（产业经济学专业论文）基于产业组织理论的常州制造业发展研究.pdf

吴佳：基于产业组织理论的常州制造业发展研究竺 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的研究成 果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果。 对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果 由本人承担。 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。本人授权扬 州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位 论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位敝作者签名象耋 导师签名 弋嫩卅 l 签字日期：沙丫年e 月，6 日签字日期：w 吝年6 月厂b 日 哩乙吗留k 钿 ： 年 名 ， 猁 芳 者 力 作 ： 文 期 论 日 位 字 学 签 吴佳：基于产业组织理论的常州制造业发展研究 中文摘要 随着世界经济一体化进程的加快和中国加入w t o ，世界各大知名企业纷纷在中国 设立生产加工工厂和科研中心，极大地促进了中国制造业的发展，中国正在成为新的世 界制造中心。在这样的时代背景下，中国制造业要振兴，必须抓住世界制造业的发展机 遇，结合制造业的发展现状，加快调整制造业布局和发展重点，在与国外制造业的竞争 中，获得比较利益。 江苏省是长江三角洲地区制造业最为集中的区域，制造业在国民经济中占有相当比 重。常州经济的发展直接影响着江苏省国民经济的稳定发展。作为经济较发达的新兴工 业城市，制造业是常州经济发展的支柱，制造业的发展直接影响着常州国民经济的发展。 通过对常州制造业发展的研究，可以加快常州经济的发展，提升整个苏南的经济实力， 早日实现江苏“两个率先”的目标。因此，开展制造业发展问题研究，对于推动常州经 济发展具有重要意义。 本文以常州制造业为研究对象，采用规范分析和实证分析，力求用数据说明问题。 实证分析主要运用偏离_ 份额分析法、区位商分析法和产业组织理论的$ c p 分析法， 分析常州制造业的发展现状，找出问题所在，进行产业识别，并从如何优化产业结构和 调整布局结构，加强产业集聚，推进科技创新，采取措施，吸引人才和留住人才等方面 提出加快常州制造业发展的政策建议。全文共分五章，主要内容如下： 第一章为绪论。介绍文章的研究背景和意义，进行文献综述，概括说明研究内容和 研究方法。 第二章是制造业发展研究的理论基础。阐述研究的理论基础，主要有：竞争优势理 论、主导产业理论和产业组织理论。 第三章是常州制造业的地位与发展现状分析。首先介绍常州制造业在区域经济中的 地位；其次对常州制造业进行定量分析和产业识别，找出常州制造业的竞争优势产业和 重点发展的主导产业；再次是常州制造业发展的s w o t 分析，详细分析常州制造业的优 势、劣势、发展的机遇和面临的挑战。 第四章实证分析常州制造业的产业组织。通过对常州制造业的市场结构、市场行为 和市场绩效的分析以及三者之间关系的探讨，剖析常州制造业发展存在的问题和形成的 原因。 第五章是政策建议。针对前文得出的实证分析结果，提出促进常州制造业发展的政 策建议。 关键词：制造业产业组织产业结构产业集聚可持续发展 扬州大学硕士学位论文 卜绪论 1 1 选题背景 制造业是工业的主体，其发展水平是一个国家或一个地区工业化水平的标志。从一 定意义上说，工业化的过程就是制造业内部结构升级换代的过程。在我国，制造业在国 民经济中具有十分重要的地位，在推进我国的工业化进程，实现国民经济的持续稳定发 展中发挥着重要的作用。 ( 1 ) 制造业是一个国家或一个地区经济发展的基石，也是国家或地区竞争力的基础 世界经济发展的趋势表明，制造业是一个国家或一个地区经济发展的基石，也是增 强国家或地区竞争力的基础。在过去的2 0 世纪中，是制造业给美国、日本和欧洲带来了 巨大的经济发展和市场繁荣。分析目前美国的产业结构，尽管服务业对国民经济贡献的 比例很高，但制造业对国民生产总值的直接贡献率始终超过2 0 ，拉动经济增长率4 0 。 日本政府也认为，“日本的高速经济增长是以制造业为核心进行的，而它的成功又建立在 它强大的国际竞争力基础上。 1 在我国，制造业增加值在国内生产总值中所占的比重一 直维持在4 0 以上；我国财政收入的一半来自于制造业；2 0 世纪9 0 年代以来，制造业 的出口一直维持在8 0 以上，创造了将近四分之三的外汇收入。2 ( 2 ) 制造业是解决我国就业问题的一个重要领域，也是2 1 世纪提高一个国家整体 就业水平的重要基础 世界经济发展的历史表明，第三产业将会吸纳越来越多的劳动力，但制造业仍然是 解决就业问题的一个重要领域，而且制造业的发展水平直接关系到第三产业的发展。国 家劳动和社会保障部对5 9 个城市职业供求状况所做的一项调查显示：商业、制造业和社 会服务业三大行业的用人需求约占总需求的6 4 ，已经成为目前国内劳动力市场吸纳劳 动者就业的主体行业，从行业来看，商业、制造业和社会服务业分别占到总需求的3 0 ， 1 9 ，1 5 。2 1 世纪制造业不仅保持着巨大的吸收劳动力的能力，而且随着生产效率的 提高，对劳动者素质的要求也会越来越高。 ( 3 ) 制造业不仅是高新技术的载体，而且也是高新技术发展的动力 制造业的发展对高新技术起着基础性的作用。一方面，没有制造业水平的同步跟进， 高新技术的研究会受到阻碍，研究成果的产业化也会受到限制；另一方面，制造业为高 新技术提供巨大的应用市场是高新技术的发展动力。近年来，先进的制造技术不仅创造 了更先进的生产方式和更高的生产效率，而且先进的制造技术正在对传统的制造技术进 行着系统的改造。在当今世界上，高度发达的制造业和先进的制造技术已经成为衡量一 个国家或一个地区综合经济实力和科技水平的最重要标志，成为一个国家在竞争激烈的 国际市场上获胜的关键因素。对于中国这样的发展中国家来说，其工业化还只处于中期， 1 李寿生，振兴我国制造业发展的四大战略，中国经济信息，2 0 0 1 2 陆燕荪，中国制造业的现状与未来发展，经济研究参考，2 0 0 5 4 ， 吴佳：基于产业组织理论的常州制造业发展研究 所以制造业在国民经济中的地位尤其显得重要。 随着中国加入w t o ，世界发达国家制造业纷纷抢滩中国市场，制造业竞争将进入 自热化状态，在这样的背景下，中国制造业要振兴，必须抓住世界制造业的发展机遇， 结合制造业的发展现状，加快调整制造业布局和发展重点，在与国外制造业的竞争中， 获得比较利益。围绕发展中国制造业，国内许多省( 市) 都把发展制造业作为区域经济 发展的突破点。中国制造业发展的最大特点是区域结构明显，已经形成长江三角洲、珠 江三角洲和环渤海湾三大制造区域，成为中国最重要的制造业基地；西部的重庆和东北 三省也制定了振兴老工业基地计划，大力发展装备制造业和其他优势制造业。长江三角 洲地区目前集中了全国2 2 的制造业总量( 按工业增加值计算) ，3 0 的工业制成品出口 总量，3 1 的外资企业产出总量。相对于珠江三角洲和环渤海地区，长江三角洲更具有 综合实力、经济活力和发展潜力。长江三角洲正在成为承接国际制造业转移的重要区域， 逐步成为国际性制造业中心。 江苏省是长江三角洲地区制造业最为集中的区域，制造业在国民经济中占有相当比 重。常州制造业的发展直接影响着江苏省国民经济的稳定发展。目前，常州工业化程度 较高，形成了以重加工工业为主的制造业结构，具备了一定的产业技术基础，民营经济 和外资经济成为工业增长的主导力量，并且形成了具有一定竞争力的企业集团和产品。 进入新世纪，全国各级政府提出了积极发展制造业战略，常州制造业要取得快速发展， 必须抓住我国制造业的发展机遇，尽快调整制造业发展战略，在与国内其他区域制造业 的竞争中，获得比较利益。本文试图通过对常州制造业的发展现状进行分析，找出常州 制造业的优势和不足，分析影响制造业发展的因素，为今后常州的产业发展和经济增长 提供政策建议。 1 2 研究意义 作为经济较发达的新兴工业城市，制造业是常州经济发展的支柱，制造业的发展直 接影响着常州经济的发展，对常州制造业的研究具有重要意义。 第一，可以丰富我国产业组织理论研究。国内产业组织理论的研究历史较短，现有 的研究多偏重于理论探讨，与我国区域实践结合的力度比较薄弱。中国作为区域差异较 大的发展中国家，能够为产业组织理论提供丰富的区域素材，做好实证研究，有助于发 掘我国产业组织独特的发展轨迹和演进机理。本文把常州制造产业组织的发展放到发展 中国家背景中，这对于丰富我国相关研究内容，从理论上来看具有一定意义。 第二，通过对常州制造业发展的研究，可以加快常州经济的发展，提升整个苏南的 经济实力，早日实现江苏“两个率先的目标，从实践上来看具有一定意义。 第三，为我国其他区域实践提供参考。国内关于先进制造业方面的研究不是很多， 大量研究还停留在启蒙阶段。本文在国内外研究的基础上，针对常州制造业的发展现状， 分析影响制造业发展的因素，对我国其他区域的经济和产业发展具有重要参考价值。 1 3 国内外研究文献综述 5 一 扬州大学硕士学位论文 1 3 1 产业组织理论研究综述 1 3 1 1 产业组织概念界定 组织这一概念通常包括三种含义：第一，指按照一定目的、任务和形式予以编制。 例如作为企业管理职能之一的组织、某项工程建设或某项活动的组织等，在这里，组织 是作动词用；第二，指形成的形式。例如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、 军队和国家政权等；第三，指组成部分之间的关系。例如市场专业化和分工组织等。 经济学中的组织概念最初是由英国著名经济学家马歇尔( a l 舶d m a r s l l a l l ) 首先提 出的。马歇尔在其1 8 9 0 年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种新的生产要素。 他把组织看作是一种能够强化知识作用的要素，其内容包括：企业内部组织、同一产业 内企业间各种组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。 所谓产业组织，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即具有同类属性和相互作 用的经济活动组成的企业间的组织或市场关系。这个概念指出了产业组织研究的是同一 产业内部各企业间的相互关系和市场关系，包括“交易关系、行为关系、资源占有关系 和利益关系”。3 市场关系的本质是同类企业间的垄断和竞争关系，所以产业组织研究的 基本线索是竞争、垄断及规模经济的关系和矛盾。需要指出的是，产业组织理论考察的 通常是作为“组成部分之间关系”的组织，这与大多数经济理论中的组织概念是有区别 的。因此，必须把产业组织概念与其它组织概念相区别，特别注意不可把它与生产组织、 企业组织等概念相混淆。 1 3 1 2 国外产业组织理论研究综述 ( 1 ) 对垄断与竞争关系的早期研究 一般认为，产业组织理论的创始人是马歇尔。1 8 8 1 年，马歇尔在产业经济学一 书中的第七章，将产业内部的结构称之为产业组织。1 8 9 0 年，马歇尔的经济学原理 出版，该书第四篇的第八章到第十三章都是对产业组织的阐述。4 其中，对分工的利益、 特定地区的产业集中的利益、大规模生产的利益、产品差异化的利益等现代产业组织理 论的概念进行了讨论。最重要的是，马歇尔提出了垄断问题，提出了被后人称之为“马 歇尔冲突”( m a r s h a l l sd i l e m m a ) 的规模经济与垄断之间的矛盾。他认为，完全竞争市场 在现实中是不存在的，厂商追求规模经济的结果会导致垄断，而垄断会扼杀自由竞争， 使市场价格受到人为操纵，不利于资源的合理配置。“马歇尔冲突 所提出的竞争活力和 规模经济之间的关系，正是现代产业组织理论关注的主要问题。 马歇尔之后，英国产业组织理论的研究进展很慢。直到2 0 世纪3 0 年代，产业组织 一词才出现在弗洛伦斯、阿伦等人的文章中。在英国，人们更习惯于使用产业经济学这 一用语。 ( 2 ) 哈佛学派对垄断与竞争关系的研究 3 苏东水，产业经济学，高等教育出版社，2 0 0 0 4m a r s h a l l ，a 锄d m p m a r s h a l l 【1 8 9 0 】，p 血c i p l e so f e c o n o m i c s ，l o n d o n ：m a c m i l l 锄 6 一 吴佳：基于产业组织理论的常州制造业发展研究 比较容易获得，相比较而言，企业数据比较难以获得，数据的准确性也难以判断。更多 的研究以第三次全国工业普查数据作为研究的基础，其权威性比较容易得到认可，研究 证明我国工业集中度与绩效存在正相关关系1 6 。还有的研究把技术创新与产业集中度相联 系，研究了两者之间的相关性。以上研究都突破了通过汇总数据进行总量研究的弱点， 对工业中细分行业进行了研究，所以得出的结论更加清晰。这些研究的结果表明，虽然 我国不同制造业规模效益存在差别，但是集中度与绩效的正相关关系还是一个普遍现象。 有些研究从具体的行业出发，对行业的划分提出了更高的要求，1 7 研究认为，对于中国这 样一个多种因素同时变化、不同行业表现迥异的转轨中发展中大国来说，对不同类型行 业进行实证研究，会得到总量研究不可替代的重要信息。中国社会科学院工业经济研究 所一直进行对不同具体行业的研究，具有广泛的影响。1 8 在产业进入和退出壁垒的研究方面，早期主要是和所有制联系起来，局限在对国有 企业的分析上。也有的主要从国有经济的战略调整出发，讨论国有经济的退出问题。比 较系统地研究我国国有产业退出壁垒的出现在博士论文中，始研究从s c p 范式和制度经 济学中的交易费用出发，分析了转轨时期我国产业退出的原因，得出了我国存在低进入 壁垒和高退出壁垒现象的结论。不仅仅局限于国有经济，从产业组织理论的本来意义上 研究进退壁垒的论文也比较多，有的研究从进入壁垒和退出壁垒的不同组合出发，划分 了四种进退情形，并强调了政府在其中的作用，认为应该实行进入管制2 0 。对我国产业过 度进入问题，已经引起了广泛的注意，但系统论述的著作比较少。 在产品差异化方面，更多地集中在对品牌的研究上，而且大部分研究是从市场营销 的角度出发，目的是提高企业的经营效率，较少见到有从产业层面出发，研究品牌对市 场运行中竞争和垄断关系的影响。中国社会科学院工业经济所金碚研究员主持的一项关 于产业竞争力的课题中，2 1 研究了品牌在市场竞争中的作用、品牌竞争的特点及其对国际 竞争力的影响、品牌竞争力的量化分析和我国主要行业品牌竞争力分析等问题。同时， 对产品质量的研究成果也比较少，因为关于质量的数据比较难以获得，许多研究通过价 格指标来研究我国工业品的质量竞争力。2 2 其研究思路是价格指数与质量水平应该呈负相 关关系。 综合来说，我国学者对产业组织问题的研究在十几年中取得了较快的发展，获得了 一定研究成果。但总的来说，无论是研究方法还是研究体系都基本沿袭了西方国家的研 究模式，与我国产业发展的实际情况结合得还不够紧密。因此，对我国的产业组织理论 和产业组织政策的研究还需要进一步深入。 1 6 戚聿东，中国产业集中度与经济绩效关系的实证分析，管理世界，1 9 9 8 江小涓等，体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化，上海三联书店，1 9 9 9 璩中国社会科学院工业经济研究所，中国工业发展报告，经济管理出版社。 1 9 郭立宏，转轨时期国有产业退出壁垒研究，陕西人民出版社，2 0 0 0 2 0 杨蕙馨，从进入退出的角度看中国产业组织的合理化，东南大学学报( 哲社版) ，2 0 0 0 2 1 金碚，中国工业国际竞争力，经济管理出版社，1 9 9 7 2 2 中国社会科学院工业经济研究所，中国工业发展报告( 2 0 0 1 ) ，经济管理出版社，2 0 0 1 9 一 扬州大学硕士学位论文 1 3 2 制造业发展研究综述 1 ，3 2 1 国内制造业发展研究综述 制造业发展是工业化的核心，国内外的研究成果较多，尤其是国内，制造业发展的 理论与实践是近一个时期理论界研究的热点问题，专门针对制造业研究的论文、专著也 陆续发表和出版。 1 9 9 9 年西南财经大学出版社出版的刘云著的中国制造中国制造业所面临的困 境与对策一书是专门论述中国制造业发展的较早的一部专著，内容非常丰富，论述了 中国制造业的发展现状，发展趋势、存在的问题以及发展思路，作者还在书中针对林毅 夫、樊纲、胡鞍钢、王建等著名学者的观点进行了批驳，提出了自己的观点。 两院院士朱高峰、郭重庆等在2 0 0 3 年2 月编著了一本全球化时代的中国制造， 是中国工程院咨询工作委员会新世纪如何提高和发展我国制造业咨询研究项目组的 成果，反映了我国工程技术、社会科学和管理等方面的专家对这一问题的共同看法。该 书通过大量统计数据，客观分析了我国制造业、装备制造业和制造技术在国民经济中的 地位及发展现状，指出了制造业是我国国民经济的支柱产业，是实现就业的重要市场， 但我国制造业与工业发达国家相比仍然具有较大差距，主要体现在：工业增加值率低、 劳动生产率低和科技创新能力较为薄弱等；同时提出了“面上提升、点上突破；发展中 场、加强成套；接纳转移、重视创新”2 4 个字的制造业发展战略。 ， 邱晓华、于祖尧以及国家经贸委经济研究中心分别从我国制造业的产业结构、进出 口规模占世界市场份额、企业规模、技术研发水平、品牌建设等方面指出了我国制造业 距离世界制造中心的差距。 金碚( 2 0 0 2 ) 认为，中国的工业化过程如果能够在一个较长时期内保持强有力的经 济增长和工业规模扩张，特别是考虑到几亿农业劳动力向非农产业转移，中国就必将会 成为世界制造中心。 吕政( 2 0 0 2 ) 归纳中国成为世界制造中心具有七个方面的优势：劳动力成本低、劳 动力素质不断提高、基础设施的瓶颈障碍基本消除、工业配套能力强、中国社会与政治 稳定以及基于以上六个优势吸引的外国资本和跨国公司的大量进入，从技术、设备、产 品和经营管理方面促进中国制造业水平不断提高。同时，也指出了中国制造业主要在产 业结构、生产经营规模和新技术产品研发能力等方面存在着差距。 陈清态( 2 0 0 2 ) 进一步指出，我国传统产业正面临着四大矛盾：( 1 ) 以数量求发展 的空间受到限制，不再具有高速发展的市场条件，高成长性逐步消失；( 2 ) 国际竞争压 力增加，品牌、专有技术、知识产权越来越成为竞争力的重要要素；( 3 ) 规模经济变得 越来越重要，全能型生产组织方式加上冗员过多和企业办社会造成的低效率、高成本将 直接威胁产业的生存；( 4 ) 环保法令的严厉，许多产业面临持续发展和成本增长的双重 压力。 吕铁( 2 0 0 2 ) 在制造业结构交化对生产率增长的影响研究中指出如果一个地区 l o - 一 扬州大学硕士学位论文 区在经济和生产发展中所独具的资源和有利条件，主要包括区位优势、自然资源优势、 社会资源优势和前面三种优势的混合优势这四种情形。比较优势对产业竞争力的主要贡 献是造成了某种差异性，如资源成本方面的差异、形成特色产品等等，从而能够在竞争 中获得较大的差别利益。因此，比较优势赋予产业竞争力以独特性，是区域产业竞争力 的基础。 与比较优势不同，竞争优势则与资源的利用有关，是指在竞争中相对于竞争对手更 强的能力和素质。对此，迈克尔波特( m i c h a e l e p o n e r ) 教授的定义是，“一国产 业创新和升级的能力，即该国获得生产力高水平及持续提高生产力的能力”。因此，比较 优势是一个地区先天具备的自然条件，而竞争优势是现代科学技术、经济全球化及市场 竞争发展的结果，科学技术的进步与广泛应用，使得知识成为推动经济和生产力发展的 重要因素。与此同时，科技进步和经济全球化的趋势，一方面增强了地区间的合作与联 系，另一方面加剧了竞争，使得技术优势成为竞争的主要基础。此外还使市场竞争出现 了新的特征，即从以往的最终产品的竞争转移为产品开发、甚至研发阶段，使研究开发 和创新能力具有了至关重要的意义。因此，竞争优势相对于比较优势更加突出了区域经 济的内生能力，是一个区域产业竞争力的主导。 2 2 主导产业理论 2 。2 1 区域经济发展与产业结构密切相关 区域经济发展的含义，一般具有三个层次：( 1 ) 人均收入水平的提高，通常用人均 g d p 来衡量。( 2 ) 以技术进步为基础的产业结构升级，有无产业结构升级是是否实现区 域经济发展的基本判断标准。( 3 ) 城市化水平的提高，是指更多的民众集聚到城镇中从 事效率更高的第二、第三产业活动，从而带动城市化水平的不断提高，如果一“国”的 大量民众在农村，不参与城市工业化，也不分享其成果，那就不能视作经济发展2 5 。 区域产业结构与区域经济发展密切相关，产业结构升级不仅是区域经济发展的主要 标志，而且还是实现区域经济发展的必要手段。产业结构升级的主要内容是主导产业的 选择与发展。所谓主导产业，是指能够较多的吸收先进技术，保持较高的增长速度，并 对其他产业的发展具有较强带动作用的产业部门，是产业结构的核心内容和产业结构演 化的主角。区域经济发展是通过产业结构升级来实现的，而主导产业是区域产业的核心， 所以我们可以说主导产业的升级是实现区域整体经济发展的主要动力。 2 2 2 主导产业的带动作用 美国发展经济学家赫希曼在经济发展战略一书中，提出了产业关联理论。他指 出，任何一个产业部门都不是孤立存在的，而是通过供需关系与其他部门相互联系，相 互依赖，形成产业链，彼此之间存在着密切的关联效应；产业关联度越大，该产业在国 民经济中的地位就越高，对经济增长的作用就越大。并在此基础上提出了依据产业关联 度确定主导产业的准则，即优先考虑那些对较多产业具有带动和促进作用的产业。此外， 2 5 李悦，产业经济学，中国人民大学出版社，2 0 0 3 1 6 扬州大学硕士学位论文 体考察分析，研究和探讨这种产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响，从 而为维持合理的市场秩序和经济效率提供理论依据和对策途径。 2 3 1 产业组织理论的产生 国外对产业组织问题的研究已有很多年的历史，早在十八世纪，亚当斯密就在国 民财富的性质和原因的研究中对资本主义的市场活动进行了研究，分析了市场自发调 节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。斯密认为在自由竞争的市场机 制下，竞争的结果总是促使市场价格与生产者的成本趋于一致，他还举例说明了劳动分 工及由此产生的专业化协作等原理，较为全面地阐明了合理的生产组织能带来社会资源 的节约。 最早把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派的英国经济学家马歇尔。在他 1 8 9 0 年出版的名著经济学原理中第一次把产业内部的结构定义为产业组织。他在书 中还创造性地把萨伊的生产三要素( 土地、资本和劳动) 扩展为生产四要素，即把“组 织也作为生产的基本要素。马歇尔把“组织”作为第四生产要素的重要原因在于他在 研究分工与机器、产业集中、大规模生产及企业经营管理、企业形态等问题时，涉及到 规模经济问题，企业追求规模经济的结果是垄断的发展，而垄断是阻碍价格机制作用的 主要原因，垄断使价格受到人为的控制，扼制了自由竞争这经济运动的原动力，使经 济活动失去活力，破坏资源的有效配置，这就是“马歇尔冲突”。 进入2 0 世纪，随着自由竞争的进一步发展，资本主义企业规模不断扩大，生产日益 集中，以完全竞争的市场为基本前提的新古典经济学理论在解释垄断条件下厂商的生产 和定价等一系列问题时面临着巨大的挑战。1 9 3 3 年，美国哈佛大学的张伯伦出版了垄 断竞争理论，英国剑桥大学的教授罗宾逊夫人出版了不完全竞争经济学，两者同时 提出了垄断竞争理论。他们认为在人们生存的现实世界中，通常是各种形式的不同程度 的垄断和不同程度的竞争并存的。同时还指出由于许多行业存在产品差异，因此即使这 些行业是高度竞争性的，其个别厂商面对的需求曲线也可能是向下倾斜的，厂商在价格 上有一定的选择权，不完全是市场价格的接受者。西方的产业组织理论家把马歇尔、张 伯伦和罗宾逊夫人并称为产业组织理论的创始人。 2 。3 。2 产业组织理论的形成 2 0 世纪3 0 年代以后，以美国哈佛大学为中心逐步形成了比较完整的产业组织理论 体系。张伯伦的同事，哈佛大学的梅森、贝恩等人在产业组织理论研究领域又取得了重 大的突破，形成了著名的产业组织哈佛学派，建立了完整的产业组织理论体系，即市场 结构( s 缸u c t u r e ) 一市场行为( c o n d u c t ) 市场绩效( p e 墒r i l l a n c e ) 的分析框架( 简称 s c p ) 。 哈佛学派的主要观点和政策主张：哈佛学派的产业组织理论，以新古典学派的价格 理论为基础，以实证研究为主要手段，构造了一个既有系统逻辑体系又能深入具体环节 的市场结构一市场行为一市场绩效分析框架，并对市场关系各方进行实际测量，从而规 扬州大学硕士学位论文 表3 3 制造业在常州市国民经济中的地位( 单位：) 年份 0 2 年 0 3 年 0 4 年0 5 年0 6 年 总产值占工业总产值的百分比 6 7 7 36 9 6 38 1 8 57 2 5 47 6 6 9 占g d p 的百分比 3 4 5 3 3 6 2 24 3 4 9 3 9 9 24 2 4 4 资料来源：根据常州统计年鉴2 0 0 7 、江苏统计年鉴2 0 0 7 相关数据整理计算所得。 从上述数据可以看出，常州制造业虽然在我国制造业中所占的比重不大，但仍然占 有一席之地，制造业在常州的经济发展中起着决定性作用。与此同时，常州制造业是江 苏制造业和工业的主要组成部分，它的发展水平直接关系到整个江苏制造业和工业的发 展水平，直接影响着江苏国民经济的快速稳定发展。 3 2 常州制造业定量分析及产业识别 3 2 1 分析方法 3 2 1 1 偏离份额分析法 偏离份额分析法( s h i 矗_ s h a r em e m o d ) 是由美国学者d u i l l l ，p e d o ml a i 】叩a r d 等 人在2 0 世纪6 0 年代相继提出，8 0 年代初d u 姐集各家之所长，总结成现在普遍采用的 形式。s s m 在国外区域与城市经济结构的分析中已经得到广泛应用，与以往其它方法相 比具有较强的综合性和动态性，是揭示区域与城市经济结构变化原因，确定未来发展主 导方向的有效方法。 ( 1 ) 基本原理 偏离份额分析法是把区域经济的变化看作是一个动态的过程，以其所在区域或整 个国家的经济发展作为参照系，将区域自身经济总量在某一时期的变动分解为三个分量， 即总偏离份额分量，结构偏离分量和竞争力偏离分量，其中总偏离份额分量可以说明区 域经济在考察期间是发展还是衰退，它可以分为结构偏离分量和竞争力偏离分量，分别 说明区域经济发展或衰退形成的结构原因和竞争力原因，以此评价区域经济结构的优劣 和自身竞争力的强弱，找出区域具有相对竞争优势的产业部门，进而可以确定区域未来 经济发展的合理方向和产业结构调整的原则。2 8 ( 2 ) 数学模型 假设区域i 在经历了时间 0 ，t 之后，经济总量和结构均发生了变化，设初始期( 基 年) 区域i 经济总规模为b i o ，j 行业的经济规模为b m 末期( 截至年t ) 经济总规模为b i ，t ， j 行业的经济规模为b 驰，初始期对比区域经济总规模为b o ，j 行业的经济规模为b j ，o ，末 期经济总规模为b t ，j 行业的经济规模为b j t o 区域i 第j 个产业部门在 o ，t 时间段的变化率： 厶 一 勺= 垫；堑( = 1 ，2 ，甩) ，o 对比区域j 产业部门在 0 ，t 内的变化率为： 2 8 吴解勇，甘肃工业增长的偏离份额分析，开发研究，1 9 9 8 吴佳：基于产业组织理论的常州制造业发展研究 b = 譬u = 1 ，2 棚) 以对比区域各产业部门所占的份额按下式将区域各产业部门规模标准化得到： 铲学泸1 ，2 ， 这样，根据偏离一份额分析法，在【0 ，t 时段内区域i 第j 产业部门的增长量g d 可以 分解为总偏离份额分量( n u ) 、结构偏离分量( p u ) 、竞争力偏离分量( d i j ) 三个分量， 用关系式表达为： g 2n4 + + d 4 n 4 = b ；肆r 弓= ( ，o 一) 木尺j 岛= 串( 勺一r - ，) g 扩= 一6 l ，o n d 称为区域的总偏离份额分量，它是指在分析期内，该区域内如果制造业的产值与 对比区域( 本文采用的是江苏省) 的制造业产值同比例增长时，到期末该区域增加的制造 业产值。 确称为区域的结构偏离分量，它是假定如果区域各部门与对比区域相应部门以相同 速度发展，到期末区域达到的水平与该地区整体按整体的比例发展所达到的水平产生的 偏离，这是由于产业结构差异造成的，称为结构性偏离。它是排除了区域增长速度与对 比区域的平均速度差异，假定两者等同，而单独分析部门结构对增长的影响和贡献，所 以，此值越大，说明区域经济中朝阳的、增长快的产业部门比重大，区域总体经济结构 比较好，结构对经济增长的贡献较大。它反映了i 区域产业结构的优劣程度，即 o 为 优；p o o ，表明区域i 第 j 产业处于优势；反之d 日 l 时，可以判定所考察区域的该行业具有优势，是该区域的优势行业，其供 给能力不仅能够满足本区域需求，还可以直接或间接地对外输出产品( 大于1 的部分意味 着对区域外市场的占领部分) ；此区位商值越大。说明该行业在所考察区域专业化水平越 高，对外优势越明显。 当l q o 1 时，可以判定所考察区域的该行业不具有优势，是该区域的劣势行业，其 供给能力不仅不能满足本区域需求，还需要由区域外输入产品来满足本区域需求。 当l 锄= l 时，可以判定所考察区域的该行业为自给性行业。对外不具有优势也不具 有劣势，即其供给能力恰好能够满足本区域需求。 3 2 2 数据分析和结果评价 3 2 2 1 常州制造业的偏离份额分析 ( 1 ) 对分析采用数据的说明 按照国家颁布的行业标准，3 1 种制造行业在常州都有分布，为了突出重点，本文选 取了2 0 0 2 年产值在常州制造业中占据前十位的行业，所占比重分别为：纺织业( 1 4 8 3 ) ， 普通机械制造业( 1 2 2 3 ) ，化学原料及化学制品制造业( 1 1 9 9 ) ，电子及通信设备制 造业( 9 3 3 ) ，电气机械及器材制造业( 7 9 1 ) ，专用设备制造业( 6 8 7 ) ，交通运输 设备制造业( 5 9 7 ) ，服装及其他纤维制品制造业( 5 2 7 ) ，金属制品业( 4 1 2 ) ，黑 2 9 孙方文，区域经济学教程，中国人民大学出版社，2 0 0 3 扬州大学硕士学位论文 位的制造行业中有六个行业的竞争力偏离分量为负，四个行业的竞争力偏离分量为正。 根据竞争力偏离分量的数值将它们分为三类：， 第一类，竞争力严重下降的行业。在常州2 0 0 2 年产值位居前六位的制造行业中有四 个行业的竞争力偏离分量为负，并且数值较大，说明这些行业的竞争力严重下降：电子 及通信设备制造业( 2 8 2 6 0 8 0 ) ，专用设备制造业( 8 6 2 9 1 3 ) ，普通机械制造业( 5 5 3 1 0 9 ) 和纺织业( 一4 3 5 0 8 5 ) 。这四个制造行业对常州制造业的发展至关重要；2 0 0 2 年，这四个 制造行业产值占常州制造业总产值的4 3 ；电子及通信设备制造业和专用设备制造业属 于国家规定的高科技产业，具有较高的科技含量和利税率，对提升城市的产业结构非常 重要；而普通机械制造业和纺织业属于传统产业，需求平稳，作为轻工业大省，对带动 轻工业产业升级意义重大。正是这四个制造行业竞争力的严重下滑导致了常州制造业竞 争力的整体下降。如果这四个制造行业保持原有竞争力的话，将能够使常州制造业总产 值增加4 6 7 7 1 8 7 亿元( 2 8 2 6 0 8 0 + 8 6 2 9 1 3 + 5 5 3 1 0 9 + 4 3 5 0 8 5 ) ，是常州五年全部制造业增 加值的2 2 2 1 ，这充分说明了四个制造行业对常州制造业的发展是极其重要的。 第二类，竞争力具有较大提高的行业，包括黑色金属冶炼及压延加工业( 2 1 3 2 8 6 8 ) ， 电气机械及器材制造业( 3 6 7 9 2 1 ) 和金属制品业( 2 6 6 0 4 2 ) 。这三个制造行业竞争力的 提高抵消了部分前四个制造行业竞争力严重下降的后果。与此同时，这三个制造行业竞 争力的变化反映了需求变化和市场竞争的结果：由于中国经济持续快速增长，对能源和 原材料需求的增长，使得这三个制造行业的需求不断增加；此外，按照赫克歇尔俄 林的要素禀赋理论，每个地区都会在使用自己区域内价格低廉的要素较多地生产产品上 具有优势，这三个制造行业竞争力情况的变化恰好符合这个理论，都充分利用了常州价 格相对低廉的生产资料，如土地、劳动力等等，因此，这些行业在常州的发展会具有旺 盛的生命力，如果存在合适的空间，那么这些行业在常州制造业中所占的比重将会进一 步提高。 第三类，竞争力偏离分量数值不大，属于平稳发展的行业，包括化学原料及化学制 品制造业( 1 1 7 6 7 4 ) ，服装及其他纤维制品制造业( 1 2 9 6 3 7 ) 和交通运输设备制造业 ( 2 0 0 0 0 6 ) 。这些制造行业与江苏省平均水平的发展基本相同，稍有偏离。由于这些行 业在常州制造业产值中也占有较大比重，因此，它们的平稳发展对促进常州地区就业也 很重要，对竞争力偏离分量为负值的行业应给予关注，防止其竞争力进一步下降。 3 2 2 2 常州制造业的区位商分析 ( 1 ) 对分析采用数据的说明 分析选取的十个行业，与偏离一份额分析是相同的十个制造行业，运用原理如前所 述，数据也都是来自常州统计年鉴和江苏统计年鉴，将常州的数据与江苏省的数 据进行比较，分析从2 0 0 2 年到2 0 0 7 年5 年时间内的变化。 ( 2 ) 常州市主要制造业的基本情况和区位商分析 扬州大学硕士学位论文 表3 6 常州市主要制造业的区位商值 l 纺织普通化学电子电气专用交通服装金属黑色 行业 业机械原料及通机械设备运输及其制品 金属 制造及化信设及器制造设备他纤 业 冶炼 业学制备制材制业制造维制及压 品制造业造业业品制延加 区位 造业造业 工业 艏i 2 0 0 2 年1 2 7 41 7 0 4 1 1 6 6 o 8 7 0 1 1 2 72 0 1 21 0 5 61 2 3 41 0 1 3o 6 8 9 2 0 0 6 年1 1 7 71 4 9 71 2 4 50 3 6 71 3 1 91 1 5 70 9 5 71 1 6 81 2 6 01 3 9 1 资料来源：根据常州统计年鉴2 0 0 7 、常州统计年鉴2 0 0 3 、江苏统计年鉴2 0 0 7 、江苏统 计年鉴2 0 0 3 相关数据整理计算所得。 ( 3 ) 对数据的分析和说明 制造业整体优势变化从2 0 0 2 年到2 0 0 6 年常州市主要制造业区位商值的变化可以 看出，在常州主要制造业中处于优势上升的行业有：电气机械及器材制造业、金属制品 业、黑色金属冶炼及压延加工业；处于优势下降的行业有：普通机械制造业、电子及通 信设备制造业、专用设备制造业；优势持平保持不变的有：纺织业、化学原料及化学制 品制造业、交通运输设备制造业、服装及其他纤维制品制造业。由此，我们可以知道， 在常州主要制造业中，国家产业结构调整鼓励发展的高新技术产业电子及通信设备 制造业和专用设备制造业的优势都大幅下降；普通机械制造业，这一根植于江苏轻工业 大省的比较优势行业的优势也大幅下降；都说明了这些行业产品对外输出大幅下降，甚 至有的行业需要由区域外输入来满足区域内的需求。 制造业子行业优势变化在此，本文按2 0 0 6 年区位商值将1 0 个行业进行分类，来 说明常州制造业优势变化情况。 第一类，区位商值大于1 3 ，对常州是十分具有优势，并且专业化程度较高的行业， 普通机械制造业( 1 4 9 7 ) ，黑色金属冶炼及压延加工业( 1 3 9 1 ) ，电气机械及器材制造业 ( 1 3 1 9 ) 。从这三个制造行业的区位商值可以看出，它们在常州具有相当优势，不仅能 够满足区域内的需求，更多的是向外输出满足区域外的需求。其中，黑色金属冶炼及压 延加工业的区位商值从2 0 0 2 年的o 6 8 9 增加到2 0 0 6 年的1 3 9 l ，5 年内增长较快，在常 州已经形成一定规模，具有竞争优势，是常州的优势行业；电气机械及器材制造业，从 2 0 0 2 年的1 1 2 7 增加到2 0 0 6 年的1 3 1 9 ，略有增长，也比较具有优势；普通机械制造业 2 0 0 6 年的区位商值虽然是1 4 9 7 接近于1 5 ，相比2 0 0 2 年的1 7 0 4 ，说明它虽然仍具有一 定优势，但是5 年内优势丧失了很多，竞争力下降。 第二类，区位商值大于1 ，对常州基本可以满足自身需求，但对区域外不具备优势 的行业，金属制品业( 1 2 6 0 ) ，化学原料及化学制品制造业( 1 2 4 5 ) ，纺织业( 1 1 7 7 ) ， 服装及其他纤维制品制造业( 1 1 6 8 ) ，专用设备制造业( 1 1 5 7 ) 。在这五个制造行业中， 扬州大学硕士学位论文 和利润空间。 3 3 1 2 常州科技优势 常州的科研院所和高等院校在江苏省范围内是较多的，因此科技优势显而易见。就 制造业来说，常州科技优势主要体现在高技术产业发展水平方面。常州新北区被认为是 常州知识经济的发源地，这里涌现出大量的新技术中小企业，在激烈的竞争中相互合作， 使得这一地区迅速成为常州高新技术企业的集聚区域，现在已经成为常州高技术产业发 展的核心区域。与此同时，常州还拥有充实的人力资源，科技人员密度，特别是高级知 识分子密度，远远高于珠江三角洲，人力资本流动机制较为灵活，人才凝聚力较强。 3 3 1 3 产业工人优势 常州作为国家第一个五年建设计划的轻工业基地，拥有许多曾经在国家经济建设中 发挥重大作用，并仍然保持活力的国有大中型企业。这些企业具有大量技术水平较高， 工作较为敬业的熟练工人。这可以说是产业发展的高级资源，与其他许多来自农村，没 有经过培训的非熟练工人( 这是我国劳动力无限供给的主要来源) 相比，他们对产业发 展的作用是不容忽视的。 3 3 1 4 制造业基础优势 从第一个五年建设计划的建立到现在，再加上经历二十多年的改革开放，常州制造 业的发展取得了一定成就。常州制造业门类齐全，配套服务体系完备，生产设备齐全， 生产能力基础雄厚。随着中国加入w t 0 ，我国经济体制改革和对外开放进入到更深层 次阶段，为常州整体制造业的深入发展打下坚实的基础。 3 3 1 5 常州市政府强有力的政策支持 常州市近几年提出了“建立现代制造业基地”的口号。制造业是工业的主体，发展 制造业是常州市发展的重点。常州市政府在人才吸引、科技引入等许多方面给制造业发 展提供了强有力的政策支持。 3 3 2 常州制造业发展的劣势分析 3 3 2 1 技术开发和科技创新能力薄弱 常州制造业的产品科技含量较低，企业科研投入较少，科研人员流失严重，科技创 新能力薄弱。与此同时，科研成果向现实生产力转化机制尚未形成，多数企业的产品市 场竞争力较弱。 3 。3 。2 。2 制造业人才结构性短缺 常州在人才方面虽然具有绝对优势，但缺乏高素质和具有丰富操作经验的高级蓝领 技工，科研成果区域外产业化比例较高。具体表现为：常州技术开发人才多，经营人才 少，进行资本运作和营销管理的人才多，高素质和具有丰富操作经验的高级蓝领技工少， 这样的人才结构对常州制造业的发展是有所制约的。 3 3 2 3 产业链发展意识不强周边竞争同构化 常州的地理位置对于自身发展制造业是十分有利的，但在过去的十几年，常州并没 吴佳：基于产业组织理论的常州制造业发展研究 有充分利用起来，尤其作为江浙地区的核心地带，常州自有的行政区划分所导致的区域 壁垒，是常州制造业发展尚未形成产业链的重要原因。常州和苏州是江浙地区的两大都 市，但两个城市的发展却各不相同，常州市从自身城市功能转换角度来设定其发展战略， 强调内部不同区域之间的协调发展，而苏州市从自身利益来考虑其发展战略。双方经济 竞争动机较为强烈，但开展互补性合作动机较低，例如常州和苏州都提出把通信设备、 计算机及其他电子设备制造、医药制造业、化学原料及化学制品制造业、纺织业、纺织 服装、鞋、帽制造业等行业作为产业发展的重点领域，产业发展雷同非常明显。 3 3 3 常州制造业发展的机会分析 3 3 3 1 世界制造业大规模向中国迁移 从2 0 世纪末开始，世界制造业大举向中国迁移，各个发达国家的跨国制造企业纷纷 在中国建立生产基地和研发中心，这在客观上提高了中国制造业的发展水平和速度，是 中国制造业发展的契机，常州的制造业发展也受到这种影响。目前，在常州投资的国家 和地区已达7 3 个，例如美国通用电气公司、梅特勒托利多公司、德国卡尔迈耶公司、曼 内斯曼力士乐公司、法国法力诺公司、英国海浦沃尔斯公司、日本东芝、小松、普利司 通、富士通、三井、韩国现代、意大利雷迪斯、台湾光阳等5 0 多家跨国公司已经在常州 投资落户，美国德州仪器、，查特深冷设备、法国圣戈班等一大批技术含量较高、关联度 较大、带动性较强的产业链龙头项目也落户常州高新技术开发区。这些项目的建成和投 产将极大地推动常州制造业的发展和壮大。 3 3 3 2 城市化建设不断发展，人民生活水平和消费能力持续提高 我国政府近几年采取多种多样的措施，扩大内需，提高人民生活水平和消费能力。 因为制造业发展不能单单依赖于国外市场，国内市场的发展和内需的增加能够为制造业 发展提供良好的机会，增强企业的综合实力，