（统计学专业论文）科技奖励立体式综合评价方法研究.pdf

硕 ：学位论文 摘要 科技奖励既是对国家科技水平和政策导向的集中反映，也是对科技人员在促 进科技进步和社会文明中的独创性贡献的承认和肯定，为激励科技人员拼搏向上， 不断开拓创新发挥着重要的推动作用，而完善的科技奖励系统和科学合理的科技 奖励评审方法是科技奖励发挥积极作用的重要前提和技术保障，因此科技奖励评 审过程中的评价方法研究已经成为一项十分紧迫的重要课题。 本文首先系统地回顾了国内外科技奖励研究领域的主要成果，总结和评述了 科技奖励问题的研究现状；然后对科技奖励理论进行了简要介绍，并对中国与美 国、印度科技奖励制度进行了比较分析研究，客观分析了我国科技奖励制度存在 的优势与不足；继而依据科技奖励评审流程，以s p s s 、e x c e l 等统计分析软件为 技术工具，综合运用因子分析法和理想点法等，构建出“科技奖励立体式综合评 价模型 ；最后，采用肯德尔和谐系数和离散度系数分别从专家组和专家个人的角 度对专家评审质量进行反评估分析，探讨专家评审结果的可信度。 “科技奖励立体式综合评价模型是以统计学、管理学、心理学理论为基础 设计的三维立体式综合评价模型，通过初步综合评价和深度综合评价实现了二次 降维，将集评审专家、评价指标、评审项目于一体的评价问题科学化简，得到最 终科技奖励评审结果。模型中指标权重的确定依据的是c o v a c 指标赋权方法， 该方法同时考虑了评价指标对比强度和指标间冲突性两方面因素，更为全面真实 地反映了科技奖励评价指标特点和数据分布特征。此外，该模型还将心理学中的 信度系数有机地引入，客观刻画出评审专家打分结果可信度的差异性，并通过“邻 差矩阵 的设计和专家权重的度量，有效地降低专家权威性差异对评价结果的影 响。实证结果表明，本文构建的评价模型具有较强的可操作性和实用性。 关键词：科技奖励；综合评价；专家信度；c o v a c 法；邻差矩阵；反评估分析 l l a bs t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n ti sn o to n l yt h ec o n c e n t r a t e dr e f l e c t i o n s f o rn a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ll e v e la n dt h ep o l i c yg u i d a n c e ，b u ti sa l s ot h e r e c o g n i t i o na n da f f i r m a t i o nf o rt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e r s o n n e l so r i g i n a l i t y c o n t r i b u t i o no np r o m o t i n gs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n ta n ds o c i e t y c i v i l i z a t i o n m o r e o v e r , t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n tb r i n gi n t o p l a y i m p o r t a n ti m p e t u so nm o t i v a t i n gs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e r s o n n e l t os t r u g g l e , p i o n e e r a n di n v e n tc o n t i n u o u s l y t h ei n t e g r a t e d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n c o u r a g e m e n ts y s t e m a n ds c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n c o u r a g e m e n ta n a l y s i sa n dj u d g r n e n tm e t h o d s a r et h et e c h n i c a ls a f e g u a r do fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n tb r i n g i n gi n t op l a yp o s i t i v ee f f e c t t h e r e f o r e ，s c i e n c e a n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n te s t i m a t i n gm e t h o dr e s e a r c hi sb e c o m i n gav e r yu r g e n t a n di m p o r tt a s k t h i sa r t i c l ef i r s f l yr e v i e w st h em a i na c h i e v e m e n ti nh o m ea n da b r o a ds c i e n c ea n d t e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n tr e s e a r c ha r e a m o r e o v e r ，i ts u m su pa n dc o m m e n t s t h e r e s e a r c ha c t u a l i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n ti s s u e s t h e ni t g a v e sa b r i e fi n t r o d u c t i o nt os c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n tt h e o r y f u r t h e r m o r e ，i t c a 而e so u tt h er e l a t i v ea n a l y s i sr e s e a r c ht ot h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n t h lc h i n a a m e r i c aa n di n d i aa sw e l la sa n a l y z e st h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e si n o u rc o u n t r y ，ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n ts y s t e m s e c o n d l y ，t h ea r t i c l e b a s e so ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n ta n a l y s i sa n dj u d g m e n tf l o w ，u s e s s t a t i s t i c sa n a l y s i ss o f t w a r e ( e g s p s sa n de x c e l ) a ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt o o l s ， s y n t h e t i c a l l yb r i n g i n gt ob e a r f a c t o r i a la n a l y s i sm e t h o da n di d e a l i t yp o i n tm e t h o de t c ， e s t a b l i s h e s “s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n t3 do b j e c ti n t e g r a t i v ee s t i m a t i o n m o d e l ”l a s tb u tn o tl e a s t ，t h i sa r t i c l eu s e sk e n d a l l s c o n c o r d a n c ec o e f f i c i e n ta n d d i s p e r s i o nc o e f f i c i e n ts o l e l y ，b a s i n go ne x p e r tg r o u pa n de x p e r tp e r s o n a l a s p e c t s ， c a 玎i e so u ta n t i a s s e s s m e n ta n a l y s i sf o re x p e aa n a l y s i sa n dj u d g m e n tq u a l i t ya n d d i s c u s s e st h er e l i a b i l i t yo fe x p e r ta n a l y s i sa n dj u d g m e n t c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n t3 do b j e c ti n t e g r a t i v e e s t i m a t i o n m o d e l ，i sa3 do b j e c ti n t e g r a t i v ee s t i m a t i o nm o d e lb a s i n go ns t a t i s t i c s ，m a n a g e m e n t a n dp s y c h o l o 星t h e o r i e s i tc a r r i e so u tq u a d r a t i cd i m e n s i o nr e d u c t i o n m e t h o dt h r o u g h p r i m a r yi n t e g r a t e e s t i m a t i o na n da d v a n c e di n t e g r a t ee s t i m a t i o n ，s c i e n t i f i c a l l y i i i s l m p n n e s e s t i m a t i o ni s s u e sw h i c hc o n s i s t so f a n a l y s i sa n dj u d g m e n te x p e r t ，e s t i m a t i o n 1 n d e xa n da n a l y s i sa n dj u d g m e n ti t e m sa n d f i n a l l yo b t a i n sf i n a ls c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 y e n c o u r a g e m e n ta n a l y s i sa n dj u d g m e n tr e s u l t t h ec o n f i r m a t i o n f o u l l d a t i o no ft h i s m o d e l 7si n d e x w e i g h i n gi sc o v a ci n d e xw e i g h t e dm e t h o dw h i c hs y n c h r o n o u s i v c o n s l d e r se s t i m a t i o ni n d e xc o n t r a s ti n t e n s i o na n dc o n f l i c ta m o n gi n d e x ，a n dv e r i t a b l v r e f l e e tt h ec o m p r e h e n s i v es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n te s t i m a 石o n i n d e x c h a r a c t e r i s t i c sa n dd a t ad i s t r i b u t i n gc h a r a c t e r s f u r t h e r m o r e ，t h i sm o d e lo r g a n i c a l l v 1 n 们d u c 懿r e l i a b i l i t yc o e f f i c i e n ti np s y c h o l o g ys t u d y ，a n do b j e c t i v e l yd e p i c t st h e d l t t e r e n c ei na n a l y s i sa n dj u d g m e n te x p e r tm a k i n gr e s u l t s r e l i a b i l i t y m o r e o v e r i t e f f e c t i v e l yr e d u c e st h ei n f e c t i o nf r o me x p e r ta u t h o r i t yd i 您踟c et o 嚣t i m a t i o nr e s u l t 1n ed e m o n s t r a t i o nr e s u l ts h o wt h a tt h ee s t i m a t i o nm o d e lb u i l ti nt h i sa r t i c l eh a s g r e a t m a n e u v e r a b i l i t ya n dp r a c t i c a b i l i t y k e yw o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n c o u r a g e m e n t ；c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ； e x p e r tr e l i a b i l i t y ；c o v a cm e t h o d ；a p p r o a c h i n gd i f f e r e n c e m a t r i x ； a n t i a s s e s s m e n ta n a l y s i s i v 科技奖励蕾体式综合评价方法研究 附表索引 表3 1指标体系含义表1 3 表3 2 原始立体数据结构表1 4 表3 3 独立性权数计算过程表2 0 表3 4 变异系数赋权方法计算过程表2 l 表3 5c o v a c 赋权方法计算过程表2 2 表3 6 初步综合评价矩阵一2 4 表3 72 5 位专家信度系数计算结果表2 5 表3 8 新的初步综合评价矩阵2 7 表3 9 邻差矩阵2 7 表3 1 0 调整后的初步综合评价矩阵2 8 表3 1 1 解释方差总和统计表3 0 表3 1 2 各项目因子得分、综合评价得分及排序表3 1 表3 1 3 理想矩阵、负理想矩阵及专家权重汇总表3 2 表3 1 4 综合评价得分及排序表3 3 表3 1 5 两种综合评价方法排序结果的相关系数表一3 3 表4 1各专家对2 4 个项目的评价排序汇总表3 5 表4 22 5 位专家的评议离散度系数3 6 v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：曾弗 日期：m 7 年 月岁e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密i - i ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密矾 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：营弗 导师签名：谚多囊 日期：b 卵年歹月日 日期：口哆1 年岁月j 乡日 硕十学位论文 量曼曼曼曼_ m ! =n n = n m inuu, i n 第1 章绪论 1 1 研究背景和研究意义 1 9 7 8 年召开的党的十一届三中全会，开启了我国改革开放的新时期。同年， 全国科技大会的顺利召开，使我国迎来了科学的春天。3 0 年来，伴随改革开放的 伟大历程，我国科学技术实现了跨越式发展，科技投入大幅度地增加，科技人员 队伍日益壮大，基础研究和高新技术均取得了飞速发展，自主创新能力明显提升， “科学技术是第一生产力”的思想已经深入人心，“科学技术”已经成为综合国力竞 争的决定性因素，“自主创新”更是支撑国家崛起的筋骨。 温家宝总理在国家科学技术奖励大会上明确指出：“科技的灵魂在创新，科技 的活力在改革，科技的根本在人才。通过科技创新、制度改革、人才培养，逐步 实现经济增长方式由粗放经营向集约经营的转变，实现从资源消耗型经济向资源 节约型经济的转变，实现以生态环境为代价的增长向人与自然和谐相处的增长转 变，促进经济社会全面、协调、可持续发展。” 科技奖励作为对科技人员在科学技术研究和开发中所做出的重要贡献的承认 和肯定，已经成为我国的一项重要国策，它是促进科技发展的动力之一，对激励 科技人员拼搏向上，不断开拓创新起到了巨大的推动作用。改革开放以来，我国 科技奖励工作在改革创新中同益完善，逐步走上了规范化和科学化的轨道，这与 国内学者的科技奖励研究和国家奖励工作人员的实践经验是分不开的。但不可小 觑的是，我国的科技奖励研究起步相对较晚，目前仍处于模仿国外奖励办法的阶 段，自主创新能力较弱，评奖工作的实施仍面临着许多创新性问题，如政策制度 有待完善、评价策略与评价方法有待更深入的思考和研究等等。 科技奖励是我国科技政策的重要组成部分，是党尊重知识、尊重人才方针的 具体体现，是国家对科学技术发展实施宏观调控的有力杠杆。但是，随着我国社 会发展和科学技术的进步，科技奖励制度逐渐呈现出新情况和新问题，如奖励项 目与经济、社会发展脱节，促进技术创新、成果转化和高科技产业化的导向作用 不强，部门、地方和境内外社会力量重复设置奖项现象严重等等。因此，科学完 善科技奖励系统，建立起一整套有利于人才培养和人才使用的激励机制，将充分 发挥科技奖励的重要调控和导向作用，有力促进科学研究、技术开发与经济、社 会发展密切结合，推进科教兴国战略的实施。 科技奖励评审是科技奖励工作的核心，科技奖励评审能否做到科学合理、公 平公正，关键在于科技奖励评价指标体系的完善和将科学评价理论、方法和技术 科技奖励市体式综合评价方法研究 引入科技奖励评审中。但是，目前我国科技奖励评价机制仍主要建立在非理性的 基础之上，评价指标体系的构建相对主观，评价方法缺乏科学的认知和实践，造 成评审过程和结果往往引起社会和公众的质疑。因此，为充分体现我国科技奖励 工作“公平和公正”的原则，必须深入研究科技奖励评价指标体系和评价方法，在 总结国内外历史经验的基础上，结合中国现代国情和各种奖项的倾向性，分别制 定出合理的评价指标体系；同时，还应深入研究科技奖励评价的基础性问题，将 定量和定性方法相结合，构建出更为科学合理的科技奖励评价模型，从而为客观 地反映科技人员的创造性潜能和突出性贡献，营造科技创新氛围，推动科技创新 工作的可持续发展奠定坚实的基础。 科技人员的贡献是推动科学事业发展的核心力量，综合运用各种奖励方式对 科技成果进行奖励，既是对科技成果的独创性、真实性和价值性的承认，更是对 科技人员的肯定。因此，客观真实地评价科技成果不仅具有广泛的学术意义，更 具有深刻的实际价值，完善科学的科技奖励评价方法将有利于推动科技奖励工作 对科学技术的发展和促进作用。总之，科技奖励评审过程中的评价方法研究已经 成为一项十分紧迫的重要课题，对推动科技进步具有显著的理论意义和现实意义。 1 2 科技奖励研究综述 针对科技奖励问题，国内外的研究机构、专家学者从不同的视角进行了大量 的研究，形成了较多的研究成果。纵观各研究成果，它们大致可以分为以下两类： 一类侧重于科技奖励理论、内涵、政策制度等，本文称之为科技奖励制度研究； 另一类则侧重于科技奖励指标体系、评价方法、评审模型等，本文称之为科技奖 励评价体系研究。下面分别给予介绍、评述。 1 2 1 科技奖励制度研究综述 科技奖励制度这个概念是美国著名科学社会学家默顿( r o b e r tk m e r t o n ) 于 1 9 5 7 年提出的，他提出：“像其他制度一样，科学制度也发展了一种经过精心设 计的系统，以给那些以各种方式实现了其规范要求的人颁发奖励【l 】。”而杰里加 斯顿( j e r r yg a s t o n ) 在他的著作中阐释科技奖励系统中重要的是“科学共同体对 科学家在增进科学知识方面所做出的贡献给予承认【2 1 。”即科技奖励制度既是对某 领域做出独创性贡献的科技人员给予承认和肯定，也是为更多的人树立模范作用， 从而做出更多的贡献，突出了科学的社会功能。另一位科学社会学家哈格斯特龙 ( w o h a g s t r o m ) 则提出了科技奖励系统的“交换理论”，即科学家为了获得承认 而相互交换科学成果【3 】。他们分别从不同的角度分析了科技奖励制度，并将其演 绎出科学制度的好坏会影响科技进步，因而，科技奖励制度处于一个极其特殊的 位置，被认为是推动科学发展和前进的原动力之一。 2 硕十学位论文 相对国外而言，中国的科技奖励制度研究起步较晚，自1 9 8 7 年著名科学家钱 学森写信给科技奖励工作编辑部号召研究并创立的“科学奖励学”，至今不过 2 0 余年的时间，但已经涌现出一批高质量的著作和研究论文。( 1 ) 著作类：刘泽 芬、周正等编写了国外科技奖励制度，对国外科技奖励制度进行了详细介绍【4 】。 王炎坤、钟书华等著科技奖励论，对我国科技奖励研究概况、中外科技奖励制 度比较等内容作了系统的介绍，并提出在市场经济条件下，我国科技奖励制度改 革的若干建议【5 1 。姚昆仑著科学技术奖励综论从历史文化的角度出发，系统 地对科技奖励进行探索和研究，探讨了中外科技奖励制度的起源和发展，并评述 了科技奖励的作用和历史性贡献【6 】。( 2 ) 研究论文类：叶小梁等系统地描述了美 国、德国、法国和日本等发达国家科技奖励制度的现状，并分别从奖励方式、奖 励对象、奖励体制等方面对其进行了科学的理论分析，以供中国借型1 7 1 。陈发俊 等就1 9 9 9 年我国科技奖励制度的重大变革进行了详细的描述，分析了本次改革产 生的积极效果和仍然存在的一些问题，并提出了相应的对策【8 】。谭文华从分析科 技奖励制度的概念与历史演进入手，概述了国内外科技奖励制度，详细研究了科 技奖励的各种方式，并指出完善科技奖励制度的现实意义和战略意义【9 1 。姚昆仑 以美国和印度科技奖励制度为研究对象，系统地分析了两国科技奖励制度的发展 轨迹、奖励对象和评审方式，并与中国科技奖励制度进行比较，阐述了优势和不 足【l o 】。刘发茂从默顿科学奖励系统机制出发，系统分析和论证了科技奖励的功用 和弊端【1 1 1 。 1 2 2 科技奖励评价体系研究综述 科技奖励是科学社会学的一个重要组成部分，奖励的目的是为了产生激励， 只有准确合理的奖励才能起到调动科技人员积极性的效果，如果奖励不当，该奖 励的科技成果未能奖励，而不该奖励的却给予奖励，将会严重影响科技奖励的声 誉，产生巨大的负面影响。因而科技奖励的激励作用，只有在正确的评价原则的 指导下，构建完善的评价指标体系，运用科学的评价方法，才能收到良好的效果， 起到激励和导向作用。科技奖励评价体系研究成果主要集中在以下三个方面： 1 科技奖励评价原则与指标体系研究 “正确的评价原则、完善的指标体系”是科技奖励发挥激励作用的基础，专家 学者在这方面作的大量研究。龚建桥通过对自然科学奖、发明奖、科技进步奖和 星火奖这四个奖项的研究，讨论出各类奖项评价指标体系的优缺点，并通过问卷 调查的方式，初步探索了指标体系的权重分配问题，对改进和完善我国科技奖励 的评审方法及指标体系提出了一些初步设想【1 2 1 。岳奎元就科技奖励的评价原则及 导向功能作了深入的研究，通过对科技奖励评价主体特征的论述，指出科技奖励 评价过程中存在的越轨现象，提出了科技奖励活动应遵循的基本评价原则准 3 科技奖励市体式综合评价方法研究 确性原则、公平性原则、适时性原则和庄重性原则【1 3 】。郭元锋等从科技奖励评审 的组织、方法、原则、指标体系等多方面对构建相对合理的科技奖励评审系统进 行了研究，指出评审过程应坚持普遍性原则、稀缺性原则、阈值原则、适时评审 原则、层次性原则和回避原则，并从理论上探讨了评价指标体系构建的方法，为 确保科技奖励公正、合理，发挥科技奖励的各项社会功能奠定重要的基础【1 4 】。 2 科技奖励评价模型研究 科学的评价方法对科技奖励评审的客观性、准确性起到至关重要的作用。董 伟将科技奖励评审确定为一种有限方案的多目标决策问题，重点讨论了适用于专 家评审会的a h p 评审模型，并结合实际给予了相应的讨论【1 5 】。金聪等运用模糊 神经网络的方法建立了科技奖励的智能评审模型，该方法既考虑到专家的意见， 又不完全由专家来评审，克服了由专家决策所带来的主观人为因素的影响，具有 显著的实际操作性和可行性【1 6 】。刘新建等通过对科技成果评价的现实意义、几种 流行的评价方法之间的比较，提出应该选用层位评价模型来改进国家科技成果奖 励评价模型，并对现行国家科技成果奖励评价方法进行了理论探析，提出了新的 评价模型主体框架【l 7 1 。张立军等以路径分析方法为基础确定了科技奖励指标权 重，从本质上体现各变量的相对重要程度，并构建出基于路径系数权重的科技成 果奖励评价模型，该模型从指标的功能性角度出发确定指标权重，具有可操作性 强和适用面广的特点【l 引。 3 科技奖励评审工作中对专家的反评估研究 科技奖励评审一般是由专家群体来进行的，以专家的集中意见作为评审结果。 而由于学识、经验、对成果的熟悉程度等因素影响，参评专家的意见往往有所差 异，呈现出不同专家打分结果准确性高低不同的现象，因此，对专家的反评估研 究是一件非常有意义的事情。阎理依据国家和军队科技进步奖评审的实践，对所 取得的参评专家的动态权重的数值进行了统计分析，运用单项指标描述、综合指 数排序、聚类分析和参数估计等统计方法客观评价了专家意见的准确性，提出了 对参评专家在评审工作中所表现的水准高低进行考核的方法f 1 9 】。刘爱玲等运用社 会统计学的相关分析和回归分析等方法，研究科技奖励过程中的越轨行为，研究 发现：在同行评议专家的选择、同行评议过程和对获奖成果的评价等科技奖励全 过程中都存在着不同程度的越轨，从而影响了科技奖励的公正性和客观性【2 0 1 。张 立军等运用肯德尔和谐系数、离散度、信度系数和一致性系数对专家评估结果进 行了反评估分析，以合理控制专家的评审行为，从而保证科技奖励评价的客观、 公平和公正【2 1 1 。 1 2 3 现有研究简评 通过对科技奖励研究现状的分析，可以发现：国内外学者分另i j 从科技奖励制 4 硕上学位论文 度、科技奖励评价原则、指标体系、评价方法、对专家的反评估分析进行了大量 研究，并取得了一定的成果，但也存在着一定的不足：( 1 ) 研究过于注重理论方 面。科技奖励学特别是符合我国国情的科技奖励学还处于发展阶段，且研究较少 注重理论与实践的融合。( 2 ) 评价方法过于单一。科技奖励评价方法研究出现断 层，直到2 0 0 8 年才有学者重新对其进行研究，造成研究论文较少，采用的评价方 法较为单一。( 3 ) 专家权重考虑不足。目前对专家的反评估分析文章，主要集中 于对专家评审意见准确性研究，讨论科技奖励过程中的越轨行为，缺乏专家赋权 研究，应采用科学的方法对专家信度进行测量，并在最终的科技奖励评审中得以 体现。针对上述不足，本文通过对科技奖励理论与评价方法的结合研究，从理论 和实践的两个角度分析我国科技奖励的基本情况，并综合运用统计学、管理学和 心理学理论研究方法，探讨出一套适合于科技奖励评价的立体式综合评价模型， 客观合理地对科技成果进行奖励评审。 1 3 研究思路 科技奖励是指在公平、合理的科技成果评价基础上，主办者对创造优秀科技 成果的部门或个人进行的精神奖励和物质奖励，它既是对科技成果的独创性、真 理性和价值性的承认，更是对科技人员( 机构) 能力的社会承认。因此，科技奖 励工作的实施是一项政策导向性很强的工作，只有科学合理、适用于中国国情的 科技奖励制度，才能激励科技人员的积极性和创造性，引导科技工作向着有利于 满足社会需求的方向发展。那么如何做到公平公正地进行科技奖励呢? 一套建立 在科学评价方法基础上的完善的科技奖励评价体系，是强有力的技术保障和科学 支撑。 综合目前我国科技奖励研究现状，本文研究的基本思路如下：首先对科技奖 励理论进行简要介绍，并在此基础七，对中国科技奖励制度与其他国家科技奖励 制度进行比较分析，深刻剖析我国科技奖励制度的存在的优势与不足，提出改进 方案；然后以统计学、管理学、心理学理论为基础，运用s p s s 、e x c e l 等统计分析 软件，综合因子分析法和理想点法等方法，从系统分析出发，按照科技奖励评价 流程，构建出“科技奖励立体式综合评价模型”，依次进行指标赋权、专家赋权和 深度综合评价分析，得出最终评审结果；最后，运用肯德尔和谐系数和离散度系 数分别从专家组和专家个人的角度探讨专家评价结果的可信度，确定专家评审质 量。同时，在整篇文章中加以实证分析，充分验证本文提出的“科技奖励立体式综 合评价模型”的可操作性和实用性。 5 科技奖励寺体式综合评价方法研究 1 4 研究框架 论文主体共包含为五个部分，各部分研究内容安排如下： 第一部分：绪论。主要论述科技奖励研究的背景和意义，并从制度研究和评 价体系研究两个角度探讨了国内外科技奖励研究的主要成果，分析出目前研究的 不足，继而引出本文的主要研究思路和方法，最后提出论文的研究框架。 第二部分：科技奖励的理论基础。系统介绍科技奖励理论和内涵，并对中外 科技奖励制度进行比较分析，提出相应的建议。 第三部分：科技奖励立体式综合评价模型。该模型是依据科技奖励评价流程 而建立的，包含初步综合评价和深度综合评价两个层次内容，而初步综合评价则 主要包括指标体系权重的确定和专家权重的确定。( 1 ) 指标体系权重的确定方法： 综合了变异系数法和相关系数法后提炼出的一种全新指标赋权方法一o v a c 法( c o e f f i c i e n to fv a r i a t i o na n dc o r r e l a t i o n ) ，然后通过加权计算得出初步综合 评价矩阵；( 2 ) 专家权重的确定方法：运用信度系数计算出专家信度，得出专家 权重，并采用“邻差矩阵”理论对初步综合评价矩阵进行调整，得到调整后的初步 综合评价矩阵；( 3 ) 深度综合评价分析：分别采用因子分析法和理想点法对调整 后的初步综合评价矩阵进行深度综合评价，得出最终评价结果，而后运用等级相 关系数对评价结果进行一致性度量分析，验证立体式综合评价结果的科学性与合 理性。 第四部分：对专家评审质量的反评估分析。运用肯德尔和谐系数和离散度系 数分别从专家组和专家个人的角度探讨专家评价结果的可信度，确定专家评审质 量，为以后评审专家的选取、科技奖励评审专家库的建立提供正确的导向作用。 第五部分：结论。通过以上各部分的研究，得出主要研究结论，并提出本文 的创新之处。 6 硕 学位论文 第2 章科技奖励的理论基础 科技奖励是科学技术发展的衡量尺标，是对国家科技水平和政策导向的集中 反映，是对科技人员在推动科技进步和社会文明中的独创性贡献的承认和肯定。 科技奖励的核心在于评审工作的组织与实施，而保证评审工作科学性的前提就是 要以科技奖励理论为基础，以科技奖励制度政策为导向，综合运用科学的评价模 型开展评审工作。因此，本文分别从科技奖励内涵和中外科技奖励制度的比较与 借鉴两个方面综合讨论了科技奖励的基本理论，为科技奖励评价方法的选择奠定 理论基础，进而为构建出符合中国国情的科技奖励评价模型提供科学的依据。 2 1 科技奖励的内涵剖析 科技奖励的理论研究已有近5 0 年的时间，是以2 0 世纪6 0 年代默顿发表的科 学发现的优先权一文为标志的，但至今关于“科技奖励”概念的理论解释仍是理 论界争论不休的话题。归纳起来，目前关于科技奖励概念的理解，理论界至少有 四种看法：( 1 ) 社会对科学发现优先权和科研劳动成果的承认；( 2 ) 社会按利 益交换原则付给科技人员的报酬；( 3 ) 社会对科研人员的激励手段；( 4 ) 科学 的一种自我控制机制【豇2 2 1 。 2 1 1 科技奖励是社会对科研劳动成果的承认 这是默顿及其学生发展起来的对科技奖励的一种理论解释。按照默顿的理论， 科技奖励制度的确立，其主要功能在于推动科学知识的发展，也就是说，这是一 种功能强化制度，重在强化科学的独创性认知功能。该理论的优点在于：它从科 技奖励的运行机制分析，得出科技奖励制度是按照科技人员所取得的成就来分配 荣誉的这一重要论点。其缺陷在于：该理论在解释科技奖励制度的时间起源上存 在一定的局限性，同时默顿由于过于强调科学行为规范的公有性，而对专利制度 持完全否定态度，这一点与实际情况相悖。 2 1 2 科技奖励是社会付给科技人员的报酬 所谓“报酬”，是指科技奖励既是独创性认知功能的强化制度，又是某种潜在 的经济权益保障制度。该理论的优点在于：正确而深刻地分析了现代科学活动的 经济内涵，阐释了科学发展背后深层次的经济原因，尤其是解释了科学奖励制度 的起源问题，并将科技奖励制度和专利制度在“经济权益保障”这一共同特征上有 机地结合起来。其缺陷在于：该理论完全将科技人员看成是一种只追求“功”和“利” 7 科技奖励寺体式综合评价方法研究 的人，而没有考虑人性本善的人性内涵。 2 1 3 科技奖励是社会对科技人员的激励手段 该理论的主要依据是心理学中的激励理论。主要包括( 1 ) 内容型激励理论： 马斯洛需求层次理论、奥尔德弗的e r g 理论、赫茨伯格的双因素论和麦克利兰的 成就激励理论等；( 2 ) 过程型激励理论：弗罗姆的期望理论、亚当斯的公平理论 和目标设置理论等；( 3 ) 行为改造型激励理论：斯金纳的强化理论、韦纳的归因 理论、挫折理论、成就动机和亲和动机理论等；( 4 ) 综合激励模式理论【6 1 。无论 哪种激励理论，目的都是要调动科技人员的积极性，提高他们的自主创新能力， 不断确立新的成功目标，为科技进步注入新的活力。该理论的优点在于：能够比 较准确地把握科技人员的深层心理，克服“经济人”的片面性和狭隘性，能够根据 科技人员在不同时期的心理变化，及时调整和修改科技奖励政策，激励和鞭策科 技人员实现自己的人生价值和理想。其缺陷在于：该理论忽略了科技奖励制度形 成和发展的社会背景，过于看重心理学的作用，缺乏针对性和说服力。 2 1 4 科技奖励是科学的一种自我控制机制 该理论将科学看作是一个高度自治的系统，其内部蕴含着一种自我控制机制， 能够维持系统的良性运转，而这种自我控制机制就是科技奖励制度。该理论的优 点在于：以科学的自我控制说明科技奖励的起源与功能，揭示了科技奖励与科学 发展之间的相互依存的关系。其缺陷在于：忽略了科学系统与社会环境系统之间 的互动，从而把科学的外部控制活动排除在外。 2 1 5 不同学科学者关于科技奖励的定义 经济学家：科技奖励的奖金是实现按劳分配的一种补充形式，是对科技人员 的超额劳动的物质鼓励。 心理学家：在科技人员取得创造性科技成果时给予某种奖励刺激，该刺激将 起到维持或增强行为倾向的效果。 教育学家：科技奖励是对科技人员思想行为的好评，它可以使科技人员思想、 行为中的优点得到发扬，并引起巩固这些优良思想品德的愿望和信心。 伦理学家：科技奖励是社会对科技人员的一种能给人带来内心满足的精神影 响，它包含对科技人员的道德行为所作的一种评价。 社会学家：科技奖励是对某种不寻常劳务的尝试和成果所给予的相应报酬。 综上所述，科技奖励学是研究科技奖励的理论与方法、特性与规律、机能与 体制的一门新兴的应用科学。具体地说，科技奖励学通过研究科技奖励的主体与 客体、系统与环境、机制与功能，揭示科技奖励的成因及发展规律，规范科技奖 励的准则及政策，并系统设计科技奖励的体制、方法和程序【2 ”。 8 硕1 ：学位论文 曼皇曼詈曼皇曼曼曼曼曼曼鼍曼曼曼曼曼曼量曼曼曼量曼曼曼皇曼詈! 鼍曼曼曼曼曼曼詈皇曼曼曼曼皇曼曼! 曼曼! 鼍曼曼量曼皇量曼皇曼曼曼曼曼曼皇皇lii | ；i l l 曼曼皇曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼曼曼曼皇詈曼曼皇曼曼曼曼量 2 2 中外科技奖励制度比较与借鉴 从科学社会学的原理分析，科技奖励体现了科学共同体和社会对科技人员在 增进知识方面所做出贡献的承认和荣誉，因此，科技奖励对于维护科学在社会中 的正常运行具有重要的意义。同时，科技奖励作为科学技术社会运行的重要机制 和发展科技事业的一项重要制度，对充分调动科技人员的积极性、促进科技进步 和经济社会发展具有重大的推动作用。当代世界各国都很重视科技奖励工作，分 别制定了符合自身发展的有利于推动科技进步的奖励政策，力图将科技奖励工作 推向制度化、规范化和法制化。美国和印度都是开展科技奖励活动较早的国家， 美国是发达国家的主要代表，科技奖励的设置代表了西方国家的主流思想；而印 度地处东南亚，毗邻中国，其科技奖励的设置反映了发展中国家的特点。 2 2 1 美国科技奖励制度 美国是最大的发达国家，也是当代世界科学技术的中心。美国科技奖励起源 于1 9 世纪，至今已有1 0 0 多年的历史，1 8 7 2 年，美国土木工程学会设立了该会的第 一个奖励“诺贝尔奖”，从此，美国的科技奖励取得了长足的发展。美国科技奖励 活动的特点是多渠道设奖、资金来源多样化，运行方式各异。美国经济体制和科 技体制多元化的特点对美国科技奖励制度的多元化的形成起了直接的作用【6 凡阳j 。 美国的科技奖励大致可以分为三个层次：( 1 ) 以总统名义设立的政府科技奖 励，共6 项，该类奖项是美国最高的官方科技奖励，它是以美国政府名义授予的。 ( 2 ) 国家部委和美国科学院、美国工程院、国家科学基金会、美国科学技术促进 会等机构设立的科技奖励，约3 0 多项，该类奖项因授予机构学术地位高、权威性 强，在科技界和社会上反响良好。( 3 ) 全国性自然科学学会和协会、各州科学院 以及国际知名公司和企业设立的奖励。该类奖励设置数量和种类繁多，它们构成 了美国科技奖励的主体。( 4 ) 非营利机构和私营企业设置的奖项。该类奖励数量 更是不计其数。如“科学服务”组织的西屋科学奖( 由西屋公司设立) 和国际科学与工 程博览会奖、美国知识产权所有者协会的“发明青年奖”、“i b m 公司奖”、“杰出创 新奖”、“i b m 新人奖”等。 美国科技奖励制度的主要特点是：( 1 ) 奖项全面，覆盖面广。美国的科技奖 励几乎覆盖了所有学科，奖项全面，数量繁多，因而对整个科技事业的发展起到 了相当大的激励作用。( 2 ) 奖励机制灵活，资金来源多样化。美国科技奖励以民 间奖项为主，政府奖项为辅，且奖励没有级别和高低之分，主要依靠奖项设立机 构的权威性来衡量奖项的权威，因此美国不存在从国家到各州市县的奖励层次递 进关系。( 3 ) 奖项设置差异较大，重视新奖项的设置。政府部门、机构、学会和 企业一般不设立相同或相似的奖项( 尤其是在同一机构内部) ，且重视新奖项的 9 科技奖励市体式综合评价方法研究 设置，以突出其社会作用和影响，此外，不管是政府奖项还是民间奖项，基本上 都是由学术团体和咨询机构组织评定。 2 2 2 印度科技奖励制度 印度是第二大发展中国家，毗邻中国且曾在人类文明发展过程中做出过重要 贡献，因此研究印度的科技奖励制度对中国具有较大的借鉴意义。按照国际上通 用的指标来衡量，印度的科技水平目前已经名列发展中国家的前茅，在世界上也 处于较为靠前的位置，且目前已经形成了一批具有一定社会影响和声望的科技奖 项【6 ，1 们。 印度科技奖励制度的主要特点是：( 1 ) 印度政府部门设立的