（人文地理学专业论文）fdi与青岛市产业结构优化研究.pdf

内容摘要 改革开放以来，青岛吸引外国直接投资的规模和质量得到了快速 发展和提高。外国直接投资在青岛的大规模进入，不仅影响了青岛经 济总量的增长，还对青岛市产业结构演变发挥了一定影响。 论文第一章在参考国内外研究现状的基础上，明确了本文的研究 方向。第二章和第三章分别论述了青岛市利用外资的特征以及青岛市 产业结构演变的过程。本文第四章对f d i 与青岛市产业结构升级的积 极效应进行了实证分析，对f d i 和三次产业增加值之间的关系进行了 回归分析，并专门以制造业为例，分析了f d i 对制造业不同部门之间 的升级效应，以及f d i 对扩大就业和促进技术扩散的影响；分析表明， f d i 对青岛市产业结构的升级效应作用有限。第五章中对利用外资所 带来的些负面影响进行了客观的评价。 在上述分析的基础之上，结合青岛面临的新形势，本文就进一步 发挥外资对青岛产业结构升级和经济增长的促进作用提出了相关的 对策建议。 关键词：f d i 青岛产业结构 a b s t r a c t s i n c e 嬲o p t i n go p e n d o 钟p o l i c y ，t s i n g 协。h a sw 乜e s s e d 氆eb o o m i n ga 酬 a d v a n c i n go f i t sa t 廿a c t i o no f f o r e i g nd i r 。c tj n v e s 协1 e n t ( f d i ) w i t ht h ee x p e d i t ei n f l o w o f 爹d l ，也移g f 硪ho f1 毫i n 绺a o s o n o m i es e 蠢eh 麟b e e 珏e 疆e 塔i z e 莲，a l s o 妇 u p g r a d i n go f t s i n g t a o si n d u s 廿i a ls t m c t u r eh a sb e e na c c e l c r a t e d 1 n 壤e 磊牯te h 婶括r ，氆转妇s i s 嚣a i l e dd o w n 氇e 羚s e a 瓤a n g e sb 鑫s e do 拄 r c f b r e n c i n gt h ea c h i o v e m e n t s a th o m e 粕da b r o a d 1 nc h a p t e ri ia n di i i ，m e c h 鑫憾e e r i s l i e so ff d i 珏1 毫法g t a oa n dt h ee v o l v i 蕴gp f o r c e s s 。f 毫i n g t a o si n 曲盘r i 巅 s t r u c t u r ea r ei n 仃o d u c e dr e s p e c t i v e l yt h i st h e s i si n t r o d u c e dt h ee m p i r i c a l 躺a l y s i so f 氇ef d i s 黔s 量t i v ei n i l u 曲c eo nt ki n d u s 量r i a ls 仃u c 锄罄i ne h a p t e r 1 tl a 硼c h e s r e g r 。s s i o na n a l y s i so nt h er e i a t i o n s h i pb e t w e e nf d i sd i s t r i b u t i o na r i dt h es t 九l c t u r eo f t h et h r e ei n d u 或出e s i nt h ec a s eo fm 鞠u f a c t u r i n g ，稍l i c hi sm o s ta f 托c t 耐b yf e 晤， i n v e s t i g a t i o n sa r em a d et oc l a s s i 每t l i ed i v e r s ei n f l u e n c eo f f d i o nd 谓毫r e n ts e c t i o n s ， o nt h ee m p i o y m e n te n l a 唱e m e n t ，a n do nm et e c h n 0 1 0 9 yd i 纳s i o n f m mt h e 蛐a l ”e s 曲o v e ，t h e r e8 糟l i m i t e da 嚣e c t l o n so f f d l sw o 瞄鹋。娃m eu p g r a d i n go f 弧i n g 缘o s i n d u s t r i a ls t m c t u r c ，a n ds o m en e g a t i v ei m p a c t sh a sb e e nv i s u a l i z e d i i lc h a p t e rv ， t h i s 搬e s sm a k e sad e 掘鞋c di n 的d u 蒯。珏o n 黼ee 黼t r o v e f s 巍l 鑫e l d s 幽痰n g 壤e i n f l o w i n go f f d i 8 8 s e 矗。娃氆ea 毪嚣l y s i s 擞鞠l l o 珏c 硅鑫b o v e ，s o 翔e 臻l 鼓i v ep so f 霸s e 撙e 珏t s 箍瓣 b m u g h tf b 州a r di nc h a p t e r ，i na c c o r d a n c ew i t ht h en e ws i t u a t i o n sw i t hc h i n a s e n 磷 n t o 磺粉 k e yw 8 r d s f o 臻i g 矬d 托e ti 瓤v e s 重m e 燃( f d l ) ，弧i 毽尊a o ，l 鞋瑾娃s 牺鑫ls 皱羚l 氍e 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 作了明确说明并表示谢意。 作者签名：垫虚垫吼! ：i ：2 乡 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学 位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出 版。保密的学位论文在解密后适用奉规定。 学位论 日期： 文作者繇立詹涎跏龇易惦 亟：! 兰 曰期：丝占。j z 1 1 选题背景 第1 章绪论 2 0 世纪8 0 年代以来，国际资本流动迅速增长，国际分工不断深化，全球经济 一体化趋势日益增强，大规模区域化集团向纵深发展，生产要素跨国流动的自由 化程度越来越高，预示着世界经济已经步入了一个新的发展阶段。作为当今世界 经济发展中最活跃、最重要的因素，国际直接投资在不断发展着的世界经济中正 发挥着越来越重要的作用，并取代了国际贸易成为世界经济增长的“发动机”。l 一国的经济发展不仅要求总产出不断持续的增长，还涉及经济结构的不断变 迁。产业结构又是经济结构的最重要的组成部分，产业结构的调整与升级是推动 经济增长的重要因素，在整个经济结构中，居主导地位；产业结构的优劣，直接 决定社会再生产的总体经济效益，决定一国或一地区未来经济发展的潜力。产业 结构的演变是在各种因素综合作用下进行的，在全球产业大转移和资本流动的过 程中，国际直接投资对产业结构的作用也上升到了一个前所未有的高度，外资成 了影响产业结构的一个极为重要的因素。改革开放以来我国2 0 多年利用外资的经 验表明，外商直接投资已经成为我国固定资产投资的主要资金来源之一。外资投 资产业结构的变化成为我国产业结构转变的重要影响因素，外资流入带来的先进 技术和现代化的管理经验，促进了我国工业部门的技术进步和劳动生产率的提 高，进而直接推动了我国工业产业结构的优化和升级。 作为全国第一批沿海开放城市之一，青岛市经济取得迅速发展，在很大程度 上得益于其处在我国改革开放的前沿，享有诸多的优惠政策，较早的引进外资和 技术，并由此促进了当地产业技术水平的提高和调整。通过利用外资，青岛市一 方面引进了大量的资金、技术和管理经验，有力的促进了青岛的经济增长，另一 方面也不可避免的对青岛的产业结构和地区发展平衡产生了负面的影响。从总体 上看，外商投资的产业结构和行业结构仍不够合理，引进项目存在技术含量低、 劳动密集型产业多、低水平重复引进和建设等问题。我国目前吸引外资已经从8 0 年代大规模、无选择或少选择、重数量阶段转变为上档次、上水平、讲质量阶段。 作为山东省乃至全国对外开放的窗口，研究青岛市外商直接投资的产业结构特 点，如何利用外商直接投资促进产业结构趋向合理化和高级化。提高资源的配置 效率，提高企业的技术水平，推动青岛经济的进一步发展，增强青岛市的经济实 力和国际竞争力，并提出相应的对策，就具有非常显著的现实意义。 1 2 研究现状 关于外资与产业结构之间的关系，国内外学者的理论探索可谓是百家争鸣， 百花齐放。 2 0 世纪6 0 年代，钱纳里等人从结构主义原理出发，指出经济发展在于经济结 构或产业结构的演变，并认为在开放经济的条件下，由于结构刚性，经济发展会 受到国内资源不足的制约，因此，有引进和利用外国资源的需求，以弥补储蓄和 外汇缺口。从而推进经济增长和结构转换。 2 0 世纪7 0 年代，美国经济学家e f 丹尼森提出了技术进步对美国经济增长 的作用。后来索洛、肯德里尼、乔根森等进一步证实和深化了丹尼森的技术说， 从而引发了人们对技术进步与产业结构之间的理论研究。赫尔希曼从引进外国资 本和先进技术，弥补“技术缺口”的角度讨论了充分利用“一揽子”进口资源， 推动技术进步对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长的意义。这是对钱纳 里等人关于利用外资以弥补储蓄和外汇“两缺口”需求理论的发展。这一理论将 经济发展和产业结构转换与吸引国际直接投资紧密联系起来进行了深入讨论。 8 0 年代中期以后，英国里丁大学研究技术创新与经济发展问题的著名专家坎 特威尔教授与他的弟子托兰惕诺共同对发展中国家对外直接投资问题进行了系 统的考察，提出了发展中国家技术创新和产业升级理论，并提出了两个命题( 1 ) 发展中国家产业结构的升级说明了发展中国家企业技术能力的提高是一个不断 积累的结果。( 2 ) 发展中国家企业技术能力的提高是与它们对外直接投资的增长 直接相关的。i j l 日本学者小岛清的边际产业扩张论主张，从投资国已经处于或即将处于比较 劣势的产业依次进行对外直接投资，以规避产业劣势，转换和优化产业结构。这 一理论概括了日本对外直接投资进行产业的国际性转移，从而带来东亚地区产业 结构梯度式“雁行”演进和转换的过程。赤松要提出了著名的“雁行模式”。他 认为，一国某一产业的发展大致经历进口、当地生产、开拓出口、出口增长等几 个发展阶段，产业结构升级依次分为劳动和资源密集、技术密集和资本密集三个 梯级。在开放经济条件下，欠发达国家通过与发达国家的经济联系，在雁阵产业 转移中接受投资国的比较劣势产、【k ，有可能实现本国的工业化，促进产业升级换 代。小泽辉智在“雁行模式”的基础上引入了跨国公司与直接投资因素，发展出 “增长阶段模型”，认为跨国公司如今可以也的确在产品周期的第一阶段就在国 外投资生产，跨国公司的直接投资有可能帮助东道国建立起具有竞争力的消费品 工业，并缩短向资本品生产产业升级的时问，从而成为东道国产业结构升级和优 化的助推器。1 4 1 2 最新的研究当中，r o s s e lv a d v i n c u l a ( 2 0 0 0 ) 【5 j 对于f 的流出对韩国产业 结构空心化的现象进行了分析， s u s a ne f e i n b e r g ( 2 0 0 1 ) 【6 】分析了跨国公司的 技术外溢效应对印度制药业的积极影响，p a i t o o nk r a i p o m s a k ( 2 0 0 2 ) 【7j 认为日本 的f d i 是影响与提高泰国的生产率水平的重要因素，c a “oa l t o m o m e 锄dl a u r a r e s m i n i ( 2 0 0 1 ) 1 8 1 认为跨国公司与当地企业的前向关联、后向关联效应是促进 波兰工业增k 的重要因素。 由于我国吸收利用f d i 的时间较短，因此与国外的研究相比，国内学者对于 f d i 与产业结构转变关系的研究开始较晚，始于2 0 世纪9 0 年代。汤建中( 1 9 9 7 、 1 9 9 8 ) 、宁越敏( 1 9 9 8 、2 0 0 4 ) 、江小娟( 1 9 9 9 ，2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 、张方华、许为民 ( 2 0 0 0 ) 、杜德斌( 2 0 0 1 ) 、程宏( 2 0 0 1 ) 、宋泓( 2 0 0 5 ) 、王志乐等学者都做过专 门的研究。江小娟【9 】通过对一系列跨国公司的调研发现，被调研的企业中，全部 或部分使用国内空白技术的企业占7 6 3 ；其余为使用先进技术的企业，占2 3 7 。研究表明，外商投资企业是我国新产品、新技术的重要提供者，近几年这种 作用尤其显著。外商投资促进了我国产业结构升级，对高新技术产业发展的贡献 尤其显著；王志乐【1 0 】通过对美国、日本跨国公司在华投资项目的研究，认为发 达国家大型跨国公司在中国的投资，普遍具有投资规模大、技术先进、管理水平 高的特点，对于提高我国产业的技术水平、引进先进的管理技术、促进观念转变、 增强产品在国内外市场的竞争力等，都有明显的积极作用：赵晋平“”在对我国外 资工业产业结构的基本特点及其作用以及外资产业投向的影响机制进行了实证 分析，认为比较优势与资本产出规模效应是外商产业投资取向的主要影响因素， 外资提升产业结构的作用主要体现在本身的技术优势；李国平，杨开忠【1 2 1 通过 对外商对华直接投资数据的分析，并结合企业调查，得出结论：( 1 ) 外商对华直 接投资技术含量逐步上升，产业结构高级化趋势明显；( 2 ) 对华直接投资国家和 地区的产业结构转换以及中国国内地区间产业与地域政策的变化也是影响外商 对华直接投资的产业与窀间转移的重要要素之一；张帆、郑京平1 3 1 使用详细的 产业和企业资料，对跨国公司对经济效率和经济结构的正负两方面的影响进行了 分析，得出结论：( 1 ) 跨国公司销售份额和劳动生产率存在正相关关系。这表明， 跨国公司集中在那些生产率较高的行业里生产：( 2 ) 跨国公司销售份额和集中度、 规模效应存在正相关关系。这表明，跨国公司集中在那些集中度和规模效应较高 的行业里生产；另外，空间上，1 9 9 2 年储小平、肖丽玲对汕头特区，1 9 9 5 年傅江 景对佛山，1 9 9 7 年：马述林对重庆，1 9 9 8 年宁越敏对上海，2 0 0 2 年伍长南对长三角、 珠三角、闽东南、环渤海地区，2 0 0 4 年田素华对上海，2 0 0 4 年杨波、王静对江苏 省利用外资提升优化产业结构分别进行了研究。 总体上看，国内学者在在这一领域的研究取得了丰硕的成果，但欠缺之处仍 然存在，主要表现为研究视角有待进一步拓展、研究领域有待进一步拓宽、研究 方法有待进一步优化等。 1 3 研究方法 定性分析与定量分析相结合：本文将在对产业结构的演变过程进行定性描述 盼前提下，用定量分析的方法去揭示隐含在产业结构演变背后的机制。 纵向比较与横向比较相结合：对于改革开放前后青岛市产业结构的演变过程 进行纵向比较，对各地区利用f d i 的差异、各产业内部的变迁进行横向比较，从 中揭示f d i 对青岛市产业结构提升的积极效应。 g i s 技术：通过g i s 画图软件，可以清晰的反应青岛市各地区利用f d i 的空间 差异。 1 4 本文特色 ( 一) 将f d i 的理论与产业结构演进理论相结合，揭示f d i 对于青岛市产业结 构变动的关系。 ( 二) 对f d i 的效应进行了客观的评价，对利用f d i 存在的- 一些有争议的问题 进行了深入的探讨。 第2 章青岛市利用f d i 特征 f d i 是f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 的简称，国内学者一般将它翻译为外商直 接投资或客商直接投资，是指一国( 或地区) 的居民和实体( 直接投资者或母公 司) 与在另一国的企业( 国外直接投资企业、分支企业或国外分支机构) 建立长 期关系，具有长期利益，并对之进行控制的投资。f d i 按照投资方式可以分为“绿 地投资”与“褐地投资”，按照经营方式可以分为中外合资经营、中外合作经营、 外商独资经营。 青岛地处山东半岛东南部，位于东经儿9 。3 07 1 2 r ，北纬3 5 。3 5 3 7 。0 97 ，东南濒临黄海，东北与烟台市毗邻，西与潍坊市相连，西南与日照市接 壤。全市总面积1 0 6 5 4 平方公里，其中市区1 1 0 2 平方公里，所辖胶州、即墨、平 度、胶南、莱西5 市面积为9 5 5 2 平方公里。全市共有人口7 1 5 万，其中非农人口2 4 5 万，农业人口4 7 0 万。2 0 0 4 年，全市完成生产总值2 1 6 3 8 亿元，增长1 6 8 ；完 成固定资产投资1 0 2 5 4 亿元，增长3 8 7 ；完成进出口总额2 4 3 3 亿美元，其中 出口1 3 9 1 亿美元，增长3 7 3 ，实际利用外资3 8 3 亿美元，增长3 3 1 。 2 1 青岛市利用f d i 的发展历程 自从1 9 8 4 年青岛市经国务院批准成为全国首批1 4 个沿海开放城市之一以来， 青岛市的对外开放已经走过了2 0 多年的历程。1 9 8 4 年5 月成立的青岛市华和国际 租赁有限公司是山东省第一家中外合资经营企业，它的成立拉开了青岛市利用外 资的序幕。f 1 4 】对外开放2 0 多年以来，青岛市利用外资规模不断壮大，外资项目 的技术含量逐渐提高，外资对于青岛市经济发展的拉动作用愈益明显。截止2 0 0 4 年底，青岛市共签订利用外资项目1 7 7 0 6 个，合同利用外资3 9 0 亿美元，实际利用 外资2 0 0 亿美元。 2 1 1 缓慢起步阶段( 1 9 8 5 1 9 9 1 年) 1 9 8 5 1 9 9 1 年为初步发展阶段。1 9 8 4 年青岛第一个外商投资企业一一青岛 华和国际租赁有限公司批准设立。此后，外商直接投资在青岛逐渐升温，利用外 资规模逐步扩大，利用外资的形势以对外借款为主，借款额占同期利用外资总额 的7 0 。4 ，主要用于基础设施、工业企业技术改造和引进教学设备等项目，改善 了青岛投资硬环境。到1 9 9 1 年年底实现新签f d i 项目3 2 1 个，合同利用f d i 金额4 5 6 亿美元，实际利用f d i 金额1 9 6 亿美元。 利用强资有效款弥补了海岛国内建设资衾匏不足，羚资对予固定爨产投瓷形 成所起的作用日益黧要，固定资产投资总额巾外资的比重由1 9 8 5 年的l 上升为 1 9 9 1 年的l l 多，在整个1 9 8 5 1 9 9 1 年期闻，固定资产投资总额中鳋资姻平均e b 壤 为8 。 嚣2 1 毒箍裹毒l 震多 受发展痨程 资料来源。青岛市历年统计年撩 总的来薅，这一时期鳇鲣商直接投资呈现虫爨下特点：投资方式鼓中乡 会资经 营、中外合作经营为主，合计占项目总数的7 9 4 ：资金主要来自香港、日本、 新加坡、美阑；实际港q 用f d i 三次产业平均投向比为2 ：8 6 ：1 2 ，集中予第二产业 中的制造业以及第三产业串的社会服务业、鹰地产业；投资主体以中小啦业为主， 投资规模小，平均单个项目食同幂q 用f d i l 4 2 万美元，实际利用f d l 6 l 万夔元，资 金劐位率低，资本、技术密集度低，劳动密集度高。 2 薹2 平稳发展阶段( 萋9 多2 l 多9 多年) 1 9 9 2 年霹以谨整终资送入孛重鳇一个分窳岭，囊从邓小乎发表露巡谫话之 后，中国进入了新一轮的外豳资本投搽狂潮。在这股如火如荣的f d i 热潮当中， 青岛市立足囊身实黪，不断调整弓 资战略，对捧扩大黢传力发，对走俊诧投资环 境，引资工作取得了令人瞩目的成就，1 9 9 2 1 9 9 9 年间累计新签订f d i 合同6 2 2 1 个，合同利用步 资9 9 + 6 0 亿美元，实际剥用外资5 2 。8 l 识美元。 1 9 9 2 1 9 9 9 年期间，辨资对于青国市资本形成的煎要性显藩加强，固定资产 投资总额中外资的平均比鼋为1 5 ，大大高于1 9 8 5 1 9 9 1 年期间的平均水平。遂 一潮期静静商直接投资呈现斑鲡下特点：投资增长迅速，投资鑫额稳步增长，但 6 年终实际葶l 躅f b l 仍低予l o 钇美元；跨国公司努始进入，大瑗爨增多，矮基熬技 术水平明显提高。据不完全统计，全球5 0 0 家蒋名跨国公司中有2 8 家在青岛投资， 在赘岛投资予万美元以上的大企业中，9 0 以上是这一时期成立的；搬溅仍然是 青岛f d i 的主藤来源地，其中韩资从1 9 8 9 年进入青岛以来，经过三年的试探摸索， 开贻大举进入荠成为膏岛利用f d i 的第一来源地。 2 1 3 高速增长阶段( 2 0 0 0 2 0 0 4 年) 这一阶段是青岛市利用外资的高速增长阶段。从2 0 0 0 年起青岛市实际利用外 炎开始突破l o 锰美元大关，2 0 e 4 年青薅枣合阉葶l 是终资达刭6 7 1 7 钇美元，实鼯 利用外资更魑达到了3 7 9 9 亿荧元，均刨历史新高。其中，世界5 0 0 强窳业继续保 持强劲的进入势头，2 0 0 4 年凝拯慧投资1 0 0 0 刀美元以上戆矮嚣2 1 3 令，台嗣努资 金额2 1 4 8 亿美元，分别占全年新批外商投资颁目和赢接合同外资总额的8 8 和 3 2 。3 。截止2 0 0 4 年底，累计有7 6 家世界5 0 0 强企业落户毒韪，共投资项曩1 3 2 个，合同外潦达1 3 9 6 亿美元。 2 。2 青岛市利用f 翻的特缢 2 。2 重投瓷总额一持续增长 截盘2 0 0 4 年底，密鑫紊蜜嚣翻掰黯i 总额飘l 裙5 年懿2 3 7 万荚元增长爨3 7 ，9 孕 亿美元，合同利用f d i 总额从3 5 6 5 万美元增长剿6 7 1 7 亿美元，1 9 年间实现了两步 大黢跨越，繁一次为1 9 9 2 年，毒离露食霹葶l 髑秘i 蕾次突破了1 0 亿美元，实蠡剃 用f d i 也达到了2 亿美元，这标志着青岛市利用f d i 开始走出了徘徊不前的困境， 进入了一个稳步发展的除段；第二次必2 0 0 0 年，毒岛密台霹零熙终资突破了2 亿美元大关，达到2 6 6 亿美元，实际利用外资也突破了l o 亿美元大关，达到1 2 ，6 亿美元，这橡志羞青岛市利用外资开贻进入商速发展的除段。 2 2 2 资金来源一亚资为主，新增长极显现 青岛市利用f d i 以亚洲资众为主，形成了以中国香港、韩国为龙头，美国、 嚣零、中国套湾、羲鸯g 竣、荚嚣、德覆簿蓬家弃头著迸静多元纯格藩。1 9 8 4 2 钓3 年间，从合同利用f d i 来看，皿洲资金( 主要包括中国香港、中国台湾、韩国、 珏本、薮热玻) 平均占毒基赘合露联翅f i 憨联懿7 9 。? ；扶实际毒l 用f i 寒番， 亚洲资金平均占实际利用f d i 总额的7 6 2 。熟中，1 9 8 4 1 9 9 4 年问中国香港怒 青岛市外资最大的来源地，港资平均占青岛市合同利用f d i 总额的5 4 2 ，实际 利用f d i 总额的4 7 4 ：1 9 9 5 2 0 0 3 年间，韩国取代中国香港成为青岛市外资第 一来源地，韩资平均占青岛市合同利用f d i 总额的2 7 4 ，实际利用f d i 总额的 3 4 8 。 世界5 0 0 强成为青岛市f d i 来源的新增长极。统计数据显示，世界5 0 0 强在青 岛市累计投资已达1 5 2 亿元，其中外商直接投资1 0 3 5 亿元，青岛市已正常投产营 业的世界5 0 0 强企业平均投资规模达到了l _ 7 亿元，其中5 0 0 0 万元以上的项目4 3 个，占5 0 0 强在青岛投资企业的4 8 3 ，亿元以上的项目3 2 个，占3 5 6 ；2 0 0 4 年，世界5 0 0 强在青岛市投资项目9 7 个，占5 0 0 强在山东省投资项目总数的6 0 6 3 。来青岛市投资的世界5 0 0 强企业主要集中在亚洲地区，占6 7 ，其中亚资企 业又主要来自日本、韩国和香港，但欧美企业的企业平均规模、获利水平远高于 亚洲企业。1 1 5 j 2 2 3 经营方式一独资和控股经营成为主流 利用外资的形式可分为合资、合作、独资以及并购等，从跨国资本的进人方 式及演变的时间历程来划分，可把外资在青岛的投资结构演变划分为两个阶段： 第一阶段是自提出改革开放至1 9 9 4 年以前，这是外国资本进入中国的初期阶段， 外资的投资步伐都很谨慎，这一时期外资主要以合资、合作的投资方式为主，究 其原因是与当时中国利用外资的政策与国内计划经济色彩浓重等因素所导致的。 第二阶段为1 9 9 4 年之后，这是外资大规模投资中国的阶段，也是改革开放的 第二个春天。这一时期，独资经营已成为外商投资的首选，同时，跨国公司在青 企业在股权安排上开始强调控股权，并通过关键资源的投入形成对企业的非股权 控制。根据中国的法律规定资本的入资方式有五种：现金、实物、工业产权、专 有技术和土地使用权。而在五种入资方式中，事实证明中方在大部分环节上是薄 弱的，而且无法与跨国公司竞争。于是外方母公司通过资金、核心技术、关键管 理技能和营销网络等要素的投入，使合资企业的经营决策和日常运行严重依赖外 方母公司。这种非股权控制，在外方拥有控股权的情况下巩固了控制地位，而在 外方拥有少数或对等股权时则使其获得实际上的控制权。 2 2 4 空间分布一郊区扩散，园区集聚 f d i 在空间分布上显著的表现为由城区向郊区扩散，这种趋势在2 0 0 4 年表现 的尤其显著。2 0 0 4 年，市内七区实际利用外资1 5 2 5 亿美元，占全市利用外资总 额的4 0 ，比上年下降了1 0 6 1 个百分点；郊区五市实际利用外资2 2 7 1 亿美元， 占全泰裂蠲努资慧矮的6 ，毙土零攫毫了l l 。s l 麓。其中，乎嶷泰零l 震努资璜 长率最简，达到3 5 0 2 ，其次是即黻和莱西，分剐达到了1 5 o 】、1 2 1 8 ； 市内七区只有市北、凹方实现了正增长，增长率分别为1 3 、1 1 ，其他五个区 均为负增长，市南区熬趸比去年降低了5 6 。 图2 2 2 0 0 4 年青岛各市、区实际利用f d i 增长分布圈 经济园区1 已成为青岛市f d i 的重翳集聚地。截t 2 0 0 3 年末，脊岛全市已建成 蓬家缀开发嚣侄捶经济拄末拜靛嚣、毫囊技本撵麓区、镖税区，盎盈船工嚣；害缀弹笈嚣包括誊敷玮海、 省级齄翔、省缎郎墨、省缓乎蕊、省级黢南、省缀策西、青岛海酸两搿表韭台作试验越、省级即墨高薪嚣、 省级薛家岛旅曲挈度假压。 9 各炎嚣发困区9 8 个，园区援划总露鬏1 0 8 8 乎方公里，巴哥发露获( 撂遴路、逶纛、 通倍、通上水、通下水、通燃气、通热力及土地平整) 3 9 3 平方公里，占规划衙积 的3 5 。l ，已投资企业占地糯积达2 5 5 平方公壁，占毫开发瑶积的6 4 。9 ，吸纳 各类从业人员8 0 多万人。 2 0 0 4 年省级以上开发区剥用外资项目4 8 0 个，其中乎万美元以上的大项目1 0 1 个，而四个涵家级因区就集中了7 5 个，占省级以上西区犬项翻总数的3 4 强；合 同利用外资2 6 7 3 亿荧元，占全市合同利用外资总额的3 9 8 0 ，与上年的6 3 2 0 麓翱魄降 鬣了2 3 4 0 ，实辩嗣稻姊蜜1 7 8 0 亿美元，蠢垒市实际翻用铃资总鬏的 4 6 8 5 ，与上年的4 8 1 相比降低了1 2 5 。虽然含同利用外资的比重有所降 羝，餐实瓣灏躅舞姿菝熬占剿全南实际稳霜强资慧簌麓l 2 左右，这说秘开发疆 已成为青岛市引进外资的主骚集聚地，同时也说明由于地价上升、工人工资提高 等溪素，部分努蠢投资金韭爨予金数成本夔考虑，敖缓了避入霆区翡速疫。 表2 1 开发阑区地域分布情况裘 园区数量按批准缓s 4 分按园区类别分( 类别归属有变差) ( 个) 国家缀省级市级市级班下经济区高新区度假区农业区 总计 31 03 74 89 3346 李沧区l l 黄岛区 2 1 2 1 1 崂山区 1 lll 城阳医 ll91 1 胶州市l 1 3 72 l 即墨市3 8 6 1 4 l l 2 平度市 l2 1 8 2 l 3 胶南市2851 41 蒺秀审 l528l 资料来源：h t t p ：w w w 8 t a t s q d g o v c n 2 2 5 投瓷新热点一研发本地纯 为尹更鼢酶绘参与莺舔巍争静海乡 子公司提供援零支持戳及更充薹 静穰麓 全球技术研发资源，从1 9 9 7 年起，跨国公司开始在青岛设立研发中心，而且近年 来落户青岛瓣骚发中数量逐滚增多，其中，涛基毫毅技术开发区是磷发中心帮 科研机构的集中区域。几年来，先后引进了朗讯科技脊岛研发中心、爱立信研缴 中心、一汽磷发中心、日本静鞋精缎纯工、海尔中央磷究院、渡溺磅笈中心、巾 创研发中心、富达集团中国研发中心等世界5 0 0 强企、和国内外大公司来园区设 立研发中心，弓 进了j b 大学术研究中心、国家海洋局赝等国内步 著名灼谤究陵 所，研发机构和研究院所总数已达4 0 余家。 鹱 另外，跨国公司在青岛成立的研发中心地位逐渐升级，级别逐渐提高。如成 立于1 9 9 7 年的朗讯科技青岛研发中心，目前已成为朗讯科技交换产品事业部在全 球的第二大研发中心( 仅次于美国本土) ，是朗讯科技在全球研发战略布局的重 要组成部分。2 0 0 4 年，爱立信公司将爱立信浪潮无线技术有限公司( l j c ) 升格为 爱立信全球的b b a i p 研发中心，同时它也是爱立信m 2 m 业务全球唯一的业务单位 以及爱立信亚太地区的b b a i p 产品供应中心。2 0 0 5 年1 0 月，美国富达集团中国青 岛研发中心落户青岛，这是富达集团在中国的惟一研发中心，它将为青岛家电电 子产业的综合竞争力提供强有力的技术支持。 2 3 青岛市利用f d i 存在的主要问题 自1 9 8 4 年第一家中日合资企业落户青岛市至今，青岛市利用外资已有二十多 年的时间。在这二十多年的进程中，青岛市的外商投资企业在促进就业、带动当 地企业技术革新、管理创新、促进城市化建设、提高青岛外向型经济发展水平等 方面都起到了非常重要的作用，但同时我们也应该看到，青岛市的外资利用在技 术引进、产业分布、外资来源结构等方面存在明显不足，这不仅制约了其产业结 构的优化和区域经济的发展，而且青岛市作为中心城市和山东省对外开放的龙 头，在辐射带动腹地经济发展方面的作用也未能得到应有的发挥。 2 3 1 外资利用水平低 青岛市外资利用水平低具体表现在以下两个方面。首先，外资利用规模不大， 作为环渤海经济圈的中心城市，2 0 0 4 年青岛市实际利用外资仅有3 8 亿美元，而苏 州2 0 0 4 年实际利用外资则达到9 5 亿美元。青岛市外资利用规模偏低，从客观上讲 是由于烟台、威海两市对其外资利用起到了明显的分流作用，但主要原因还在于 其在投资环境，特别在软环境建设方面尚存在较大差距；另外，青岛在利用外资 过程中，只注重对资金的利用而忽视了对先进技术的引进。目前，全市外资项目 大都属于劳动密集的中小型企业，技术密集企业较少，这与我国的外资政策以及 青岛的产业结构和所处的经济发展阶段有关。 其次，外商投资企业的平均规模偏小。根据胡萌博士【l6 】的研究，2 0 0 1 年青 岛市利用外资平均合同金额为1 9 5 万美元，平均实际金额为1 6 8 万美元，远低于苏 州的3 6 8 万美元、4 7 1 万美元，另外青岛市的外资企业在平均总资产、平均销售收 入等方面也落后于苏州。在大项目的引进上，2 0 0 1 年青岛引进千万美元大项目1 0 5 个，合同外资1 8 2 5 亿美元，占总额的5 0 8 5 ，而苏州引进千万美元以上的大项 目2 3 9 项，增资千万美元的项目3 l 项，合同外资金额占总额7 8 1 ；截止2 0 0 1 年 底，青岛引进世界5 0 0 强企业4 5 家，项目7 2 个，合同外资9 1 5 亿美元，占总额的 2 5 5 ；而苏州引进世界5 0 0 强企业8 1 家，投资项目1 8 个，合同外资5 9 3 亿美元， 占总额的1 4 2 6 。 2 3 2 投资来源地范围狭窄 青岛市外资来源的地区构成过分集中。亚洲“四小龙”和日本一直是青岛外 资的主要来源，2 0 0 4 年全市合同利用亚洲“四小龙”和日本资金5 5 4 1 亿美元， 占外商在青岛合同外资总额的8 2 4 8 ，实际利用亚洲“四小龙”和日本资金3 l2 0 亿美元，占外商在青岛实际投资总额的8 2 1 3 。外资来源地区构成的过分集中 导致了外资利用和经济发展的不稳定性，由于青岛外资绝大部分来自亚洲“四小 龙”和日本，而他们在青岛的企业在市场方面具有较高的对外依存度。因此，1 9 9 7 年以来，受东南亚金融危机的影响，在青岛的“四小龙”和日本企业除新加坡以 外普遍亏损，外资利用也由1 9 9 7 年的9 0 6 亿美元降为1 9 9 8 年的8 4 8 亿美元。此外， 外资来源结构的单一化还不利于在不同国家( 地区) 的投资者之间形成一种竞争 格局，使外国投资者在向青岛转移先进技术以提高企业竞争力方面缺乏动力，从 而也不利于企业技术水平的提高和产业结构的升级。m j 2 3 3 外商投资产业结构不尽合理 从青岛市历年的统计年鉴整理发现，青岛市利用外资主要集中于第二产业， 尤其是制造业，第一、第三产业利用外资严重不足。从第二产业内部的外资利用 来看，制造业中仅服装、鞋帽、箱包、玩具等生产工业制成品的项目就占据青岛 市制造业外资项目的1 3 ，而像电子产品之类品种众多、配套性强，技术、开发 要求较高的行业，青岛市尚未形成良好的发展基础和密集的产业链；从第三产业 来看，外资利用主要集中于餐饮业、零售批发业、房地产业、社会服务业等，而 金融保险业、科研技术服务业所占比重较低。 外资在青岛投资产业结构的不合理是由外资来源地单一化所造成的。从1 9 9 5 年开始，韩国取代中国香港成为青岛外资最主要的来源地。虽然近年来一批韩国 著名大企业集团，如现代、三星、l g 、双龙等纷纷在青岛投资办厂，开展国际化 经营。但是，相比较而言，韩国所投资的企业具有劳动密集型特点。根据国务院 发展研究中心( d r c ) 数据库的资料显示，韩国在华投资企业的人均资产水平远远 低于大多数国家水平，仅相当于全部外资企业平均水平的5 9 。每亿元投资吸收 的就业人数达7 8 3 人，在对华投资的主要国家中排名第一。可见韩国对华投资主 要偏向于劳动密集型企业。【l 8 】 2 3 4 外资企业亏损面广 外资企业的亏损是包括青岛在内的中国绝大多数地区在改革开放过程中所 不得不面临的一个非常尴尬、非常奇怪的课题。据国家税务总局统计，2 0 0 3 年在 华外资企业平均亏损率为5 1 ，而在青岛的外资企业亏损率连续三年维持在6 0 左右。但是，根据青岛市统计局在2 0 0 5 年三季度对青岛市4 2 1 家企业所做的调 查，青岛市企业景气指数为1 4 7 0 6 ，企业家信心指数为1 2 4 4 8 ，显示出企业家对 经济运行发展持乐观的态度。l l 圳 一方面是经营生产欣欣向荣，一方面是财务数据长期“红灯”( 亏损) 高悬。 原因何在呢? 广州市“规范企业进出口行为调研课题组”最近完成的企业行为 与政府行为同步规范：源头预防食业走私违规的重要举措论文中指出，2 3 的外企亏损属于非经营性原因，而是“制造亏损”意在避税，每年由于企业转让 定价避税，保守估计国家流失的外企税收达3 0 0 亿元。论文指出，外资企业特别 是不法分子为谋取高额利润，专门研究我国法律法规的空隙，利用各地经济发展 差异以及各地不同的政策，刻意走私违规、“合法”避税。【2 ” 合资企业以“制造亏损”的方式避税，严重侵害了中方权益。由于利润被转 移到境外，中方投资人不但无法获利，而且需要赔钱弥补亏损。对外方来说是明 亏实赢，对中方来说是实实在在的亏本生意。在无力出钱弥补亏损的情况下，中 方只能出售公司股权减少损失，从而逐步丧失对公司的所有权，造成国有资产的 大量流失。 国家税务总局国际税务司著名反避税专家苏晓鲁认为，地方政府的纵容是造 成逃税成本较低的重要原因。改革开放后，为了发展本地经济，各地都对外企实 行了多种多样的优惠政策，其中税收优惠就是一项重要的内容。另外，一些地方 政府把引进外资作为政绩的考核指标，但这种考核却往往只注重了数量，忽视了 效益。有的人生怕破坏了本地的“软环境”，而影响外资的引进工作。在这种软 环境下，外商投资企业则顺水推舟，在税收问题上，能逃则逃，能避则避，能漏 则漏。【2 l 】 第3 章青岛市产业结构演进特征 经过= 十多年的改革群放，青秘南静经济发震已经迸入一个全薪豹发展阶 段，具体表现在：2 0 0 4 年青岛市人均g d p 按汇率折算超过2 4 0 0 荧元，达到3 4 0 l 爨 元，援繇著名经济学家h 钱缡墅蓰国静“标准工韭纯结褐转换模式”，青岛蠢虢 己处于工业化中期阶段；g d p 中第一产业比重持续下降，2 0 0 4 年为7 5 ，就业缩 秘孛瓣第一产翌毙鬟瞧已经簿至2 4 。8 ；g 骀中第二产韭魄重在经过了长羯静绛 徊不前阶段后，进入平缓发展阶段，但其中的潦本与技术密集型工业行业的比蘸 则黧上井趋势；第三产进毙黧逐年上秀，2 0 0 4 年实瑗增加篷8 3 0 。6 钇嚣，占g 黪 的比重达到3 8 4 ，其中房地产、旅游、会臌、信息软件、现代物流、海洋服务 等瑰代服务妲发展势头强劲。 表3 一 钱纳里人均经济总量与经济发展阶段的关系 经济发震蹬敬入均g d p人筠g 钟天稳g d p ( 1 9 7 0 年美元)( 1 9 8 0 年美元) ( 1 9 9 8 年荧元) 初级产品生产阶段1 4 0 _ 2 8 03 0 0 一6 0 05 3 0 1 2 0 0 工业化 初级阶段 2 8 0 _ 一5 6 06 0 0 1 2 0 01 2 0 0 一2 4 0 0 阶段 孛级除段 5 6 0 1 1 2 81 2 0 0 2 4 0 02 4 0 0 一4 8 0 0 高级阶段 1 1 2 0 一2 l o o 2 4 0 0 一4 5 0 0 4 8 0 0 一9 0 0 0 发达经济初级阶段2 1 0 0 一3 3 0 04 5 0 0 一7 2 0 09 0 0 0 一1 6 6 0 0 阶段 毫级除段3 3 0 0 5 嬲o7 2 一埔8 l 黼一豁瀚 褒科来源：钱纳霎等：工娩纯和经游增长的兜较研究，上海三联书耱、上海a 托出舨社1 擘9 5 年蔽，第 7 l 贾 3 1 青岛市产业结构变迁 所谓产舭结构演变，就是指随着疑济发展需求结构的变化，生产部门和服务 部门戆产墨掏残终随之发生转交，簸褡经资添( 包话巍然资源鞫入力资源) 在不 1 4 慝产业部门的配置搀残也发生交化e 影晌产鼗绩掏演变鳇主要因素有缀济发最葶曩 技术进步。经济发展是产业结构演变的最基本原因，技术进步的影响主要体现在 产业结构中技术体系发生重大变化对所产生的茸自波及、后翔波及帮掰蛇技术体 系诞生促进新的产娩出现和发展。产妲结构演变的实质是一个不断趋予高级化的 进瑕，具有较强的阶段性和商序性。 3 1 1 产饿结构 从产值结构变化的趋势来看，2 0 0 4 年青岛g d p 的三次产业增加值比例为：第 一产数7 5 氍，纂二产、翌5 4 + l 麓( 其中工、翌g 3 ) ，第三产数3 8 4 ，与1 9 7 8 年2 3 、5 3 3 、2 3 7 的构成相比，第一产业增加使比重下降了接近1 5 5 个酉 分点，其中在1 9 7 8 年戮1 9 9 0 零闼，第一产业在s 静中的魄垂仅下舞了o 6 个百分感， 而1 9 9 1 年到2 0 0 4 年阐，下降了1 4 9 个雨分点，可见，2 0 世纪9 0 年代以后的变动幅 度要大大高予8 0 年代；第三产业比重上嚣了1 4 。7 个百分点，健总的来爨，1 9 7 8 年捌1 9 9 0 年悯，第三产业在g d p 中的比重仅上升了4 ，8 个百分点，上升速度缓慢， 而1 9 9 1 年到2 0 0 4 年间，上升了9 9 个西分点，变动幅度也是大大高于2 0 世纪8 0 年 代；黻涮造溉为主的工韭部门仍在国民经济中占据主导地位，对经济增长起着盎 要贯献作用。 表3 2主要年静麓遭结构、产谴结构变动表 从业人员构成( )g d p 构成( ) 年份 第一产业第二产业第三产业第一产业第二产业第三产业 1 9 7 86 1 32 5 61 3 12 3 o5 3 32 3 7 1 9 8 05 6 93 0 41 2 72 1 35 4 。s2 3 9 1 9 8 54 7 33 3 11 9 62 6 44 6 72 6 9 1 9 9 04 4 。43 4 。92 0 ，72 2 1 44 9 12 爱5 1 9 9 54 1 53 5 42 3 11 7 54 6 93 5 6 2 0 0 03 6 43 3 92 9 71 2 24 8 73 9 1 2 0 0 22 9 43 7 2