（西方经济学专业论文）科斯经济思想研究.pdf

摘要 罗纳德科斯是当代最影响的经济学家之一、1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖的获 得者。他是一位对生产的制度结构有着持久兴趣的原创性思想家。尽管他受到了 良好的正统经济学训练，但他拒绝在传统局限内进行研究。科斯一直坚持制度分 析对理解经济运行是重要的。他的原刨性思想所具有的重大启示作用，不仅表现 在经济学领域，而且表现在其他相关的社会科学领域。7 0 年代以来，以科斯思 想为基础，在西方经济学界形成了新制度经济学在法学界则诞生了经济分析法 学，它们的蓬勃发展正在悄悄引发又一场经济学革命。对中国理论界来讲，科斯 的思想和方法论在近十几年内被广泛传播和应用，不断渗透到我们的知识背景， 井逐渐改变我们对现实经济活动的理解方式。本文主要通过对科斯学术生涯的描 述来揭示科斯经济思想获得成功的过程和原因：通过对科斯重要著作的研读，来 把握科斯思想的实质和核心：通过总结科斯的方法论来说明其方法论的重要意 义：通过评价科斯的学术影响来丰富经济思想史的研究内容。 关键词：科斯交易成本产权科斯定理生产的制度结构新制度经济学 a b s t r a c t r o n a i dh a r r yc o a s ei so n eo ft h em o s ti n f l u e n t i a le c o n o m i s t si nt h i sd a ya n d t h ew i n n e ro ft h en o b e li ne c o n o m i ci n1 9 9 1 h ei sas e m i m lt l l i n k e rw i t ha n a b i d i n gi n t e r e s ti nt h es t u d yo f t h ei n s t i t u t i o ns t r u c t u r eo f p r o d u c t i o n a l t h o u g hc o a s e i sa l le c o n o m i s tb yb o t ht r a i n i n ga n di n s t i n c t ，h er e f u s e st ow o r kw i t h i nt h eo r t h o d o x l i m i t so f t h ed i s c i p l i n e c o a s em a i n t a i n st h a tt h es t u d yo f e c o n o m i ci n s t i t u t i o n si sv i t a l t ou n d e r s t a n d i n go ft h ew o r ko ft h ee c o n o m i cs y s t e m h eh a so u t s t a n d i n gt a l e n tt o e n l i g h t e no t h e rs c h o l a r si ne c o n o m i c sr e a l ma sw e l la so t h e rs o c i a ls c i e n c e sr e a l m s i n c e19 7 0 ，b a s e di nc o a s e so r i g i n a lt h o u g h t s ，t h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n d t h ee c o n o m i ca n a l y s i so fl a wh a v eb e e nd e v e l o p e di n f u l lf l o u r i s h m e a n w h i l e ， o t s o fn e ws u b j e c t sc o m ei n t oe x i s t e n c e c o n s e q u e n t l y , ar e v o l u t i o ni ne c o n o m i c si si n p r o c e s s i n c h i n a , c o a s e t h o u g h t sa n dm e t h o d o l o g ya r ev e r yp r e v a l e n ti nr e c e n t y e a r s s c h o l a r sa p p l i e dc o a s e t h o u g h t sa n dm e t h o d o g yt os t u d yt h ee c o n o m yo f c h i n a ，a n dh a v eo b t a i n e dm o r es a t i s f y i n ga n s w e r s t h i sp a p e rn o to n l yd e s c r i b e s c o a s e s c h o l a rl i f ea n di n t r o d u c e sh i so r i g i n a lt h o u g h t sa n dm e t h o d o l o g y , b u ta l s o t r i e st oe x p l a i nh i ss u c c e s sa n de v a l u a t eh i sc o n t r i b u t i o n si nt h eh i s t o r yo f e c o n o m i c s k e y w o r d s ：c o a s e t r a n s a c t i o nc o s t p r o p e r t yr i g h tc o a s et h e o r e m i n s t i t u t i o n a ls t r u c t u r eo f p r o d u e t l o nn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 导言 罗纳德科斯是当代最伟大的经济学家之一、1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖的获 得者。他一生著述不多，但影响巨大，不仅创造性地提出新的概念和方法，更重 要的是他具有帮助别人像经济学家一样思考的才能。他的原创性思想所具有的重 大启示作用，不仅表现在经济学领域，而且表现在其他相关的社会科学领域。在 他之后，一大批经济学家和法学家起而追随，在经济学界形成了新制度经济学运 动，在法学界则诞生了经济分析法学。可以说，科斯一人在两个学科中开创了两 个流派，并悄悄引发了凯恩斯革命之后的又一场经济学革命。 对这样一位影响重大的经济学家的思想进行研究不但有助于丰富外国经济 思想史的内容，而且对经济理论工作者具有非常现实的意义：其一有助于我们全 面了解和把握科斯经济思想的内涵和方法论的实质，从而加深对新制度经济理论 的理解，提高对真实经济世界的认知能力；其二科斯的成长和思想演化过程以及 治学精神和研究风格对理论工作者的成长具有重大启示作用：其三由于科斯思 想及新制度经济学理论在中国所引起的震荡已经远远超过改革开放后所引进的 其它任何一种西方经济理论，因此，对中国学者而言，真诈把握科斯经济思想的 实质更具特殊意义。本文正是立足于经济学说史的角度，着力说明科斯经济思想 的实质是什么、有什么影响，并在此基础上尝试说明科斯的经济思想为什么是这 样。 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 1 科斯的学术生平 罗纳德h 科斯1 9 1 0 年1 2 月2 9 日生于伦敦郊区威尔斯敦。父母是当地的邮 局职员。作为独子，科斯成长的环境较少约束。由于腿疾，他1 2 岁时才进入当 地的基尔本文法学校。1 9 2 7 年，科斯通过大学入学考试。1 9 2 9 年1 0 月进入伦敦 经济学院继续攻读商业学士( b c o m ) 学位。 尽管当时整个资本主义经济正处于大萧条，但当时的伦敦经济学院( 以下简 称l s e ) 却正处在它的学术黄金时期。学术气氛相当开放，主要来自欧洲大陆和 美国的新思想会很快被吸收并成为进一步研究工作的基础。以罗宾斯( l i o n e l r o b b i n s ) 、哈耶克( f r i e d r i c hh a y e k ) 、希克斯( j o h nh i c k s ) 等人为核心的 年轻学术团体，为创造自由而繁荣的l s e 学术氛围中发挥了关键作用。科斯尽管 对经济理论以及被l s e 的师生广泛讨论的新的分析方法深感兴趣，但作为普兰特 ( a r n o i dp l a n t ) 的学生，他更注重于将这种经济学分析用来理解真实经济体制 的运行。 1 9 3 1 年，科斯获得伦敦经济学院的一项欧内斯特卡赛尔爵士奖学金。依靠 这笔奖学金，科斯在美国度过了1 9 3 1 1 9 3 2 学年，并形成了经典论文“企业的 性质”( t h en a t u r eo ft h ef i r m ) 的主要论点。由于生性谨慎和一直忙于其他的 工作，“企业的性质”直到1 9 3 7 年才发表在经济学季刊第4 期( e c o n o m i c4 ) 。 这篇后来被证明是有重大理论创新的文章显然不是一篇立竿见影的成功之作，在 发表之后并没有立即产生巨大的反响。 1 9 3 2 年科斯大学毕业，受聘为邓迪经济和商业学院的助理讲师。在邓迪期 间，科斯开始阅读大量的经济学经典文献，并表现出“确实出人意外”的态度： 希望经济学既能处理现实世界中发生的问题，又能有简明的方法去这样做。而当 时的大多数经济学家多是满足于达到目标的一种或另一种，在科斯心中，关于经 济学的研究显然是为了达到这两种目标。这表明，当科斯开始研究经济学时，目 的是运用其理论来解释现实世界发生了什么。 1 9 3 4 年，科斯被聘为利物浦大学的助理讲师，讲授银行金融课程。1 9 3 5 年， 科斯受聘于伦敦经济学院，任经济学助理讲师，负责讲授以前由希克斯( j o h n h i c k s ) 讲授的垄断理论方面的课程。并在教学的基础上，于1 9 3 7 年在发表了 s o m en o t e so nm o n o p o l yp r i c e ( r e v i e wo fe c o n o m i cs t u d i e s ，5 ) 。科斯坚持 2 浙江大学硕士学位论文 科斯经济思想研究 了对垄断问题的思考，在二战结束之后的1 9 4 6 年，科斯写成并发表了“与成本 和需求相关的垄断价格”( m o n o p o l yp r i c i n g 订拍i n t e r r e l a t e dc o s t sa n d d e m a n d s ( e c o n o m i c s ，1 3 ) 。 除此，他还在工商管理系当普兰特的助手以及讲授以前由巴特森( b a t s o n ) 负责的公共事业经济学的课程。在公用事业经济学课程的教学中，科斯发现有关 的研究成果太少，简直是微乎其微。于是，科斯便开始对英国的公用事业进行了 一系列历史研究，并长期把这个课题作为自己的主要研究方向。 在伦敦经济学院度假期间，科斯和好朋友福纳( f o w l e r ) 合写了一篇关于生 猪周期的论文“英国火腿生产和生猪周期”( b a c o np r o d u c t i o na n dt h e p i g - c y c l i c a lp r o c e s s e s 并发表在19 3 5 年的e c o n o m ic a 的第五期上。他们运用 蛛网定理来研究英国生猪生产的周期波动问题并得到了很好的说明，被认为“是 一篇关于猪价格循环的力作”，“属于提供了理性期望预期的第一批清晰的陈述之 一，如果不是第一的话。”而且它还认为是含有用变动的外汇条件解释价格数据 的已知第一次尝试。以后，科斯和福纳继续对这个课题进行研究，并分别在1 9 3 7 发表了t h ep i g c y c l ei ng r e a tb r i t a i n ：a ne x p l a n a t i o n ( 1 9 3 7 ) 和t h ea n a l y s i s o fp r o d u c e r s e x p e c t a t i o n ( 1 9 4 0 ) 在这期间，科斯、福纳及工商管理系的埃德沃德( e d w a r d s ) 一起组成了会 计学研究协会，对已经出版的会计帐表对经济研究到底能起到什么作用作了一些 调查。科斯把这关于b u s i n e s so r g a n i z a t i o na n dt h ea c c o u n t a n t 的1 2 篇系列 论文，发表在t h ea c c o u n t a n t ( o c t o b e r d e c e m b e r ，1 9 3 8 ) 上。这些论文包括 对机会成本概念的分类计算，所以被一再重印并广泛引用。今天，这些著作被 仍是现代会计理论中基础研究之一 1 9 3 9 年1 0 月，二战爆发。战争使学术活动的开展遭到普遍制约。科斯也在 1 9 4 0 年进入政府机构做统计工作，先是在森林委员会，然后是在战时内阁的中 央统计办公室。 1 9 4 6 年，科斯回到伦敦经济学院，负责讲授“经济学原理”课程，同时对 公用事业尤其是邮电和广播业进行了更广泛深入的研究。同一年，科斯发表了另 一篇重要的论文“边际成本争论”( e c o n o m i c s ， 1 3 ) 。在这篇文章中，科斯研究 了h 霍特林( h h o t e l l i n g ) 和a p 勒纳( a p l e r n e r ) 等经济学家提出的边际 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 成本定价规则，即关于生产单位成本递减时按边际成本定价的问题，阐述了他在 研究经济政策时所采用的与那个时代大多数人不同的方法。今天，科斯对边际定 价的结论在原则上被人们接受。 1 9 4 8 年，在一笔洛克菲勒研究员基金的赞助下，科斯在美国花了9 个月的 时间来研究美国的广播业。1 9 5 0 年，科斯在长期对垄断和公用事业考察的基础 上出版了b r i t i s h b r o a d c a s t i n g ：爿s t u d y i n , o n o p o l y ( u s ：l o n g m a n sg r e a t b r i t a i n ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ) 一书。 事实上，在“企业的性质”完成后的整整2 0 年的时间早，只有边际价格争 议得到科斯较多的注意。在此期间，他的著作大体上都与垄断有关，特别是广播 垄断。他对广播的兴趣与他后来形成自己独特的经济思想有很大关联。但在此过 程中，他考虑的却不是垄断，而是争夺垄断权的恶性竞争。 1 9 5 1 年，科斯以几篇论文作申请获得伦敦大学的博士学位后，迁居美国。 但他一直保留了自己的英国国籍。经布法罗大学公用经济学专家约翰萨姆纳 ( j o h ns u m n e r ) 和芝加哥大学的著名学者艾伦迪莱克特( a a r o nd i r e c t o r ) 的 推荐，他在布法罗大学获得一个职位。在此期问，科斯继续研究自己感兴趣的公 用事业，特别是广播业的专利权或垄断权问题，并陆续发表了在详尽调查基础上 的有关英国广播业垄断问题的一系列论文。 1 9 5 8 年，科斯在斯坦福大学行为科学高级研究中心用了将近一年的时间来 调查研究美国的联邦通讯委员会。1 9 5 8 年未，科斯调到弗吉尼亚大学经济系任 职，并写成“联邦通讯委员会”( f e d e r a lc o m m u n i c a t i o nc o m m i s s i o n ) 一文。 他把它寄给艾伦迪莱克特在芝加哥大学出版的新杂志法律与经济杂志 ( j o u r n a lo f l a w a n d e c o n o m i c s ) 。迪莱克特立即给了答复，并把它安排为1 9 5 9 年问世的杂志第2 期的开篇文章。 芝加哥大学的一些经济学家认为“联邦通讯委员会”的部分论点是错误的， 需要修正补充。科斯不为所动，根本不同意当时芝加哥学派所坚持的庇古的古典 观点。对“联邦通讯委员会”的争议，促使科斯去芝加哥为自己的观点辩护，导 出经济学历史上最有传奇性的辩论之一。 辩论的直接结果是出版了“社会成本问题”( t h ep r o b l e mo fs o c i a lc o s t ) ( j o u r n a lo fl a w a n de c o n o m i c sl ，1 9 6 0 ) 。这篇论文是科斯在1 9 6 0 年夏天在伦 4 浙江大学硬士学位论文科斯经济思想研究 敦经济学院写出来的。当时他在伦敦经济学院接触到法律判决书。文章很长，文 中不同而又类似的实例很多，反映出科斯治学之博、之深。这是一篇石破天惊的 成功之作，是上个世纪引用最多的经济学著作。它与科斯早年的“企业的性质” 一起被作为科斯获得1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖的主要依据。 1 9 6 4 年，科斯转入芝加哥大学，担任法律与经济学杂志的主编，直到 1 9 8 2 年。在担任杂志的主编期间，他鼓励经济学家和律师们写文章，论述 市场的实际运行方式和政府实际上是如何管制或从事经济活动的。他使该刊物发 行量猛增。尽管他还在写作，着重于交易成本和制度安排，但编辑的责任肯定在 某种程度上抑制了他近半个世纪以来一直密切注视的、引人入胜的问题( 如威胁、 合同、阿弗里德马歇尔以及许多其他问题) 的研究。 1 9 7 2 年，科斯发表了重要论文“耐久性与垄断”( d u r a b i h 砂a n d m o n o p o l y ) ( j o u r n a lo fl a wa n de c o n o m i c s ，a p r i l ) 。在文中，科斯证明一个 销售耐用品的垄断企业的行为在长期实际上与完全竞争企业几乎一样。如果他短 期内按垄断水平的价格销售产品，顾客将推迟购买。即在任何给定时期，垄断者 将受来自过去他自己销售的竞争的影响。这个观察说明在多种类型的市场上形成 合同的问题，而且对时间一致性问题的研究也是重要的。 1 9 7 4 年，科斯发表了另一篇广为引用的论文“经济学中的灯塔”( t h e l i g h t h o u s ei ne c o n o m i c s ) ( j o u r n a lo fl a wa n de c o n o m i c s , o c t o b e r ) 。科 斯进行了一个灯塔实际上如何被提供的历史研究，并说明这是一种特殊性质的制 度安排和合同。 1 9 7 9 年科斯在芝加哥大学退休，并被选为美国经济学会杰出会员。1 9 8 3 年， 科斯卸任法律和经济学杂志主编之职，保留芝加哥大学法学院法学与经济学 资深教授职位。 1 9 8 7 年，奥利弗威廉姆森( o l i v e rw i l l i a m s o n ) 和西德尼温特斯( s i d n e y w i n t e r s ) 在耶鲁大学组织一次庆祝“企业的性质”发表5 0 周年的讨论会。科斯 就这篇论文的起因、意义和影响做了3 个专题报告，8 名著名经济学家提交了论 文，考察了由“企业的性质”派生出的问题并对其展开讨论。这次讨论会对科 斯的思想有很大的影响，重新激发了科斯对“企业的性质”有关问题的兴趣，促 使他决定专心致力于分析生产的制度结构并建构理论。1 9 8 8 年，科斯出版了t h e 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 f i r m , t h em a r k e t , a n d 拍el a w ( ( t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s 。c h i c a g o a n dl o n d o n ) 书。这本书搜集了科斯关于这个主题的主要论文。 1 9 9 1 年，瑞典皇家科学院决定将该年的经济科学阿尔弗雷德诺贝尔纪念奖 授予科斯，“因为他发现和澄清了交易费用和财产权对经济的制度结构和运行的 意义”。1 9 9 1 年1 2 月9 目的斯德哥尔摩发奖仪式上，科斯作了“生产的制度结 构”( t h ei n s t i t u t i o ns t r u c t u r eo fp r o d u c t i o n ) 的演讲。科斯的获奖可说是 实至名归，经济理论界都给予高度的评价。“授奖委员会为诺贝尔经济学奖找 到了最合适的人选。唯一应该受到批评的是对科斯教授的授奖应该更早一点。” ( 美国金融时报，1 9 9 1 ，1 0 ，1 8 ) 科斯用5 6 6 0 0 0 英镑( 1 0 0 万美元) 奖金在美国的匹兹堡大学工商学院建立 了一个合约和企业结构研究中心，来支持和鼓励人们对尘产的制度结构作进一步 的研究。 1 9 9 4 年，科斯出版了论文集e s s a y s0 i 7e c o n o m i c sa n de c o n o m i s t s ( t h e u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s c h i c a g oa n dl o n d o n ) 。该论文集收集了科斯关 于经济学研究的重要著述以及对经济学思想史的研究成果。主要包括h o ws h o u l d e c o n o m i s t sc h o o s e ? ( 】9 8 8 ) 、e c o n o m i c sa n dc o n t i g u o u sd i s c i p l i n e s ( 1 9 7 7 ) 、 e c o n o m i s ta n dp u b l i cp o l i c y ( 1 9 7 4 ) 、t h ew e a l t ho fn a t i o n ( 1 9 7 7 ) 、a d a m s m i t h sv i e wo f m a n ( 1 9 7 6 ) 、m a r s h a l lo nm e t h o d ( 1 9 7 5 ) 、a 1 f r e dm a r s h a l l s m o t h e ra n df a t h e r ( 1 9 8 4 ) 、a l f r e dm a r s h a l l sf a m i l ya n da n c e s t r y ( 1 9 9 0 ) 、 a r n o l dp l a n t ( 1 9 8 7 ) 、g e o r g ej s t i g l e r ( 1 9 9 1 ) 等。这些文章的每一篇都是金矿， 其中充满远见卓识和不同寻常的见解( 遗憾的是，这些文章的大部分还没有翻译 成中文) 。随着对科斯思想研究的不断深化，人们会越来越认识到其中所蕴涵的 科斯思想的深邃内涵。 科斯在获得诺奖之后，仍然坚持学术研究，主要发表了c e a s eo np o s n e ro n c o a s ea n dc o n c l u d i n gc o m m e n t ( 1 9 9 2 ) 、l a wa n de c o n o m i c sa tc h i c a g o ( 1 9 9 3 ) 、 m ye v o l u t i o na s a ne c o n o m i s t ( 1 9 9 5 ) 、t h enewi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ( 1 9 9 8 ) 、t h ea c q u i s i t i o no ff i s h e rb o d yb yg e n e r a lm o t o r s ( 2 0 0 0 ) 等论文。 由于年龄和他一贯低调的生活方式，他的社会活动并不多，在一些重大的学术会 议上，也主要是对早期观点的总结和阐释。 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 科斯曾经研究斯密，认为斯密是这样的：他的许多创意在早年就构思好 了他经常思考这些创意，且花了约3 0 年的读书和观察来丰富自己的分析。 他的生命经历过漫长的岁月，在这些岁月中，他完全靠个人打天下挣得了如今的 地位，跟其他对经济问题感兴趣的人很少或者没有接触毫无疑问，他也有玩 得很好的朋友，他能在自己的朋友圈子里工作的很好，而不用其他人的任何刺激。 而许多熟悉科斯的经济学家认为这就是科斯自己( 波斯纳，1 9 9 4 ) 。 科斯一生崇拜马歇尔为经济学鞠躬尽瘁的精神，他自己也一样。他集中精力 研究问题，稳扎稳打；他擅长于总结，但在没有查证和做透彻的推论之前却不妄 下结论：他对理论本身不感兴趣，不认为任何标准论据是神圣的；他不喜欢均衡、 效用、长期和短期等概念。他没有屈从于传统的常识而取得如此卓越的成就，这 足以证明他的头脑富于创造性。( 张五常，2 0 0 0 ) 他还具有的苏格拉底式的品格。熟悉科斯的入都知道他是一个很难对付的辩 论者，他总是拒绝接受现成的思想，即使是他的亲密朋友提出来的，他力图探讨 更令人满意的答案。在许多场合，科斯的辩才使得被争论的问题由模糊变得清晰 起来，同时，他常常给讨论的参与者一种自己是新思想的创造者的感觉。( 克劳 德梅纳尔，2 0 0 3 ) 但是，科学史对个性特征并不关注，它关注的是结果。有多少经济学家能够 宣布拥有以自己名字命名的经济学“定理”? 科斯定理是其中的一个，事实上， 包括舍温罗森( s h e r w i nr o s e n ) 和拉斯沃因( l a r sw e r i n ) 在内的许多经 济学家都认为，对科斯而言，这种定理不止一个。也很少有经济学家能把新概念 传给下一代。科斯提供了其中的两个：“交易成本”和理性预期概念。尽管短期 内很难领会科斯的思想，但可以肯定的是：他的原创性思想为我们提供了一种全 新的观察世界的方式，从而极大提高了我们对经济系统活动方式的理解。 然而，科斯也是一个坐了多年冷板凳的经济学家。在其学术生涯的早期，其 理论贡献并不为理论界承认。但他坚持把自己的卓越天分主要用于对现实世界的 制度结构的思考和分析，并以一种朴素的、缓慢的、分子式的和确定的方式把它 们表达出来。( 威廉姆森，2 0 0 3 ) 当他1 9 9 1 年获得诺贝尔奖时，已是81 岁高龄。 对此，科斯( 1 9 9 1 ) 诙谐地说到：“一个学者必须承认，如果他说的是错的，立 刻会有人指出来，至于如果他对了，他会指望最终看到人们接受他，只要他 浙江大学硕士学位论文 科斯经济思想研究 活得足够长。” 2 科斯经济思想的渊源和兴起原因 2 科斯经济思想的渊源 正如马歇尔的“自然不能飞跃”理论运用于经济学说史的发展时所说的：“新 的学说补充了旧的学说，并扩大和发展了、有时还修正了i b 的学说。而且因着重 点的不同往往使旧的学说具有新的解释；但却很少推翻旧的学说”。( 马歇尔，经 济学原理上卷，商务印书馆，1 9 8 1 年版，p 1 1 ) 科斯的原创性思想的形成，也 不会是无源之水，而是对前人和同时代思想家的继承、发展、反思这样一个不断 演化的最终结果。 2 1 1 斯密 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 是古典政治经济学发展到成熟阶段的 代表人物。他的科学巨著国富论标志着古典政治经济学体系的建立。自从他 在国富论中系统地批判了重商主义，创立富国裕民的古典政治经济学体系以 来，他一直是以其在经济思想史上首屈一指的地位而受到人们的重视，这种情况 直到2 0 0 多年后的今天，仍没有发生多大的变化。( 蒋自强，2 0 0 3 ) 。 斯密所建立的古典经济学体系是以经济自由主义为中心，强调劳动分工和专 业化生产有益于生产效率的提高，主张用市场机制这只“看不见的手”引导商品 生产者来实现社会资源的有效配置，反对政府对经济生活的干预。在国富论 发表以后的两个世纪以来经济学家的主要任务似乎就将“看不见的手”这一命 题形式化，以使他的分析更为准确。这曾经是一项伟大的成就，但对价格决定的 过分关注，导致了经济学家视野的狭窄，从而忽略了经济体系的其他方面。科斯 尽管深受斯密“看不见的手”理论的熏陶，但他在考察现实经济运行的基础上， 对“看不见的手”的理论进行反思，注意到了斯密所忽略的市场机制运行的成本， 形成了原创性思想。可以说，斯密的思想是科斯理论研究的出发点。 2 1 2 庇古 庇古( p i g o u ，1 8 7 7 - - 1 9 5 9 ) 是继马歇尔之后，英国剑桥学派的代表人物。他 发展了马歇尔的福利思想，提出了系统的福利经济学。福利经济学的主要贡献在 于提出资源最优配置的条件，外部影响对资源最优配置的干扰，从而论证了由政 府干预资源配置以及收入分配对于提高全社会经济福利的重要性。3 0 年代以来， 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 福利经济学在凯恩斯的推动下，长期在西方经济理论界占据统治地位。 庇古认为，在私有制条件下，资源配置是通过私人的自发行为实现的，在边 际私人净产值在任何用途上恒等于边际社会净产值，则私人的自发行为将导致资 源的最优配置。但问题是实际生活中存在种种原因使边际私人净产值背离边际社 会净产值。这种种原因中的一个重要因素是经济行为的外部影响。由于外部性的 存在，即使在排除了垄断的自由竞争的条件下，也无法像亚当斯密所设想的那 样，使私人追求自身利益最大化的行为，导致社会福利的撮大化。因此，政府干 预是实现资源最优配置必不可少的手段。他进一步探讨了政府干预的方式，主张 运用税收或津贴来克服外部影响所造成的边际私人净产值对边际社会净产值的 偏离。庇古的这种关于外部性问题的分析，长期被奉为经典。 但坚持独立思考的科斯却运用他的交易成本分析工具，指出了福利经济学的 逻辑错误，即庇古分析的前提是完全竞争的新古典世界，但在交易成本为零的完 全竞争世界中，只要产权界定清晰，当事人完全可以通过谈判来解决外部性问题， 而且这种解决可以达到资源优化配置，而不需政府的干预。通过对庇古外部性理 论的批评，科斯不仅在学术界引起了巨大反响，从而使其思想得到广泛传播，而 且也使科斯创立了产权理论，最终把法律制度和经济效率联系了起来。尽管这个 思想仍然是科斯早年己经形成的交易成本思想的延续，但如果没有庇古理论的巨 大影响和科斯对庇古理论的反思和批评，科斯的思想不会在当时获得那么大的影 响和成功。从这个意义说，庇古理论对科斯思想的形成影响是重大的。 2 1 3 康芒斯 康芒斯( j o h nr c o m m o s ) 是美国老制度学派的代表人物之一。他和其他老 制度学派的代表人物一样，着重从社会制度发展的角度论述制度与经济发展的关 系。他特别重视国家和法律的作用，认为法律制度是决定社会经济发展的主要力 量。他的突出贡献是把把“交易”概念一般化，视“交易”活动为“制度”的基 本单位，进而将“交易”分为三种基本类型：买卖的交易，即平等人之间的交换 关系：管理的交易，即上下级之间的命令和服从关系：限额的交易，主要指政府 对个人的关系。( 见康芒斯：制度经济学，上，商务印书馆，1 9 8 1 ，p 7 4 8 6 ) 。 这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。这样的分类更清楚地表明 了：被康芒斯一般化了的“交易“概念将过去人们认为毫不相干的事情，如买卖 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 活动、经理对工人的指挥，以及国家对居民征税等等联系和归纳在一起。不同的 经济制度不过是这三种交易类型的不同排列组合。例如，在市场经济中，以买卖 的交易为主，在计划经济中，以管理的交易为主。在其制度经济学中，康芒 斯对以交易为基本单位的制度进行分析时所采用的方法，并不是经济学的方法， 而主要是哲学、法学、社会学和心理学的方法。因此康芒斯没有完成将经济学 的方法运用于制度研究的任务。 尽管科斯认为自己的理论和老制度经济学没有什么理论渊源，老制度经济学 只是一堆毫无理论价值的实际资料，对主流经济学的分析方法无任何改进，甚至 是反理论的。但康芒斯把“交易”概念一般化的功绩不可磨灭。康芒斯( 1 9 3 4 ) 在其巨著制度经济学中提出的“交易是经济分析的基本单位”的法则，在新 制度经济学家那里不仅没有被废弃，反而得到了比较彻底的贯彻和发扬，科斯也 不例外。 2 1 4 普兰特和罗宾斯 对科斯思想影响最大而且也最直接的要算他在伦敦经济学院的导师阿诺 德普兰特( a r n o l dp l a n t ) 。普兰特是一名应用经济学家，主要兴趣是在今天 被我们称之为产业组织的研究领域。他分析体系也以简朴而有说服力著称。普兰 特对开阔科斯理解商业企业的视野和把兴趣放在财产和组织研究上起到了关键 作用，他引导科斯认识到和工业实践有关的很多问题都没有令人满意的答案。通 过普兰特，科斯不仅了解到亚当斯密思想的实质，了解到经济体制运行的方式， 而且学会运用易于处理的方法来解释现实的经济问题。普兰特的影响使科斯深 信：只有看到和接触到某些事物的现实时，人才能对其有所理解。事实上，在他 生的学术活动中，他始终反对“黑板经济学”，主张密切联系实际的经济学。 罗宾斯( l i o n e lr o b b i n s ) 是英国现代著名的经济学家，尽管他和普兰特都 是伦敦经济学院坎南的学生，但他很早就被欧洲大陆和美国的经济学思想所吸 引。他对科斯的直接影响是通过他的精彩的讲课而把他的关于经济分析的一般原 理( g e r n e r a lp r i n c i p a l so fe c o n o m i c sa n a l y s i s ) 的思想介绍给学生。他推 荐给学生的两本书被证明非常的有价值，特别是对科斯的思想的形成产生了重要 影响。这两本书是：弗兰特奈特( f r a n kk n i g h t ) 的风险、不确定性和利润 ( r i s k ，u n c e r t a i n t y ，a n dp r o f i t ) 和菲利普威克斯蒂德( p h i l i pw i c k s t e e d ) 浙江大学硬士学位论文科斯经济思想研究 的政治经济学常识( c o m m o n s e n s eo fp o l i t i c a le c o n o m i c ) 。前一本书使他 对经济组织和机构有持久的兴趣，而后一本书激发了科斯的非凡才能，使他能对 受限制的选择进行分析而无须求助于高等数学。前一本书使科斯对经济组织和机 构有持久的兴趣，而后一本书激发了科斯的非凡才能，使他能对受限制的选择进 行分析而无须求助于高等数学。 2 1 5 哈耶克 哈耶克( h a y e k ，1 8 9 9 1 9 9 2 ) 是2 0 世纪西方自由主义最主要的倡导者、 1 9 7 4 年诺贝尔经济学奖得主、通往奴役之路和自由大宪章这两本名著的 作者。尽管在3 0 年代，他的这两本名著还没有出版，但他已经是一位具有深邃 的思想力量和极高的学术成就的典范。他对于经济学理论富有洞察力的深刻理解 使他在3 0 年代的伦敦经济学院当时仍拥有巨大的影响力，在提倡经济学严密的 思维方式和鼓励学生扩大研究视野方面发挥了及其重要的作用。( 科斯，1 9 9 4 ) 他给当时的伦敦经济学院带来了奥地利学派( a u s t r i a n ) 和维克赛尔 ( w i c k s e l l i a n ) 的思想。他与科斯同在当代经济学的重镇伦敦经济学院和芝加 哥大学工作过，而且都从社会和法学的广泛视角思考社会制序安排的经济学问 题。 哈耶克对科斯的影响，一方面可能表现在作为在伦敦经济学院哈耶克的学 生，科斯不可能不受到哈耶克思想的影响，另一方面哈耶克自由主义思想在西方 引起的巨大影响也在某种程度上为科斯的思想的传播奠定了较为良好的学术基 础。但作为几乎是同时代伟大的思想家，有着几乎相同的时代背景和学术环境， 这使科斯和哈耶克的思想更多的是有着相通之处、相契之点，而不是简单的继承 和发展。 比如，科斯的社会成本理论( 1 9 6 0 ) 的逻辑是这样的：当负外部性出现时， 如果与之相关的当事人讨价还价的成本甚低，他们应该能够通过私人协商来纠正 这种( 负) 外部性的影响。道理很简单，当市场还没有产生出一个“帕累托最优” 的结果，从理论上说，就至少存在一种能使一方( 或所有方) “b e t t e ro f f ”而 不至于使任何一方“w o r s eo f f ”的“格局安排”。因此，如果能允许当事人能坐 下来谈判，他们应该能够协商出对大家都有好处的方案。也就是说。科斯认为， 与外部性有关的当事人的私人协商，会产生出市场中的“帕累托最优”结果。因 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 此，科斯实际上提出了一个解决外部性问题的“非干预主义的” ( n o n i n t e r v e n t i o n i s t ) 方案。他的这个解决方案的一个较深层面上的意蕴是在 社会制序安排的型构过程中，政府的外在强制干预可能并没有经济当事人的“自 发”讨价还价更有益于促进市场效率。也就是，在科斯看来，在市场运行中通过 经济当事人的“讨价还价”和“社会博弈”所自发型构的“专有产权秩序”，与 政府的刻意的“机制设计”相比，可能是更为有益的社会选择。这亦在一个更深 的层面上意味着，与其认为与市场机制相配套的产权制序安排源自政治企业家们 的出于政府收益最大化考虑的刻意建构，不如把它视作为市场当事人社会博弈的 自然和实际结果( 这也并没有否认政府在对市场秩序中人们现实商品权益交换关 系的法律肯定、认可和保护方面的作用。对这一点哈耶克和科斯均意识到并都强 调这一点。) 而在哈耶克的“自发一扩展秩序”理论( 1 9 6 0 ) 中，一个重要的理论观点是， 产权安排本身，原本就是习俗的产物：就是有关产权的立法和司法程序，也已有 了数千年的历史，我们毫无理由认为当今世界的诸种产权安排就是最终的形式。 因此，我们可以说，在对“内生”于市场运行机制中的专有财产( s e v e r a l p r o p e r t y ) 安排原生机理的理解上，科斯的社会成本理论与哈耶克的自发社会制 序理论在精神上是有“灵犀相通”之处? ( 韦森，2 0 0 0 ) 2 2 科斯经济思想的兴起原因 作为一个伟大的经济思想家，科斯的核心思想在3 0 年代发表“企业的性质” 时已标志形成，但直到6 0 年代初“社会成本问题”的发表，其思想才引起理论 界的关注，到7 0 年代和8 0 年代期间才真正赢得立足点。1991 年诺贝尔奖标 志着它已成为一种“成熟的”理论而引发了一场经济学理论的革命。如何说明科 斯经济思想在经济学界从被掩盖到兴起，以至获得最大的成功，这一直是一个饶 有兴味但迄今未有圆满答复的课题。如果我们不同时考虑其所处的社会背景、学 术环境、内在逻辑以及个人心理素质以及知识结构诸因素的影响( 张旭昆，2 0 0 1 ) ， 就不可能对科斯经济思想的兴起和成功给予一个令人满意的解释。 2 2 1 社会环境 每一特定的时代，在某一科学领域种，总会出现许许多多思想萌芽和火花， 它们可能引导这一学科的主流向不同的方向发展。这些潜在发展方向之间存在着 浙江大学硕士学位论文科斯经济思想研究 一种竞争。竞争中究竟哪一种潜在发展方向成为实际的方向，对于社会科学，在 很大程度上就取决于社会环境，社会环境起着一种筛选作用，使某些思想萌芽茁 壮成长，而另外一些思想萌芽则被暂时、也许永久埋没。( 张旭昆，2 0 0 3 ) 科斯 经济思想在前期所受到的冷落，以及后来及至今天所得到的殊荣，更充分证明了 这一点。 1 9 3 7 年，科斯发表了“企业的性质”时，尽管他对邓肯布莱克说：“我不 相信在我的一生中还会做出如此重要的事情。”但理论界对之反应相当冷淡。在 长达四十年的时间里，一直处于被“引而不用”的状态。直到7 0 年代以后，这 篇文章不但被引用，而且被越来越广泛地进行了讨论和发展。1 9 9 1 年，“企业的 性质”和另一篇从发表前就已经引起了巨大反响的“社会成本问题”( 它被认为 是“企业的性质”的自然展开) 获得了作为科斯获奖的主要论据的殊荣。应该承 认，在经济学界乃至社会科学界，一篇论文获得像“企业的性质”那样的待遇和 殊荣是极为罕见的。有人把对理论界对它的兴趣的复燃看作是“社会成本问题” 成功的副产品。但显然这只是表面的和直接的原因。事实上，除了它本身所反映 的原刨性思想的迟早要被发现和挖掘的必然性之外，社会坏境的变化是它在发表 将近四十年之后重新被关注的深层次原因。 1 9 2 9 年以前，西方世界对市场机制充满了信心。人们一直都认为，现代经 济是会自动调节的。受到诸如商业条件或货币供应方面重大变化这类严重冲击 后，即使没有外部的援助，现代经济不久就会恢复到充分就业时的产量水平上。 的确，在经济波动处于正常范围之内时，这种观点可能是正确的。问题是3 0 年 代的经历大大超出了经济波动的正常范围。毫无疑问，外来的一些力量使得经济 情况空前恶化。3 0 年代的欧美，一直笼罩在大萧条的阴影中，这使很多重要的 经济学家回到经济政策规划委员会中来，经济学界的很大部分力量直致力于改 善我们现在所说的宏观经济学。因此，旨在治理宏观经济的凯恩斯经济学获得了 迅速传播和巨大成功。而科斯在“企业的性质”中，是对微观领域的独创性思考。 显然，它没有迎合当时公众和政府，从而也是专业学术团体的需求指向。所以， 尽管它具有深远的开创性意义，但在当时的社会环境下没有引起多大的反响，也 是不难理解的。 1 9 3 9 年至1 9 4 5 年二战战争使产业活动不能正常运行，同时也使学术活动受 浙江大学硕士学位论文 科斯经济思想研究 到抑制。科斯在1 9 3 9 年进入政府部门服务，直到1 9 4 6 年。这个期间，无论科斯， 还是整个经济学术界，都不可能进行正常的思考和活动。“企业的性质”当然也 不可能引起重视。战后的西欧和北美的经济在很长的时期里并未发生重大的危 机，从1 9 4 9 年到1 9 7 4 年，出现了连续2 5 年的高涨。宏观形势的趋好，使社会 对微观经济开始重视起来，同时经济学家也开始有更多的精力注重微观经济运 行，以施蒂格勒为首的一批美国经济学家对产业组织的运行曰渐重视起来。此时， “企业的性质”被引用的次数开始增加