定不合格时，按不合格品控制程序执行。8.2.5 环境、职业健康安全绩效的测量和监视公司编制和管理监视和测量与合规性评价控制程序。通过对与不可容许风险、重要环境因素有关的活动与关键特性进行监测和测量，对环境和职业健康安全的绩效、法律法规的符合程度、目标的实现程度以及运行控制的有效性进行评价，技术质安科根据监视和测量与合规性评价控制程序负责管理本要素。监测和测量的主要内容包括：法律、法规符合性；目标、指标的满足程度；管理方案、计划、运行标准的执行情况；事故、事件、疾病和其他不良环境和职业健康安全绩效的历史证据。监测和测量工作的分工如下：综合科负责总部的行政办公运行方面；工程科负责材料检测和现场施工管理方面；技术质检安全科负责安全生产、文明施工方面；l 各部门/项目部负责业务范围内的体系运行有效性（如法律法规符合性（合规性）、目标指标的完成情况等）的定期或不定期自评。对不可容许风险或重要环境因素的监测和测量方法应执行有关法律、法规和标准的要求。实施监测和测量的人应当具备相应的技能。监测和测量所使用的仪器设备的管理应执行监视和测量与合规性评价控制程序中的有关规定，按要求进行校准、维护，保证监测和测量