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大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的比较及启示 摘要 ： 高等教育的结构和功能是密不可分的两个方面，教育结构是教育功能的基础，教育功能 会反作用于教育结构。高等教育宏观结构反映高等教育的整体构成情况，制约和影响高等教 育整体功能的发挥。因此，当前各国都在进行高等教育宏观结构变革，试图通过教育宏观结 构的变革，建立更加适合本国经济和社会发展要求保证和促进高等教育功能发挥的教育宏 观结构。本文通过描述大众化背景下中、德两国高等教育面临的共性问题，比较分析两国高 等教育宏观结构变革的措施，为我国进一步深化高等教育结构变革提供可借鉴的经验。 关键词 ： 高等教育大众化教育结构高等教育功能 大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的比较及启示 t h ec o m n u u s o no n i a c r o - s t r c t u r eb e t w e e n c h i n aa n dg e r m a n yo nt h eb a c kg r o u n do fh i g h e r e d u c a t i o np o p u l a r i t y l i y o n g p r o f e s s o r z h e n g j i a - m a o h i g h e r e d u c a t i o nr e s e a r c hi n s t i t u t e s o u t h e a s t u n i v e r s i t y a b s t r a c t ：t h e r ei sac l o s e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h es t r u c t u r ea n d f u n c t i o no f h i g h e re d u c a t i o n s t r u c t u r ei st h ef o u n d a t i o no ff u n c t i o n ，a n d f u n c t i o nh a sar e v e r s ei n f l u e n c eo ns t r u c t u r e m a c r o - s t r u c t u r eo f h i g h e r e d u c t i o ns h o w su st h ew h o l e m a k i n gu p o f i t ，a n d r e s t r i c t sa n d i n f l u e n c e st h ee f f e c to f f u n c t i o n t h e r e f o r e ，a tp r e s e n t ，m a n yc o u n t r i e sa r e t r y i n gt or e f o r mt h eh i g h e re d u c a t i o nm a c r o - s t r u c t u r es oa st oe s t a b l i s ha n e wo n ew h i c hc a ne n s u r ea n di m p r o v et h ee f f e c to f f u n c t i o n ，m e e tt h e r e q u i r e m e n to f t h er e s p e c t i v es o c i a la n de c o n o m i c d e v e l o p m e n tw e l l b y d e s c r i b i n gt h es i m i l a rp r o b l e mb o t hc h i n aa n dg e r m a n ya r ec o n f r o n t i n g w i t h ，a n db yc o m p a r i n gt h em e t h o d so ft h eh i g h e re d u c t i o nr e f o r m a t i o n b e t w e e nt h et w o c o u n t r i e s ，t h i s a r t i c l et r i e st o p u t f o r w a r ds o m e e x p e r i e n c e sf r o mw h i c hw ec a nd r a wl e s s o n si no r d e rt om a k ef u r t h e r r e f o r m a t i o no f h i g h e re d u c a t i o nm a c r o s t r u c t u r e k e y w o r d s ：e d u c a t i o n a ls t r u c t u r e ，p o p u l a r i t y , t h ef u n c t i o no f h i g h e re d u c a t i o n 1 1 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同丁作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：辑日期：幽。 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 一幽铷：墼删中 大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的l 匕较及启示 正文 前言 一、关于论文范围、目标的界定 自二十世纪七十年代马j 一特罗创立高等教育人众化理论以来，关于高等教育宏观结构 变革的讨论就从来没停止过。火众化背景r 高等教育发展面临内外两方面的压力：一方面， 高等教育必须适应时代的要求不断发展；另一方面，高等教育必须努力解决由于发展而产生 的新问题。在这种情况下，高等教育自身宏观结构的调整就成为化解压力，解决问题的必要 和必然选择。 高等教育系统是社会犬系统的一个子系统，与其他社会系统之间存在着密切的联系，在 火众化的背景下，高等教育宏观结构变革必然会涉及到社会方方面面的利益，因此，是一个 非常复杂的过程。本文的主旨在于：描述大众化背景下中、德两国高等教育发展遇到的共性 问题，进一步比较两国高等教育宏观结构变革的措施。引发思考，发现一些可以借鉴的经验， 并获得一些重要启示。 二、关于论文研究方法及路线说明 本文力求通过对中、德两国高等教育宏观结构变革措旅的比较分析，探讨高等教育宏观 结构及其变革问题。从研究方法和技术路线上看，主要采取实证分析法和对比分析法。大众 化背景f 的高等教育宏观结构变革已有几十年的历史，本文不对中、德高等教育宏观结构变 革的全过程进行深入的分析，而只采用实证分析法通过对中、德高等教育宏观结构变革措施 进行归纳比较分析，总结出一些带普遍性和共性的经验，并得出一些重要启示。 硕士学位论文 第一章：高等教育宏观结构与功能的关系及大众化背景下高 等教育宏观结构变革的必然性 第一节：高等教育宏观结构与功能 一、高等教育宏观结构概念的界定 高等教育结构是指高等教育的内部各要素及其构成状态。高等教育结构可分成为宏观结 构与微观结构。宏观结构指教育的层次、办学形式、科类与专业以及布局等等，是通过一定 的关联方式和比例关系构成的动态系统。其中，层次是指在高等教育中按学历划分的纵向结 构，其实质是社会生产力不同水平的需求和社会总体结构不同层次对人才的要求在高等教育 层次设置上的反映：办学形式是经济、社会发展与人的需求的多样性在高等教育结构上的反 映。它不但影响高等教育培养人才的品种和规格，而且制约人才培养的质量和数量，关系到 高等教育发展的规模和速度，决定着高等教育事业与经济、社会发展的适应程度，同时也随 着经济与社会的发展、科学技术的进步而日趋复杂。 我国高等教育的层次结构习惯上分为专科、本科和研究生教育三个层次。办学形式按学 制基本上分为两大类：全日制普通高等学校和成人高等学校。全日制普通高等学校在办学形 式上，有大学、独立学院、高等专科学校和短期职业大学。成人高等教育的办学形式又有学 历与非学历，职前与职后，全日制与非全日制等多种多样的办学形式。 高等教育宏观结构反映出一个国家高等教育的整体构成情况，宏观结构是否合理将影响 和制约高等教育整体功能的发挥；微观结构指高等学校内部的教育结构，主要有专业结构、 课程结构、师资结构、基础设施结构等等。本文主要探讨宏观高等教育结构中层次结构和形 式结构的变革。 = 、高等教育宏观结构与功能的关系 高等教育有社会功能和个体发展功能，为了进一步说明高等教育结构与功能的关系，我 们用系统的观点来分析它们的关系。高等教育是整个教育系统中的一个子系统，它具有相对 的独立性，并具有一般系统的特征。系统内部各组成要素的关联方式和相互作用形式的相对 稳定形态，就是系统结构。系统与外部环境相互联系和相互作用时所表现出来的特性和能力， 就是系统的功能。结构与功能是密不可分的两个方面，没有结构的功能是不存在的，反之， 没有功能的结构也是不存在的。结构是功能的基础，功能是结构的表现，但功能也会反作用 于结构。高等教育系统的结构与功能的关系也是这个原理，合理的高等教育宏观结构就能 2 大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的比较及启示 发挥积极的功能：反之，不合理的高等教育宏观结构，其功能的发挥将受到制约。网此，调 整高等教育宏观结构，建立合理的、优化的结构体系，是高等教育发挥整体功能必不可少的 条件。要建立高等教育宏观结构就必须了解、研究高等教育结构与外部环境如何协调发展。 高等教育宏观结构虽然有其相对稳定性，但义是一个动态的系统，它随着外部环境。即经济、 科技以及社会各个方面的发展，必须相应地进行调整。使之适应外部环境的发展变化，才能 发挥其应有的积极的功能。 第二节：大众化要求高等教育发挥更大的功能 一、高等教育大众化的历史背景 二十世纪6 0 7 0 年代欧美国家高等教育的发展面临一些新的情况； 首先，高等教育适龄人口急剧增加，在欧美国家随着中等教育的普及，中学毕业生激增。 如19 6 5 1 9 6 6 年，美国中学毕业生占适龄人r l 的7 5 ，加拿大占7 2 ，日本占50 5 ，英 国占l8 7 ，意大利占18 。1 9 6 0 年，西德中学注册人数占相应学龄阶段人口的6 7 ，19 6 5 年上升到7 1 ，19 7 0 年上升到7 8 1 。学生接受中等教育后，进一步提出接受高等教育的要求。 这样，高等教育面临很大的压力。 其次，经济和科学技术迅速发展，迫切要求高等学校培养出更多的各种类型人才。二十 世纪6 0 年代，欧美各国经济发展速度较快。1 9 6 0 1 9 7 3 年，六个发达国家国民生产总值的 平均增长率是：美国：4 2 ：苏联：5 o ；日本：1 0 。5 西德：4 8 ；法国：5 7 ：英国： 3 2 2 。经济和生产的发展需要更多的人才。同时，科学技术突飞猛进且迅速应用到生产领 域改进了生产领域，并创造出一些全新的生产部门。与此相适应，社会劳动力从一劳动密 集型”产业转向“知识密集型”产业，劳动者智力的作用大大提高。如美国从1 9 4 9 年到1 9 6 5 年期间约8 0 0 0 种职业从劳动力市场消失，同时出现了6 0 0 0 多种新的职业3 。这些新兴产业 需要劳动者有更高的文化素质。高等教育必须对此做出反应。 第三，二十世纪5 0 年代中期后兴起的高等教育民主化运动日益高涨。二十世纪6 0 年代 欧美各国政治运动风起云涌，人们普遍把接受高等教育的权力看作一项重要的政治权利。尤 其是社会底层的人们要求享受均等的高等教育入学机会。统治阶级出于稳定统治秩序的需 要，也不得不对此加以考虑。在这种形势下，许多国家的高等教育得到了迅速发展。 欧美国家中学后教育增长情况表 1 世界教育年鉴6 5 6 6 2 世界教育年鉴6 0 73 3 国际高等教育发展与改革比较【j 】于富增1 9 9 41 5 2 5 3 硕士学位论文 国家 入学人数( 1 9 5 5 = 1 0 0 )入学率( 1 9 5 5 = 1 0 0 ) 1 9 6 0 1 9 6 11 9 6 5 1 9 6 61 9 6 8 1 9 6 9 1 9 6 0 1 1 9 6 11 9 6 5 1 9 6 61 9 6 8 1 9 6 9 澳大利亚 昌甜掰2 卵1 5 0船2 7 7 丹麦 1 4 8踏肋坶| 7 9拢 法国 l 繇掰鲁2 71 4 52 0 2掰 西德 1 6 72 f 0鳓聊l 辨2 0 5 意大利 | 2 f1 9 1嬲 辫2 花2 4 4 挪威 t 矾3 印邻i协|2 鄹掰 瑞典 1 4 72 铝筋1 3 7肋孙 英国 1 4 12 i 2羽 i 拿g1 7 02 1 4 加拿大 1 1 7，符笳 1 1 41 6 91 9 9 美国 1 3 52 。gg 卯1 2 31 4 9 1 6 6 日本 t ，t 7 9掰i t 4 1 6 91 9 9 比利时 t 3 6翻9肋1 4 8 2 0 42 5 4 s o u r c e ：l a d i s l a vc e r y c ha n dd o r o t e ae - f u r t h ：o nt h et h r e s h o l do f m a s s h i g h e r e d u c a t i o n ，t h ew o r l dy e a rb o o ko f e d u c a t i o n1 9 7 2 7 3 ，e v a n sb r o t h e r sl i m i t i e d ，l o n d o n p 1 5 高等教育大众化理论正是在这种背景下由马丁特罗在2 0 世纪7 0 年代初期创立的，他 提出将毛入学率1 5 和5 0 分别作为高等教育发展大众化和普及化阶段的划分标准。他还揭 示了高等教育进入大众化时代会在十一个方面带来的变化财政和管理：学生入学和选 拔；课程和教学形式；教师的职能、培养和社会化：标准的制定与保持；考试方式与授予 资格的性质；学生的住宿和工作安排：学习动机和学风；教学和科研的关系4 ；高等教育与 基础教育的关系以及与成人教育的关系。自从大众化理论创立以来，受到世界各国高教界的 广泛重视，至今仍是高等教育研究、引用最多的理论之一。 二、大众化背景下高等教育宏观结构变革的必然性 在高等教育大众化的背景下，传统的高等教育结构面临两个方面的挑战；一方面可表述 为“积累的传统面对现代的需要”，这一时期在二十世纪六十年代到七十年代，当时，人们 对高等教育大发展持乐观主义的态度，认为高等教育的扩展对促进经济、技术的发展和社会 进步是必不可少的。这一时期对结构改革比较重视的是一些入学率较高的国家，争论的焦点 是入学问题。二十世纪6 0 年代中期到7 0 年代初，几乎所有欧美国家开始实行高等教育宏观 结构变革。各国集中探讨高等教育系统的现代结构，争论的焦点是教育组织和课程模式，强 调高等教育系统如何极大地吸收不断增加的具有不同教育背景与动机的学生。其表现形式是 高等学校“一体化”与“多样化”。“一体化”通常是指在个综合性高等学校里，同时存在 各种不同类型、不同对象、不同要求的高等教育，如：西德综合高等学校、美国纽约市立大 学、瑞典高等学校等。“多样化”般是指在保持传统大学地位的同时，建立其他各种不同 4 伯顿r - 克拉克著乇承绪等译高等教育系统【m 1 杭州大学出版社1 9 9 4 o 1 2 l 4 大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的比较及启示 类型、不同机会、不同要求的高等教育机构，如：美国的社区学院、西德的高等专科学校、 挪威的地区学院、英国的多科技术学院和继续教育学院、法国的短期技术大学、丹麦的二年 制人学中心规划、日本的短期大学等。其中多样化结构倍受人们欢迎，许多国家通过把高级 职业学校或中专升格同时建立新的教育组织来建立短期高等教育机构。这样，高等教育系统 可分为大学与非大学或长期的与短期的两大类。同时，这两种不同类型的机构在高等教育系 统中的地位与作用成为人们长期争论的焦点。总的来说，人们习惯把这两类机构分割成“精 英的”、“学术性的”与“大众的”、“职业性的”两类。 另一方面压力表述为“应对高等教育精英部门的衰落”二十世纪70 年代中期以后，欧 美国家对高等教育的态度由乐观主义转为悲观主义或怀疑主义。但是，人们对结构变革的兴 趣并没有衰退，争论的焦点从入学问题转移到重建高等教育系统的问题、提高高等教育质量 的问题。人们希望通过教育结构改革重塑高等教育的形象。 在这两方面的压力下，对高等教育结构宏观改革的争论和尝试是从二十世纪5 0 年代末 6 0 年代初开始并一直延续到今天。 第二章：大众化背景下中、德高等教育面临的问题和挑战 第一节：大众化给德国高等教育带来的问题 一、大众化背景下德国高等教育的发展 德国的高等教育曾因教学科研并重的“洪堡思想”和卓越的质量而享誉世界，被认为是 1 9 世纪最为优秀的模式，得到许多国家的仿效。二次大战结束以来，各国高等教育都有了 极大的发展。尤其是在二十世纪6 0 7 0 年代，德国以及西欧各国大都经历了人口增长和经济 发展的时期，人们接受高等教育的机会不再受到限制，各方都在寻求开辟转变精英教育为人 众化教育的途径，高等教育制度也随着进入了大规模扩充和发展阶段。以下因素在极大程度 上促进了这一增长势头： l 、高教结构经历了一场改革，传统的大学、技术学院和师范学院都被纳入高教体系。 2 、根据大学校长会议制定的计划，在现有的大学和专业学院重新组合的基础上，一种新型 的大学一即综合大学问世。这种综合大学规模比较大，一般在万人左右，更具有地方性。所 有取得中学毕业会考文凭的学生都可以入学，根据大学教师的指导，决定修习的课程，有学 术性的，有职业性的，或者两种课程都学，在学习过程中，学生可以转系。无论教授理论课 程和教授技术课程的教师，都必须兼顾教学和科研两大环节。1 9 7 7 年，全国共有这类大学 1 1 所( 根据1 9 7 3 年的统计，联邦德国各类高等学校普通大学占6 8 、综合大学占4 2 、师 硕士学位论文 范大学占10 3 、高等专业学院占1 5 4 、艺术类高校占2 1 ) 5 。 3 、具有高度选择性的传统中学对外开放，增加入学机会使许多年轻人都有机会在高中学习， 从而达到大学入学水平。 二、大众化背景下德国高等教育面临的问题 作为高等教育发展的后果，联邦德国大学生数量迅速膨胀：5 0 年代同龄人中只有5 上 大学，而在19 6 5 - i 9 7 5 年问，联邦德国的学生人数增加了3 倍多，达到16 8 。而大学发展 的速度依然不能满足中学毕业生升学的需要，学习名额供不应求。许多原来只能容纳四五千 人的大学，学生人数都已超过了一万人6 。针对这一状况，开放的高教体系在发展规划时也 开始引入了部分选择体制，采取限额招生制度，1 9 7 2 - 19 8 5 年德国进行了一定意义上的高教 改革：国家在多特门德设立了掌管招生名额分配的权力机构一学习名额分配中心，由中 心来确定是否在某一学科建立入学许可限制，例如对于国民经济学、法学、生物学、心理学、 建筑学等入学需求过多的学科，建立起以高中毕业文凭平均分数和“入学等待”为依据的一 般选拔方式，不过，几年之后任何申请者都能通过选拔；而对医学及其相关学科兽医、牙医 等实行严格的选拔制度：艺术高等学校需要专门进行选拔考试，其他希望在有名额限制的专 业学习的留学生必须直接向大学提出申请。 二十世纪九十年代，随着大学生数量激增，老牌大学的面貌也发生了变化，如仅能容纳 1 万名学生的波恩大学接受了4 3 万名学生。根据联邦统计局高校学生规模的统计结果， 1 9 9 5 1 9 9 6 冬季学期注册专业学习的学生人数为18 6 万，1 9 9 6 19 9 7 学期为1 8 4 万，是这一 数字在持续保持增跃趋势之后的首次减少。二十世纪九十年代中后期，希望继续上大学深造 的年轻人占中学毕业生的1 3 以上，入学申请者的增多超过入学名额的扩大，部分专业入学 难：而高校师资和其他条件却未适应学生人数的增加，更是导致了教学秩序陷入混乱，学习 条件极度恶化，德国大学每个学生的座位平均有近两人占用，大教室、实验室人满为患的现 象司空见惯大课听讲学生达50 0 人，就连研讨班参加者也达10 0 人之多，难以体现研究和 讨论的精神，学生往往要排上几个小时的队才能在演讲厅找到座位；教师指导措施尤其 在最初学习阶段差强人意；课程内容越来越难以被学生吸收，中途辍学率抬高，平均约2 5 ， 大学比高等专业学院更为严重。辍学者中有半数将大学学习过于理论化、脱离现实、抽象作 为最主要的原因，2 3 的辍学者批评指导、学习和考试组织等学习条件欠佳。另方面，部 分学生仅把接受高等教育作为谋生手段，滥用了选课、听课和转学的自由。此外，劳动力市 5 5 瞿保奎主编联邦德国教育改革【m 】1 9 9 1 3 5 0 _ q 7 0 6 人众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措旌的比较及启示 场的变化也是影响教学和科研质量的原因之一，德国的大规模失业现象导致高校学生修业年 限普遍延长，以谋求更好的t 作。 德国人学生的专业学习年限不断延长，高校总法规定学术性高校学制4 年以上，但 1 9 7 4 19 8 0 年期间的平均修业期分别是：1 9 7 4 年1 2 8 学期，1 9 7 7 年13 8 学期，1 9 7 9 年1 4 学期，19 8 0 年14 ，2 学期，使大学毕业需要7 年时间，高专也需要将近5 年。由于中小学1 3 年、兵役或民事劳动、职业培训等因素，德国大学生平均丁二2 1 5 岁入学，加上大学平均学 习时间过长，到拿到一份具有职业资格的文凭时往往年龄偏大，在劳动力市场上相对缺乏竞 争力，根据联邦统计局的统计结果，19 9 5 1 9 9 6 冬季学期学生毕业平均年龄27 岁1 。 师生比例是衡量办学条件优劣的重要标志之一。长期以来，由于经济、社会等多方面的 原因，德国高校的师生比严重失调，而各地在这一点上又存在极大差距，例如东部情况普遍 比硒部好。如伺改变大学生得到学习咨询和指导不足的状况，是高等教育改革的难题之一。 德国各州大学教授与学生的平均比例( 联邦统计局) 全国平均：4 8( 1 9 9 7 年) 石荷卅i 4 4 汉堡 3 9不来梅4 2 下萨克森 4 8 北威州 7 0 黑森州 4 5 来法州 5 0 萨尔州 5 2 巴符州4 0巴伐利亚卅i 5 0 梅前州 2 6 勃兰登博卅i 3 0 柏林 4 7 萨安州 3 0 萨克森卅 3 0 图林根州 3 1 教育经费严重不足是阻碍高校发展、导致出现上述困难的根本原因。德国的教育支出占 国民经济总产值的比例低于其他发达国家，而且这一趋势还在增长。在过去4 0 多年中，对 教育的需求在数量上急剧增长，但同期高校的人、财和物等方面的条件没有得到相应增加。 具体来说，自1 9 7 7 年以来的德国大学的学生人数增长了7 s ，新生数增长了7 0 ，而大学的 科研人员仅增加了约7 ，高校经费实际增长仅为5 左右，但所培养的毕业生却增加了4 0 ， 由此可见，高校所得到的装备远未跟上教育规模发展的速度。事实上，大学经费的多少直接 影响到教职员工的规模：德国政府在原西德境内高校科研和教育方面的平均投资比1 9 8o 年 减少了近1 3 ，1 9 9 6 年经费拨款表面上增加了8 ，但考虑物价上涨因素，实际开支下降了 3 0 9 。1 9 9 6 年德国西部的高校为每位学生平均支出仅为1 1 9 万马克，东部大学由于生源不 足而相对宽裕，达2 3 3 万马克。不仅是德国，欧洲各国大学的经费都普遍吃紧，为达到欧 洲联盟的经济趋同标准，政府被迫缩减包括高等教育在内的所有公共部门的开支，仅柏林一 个城市在十年内就被迫把拿助学金的学生名额减少1 5 万个，而实际学生人数大致保持不 7 瞿保奎主编联邦德国教育改革【m 】1 9 9 1 4 7 0 5 5 0 7 硕士学位论文 变。 除上述情况外，德国的高教体制还逐渐暴露出以f 弊端：高校领导和管理结构不适应学 校这样大规模的的要求，妨碍了先进管理方法的运用，不利于提高效率：高校经费的分配未 有效地与成绩挂钩，政府控制严格，很多物力和财力的经营都保留了审批权；德国的教学体 制和现今t h = 界上英美等国高教体制中通行的模式之间的兼容性和可比性不够强，大部分德国 高校尚未实施“学分转换制”，在承认其他高校已取得的学习和考试成绩方面非常严格，外 国学生留学德国的吸引力下降；综合性大学的学习主要以研究为立足点，与实践及职业之间 的联系不够密切。教学和科研分离对立，处于不可兼得的境地；自愿从事学术工作的毕业生 也日益减少，学术界后备力量匮乏。二十世纪70 年代之后的很长一段时间，德国在教育结 构方面没有进行过大的改革，二十世纪70 年代初，“德国教育省议会”提出过根本改革教育 制度的提案关于教育结构的计划，但未能付诸实现，1 9 8 7 年1 月召开的国际高水平教育 专家会议上，联邦德国专家的结论是：“如今在西德，人们并未感到有必要进行根本性的大 改革，不如说，现在正处于巩固六七十年代扩充教育制度的阶段。”高教膨胀带来的普遍后 果悬而未决，而德国传统的高教模式在诸多方面与国际上通行的模式不接轨，直接影响了德 国高校的国际竞争力，这些矛盾在19 9 7 年末终于激化，引发了场大学生风潮，成千上万 的人学生走上街头，抗议高校中的种种弊端，更有众多教授和政治家公开支持学生的行动， 各种动态充分显示，高教体制中存在的问题日益突出，德国正在展开高教改革的激烈讨论， 高教改革势在必行。 第二节：大众化给中国高等教育带来的问题 一、大众化背景下中国高等教育取得的成绩 马丁特罗的高等教育大众化理论被引入中国以来，迅速引起国内同仁的极大关注，对 这一理论进行探讨和研究的文章纷纷见诸于报端，并成为政府决策的大理论依据。19 9 9 年面向2 1 世纪教育振必行动计划明确规定了我国高等教育毛入学率在20 1o 年要达到 1 5 的目标，在“十五”规划中这一目标又被提前到了2 0 0 5 年。1 9 9 9 年开始，我国高校正 式开始连续大规模的扩招，启动了高等教育大众化进程。2 0 0 1 年，我国高等教育的毛入学 率已经达到13 2 ，据统计，截至20 02 年，全国高校在校生已达1600 万人，比l9 9 8 年增加了一倍多，高等教育毛入学率己由l9 98 年的9 8 提高到15 。教育部 于2 0 0 3 年宣布我国已提前步入了高教大众化的门槛。 8 中国教育嘲中国教育事业笈展统计2 0 0 3 8 大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的比较及启示 1 9 9 8 20 0 1 年高等学校在校生规模情况( 单位：万人) 19 9 8 矩1 9 9 9 年2 0 0 0 焦20 0 1 正 在校人数 6 4 3 07 4 2 293 9 912 1 4 4 其中研究生人数 1 9 。92 3 43 0 。13 9 。3 本科生人数 25 7 63 20 84 1 1 853 5 4 专科生人数3 6 5 53 9 8 04 9 8 063 9 7 二、大众化背景下中国高等教育面临的问题与挑战 在我国高等教育发展的同时也暴露的许多亟待解决的问题，提到高教大众化人们往往只 想到规模的扩张，而大众化的内涵远远不局限于数字的概念，它还包含结构上的变化和质的 变化。归纳起来，我国当前高等教育发展中面临的主要问题有： 1 、高等教育形式结构的问题 有人将我国的高等教育系统比作一所缺乏走廊的建筑，都是相互割裂的房子，而且只有 一个门进、一个门出，这是一个很可怕的现象。教育大众化背景下，我国高等教育结构上一 个重要的问题就是割裂或者是分割。很多家长不愿意孩子进入高职，担心他们将来无法步入 大学，这主要是因为职高与普高相互割裂，高职与综合大学无法沟通。现在职高毕业可以进 入高职，但是仍然无法进入本科高等学校。进入大学后，转系很困难。如果想从一所大学转 到另外一所大学很困难。所【三i ，从总体上说，这是一个相互割裂的制度，这对建立高等教育 多样化的格局是一个非常大的障碍。因为我们没有在制度上把它们衔接起来。美国最流的 大学都有可以接受的转学。公立与私立、社区学院与州立大学、卅i 立大学与精英大学之间都 可以沟通。例如，斯坦福每年都从周围的社区学院招收一定的学生，承认学生已有的学分， 让学生进入三年级学习。而我们在一个比较单一的制度环境下却难以沟通。 大众化背景下，高校要扩招。但到底扩招哪个部分，如果仅仅把资源投入到北大、清 华，那肯定会使精英层次的大学越来越庞大，最后形成一个上大下小的结构。结构的变化内 在暗含着整个社会的高等教育资源分配的变化，资源分配变化又将引起整个大学模式的变 化，最终导致办学理念的改变。我们现阶段的扩招，它的社会效应到底是什么? 给北大、清 华1 8 个亿，因为我们需要引领性的精英大学，但对整个社会的发展来说，最基础的人群应 是大众化发展的重点，政府还必须对高等教育大众化阶段的发展如何与国民经济发展结合有 一个全面的规划。 人们对高等教育的需求本来就不同，一方面是市场的选择，另外个人的偏好、家庭背景 9 硕士学位论文 的不同，使高等教育多样化的出现成为必然。国外高校问的竞争是非常激烈的，表面看来美 国市场化最厉害，竞争是无序的。但是实际上在美国多样化的高等教育体系内，高校的竞争 是在同一个层次的竞争。比如哈佛大学会和耶鲁大学这样的世界一流大学去竞争，耶鲁大学 和普林斯顿大学之间的网络纠纷，实际上是同一层次高校对优秀生源的竞争。另外州立大学 系统内部会有竞争，而社区学院之间也有竞争。但是不存在哈佛大学与当地社区学院之间的 竞争。而中国现在存在一定整体的竞争无序状况，例如，一些著名大学本科以下层次的成人 教育规模庞大，在市场上就和地方大学竞争，而地方大学又把自己的眼光瞄准国家级的大学。 而不同专业方向的大学又瞄准综合大学，新建立的民办大学都定位在高职，然后他们又参与 同一平台的竞争。在这样一种竞争气氛下，才会出现到火车站抢学生，学生还没有考完试录 取通知书就寄到家里这些事情。在高等教育大众化发展过程中，大学本身要定好位。从政府 职能来讲，不在于具体管理好哪所大学，而在于目标的制定，通过政策和资源分配来逐渐使 高等教育形成多层次、多类型的、合理的多元化格局。 2 、高等教育专业结构问题 在高等教育办学过程中，既要从高等教育发展的规律出发，也要考虑恰当的、多方面的 需求a 这个需求既指考生的需求，也指国家经济建设和社会发展的需求。例如，印度当年高 等教育大众化过程中，主要是发展文理科，特别是在文科方面的发展，结果造成了知识失业 的状况。从我们国家现在发展来看，传统专业的扩招比较明显，因为设施条件和师资力擐比 较好但是在社会和经济发展急需的一些专业上，发展还不够充分，所以应该不断考虑学科 专业的调整a 在选择大量的投入的专业上，要选好对国民经济发展、对国家综合国力的发展 有重要意义的重点学科，要选好我们优秀的专业使之能在世界一流大学中占有一席之地的优 势专业。印度比较突出的是软件专业、导弹、核武器、物理和数学等专业，印度理工学院等 5 所理工学院得到国家给予的大量的资金，从而促使今天印度的软件产业和国力有了很大提 升。所以我国就专业结构应该优化，经费投入与其大量投入到某几所大学，还不如选好学科 专业重点投入，建立适合我国经济和社会发展要求的合理的专业结构体系。 3 、高等教育质量问题 高教大众化是一个动态变化的发展过程。从这个意义来说，我国的扩招还要继续下去， 但大众化不仅仅是一个量的增长过程，还是一个质的变化过程。如果没有质的演变来支撑， 量的扩张是不可能持久的，甚至可能带来灾难性的结果。即使将毛入学率定到3 0 ，也没有 什么不妥，问题是什么时候达到，如何达到，通过什么途径达到。当达到3 0 时，中国高等 教育宏观结构应该具有什么样的形态? 中国高等教育在中国社会发展中具有什么样的地 1 0 大众化背景下中、德高等教育宏观结构交革措施的比较及启示 位? 发挥什么样的作用? 这些都是值得继续深入研究的问题。 4 、如何为民办高等教育与公立高等教育创造公平竞争的制度环境。 民办高等教育是我国发展高等教育事业的重要力量，当前教育界比较关注民办教育立法 问题，在法律上应明确自主权、政府的作用及如何管理等问题。我国还应该尽快发展建立的 就是高校自律性的中介组织。缺乏这样一个缓冲和润滑的机构，政府就会不由自主去管他不 应该管的事情，政府和大学的关系是“剪不断，理还乱”的。而民办学校因为刚刚建立，处 于发展最困难时期，会用各种正当和不正当的办法竞争，因此必须有中介机构米监督入行的 标准和办学质量标准。同时必须在法律上把盈利性与非盈利性学校分开，否则难以办好民办 高校。美国10 0 0 多所私立高校是非盈利性的，但是还有7 0 0 0 多所中学后教育机构是盈利性 的，通常提供职业训练的项目。学校明确按照企业运行，盈利就纳税。而我国现在一些民 办学校打着非盈利的牌子，但是实际上如果不盈利就只能关门。所以在申请办学时就应该明 确学校的性质，其审批机构、政府管理部门都不应相同，而且明确告诉学生接受的是哪种类 型的教育。否则，竞争会非常混乱，并且在很大程度上会造成对消费者的欺骗。 第三章：大众化背景下中、德高等教育宏观结构 变革措施的比较 第一节：高等教育形式结构变革措施的比较 高等教育形式结构是经济、社会发展与人的需求的多样性在高等教育结构上的反映。他 不但影响高等教育培养人才的晶种和规格，而且制约人才培养的质量和数景，关系到高等教 育发展的规模和速度，决定着高等教育事业与经济、社会发展的适应程度，同时也随着经济 与社会的发展，科学技术的进步而日趋复杂。多样化、多规格是世界高等教育发展的共同趋 势，即多形式办学。 一、德国高等教育形式结构变革的特色一职业教育 职业教育在德国高等教育形式结构中占有重要比重，1 5 1 8 岁的青年中大约有6 0 在某 一职业教育学校接受培训。德国职业教育在全世界享有很高的声誉。人们普遍将职业教育视 为德国经济发展的基石，特别是德国职业教育中的双元制，被视为德国经济发展的秘密武器。 德国职业教育系统有两部分组成：学校职业教育系统和企业训练系统，情况如下： i 、德国职业教育系统的构成 9 周保利美国高等教育经费来源的特点及借鉴【j 】河北大学学保2 0 0 0 ( 4 ) 1 1 硕士学位论文 i ) 学校职业教育系统 学校职业教育系统由非全日制和全日制的各种职业教育学校组成，主要包括职业学校、 职业专科学校、职业实习学校、专科高中和专科学校等5 种职业教育学校类型。 2 ) 企业训练系统 德国职业教育十分强调培养实践能力和通过职业实践培养职业道德，职业道德的培养主 要包括，遵守劳动纪律，工作认真负责等；经过培训的学生必须在进入工作岗位时就能够独 当一面进行操作。企业训练系统包括在劳动岗位上的培训，也包括在手工劳动部门的“训练 工场”中的培训，在机器生产部门的“训练车间”中的培训和在某些事务部r j 的“训练办公 室”中的培训等。 2 、德国职业教育的特点 1 ) 以法令形式保证职业教育的实施 德国从二十世纪5 0 年代以来颁布了1 0 部有关职业教育的法令，如职业教育法、职 业促进法、试训教师资格条例和职业学校框架协议等。同时，除联邦制定有关法令 外，各州也制定了不少具体的法规条文。这些法规有力地保证了职业教育的实施与发展，确 保每个公民在进入职业生涯前都受过一定的职业教育。 2 ) 充分调动社会，特别是企业办职业教育的积极性 据1 9 9 3 年4 家研究所对3 0 0 家大企业和约3 5 0 0 家中小企业作的问卷调查，有9 5 的企 业表明，企业培训是企业培养后继人才不可或缺的工具。正是由于企业的这种觉悟，尽管近 年米德国企业困难重重，但办教育的经费预算仍然不减。也正是由于调动了企业办职业教育 的积极性，国家对受职业教育的每个学生的支出要大大低于对受普通教育的每个学生的支 出。 3 ) 职业教育的多样化 德国职业教育学校的类型相当多，除了联邦统一名称的5 种外，各州还具有自己特色的 各种职业教育学校；除了企业与学校合作培养的职业教育形式外，还有职业学校独立培训形 式和普通中学中受职业教育的形式；除了普通职业教育外，还有培训残疾人的特殊职业学校。 这种多样化的职业教育形式不但能出色地适应工农商等部门对各种人才的需要，而且也能较 好地适应青年人的各种要求和实际情况，为培养各种合格的职业人才提供可靠的保障。 4 ) 严格训练，强调实践能力 德国职业教育机构- - n 注n ：实践能力的培养，把实践训练放在首位。在双元制中，学员 的理论学习每周安排1 2 学时左右，其余时间均为实践训练。各种职业教育学校都设立了教 1 2 大众化背景下中、德高等教育宏观结构变革措施的比较及启示 学工场，因此学员毕业后动手能力强，实干精神足，都能独当一面，直接投入工作。 5 ) 重视双元制训练 双元制是德国职业教育的核心部分。他采取企业和学校合作办学形式，使学员作为学徒 在企业接受培训的同时，在职业学校得到职业理论教育。通常企业培训由联邦政府主管，职 业学校由州主管。经费有3 种分担方式：企业培训经费由私人企业承担，职业学习经费由州 和乡镇承担，跨企业训练丁场经费由各有关主办单位共同承担。这体现了国家、私人、企业 和学校等多方面之间的通力合作。这种训练制度不但能使学员通过企业培训掌握实践知识和 技能，通过直接参加劳动岗位的生产过程培养他们良好的职业道德，而且能使他们通过职业 学校教育掌握较系统的职业理论知识和提高普通文化知识；不但调动了企业的办学积极性， 促使各行各业都来办职业教育，广开了办学渠道，为国家节省了大量经费，而且有效地促进 了配套的职业教育网络形成；同时学员作为学徒在企业培训中学到了技术，而且在直接参加 生产过程中为社会创造了物质财富。 二、中国高等教育形式结构的变革措施一一三足鼎立，协调发展 经过多年的发展，我国高等教育形式结构已经形成成人高等教育与普通高等教育并驾齐 驱的格局。如下表： 普通高等学校与成人高等学校在校生数( 万人) 及比例 年份普通高等学校成人高等学校 在校生所占比例( )在校生所占比例( ) 1 8 8 517 0 34 6 219 8 653 8 1 9 8 61 8 7 950 3t 8 5 54 9 ，7 19 8 71 19 5 85 1 31 8 5 74 8 7 1 9 8 82 0 6 56 5 41 0 9 23 4 6 1 9 8 92 0 9 25 4 51 7 4 14 5 5 19 9 02 0 6 25 5 316 6 64 4 7 19 9 l20 4 45 8 01 4 7 64 2 0 1 9 9 22 1 8 45 9 61 4 7 84 0 4 1 9 9 32 53 55 7 7l8 6 24 2 3 19 9 42 7 9 85 4 32 5 3 14 5 7 资料来源：人民教育出版社中国教育统计年鉴 近年来，特别是19 9 4 年以来，在国家积极发展高等职业教育方针的指导下，高等职业 硕士学位论文 教育又有所发展，到19 9 7 年，全国已有短期职业大学8 2 所。虽然这种类型的高等教育在我 国尚处于试验探索阶段，还仅仅是高等教育的薄弱部分，但这种以培养实践性、技术型人才 为目标的高等职业教育，顺应了我国经济增k 方式由粗放型向集约型转变而带来的对应用型 人才大量需求的要求，顺应了我国现代化建设技术含量不断提高而对生产第一线高级技术和 管理人员职业素质要求不断提高的需要，因而，高等职业教育必将有较大的发展。事实上， 许多地方，特别是社会主义市场经济发展比较快的东南治海地区，对发展职业大学的积极性 很高。比如江苏省，其高等教育结构调整的方向，主要是增加高等职业教育的比重，大力发 展高等职业教育。展望未来，我国高等教育结构必将呈现普通高等教育、各种形式的成人高 等教育和高等职业教育这样三足鼎立的高等教育发展态势。三足鼎立，各具特色，将是优化 我国高等教育形式结构的重要举措。 优化高等教育形式结构的过程中，我们还要打通三类高等教育之间的关系，密切三者之 间的联系，使三者之间协调发展。为此，要统筹考虑三类高校的设置，使其合理布局，互相 沟遁，对规模效益差、浪费严重、办学质量和效益低下的学校加以整顿。1 9 9 7 年，全国独 立设置的成人高等学校有1 13 8 所，具有函大、夜大办学资格的普通高校83 4 所。全国独立 设置的成人高等学校，平均规模为1 1 0 0 多人，其中有3 6 0 多所办学规模不足3 0 0 人，有1 5 0 多所中小型厂矿企业办的职工大学由于企业自身的发展和生存遇到困难而使学校发展举步 维艰”。为适应2 l 世纪经济、社会快速发展的需要，我国成人高等教育必须有较大发展，但 在我国现实的情况下，这种发展不是再建新校，走外延式发展道路，而是主要通过函授、夜 大、广播电视、自学考试等非脱产等形式来进行。对现有成人高校，除办好一批条件好、教 育质量较高、有长期稳定社会需求的独立设置的成人高等学校外，对那些规模小、效益差、 重复设置的成人高等学校要进行调整合并，并充分发挥普通高等教育和职业高等教育在这种 调整台并中的作用。关于发展高等职业教育，教育部已有明确的思路，即这种发展要有利于 高等教育全局的结构调整和有益于教育资源的合理利用；有利于中等教育结构的调整和中、 高等职业教育的衔接；有利于培养基层和农村需要的高等实用型人才，为区域经济和科教兴 农第一线服务。并据此制定了内涵式发展高等职业教育的“三改一补”的方针，即：一般不 再建新校，主要通过现有职业大学、非师范类高等专科学校、独立设立的成人高校改制来实 现；仍不能满足需求时，经批准可利