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产业组织特征与循环经济发展机理研究 摘要 工业时代创造出了人类有史以来前所未有的巨额财富。人类大规模开发自然资源、改造 自然实现了生产力的迅速提高和财富的不断积累。然而，就在征服自然的同时，人口的急剧 式增长、环境的加速恶化等等问题随之暴露。人们渐渐意识到这种外延扩张式的发展方式已 经成为经济和社会持续发展的绊脚石。循环经济的思想就在此时诞生了。它一改以往那种高 投入、高消耗、高污染的外延扩张式发展，实现了从线型向循环型发展方式的重大转变，以 一种全新的“集约型、质量型”的发展模式取而代之。 目前，针对“循环经济”的研究多集中于概念、原则、特征及循环经济与产业结构相结 合的问题。本文则在以往研究的基础上，从产业组织特征对循环经济的发展问题展开研究和 讨论。文章主要选取了产业组织特征中的两个较为显著的特征：产业集中度和市场需求，深 入分析了这二者对循环经济发展可能产生的影响。 本文分别讨论了绝对集中度高、绝对集中度低、相对集中度高和相对集中度低这四种情 况下循环经济的发展效果问题，分析表明集中度影响循环经济的推行。在市场需求方面，本 文以资源再利用的供应链为基础，从需求的若干特征着手着，以定量模型的方法分析需求变 动、需求弹性、需求不确定性这三者给循环经济发展带来的影响，指出了不确定性对推进循 环经济的负面影响。最后，针对以上的这些分析，本文从有利于循环经济发展的角度对产业 组织、市场需求的升级与合理化提出了相关的政策建议。 关键词：产业组织，循环经济，集中度，需求弹性，需求不确定性，供应链 s t u d y o nm e c h a n i s mo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ed e v e l o p m e n to fr e c y c l i n ge c o n o m y a b s t r a c t h u m a nh a s e e t e de l l o r m o u sa n du n p r e s i d e n t e dw e a l t hi ni n d u s t r ya g e h u m a nd e v e l o p e d n a t u r er e s o u r c e 、c h a n g e do u re n v i r o n m e n t , a n dl a s t l y 佗a l 酬t h ed e v e l o p m e n to f p r o d u c t i v i t ya n d t h ea c c u m u l a t i o no f f o r m m b u t , a tt h es a m et i m e ，s o m eq u e s t i o n sa p p e a r e d ，s u c ha st h ei n c r e a s i n g p o p u l a t i o n 、t h ed e t e r i o r a t i o no fe n v i r o n m e n ta n d8 00 1 1 p e o p l eg r a d u a l 炒r e a l i z e dt h a tt h i s e x t e n s i v ee x p a n s i o nt y p eh a sa l r e a d yb e c o m eas t u b l l n gb l o c kt ot h ec o n t i n u i n gd e v e l o p m e n to f e c o n o m i ca n ds o c i e t y a tt h i st i m e ，t h et h i n k i n go fc i r c l ee c o n o m i c w a sb o r n i tc h a n g e dt h eu s e d d e v e l o p m e n ts t y l eo fh i g hi n p u t , h i g hc o n s u m p t i o na n dh i g hp o l l u t i o n , r e a l i z e dt h ec h a n g ef r o m t h el h e rm o d e lt oc i r c l em o d e l a n ds u b s t i t u d e dt h eo l dm u d e lw i t han e wo n e b yn o w ，t h es t o d yh a sf o o c u s e do nt h ec o n c e p t s ，p r i n c i p l e s ，c h a r a c t e r i s t i c s a n dt h er e l a t i o n s b e t w e e nr e c y c l i n go fe c o n o m i ca n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e o nt h eb a s e so fp a s t , t h i sp a p e rc h o o s e t h ec h a r a c t e r i s t i co fi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ，f r o mw h i c ht h ep a p e rw i l ls t a r tt h es t u d ya n d d i s c u s s i o n t h ep a p e rc h o o s e st w om o s tn o t a b l ef e a t u r e s ：t h ei n d u s t r i a lc o n c e n t r a t i o na n dm a r k e t d e m a n d t h i sp a p e rw i l li s s u ed e t a i l s , d i s c u s s i n gh o wt h ea b s o l u t ec o n c e n t r a t i o no fh i e g ho rl o w ， r e l a t i v ec o n c e n t r a t i o no fh i g ho rl o we f f e c tt h ed e v e l o p m e n to fr e c y c l i n ge c o n o m i c ，a n dt h e n r e c e i v et h ec o n c l u s i o nt h a tt h ec o n c e n t r a t i o nd oe f f e c t st h eb o o s t i n go f r e c y c l i n ge c o n o m i c w h i l e o nt h es i d eo f t h em a r k e td e m a n d ，b a s e do nt h er e u s eo fr e s o i nt h es u p p l yc h a i n ，t h ep a p e r f o c u s so nt h r e ed e m a n dc h a r a c t e r s ：t h ec h a n g eo f d e m a n d , t h ee l a s t i c i t yo f d e m a n da n du n c e r t a i n t y o fd e m a n dt h e s e , s t u d y sh o wt h o s e c h a r a c t e r se f f e c tt h er e c y c l i n ge c o n o 面ct h r o v l g hq u a n t i t i v e m o d e l t h e nt h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h eu n c e r t a i n t yh a st h en e g a t i v ee f f e c t so nt h eb o o s t i n go f r e c y c l i n ge c o n o m i c f i n a l l y ，b a s e d a b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rs u g g e s t sr e l e v a n tp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n st oi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dt h eu p g r a d ea n dr a t i o n a l i z a t i o no fm a r k e t d e m a n d ，i no r d e rt oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n ts p e e do f r e c y c l i n ge c o n o m i c k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，r e c y c l i n ge c o n o m y ，i n d u s t r yc o n c e n t r a t i o n ，e l a s t i c i t y o f d e m a n d , u n c e r t a i n t yo f d e m a n d ，s u p p l yc h a i n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均e 在论文事作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名红日期：幽 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中， 英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研名：毒纭臌：墩 疗“ 弓，参略 ，文 ，比d 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 工业时代开创了人类以经济增长为终极目标，大规模开发自然资源、改造自然环境实现 生产力迅速提高、资本迅速积累和社会财富不断增加的历程。然而，在征服自然的同时，人 口急剧增长，劳动力过剩，支撑人类经济系统的生态系统的承载力相对愈发脆弱，自然资源 成为这一时代最稀缺的生产要素。改革开放2 5 年来，我国一直没有摆脱传统的高投入、高 消耗、高污染、外延扩张的发展模式，在经济高速增长的同时，资源和能源的短缺、生态环 境恶化等问题日益突出。加上“十五”以来，我国的产业结构发生了重大变化，重化工业比 重明显增加这标志着我国正处于工业重化阶段的加速期，冶金、电力、化工、水泥等高耗 能产业将在经济增长中发挥不可估量的作用。如果我国不改变传统的经济增长模式，仍以传 统的“资源产品废弃物”线形增长模式继续发展，违背经济规律和自然规律，资源的供 需矛盾会越来越大，生态破坏、环境污染等问题会越发严重，最终将成为制约经济、社会持 续发展的重要因素。改变现有以粗放型、数量型为特征的单向流动的线性经济发展模式，以 一种全新的“集约型、质量型”的闭环流动的经济发展模式来取代破在眉睫。在这种背景下。 循环经济进入了人们的视野，引起了国内外人士的广泛关注。 目前，从国内外循环经济的发展理论成果或是实践经验来看，循环经济的发展都离不开 “产业”这个载体。西方发达国家在采取相应的循环经济举措、致力于循环经济形态演进的 同时，将循环经济定位在“静脉产业”这一层次，推进领域主要集中在废物管理或生产过程 的后端上；在实际推行过程中，美国杜邦化学公司实现了产业内部的循环经济构建体系，卡 伦堡工业园模式实现了产业间的物料循环构建体系，而德国的废弃物双元回收体系则上升到 社会层面的高度，通过企业问的联合方式实现废弃物的回收利用。这三种发展方式实现了循 环经济在产业不同层面的表现。 相比之下，目前我国主要通过产业结构调整及相关政策全力推动循环经济发展。通过产 业结构调整构建有利于节约资源、保护环境的产业结构，扭转高消耗、高污染、低产出的状 况，培育可利用再生资源和清洁生产的新兴产业，实现产业演进生态化。在政策制定上，国 家将循环经济的思想落实到宏观和微观两个层面。宏观上我国分别在一、二、三产业内部将 循环经济的思想和理念附诸实践。对于第一产业，我国以生态农业建设为中心。大力发展优 质高效农业，鼓励绿色产品的生产；对于第二产业，发展重点是优化结构，大力发展能耗低、 效益高的知识、技术密集产业，进一步加大传统产业的改造力度，促进传统资源型产业向知 识、技术型产业转变；对丁二第三产业，则要求大力发展信息服务、金融保险、资讯等现代服 务业，不断提高服务水平和技术含量，以此带动服务业整体水平的提高。同时，国家为了加 快循环经济的建设，探索不同层次的生产组织体系，组织选取了7 个重点产业、4 个重点领域 l 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 和1 3 个产业园区，作为第一批国家循环经济试点单位，为加快发展循环经济提供实践经验和 示范借鉴。在微观方面，各地方政府在编制“十一五”规划的过程中，都进一步强调了发展 循环经济重要指导意义，并把循环经济的思想落实到各个产业的发展规划中 作为循环经济发展的载体，只有产业组织结构合理优化，循环经济才能顺利推行，其丰 厚的经济效益才能得以发挥：同时，循环经济的内涵赋予产业发展新的生命，促使产业组织 结构不断优化升级。循环经济与产业发展密不可分，二者相互促进，相辅相成。 1 2 研究内容 本文的研究有别于以往单纯从产业结构的角度谈循环经济的发展，而是采取了一个全新 的研究视角产业组织来进行研究，试图探索何种产业组织形态最有利于循环经济的发 展。由此，本文在众多产业组织特征中选取了两个切入点，即市场结构环境和市场需求环境。 在讨论市场结构环境与循环经济发展之间的关系时，为了使分析简明易懂、不失一般性，文 章选取了产业集中度这个能够代表市场结构环境的指标进行讨论；而在讨论市场需求环境与 循环经济关系时，文章则从需求本身的若干特征着手进行分析。 在讨论产业集中魔一市场结构环境时，本文分别在产业集中度高、低两种情况下，分 析推行循环经济的难易程度，以及可能面临的动力与阻力。最终希望找出何种市场结构环境 本身具有某种动力机制适宜循环经济发展，对其具有促进作用。 在讨论需求特征市场需求环境时。本文从需求弹性和需求不确定性两个方面着手， 分析不同的需求特征在不同取值状态下可能对循环经济发展产生的影响。最终期望找出需求 特征在何种取值状态下对循环经济发展具有最大的促进作用，并为制定相应的政策建议提供 依据。 1 3 研究的方法 本文在研究的过程中主要采用了系统工程理论、理论与实证相结合的分析方法、博弈论 的分析方法和供应链知识中的相关分析方法。 系统理论方法应用于分析和研究循环经济的发展是必然的。国内外的许多专家学者都将 系统工程理论附诸于循环经济的发展。循环经济是一个关系到社会经济发展的全新的经济运 行模式，涉及面覆盖了经济发展的所有行业、部门、组织和个体。从宏观到中观到微观，循 环经济几乎涉足了社会的每个角落。如此复杂而庞大的经济体系，在对其进行分析研究的时 候，系统科学的理论和方式必然成为诸多分析方法的首选。 实证与理论相结合。为了能清楚的展现产业组织的形态、结构和循环经济发展的基础、 推进成果，本文首先运用了实证的分析方法，采集了适量的分析数据，分析并挖掘出其中的 相关关系，为下一步理论分析做铺垫。理论分析则在实证分析所揭示的一些相关关系的基础 上展开，运用经济、博弈等知识从理论上证明现象。实证与理论相结合的方法条理清晰，简 2 东南大学硕士学位论文第一章缝论 明易懂。且角度多样，分析透彻。 博弈论分析。在循环经济的发展背景下，每个企业都需要选择最有利于自身发展的战略。 本文运用了博弈的分析方法，分析了不同市场环境下企业发展循环经济的战略。 供应链理论中的分析方法。由于循环经济在中观层次的发展牵涉到企业与企业之问上下 游的供需关系。所以本文引入了供应链的相关分析方法，着重分析了工业园内部推行循环经 济时，需求特征的不同对循环经济可能产生的影响。 1 4 研究意义 本文从产业组织这一全新的视角对循环经济的发展进行研究，在理论上具有一定的创 新，一方面对产业组织理论起到了一定的补充作用。补充分析了产业集中度和需求特征这两 个因素的变动对循环经济发展所产生的影响；另一方面也对循环经济理论进行了一定的完 善。在实践上，本文为循环经济的发展提供了一定的指导作用，即在循环经济的推进的过程 中不仅要注重产业结构的调整，还要注重产业组织的优化和升级。同时在产业组织调整过程 中，由于加入了循环经济的因素，使得产业组织调整更加合理完善，进一步对循环经济发展 起到推动作用。 1 5 本文框架 第一章：绪论。首先主要描述本文的研究背景，即当前世界经济的发展现状对循环经济 发展模式的迫切需要。接着从产业的角度描述了国内外当前推行循环经济的实践情况及具体 做法。最后提出本文的研究内容、研究方法及研究意义。 第二章：相关研究概述。第一节对产业组织相理论进行综述，既产业组织理论研究的问 题，产业组织理论的发展，并着重对哈佛学派的s c p 分析框架、芝加哥学派产业组织理论和 新产业组织理论进行了概述。第二节对循环经济的相关理论进行综述，既循环经济的产生与 发展循环经济的概念、特征、原则，和循环经济在国内外的实践情况进行概述。第三节产 业特征对循环经济的影响研究综述。从三次产业结构形态、产业结构升级、产业集聚、产业 重构等角度对循环经济的研究进行综述。 第三章：相关理论基础。本章主要对下文要运用的一些分析方法做简单的叙述。本文主 要运用的分析方法有：系统分析方法、博弈分析法，还有部分供应链的理论。 第四章：产业集中度对循环经济影响研究。第一节把产业集中度的概念及衡量标准做相 关说明，为下面的分析做好准备；第二节将对循环经济发展的一些特殊性进行分析，并基于 这些特殊性对企业及市场等环境提出要求。第三节将对集中度与循环经济发展之间的关系进 行实证研究。第四节在上节实证研究结论的基础上，主要从绝对集中度和相对集中度两个角 度，运用了博弈论的方法分别分析了绝对集中度及相对集中度的高低对推动循环经济发展产 生的不同影响，第五节对本章进行小结，把理论及实证研究结果进行比较，得出相应的结论。 3 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第五章：需求特征对循环经济的影响研究。第一节将对需求的相关概念做出概述，着重 介绍需求模式的分类及需求弹性两个概念，为下文分析做好准备；第二节在介绍循环经济另 一种发展模式( 工业园模式) 的基础上，再次提出市场需求环境这一发展条件，并分析稳定 的需求环境对循环经济发展的若干促进作用；第三节将在第四章分析的基础上，从产业层面 进一步分析市场需求变动是如何通过影响集中度进而影响循环经济发展的，以揭示市场需求 与循环经济发展之间的间接关系；第四节将立足于工业园层面，主要分析需求变动的某些特 征，即需求不确定性和需求弹性对循环运行体系稳定性的影响，以揭示市场需求对循环经济 产生直接的影响；第五节将对本章进行小结。 第六章：政策建议。针对四、五章的分析，提出相关政策建议，促进循环经济发展。 4 东南大学硕士学位论文第二章相关文献综述 第二章相关文献综述 2 1 产业组织相关研究综述 2 1 1 产业组织理论研究的基本问题 产业组织理论是以微观经济学为基础，具体分析研究产业内企业相互间竞争关系的应用 经济理论。主要研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要鼓励市场竞争， 使厂商有足够的改善经营管理，推动技术进步，提高经济效益，又要充分利用规模经济性， 避免过度竞争带来的低效率。 2 1 2 产业组织理论发展概述 产业组织理论的思想渊源相当久远，但是作为一种理论体系一般认为其形成于2 0 世纪 二、三十年代经济学中的组织概念最初是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔 在其1 8 9 0 年出版的著名的经济学原理一书中，把组织列为一种新的生产要素。他把组织 看作是一种能够强化知识作用的要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的 组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。他之所以将组织作为第四生产要素是因为他 在研究分工与机器、产业的集中、大规模生产等问题时，触及了规模经济的问题。这种规模 经济是和组织有直接相关的。正如其所言：“大工厂的利益在于：专业机械的使用与改良、采 购与销咨、专门技术和企业管理工作的进一步划分。”这就是组织带来的内部经济性，是 企业不断扩大，生产日趋集中的内部根源。但企业的不断扩大，生产的日益集中，企业追求 规模经济的结果是垄断的发展。而垄断的形成又必将阻滞价格机制的作用，由此扼杀了自由 竞争这一经济运动的原动力，使经济失去了活力，破坏了资源的合理分配。这种垄断排斥自 由竞争的现象，揭示了产业组织中规模经济和垄断弊病之间本质的冲突，即著名的“马歇尔 冲突”o d a r s h a l l ，sd i l e m m ) 。在“马歇尔冲突”中，竞争的活力与规模经济两者的关系， 正是现代产业组织理论所要探讨的核心问题。 1 9 3 3 年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著 垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出垄断竞争理论。”他们从产品 差别化出发，对现实经济生活中竞争和垄断的混合进行了分析，批判了先前新古典经济学对 市场形态所作的要么竞争、要么垄断的简单划分，并依据垄断因素的强弱程度，对市场形态 进行了分类，研究了价格机制在各种市场形态中所发挥的具体作用。”“”他们的研究实际上 已经包含了哈佛学派s c p 分析范式的雏形，并发动了经济理论从规范研究到实证研究的转变， 为哈佛学派正统产业组织理论的诞生奠定了方法论基础。此后，许多产业组织学教科书都把 张伯伦、罗宾逊夫人和马歇尔奉为产业组织理沦的鼻祖。 在继承张伯伦等人的基础上，梅森于1 9 3 8 年在哈佛大学建立一个产业组织研究小组，出 东南大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 版了大企业的生产价格政燕一书，提出产业组织的理论体系和研究方向。1 9 4 0 年克拉克 的有效竞争概念的提出，对正统产业组织理沦产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是 既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协 调两者关系的主要方法或于段。但是克拉克在理沦上没有解决有效竞争的评估标准和实现 条件问题。梅森在以往有效竞争理论的基础上，归纳了两大基本标准作为有效竞争的标准： 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准：二是将从市场绩效 角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。 梅森的弟子贝恩则是产业组织理论的集大成者，他出版的产业组织标志着哈佛学派 产业组织理论的s c p 范式的正式形成，也标志着产业组织理论的主流研究框架的形成。但是， 期间由于美国传统优势产业受到其他国家的巨大冲击，国际竞争力不断下降，这种结构主义 的反垄断思想逐步失去了主导地位，受到来自芝加哥学派批判。所以，之后的芝加哥学派、 新奥地利学派和新制度学派的产业组织理论都是在对哈佛学派的批判中逐渐崛起的。最终， 随着理论和实践的深入，产业组织理论形成了两大学派：正统产业组织理论和非正统产业组 织理论。正统产业组织理论的发展经历了两个阶段传统产业组织理论和新产业组织理论 非正统产业组织理论学派可分为芝加哥学派、新奥地利学派和新制度学派 下面本文将对啥佛学派的s c p 分析框架、芝加哥学派产业组织理论、新产业组织理论进 行综述，至于新奥地利学派和新制度学派的产业组织理论由于与本文研究的内容之问关系不 大，在此就不赘述了。 2 1 3 哈佛学派的s c p 分析框架 哈佛学派的产业组织理论以新古典学派的价格理论为基础，在承袭前人理论研究成果的 基础上，以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面对 其进行分析，构造了一个市场结构市场行为市场续效的分析框架( 简称s c p 分析框架) “”；并通过对市场关系的各方向进行实际测量，从市场结构、市场行为和市场绩效三个方向 提出政府公共政策即产业组织政策，全面规范了产业组织的理论体系。 在哈佛学派的s o p 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个 部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按照市场结构市场行为一一市场绩 效产业组织政策的顺序展开的。在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市 场结构决定企业在市场中的行为，市场行为又决定市场运行的经济绩效。为此，该学派又被 称为结构主义学派。他们认为，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策即产 业组织政策来调整和改善不合理的市场结构。 在s c p 分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效标准之一的利润率 之间的关系的研究处于重要的核心地位。他们将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置 于中间进行分析，把市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着 6 东南大学硕士学位论文第= 章相关文献综述 企业数的增加。完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。为此，贝恩通 过实证研究调查了美国制造业4 2 个产业并将它们分为两组，一组是僳。( 最大8 家企业的市 场集中度) 大于7 0 的2 1 个产业，另一组是c r 小于7 0 的另外2 l 家产业。调查结果显示这两 个不同集中度的产业群之问存在着很大的利润率差异。前者利润率平均为1 1 麟，而后者平 均只有7 5 薯。据此，哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数 企业问的共谋、协调行为以及通过市场进人壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其 结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。这就是“集中度一一利润率”假说。如果 具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害，因此主张必须对这些 产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的 市场秩序。 哈佛学派的产业组织理论具有以下重要特征：第一，以产业内企业之间的组织关系为研 究对象，主要是企业之问的竞争与垄断关系：第二，将市场结构作为研究重心。他们认为， 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，而企业行为决定市场运 行的经济绩效；第三，产业组织合理化的评价特别强调完全竞争标准和平均利润率；第四， 在公共政策上，积极主张政府采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策， 以恢复和维护市场秩亭；第五。在研究方法上偏重于实证研究。“1 2 1 4 芝加哥学派产业组织理论 产业组织理论的芝加哥学派是6 0 年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的，其代表人物是 施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派在理论上否定了哈佛学派的结构效率 因果关系，认为是市场绩效或市场行为决定市场结构。 芝加哥学派认为，除了政府的进人规制以外，真正的进人壁垒在实际中几乎不存在，市场 中的现存企业都面临着潜在进人者的竞争压力。这一思想成为了芝加哥学派一切理论的前 提，同时这也成为了日后可竞争市场理论的基本前提。” 以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯 有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大 化的基本条件。1 9 6 9 年施蒂格勒的名著产业组织一书的问世，标志着芝加哥学派在理论 上的成熟。他们认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进 入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。”例如在高集中度的市场中，如果 企业之间采取秘密卡特尔等共谋或协调行为，也许就可以获得高利润率。但是这种由于高集 中形成的市场势力导致垄断弊端的发生，只能是短期的现象或者说是一时的不均衡。只要没 有政府的进人规制，这种高集中度产生的高利润率会因为新企业的大量进人或卡特尔协定的 破裂而难以长期为继。因此，如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中的企 业高效率和劬新的结果，而并不是哈佛学派所指出的是因为产业中存在着垄断势力。芝加哥 7 东南大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 学派甚至认为。即使市场是垄断的或高集中寡占只要市场绩效是良好的，政府规制就没有 必要。芝加哥学派特别注重集中度及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只 看是否损害了竞争。 同时，德姆塞茨、布罗曾等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度带i 润率”假说，指出高集中市场中长期出现高利润率，只能说明该市场中大企业的高效率经营 相反，如果不是建立在高效率经营基础上的高利润率水平，都会因其他企业的大量进入而使 利润率很快降至平均水平。正是各个企业通过合理的选择采取最优行为的结果，在适者生存 的法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大，才导致高集中市场的出现。“ 芝加哥学派放松管制的政策主张不仅极大的影响了同时期美国的产业组织政策，也对后 来的新产业组织理论的发展产生了重要的影响。芝加哥学派对哈佛学派片面强调市场结构进 行了批判，在企业规模和产品异质性的基础上又提出了企业效率的异质性，这是一种理论上 的进步 2 1 5 新产业组织理论 2 0 世纪7 0 年代，由于自身的理论缺陷，传统产业组织理论及s c p 范式逐渐衰落，新产 业组织理论逐渐兴起。新产业组织理论在寻求与新古典微观经济理论更加紧密结合的同时， 引入了博弈论、信息经济学、可竞争市场理论、激励机制设计理论等现代微观经济学的最新 成果，从理论范式、研究方法和政策主张等几个方面对传统产业组织理论进行了突破和创 新。 相对于传统的s c p 范式及早期芝加哥学派而言，新产业组织理论的主要特点是： 第一在分析框架上，突破了原有的单向和静态的研究模式，建立起双向和动态的分析 框架。新产业组织理论认为，s c p 框架是一个循环的流程，s ，c ，p 2 _ 间并非只是一个简单的 s - c p 的单向决定，而且还存在着卜c _ - s 这样一个反向决定，从长期看，s c p 框架实质上是 一个周而复始、不断发展的循环过程。鲍莫尔等人认为由于在市场中存在着潜在进入厂商的 威胁，因此。现有厂商就必然会努力地降低成本、促进创新和扩大经营规模，于是在改变市 场结构的同时，影响了经济运行的绩效。而戴姆塞茨为了解释市场结构与经济绩效的关系， 提出厂商的利润是其规模经济的报酬，因而平均成本越低的企业其生产规模就越容易扩张， 并由此改变市场结构。 第二，在理论基础上广泛吸取了现代微观经济学的新发展，修正了传统产业组织理论 基于新古典主义的假设。 第三，在研究重心方面从产业组织理论研究中的结构主义转向厂商主义，即从重视市 场结构转向最重视企业行为的分析。索耶( s a w y e r ，1 9 8 2 ) 首次以厂商行为为中心展开分析， 并认为只有厂商才是基本的现实的经济单位，而产业是不确定的，至于市场结构也不过是厂 商竞争关系的一种反映产业组织理论的研究重心转向厂两行为，不仅与现代厂商理论取褥 8 东南大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 进展的推动密不可分，而且还与新制度经济学的兴起有关 第四，在研究方法上，博弈论被引入到现代产业组织理论的研究中，从而使得厂商行为 分析更为丰富。白冯纽曼( y o nn e u m a n ，1 9 4 4 ) 创造性地对经济行为引入博弈分析以来，博 弈论这一应用数学工具在众多经济学家，尤其是在诺贝尔经济学奖获得者纳什( n a s h ) 等人的 推动下，己经成为分析经济活动的流行工具。八十年代中期，一些经济学家对产业组织进行 博弈分析也取得了令人满意的成果。如泰勒尔( t i r o l e ，1 9 8 7 ) ”在其著作中，利用博奔论重 新审视- 了产业组织理论的若干领域，在理论界引起过极大的反响。将博弈分析引入经济理论 中，意味着开始怀疑传统的由市场机制决定的均衡的可行性。例如，现代公司可以通过许多 非市场的制度安排( 如内部组织结构调整、合谋等) 来解决传统的市场问题。与博弈论密切相 关的理性预期学派为厂商行为不再仅取决于市场结构这一客观事实也提供了理论上的支持。 第五，在政策主张方面，新产业组织理论更加注重产业组织理论政策含义的研究，追求 公共政策的理论依据。相对于传统产业组织理论的反垄断政策而言，新产业组织理论的政策 主张发生了较大变化。在反垄断政策方面，从注重反垄断结构到注重反垄断行为，从保护消 费者利益逐渐转移到提高市场效率，从匆忙进行反垄断起诉到重视是否存在充分的潜在竞争 压力。在管制政策方面，传统的建立在价格理论基础上的管制理论已经被新的以机制设计理 论为核心的管制理论所取代。新的管制理论强调管制者与被管制企业之间的非对称信息从 而进一步强调要建立激励性管制机制，以激励企业通过技术创新提高效率、降低成本。 2 0 世纪9 0 年代以来，产业组织理论又进入一个新的快速发展时期，使产业组织理论在 研究领域、研究方法和与其他学科交融等方面取得了新的进展。首先研究领域有所拓展，在 对企业制度问题的研究、国际经济现象的研究和网络经济等新经济因素的研究上有所突破。 其次，传统研究领域不断深化。再次，方法论日益丰富与发展，最新研究方法有经济时间序 列的线性和非线性方法、协整模型和误差修正模型、双线形模型等。“” 2 2 循环经济相关理论综述 2 2 1 循环经济的发展历程 萌芽阶段：1 9 6 2 年，美国经济学家卡尔逊( c a r s o n ) 发表了寂静的春天一书，首次提 出了保护环境这一严肃的话题。该书警告说：人类一方面在创造高度文明，一方面又在毁灭 着已有的文明，生态环境的恶化如不得到及时遏制，人类将生活在幸福的坟墓中。”“循环经 济”一词是美国经济学家k 波尔丁于2 0 世纪6 0 年代提出生态经济时谈到的。他受当时发射 宇宙飞船的启发来分析地球经济的发展。他认为，地球经济系统如同一艘宇宙飞船，尽管地 球资源系统大得多，地球寿命也长得多，但是，只有实现对资源循环利用的循环经济，地球 才能得以长存。“” 酝酿阶段：2 0 世纪7 0 年代，国际社会开始有组织地进行环境整治运动，当时循环经济的 9 东南大学硕士学位论文第二章相关文献综述 思想更多地还是先行者的超前性理念，人们并没有积极地沿着这条线索发展下去刭了2 0 世纪8 0 年代，人们注意到要采用资源化的方式处理废弃物，思想上和政策上都有所升华，但 对于污染物的产生是否合理、是否从生产和消费的源头防止污染，大多数国家仍然缺少思想 上和政策上的措施。当时，世界各国关心的仍然是污染产生后如何治理以减小其危害的问题， 所以大多数国家普遍采用末端治理的方式，进行一系列的物理、化学、生物过程的处理，以 最大限度降低污染物对自然的危害。”1 发展阶段：2 0 世纪9 0 年代以来，随着人们对循环经济认识的逐渐深入，人们提出了一些 列诸如：零捧放、物质减量化、生命周期评价、延伸生产者的责任、为环境而设计、生态效 益、生态工业园等体现循环经济思想的理念。特别是可持续发展战略成为世界潮流的近几年， 源头预防和全过程治理才替代末端治理，成为国家环境与发展政策的真正主流，零敲碎打的 做法才有可能郑和为一套系统的循环经济战略。“” 2 2 2 循环经济概念 从人与自然的关系角度：曲格平认为：所谓循环经济本质上是一种生态保护型经济，它 要求运用生态学规律而不是机械论规律来指导人类社会的经济活动。与传统经济相比，循环 经济的不同之处在于：它倡导的是一种与环境和谐的经济发展模式。它要求把经济活动组成 一个“资源一产品一再生资源”的反馈式流程，其特征是低开采、高利用、低捧放。所有的 物质和能源要能在这个不断进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以把经济活动对自 然环境的影响降低到尽可能小的程度1 。曹凤中和周国梅认为循环经济是在工业生态系统的 基础上发展起来的，其核心是以物质闭环流动为特征，运用生态学规律把经济活动重构组 织成一个“资源一产品一再生资源”的反馈式流程和“低开采、高利用，低捧放”的循环利 用模式，使得经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中，最大限度地提高资 源与能源利用率，从而实现经济活动的生态化，达到消除环境污染提高经济发展质量的 目的“”。冯之浚认为循环经济本质上是一种生态经济，它要求遵循生态学规律，合理利用自 然资源和环境容量，在物质不断循环利用的基础上发展经济，使经济系统和谐地纳入到自然 生态系统的物质循环过程中，实现经济活动的生态化“”。吴季松认为循环经济就是在人、自 然资源和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中，不断 提高资源利用效率，把传统的、依赖资源净消耗线性增加的粗放链式经济，转变为依附于自然 生态良性循环来发展的集约闭环经济”1 。 从生产的技术范式角度：齐建国循环经济的本质是技术范式的革命，在技术层次上，循 环经济是与传统经济活动的开放碰物质流动模式相对应的闭环型物质流动模式。其技术特征 表现为资源消耗减量化、再利用和资源再生化。循环经济是我国走新型工业化道路的必然要 求，也是中国新型工业化的最高形式”。 从新经济形态角度：解振华认为循环经济作为一种新的生产方式，是在生态环境成为经 东南大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 济增长制约要素、良好的生态环境成为一种公共财富阶段的一种新的技术经济范式，是建立 在人类生存条件和福利平等基础上的以全体社会成员生活福利最大化为目标的一种新的经 济形态。是与传统经济活动相对应的“资源消费一产品一再生资源”闭环型物质流动模式 其技术特征表现为资源消耗的减量化、再利用和资源再生化。其核心是提高生态环境的利用 效率。其本质是对人类生产关系进行调整，其目标是追求可持续发展。冯之浚认为循环经 济是种按照自然生态物质循环方式运行的新经济发展模式，倡导的是一种与环境和谐的经 济发展模式，遵循“减量化、再使用、再循环”原则，以达到减少进入生产流程的物质量、 以不同方式多次反复使用某种物品和废弃物的资源化的目的，强调“清洁生产”，是一个“资 源一产品一再生资源”的闭环反馈式循环过程，最终实现“最佳生产，最适消费，最少废弃” ”1 。还有一些学者认为循环经济是一种善待地球的经济发展模式，它要求把经济活动组织成 为一种闭环式流程，所有的原料和能源要能在不断进行的经济循环中得到合理利用，从而把 经济活动对自然资源的影响控制在尽可能小的程度”“。谢旭人和苏扬等人认为循环经济是以 资源节约和循环利用为特征的经济形态，是一种资源循环型经济“1 。立足于我国的发展阶段 和资源现状，循环经济对我国来说应该首先是一种新的经济增长方式，其次才谈得上是一种 新的污染治理模式。 综合以上观点笔者将循环经济的概念定义为：循环经济是运用生态学规律指导人类社会 的经济活动，倡导与环境和谐发展的一种新的经济形态。它要求把经济活动组成一个“资源 一产品一再生资源”的反馈型闭环型的物质流动模式，使所有的物质和能源要能在这个不断 进行的经济循环中得到合理和持久的利用，以达到把对自然环境的影响程度降低最低的程 度。其技术特征表现为资源消耗的减量化、再利用和资源再生化；其核心是提高生态环境的 利用效率；其本质是对人类生产关系进行调整，其目标是追求可持续发展。 2 2 3 循环经济的特征 解振华认为：循环经济的技术经济特征之一是提高资源利用效率，减少生产过程的资源 和能源消耗。这是提高经济效益的重要基础，也是污染捧放减量化的前提。循环经济的技术 经济特征之二是延长和拓宽生产技术链，将污染尽可能地在生产企业内进行处理，减少生产 过程的污染排放。循环经济的技术经济特征之三是对生产和生活用过的废旧产品进行全面回 收，可以重复利用的废弃物通过技术处理进行无限次的循环利用。这将最大限度地减少初次 资源的开采，最大限度地利用不可再生资源，最大限度地减少造成污染的废弃物的排放。循 环经济的技术经济特征之四是对生产企业无法处理的废弃物集中回收、处理，扩大环保产业 和资源再生产业的规模，扩大就业“”。 吴季松先生认为，循环经济的主要特征如下：( 1 ) 新的系统观。循环经济观要求人在考虑 生产和消费时不再置身于这一大系统之外，而是将自己作为这个大系统的一部分来研究符合 客观规律的经济原则。( 2 ) 新的经济观。循环经济观要求运用生态学规律，不仅要考虑工程承 东南大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 载能力，还要考虑生态承载能力。在生态系统中。经济活动超过资源承载能力的循环是恶性循 环，只有在资源承载能力之内的良性循环，才能使生态系统平衡地发展。( 3 ) 新的价值观。循 环经济观在考虑自然时，将其作为人类赖以生存的基础，是需要维持良性循环的生态系统：在 考虑科学技术时，充分考虑到它对生态系统的修复能力，使之成为有益于环境的技术：在考摩 人自身的发展时。更重视入与自然和谐相处的能力。促进入的全面发展。“) 新的生产观。循 环经济的生产观念是要充分考虑自然生态系统的承载能力，尽可能地节约自然资源，不断提 高自然资源的利用效率，循环使用资源，创造良性的社会财富。( 5 ) 新的消赞观。循环经济观 要求走出传统工业经济“拼命生产、拼命消费”的误区，提倡物质的适度消费、层次消费， 在消费的同时就考虑到废弃物的资源化，建立循环生产和消费的观念”“。 曲格平先生认为。传统经济的特征是高开采、低利用、高排放。循环经济的特征是低开 采、高利用、低捧放。国家经贸委副主任谢旭人先生认为，循环经济是指以“资源产品 一再