（西方经济学专业论文）市场取向的经济政策研究.pdf

摘要 级飘市场经济发展豹掰史避程，政府与市场的关系簧遍经历了出传统啻由放 任到现代国家干预、由相互排斥替代到楣氨补究融合的变化过程。由于市场失效 和玻府失灵豹存在，“露不见豹手”郛“精褥豫的手”只有程互协调配合，才熊 达到效率最大化。 处理政府与市场关系豹关键就是要解决好政府“越位”蠢“缺位”瓣问题， 建立一个以市场为基础的有效政府，政府的各项职能必须市场仡，各项经济政策 的测定帮调整必须始终潮绕市场浆置资源的基础性地像，静坚持审场取淘。间瓣， 对于发展中国家而言，处理政府与市场关系时，应依据市场发育程度不断变换政 府角色，以达到市场与政府的动态统一。 世界各国的实践证明，遵循市场发展规律，符合市场经济发展要求，坚持市 场取向的经济政策都取终了显萋效果，促进了经济发鼹。丽那些违背市场，阻碍 市场机涮发挥作用的经济政策最终都阻碍了经济发展。德国战赢“经济奇迹”的 创造、美国2 0 世纪7 0 年代“滞胀”的产生和消除、日本经济的兴衰，无不与经济 政策是否坚持市场取向煮接有关。 进入2 l 世纪，湖南迎来经济全球化和知识经济，国家将继续实施扩大内需 战略帮藤部大开发战略，湖南为实现经济快速发鼹，赶越趱边发达遣区懿沿海发 达城市，经济政策必须相应做出调整，这调整也必须继续坚持缀济政策的市场 取| 鼋。因j 龟，政潦必须进一步转变观念，瞬确市场豹真正含义；认粪清理各级政 府出台的政策法规，果断废除与市场不相适应的政策；建立经济政策市场敬向的 验证橇涮，做好政策事虢论证和事后评估工作；大力推广“政务越市”，推进政 务公开，提高行政效率和服务水平等等。 关键词：市场机制市场取向经济政策 a b s t r a c t m a k i n gag e n e r a ls u r v e yo ft h em a r k e t - o r i e n t e de c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n d m a r k e th a se x p e r i e n c e dc h a n g e sf r o mt h e t r a d i t i o n a ll a i s s e z - f a i r et om o d e r ng o v e r n m e n t i n t e r f e r i n g f r o mr e p e l l i n go n e a n o t h e rt om e r g i n ge a c ho t h e rd u et ot h em a r k e tf a i l u r ea n dg o v e r n m e n tf a i l u r e ，t h e t w oh a n d s ，w h e t h e rv i s i b l eo ri n v is i b l e ，m u s tc o o r d i n a t ee a c ho t h e rt or e a c ht h e m a x i m i z e de f f i c i e n c y t op r o p e r l ya r r a n g et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e t ，w em u s t s o l v et h ep r o b l e mo ft h eg o v e r n m e n tu n d e r i n t e r f e r i n ga n do v e r i n t e r f e r i n g ， e s t a b l i s ham a r k e t - g u i d e dg o v e r n m e n t ，a n dm a k es u r ee v e r yp o l i c yb ei nl i n ew i t h t h em a r k e tr e q u i r e m e n t sh o w e v e r ，l e s sd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o w i n gt ot h e i rs p e c i f i c c o n d i t i o n s ，s h o u l dc h a n g et h e i rr o l e sa c c o r d i n gt ot h em a r k e td e v e l o p m e n ts t a g e s t h ee c o n o m i cp o l i c yw i l lp r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i fi tf o l l o w st h e m a r k e tp r i n c i p l e ，a n dc o i n c i d e sw i t ht h er e q u i r e m e n t so ft h em a r k e t o r i e n t e d e c o n o m y ，w h i c hw ec a l lm a r k e t - g u i d e dp o l i c y t h i sh a sb e e nd i s p l a y e db ym o s t w e s t e r nc o u n t r i e s p r a c t i c e s ，s u c ha sg e r m a n y ，t h eu n i t e ds t a t e s ，a n dj a p a n ，e t c i ti sa l s ot r u ec o n c e r n i n gh u n a np r o v i n c e ，e n t e r i n gt h e2 1 “c e n t u r y ，h u n a nm u s t m e e tt h ec h a l l e n g e so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dk n o w l e d g ee c o n o m yt h e r e f o r e ， h u n a ns h o u l da d j u s ti t sp o l i c yt i m e l y a n dc a r r yo u tm a r k e t g u i d e dp o l i c y k e yw o r d s ：m a r k e tm e c h a n i s m m a r k e tg u i d a n c ee c o n o m i cp o l i c y 1 1 课题研究背景 第一章引言 1 1 1 研究背景 2 1 世纪初，我国将迎来经济全球化和知识经济的机遇与挑战。经济全球化的 实质是全球经济的市场化，因此，世界各国在全球化进程中的竞争力将主要取决 于各国市场机制的有效性：知识经济时代，科技创新、智力资源的占有与有效利 用将成为经济持续发展的动力和综合国力竞争的基础，成为重塑全球经济的决定 性力量。无论是经济全球化还是知识经济，都急切呼唤“市场机制的重新发现”。 我国自1 9 7 8 年市场化改革以来，成绩斐然，逐步实现了从计划经济向市场 经济的转变。顺应这一转变，我国政府职能也逐步向适应市场经济的方向转变， 由过去直接干预经济转向运用经济、法律等手段间接调控经济。理论和实践证明， 在市场经济条件下，经济政策的制定和调整都必须以保障市场配置资源的基础性 地位为取向，充分发挥市场机制的作用。换言之，无论是中央政府的宏观调控还 是地方政府经济政策的制定和调整，都必须坚持市场取向。2 l 世纪初，面对新的 形势，我国政府必须继续推进市场化改革，中央和各省区经济政策也必须随之相 应调整，以不断完善市场机制，增强其有效性。湖南作为一个内陆大省，为实现 快速发展，其经济政策调整也刻不容缓。因此，从理论上探讨经济政策调整的基 本取向，从实践上借鉴国内外经验，并从历史的角度考察湖南以往的经济政策调 整及其市场效果，从未来的角度考察其基本取向，从现实的角度考察其改进措施， 显然是一个既具有重要的理论意义又具有重要的现实意义的课题。 1 1 2 国内外研究现状 从国外看，从亚当斯密、马歇尔到凯恩斯，到新古典综合派，到现代货币 主义、供给学派、新古典宏观经济学，再到新凯恩斯主义经济学，无论是主流经 济学还是非主流经济学，无一不对经济政策调整的研究做出了重要贡献。虽然这 些研究的制度环境、所持立场、实际国情等等与我国我省大不相同，因而有其不 可比的一面。但是这些研究的一个共同特点就是经济政策的调整必须咀市场机 制发挥作用为基础，而这恰恰就是需要我们重点借鉴的地方，也是本文重点所要 研究的。 从国内看，许多专家学者己做出了不懈努力，他们不断总结经验教训i ，不时 提出闪耀着思想光芒的各种政策建议。这些课题的研究成果，为我国和我省的经 济发展做出了重要贡献，也为本文的研究提供了扎实的前期基础。 1 2 基本概念界定 1 2 1 市场、市场经济、市场机制 通俗地讲，市场就是一切交换活动的总和。从制度经济学的角度看，市场被 定义为“一套制度，其中大量的特殊用途的商品交换有规律的发生，并且在某种 程度上受到制度的促成和构造简而言之，市场就是组织化、制度化的交换”。 因此，市场就是一套促使各项交易顺利实现的制度体系。市场经济也就是在市 场制度的体系内，利用市场机制调节资源配置的经济。 市场机制，是指价格、供求、竞争等市场要素变动对经济活动的制约机能， 它具有自动调节性和利益制约性两个特征。具体包括以下几种机制： ( 1 ) 供求机制。供求机制在微观层次上决定着某种商品的生产和销售，在宏 观层次上决定着宏观经济的运行态势，决定着经济是否平衡发展。供求平衡是偶 然、相对的，而不平衡是经常、绝对的。因此，市场经济是经常进行调整的经济。 当然，这种调整只能是经济主体根据市场反馈的信息不断进行的微调。 ( 2 ) 竞争机制。竞争机制决定经济效率的高低，只有效率高的经济主体才能 在竞争中存活。 ( 3 ) 价格机制。价格机制是市场机制的核心，它受供求调节，反过来又调节 供求，它反映利益关系又调节利益关系。 ( 4 ) 风险机制。风险机制是一种约束机制，它促使经济主体对自己的行为负 责，对自己的利益负责。 1 2 2 经济政策、市场取向 经济政策可以定义为：国家等公共团体根据一定的社会发展目的和经济社会 发展战略，所拟定的、实施的意在指导或影响经济发展，或解决经济发展过程中 出现的特定问题的行为准则、行动计划，它是政府经济职能的具体体现。 od w 霍奇逊：( 新制度经济学宣言。北京大学出版社1 9 9 3 年版第2 0 8 页 2 政府的经济职能源于市场失效，因此，作为政府经济职能具体表现形式的经 济政策，从产生一开始就肩负着弥补市场缺陷，保障市场机制正常运行的历史重 任，这就内在地决定了经济政策的市场取向性。 经济政策必须坚持市场取向，一方面是市场经济发展的内在要求，是经济政 策的内在属性，另一方面也是因为政府在干预经济时易出现“政府失灵”，需要 有一个准则来规范指导。所谓政府缺陷，或称政府失灵，通俗地说，就是政府原 本希望用“看得见的手”来办“看不见的手”办不好的事情，结果却发现“看得 见的手”把事情办得更糟。用经济学语言来说，政府克服市场缺陷所导致的效率 损失已超过市场缺陷所导致的效率损失。政府缺陷有两种类型，一种是制度型政 府缺陷，这是指由政府官员制度所导致的低效率、自我扩张、权力寻租等缺陷， 该类缺陷在公共选择理论的框架中得以解释：另一种是运行型政府缺陷，是指政 府在干预经济的过程中，由于政策操作失当而引致的缺陷，如过紧或过松的货币 政策均会导致经济运行受阻。克服这种类型的缺陷，一方面需要在政策制定、调 整和操作时遵循市场原则，与市场保持一致：另一方面也可以考虑在政府管理中 注入一些市场因素，参照市场化要求进行运作。 市场取向的基本含义是指在市场经济条件下，资源的配置主要由市场来完 成，市场能办的由市场办，不能办的或不愿办的才交给政府，即坚持市场配置资 源的基础性地位。 对于发展中国家而言，市场取向还包含另一层含义，即依据市场发育程度不 断变换政府角色，以达到市场与政府的动态统一。这与市场取向的基本含义并不 矛盾。因为市场的发育、完善本身并不是一蹴而就的，而是一个逐渐发展的过程。 比较市场发育初期和市场成熟阶段，市场的能力范围必有所区别，因此，相应地， 政府的职能范围也应有所不同。但无论如何，政府总是做“市场不能办和不愿办 的”。 综上所述，经济政策的市场取向，具体可以表述为：经济政策的制定和调整 必须符合市场经济发展客观规律，必须以保障市场配置资源的基础性地位为出发 点，为市场机制充分发挥作用创造各种条件。 第二章市场取向与经济政策：理论探讨 2 1 经济学关于市场机制的一般分析 对市场机制巨大力量的评估，在近代市场机制全面发展的时代一开始就被经 济学家提出来了。 2 1 1亚当斯密：“看不见的手” 二百多年前，亚当斯密在其名著国富论中提出“看不见的手”的命题， “每人都在力图应用他的资本，来使其生产品能得到最大的价值。一般地说，他 并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅 是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他 去促进一种目标，而这种目标绝不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益， 他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得的效果为大。 这只“看不见的手”，引导着各种追求私利的人们最终达到经济的和谐。” 2 1 2 福利经济学：帕累托最优 一百多年前，法国经济学家瓦尔拉斯正式提出一般均衡学说，认为由自由买 卖、自由交易所形成的价格能使许多商品的市场同时达到均衡。该学说和福利经 济学的基本定理一起，论证了斯密“看不见的手”的学说，证明了市场经济达到 最优资源配置的可能性。 最优资源配置状态，也即帕累托最优，是指如果在一定的资源配置状况下， 使任何一方当事人的经济福利增进必须以其他当事人的经济福利的减少为代价， 那么，这时候的资源配置状态就是最优的。福利经济学认为，在一定的条件下， 完全竞争的市场经济能够通过市场机制( 主要是价格机制) 自动引导和调节厂商 和消费者的行为，实现社会资源的最优配置。这就是福利经济学第一定理的基本 内容。它从理论上系统地刻画了竞争市场机制，并用数学模型严格地证明了这一 机制在资源配置方面的卓越效率，从而给“看不见的手”以明确的理论内容：“看 不见的手”乃是均衡价格。此外，该定理还揭示了市场机制在信息利用方面的优 。亚当斯密：国富论下卷，商务印书馆1 9 7 2 年版帮2 6 - 2 7 页 趟憾。一个经济要达到所有市场都出清的均衡状态，必须汇集和处理大量的、分 教的信感，市场辊割可以通过价格这一瑟辙嚣有效反竣、利用这些信息，使消费 黉巍塞产誊逐速晦塞复痤，霆使供求戆予乎麓。 福利经济学第二定理试为，在蕊蠢溺赞考懿偏蟹为凸往鞋及英缝一婆条馋 下。任何一个帕累托最优配置都可以从遥潞的初始配置出发，通过完全竞争市场 米实现。该定理表明市场经济可以实现反映社会意愿的任何一个帕累托最忧配 鼹，从而再一次证明市场经济是最有效率的。 2 1 3 新古典主义复兴：市场机制的重新发现 2 0 世纪7 0 8 0 年代，经济学界掀起了新自幽主义浪潮，以弗里得曼为代表的 货蕊主义、以拉弗为代表的供给学派、以卢卡额为代表的理性预期学派、以科斯 为代表静产投学派、以布坎鹰为代表簏公共选择学派等等，纷纷对市场规裁的力 豢邋孳亍了重瑟评 轰。尽管这些学滠在瑗毫 糕点上鸯魄较太懿差异，毽在夏对魏懋 簸主义豹过度干预、主张充分发挥市场砖缝济活动魏自动调节与矮正辊铡方蘸澍 怒相同的。他们十分重视市场的伟甩。强调资源的有效配置只能由市场来执行， 任何市场以外的力量都不能替代市场的作用，否则就会破坏市场功能的正常发 挥。 在发展经济学领域，2 0 世纪6 0 年代以后，发展经济学家对第一阶段的发展 思想进行了反思，重新评价了政府、市场备自在经济发展中的作用，主张利用市 场力量解决发展问题。第二阶段先驱人物戮奥多w 舒尔茨在批评第一阶段发 鼹思想时说：“发展经济学家所造成豹烹豢影响是赋予政府的功能太多，但政府 龆没有麓力有效履行这些功笼。有这样个敢跨传统，对发震是缀不剥豹。”够 弱霞惫驱久魏g 冶整勒谈蠹，支转茂密广泛于强菱廷遗程蕊霉赣论点，蠢夔 荔袈件长期恶伍论、伪装失韭论、遴嗣餐 弋工业化论，都是菇不住瓣的；强调酝 震效率、市场机制、私人积极性的新吉热瓣论不仅适用于发达国家，同样适膈予 发展中国家。可见。与第一阶段的发展经济学家不同，第二阶段发展经济学家更 多地强调计划和政府干预的有限性，主张把市场机制作为经济发展的基本工艇。 发展经济学领域的这一思想转变被称为“新古典主义复兴( n e o c l a s s i c a l r e s u r g e n c e ) ”。新古典主义复兴抛弃了第一阶段发展经济学“贬低市场机制作用， 强调国家干预甚至计划管理”的结构主义恩路采纳了强调价格机制在经济增长 酋p i o n e e r si nd e v e l o p m e n t o x f o r du n l v 郴斜p r e s s ，1 9 8 7 ，p 4 s 中作用的新古典主义思路推进了发展经济学家们对市场机制的重新认识，特别 是在市场机制对经济增长的作用方面，更是促使他们从不同角度提出自己的看 法。其中，最具代表性而且经常被引用的是加拿大经济学家h g 约翰逊的观 点。 约翰逊在货币、贸易与经济增长一书中首先对否定市场功能的各类观点 作了分析。他将各类反市场的观点分为两类，一类是认为市场不能准确运转，如 发展中国家的人民不熟悉市场、不了解相关信息等。如果确是此种情况，约翰逊 认为适宜的对策不是用政府替代市场，而是传播市场机制赖以有效运转的知识和 信息，提高使用市场机制所必需达到的教育水平。第二类反对意见是，市场运转 的结果不能令人满意。包括两点：1 、导致不公平结果。对于此，约翰逊认为如 果试图去干预市场所决定的收入分配，马上就会碰到难题：这种干预会妨碍市场 效率。“如果不允许人们享受他们决策所带来的收入，他们的决策反过来就会受 到影响，市场机制的配置效率就会受阻因此，任何一个渴求快速增长的国家 固守旨在保证经济平等和收入分配公平的政策是不明智的。”约翰逊进一步认 为，“收入分配问题事实上并不象我上面指出的那么严重因为随着时间的流逝， 快速增长会自动以各种方式促进更加公平的财富分配。”憎2 、市场不能实现高增 长。因为从社会利益看，个人储蓄与投资倾向太低。约翰逊认为，即使这个观点 是正确的，也不必然意味着国家应该亲自从事发展储蓄与投资。“私人企业在创 办和经营上比政府更有效。因此，最好的政策是用税收优惠、补贴、提供廉价信 贷来刺激私人企业。同样可取的办法是，通过提高利率水平刺激私人储蓄，而不 是通过税收和通货膨胀把储蓄资金强制拿到政府手中。” 通过上述分析，约翰 逊的结论是，在许多场合，市场缺陷可以通过变革特殊市场来克服；在另一些场 合，市场缺陷克服起来代价昂贵，因而是不值得的。发展计划应主要致力于改善 和强化市场机制。 在批判各种否定市场功能的观点基础上，约翰逊重新论证了市场的功能。他 认为，市场不仅具有静态功能，即解决稀缺资源在不同目的之间进行配置的一切 经济问题，而且还具有动态功能即能够以各种方式为经济增长提供刺激。例如， 商品通过市场供消费者使用，以刺激消费者去谋求如何增加收入：市场的扩大， 为发明者开发新产品和新技术以取得利润提供机会：人力资本、物质资本也通过 m e i e rgm ：l e a d i n gi s s u e si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n to x f o r du nv e r s i t yp r e s s 1 9 8 5 p p 5 1 8 - 5 1 9 市场来实现积累等等。无论是市场的静态功能还是动态功能都是自动完成的，不 需要庞大的管理机构，不需要中央决策。所需要的仅仅是保证契约得以顺利履行 的法律体系。 另位发展经济学家哈拉明特也对市场的动态功能作了独到的分析。他认 为，静态和动态是不能绝对分开的：现有资源的配置属于静态问题，增量资源的 配置属于动态问题，只有当增量资源的配置结构优化时才能使现有资源的配置达 到最优。因此，市场机制在有效解决资源静态配置问题的同时，也随之促进了动 态问题的解决，从而促进了经济增长。 6 0 年代以来发展经济学领域的“新古典主义复兴”，重新发现了市场机制： 市场机制不仅能够解决资源的有效配置问题，而且还具有解决经济发展问题的动 态功能。因此在市场经济条件下，发展问题应主要依靠市场机制来解决，过去那 种仅仅依靠政府集中解决发展问题的思路己行不通。这是对政府和市场认识的深 化。我国是一个发展中大国，经济发展一直是我们面临的主题。“新古典主义复 兴”对我们的最大启示就是：我们建立社会主义市场经济体制，不仅要把市场机 制作为资源配置的基本手段，而且还要把市场机制作为经济发展的基本工具。 2 2 市场失效和政府干预 2 2 1市场失效 市场经济要实现资源配置的帕累托最优。必须满足以下几个严格假定： 1 、经济信息完全和对称的假设，即买卖双方对交易的内容、商品的质量和衡 量标准有完全充分的了解和对称的知识。 2 、充分竞争市场的假设，即市场上有许许多多厂商和客户，每个经济当事人 只能被动地接受市场价格，按价格信号决定自己应当如何生产和消费，而不能以 任何手段操纵价格。 3 、规模报酬不变或递减的假设，即随着生产规模的扩大，产品的单位成本保 持不变或不断增加。 4 、企业和个人经济活动没有任何外部经济效应的假设，即经济当事人的生产 或消费行为不会对其他人的福利造成任何有利或不利的影响。 5 、交易成本可忽略不计的假设，即人们总是可能相互达成自愿的交易，增进 彼此的福利。 6 、经济当事人完全理性的假设，即个人在做出经济决定时，总是能够最大限 度地增进自己的福利。 事实上，现实生活中这些条件是很难满足的，因此现实的市场经济通常难 以达到资源配置的帕累托最优状态，存在着市场失效( m a r k e tf a i l u r e ) 。 市场失效，本来意义是指资源配置无效率，即指资源配置达不到帕累托最优 状态。当上述任一假设条件得不到满足或不能成立时，就会出现市场失效。属于 这一类的市场失效包括垄断、外部性、公共产品等。2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初 以来，西方经济学界有关市场失效的理论有了重大发展市场失效的范畴也不断 扩大，进一步扩展成广义的市场失效。 1 9 7 7 年，美国经济学家加尔布雷思在不确定的年代中把“宏观经济不稳 定”和“社会不公平”列入了市场失效的范畴。1 9 8 0 年，萨缪尔森在经济学 第1 1 版中把“不合理的收入分配”“垄断和外在性”以及“失业的不稳定性”看 作是资本主义制度“偏离被认为是社会最优状态”的三个主要方面，并于1 9 8 5 年将这三个主要方面归入市场失效范畴，他在经济学第1 2 版中写道：“市场 经济有时出现市场失效的情况，例如垄断和外部效果；它们易于遭受重复出现的 通货膨胀和失业。最后，市场经济中的收入分配对选民来说是不能接受的。”认 为上述这些是市场机制的“三种始终存在的失效之处”。到9 0 年代，广义市场 失效概念在越来越多的西方经济学论著和教科书中得到说明，其中最具代表性的 是美国经济学家科勒在1 9 9 2 年出版的经济学教科书中的表述：“市场经济显 示出被叫做市场失灵的典型缺点这些缺点的任何一张清单都必定包括无效 率、不公平和不稳定。”本文沿用广义市场失效的概念，将资源配置失效、分配 不公以及宏观经济不稳定都视为市场失效。固 2 2 2 政府干预 随着广义市场失效理论的发展，西方大多数经济学家已对政府承担经济职能 的必要性达成共识。在他们看来，管得最好的政府并不是管得最少的政府，而是 管得最合适的政府。 从理论上讲，政府的经济职能源于市场失效，是市场失效的逻辑延伸。马斯 格雷夫依据市场失效的内容，将政府的经济职能确定为“资源配置、收入分配、 o 萨缪尔森、诺德豪斯：经济学，中国发展出版社1 9 9 2 年版第7 8 贞 窜同上，第9 6 页 赵光武：2 l 世纪中国的战略选择，西苑出版社，2 0 0 0 年版第1 3 5 页 8 经济稳定三个方面。”o 明确了政府干预经济的目的在于矫正市场失效，创造各种 条件来接近理想世界的市场经济。让市场机制充分发挥作用。 政府对经济的干预主要是通过制定和实施各种各样的经济政策来实现的。由 于政府调控经济的职能源于市场失效，因而经济政策内在地也就必须以矫正市场 失效为基本出发点。从理论上讲，市场经济体制条件下，政府调控经济的政策手 段应局限于以下三类： 第一类是增进效率的政策，主要包括反垄断的经济政策、与公共产品有关的 政策、为解决外部性而设计的政策等等。该类政策针对市场配置资源缺乏效率而 设计，属于微观层次的政府调控。美国的调节经济学、日本的规制经济学对此进 行了专门研究。日本经济学家植草益将此类经济政策称为政府的微观管制。他将 政府管制定义为：社会公共机构( 主要是各级政府) 依照一定规则对社会经济主 体的活动进行限制的行为。具体而言，它是指在以市场机制为基础的经济体制下， 以矫正和改善市场机制内在问题为目的，政府干预经济主体( 特别是企业) 活动 的行为政府的各种管制依其性质可分为直接管制和间接管制。以防止自然垄断、 外部不经济、非价值商品等导致市场失灵的经济因素的出现为目的，依据政府：凡 可或许可的法律手段直接介入经济主体决策的管制行为即为“直接管制”，其中又 有社会性管制与经济性管制之分；以形成和维护竞争秩序为目的，不直接介入经 济主体的决策，仅对阻碍市场机制发挥有效职能的行为进行限制，以有效地发挥 市场机制职能而建立完善的制度为目的的政府管制即为“间接管制”。 第二类是促进公平的政策。在理想世界的市场经济中，个人的收入分配取决 于初始的要素禀赋分配，而这种初始的禀赋分配状况并不公平，长期积累的结果 则更不公平。而且在现实经济中，由于不完全竞争和垄断的存在，以及各种社会 因索如社会上惯用的薪金结构以及家庭关系、社会地位、性别、种族差异等等因 素，使得这种不公平更加恶化因此，政府必须担当起收入再分配的重任，采取 各种措施以促进公平。这些措施主要包括：政府的转移支付政策、税收政策、充 分就业政策等等。 第三类是保持稳定的政策经济不稳定是市场失效在宏观层次上的表现。经 济衰退、失业、通货膨胀、滞胀等现象的出现表明市场经济具有内在不稳定性。 政府宏观调控政策的出台就是为了要在宏观经济方面预防、治理、减轻以至消除 宏观经济波动，克服市场经济的不稳定性，促进经济的和谐运行，实现宏观调控 。理查a 马斯格雷夫、皮吉- b - 马斯格雷夫；美国财政理论与实践，中国财政经济出版社第1 5 - 1 6 页 。植草益：徽班规制经济学，中国发展出版杜。1 9 9 2 年版，第1 9 - 2 2 页 9 的四大目标：充分就业：价格水平稳定；经济增长；国际收支平衡。保持稳定的 政策是2 0 世纪3 0 年代资本主义大危机的产物最初由凯恩斯于1 9 3 6 年在就 业、利息与货币通论一书中提出，后经其他经济学家的补充和发展，形成了一 套完整的宏观经济政策其中最重要的是财政政策和货币政策。这两种政策手段 已普遍为发达市场经济国家所采用并在稳定经济和推动经济发展方面取得了良 好的实践效果。 2 3关于市场与政府关系的独特理解：德国社会市场经济理论 在众多论述市场经济的理论中，以欧根为代表的德国弗莱堡学派的论述较为 独特。 2 3 1 理念模型学说 欧根运用“显著特征提炼抽象法”，将人类社会从古到今的经济“理念模型” 分为两大类： 一是中央管理经济，又叫命令经济，即由政府和行政命令来管理整个社会经 济活动，社会各成员均听命于中央机构的指挥。在这种经济下，欧根认为：( 1 ) 经济权力集中于政府的中央机构，政府与官员获得压迫人民的权力，人民失去了 个性与自由。随着经济自由决定权与经济责任心的丧失，人民也就失去了整个自 由，因此，中央管理经济与自由是对立的；( 2 ) 中央计划机构无法使现代经济过 程中无数的部分互相结合起来无法做出合理安排，不利于经济的稳定持久发展； ( 3 ) 1 9 3 3 年以来的贸易政策史可以证明，经济大权一旦落入中央政治机构之手， 便有破坏世界经济关系的危险使各国处于对立关系之中。由此可以判断，欧根 对中央管理经济这种类型的理念模型总体持否定态度。 二是交换经济，又称自由交换经济，由千千万万社会成员依其本身所定计划 交互作用来解决庞大的经济过程。在欧根看来，虽然社会成员如此众多，各小计 划之间纷繁复杂但由于所谓“市场价格机制”的作用，却出现了相当和谐的秩 序，每个人都可以按照自己的意志来生产、销售和消费。罗勃凯，弗莱堡学派的 另一个代表人物，也同样认为市场的实质在于以自由价格机制的调节去代替政府 用计划和命令来调节经济过程。这种交换经济其实就是古典经济学所论述的自由 放任的市场经济。 正如古典经济学论述市场有缺陷一样，欧根也承认“交换经济”有一定的缺 陷这些缺陷包括：l 、交换经济容易遏制竞争，不是造成死扳僵硬的独占价格， 就是导致供给独占和需求独占或寡头间的斗争，市场价格机制不能正常发生作 用，因而经济危机、失业等不可避免。2 、权力集团严重地损害了国际贸易。庞 大的康采恩、卡特尔、托拉斯等把势力伸展到国外去彼此常发生冲突，或彼 此订立盟约，市场变得一片死气沉沉。3 、个人自由的丧失。个人被隶属于庞大 股份公司式的康采恩、托拉斯和社会势力集团之下，没有个人自由可言。从欧根 所论述的这些缺陷可以发现，竞争受到弗莱堡学派的特别重视，在他们看来，维 持完全竞争状态，反对垄断，是经济持续稳定发展的必要条件。无论是中央管理 经济还是交换经济，两者都容易遏制竞争，产生垄断。因此，欧根提出了第三种 理念模型，即“竞争秩序”。 三是竞争秩序，这是欧根眼中最理想的一种理念模型，它可以克服中央管理 经济和交换经济的缺点，具有以下几种优点：1 、既能促进生产效率的提高，又 不会导致阻碍和破坏效率的独占出现，从而使个人的创造性得到充分发挥，有利 于竞争的形成。2 、在完全竞争中形成的价格，可以正确反映各种货物的稀缺程 度，因而能给生产者和消费者以正确的指导，使他们在经济活动中得到最大满足。 3 、能将国内外企业相互联系起来，促进国际间的经济往来，因此最适用于国际 秩序。4 、能够很好地协调自由和秩序之间的关系，做到既能加强个人的责任心， 又能阻止个人滥用其自由，从而避免权力集团的形成。 在欧根看来，竞争秩序不是“天然”产生并持续存在的制度，不是“先天稳 定和谐”的制度，而是恰恰相反，是一个在历史进程中高度容易支离破碎的构成 物。权力，包括经济权力和政治权力，便是这种秩序的致命威胁物。因此，在称 颂了竞争秩序之后，欧根便提出了达到这种竞争秩序的原则和途径。他认为，最 重大的关键在于阻止权力集团的形成，因此国家的重要任务即是要通过制定经济 政策和法律政策以保护竞争秩序，使之免于受到权力的影响。 2 3 2 社会市场经济理论 欧根提出的所谓“竞争秩序”，实质即是以国家干预为手段，自由竞争为目 的的“国家干预+ 自由竞争”模式( 也就是我们所熟知的混合经济) 。在欧根看来， 纯粹的自由竞争与自由放任是同一概念。自由放任会导致垄断，破坏竞争；造成 经济周期性波动，阻碍经济稳定持久发展；造成社会收入差别, h nj 1 0 等等，因此国 家必须予以一定的干预。但同时，欧根又认为，应当避免国家任意地进行干预， 以防挫伤私营企业的积极性。这种以竞争为核心推动经济发展的主张以及政府适 当干预以维护竞争秩序的观点，为“社会市场经济”奠定了理论基础。 首先明确提出“社会市场经济”概念的是另一位弗莱堡学派的代表人物缪勒 尔一阿尔玛克。，他于1 9 4 7 年在其著作经济管理与市场经济中首先提出了“社 会市场经济”理论及其经济纲领。他的所谓“社会市场经济”，是指自由竞争原 则和社会平等原则相结合，同时以竞争的市场经济为基础，自由的创新同社会的 发展相结合的统一的经济体制。他一方面要求放弃1 9 世纪的自由放任政策，由 国家干预经济，另一方面又强调经济政策必须以市场为基础，认为只有尊重市场 的经济政策才能较好地解决经济问题，保证社会经济获得高效率和繁荣。这对我 国的经济政策制定和调整很有启发意义。 简单地讲，社会市场经济理论就是将国家干预与自由经营结合来而咀自由 经营为主。 1 、自由经营 它包括以下主要内容： ( 1 ) 坚持自由竞争原则。竞争是“社会市场经济”的核心，有效的竞争制度是 社会市场经济的基本前提。自由竞争可以提高经济效率，合理分配资源，发挥工 人和企业家生产经营积极性，因而是最完美的市场经济机制。 ( 2 ) 实行自由定价原则。自由的价格体系是联邦德国社会市场经济的核心组成 部分，其目的是使自由的市场价格成为占统治地位的形式，利用市场价格机制进 行国民经济的供需调节，反对通过计划来定价或限价。这种自由价格体系能向经 济主体表明商品的紧缺程度从而刺激增加某种短缺商品的生产，满足需求，保 证生产效率。 ( 3 ) 坚持圉际贸易自由原则。弗莱堡学派认为，这是市场自由竞争原则在国际 范围内的延伸和具体运用。它主要体现在：一是企业具有对外贸易的自由经营权， 二是在相对平等和一定的范围内，企业具有对外贸易的经营管理权，政府对企业 的对外经济贸易活动一般不直接干预，而是让市场自由的调节，发挥市场机制的 作用。 2 国家干预 弗莱堡学派认为为了保证社会经济结构的正常运行，国家必须采取经济的、 道德的、法律的各种措施，以保护和维持有效的竞争秩序，使经济活动有规则地 发展。有关国家在现代经济中的具体定位，罗勃凯和艾哈德曾将国家形象地比喻 o m u l l e r - a r m a c k 1 9 0 i 1 9 7 8 年 为一个有经验的足球裁判员裁判员的任务不是亲自踢球，也不是对足球运动员 指手划脚，教他们踢球，而是不偏不倚地保证全部比赛规则得到遵守。国家的任 务也是这样，它不应当干涉企业主的经济活动插手市场经济的运转，而是要通 过制定和执行经济政策，在精神上和物质上给企业家以指导和帮助，运用一切为 “社会市场经济”制度所允许使用的手段，为市场经济的顺利运行创造必要的条 件和适宜的环境。用艾哈德的话来说，国家的任务就是“确立经济制度范围”，“规 定经济活动的规则”，“规定一个国家社会的、经济的和政治的宪法”。这也就是 说，一方面既要坚持“社会市场经济”的基本原则，充分发挥市场竞争的作用： 另一方面国家又应对经济进行必要的调控和适度干预，以促进经济的协调和稳定 发展。弗莱堡学派认为这些适度干预主要包括： ( 1 ) 注重运用宏观调控手段保护企业之间的自由竞争，排除个别企业对市场的 垄断。欧根严格区分了“竞争”和“垄断”，否认“垄断竞争”的存在，认为垄断 与竞争是相互排斥的，二者不可能同时存在。在弗莱堡学派看来，垄断危害性很大， 尤其是其被政府利用以后。德国的历史证明了这一点。第二次世界大战前德国 实行的是卡特尔体制，该体制在经济上严重扼杀了经营自由，限制了竞争在政 治上恰好迎合了法西斯政权对内独裁、对外扩张的需要，被纳粹利用，成为推行 战争政策的工具，给世界带来巨大灾难。因此，反垄断应列为国家的一项重大任 务。 ( 2 ) 国家要维护正常的竞争秩序，采取措施打击囤积居奇、哄抬物价等扰乱 市场的不法行为，以保证价格机制的正常运行，使各部门经济协调发展。 ( 3 ) 国家要建立和维持基础设施，投资于私人不愿涉及之领域，也即“办市 场不愿办或不能办的”。 ( 4 ) 实现劳资合作，为整个经济发展保持稳定的社会秩序。 总之，在弗莱堡学派看来，国家职能的定位应一切旨在保护和维持竞争秩序 为经济的良好运行创造条件。 2 4 政府与市场关系研究的小结 在处理政府和市场关系方面，德国社会市场经济理论提供了一个实际可行 的模型，将国家干预和自由经营结合得恰到好处，实现了“看不见的手”和“看得见 的手”的协调配合。 o 艾哈德：在德国工业联邦联台会正式成员大会上的讲话1 9 5 4 年5 月1 7 日 l3 实际上，从1 7 7 6 年现代经济学正式诞生以来，经济学界在政府与市场关系 问题上就一直存在着两种基本认识：一种认为市场机制本身能解决好各种经济问 题，政府的干预只能使问题恶化，因而主张自由放任，我们将之称为自由经营论： 另一种则认为政府能完全弥补市场缺陷，消除市场失灵，解决好所有的经济社会 问题，因此主张政府全面干预社会经济生活，我们将之称为国家干预论。从经济 学发展的轨迹看，尽管这两种观点在现实生活中很少以极端、纯粹的形态，即所 谓的“国家神话”和“市场乌托邦”出现，但具有这两种倾向的理论却始终贯穿了经 济学发展的全过程。 纵观西方市场经济发展的历史过程，政府与市场的关系普遍经历了由传统自 由放任到现代国家干预、由相互排斥到相互融合的变化过程。目前，在政府和市 场之间并不是一种替代排斥关系，而是一种相互补充、相互配合的关系问题上， 理论界己基本达成共识，认识到政府干预经济并不是为了替代市场，而是为了纠 正和弥补市场缺陷，创造条件更好地让市场发挥作用。有关国家干预与自由经营 之争也已归结到政府应以何种方式、在多深程度上介入经济以及政府的经济职能 范围等方面。 总体而言，经济学界对于政府职能和作用程度的认识大约经历了三个阶段。 第一阶段是1 9 2 9 年以前，以亚当- 斯密为代表的古典经济学家竭力主张“自由放任” 的经济政策，让市场机制这只“看不见的手”自由调节经济的运行。他们主张尽可 能地缩小政府经济权限，政府的职能作用应仅仅限于行政、司法及建设维持必要 的公共工程设施，扮演“守夜人”的角色，政府介入经济越少越好。第二阶段是2 0 世纪3 0 年代至6 0 年代末，该阶段是凯恩斯国家干预主义盛行时期。资本主义发 展到垄断阶段后，自由竞争的自动调节机制被不断出现的经济危机所打乱，尤其 是1 9 2 9 1 9 3 3 年的资本主义经济大危机，彻底宣告了古典学派“自由放任”政策的 破产。在这种背景下，西方经济学家关于政府经济职能的学说发生了重大转变， 凯恩斯国家干预主义应运而生。凯恩斯认为，市场并非像古典学派所说的那样可 以自动实现充分就业均衡，由于有效需求的不足，国民经济会经常波动，因此， 政府不应仅仅是社会经济秩序的消极保护者，而应作为积极的干预者，立足于有 效需求不足和市场缺陷，充分发挥作用来弥补这些不足和缺陷，从而推动经济稳 步增长。凯恩斯国家干预主义出现后，很快成为资本主义国家政府制定经济政策 的理论基础，这些经济政策的出台在一定程度上缓解了周期性经济危机引发的社 会矛盾推动了经济增长：第三阶段是7 0 年代以后，西方国家出现了通货膨胀 加剧和失业增加的“滞胀”现象，凯恩斯国家干预主义难以对这一现象提出合理解 释，其政策主张也显得无能为力。在这样的背景下，主张修复“看不见的手”，加 强市场作用、减少政府干预的呼声目渐高涨，“新经济自由主义”应运而生，出现 了诸如货币学派、供给学派、理性预期学派、公共选择学派等众多学派这些学 派从政治、经济角度抨击了凯恩斯国家干预主义的政府职能，强调政府职能的不 断扩大将会损害公民个人的权利与自由，而且，由于政府失效的存在政府干预 也并不一定就能够弥补市场失效。但同时他们又认识到，由于市场失效的存在， 政府干预经济有一定的必然性，要后退到过去那种对经济完全“自由放任”状态是 不现实的，因此，他们主张政府对经济的一定干预，但政府的经济职能范围应有 所缩小。 目前，现代市场经济国家基本都奉行政府和市场相结合的政策，但如何更好 地把政府干预和市场协调有效结合起来，仍是摆在每个国家面前的重要课题。日 本经济学家青木昌彦教授在政府在东亚经济发展中的作用中提出“市场增进 论”。他认为经济中的协调失灵可能比市场失灵更为宽泛，为了解决该协调失灵， 不能仅仅依靠市场机制，政府必须发挥一定的作用，补充和促进民间部门的协调 功能，协助民间部门的健康发展。这一观点将政府视为与经济体系相互作用的一 个内在参与者，它代表了一整套的协调连贯机制，而不是一个附着于经济体系之 上、负责解决协调失灵问题的外在的、中立的全能机构。“市场增进论”突破了建 立在市场、政府两分法基础上的传统分析，更好地把政府干预和市场协调结合起 来有利于有效地发挥政府的作用。 世界银行在1 9 9 7 年世界发展报告中，重新思考了政府的作用。在对世界 各国政府作用历史考察和现实分析的基础上，该报告提出了几个值得重视的理论 观点： 1 、政府“选择做什么和不做什么是至关重要的”，“有五项基础性任务处于每 个政府使命的核心地位，如果这五项任务不完成，就不可能取得可持续的、共享 的、减少贫困的发展”。报告认为，政府面临的这五项基础任务是：一是建立法 律基础；二是保持非扭曲性的政策环境，包括宏观经济的稳定；三是投资于基本 的社会服务与基础设施；四是保护承受力差的阶层；五是保护环境。 2 、在过去的一个世纪中，政府的规模和职责范围大幅度扩大，工业国尤其 明显。第二次世界大战之前政府的扩张，除其它因素外，主要原因是必须解决因 大萧条带来的经济和社会体系中的沉重负担问题。战后对政府的信心培育了对政 府的需求，要求它做更多的工作。工业国中福利国家增多了，而许多发展中国家 则采纳了政府主导的发展战略。 3 、什么是有效政府以及她包括哪贱内容，这在不同的国家有不同的答寨。 靼锭楚在冠一国家，在该莺发展的不潮除段，有效致癀兹痰容鞋及熊豹蔑摸霹驭 麓薄滋赛定氇程差投大。 结合上述理论，本文认为，在现代谁璇经济俸割下，处理政藤与市场关系熬 笑键就是要解决好政府“越位”和“缺使”的闷题。“越位”即指在市场能做到青效醚 鼹资源的地方，政府仍然管住不放，导致资源不能优化配置，影响了市场机制的 究游和社会生产力的发展。“缺位”是指对于市场失效、市场机制不能正常发挥作 用的地方，政府没有实施有效的管理。 个有效的政府决不是管得越多越好，也不是管